LAVAGEM DE DINHEIRO - PREVENO E

CONTROLE PENAL - 2 EDIO

PRIMEIRA PARTE - A PREVENO LAVAGEM DE DINHEIRO

1. O SISTEMA INTERNACIONAL ANTILAVAGEM DE DINHEIRO
Carla Verssimo De Carli

1.1. O GAFI Grupo de Ao Financeira .................................................................... 31

1.2. Outros atores (FRSBs, FMI, Banco Mundial, Grupo de Egmont, etc.) ................. 42
1.3. Hard law ................................................................................................................ 44
1.4 Soft law? ............................................................................................................. 49

2. O SISTEMA NACIONAL ANTILAVAGEM DE DINHEIRO:

AS OBRIGAES DE COMPLIANCE
Carlos Fernando dos Santos Lima

2.1. Introduo .............................................................................................................. 51

2.2. Aspectos Gerais do Sistema Antilavagem de Dinheiro .......................................... 52
2.3. O Papel das Instituies Privadas na Preveno da Lavagem de Dinheiro ............ 57
2.4. Regime de Compliance .......................................................................................... 60
2.4.1. Conceito Geral de Compliance ........................................................................... 60
2.4.2. Conceito Especfico de Compliance na Preveno da Lavagem de
Dinheiro ........................................................................................................................ 65
2.4.3. Sujeitos Obrigados ao Compliance ..................................................................... 67
2.4.4. O Sistema de Comunicao de Operaes Suspeitas pelas Instituies
financeiras dos deveres de comunicao e exame ..................................................... 79
2.4.5. Dos Deveres de Formao e Controle................................................................. 85
2.4.6. Dos Deveres de Identificao, Diligncia e Recusa ............................................ 90
2.4.6.1. Das Pessoas Politicamente Expostas ............................................................... 94
2.4.7. Do rgo que Recebe as Comunicaes Suspeitas Dos Deveres
de Absteno e Colaborao ......................................................................................... 97
2.4.8. Do Dever de Segredo .......................................................................................... 100
2.4.9. Do Dever de Conservao de Documentos ......................................................... 102
2.5. Da Responsabilidade Administrativa pelo No Cumprimento das
Obrigaes de Compliance ........................................................................................... 103

2.6. Da Constitucionalidade da Obrigao de Controle em Face do Dever

de Sigilo dos Profissionais Liberais ............................................................................. 105
2.6.1. Dos Advogados e a Obrigao de Compliance .................................................. 108
2.7. Outros Instrumentos para Fazer Cumprir as Obrigaes de Compliance .............. 117
2.8. Concluso .............................................................................................................. 119

3. O SISTEMA NACIONAL ANTILAVAGEM DE DINHEIRO E SEUS

ATORES
Jos Robalinho Cavalcanti

3.1. Os Atores Institucionais na Normatizao e Superviso do Sistema

Antilavagem de Dinheiro (BACEN; CVM; SUSEP; SPC; OAB e COAF) ................. 126
3.1.1 O Banco Central do Brasil, o Cadastro de Clientes do Sistema Financeiro
Nacional e o Controle e Persecuo ao Crime de Lavagem de Dinheiro ..................... 136
3.1.2. A Estratgia Nacional de Combate Corrupo e Lavagem
de Dinheiro (ENCCLA) ............................................................................................... 139
3.1.3. COAF como UIF do Tipo Administrativo: As Unidades de
Inteligncia Financeira e seu Papel no Exame, Tratamento e Dissiminao
de Operaes Suspeitas ................................................................................................ 141
3.2. Inteligncia Financeira, Garantias Processuais e Individuais e a
(Obrigatria e Impositiva) Utilizao dos Dados Oriundos das UIFs (COAF)
na Persecuo Criminal ................................................................................................ 146

4. O EXERCCIO DA ADVOCACIA E O CRIME DE LAVAGEM DE DINHEIRO

Rodrigo de Grandis

4.1. Introduo ............................................................................................................. 153

4.2. O crime de lavagem de dinheiro no cenrio poltico-criminal ........................... 155
4.2.1. Por que criminalizar a lavagem de dinheiro? breves notas sobre o bem
jurdico protegido ......................................................................................................... 156
4.2.1.1. Nossa posio: o bem jurdico protegido a administrao da justia ............ 159
4.2.2. Caractersticas do crime de lavagem de dinheiro ............................................ 160
4.3. Aos advogados pode ser imposta a obrigao de comunicar operaes suspeitas
de seus clientes? ........................................................................................................... 161
4.4. Aceitao de honorrios pagos com bens e valores de provenincia ilcita.

