Dar a conocer la metodologa para la realizacin de auditoras internas, bajo los requisitos de la norma ISO 19011:2002

Que los participantes adopten las competencias: bsicas, genricas y especficas, necesarias en el proceso de auditora interna.

En algunas organizaciones, el control de los proyectos, la operacin de los servicios de las plantas en su proceso productivo, estn llenas de actividades que no agregan valor. Las mismas estn dadas por falta de control, viejos paradigmas, malos hbitos, mtodos de trabajo obsoletos por la tradicin de cmo llevar a cabo las operaciones. Mientras la empresa satisface su necesidad econmica, nadie es sensible a llevar a cabo cambios en las mismas.

Pero si hay incremento en los costos, prdidas o fuerte competencia las condiciones cambian Si partimos de la relacin 80-20 de Pareto, con el 20% de la tarea productiva que llevamos a cabo obtenemos el 80% de los resultados del negocio. Esto nos da idea de que en el 80% restante hay reas de oportunidad que si no se controlan constituyen reas de desperdicio por falta de productividad.

SER MS PRODUCTIVOS

Elemento integrador en la manufactura, a fin de hacer evidente en el personal involucrado en la produccin, el impacto sobre los resultados, mediante el cuidado y control de los elementos al proceso productivo.

Su prctica demanda un cambio de cultura del personal en la forma tradicional de actuar, operar y la puesta en prctica de herramientas de gestin que eliminen el desperdicio y agreguen el valor esperado por el cliente.

Administrar por Procesos. Controlar los resultados.

Medicin de la cadena de suministros.

Sincronizar la participacin de todos los integrantes de la operacin. Siendo ms rpido, con un costo inferior, ms seguridad y mejor aprovechamiento del talento. Midiendo y mejorando lo alcanzado. Sincronizar la participacin de todos los integrantes de la organizacin. Diseando un plan de mejora. Reduciendo la burocracia. Vinculando las acciones de mejora con el sistema de gestin de calidad

CALIDAD DE LOS PRODUCTOS

ORDEN Y LIMPEZA

SEGURIDAD E HIGIENE

MEDIO AMBIENTE

RECURSOS , INSTALACIONES, EQUIPOS Y MATERIALES

PRODUCTIVIDAD

COSTOS

AMBIENTE LABORAL

.........................?

Cualquier actividad, proceso, operacin, comportamiento, o elemento que no agrega valor al producto o servicio para el cliente interno y externo.

IDENTIFICACIN DE DESPERDICIOS

Entregas tarde
Producto no enviado a tiempo. Retraso del transporte.

Prdidas de rendimiento

Prdidas de control en piso

Errores en la entrega
Producto daado. Producto no solicitado. Producto no recibido. Producto con defectos.

Altas interrupciones. Desperdicio de materiales. Re trabajo. Reproceso.

Producto o servicio no surtido

Falta de inventario. Ordenes canceladas.

Prdidas de efectividad de manufactura

Tiempo de no demanda
Falta de pedidos.

Valor del producto que no se fabric por fallas en la lnea Valor del producto que no se fabric por trabajar a menor capacidad Valor del producto no fabricado por desperdicio y mala calidad

Inventarios. Espacio de almacenaje. Repuestos . Materiales/consumi bles. Lay out. Transporte de materiales o productos. Energticos (agua, luz, gas, etc.) Tiempo. Telfono. Gestin y burocracia. Equipo de seguridad. Paros mquina.

Beneficio de ocho ceros: 1. Cero Desperdicio. 2. Cero Accidentes. 3. Cero Prdidas de tiempo 4. Cero Defectos 5. Cero desperdicio en Cambio de Producto. 6. Cero Demoras. 7. Cero Insatisfacciones de Cliente. 8. Cero Prdidas ( $ )

Los estndares ISO-9000, son genricos y no aplican a ningn producto o servicio en especial.
Adems del Aseguramiento de Calidad del Producto o servicio, tambin pretenden aumentar la Satisfaccin del Cliente (usuario). Ayudan a dar confiabilidad a los usuarios de que se les puede suministrar productos que cumplan con los requisitos especificados.

