PG-100-03_Ejecución de Auditorías Internas REV4

N° Revisión 4 PG-100-03
Procedimiento “Ejecución de
Auditorías Internas” Vigencia Página 1 de 6
25/05/2011
MODIFICACIONES ÚLTIMA REVISIÓN

Fecha de
N° de
N° de Apartado (s): Observaciones Modificación Firma
Página(s)
(es)
Se cambian los nombres de los responsables
1 21/09/2010
del procedimiento.
Apartado 6.2. Se elimina este apartado de
3 Selección, formación y evaluación de 21/09/2010
auditores internos.
Apartado 6.3 Se redefine el punto realización
3 21/09/2010
de auditoría.
Apartado 6.3.4 Se redefine el plazo de entrega 17/01/2011
5
del informe final de auditoría.
Se modifica el procedimiento, el cual 24/05/2011
contemplará la ejecución de auditorías en
3
obras.
Se modifica el registro RQ-100-07 “Ficha de

Hallazgos de Desviaciones” 24/05/2011
Apartado 9: se elimina registro RQ-100-08 24/05/2011

Informe de Hallazgos de Auditoría y se
7
reemplaza por el registro RQ-100-07 “Ficha
de Hallazgos de Desviaciones”
Responsable: Revisado: Aprobado:

Gabriela Ríos R. Gabriela Ríos R. Juan Pablo Mandiola P.
Representante de Gerencia Representante de Gerencia Gerente General

25/05/2011
1. OBJETIVO
Establecer la metodología para desarrollar una auditoría interna al Sistema de Gestión de

Calidad de STRADALE, tanto en obras como en oficina central, tiene como fin verificar su
aplicación y efectividad, en caso contrario, detectar las anomalías y establecer las acciones
correctivas de forma oportuna.
2. ALCANCE
Se aplica a todas las auditorías internas en obras y oficina central, que se realicen a
documentos, procesos, registros, actividades, productos y demás elementos, aspectos y
componentes del Sistema de Gestión de Calidad de STRADALE.
3. DEFINICIONES
 Auditoría: Proceso sistemático y documentado que tiene como fin obtener evidencias
objetivas de la implantación y efectividad de un Sistema de Gestión.
 Auditor: Persona con la competencia necesaria para realizar una auditoría.
 Auditado: Organización o persona que es auditada.
 Cliente de la auditoría: Organización o persona que solicita una auditoría.
 Evidencia objetiva: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información

que respalda la existencia o veracidad de algo.
 No conformidad: Incumplimiento de un requisito. Puede ser potencial, menor o mayor.
 Acción preventiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad

potencial.
 Acción correctiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad

detectada.
 Corrección: Acción tomada para eliminar una no conformidad.

25/05/2011
4. RESPONSABILIDADES
PROVEEDOR (ES) USUARIO O CLIENTE (S)

RESPONSABLE
Gerencia General Auditor Líder Gerencia
Auditado(s) Auditado(s) Representante de Gerencia
Todo colaborador de STRADALE.
5. EQUIPOS Y MATERIALES
No aplica.
6. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO
6.1 Programa anual de auditorías en obras y oficina central.
El Representante de Gerencia tendrá a su cargo la elaboración de un Programa anual de

Auditorías Internas en cumplimiento de lo establecido en el punto 8.2.2 del Manual de
Calidad de STRADALE. El programa será elaborado durante el último mes del año anterior
al que se está planificando, y será informado a través del registro Programa de Auditorías
Internas RQ-100-04.
Las auditorias en oficina central se realizan anualmente y las auditorias de las obras tres
veces al año.
El Representante de Gerencia será responsable de generar, mantener y archivar este registro

y de informar y someter a aprobación, el Programa Anual de Auditorías, ante la Dirección.
La elaboración del Programa Anual de Auditorías, se realizará antes de la primera Reunión

de Gerencia de cada año, ocasión en la cual el Representante de Gerencia deberá entregarlo
para aprobación por parte de la Dirección.
La programación anual podrá ser modificada, reprogramándola o agregando actividades de

Auditoría, según se estime necesario a causa de las mediciones y evaluaciones que se
realicen al Sistema de Gestión de Calidad o por necesidades del servicio. No obstante los
cambios que se generen, las Auditorías programadas deben procurar la revisión total de los
aspectos del Sistema de Gestión de Calidad y sus participantes.
25/05/2011
6.3 Realización de la Auditoría para Obras y Oficina Central
6.3.1 Preparación de la Auditoría
De acuerdo al programa anual de auditorías, El auditor líder deberá realizar las siguientes
actividades:
a) Preparar el plan de la auditoría, formulario RQ-100-06.
b) Analizar las actividades para asignar las tareas de la auditoría, los horarios preasignados
y la hora de cierre.
c) El auditor líder informará al jefe o encargado del área a auditar sobre el día, hora,
unidades, cargos o personas a auditar, así como el objetivo y alcance de la auditoría, al
menos con un día hábil de anticipación a la fecha de realización.
6.3.2 Reunión de apertura
El Auditor Líder se reunirá con el jefe o encargado del área y con el personal a ser
auditado, con el objeto de coordinar las actividades y consideraciones necesarias para
desarrollar eficientemente la auditoría, así como también explicarle el objeto y alcance de
ésta.
6.3.3 Desarrollo de la auditoría
El auditor Líder desarrollará la auditoría basándose en los principios de la Norma ISO

