Développer l’innovation dans les PME et les ETI françaises

Les partenariats
de recherche
entre les PME-ETI et les laboratoires publics
mode d’emploi
 Table des matières

04 3  Pourquoi des partenariats entre les PME-ETI

et les structures de recherche publique ?
Comment naissent les partenariats entreprise -
05 3 
laboratoire ?
06 3 Identifier le bon partenaire Recherche
Les constituants principaux d’un contrat de recherche
07 3 
entre une entreprise et un laboratoire
08 3 Comment la structure de recherche établit-elle le prix
d’une action de R&D ?
11 3 Droits d’exploitation : contractualiser dans l’incertitude
13 3 Garantir la confidentialité
 our des partenariats de recherche entre PME-ETI
14 3 P
et laboratoires gagnant-gagnant

2
 Préface

L
a capacité d’innovation des PME et des ETI est un levier essentiel pour
créer de la richesse et favoriser la compétitivité de l’économie française.
Les instituts Carnot produisent des connaissances et des technologies
nouvelles. Ils proposent une démarche volontariste en direction des
PME et des ETI, permettant à celles-ci d’accroître leurs performances au ser-
vice de l’économie. L’INPI s’est engagé à accompagner les entreprises dans leur
développement et leur montée en gamme, mais également à apporter son sou-
tien aux acteurs de la recherche, c’est donc avec enthousiasme que l’institut
a participé, avec l’Association des instituts Carnot, à la rédaction de ce texte.
Ce guide a pour ambition de rendre la collaboration attractive pour les entre-
prises en facilitant l’accès à une offre structurée et lisible issue des laboratoires
et de créer ainsi une véritable dynamique de dialogue et de fonctionnement.
Dans cette course à l’innovation, collaborer avec des structures de recherche
publique permet aux entreprises de développer de nouveaux produits, conqué-
rir de nouveaux marchés et accéder à des compétences non disponibles en
interne. Ces collaborations peuvent revêtir des formes multiples : accueil d’un
doctorant au sein de l’entreprise via une thèse CIFRE, contrat de recherche,
transfert de technologie, utilisation des plateformes technologiques des labo-
ratoires ou encore projets collaboratifs.
Le partage et l’exploitation des droits de propriété intellectuelle occupent
une place stratégique dans les partenariats de recherche. Dans une logique
« gagnant-gagnant », chacun doit ainsi tenir compte des attentes et des objec-
tifs de son partenaire et les intégrer lors des phases de négociation. Dans la
majorité des cas, c’est le dirigeant de PME lui-même qui prend en charge ces
questions de PI et il a besoin d’un mode d’emploi face aux négociateurs éprou-
vés des laboratoires publics.
Forts de leur mission d’accompagnement et de rapprochement de la recherche
et des entreprises, l’INPI et l’Association des instituts Carnot proposent, au tra-
vers de ce guide pratique, des éléments de cadrage des contrats de recherche
qui peuvent servir de référentiel commun aux deux parties.

Yves Lapierre Alain Duprey

Directeur général Directeur général
INPI AiCarnot

3
 Pourquoi des partenariats entre
les PME-ETI et les structures de
recherche publique ?

En pratique, les PME et les ETI sont engagées dans une grande variété de parte-
nariats avec les structures de recherche publique.
3 Certains partenariats sont plutôt liés à la formation, car beaucoup de
structures de recherche sont également des établissements de formation de
techniciens, d’ingénieurs, ou de docteurs dans les différentes disciplines
scientifiques (stages d’étudiants en entreprises, formations en alternance ou
en apprentissage, formation continue de salariés, etc.).
3 Les plateformes technologiques des structures de recherche publique
constituent aussi un élément d’attractivité. Sur certains de leurs équipe-
ments, un temps d’utilisation est réservé pour traiter les besoins des entre-
prises en matière de tests, essais, mesures...
3 Les enseignants ou chercheurs sont également sollicités pour apporter
une expertise sur des problèmes posés par les entreprises.
3 Enfin, les partenariats de recherche permettent de créer et d’industriali-
ser des solutions nouvelles et originales, susceptibles d’apporter à l’entre-
prise un fort avantage compétitif.

k Les apports, pour l’entreprise, d’un partenariat

de recherche avec un laboratoire

- La mise au point d’un produit, d’un service ou d’un procédé nouveau
et original,
- la possibilité d’une exclusivité sur les résultats,
- une avance concurrentielle,
- une Propriété Intellectuelle sécurisée,
- un accompagnement dans les évolutions ultérieures de la technologie.