La serie ISO 9000 fue concebida para ser adoptada por cualquier organizacin.

Una vez obtenido el certificado, las organizaciones deben demostrar, que su sistema de calidad sigue siendo efectivo y han mejorado sus resultados.

El certificado puede perderse si una auditora demuestra que el sistema es deficiente y no cumple con los requisitos de la norma.

Definicin de proceso
PROCEDIMIENTO
(forma especificada para llevar a cabo una actividad o un proceso (3.4.1) )

Eficacia del proceso

( Capacidad para alcanzar los resultados planificados)

Entrada
(Incluye los recursos)

Proceso
(Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactan)

Salida

Producto
(Resultado de un proceso)

Oportunidades de seguimiento y medicin

(Antes, Durante y Despus del proceso)

Eficiencia del proceso

( Resultado alcanzado VS recursos utilizados)

PROCESO E-A
Proveedores
Profesores Externos

Proceso
Inscripcin Reinscripcin Promocin y difusin

Cliente

Induccin

Servicios Internos: Cafetera Limpieza Seguridad Empresas

Escuelas previas Proveedoras de suministros

Programacin Desarrollo de formacin

Producto

Seguimiento a egresados

Prcticas profesionales Titulacin

Operadores del proceso

Personal docente

ENFOQUE DE SISTEMA BASADO EN PROCESOS

El Sistema de Calidad de una organizacin debe

entenderse procesos y como el conjunto necesarios de para estructuras lograr la organizacionales, responsabilidades, procedimientos, recursos implantacin de la administracin de la calidad.

Principios de la Gestin de la Calidad

1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8.

Enfoque al cliente Liderazgo Participacin del personal Enfoque basado en procesos Enfoque de sistema para la gestin Mejora continua Enfoque basado en hechos para la toma de decisin Relaciones mutuamente beneficiosas con el proveedor

Estos ocho principios de gestin de la calidad constituyen la base de las normas de sistemas de gestin de la calidad de la familia de Normas ISO 9000.

ISO 9001:2008
Principios de la Calidad
1. ORGANIZACIN ENFOCADA ALCLIENTE
Las organizaciones dependen de sus clientes y por lo tanto deben entender sus necesidades presentes y futuras, cubrir sus requisitos y satisfacer o exceder sus expectativas

Principios de la Calidad
Los lderes establecen la unidad y el propsito de la organizacin. Deben crear en ambiente propicio para que el personal se involucre totalmente para lograr los objetivos de la organizacin

2. LIDERAZGO

Principios de la Calidad
El personal de todos los niveles es la esencia de cualquier organizacin y su involucramiento total permite usar sus habilidades para el beneficio de la organizacin

3. PARTICIPACION DEL PERSONAL

Principios de la Calidad
4. ENFOQUE HACIA PROCESOS
Un resultado deseado se logra con mayor eficiencia cuando las actividades y recursos relacionados se administran como un proceso

Principios de la Calidad
5. ENFOQUE DE SISTEMAS PARA LA GESTIN
Identificar, entender y administrar y sistema de procesos interrelacionados para un objetivo dado, mejora la efectividad y eficiencia de la organizacin

Principios de la Calidad
La mejora continua debe ser el objetivo permanente de la organizacin

6. MEJORA CONTINUA

Principios de la Calidad
7. TOMA DE DECISIONES BASADA EN HECHOS
Las decisiones efectivas estn basadas en el anlisis de datos e informacin

Principios de la Calidad
8. RELACIONES CON PROVEEDORES MUTUAMENTE BENFICAS
Una organizacin y sus proveedores son interdependientes, y una relacin mutuamente benfica, incrementa la habilidad de ambas de crear valor

EJERCICIO:

IDENTIFIQUE, BAJO QUE PRINCIPIO SE RELACIONAN LAS SIGUIENTES EXPRESIONES:

