1 MEMOREX CPA 20 - 5% A 10% - COMPLETO, FALTA REVISAR

MEMOREX CPA 20
MÓDULO 1: SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL E PARTICIPANTES DO

MERCADO.
-É função da CVM (Comissão de Valores Mobiliários)
R: Coibir abusos, fraudes e práticas ilegais em operações que envolvam títulos ou

valores mobiliários.
-Quem autorização Cooperativa: BACEN; E registro da CVM.
-Valores mobiliários regulamentados pela CVM: Ações e opções de ações
- O Conselho Nacional de Previdência Complementar tem como principal função

(CNPC): Regular as atividades dos Fundos de Pensão.
PLD-FT - significa prevenção à lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo.
KYE- conheça seu empregado.
Estão sujeitas à regulamentação de lavagem de dinheiro: Mercado de balcão organizado,

Bolsas de valores e Entidades Abertas de Previdência complementar; junto das
seguradoras, pessoas que comercializam e vendem joias ou objetos de arte de grande
valor.
O COAF, Conselho de Controle de Atividades Financeiras (UIF, Unidade de

Inteligência Financeira):
Foi criado com a finalidade de disciplinar, aplicar penas administrativas, receber e

examinar as ocorrências suspeitas do crime de lavagem de dinheiro;
Deve coordenar e propor mecanismos de cooperação e troca de informações para

agilizar as ações de combate ao crime de lavagem de dinheiro;
Pode requerer aos órgãos da Administração Pública as informações cadastrais, bancárias

e financeiras dos envolvidos em atividades suspeitas.
Autor dos crimes de lavagem de dinheiro ou ocultação de bens, direitos e valores:

Reclusão e multa.
Os bancos de investimentos são especializados em operações de: Participação societária

de caráter temporário
Paraísos fiscais: Onde inexiste tributação sobre a renda ou a tributam em alíquota

inferior a 20%
CVM: Tem competência para editar normas reguladoras da administração das bolsas,
entidades de balcão organizado e entidades de compensação e liquidação de operações
com valores mobiliários.
A CVM é responsável pela fiscalização das Sociedades: Anônimas que possuem seus
ativos negociados na Bolsa de Valores e Mercado de Balcão.
A sigla PGBL significa Plano Gerador de Benefício Livre.
Já a sigla VGBL significa Vida Gerador de Benefício Livre. Previdência privada

(SUSEP)
Se for fundo de pensão, fundo de previdência fechada é a PREVIC. Também autoriza o

funcionamento e realizar a fiscalização das entidades fechadas de previdência
complementar.
Quem administra fundos de pensão é a ENTIDADE FECHADA DE PREVIDÊNCIA

COMPLEMENTAR. (EFPC).
Se for fundo de previdência aberta e seguros privados é a SUSEP.
É a entidade responsável pela fiscalização das operações de seguro, capitalização e

previdência: SUSEP.
QUAIS FUNÇÕES DA SUSEP EDA PREVIC?
CTVM: corretoras de títulos e valores mobiliários.
DTVM: distribuidoras de títulos e valores mobiliários
1-Comprar e vender títulos e valores mobiliários por conta própria e de terceiros;
2-Operar em bolsas de mercadorias e de futuros por conta própria e de terceiros;
3-Intermediar a oferta pública e distribuição de títulos e valores mobiliários no mercado;
4-Operar em bolsas de valores;
5-Administrar carteiras e custodiar de títulos e valores mobiliários;

6-Subscrever emissões de títulos e valores mobiliários no mercado;
7-Exercer funções de agente fiduciário;
8-Instituir, organizar e administrar fundos e clubes de investimento;
9-Intermediar operações de compra e venda de moeda estrangeira, além de outras

operações no mercado de câmbio;
10-Praticar operações de compra e venda de metais preciosos, no mercado físico, por

conta própria e de terceiros;
11-Realizar operações compromissadas;
12-Praticar operações de conta margem;
13-Prestar serviços de intermediação e de assessoria ou assistência técnica, em

operações e atividades nos mercados financeiro e de capitais.
Todo ano a META DE INFLAÇÃO é definida pelo Conselho Monetário Nacional

(CMN), que é formado pelo: 1- Ministro da Economia, 2- Secretário Especial da
Fazenda e pelo 3- Presidente do Banco Central.
Conforme art. 11 lei /179/2021, o BACEN deve apresentar a cada semestre no

SENADO FEDERAL os relatórios de inflação e de estabilidade financeira.
Se não bater a meta deve fazer carta aberta ao MINISTRO DA ECONOMIA.
A SUSEP é o órgão responsável pelo controle e fiscalização dos mercados de seguro,

previdência privada aberta, capitalização e resseguro. Autarquia vinculada ao Ministério
da Economia, foi criada pelo Decreto-lei nº 73, de 21 de novembro de 1966.
DEBÊNTURES NÃO É PRA BANCO!!!
Quem pode administrar recursos de terceiros: 1 bancos de investimentos, 2 corretoras e

3 distribuidoras de valores.
BANCO com carteira de crédito, financiamento e investimento = é a carteira das

FINANCEIRAS. SCFI: sociedade de crédito financiamento e investimento.
CLIENTE PRIVATE: 3 milhões.