Caracterizao do crime de lavagem de dinheiro? ................................................... 168

4.4.1. Deciso do Oberlandesgericht (Olg) de Hamburgo de 06 de janeiro de 2000 ... 170
4.4.2. Deciso do Bundesgerichtshof (Bgh) de 4 de julho de 2001 .............................. 172
4.4.3. Deciso do tribunal constitucional alemo (Bundesverfassungsgericht Bverfg)
de 30 de maro de 2004 ................................................................................................ 173
4.4.4. Critrios para a aferio da responsabilidade penal do advogado no
recebimento de honorrios maculados: notas sobre a teoria da imputao
objetiva e as aes neutras ........................................................................................... 173
4.4.5. Concluso: a aplicao da teoria da imputao objetiva aos casos de recebimento
de honorrios advocatcios maculados pelos advogados ........................................... 177

SEGUNDA PARTE - CONTROLE PENAL DA LAVAGEM DE DINHEIRO

5. DOS CRIMES: DOGMTICA BSICA
Antnio Carlos Welter

5.1. A tutela penal: proteo a bem jurdicos ................................................................ 188

5.1.1. Bem jurdico tutelado.......................................................................................... 192
5.1.1.1. Proteo ao mesmo bem jurdico do delito antecedente .................................. 192
5.1.1.2 A administrao da justia com bem jurdico tutelado ...................................... 194
5.1.1.3. A ordem econmica ......................................................................................... 195
5.1.1.4 Concluso: o crime de lavagem de capitais como um delito
pluriofensivo ................................................................................................................. 198
5.2. Conflito aparente de normas .................................................................................. 199
5.2.1. Lavagem de dinheiro e receptao ...................................................................... 200
5.2.2. Lavagem de dinheiro e favorecimento real ......................................................... 202
5.2.3. Lavagem de dinheiro e evaso de divisas ........................................................... 203
5.3. Concurso de crimes ................................................................................................ 204
5.4. Crime continuado ................................................................................................... 208

6. DOS CRIMES: ASPECTOS OBJETIVOS

Carla Verssimo De Carli

6.1. O paradigma internacional ................................................................................... 216

6.2. A adequao da legislao brasileira aos parmetros internacionais ..................... 222
6.3. Tipos objetivos de lavagem de dinheiro: parmetros hermenuticos e
caractersticas comuns .................................................................................................. 225
6.3.1. Art. 1, caput: tipo de ocultao ou dissimulao ............................................... 232
6.3.2. Artigo 1, 1: tipos de converso ou transferncia e de aquisio e posse ........ 246
6.3.2.1. Inciso I os converte em ativos lcitos ........................................................ 247
6.3.2.2. Inciso II adquire, recebe, troca, negocia, d ou recebe em garantia,
guarda, tem em depsito, movimenta ou transfere ..................................................... 250
6.3.2.3. Inciso III importa ou exporta bens com valores no correspondentes
aos verdadeiros ........................................................................................................... 254
6.3.3. Artigo 1, 2: tipo de utilizao na atividade econmica e a participao
em grupo, associao ou escritrio ............................................................................... 255
6.3.3.1 Inciso I utiliza, na atividade econmica ou financeira, bens, direitos
ou valores provenientes de infrao penal .................................................................. 255
6.3.3.2. Inciso II participa de grupo, associao ou escritrio tendo
conhecimento de que sua atividade principal ou secundria dirigida
prtica de crimes previstos nesta Lei ....................................................................... 259
6.4. Objeto material ...................................................................................................... 261
6.4.1. Determinao do objeto material ........................................................................ 262
6.4.2. Contaminao: lavagem de dinheiro em cadeia ................................................ 264
6.4.3 Contaminao: lavagem de dinheiro de bens substitutivos ................................. 267
6.4.4 Contaminao: mescla de bens ilcitos com bens lcitos ..................................... 267
6.4.5 Descontaminao por mescla .............................................................................. 268
6.4.6 Descontaminao dos bens substitudos .............................................................. 269
6.4.7 Descontaminao pela aquisio por terceiro de boa-f ...................................... 269