1.Realizacin del control estadstico de las ventas de azcar. 2.Reuniones de trabajo, resultados de la operacin de la asfaltadora. 3.Comunicacin efectiva con nuestros personal de compras y proveedores de la obra de Tres Valles. 4. Aplicaciones de controles electrnicos para la realizacin de la nmina del personal del rea de obras y de la planta.. 5. Aplicacin de procedimientos definidos e instrucciones operativas en el rea de mantenimiento. 6.Aplicacin de encuestas de satisfaccin al cliente en el departamento de control escolar. 7.Induccin a la cultura organizacional ( misin, Visin, Polticas, etc.),por el departamento de calidad.

Ciclo PHVA
Establecer y generar mejoras hacia los objetivos, recursos y prcticas futuras Definir y habilitar de acuerdo a los requisitos y medios

ActuarPlanificar

Qu hacer Cmo hacerlo Cuando hacerlo

Evaluar y demostrar conformidad con lo planificado, as como desempeo de acuerdo a los objetivos

Verificar Hacer
Ejecutar tal como se ha planeado

30

Planear

Identificar necesidades y expectativas Poltica y Objetivos de Calidad Planificacin de calidad Sistema de Gestin de Calidad

Realizacin del servicio Planificacin de procesos Relacin con los clientes Compras Operacin del servicio Gestin de Recursos Recursos Humanos Infraestructura Medio Ambiente

Hacer

Revisin por la Direccin Anlisis de datos Control de no conformidades Medicin y Seguimiento Satisfaccin del cliente Auditoria Interna Proceso Producto / Servicio

Verificar

Actuar

Mejora Continua Acciones Preventivas Acciones Correctivas Planificacin de la mejora Revisin por la direccin

INTERPRETACIN DE NORMA ISO 9001:2008

Contenido
1 2 3 4 5 6 7 8

9001:2008

Objeto y campo de aplicacin. Referencias normativas. Trminos y definiciones. Sistema de gestin de la calidad. Responsabilidad de la direccin. Gestin de los recursos. Realizacin del producto. Medicin. anlisis y mejora.

4.
Sistema de gestin de la calidad

5.
Responsabilidad de la direccin
A) B) C) D) E) F) Compromiso Direccin Requerimientos Poltica Planeacin Sistemas Admon. Revisin Direccin

6.

Gestin de los recursos

7.
Realizacion del producto

8.
Medicin, anlisis y mejora

4. Sistema de Administracin de la Calidad

4.1 4.2

Requ Requisitos generales norma ISO 9001:2008 Requisitos de la Documentacin

5.1

Compromiso de la Direccin
Enfoque al Cliente Poltica de Calidad Planeacin Responsabilidad, Autoridad y Comunicacin

5.2 5.3 5. Responsabilidad de la Direccin 5.4 5.5

5.6

Revisin por la Direccin

Los Requisitos de ISO 9001: 2008

6.1 6. Administracin de los Recursos 6.2 6.3 6.4 Provisin de Recursos Recursos Humanos Infraestructura Ambiente de Trabajo

7.1 Planeacin de la Realizacin del Producto

7.2 Determinacin de los requisitos Relacionados con el producto

7.3 Diseo y Desarrollo 7. Realizacin del Producto

7.4 Compras 7.5 Control de la produccin y de la prestacin del Servicio y 7.6 Co Control de los equipos de seguimiento y de medicin

8.1 Generalidades 8. Medicin, Anlisis y Mejora 8.2 Monitoreo y Medicin 8.3 Control de No Conformidades 8.4 Anlisis de Datos 8.5 Mejora

Total 5 Requisitos 23 Subrequisitos

EJERCICIO # 3: Identifique el nmero de DEBES que contiene la norma ISO 9001:2008

DOCUMENTOS REQUERIDOS POR EL SISTEMA LA NORMA ISO 9001:2008 1. 2. 3. 4. 5. Procedimiento de Control de Documentos. Procedimiento de Control de Registros Procedimiento de Producto No Conforme. Procedimiento de Auditoras Internas. Procedimiento de Acciones Correctivas y Preventivas.