4
 Comment naissent les partenariats
entreprise - laboratoire ?

Les voies de l’innovation partenariale sont multiples :

3 Ou bien l’entreprise exprime un besoin pour la mise au point ou l’améliora-
tion d’un produit, d’un service, d’un procédé de fabrication, etc. Elle peut, par
exemple, avoir besoin d’une assistance scientifique pour intégrer des briques
innovantes en complément de technologies existantes. Elle peut également
solliciter les chercheurs pour contribuer à une solution radicalement nouvelle
qu’elle a en vue.
3 Ou bien l’entreprise souhaite élargir son offre, ses procédés ou ses
méthodes en puisant dans des solutions émergentes issues des laboratoires de
recherche. Grâce à sa veille technologique et/ou à la promotion par les labora-
toires de recherche de leurs technologies et savoir-faire, l’entreprise identifie
les innovations intéressantes pour elle, puis elle collabore avec les chercheurs
pour effectuer le passage entre un prototype de laboratoire et sa mise en œuvre
industrielle.
Les conditions les plus favorables sont réunies lorsque l’entreprise a bien iden-
tifié, grâce à ses relations avec ses clients, quels sont les besoins et les attentes
du marché. La question se pose alors d’un investissement pour faire évoluer
un produit ou service existant, ou pour compléter une gamme. Si les solutions
techniques nécessaires ne sont pas déjà disponibles, la recherche partena-
riale intervient pour apporter à l’entreprise le complément de compétences,
de technologies et de savoir-faire indispensables à la réalisation de son projet
d’innovation.

k Un exemple de partenariat

La société Ryb, plasturgiste spécialisé dans les canalisations, souhaitait

augmenter la valeur ajoutée de ses produits et justifier ainsi le maintien
de sa production en France. Ryb a fait part d’un besoin particulier, celui de
pouvoir détecter ses tuyaux plastique dans des sols de différentes natures,
plus précisément : identifier et localiser des canalisations à 20 cm près,
sous un mètre de terre.
La société avait donc identifié la fonction mais n’avait pas d’idée quant
aux moyens pour y parvenir. Avec l’institut Carnot CEA LETI, Ryb a com-
mencé son projet par une étude de faisabilité de cette détection à distance,
explorant plusieurs pistes technologiques et ponctuée par des étapes
de décision « go / no go » sur la base d’une analyse atouts-faiblesses /
opportunités-menaces, permettant ensuite de lancer les travaux de déve-
loppement de la solution technique. La solution finalement adoptée, com-
mercialisée ensuite sous la marque ELIOT, s’est appuyée sur des puces
RFID, une technologie existante mais nécessitant d’être adaptée et amélio-
rée pour répondre au cahier des charges de Ryb.

5
 Identifier le bon
partenaire Recherche

Les structures de recherche fortement engagées dans les partenariats avec

les entreprises ont développé ces dernières années leurs efforts pour être plus
visibles, en communiquant sur leur offre de compétences et sur des exemples
de partenariats.
Lorsqu’elles ne connaissent pas de laboratoire correspondant à leurs besoins,
les entreprises peuvent s’adresser à leur agence régionale d’innovation, à leur
correspondant Bpifrance, à des organismes spécialisés (comme Cap’tronic,
pour l’électronique), consulter les bases de compétences en ligne… ou encore
s’adresser au réseau des instituts Carnot.
Le réseau des instituts Carnot offre un service de mise en relation en continu
entre les entreprises et les laboratoires du réseau, accessible par l’adresse
[email protected] ou par téléphone. Chaque fois que possible,
l’entreprise est mise en relation avec plusieurs laboratoires, de façon à ce
qu’elle puisse avoir accès à un éventail d’offres et être en mesure de choisir le
partenaire qu’elle juge le mieux adapté à ses besoins.
Enfin, Les Rendez-vous Carnot, événement de prise de contact entre les entre-
prises et les offreurs de R&D publics et privés, permet chaque année de ren-
contrer, sur deux jours, la plus grande partie de l’offre de R&D disponible au
service des entreprises, au moyen de rendez-vous d’affaires de 40 minutes.

k Les Rendez-vous Carnot, le rendez-vous annuel

de la R&D pour les entreprises

Créée en 2008, la convention d’affaires Les Rendez-vous Carnot s’est

imposée comme l’événement de référence pour les partenariats entre les
entreprises et les offreurs de R&D (structures de recherche publiques +
sociétés privées réalisant de la recherche pour des tiers). Une plateforme
en ligne permet aux entreprises de repérer à l’avance les partenaires
potentiels et d’effectuer des demandes de rendez-vous. Pendant deux
jours, des rendez-vous de 40 minutes permettent d’avoir accès à un éven-
tail d’offres de solutions face à un besoin exprimé. En alternance sur Lyon
(années paires) et Paris (années impaires).
www.rdv-carnot.com