7. DOS CRIMES: ASPECTOS SUBJETIVOS

Rodrigo Leite Prado

7.1. Excurso: a importncia da pesquisa comparativa na anlise do tema ................... 275

7.2. Elemento subjetivo do tipo ................................................................................... 277
7.2.1. O dolo direto e sua abrangncia .......................................................................... 277
7.2.2. O dolo eventual ................................................................................................... 281
7.2.3. A prova do dolo .................................................................................................. 293
7.2.4. A teoria da cegueira deliberada ........................................................................... 295
7.3. Erro de tipo ........................................................................................................... 301
7.4. Pertinncia subjetiva ............................................................................................. 302
7.4.1. A autoria .............................................................................................................. 302
7.4.2. A coautoria .......................................................................................................... 304
7.4.3. A participao ..................................................................................................... 305
7.4.4. Autoria colateral e cumplicidade nas aes neutras ............................................ 308
7.4.5. A criminalidade de empresa: rumo a novas estratgias de imputao ................ 311

8. INFRAES PENAIS ANTECEDENTES

Patrcia Maria Nez Weber e Luciana Furtado de Moraes

8.1. Introduo ao cenrio brasileiro. Leis 9613/98 e 12683/2012 ............................... 325

8.2. O Direito Comparado e a Lavagem de Ativos: breve cenrio das respostas
dadas ao crime de branqueamento no plano mundial. ................................................. 327
8.3 Influncias decorrentes dos tratados e postulados aceitos internacionalmente
no marco de combate lavagem de ativos no Brasil. ................................................... 332
8.4. Dos crimes inicialmente arrolados no art. 1 da Lei 9.613/98 .............................. 334
8.5. Limitaes decorrentes do rol do artigo 1 da Lei 9.613/98. Crticas ao
modelo anterior ............................................................................................................. 348
8.6. Lei 12683/2012. Decorrncias advindas da excluso do rol de crimes
precedentes. .................................................................................................................. 350
8.7. Diferenciaes entre o delito de lavagem de ativos e os crimes de
receptao e favorecimento real. .................................................................................. 356

8.8. Lavagem de dinheiro decorrente de ilcitos fiscais. .............................................. 359

8.9. Relao de acessoriedade limitada ........................................................................ 360
8.10. Grau de realizao do crime antecedente ............................................................ 365
8.11. A transnacionalidade do delito de lavagem de ativos e suas consequncias
processuais ................................................................................................................... 366
8.12. A prova do crime antecedente: requisitos necessrios para o oferecimento
de denncia X requisitos necessrios para a condenao pela prtica do
delito de branqueamento .............................................................................................. 369

9. TIPOLOGIAS DE LAVAGEM
Deltan Martinazzo Dallagnol

9.1. Conceito ................................................................................................................ 377

9.2. Importncia............................................................................................................ 379
9.3. Classificaes e relevantes tendncias nelas refletidas ......................................... 380
9.4. Classificao tripartida usada na apresentao das tipologias deste captulo ........ 383
9.5. Tcnicas de mera movimentao ........................................................................... 384
QUADRO I. DISCUSSO: LAVAGEM OU EXAURIMENTO? ........................................................................ 385

9.5.1. Estruturao, fracionamento, structuring, smurfing ou pitufeo. ........................ 385

9.5.2. Mescla ou commingling. .................................................................................... 385
9.5.3. Converso de ativos e investimento em bens. ................................................... 386
9.5.4. Converso em moedas estrangeiras. .................................................................. 387
QUADRO II. QUADRO LEGAL BRASILEIRO. ........................................................................................ 388

9.5.5. Depsito acobertado por cmplice em instituio financeira ou por

private banking. ........................................................................................................... 388
9.5.6. Movimentao de dinheiro nacional (no Brasil) em espcie e eletrnica........... 388
9.5.7. Contrabando de dinheiro ou de outros instrumentos monetrios........................ 389
QUADRO III. QUADRO LEGAL BRASILEIRO. ...................................................................................... 390