DOCUMENTOS PARA ASEGURAR LA EFICAZ PLANIFICACIN, OPERACIN Y CONTROL DE LOS PROCESOS: PUEDEN SER: Instrucciones operativas, planes de control, dibujos, secuencia fotogrfica, programas de trabajo, etc. 1.Poltica de Calidad Objetivos. 2.Manual de Calidad. 3.Manual de Organizacin. 4.Registros de Calidad. y

Conceptos Bsicos en Auditora.

Es una investigacin documentada e independiente, llevada a cabo con la mxima autonoma, mediante la examinacin y/o atestiguamiento de evidencias objetivas, con el objetivo de verificar que los requisitos solicitados por el manual de calidad, procedimientos, procesos, funciones y responsabilidades que se mencionan estn haciendo aplicados correctamente.

Participantes en una auditora Auditor: Persona calificada para realizar una auditora.

Equipo Auditor: Uno o mas auditores que llevan a cabo una auditora, con el apoyo, si es necesario, de expertos tcnicos. Auditado: La organizacin motivo de
la auditora.

Determinar la conformidad o no conformidad del sistema de calidad con los requisitos especificados.
Evaluar la efectividad del sistema de calidad establecido para el logro de los objetivos de calidad o normas a cumplir.

Verificar el cumplimiento del programa de calidad de acuerdo con las regulaciones establecidas.

Dar al auditado la oportunidad de perfeccionar su sistema de calidad.

Caractersticas del Auditor.

Conducta tica El fundamento del profesionalismo.

La confianza, la integridad, la confidencialidad y la discrecin son esenciales en la auditora.

Presentacin imparcial La obligacin de informar exactitud.

con

sinceridad

Los hallazgos, conclusiones e informes de la auditora reflejan verdaderamente y exactamente las actividades de la auditora. Se informan los obstculos significativos encontrados durante la auditora y no resueltos o de las opiniones divergentes entre el equipo auditor y el auditado.

Debido cuidado profesional

La aplicacin de diligencia y criterio en la auditora.

Los auditores proceden con cuidado de acuerdo con la importancia de la tarea que deben desempear y la confianza puesta en ellos por el cliente de la auditora y por otras partes interesadas. El tener la necesaria competencia es un requisito previo importante.

Corts Honesto Imparcial Tolerante Confidencial

Adecuada experiencia en el mundo industrial o institucional.

Conocimientos de la Normativa en sistemas de calidad. Conocimientos de las tcnicas de auditoras y de la evaluacin de sistemas de calidad. Conocimientos especficos de alguna disciplina por ejemplo ( software, tcnicas analticas, ingls)

No someter interrogatorios de Tercer grado a las personas.

No investigar (urgando) a las Personas. Llevar a cabo la auditora en forma ordenada y pausada de acuerdo a las normas aplicables, de manera educada y profesional.

Independencia La base para la imparcialidad y la objetividad de las conclusiones de la auditora. Los auditores son independientes de la actividad que es auditada y estn libres de sesgo y conflicto de intereses. Los auditores mantienen un estado de nimo objetivo a lo largo del proceso de auditora para asegurarse de que los hallazgos y conclusiones estarn basados slo en la evidencia.

Ser juicioso.
Poseer una mente analtica.

Ser perseverante y tenaz.

Habilidad para percibir de forma realista cada situacin. Habilidad para acalorarse. escuchar y de discutir sin

Es el responsable de todas las fases de la auditora, tiene la capacidad administrativa y experiencia, as como la autoridad para tomar decisiones finales con respecto a la conduccin y a cualquier observacin de auditora.