Le réseau des instituts Carnot offre, en continu, un service de mise en relation entre-
prises-laboratoires : 01 44 06 09 00 ı [email protected]

6
 Les constituants principaux
d’un contrat de recherche entre
une entreprise et un laboratoire

Certains constituants sont classiques : ils concernent par exemple la définition des
livrables, la fixation des délais. D’autres sont spécifiques aux partenariats de R&D :
3 Engagement de moyens et non de résultats
Par nature, la recherche se confronte à l’inconnu et à l’incertitude. Une action
de recherche ne débouche pas nécessairement sur les résultats attendus.
Sa réalisation peut rencontrer des aléas dont certains pourront être dépassés
et d’autres se révéler bloquants. Pour cette raison, un contrat de recherche
ne peut comprendre qu’un engagement de moyens et non pas un enga-
gement de résultats, à la différence d’un contrat de prestation de services.
Incidemment, du fait du caractère exploratoire de ces travaux, un dialogue
bien entretenu entre l’entreprise et le laboratoire permet de faire face aux
adaptations et réorientations qui sont parfois nécessaires à l’exécution du pro-
gramme de recherche.
3 Création de connaissance et protection
de la propriété intellectuelle
La recherche partenariale a pour but de produire des connaissances et des
technologies nouvelles, qui seront exploitées par l’entreprise. La gestion de la
propriété intellectuelle est donc un aspect essentiel à prendre en considération
dans l’établissement d’un partenariat de recherche.
3 Fixation du prix
S’agissant de travaux qui portent sur des technologies nouvelles dont l’impact
sur le marché ne peut être déterminé à l’avance, l’on ne dispose généralement
pas, pour fixer leur valeur, de prix de marché pouvant servir de référence.

k Le contexte économique des structures de recherche publique

Les structures de recherche publique peuvent relever de statuts juri-

diques et de modes de gestion divers (par exemple EPST, EPIC, EPSCP…).
Quelle que soit leur diversité, on peut classer leurs ressources en trois
grandes catégories :
- des recettes sur contrats directs avec des entreprises,
- des financements obtenus en gagnant des appels à projets de recherche
collaborative (Europe, ANR, pôles de compétitivité…),
- des subventions de fonctionnement.
La part moyenne, dans les comptes des instituts Carnot, de finance-
ments compétitifs (hors subvention de fonctionnement) est de plus de 55%
de leur budget consolidé. La part de subvention publique n’évoluant pas
ces dernières années, les ressources issues de la vente de R&D constituent
un élément indispensable à l’équilibre financier de ces instituts.
Les travaux de recherche se doivent donc d’être facturés à leur juste prix
par les laboratoires.
7
 Comment la structure de recherche
établit-elle le prix d’une action de R&D ?

Recettes sur contrats directs : en l’absence de prix de référence, le consti-

tuant premier dans l’élaboration du prix d’une action de R&D est le coût
de revient : personnels, amortissements, consommables, frais de gestion.
Un deuxième élément pris en considération est la valeur des connaissances, des
savoir-faire et des compétences mobilisés par le laboratoire. Enfin, le contrat
comporte également un volet sur les revenus générés lors de l’exploitation.
Recettes sur contrats collaboratifs : le partenariat entre laboratoires et
entreprises peut aussi être collaboratif, avec objectif commun, contribution
commune à la réalisation et partage des risques et des résultats.
En fonction de la nature du projet de recherche et de son positionnement par
rapport au cœur de la stratégie du laboratoire, le prix auquel aboutira la négo-
ciation pourra accorder plus ou moins d’importance à la composante ‘coût de
revient’, aux compétences et aux connaissances antérieures sur lesquelles s’ap-
puie le projet ou à la composante ‘revenus d’exploitation’.
Quoi qu’il en soit, une règle générale s’impose aux structures de recherche
publique dans leur relation aux entreprises : ne pas sous-évaluer le prix de vente
de leur prestation de recherche, de façon à ne pas procéder à un financement
indirect des entreprises et ainsi à ne pas contribuer à une concurrence déloyale.
3 Le coût complet
La base de calcul est constituée notamment par le coût réel engagé pour l’ac-
tion de recherche. On parle souvent, dans les structures de recherche, de « coût
complet », qui est en fait un coût de revient. Ce coût n’était pas aisé à calculer
il y a quelques années dans toutes les structures publiques, par exemple parce
que la gestion des salaires n’était pas faite par les établissements, ou parce que
la gestion du patrimoine et des équipements relevait de règles comptables peu
adaptées à une activité de prestation commerciale. Aujourd’hui, les pratiques
sont en train de largement évoluer suite à la professionnalisation de la gestion
des laboratoires et des établissements.
3 Patrimoine immatériel et valeur des compétences
Le laboratoire mobilise, en fonction du sujet de recherche mené pour l’en-
treprise, un ensemble de connaissances, de savoir-faire et de compétences
souvent très pointus, parfois uniques. Les connaissances et savoir-faire accu-
mulés constituent, bien entendu, un élément essentiel du rayonnement et de
l’attractivité de la structure de recherche et peuvent être identifiés (publica-
tions…) ou enregistrés (brevets…). Les compétences, et les moyens techniques
et d’organisation mis à leur service, constituent également un aspect décisif
au transfert de connaissance vers l’entreprise, qu’il s’agisse d’une compétence
collective des équipes ou de compétences individuelles remarquables.
De la même manière, l’entreprise dispose d’un patrimoine immatériel. Elle
mobilise une partie de ce patrimoine à l’occasion de la mise en œuvre d’une
action de R&D partenariale.