9.5.8. Movimentao de dinheiro internacional bancria. ........................................... 391

QUADRO IV. TERMINOLOGIA BSICA REFERENTE MOVIMENTAO INTERNACIONAL DE
RECURSOS ........................................................................................................................................ 391

9.5.9. Movimentaes internacionais mediante contas de Bancos

Correspondentes. ......................................................................................................... 392
9.5.10. Sistemas Alternativos de Remessas (ARSs Alternative
6

Remittance Systems). .................................................................................................... 393

9.5.11. Giros internacionais. ....................................................................................... 397
9.5.12. Cuckoo smurfing. ............................................................................................. 397
9.5.13. Sistema dlar-cabo ou euro-cabo. .................................................................... 397
QUADRO V. ESQUEMA REPRESENTATIVO DOS DOIS SENTIDOS DA OPERAO DE
DLAR-CABO. ................................................................................................................................ 399

QUADRO VI. ESQUEMA REPRESENTATIVO DO SISTEMA HBRIDO DE DLAR-CABO. ........................ 399

QUADRO VII. QUADRO LEGAL BRASILEIRO. ................................................................................... 400

9.5.14. Contas bancrias ocultas no exterior. ............................................................... 401

QUADRO VIII. QUADRO LEGAL BRASILEIRO. ................................................................................ 401

9.5.15. Contas abertas sob falsas identidades para movimentar recursos. ................... 402
9.5.16. Contas-condutes. .............................................................................................. 402
9.5.17. Triangulao da movimentao financeira. ...................................................... 403
9.5.18. Tcnicas sofisticadas de triangulao, incluindo protesto de ttulos. ................ 403
9.5.19. Cartes de crdito. ............................................................................................ 403
9.5.20. E-money, Novos Mtodos de Pagamentos (NMPs) e websites de
comrcio eletrnico. ..................................................................................................... 404
QUADRO IX. SAIBA MAIS... ............................................................................................................. 407

9.5.21. Arbitragem internacional com absoro de recursos ilcitos. ........................... 407

9.5.22. Parasos fiscais e Centros Financeiros Offshores (CFOs). ................................ 407
QUADRO X. SAIBA MAIS... ............................................................................................................. 412

9.6. Tcnicas que simulam origem aos recursos ilegtimos .......................................... 412
9.6.a. Gnero: Cassinos, Bingos, Jogos de Azar e Prmios .......................................... 413
9.6.1. Tcnicas variadas em cassinos. ........................................................................... 413
9.6.2. Resgates de crditos em jogos online. ............................................................... 414
9.6.3. Compra de prmios. ............................................................................................ 415
9.6.4. Simulao de prmio no exterior. ....................................................................... 415
9.6.5. Efetivao de apostas em loterias em todas suas combinaes. ......................... 415
9.6.b. Gnero: Bens em Geral ....................................................................................... 415
9.6.6. Valorizao artificial de bens ou falsa especulao com
ativos (reverse flips). .................................................................................................... 415
9.6.7. Compra de imvel (ou outro bem) supervalorizado por offshore. ...................... 416
9.6.8. Compras e vendas sucessivas de imveis. ......................................................... 416
9.6.9. Pagamento superfaturado de aluguis/arrendamento de bem prprio................. 416

9.6.10. Superfaturamento de obras de arte, pedras preciosas, jias e

antiguidades em leilo. ................................................................................................ 416
9.6.11. Superfaturamento do ttulos pblicos antigos. .................................................. 416
9.6.12. Tcnica das formigas japonesas. .................................................................. 417
9.6.c. Gnero: Semoventes Tipologias Brasileiras do Agronegcio .......................... 417
9.6.13. Boi pirata. ..................................................................................................... 417
9.6.14. Vaca de papel. ............................................................................................... 417
9.6.15. Reproduo extraordinria ............................................................................... 418
9.6.16. Simulao de lucro da atividade. ...................................................................... 418
9.6.17. Superfaturamento de gado de elite em leilo. ................................................... 418
9.6.d. Gnero: Produo Agrcola ................................................................................ 418
9.6.18. Simulao de produo e venda. ...................................................................... 418
9.6.e. Gnero: Empresas e Comrcio ........................................................................... 418
9.6.19. Simulao de lucro em empresas (prestao simulada de produtos
e servios). ................................................................................................................... 418
9.6.20. Bingos. ............................................................................................................. 419
9.6.21. Comercializao de servios fictcia pela internet. .......................................... 422
9.6.22. Constituio de empresa. .................................................................................. 422
9.6.23. Transferncias entre matriz e filial. .................................................................. 422
9.6.24. Investimentos temporrios em empresas endividadas. ..................................... 422
9.6.f. Gnero: Comrcio Internacional ......................................................................... 423
9.6.25. Subfaturamento ou superfaturamento de importao/exportao..................... 423
QUADRO XI. FRAUDE DE COMRCIO EXTERIOR V. TRANSFERNCIAS DE VALORES............................. 424