Objetivo principal del Auditor:

Conseguir la mayor cantidad de informacin, interactuando con los distintos interlocutores que a lo largo de la auditora se va encontrando el grupo auditor, y que este proceso sea lo suficiente fluido para suministrar a la informacin necesaria capaz de convertirse en evidencia objetiva de cumplimientos o incumplimientos del sistema establecido.

Auditoras de Primera parte. Las auditoras internas, denominadas algunas veces auditoras de primera parte, son realizadas por, o en nombre de la propia organizacin (Auditoras Internas).

Auditoras de Segunda parte. Las auditoras de segunda parte pueden ser de clientes, u otras partes interesadas en la organizacin(Auditoras, Monitoreos de productos realizados por los clientes).
Auditoras de Tercera parte. Las auditoras de tercera parte son las efectuadas por organismos independientes y externos, tales como los de certificacin (Auditoras Externas).

Clasificacin de acuerdo a su fin A) Al sistema de calidad: es una evaluacin del sistema de calidad, para verificar su conformidad con las polticas y normas, obligaciones contractuales y requisitos de regulacin de la organizacin. B) Auditoras de productos: es una evaluacin de un producto, mediante la revisin, examen, inspeccin o prueba , el cual ha sido previamente aceptado, basado en las caractersticas que estn siendo auditadas, puede ser una reinspeccin el cual ya haba sido aceptado y/o revisin de la evidencia de aceptacin documentada.

C) Auditoras de proceso: La verificacin de una actividad o proceso tal como: la provisin de un servicio o la ejecucin de un proceso de produccin y/o servicio contra instrucciones documentadas y normas, para medir su conformidad y efectividad contra requisitos definidos, esto puede incluir procesos especiales.

Criterios de auditora: Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos utilizados como una referencia. Evidencias de la auditora: Registros, declaraciones de hecho u otra informacin que son relevantes para los criterios de auditora y verificables. Las evidencias de la auditora pueden ser cualitativas o cuantitativas.

Hallazgos de la auditora Resultados de la evaluacin de las evidencias de la auditora frente a los criterios de auditora. Nota: Los resultados de la auditora pueden indicar la conformidad o no conformidad con los criterios de auditora u oportunidades para la mejora.

No Conformidad:
Incumplimiento de un requisito.

Nota de Desviacin
Medio por el cul los auditores documentan los hechos que evidencian la no conformidad

Basadas en evidencias objetivas, deben reflejarse HECHOS demostrados, no rumores o suposiciones.

Se redactan de forma clara y precisa, eludiendo expresiones como: todos, algunos, varios, ninguno... Se identifica el apartado y se usa en lo posible la Instruccin de Trabajo...) RESPECTO AL CUL se observa la No Conformidad.

terminologa de la Norma o del documento de referencia (Manual de Calidad, Procedimientos,

Se identifica el documento, registro, rea, persona, etc. DONDE se ha detectado la No Conformidad.

Se redactan en el momento que se evidencia la No Conformidad. Una vez detectada se investiga su ALCANCE, si sta es puntual, generalizada..., con vistas a determinar posteriormente la categora de la desviacin.

Fuentes generadoras de No Conformidades Procesos: son aquellas que se detectan mediante la revisin de indicadores de desempeo de los procesos, productos y /o servicio. Ejemplo: Cuando las metas, objetivos no se cumplen. Cuando existe un alto ndice de PNC. Cuando el proceso es afectado por la falta de recursos. Cuando los mtodos aplicados a los procesos no son apropiados para lograr los resultados esperados.

Sistemas: Cuando existe un incumplimiento a los debes de la norma ISO 9001:2008. Cuando se detecta una insatisfaccin del cliente.
Cuando un integrante de la organizacin en actividades cotidianas detecta una situacin de riesgo tangible y potencial para lograr la calidad del servicio. Cuando un integrante de la organizacin en actividades cotidianas detecta una situacin de riesgo tangible y potencial de acuerdos a los requisitos de la norma ISO 9001:2008

Productos: PNC por fallas internas. PNC por quejas del cliente. PNC por devolucin del cliente. PNC por generacin de desperdicios. PNC por exceso y/o falta de caractersticas (diseo). PNC por materia prima que afecta a un proveedor.