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 Lors de la négociation du contrat laboratoire-entreprise, le patrimoine imma-
tériel préexistant au programme de recherche, et qui va être nécessaire pour
la réalisation de celui-ci, est pris en compte et donne lieu à une contrepartie
financière lorsqu’intervient l’exploitation de l’invention.
Faire une liste des connaissances antérieures, lors de la négociation d’un
contrat, clarifie les apports de chaque partenaire et facilite les discussions
ultérieures sur les droits d’exploitation.

k Le patrimoine de connaissance des structures de recherche

Les structures de recherche produisent, accumulent et maintiennent

vivantes un grand nombre de connaissances. Elles sont d’ailleurs en
compétition entre elles dans cette dynamique de création. La valeur des
connaissances et des compétences disponibles peut être approchée à tra-
vers les classements internationaux d’organismes d’enseignement supé-
rieur et de recherche, à travers les évaluations des laboratoires, à travers
les publications des chercheurs, etc. Cette valeur est approchée également
par le portefeuille de propriété intellectuelle engrangé par l’organisme et
qui garantit souvent pour partie la liberté d’exploitation des résultats issus
d’un nouveau projet partenarial.
Comme les sociétés privées, les structures de recherche disposent de plus
en plus d’un patrimoine intellectuel enregistré : les instituts Carnot, pris
dans leur ensemble, sont le deuxième déposant de brevets français, avec
plus de 1 000 brevets prioritaires déposés par an.
Le patrimoine immatériel fait l’objet d’une évaluation sans cesse plus affû-
tée dans les entreprises, en particulier pour les opérations de fusion-ac-
quisition. Dans les structures de recherche publique, on observe également
une tendance croissante à cette évaluation du patrimoine immatériel.

3 La propriété intellectuelle générée lors des partenariats de R&D

Les inventions produites lors de la réalisation d’un contrat de R&D peuvent
faire l’objet d’une protection (brevet, droits d’auteur…) ou d’une mise au secret.
Ce sont souvent les chercheurs publics qui sont en situation de produire des
inventions. Dans le cas de recherches collaboratives ou de laboratoires com-
muns entre recherche publique et entreprises, il y a copropriété ou définition
de principes de répartition (certaines inventions étant reconnues d’un com-
mun accord comme relevant du domaine d’activité du laboratoire, d’autres du
domaine d’activité de l’entreprise).
Lorsque le programme de recherche se prête à la création de propriété intellec-
tuelle, la contractualisation initiale va classiquement distinguer :
a. le coût de la réalisation du programme, dont la contrepartie est constituée de
rapports de recherche et le cas échéant d’objets physiques (prototypes, échan-
tillons, etc.),

9
 b. la création de valeur immatérielle qui est distincte et qui génère des droits
pécuniaires lors de l’exploitation de l’invention. Ces droits s’exercent en appli-
cation de la licence ou du règlement de copropriété établis entre le laboratoire
et l’entreprise.

k Background et Foreground : 2 notions clés à gérer

lors d’une négociation

Définition Questions essentielles

à se poser

Background Ensemble des Comment documenter /

informations et codifier le savoir-faire
connaissances antérieur ?
(incluant les inventions
Quel niveau d’information
brevetées ou non, les
partager avec le partenaire
bases de données,
sur les connaissances
etc.) détenues par les
antérieures (documentation
participants avant le
technique…) ?
projet. Le background
inclut les différents
droits de PI qui leur
sont associés.

Foreground Ensemble des résultats, Quel partenaire sera

quelle que soit leur propriétaire des droits de PI
forme, générés par un générés ?
projet, qu’ils soient ou
Comment définir un cadre
non protégeables par
permettant une exploitation
un droit de PI.
satisfaisante par le partenaire
industriel ?
Sur quelle base définir les
modalités de répartition
des revenus générés par
l’invention ?