É uma função da B3 (fusão da BM& + CETIP): Fazer a custódia e liquidação de
derivativos.
SELIC: SISTEMA ESPECIAL DE LIQUIDAÇÃO E CUSTÓDIA
Aqui vão estar custodiados e liquidados os títulos públicos do governo:
No Tesouro Direto existem alguns tipos de títulos públicos, classificados por três
modalidades: títulos prefixados, títulos pós-fixados e títulos híbridos.

1 MEMOREX CPA 20 - 5% A 10% - COMPLETO, FALTA REVISAR

Enviado por

Direitos autorais:

Formatos disponíveis

1 MEMOREX CPA 20 - 5% A 10% - COMPLETO, FALTA REVISAR

Enviado por

Dados do documento

Título original

Direitos autorais

Formatos disponíveis

Compartilhar este documento

Compartilhar ou incorporar documento

Opções de compartilhamento

Você considera este documento útil?

Este conteúdo é inapropriado?

Direitos autorais:

Formatos disponíveis

1 MEMOREX CPA 20 - 5% A 10% - COMPLETO, FALTA REVISAR

Enviado por

Direitos autorais:

Formatos disponíveis

MEMOREX CPA 20

MÓDULO 1: SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL E PARTICIPANTES DO

-É função da CVM (Comissão de Valores Mobiliários)

R: Coibir abusos, fraudes e práticas ilegais em operações que envolvam títulos ou

-Quem autorização Cooperativa: BACEN; E registro da CVM.

-Valores mobiliários regulamentados pela CVM: Ações e opções de ações

- O Conselho Nacional de Previdência Complementar tem como principal função

PLD-FT - significa prevenção à lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo.

KYE- conheça seu empregado.

Estão sujeitas à regulamentação de lavagem de dinheiro: Mercado de balcão organizado,

O COAF, Conselho de Controle de Atividades Financeiras (UIF, Unidade de

Foi criado com a finalidade de disciplinar, aplicar penas administrativas, receber e

Deve coordenar e propor mecanismos de cooperação e troca de informações para

Pode requerer aos órgãos da Administração Pública as informações cadastrais, bancárias

Autor dos crimes de lavagem de dinheiro ou ocultação de bens, direitos e valores:

Os bancos de investimentos são especializados em operações de: Participação societária

Paraísos fiscais: Onde inexiste tributação sobre a renda ou a tributam em alíquota

A sigla PGBL significa Plano Gerador de Benefício Livre.

Já a sigla VGBL significa Vida Gerador de Benefício Livre. Previdência privada

Se for fundo de pensão, fundo de previdência fechada é a PREVIC. Também autoriza o

Quem administra fundos de pensão é a ENTIDADE FECHADA DE PREVIDÊNCIA

Se for fundo de previdência aberta e seguros privados é a SUSEP.

É a entidade responsável pela fiscalização das operações de seguro, capitalização e

QUAIS FUNÇÕES DA SUSEP EDA PREVIC?

CTVM: corretoras de títulos e valores mobiliários.

DTVM: distribuidoras de títulos e valores mobiliários

1-Comprar e vender títulos e valores mobiliários por conta própria e de terceiros;

2-Operar em bolsas de mercadorias e de futuros por conta própria e de terceiros;

3-Intermediar a oferta pública e distribuição de títulos e valores mobiliários no mercado;

4-Operar em bolsas de valores;

5-Administrar carteiras e custodiar de títulos e valores mobiliários;

7-Exercer funções de agente fiduciário;

8-Instituir, organizar e administrar fundos e clubes de investimento;

9-Intermediar operações de compra e venda de moeda estrangeira, além de outras

10-Praticar operações de compra e venda de metais preciosos, no mercado físico, por

11-Realizar operações compromissadas;

12-Praticar operações de conta margem;

13-Prestar serviços de intermediação e de assessoria ou assistência técnica, em

Todo ano a META DE INFLAÇÃO é definida pelo Conselho Monetário Nacional

Conforme art. 11 lei /179/2021, o BACEN deve apresentar a cada semestre no

Se não bater a meta deve fazer carta aberta ao MINISTRO DA ECONOMIA.

A SUSEP é o órgão responsável pelo controle e fiscalização dos mercados de seguro,

DEBÊNTURES NÃO É PRA BANCO!!!

Quem pode administrar recursos de terceiros: 1 bancos de investimentos, 2 corretoras e

BANCO com carteira de crédito, financiamento e investimento = é a carteira das

CLIENTE PRIVATE: 3 milhões.

SELIC: SISTEMA ESPECIAL DE LIQUIDAÇÃO E CUSTÓDIA

Aqui vão estar custodiados e liquidados os títulos públicos do governo:

Você também pode gostar