9.6.26. Mltiplo faturamento. ....................................................................................... 424

9.6.27. Descrio falsa e operao fictcia. .................................................................. 424
9.6.28. Exportao sucessiva de produto regressado por contrabando. ........................ 425
9.6.g. Gnero: Fraudes com Seguros ............................................................................ 425
9.6.29. Reembolso de aplice cancelada ou paga a maior. ........................................... 425
9.6.30. Indenizao de sinistro de bem inexistente em valor inferior ao
prmio. ........................................................................................................................ 425
9.6.31. Lavagem do dinheiro oriundo de previdncia privada. .................................... 426
9.6.h. Gnero: Emprstimos, Investimentos Estrangeiros e Fraudes Financeiras ........ 426
9.6.32. Emprstimos simples e informao em DIR. ................................................... 426

9.6.33. Loan-back ou retroemprstimo. ........................................................................ 426

9.6.34. Emprstimo endossado/garantido (prt adoss). .............................................. 427
9.6.35. Investimento estrangeiro fictcio em empresa local. ......................................... 427
9.6.36. Leaseback. ........................................................................................................ 427
9.6.37. Indicao de origem por banco estrangeiro cmplice. ..................................... 428
9.6.i. Gnero: Mercado de Aes .................................................................................. 428
9.6.38. Falsa especulao com valorizao de aes de bagatela de empresas
cmplices. .................................................................................................................... 428
9.6.39. Aquisio de empresa que abrir o capital. ....................................................... 428
9.6.40. Negociao entre criminosos de aes em regime de quase monoplio
ou de aes ilquidas. ................................................................................................... 429
9.6.41. Operao esquenta-esfria ou especulao financeira cruzada. ...................... 429
9.6.42. Falsa especulao com aes com participao de intermedirio. .................... 429
9.6.43. Transferncia de valores atravs do mercado de opes. ................................. 429
9.6.j. Gnero: Tcnicas Variadas dos Esportes e Futebol .............................................. 430
9.6.44. Propriedade de clubes. ...................................................................................... 430
9.6.45. Transferncias de jogadores. ............................................................................ 431
9.6.46. Mercado de apostas. ......................................................................................... 431
9.6.47. Direitos de imagem, patrocnios e divulgao. ................................................ 431
9.6.k. Gnero: Outras Tcnicas ..................................................................................... 431
9.6.48. Entidades filantrpicas e igrejas. ..................................................................... 431
9.6.49. Realizao de espetculos ou shows. ................................................................ 432
9.6.50. Fabricao de caixa fictcio em DIRPF. ........................................................ 432
9.6.51. Pagamento a maior de tributos. ......................................................................... 432
9.6.52. Ao judicial simulada ou processo falso. ........................................................ 432
9.6.53. Outros negcios e fatos jurdicos. ..................................................................... 433
9.7. Tcnicas de uso de terceiros (pessoas fsicas ou jurdicas) .................................... 433
9.7.1. Laranja (straw man ou pitufos). .......................................................................... 433
9.7.2. Testa de ferro (figurehead, front man ou testaferros).......................................... 434
9.7.3. Mula monetria (money mule). ........................................................................... 435
9.7.4. Fantasma (pessoa falecida) e pessoa fictcia (documentos falsos). ..................... 435
9.7.5. Familiares. .......................................................................................................... 436

