Audit SMK

Audit adalah penilaian rinci secara sistematis dari semua

kriteria penerapan SMK dalam semua kebijakan,
penyelenggaraan perkeretaapian, untuk:
1. apakah semua kriteria sudah diterapkan dalam semua
kegiatan atau kebijakan penyelenggaraan perkeretaapian
2. Mengevaluasi kebijakan-kebijakan, proses dan prosedur
(SOP) sesuai terhadap persyaratan peraturan dari regulasi
Sistem Manajemen Keselamatan Kereta Api; dan
3. Memeriksa implementasi dan efektivitas dari proses dan
prosedur kebijakan tersebut.

Page  2
 MEKANISME AUDIT KESELAMATAN
Program audit harus mencakup kegiatan-kegiatan yang relevan dari
penyelenggara perkeretaapian. Sistem manajemen keselamatan juga
mengatur mekanisme audit harus mencakup prosedur terdokumentasi
untuk memastikan :
a. bahwa auditor memiliki keterampilan dan pengetahuan yang
diperlukan untuk melakukan audit dan independen dari area yang
diaudit, semaksimal mungkin.
b.bahwa ada proses pengumpulan informasi yang memungkinkan
tekad untuk dijadikan apakah operasi kereta api sesuai dengan
sistem manajemen keselamatan dan untuk menentukan efektivitas
sistem manajemen keselamatan.
Page  3
 TUJUAN UMUM AUDIT KESELAMATAN
• Audit keselamatan perkeretaapian merupakan suatu
pengevaluasian yang berorientasi pada apa yang telah
terjadi (historically oriented), independent, obyektif,
dengan tujuan untuk membuktikan kewajaran,
kecermatan, keandalan aset perkeretaapian dan menilai
keadaan dan keberhasilan system pengendalian yang
dirancang untuk menjamin keselamatan dan
perlindungan pengguna jasa, operator sarana
perkeretaapian, masyarakat dan lingkungan hidup.
 TUJUAN EKTERNAL AUDIT
• Pemerintah mendukung keselamatan kereta api
dengan bekerja sama dengan penyelenggara
perkeretaapian untuk mencapai proses perbaikan
terus-menerus .
• Pemerintah proaktif melakukan pembinaan dengan
regulasi untuk membantu penyelenggara
perkeretaapian untuk memenuhi kewajiban dalam
melaksanakan perundangan dan peraturan yang
berlaku.

Page  5
 TUJUAN EKTERNAL AUDIT
• pemerintah memiliki tujuan :
 mendidik masyarakat kereta api dan mengambil tindakan untuk
memperbaiki motivasi penyelenggara transportasi kereta api
dan kemampuan operator untuk pro - aktif mengelola risiko
keselamatan dan membangun peningkatan budaya
keselamatan;
 mengambil tindakan yang tepat untuk memastikan orang-orang
yang melakukan operasi kereta api memenuhi kewajiban
mereka untuk mematuhi undang-undang tentang keselamatan ;
dan
 melindungi komunitas kereta api dan masyarakat terhadap
pelanggaran orang-orang tidak mematuhi kewajiban sesuai
persyaratan keselamatan yang berlaku .
Page  6

 TUJUAN INTERNAL AUDIT KESELAMATAN
TUJUAN POKOK AUDIT ADALAH MEMBANTU LEVEL PIMPINAN DALAM MENGENDALIKAN
SUATU KEGIATAN/OPERASI, KHUSUSNYA DALAM HAL :

- Pembinaan agar laporan dapat teruji kebenaran substansinya dan tersusun menurut
prinsip yang lazim, khususnya dalam “audit ability”.

- Mengevaluasi apakah system pelaporan manajemen memenuhi kebutuhan informasi

- Agar setiap kegiatan punya standar, tata cara dan penangggung jawab yang jelas

- Memelihara ketaatan atas kebijakan, standard dan pengaturan yang berlaku

- Meningkatkan kehematan dan efisiensi

- Mencapai efektivitas serta manfaat operasi

- Mengawasi agar setiap kegiatan tidak menyimpang dari setiap ketentuan/pedoman yang
berlaku.
 RUANG LINGKUP AUDIT
Pemerintah menggunakan data tentang keselamatan yang
tersedia termasuk hasil audit yang lalu, temuan tentang
keselamatan kereta api, hasil temuan inspeksi dan investigasi
untuk menentukan, program, frekuensi dan lingkup audit.

Ruang lingkup audit meliputi :

ruang lingkup dan sifat dari operasi yang ditentukan dalam
persyaratan mendapatkan akreditasi, regristasi atau
pengecualian;
unsur-unsur sistem manajemen keselamatan dengan
menetapkan kriteria setiap komponen sistem manajemen
keselamatan;
masalah keselamatan yang muncul, yang diidentifikasi melalui
analisis data;
Page  10
TINDAKAN KOREKTIF
• Tindakan korektif diambil dalam menanggapi setiap kekurangan
keselamatan yang diidentifikasi setelah inspeksi, pengujian, audit,
investigasi atau kejadian yang dilaporkan.
Mencakup :
a. pendaftaran setiap tindakan perbaikan yang dilakukan;
b. review dari tindakan-tindakan korektif;
c. pelaksanaan tindakan korektif jika ditentukan bahwa tindakan
korektif diperlukan;
d. penugasan tanggung jawab untuk tindakan korektif; dan
e. memberikan prioritas, ketika melakukan tindakan korektif, untuk
hal-hal yang mempunyai risiko keselamatan besar.
 MANAJEMEN PERUBAHAN
• Sistem manajemen keselamatan harus mencakup prosedur untuk
memastikan perubahan yang dapat mempengaruhi keselamatan
operasi kereta api diidentifikasi dan dikelola. Tujuan dari
pengelolaan proses perubahan adalah, terutama, untuk memastikan
perubahan yang diperkenalkan dengan aman, yang sejauh ini cukup
praktis.
• Sebuah manajemen yang efektif dari proses perubahan juga akan
membantu dalam konsistensi pengambilan keputusan dan
memberikan jaminan bahwa penyelenggara perkeretaapian terus
mematuhi peraturan dan perundangan yang berlaku dan dalam
kaitan akreditasi mereka