Ejercicio # 4 para manejo del concepto de correccin Para cada caso defina:
El tipo de no conformidad Proceso ( ) Producto ( ) SGC ( )

CASO 1
El encargado del departamento de recursos humanos tiene determinada la competencia necesaria del personal que afecta la calidad del producto en la empresa BIRLOS Y TUERCAS S.A DE C,V, sin embargo en un seguimiento de rutina se detecta que de 10 expedientes revisados, uno no corresponde al perfil documentado del puesto, que corresponde al jefe de compras, sin embargo ste demuestra con un currculum experiencia de 10 aos en es puesto. No conformidad al proceso ( ) Producto ( ) SGC ( ). Accin a realizar:_________________________________________

CASO 2
Al realizar la inspeccin final de la lnea de cople para el terminado de las barrenas del perforacin, se detect que stos estn saliendo sin la rosca correspondiente para el acoplado No conformidad al proceso ( ) Producto ( ) SGC ( ). Accin a realizar:__________________________________________

CASO 3
Para el llenado final de las cajas de cereal se debe agregar una porcin de avena, sin embargo al revisar los registros de caducidad en liberacin de la produccin, se detect que la fecha de caducidad venci dos semanas. A la fecha se ha completado el 20% de los pedidos listos a surtir para los clientes. No conformidad al proceso ( ) Producto ( ) SGC ( ). Accin a realizar:__________________________________________

CASO 4
Al realizar una auditora de vigilancia en el rea de compras, se detect, que de tres proveedores que nos proveen de materiales, slo uno cumple con los requisitos de compra (calidad, tiempo y precio), pero al revisar las evidencias, no se encontr elementos de que se haya realizado la evaluacin posterior a la entrega. No conformidad al proceso ( ) Producto ( ) SGC ( ). Accin a realizar:__________________________________________

CASO 5
Durante la revisin por la direccin, las grficas que demuestran la comparacin por ao de las acciones correctivas de los ltimos dos aos, no corresponden al perodo evaluado, analizando los registros de la solicitud de acciones correctivas y/o preventivas, se observ que si se realizaron dichas solicitudes durante ese periodo, originadas del seguimiento de los procesos de acabado. No conformidad al proceso ( ) Producto ( ) SGC ( ). Accin a realizar:__________________________________________

CASO 6
Durante el proceso de pesado y medido de los tubos de acero sin costura con las siguientes caractersticas: Dimetro: 244.5 mm. Espesor: 13.54 mm. Grado de acero: N80, Longitud : 14.26 mts. (1150 kg.) Se detect en la Balanza Medidora Estarcidora, que el peso real de las celdas de cargas arrojan 50 kg. Menos de peso con respecto al que se encuentra estarcido y documentados, la tolerancia de peso es de +-0.5% de acuerdo a las normas internacionales API. No conformidad al proceso ( ) Producto ( ) SGC ( ). Accin a realizar:__________________________________________

CASO 7
Al realizarse la inspeccin final de las materias primas para el ensamblado de las cajas de empaques se detect que la madera entregada por el proveedor Maderas del Golfo. Corresponden a madrea de segunda, dichas cajas se utilizan para el empaquetado de chocolates finos, sin embargo existe un pedido urgente para esta semana y el proveedor indica que por el momento carece de la madera de primera necesaria. No conformidad al proceso ( ) Producto ( ) SGC ( ). Accin a realizar:__________________________________________

Tipo de No Conformidades No conformidad: incumplimiento de un requisito y que afecta directamente a la calidad del producto o al sistema de gestin de calidad. Observacin: una situacin que puede afectar la calidad pero no es clara su afectacin al sistema de calidad.

La no conformidades se pueden clasificar en:

Documental: La falta de planificacin de manera documentada. Aplicacin: La falta de ejecucin de acuerdo a lo planificado.