9.7.6. Profissionais (gatekeepers), incluindo advogados e insiders. ............................ 436

9.7.7. Empresa de fachada, empresa fictcia e empresa-fantasma. ............................... 437
9.7.8. Empresa nacional cotitulada por offshore. .......................................................... 438
9.7.9. Uso de veculos corporativos estrangeiros. ........................................................ 438
9.7.10. Sociedades offshore: lavagem e blindagem patrimonial. ................................. 439
QUADRO XII. CONCEITO IMPORTANTE: OFFSHORE ......................................................................... 440
QUADRO XIII. CONCEITO IMPORTANTE: PROPRIETRIO-BENEFICIRIO. ........................................ 443
QUADRO XIV. SAIBA MAIS. ............................................................................................................ 444
QUADRO XV. RESPONSABILIZAO DIRETA DOS PROPRIETRIOS DA OFFSHORE. ........................... 445

9.7.11. Arranjos legais (legal arrengements): trusts ..................................................... 447

9.7.12. Caixas vazias (cajas vacas). ......................................................................... 448
9.8. Raposa no galinheiro ......................................................................................... 448
9.9. Concluso .............................................................................................................. 450

10. FINANCIAMENTO DO TERRORISMO

Wellington Cabral Saraiva
10.1. Breves antecedentes histricos ............................................................................ 461
10.2. Terrorismo e seu financiamento. Dificuldades conceituais ................................. 464
10.3. Aspectos operacionais do financiamento do terrorismo ...................................... 468
10.4. Quadro normativo internacional .......................................................................... 477
10.5. Possibilidades de enquadramento legal no Direito brasileiro .............................. 479
10.6. Integrao da preveno do financiamento do terrorismo ao sistema
internacional antilavagem de bens................................................................................ 490
10.7. Constrio de bens ligados ao terrorismo ............................................................ 495

11. TCNICAS ESPECIAIS DE INVESTIGAO

Vladimir Aras

Introduo .................................................................................................................... 503

11.1. Tcnicas especiais de investigao (TEI) e lavagem de dinheiro ........................ 504
11.1.1. Conceito das TEI e sua natureza jurdica .......................................................... 505
11.1.2. Aplicao das TEI no mundo ............................................................................ 507

10

11.1.3. Principiologia: os limites das tcnicas especiais ............................................... 509

11.1.4. Legislao criminal aplicvel s TEI ................................................................ 514
11.1.5. Os rgos de inteligncia e as TEI .................................................................... 516
11.2. Espcies de TEI.................................................................................................... 519
11.2.1. Ao controlada e entrega vigiada .................................................................... 519
11.2.2. Vigilncia eletrnica ......................................................................................... 524
11.2.3. Uso de recompensas .......................................................................................... 529
11.2.4. Colaborao premiada ...................................................................................... 530
11.2.5. Proteo a vtimas e testemunhas ...................................................................... 538
11.2.6. Infiltrao de agentes ........................................................................................ 540
11.2.7. Interceptao ambiental .................................................................................... 545
11.2.8. Interceptao telefnica e telemtica ............................................................... 549
11.2.9. Interceptao postal .......................................................................................... 561
11.2.10. Explorao de local ......................................................................................... 564
11.2.11. Exame de lixo.................................................................................................. 565
11.2.12. Equipes conjuntas de investigao (joint investigative teams)........................ 567
11.2.13. Testemunhas sem rosto ................................................................................... 568
11.2.14. Uso de informantes ......................................................................................... 572
11.2.15. Proteo a juzes e membros do Ministrio Pblico ....................................... 576
11.2.16. Investigao proativa (proactive investigative powers) .................................. 578
11.3. As TEI na cooperao penal internacional ........................................................... 580
11.4. Concluso............................................................................................................. 581

12. DO PROCESSO E JULGAMENTO DOS CRIMES DE LAVAGEM DE

CAPITAIS
Andrey Borges de Mendona

Introduo ..................................................................................................................... 583

12.1. Lei 9613/98 e alteraes no CPP ......................................................................... 585
12.2. Autonomia do processo de lavagem. Hipteses de separao facultativa
e obrigatria .................................................................................................................. 591