10
 Droits d’exploitation :
contractualiser dans l’incertitude

Au moment de la conclusion d’un accord, la recherche n’est pas encore

effectuée, ses résultats sont incertains. Les résultats qui seront obtenus pour-
ront également nécessiter des efforts de R&D supplémentaires, qui peuvent
être longs et coûteux. De plus, la situation du marché peut évoluer et les tech-
nologies concurrentes ne sont pas nécessairement encore repérables. On ne
dispose donc pas de bases précises pour évaluer les retombées économiques
de la future exploitation de l’innovation par l’entreprise. Et bien entendu, à
ce même moment, l’entreprise souhaite appréhender au plus juste les enga-
gements financiers qu’elle est en train de prendre et ses chances de pouvoir
amortir ses investissements en R&D.
La pratique montre que des accords bien adaptés peuvent être conclus malgré
ces incertitudes, en se fondant sur la nature des droits d’exploitation concédés
par le laboratoire et sur quelques principes et règles simples qui permettent
de clarifier l’éventail des solutions mutuellement satisfaisantes en fonction de
l’évolution du processus d’innovation et de ses aléas.
3 Favoriser l’exploitation
Si les structures de recherche publiques entendent percevoir un juste retour
sur l’exploitation de leurs inventions, il va de soi que leur objectif final est de
voir mises en application les connaissances et technologies qu’elles ont trans-
férées. En conséquence, elles s’attachent en premier lieu à faciliter la réussite
de l’innovation en assurant, pour ce qui les concerne, des conditions favorables
à la montée en charge de l’exploitation qui sera effectuée par l’entreprise.

k L’incitation à l’exploitation des connaissances dans la

Charte des bonnes pratiques de PI des instituts Carnot

« Les instituts Carnot veillent à recourir à toutes les modalités possibles

de transfert de connaissances et de technologies pour mettre les acteurs
industriels et socio-économiques en capacité d’exploiter directement ou
indirectement les résultats de la recherche. »

3 Définir la portée des droits d’exploitation

Les droits sont définis pour un domaine d’activité. Ils peuvent être conférés
soit en exclusivité à une entreprise pour ce domaine, soit être conférés à plu-
sieurs entreprises. L’exclusivité est bien entendu recherchée pour l’avantage
concurrentiel qu’elle apporte. C’est cette exclusivité dans l’exploitation qui est
visée par l’entreprise dans la plupart des cas. Mais des licences non-exclusives
peuvent également correspondre à des démarches très profitables collectivement.

11
 k Un exemple de collaboration multipartenaires

Le logiciel FORGE (simulation de la mise en forme des matériaux) a été

développé et enrichi dans le cadre de multiples collaborations entre l’insti-
tut Carnot M.I.N.E.S et ses partenaires industriels. Ces collaborations, por-
tées par Armines (association de recherche contractuelle opérant l’activité
de l’institut Carnot), ont toujours garanti le maintien de l’intégralité de la
propriété intellectuelle au niveau du centre de recherche, en contrepartie
d’une relation privilégiée avec les entreprises partenaires qui, en particu-
lier, orientent les travaux de recherche et donc le développement de l’outil.
Développé par le CEMEF MINES ParisTech (Centre de mise en forme des
matériaux), FORGE est aujourd’hui un des leaders mondiaux dans son
domaine, avec un chiffre d’affaire annuel de plus de 5 M€. Cette réussite
s’appuie sur le mode de distribution et de commercialisation du logiciel,
confié à Transvalor, filiale de valorisation d’Armines. Outre le développe-
ment des interfaces hommes-machines, Transvalor assure l’évolution
des versions, le contrôle de la stabilité des nouvelles briques logicielles
avant leur intégration dans la version commerciale, ainsi que le support
aux clients. Ainsi le développement du logiciel a été amené au niveau de
qualité nécessaire pour son large déploiement et est maintenu au meilleur
niveau mondial.