Ejercicio # 5
Determine si la No conformidad es del tipo: Falta de Aplicacin y/o Falta Documentacin, escriba una A o una D segn corresponda: 1. En la lnea de tratamientos trmicos, procesan un producto(x) y al realizar la medicin de parmetros a una probeta se detecta que el espesor vari 0.05% arriba de su tolerancia especificada que es .0.2% del espesor nominal, debido a un error humano en el recalibrado. ( ).

2. El Depto. de R.H. Contrat a un docente sin considerar el perfil deseado solicitado por el rea acadmica y no consider el procedimiento PDAD 003.-----------------( ).
3. El Gerente de Laminacin explic en una reunin que la revisiones directivas se realizan sistemticamente, pero no mostr registros.___( ).

4. En una auditora de certificacin, se detect que en la carrera de Ingeniera Metalrgica, no se tienen los registros de la instrumentacin didctica, tal como lo dice el procedimiento PDCA 001---------( ). 5. El rea de atencin a clientes de la Agencia de Autos (wv), omiti aplicar la encuesta de satisfaccin al cliente, programada en el mes de mayo de 2010.----------------------( ). 6. El Representante legal de la empresa de consultora Velzquez, asisti a una diligencia de carcter jurdico, la cual fu aplazada ya que , lleg 20 minutos tarde a la cita, en su procedimiento no esta normado esta situacin.-----------------( ).

7.En el rea de control escolar se tiene un control de rastreabilidad del alumno, pero a la hora de accesar no se encontr el kardex electrnico de Jos Hernndez del segundo grado de la carrera de ISC.----------( ).

Partes para la redaccin de no conformidades

Clasificacin (Documental o de Implementacin);
rea (rea en donde se detecto la no conformidad no necesariamente la
responsable de su generacin);

Categora (No conformidad u observacin); Hecho (describa el hecho encontrado); Especificacin (describa el punto de norma o requisito interno o externo que
fue no cubierto); y

Naturaleza (las bases por lo que es una no conformidad).

Ejercicio # 6
Redacte la No Conformidad, si es que existe en cada una de los casos, recuerde que debe de estar fundamentada con base a los requisitos o elementos de la norma ISO 9001:2008 , o de los requisitos del sistema de gestin de la empresa.

Caso 1
En el departamento del centro de evaluacin, no se cuenta con evidencias de los registros de la competencia Formacin docente del rea administrativa, aunque si de la parte acadmica y de vinculacin. Requisito(s):_______________________________________________________________ _________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________

Caso 2
El ingeniero del diseo de motores no contempl alguna caracterstica del producto que se basa en un requisito regulatorio, como es el de no utilizar plomo en la pintura del motor, este esta prohibido debido a que es utilizado en juguetes y se tiene establecido por reglamento que no deben de llevar contenido de plomo. Requisito(s):_______________________________________________________________ _________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________

Caso 3
Usted detect en una revisin del proceso de ventas, que no se inclua la revisin de los requisitos relacionados con el servicio que la empresa proporciona, esto se haca hasta despus de que el rea de ventas firmaba la orden de compras del cliente, adems de que existan varias modificaciones a los contratos muy frecuentemente y de que algunas de estas modificaciones no han sido transmitidas a las reas internas y las ordenes de servicio no han sido modificadas, por las cuales se tena frecuentes problemas con los clientes. Requisito(s):_______________________________________________________________ _________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________

Caso 4
En el rea de terminacin de roscado de tornos BAKER, se encontr un instrumento de medicin con la identificacin FDLA-012 que es utilizado para realizar mediciones de caractersticas de producto pero solo de monitoreo, no en pruebas finales, y el cual no ha sido verificado para asegurar sus mediciones(fecha de calibracin vencida). Este instrumento fue comprado hace tres aos y el manual del mismo especifica que debe ser verificado cada 12 meses. Requisito(s):_______________________________________________________________ _________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________