Page  12
 MANAJEMEN PERUBAHAN
• Berbagai jenis perubahan memperkenalkan berbagai tingkat potensi risiko.
Tingkat pengawasan yang diperlukan, dan tingkat detil yang dihasilkan pada
setiap langkah, harus proporsional dengan tingkat risiko yang berpotensi
diperkenalkan dalam manajemen perubahan, atau proses penerapan
perubahan. Oleh karena itu merekomendasikan bahwa penyelenggara
perkeretaapian ada di tempat berbagai proses manajemen perubahan yang
membutuhkan perubahan untuk kemajuan dalam peraturan, pengawasan
sebagai tingkat potensi risiko yang terkait dengan peningkatan perubahan.

Page  13
 KONSULTASI
• Penyelenggara perkeretaapian harus melakukan konsultasi sebelum membuat atau menetapkan
sistem manajemen keselamatan, dan sebagai bagian dari review.

• Konsultasi harus dilakukan dengan :

a. orang yang melaksanakan operasi kereta api, dan yang mungkin akan terpengaruh oleh
review atau penetapan dari sistem manajemen keselamatan;

b. perwakilan institusi kesehatan dan keselamatan kerja;

c. serikat pekerja;

d. semua penyelenggara perkeretaapianlainnya yang terkait untuk koordinasi yang berkaitan

dengan risiko terhadap keselamatan operasi kereta api dilakukan oleh atau atas nama salah
satu dari mereka; dan

e. publik, yang sesuai.

Page  16
 KOMUNIKASI INTERNAL
a. Penyebaran informasi
Sistem manajemen keselamatan harus mencakup sistem dan prosedur
penyebaran informasi tentang isi dari sistem manajemen keselamatan
untuk orang-orang yang berpartisipasi dalam pelaksanaan sistem atau
yang mungkin sebaliknya dipengaruhi oleh pelaksanaannya
b. Pelaporan internal kecelakaan dan insiden
Sistem manajemen keselamatan harus mencakup sistem dan prosedur
pelaporan internal kecelakaan dan insiden yang melibatkan
transportasi kereta api oleh penyelenggara perkeretaapian, termasuk
kecelakaan dan insiden yang melibatkan kontraktor dan subkontraktor.
Kebijakan dan prosedur internal harus dikembangkan untuk
meminimalkan menghalangi membuat laporan ( disinsentive).
Misalnya mendisiplinkan kebijakan, tanggap pelaporan, proses dan
prosedur harus mencerminkan pendekatan just culture. Pelaporan
internal risiko terhadap keselamatan.
Page  17
 Komunikasi dan Konsultasi

KETERLIBATAN MANFAAT
• Menciptakan kesadaran dan
• Pihak yang terkait dengan budaya keselamatan
bahaya dan resiko • Menjadikan resiko eksplisit
• Pada setiap tahapan dan relevan
manajemen resiko • Memberi nilai tambah
• Pandangan berbagai pihak
diintegrasikan
• Membangun kepercayaan
• Penanganan resiko menjadi
efektif
 PELATIHAN DAN INSTRUKSI
Penyelenggara perkeretaapian harus menjamin pekerja perkeretaapian
memiliki pengetahuan tentang sistem manajemen keselamatan dan
bagaimana mereka kerja berkaitan dengan itu.
Sistem manajemen keselamatan harus mencakup sistem dan prosedur.
untuk pelatihan pekerja perkeretaapian yang berpartisipasi dalam penerapan
sistem manajemen keselamatan atau yang mungkin sebaliknya dipengaruhi
oleh pelaksanaannya; dan untuk mendorong kesadaran, pemahaman dan
partisipasi pekerja kereta api dalam sistem manajemen keselamatan.
Hal ini juga harus mencakup ketentuan untuk induksi dan pelatihan yang
sedang berlangsung mengenai keselamatan perkeretaapian termasuk
informasi, instruksi dan pelatihan pada pekerjaan baru, praktek, prosedur,
kebijakan dan standar, bahaya tertentu dan langkah-langkah pengendalian
yang relevan.
Page  19
 Pentingnya pengamanan berlapis dalam Keselamatan
Operasi Kereta Api

Potensi
PLH
bahaya

PLH = Peristiwa Luar

Biasa Hebat
Organizational Model Penyebab
Kecelakaan
Defences
Productive
activities

Preconditions Active
failures &
latent unsafe
Line action and
management unsafe
conditions
Decision
Makers Active failures

Latent unsafe condition

Latent unsafe condition

Latent unsafe condition