11

12.2.1 Conexo e Continncia. Juiz que decidir sobre reunio dos feitos .................. 594
12.3. Limites objetivos e subjetivos da coisa julgada. Punibilidade da lavagem na
ausncia de punio do crime antecedente. .................................................................. 598
12.3.1. Questo prejudicial e suspenso do processo ................................................... 602
12.4. Competncia ........................................................................................................ 605
12.4.1 Critrios de Definio ....................................................................................... 605
12.4.2. Competncia da Justia Federal ....................................................................... 610
12.4.3 Perpetuatio jurisdictionis .................................................................................. 617
12.5. Requisitos da denncia ........................................................................................ 619
12.6. Inaplicabilidade da regra do art. 366 do CPP ...................................................... 622
12.7. Priso e liberdade provisria. Perda do valor da fiana....................................... 626
12.8. Prova ................................................................................................................... 630
12.8.1. Prova indiciria ................................................................................................ 631
12.8.2. Prova emprestada ............................................................................................. 637
12.8.3 Busca e Apreenso............................................................................................. 638

13. PROVIMENTOS CAUTELARES PATRIMONIAIS EM LAVAGEM DE

ATIVOS
Marcelo Ribeiro de Oliveira

Consideraes iniciais .................................................................................................. 645

13.1. Poder Geral de Cautela e restrio a Direitos Fundamentais............................... 646
13.2. Legitimidade para o oferecimento de medidas cautelares ................................... 650
13.3. Cautelares em Espcie ......................................................................................... 656
13.3.1 Impugnaes s cautelares ................................................................................ 661
13.4. Administrao de Bens Afetao provisria ........................................................ 666
13.5. Alienao Antecipada .......................................................................................... 669
13.6. Extino de Domnio ........................................................................................... 673
13.7. Consideraes Finais .......................................................................................... 678

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14. RECUPERAO DE BENS

Janurio Paludo
14.1. Recuperao de bens localizados no Brasil ......................................................... 681
14.1.1 Aspectos Gerais ................................................................................................. 681
14.1.2. Legitimidade ..................................................................................................... 682
14.1.3. Objeto ............................................................................................................... 683
14.1.4. Instrumentos legais de recuperao de bens ..................................................... 683
14.1.5. Prazo para a ao principal ............................................................................... 685
14.1.6. Alienao antecipada de bens ........................................................................... 686
14.1.7. rgos auxiliares na recuperao de bens ........................................................ 689
14.1.8. Identificao dos bens ....................................................................................... 690
14.2. Apreenso e alienao de bens no Brasil a pedido da autoridade estrangeira .... 691
14.2.1. Aspectos Gerais ................................................................................................ 691
14.2.2. Tratados e Acordos relativos Cooperao Penal em vigor no Brasil .............. 698
14.2.3. Tratados e Acordos relativos colaborao em matria cvel em vigor no
Brasil............................................................................................................................. 699
14.3. Recuperao de Ativos localizados no exterior (repatriao) .............................. 700
14.3.1. Aspectos gerais ................................................................................................ 700
14.3.2 Apreenso e sequestro de bens ........................................................................... 701
14.3.3. Requisitos do pedido de assistncia .................................................................. 703
14.3.4. Forma de repartio dos ativos recuperados ..................................................... 704
14.4. Confisco civil dos bens (Ao de Extino de Domnio) .................................... 705

15 SENTENA E EFEITOS DA CONDENAO

Luiza Cristina Fonseca Frischeisen

15.1. Das penas ............................................................................................................. 711

15.1.1. Da pena privativa de liberdade e da pena de multa ........................................... 713

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15.1.2. Fixao da pena em caso de colaborao premiada: substituio da

pena privativa de liberdade por restritiva de direitos ou perdo judicial ...................... 716
15.1.3. Penas privativas de direitos: a interdio do exerccio de cargo ou
funo pblica ou gerncia de pessoas jurdicas .......................................................... 719
15.2. Perdimento do objeto, do produto e do proveito do crime .................................. 719
15.2.1. Aspectos gerais: ................................................................................................ 719
15.2.2. Direitos Humanos e limites s sanes de confisco ....................................... 722
15.2.3. Direitos do lesado e do terceiro de boa-f e um exemplo: automveis em
alienao fiduciria ...................................................................................................... 723
15.3. Concluso ............................................................................................................ 725