Caso 5
En el rea de compras del Instituto, se elabor una orden de compras de reactivos qumicos para el laboratorio de usos mltiples a un proveedor nuevo que no estaba en el catlogo de proveedores confiables, ni haba sido evaluado de acuerdo al procedimiento de compras PDAD 003. Requisito(s):_______________________________________________________________ _________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________

Caso 6
Dentro del programa de auditoras internas, usted detect que dos auditores pertenecen al rea auditada, aunque la auditora se desarroll bien de acuerdo al procedimiento PDCA 013, Tambin se observa que las auditoras frecuentemente son cambiadas de fecha por compromisos internos del auditado. Requisito(s):_______________________________________________________________ _________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________

Caso 7
El proceso de servicio del ayuntamiento de Zentla , certificado mediante la norma ISO 9001:2008, tiene establecido en su poltica de calidad pero no incluye aspectos de mejora continua, adems que al entrevistar al personal, no conocen los objetivos de la misma , ni se tiene claro el desempeo del sistema de gestin de calidad. Requisito(s):_______________________________________________________________ _________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________

Caso 8
Al auditar el proceso de tratamientos trmicos, usted detecta un producto no conforme (material con dureza y fluencia restringida), la misma desviacin ha sido repetitiva durante los ltimos tres meses que se procesa este producto, generando un alto ndice de material reprocesado , generando un alto costo al producto; el supervisor comenta que este proceso es muy difcil de controlar ya que existe muchas variaciones en las curvas de calentamiento.

Requisito(s):_______________________________________________________________ _________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________

Caso 9
En el proceso de cubierta de chocolates de galletas, de la fbrica de galletas El Galletero, se establece que todos los parmetros como son espesor de la galleta, la temperatura y la velocidad de la banda entre otros, deben de registrarse diariamente. Usted detecta que en la bitcora solamente existen registros de ltimo sietes das. Requisito(s):_______________________________________________________________ _________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________

Caso 10
Auditando el rea de servidos escolares del Instituto de Veracruz, usted detecta que el proceso de medicin de satisfaccin al cliente, no es aplicado sistemticamente y no mostraron evidencias del anlisis para identificar reas de oportunidad de mejora. Requisito(s):_______________________________________________________________ _________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________

Caso 11
En la auditora interna # 2 del sistema de gestin de calidad del Ingenio las Margaritas, se detecta que la instruccin operativa Operacin y Mantenimiento, su cdigo de identificacin no corresponde al registrado en el sistema de calidad, tiene IDOP 03 y debera de ser IDOM 03 Requisito(s):_______________________________________________________________ _________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________

Norma ISO 19011 Directrices para la auditora de los sistemas de gestin de calidad y/o ambiental.
Auditora. Antes. Durante. Despus.

1. 2. 3.

a)
b) c) d) e) f)

Elaborar programa anual de auditorias internas en la organizacin. Elaborar plan de auditoria. Realizar los nombramientos de auditor. Realizar reunin de pre-auditora. Realizar notificacin de auditoria a las reas. Realizar gua de auditora

a)
b)

Auditora in-situ. Aplicacin de la gua de auditora.

a)
b) c) d) e)

Anlisis de los hallazgos de auditora. Documentar no conformidades. Elaborar informe de auditora. Realizar reunin de cierre de auditora. (Minuta) Dar seguimiento a las acciones correctivas y/o preventivas generadas en la auditora.

5. No existe un plan de mejora de la actividad docente.

INSTRUCCIONES: a) Identifique cada una de las causas, identificndola con el incumplimiento del requisito de la norma ISO 9001:2008. b) Realice una gua de auditora para el desarrollo de la misma. c) Identifique los documentos que le servirn, para evidenciar que se est cumpliendo con los requerimientos de la norma o del Sistema de Gestin de Calidad.

EJERCICIO 8
Documentar la auditora interna # 2/2010 al Sistema de Gestin de Calidad (9001:2008), de acuerdo a norma ISO 19011:2002.