3 Estimer les produits d’exploitation

Le moyen classique pour estimer les produits à venir consiste à prendre en
considération le plan d’affaires établi par l’entreprise, permettant d’appré-
hender les revenus annuels prévus. Une rémunération est alors négociée sur
cette base. L’approche est différente en fonction de la part relative de l’innova-
tion dans la valeur du produit / service mis sur le marché. Ainsi, l’innovation
peut par exemple concerner un composant ou au contraire le produit dans son
ensemble. Dans certains cas, sa valeur peut être commodément liée au chiffre
d’affaires ; dans d’autres cas, un forfait est la solution retenue pour la simpli-
cité de sa mise en œuvre.
Les structures de recherche sont attentives au fait que les modalités de verse-
ment soient adaptées au rythme de la montée en charge de la production et de
la commercialisation. Pour tenir compte de la diversité des cas, une variété
de solutions existe : paiements forfaitaires ou proportionnels au chiffre d’af-
faires, paiements différés jusqu’au moment où la montée en charge s’est effec-
tuée dans de bonnes conditions par exemple. Dans la mesure où des paiements
forfaitaires sont basés sur un plan d’affaires prévisionnel, le contrat prévoit
classiquement des échéances permettant de réajuster le montant, à la hausse
ou à la baisse, en fonction de la réalité des recettes effectivement réalisées.
Conformément à leur objectif premier de transférer leurs technologies en vue
d’une exploitation, les laboratoires introduisent une clause prévoyant, après
un certain délai, la possibilité pour eux de trouver un autre partenaire si l’en-
treprise décide finalement de ne pas exploiter l’invention.

12
 Garantir la confidentialité

Les structures de recherche ne pourraient pas entretenir des coopérations avec

les entreprises si elles ne respectaient pas un ensemble de règles de confiden-
tialité protégeant les entreprises clientes. Ces règles sont aujourd’hui bien dif-
fusées et permettent de donner à l’entreprise, depuis les premiers contacts en
vue d’une collaboration jusqu’au-delà de la réalisation du contrat, toutes les
garanties et protections nécessaires.
3 Accords de confidentialité
Dès que l’on entre dans le vif de l’échange sur le projet de l’entreprise et sur
la contribution que le laboratoire peut apporter, la signature d’un accord de
confidentialité est devenue une pratique standard. Cet accord permet princi-
palement, au cas où la discussion ne devrait pas aboutir, que les informations
confidentielles communiquées par l’entreprise (ou le laboratoire) ne soient
pas utilisées ou divulguées, en particulier à des tiers qui auraient des intérêts
concurrents.
3 La confidentialité dans le cadre du contrat de recherche
Pour l’entreprise, il est nécessaire de définir et de signaler au partenaire de
recherche ce qui est confidentiel dans les informations, documents, échantil-
lons, etc. qu’elle communique, que ce soit au début du partenariat, ou que ce
soit pendant sa réalisation si de nouvelles informations ou données venaient à
être fournies.
Sur cette base, les laboratoires s’engagent à traiter comme strictement confiden-
tielles ces informations, c’est-à-dire à garantir cette obligation de la part de leurs
membres, personnels et mandataires. Généralement, la confidentialité est éten-
due à une période qui va au-delà de l’échéance du contrat (cinq ans, par exemple).

k La sensibilisation des personnels dans la Charte

des bonnes pratiques de PI des instituts Carnot

« Les instituts Carnot veillent à communiquer des règles claires aux per-
sonnels engagés dans la recherche concernant les publications, la divul-
gation d'idées nouvelles ayant potentiellement un intérêt industriel et/ou
commercial, la propriété des résultats de recherche, la mise en valeur du
patrimoine intellectuel des structures, l’archivage des dossiers, la responsa-
bilité et la gestion des conflits d'intérêt et l'engagement vis-à-vis de tiers. »

3 Les publications
Dans la mesure où les structures de recherche publique ont une mission de
diffusion de la connaissance, elles ont une importante activité de publica-
tion. Les contrats avec les entreprises prévoient donc d’encadrer précisément
cette possibilité de publication, de façon à ce qu’elle ne porte pas préjudice
aux intérêts industriels et commerciaux de l’entreprise. Ainsi, la structure de

13
 recherche doit recevoir l’accord préalable du partenaire pendant la durée de la
convention et sur une période plus longue (deux ans, par exemple) lorsque le
projet de publication porte sur des informations non publiques. Dans les faits,
le respect de ces clauses ne pose pas de problème particulier, d’une part parce que
les informations scientifiques intéressantes pour la publication sont d’une autre
nature que les informations confidentielles de l’entreprise, d’autre part parce
que les résultats du programme de recherche ayant une valeur commerciale font
en premier lieu l’objet d’une protection au titre de la Propriété Intellectuelle.

k Un partenariat de confiance

- La confidentialité au cœur des relations entre l’entreprise et le labora-

toire, depuis les premiers échanges et bien au-delà de la réalisation du
contrat,
- une image de haut de gamme apportée à l’entreprise grâce à l’excellence
technologique et scientifique du laboratoire,
- une relation qui a vocation à s’établir dans la durée pour accompagner
l’évolution des besoins de l’entreprise et de ses marchés.