16. COOPERAO INTERNACIONAL

Patrcia Maria Nez Weber

16.1. Abrangncia e modalidades de cooperao penal internacional .......................... 727

16.1.1. Abrangncia ..................................................................................................... 727
16.1.2. Extradio ........................................................................................................ 728
16.1.3. Entrega ao Tribunal Penal Internacional .......................................................... 729
16.1.4. Homologao de Sentena Penal Estrangeira................................................... 729
16.1.5. Transferncia de Apenados .............................................................................. 731
16.1.6. Carta Rogatria e Auxlio Direto ...................................................................... 731
16.1.7. Transferncia de Processos Penais e Mandado de Deteno Europeu.............. 732
16.2. Regime Jurdico da Cooperao Internacional em Medidas Processuais
Penais no Brasil ............................................................................................................ 733
16.2.1. Definio e Diferenciaes .............................................................................. 733
16.2.2. Mudanas no processo de cooperao jurdica penal ...................................... 735
16.2.3. Instituio da Autoridade Central .................................................................... 736
16.2.4. Princpios fundamentais ................................................................................... 738
16.2.5. Pressupostos ..................................................................................................... 740
16.3. Limites Formais e Materiais Cooperao ........................................................ 741
16.3.1. Limites Formais ................................................................................................ 741

14

16.3.1.1. Pedido por escrito ou reduzido a escrito ........................................................ 741

16.3.1.2. Traduo para a lngua do Estado requerido ou outro idioma aceito pelo
Estado requerido ........................................................................................................... 741
16.3.1.3. Autenticidade ou Legalizao ....................................................................... 742
16.3.1.4. Dados mnimos necessrios ........................................................................... 742
16.3.2. Limites Materiais Cooperao ....................................................................... 743
16.3.2.1. Princpio da Especialidade ............................................................................. 743
16.3.2.2. Ordem Pblica ............................................................................................... 743
16.3.2.3. Cooperao hbil a gerar ou viabilizar discriminao ................................... 745
16.3.2.4. Dupla Incriminao........................................................................................ 745
16.3.2.5. Delitos polticos ou com motivao poltica .................................................. 746
16.3.2.6. Delitos militares ............................................................................................. 747
16.3.2.7. Proibio do bis in idem ............................................................................... 747
16.3.2.8. Possibilidade de denegao em caso de prejuzo investigao ou
processo em curso no Estado requerido. ...................................................................... 749
16.3.2.9. Respeito s limitaes probatrias previstas no sistema jurdico do Estado requerido ................................................................................................................. 749
16.3.2.10. Sigilo bancrio e fiscal ............................................................................... 750
16.3.2.11. Questes fiscais ........................................................................................... 751
16.3.2.12. Imunidades Diplomticas e Consulares ....................................................... 752
16.4. Cartas Rogatrias: tratamento jurdico baseado no princpio da
efetividade .................................................................................................................... 752
16.4.1. Disciplina ......................................................................................................... 752
16.4.2. Cartas Rogatrias Passivas .............................................................................. 755
16.4.2.1. Introduo ..................................................................................................... 755
16.4.2.2 Questo da autoridade competente para a solicitao ..................................... 757
16.4.2.3 Contraditrio prvio ........................................................................................ 757
16.4.2.4. Cartas Rogatrias executrias ........................................................................ 757
16.4.2.5. Realizao no Brasil de atos por autoridades estrangeiras ............................ 759
16.4.3. Cartas Rogatrias Ativas .................................................................................. 760
16.5. Auxlio direto: validade, necessidade e pertinncia com o ordenamento

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jurdico ptrio .............................................................................................................. 760

16.5.1. Introduo......................................................................................................... 760
16.5.2. Histrico do auxlio direto ............................................................................... 761
16.5.3. O auxlio direto no entendimento dos nossos Tribunais .................................. 762
16.5.4. Procedimentos no auxlio direto ....................................................................... 764
APNDICE
Tratados de cooperao jurdica em matria penal ....................................................... 767

17. A REQUISIO DIRETA DE DADOS CADASTRAIS NA LEI

9.613/1998
Vladimir Aras

1. Requisio direta de dados cadastrais na Lei 9.613/1998 ........................................ 773

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