19011:2002. Contrastarán las actividades desarrolladas por los auditados dentro del marco
del Manual de Calidad y de la Familia Norma ISO 9000.
La investigación no deberá, en ningún caso, limitarse a los aspectos mencionados en el

programa de auditoría. Si la investigación lo amerita, deberá profundizar lo necesario para
encontrar la evidencia objetiva sobre la implantación del Sistema de Gestión de Calidad.
Las actividades mínimas a cumplir por el auditor serán:
 Comprobar el cumplimiento e implantación del Sistema de Gestión de Calidad, a través

del Manual de Calidad y los procedimientos e instructivos, obteniendo evidencia
objetiva, conforme al plan de auditoría.
 Identificar las evidencias de desviaciones detectadas durante las entrevistas.
 Preparar el informe de auditoría e informar de los hallazgos realizados sometiéndolos a

evaluación.
25/05/2011
Los hallazgos detectados por el auditor, durante el desarrollo de la auditoría, se registrarán

en la ficha RQ-100-07 “Ficha Hallazgos de Desviaciones”.
6.3.4 Informe Final de la Auditoría.
Con un plazo máximo de 15 días de realizada la auditoría, el Auditor Líder emitirá el

Informe Final de Auditoría, formato RQ-100-09, el cual se acompañará de los
correspondientes Ficha Hallazgos de Desviaciones, si los hubo. Una copia de este informe
será enviada al jefe o encargado del área auditada. El informe original junto con los
antecedentes recogidos en el proceso, será entregado al Gerente y al Representante de
Gerencia
El Auditor designado, en todos los casos, será el responsable del archivo de dicho informe.
6.3.5 Verificación de las Acciones Correctivas
El Representante de Gerencia, deberá verificar la implementación de las acciones

correctivas, y efectuar el cierre de la auditoría siempre y cuando se hayan aplicado las
acciones propuestas y hayan sido eficaces.
Una vez realizada la verificación, se reunirá el Representante de Gerencia con el Gerente

con el objeto de comunicarle los resultados obtenidos y devolver los antecedentes, esta vez
con todos los datos completos.
7. CRITERIOS
Las auditorías serán realizadas según los principios y criterios expresados en la Norma ISO
19011:2002 “Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión de calidad”, Familia
Norma ISO 9000 y el Manual de Calidad de STRADALE.
8. REFERENCIAS
 Norma ISO 9001:2008.

 Manual de Calidad STRADALE.
 Procedimiento “Control de Producto No Conforme” PG-100-04
 Procedimiento “Acciones Correctivas y Preventivas” PG-100-05
25/05/2011
9. REGISTROS ASOCIADOS
Nombre Registro Código Soporte Lugar Archivo Vigencia Disposición

Programa de RQ-100-04 Impreso Representante Siempre Archivo
Auditorías Internas de Gerencia y General
Gerencia
Plan de Auditoría RQ-100-06 Impreso Representante Siempre Archivo
Interna de Gerencia General
Ficha Hallazgos de RQ-100-07 Impreso Representante Siempre Archivo
Desviaciones de Gerencia General
Informe Final de RQ-100-09 Impreso Representante Siempre Archivo
Auditoría de Gerencia General
10. ANEXOS
No aplica.

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Se modifica el registro RQ-100-07 “Ficha de

Apartado 9: se elimina registro RQ-100-08 24/05/2011

Responsable: Revisado: Aprobado:

Representante de Gerencia Representante de Gerencia Gerente General

Establecer la metodología para desarrollar una auditoría interna al Sistema de Gestión de

 Auditor: Persona con la competencia necesaria para realizar una auditoría.

 Auditado: Organización o persona que es auditada.

 Cliente de la auditoría: Organización o persona que solicita una auditoría.

 Evidencia objetiva: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información

 No conformidad: Incumplimiento de un requisito. Puede ser potencial, menor o mayor.

 Acción preventiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad

 Acción correctiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad

 Corrección: Acción tomada para eliminar una no conformidad.

PROVEEDOR (ES) USUARIO O CLIENTE (S)

6. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO

6.1 Programa anual de auditorías en obras y oficina central.

El Representante de Gerencia tendrá a su cargo la elaboración de un Programa anual de

El Representante de Gerencia será responsable de generar, mantener y archivar este registro

La elaboración del Programa Anual de Auditorías, se realizará antes de la primera Reunión

La programación anual podrá ser modificada, reprogramándola o agregando actividades de

6.3 Realización de la Auditoría para Obras y Oficina Central

6.3.1 Preparación de la Auditoría

a) Preparar el plan de la auditoría, formulario RQ-100-06.

6.3.2 Reunión de apertura

6.3.3 Desarrollo de la auditoría

El auditor Líder desarrollará la auditoría basándose en los principios de la Norma ISO

La investigación no deberá, en ningún caso, limitarse a los aspectos mencionados en el

Las actividades mínimas a cumplir por el auditor serán:

 Comprobar el cumplimiento e implantación del Sistema de Gestión de Calidad, a través

 Identificar las evidencias de desviaciones detectadas durante las entrevistas.

 Preparar el informe de auditoría e informar de los hallazgos realizados sometiéndolos a

Los hallazgos detectados por el auditor, durante el desarrollo de la auditoría, se registrarán

6.3.4 Informe Final de la Auditoría.

Con un plazo máximo de 15 días de realizada la auditoría, el Auditor Líder emitirá el

6.3.5 Verificación de las Acciones Correctivas

El Representante de Gerencia, deberá verificar la implementación de las acciones

Una vez realizada la verificación, se reunirá el Representante de Gerencia con el Gerente

 Norma ISO 9001:2008.

Nombre Registro Código Soporte Lugar Archivo Vigencia Disposición

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