Conclusion
Pour des partenariats de recherche
entre PME-ETI et laboratoires
gagnant-gagnant

L’objectif des laboratoires de recherche publics, en travaillant avec les

PME et les ETI, est de contribuer, par la connaissance, par les compétences et
moyens scientifiques et techniques dont ils disposent, au développement des
innovations des entreprises partenaires afin de soutenir leur compétitivité et
de favoriser la création de richesse et d’emplois.
En s’adressant à ces laboratoires, les entreprises leur apportent la connaissance
qu’elles ont de marchés spécifiques. Elles contribuent ainsi à sensibiliser les
chercheurs aux enjeux concrets de l’activité industrielle. Plus largement, elles
apportent aux chercheurs une culture de l’application qui reste présente même
lorsque ceux-ci sont engagés dans leur cœur de métier scientifique.
Depuis une vingtaine d’années, les mondes de la recherche et de l’entreprise
se sont largement décloisonnés. Les bonnes modalités de collaboration se
sont précisées aux yeux des uns et des autres. Des cadres de contractualisation
solides existent, ils ont été expérimentés et perfectionnés. Les conditions sont
donc remplies pour que puissent se développer et s’amplifier les partenariats
entre la recherche publique et les PME et les ETI.

14
 Annexe
Extrait de la Charte des bonnes pratiques de Propriété
Intellectuelle, et de Transfert de Connaissance
et de Technologies des instituts Carnot

Principes concernant la collaboration

et les contrats de recherche
Conscients de leur mission de contribution à l’innovation, les instituts Car-
not sont très favorables au développement de partenariats de recherche
responsables avec tous les acteurs socio-économiques.
Ces partenariats peuvent prendre diverses formes, notamment :
3 des contrats de recherche, comportant un cahier des charges et des spéci-
fications techniques fixés avec le partenaire socio-économique et un finan-
cement de l’effort de R&D par le partenaire,
3 des partenariats de recherches collaboratifs, comportant une répartition
des tâches de R&D entre partenaires et un financement conjoint.
Les modalités concrètes de ces partenariats peuvent s’inscrire dans le
contexte de relations bilatérales de court ou long termes (R&D, accords-
cadres, accords de partenariats stratégiques) ou dans le contexte de
programme de recherche multilatéraux subventionnés par les agences
internationales, nationales ou territoriales de recherche (thèses CIFRE,
programmes de la Commission Européenne, de l’ANR, etc.).
Dans le contexte de ces partenariats, les instituts Carnot veillent aux
principes suivants :
15. Les coûts des projets de recherche sont comptabilisés en coût complet.
16. Chaque acteur reste propriétaire des résultats de R&D (foreground) qu’il
a développés seul au cours de la collaboration, sauf accord spécifique et
négocié. Les acteurs sont propriétaires des résultats qu’ils ont développés
en commun. Les conditions d’exercice des droits liés à cette propriété sont
définies selon des modalités prévues et négociées, par exemple au prorata
de leurs apports inventifs et financiers.
17. Pour favoriser la poursuite de l’innovation, un droit d’usage gratuit des
résultats de la recherche partenariale est consenti aux instituts Carnot
impliqués, aux strictes fins de recherches ultérieures.
18. Le transfert de propriété de résultats détenus par un institut Carnot ne peut
être envisagé qu’au cas par cas, et doit en tout état de cause s’accompa-
gner d’une compensation adéquate.

16
19. Chaque acteur de la recherche reste propriétaire de ses connaissances
antérieures (background) et la collaboration ne saurait modifier les condi-
tions d’accès à ces connaissances, sauf négociation spécifique.
Les connaissances antérieures doivent être identifiées avant toute colla-
boration ainsi que leur caractère public ou privatif, et dans la mesure du
possible, explicitées dans chaque contrat.
20. Un accès gratuit aux connaissances antérieures est consenti aux parte-
naires du projet de recherche aux seules fins de recherche commune ; leur
utilisation à d’autres fins doit faire l’objet d’un accord spécifique.
21. Les conditions d’accès aux connaissances antérieures (background) et aux
résultats (foreground) pour exploitation directe ou indirecte, doivent être
précisées le plus tôt possible et inclure par exemple le partage des reve-
nus, la possibilité ou non de concéder les résultats en sous licence, etc.
Dans l’intérêt commun, sauf accord spécifique et négocié, les acteurs de
la recherche concèderont des licences exclusives ou non exclusives aux
partenaires socio-économiques les mieux placés pour assurer une exploi-
tation des résultats. Les accords de licence seront négociés en tenant
compte non seulement des contraintes industrielles et économiques, mais
encore de l’intérêt et des missions des Instituts Carnot.
22. Par principe, les licences pour exploitation directe et indirecte sur les
connaissances antérieures et les résultats doivent prévoir une compensa-
tion appropriée et négociée. Ces licences seront limitées à une durée, des
domaines et territoires précis.
23. Les acteurs de la recherche conviennent de la valeur ajoutée apportée par
leur collaboration pour l’intérêt commun et plus généralement de la contri-
bution de cette collaboration à l’innovation et à la société. Ils négocient par
conséquent les partenariats et les contrats qui en résultent, dans cet esprit
et de bonne foi et dans le respect de leur mission de créateur d’innovation
et de valeur.

17
 3 27 000 professionnels, dont 8 000 doctorants, travaillent dans les
laboratoires des instituts Carnot (laboratoires des universités, des écoles
d’ingénieurs, des centres de recherche, des centres techniques industriels,
des centres de ressources technologiques…).
Les instituts Carnot sont labélisés par le Ministère chargé de l’Ensei-
gnement Supérieur et de la Recherche. Ce label distingue les structures
de recherche fortement engagées dans les partenariats recherche avec
les entreprises. Les 34 instituts Carnot couvrent l’ensemble des domaines
scientifiques et technologiques. Ils s’engagent à respecter la Charte
Carnot et la Charte de Propriété industrielle des instituts Carnot pour garan-
tir des partenariats équilibrés avec les entreprises. Avec 15% des effectifs
de la recherche publique, ils réalisent 55% des contrats de Recherche &
Développement externalisés par les entreprises vers la recherche publique
française.

3 Quelques chiffres clefs

27 000* 1 050 7 500

chercheurs dont brevets prioritaires contrats avec plus de
8 000 doctorant – 1 400 déposés en 2014 2 000 entreprises dont
en contrat CIFRE 900 PME chaque année
* En équivalent temps plein

www.instituts-carnot.eu | [email protected] | 01 44 06 09 00

18
3 Pour renforcer son soutien aux entreprises françaises, l’INPI
propose sa nouvelle gamme de services « Coaching INPI », qui permet
aux start-up, PME et ETI d’acquérir et de développer une stratégie de
Propriété Intellectuelle adaptée à leurs besoins et à leur environnement.
Faisant suite à un rendez-vous en délégation INPI, en permanence ou à
une visite en entreprise, la gamme Coaching INPI offre trois prestations
personnalisées.

COACHING INPI

BOOSTER PI PASS PI MASTER CLASS PI

INITIER CONSOLIDER PERFECTIONNER

OBJECTIF Dresser une revue Encourager l’en- Amener l’entreprise

des pratiques PI treprise à mettre à intégrer la PI dans
de l’entreprise et en œuvre les sa stratégie globale
évaluer ses besoins recommandations
formulées dans le
Prestation gratuite
Prédiagnostic PI

CIBLE Start-up, PME, ETI Entreprise ayant Start-up, PME, ETI

ne pratiquant pas bénéficié d’un ayant une expé-
ou peu la PI Prédiagnostic PI rience en PI

CONTENU Entretien avec Dispositif de soutien Formation/Action

l’entreprise et financier pour la de six jours sur six
délivrance prise en charge de mois
d’un rapport prestations d’experts
Passerelle possible
de Prédiagnostic PI
avec Business
avec préconisation
France pour un plan
de pistes d'actions
d’actions à
l’international

www.inpi.fr | [email protected] | INPI DIRECT - 0820 210 211 (0,10 € TTC/min + prix appel)

19
P
our les entreprises confrontées à la mondialisation de l’économie, le main-
tien d’un niveau technologique qui soit à la hauteur de la concurrence est une
nécessité : adapter des produits existants en y intégrant de nouvelles fonc-
tionnalités, coupler l’offre technique avec une offre de services, créer de nouveaux
produits et services, mettre en œuvre des processus de production plus efficaces
et économiques, plus rapides, moins consommateurs d’énergie et de matière, plus
respectueux de l’environnement.
Le développement de partenariats avec les PME et les entreprises de taille inter-
médiaire (ETI) constitue aujourd’hui un objectif pour de nombreux laboratoires
publics, et particulièrement les laboratoires des instituts Carnot. Confrontés à des
comparaisons internationales, ces laboratoires ont à défendre non seulement leur
excellence scientifique mais encore leur efficacité à apporter une contribution
significative en réponse aux besoins de leur environnement économique et social.

Dans ce contexte, un nouvel espace de coopération entre PME-ETI et

laboratoires de recherche publique est en train de se constituer.

k quels sont les enjeux de ces partenariats de recherche ?

k comment se construisent les relations entre une PME-ETI et un laboratoire ?
k quels sont les points essentiels à prendre en considération pour une PME-ETI
lors de la négociation d’un contrat avec un laboratoire ?
Cette brochure propose un aperçu de ce nouvel espace de coopération entre PME-
Design graphique : www.nicolaspruvost.fr

ETI et laboratoires et répond aux questions pratiques qui se posent sur les parte-
nariats de R&D.