PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN ABR.SGC.PG.

0008
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AUDITORÍAS INTERNAS
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PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍAS INTERNAS

1. OBJETIVO 3

2. ALCANCE 3

3. DEFINICIONES 3

4. DESARROLLO 4

5. MATRIZ DE RESPONSABILIDADES 6

6. BUENAS PRÁCTICAS 6

7. REFERENCIAS 6

8. REGISTROS 6

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Área de Calidad Gerente de Proyectos Gerente General

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1. OBJETIVO
Establecer la metodología para realizar las Auditorías Internas al sistema de gestión de la
calidad (SGC).

2. ALCANCE
Aplica al SGC de ABR.

3. DEFINICIONES
Criterios de Auditoría
ISO: conjunto de políticas, procedimientos o requisitos.
Auditor
ISO: Persona con atributos personales demostrados y competencia para llevar a cabo
una Auditoría.
Auditoría
Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias sobre el
cumplimiento de los requisitos del Sistema de Gestión de Calidad implementado.
Evidencias de auditoría
ISO: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información, que son
pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables. La evidencia de la
auditoría puede ser cualitativa o cuantitativa.
Hallazgos de auditoría
ISO: Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoria recopilada frente a los
criterios de auditoría.
Jefe auditor
Persona a cargo de la planificación y ejecución del proceso de Auditoría.
Observación
Desviación u omisión en el desarrollo del (sub)proceso de conformación del entregable
que no necesariamente ha concluido. Se emplean también como recordatorios de
futuras actividades preventivas asociadas a la conformidad del entregable o al SGC, las
que se relacionan con los riesgos para la calidad que pueden convertirse en no
conformidades futuras.
No Conformidad
Incumplimiento de los requisitos de la calidad descritos en el Plan de Calidad, requisitos
del Cliente, estándar ABR, o estándar internacional/nacional aplicable.
ISO: Incumplimiento de un requisito.
Plan de Auditoría
ISO: Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoría.

4. DESARROLLO
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4.1 PLANIFICACIÓN

4.1.1 Concepto de Auditorias en ABR

El Grupo Abril, buscando siempre la estandarización y mejora continua en sus
procesos, implementa auditorias en sus obras, para la verificación del nivel de
cumplimiento de sus procesos dentro de sus proyectos. Esto con la finalidad de
tomar decisiones para corregir desviaciones y proponer acciones de mejora.

4.1.2 Designación del Auditor

El jefe auditor o equipo auditor, será designado por la alta gerencia (Gte. Gral. y Gte.
de proyectos), y estará conformado por un Jefe auditor y por Auditores (de ser
necesario) quienes, de preferencia, serán independientes del área de calidad del
proyecto.
Como mínimo el Jefe Auditor, deberá contar con la suficiente experiencia en
auditorías a SGC diversos en otras organizaciones. Para lo cual, será evaluado por la
alta gerencia.

4.2 EJECUCION

4.2.1 Elaboración del Plan de auditoria

Luego de ser elegido el Auditor, se deberá definir a que obras será destacado y la
frecuencia de las auditorías a realizar, generalmente se toma frecuencia anual o 1
vez como minimo, pudiendo ser diferente previo acuerdo de las partes.
Para ello, el Auditor deberá presentar un plan de auditorías por obras en donde
deberá indicar como mínimo nombre de la obra, fecha de auditoria a realizar, fecha
de envío de informe, personal que auditará y horario de auditoría.
Este plan deberá ser enviado a la gerencia, previo inicio de la primera auditoría para
su aprobación; cualquier cambio y/o reprogramación deberá ser comunicada mínimo
7 días antes de la fecha programada.

4.2.2 Comunicación de la auditoría

El Gerente de Proyectos o el area de calidad de ABR enviará el plan de auditorías a
cada residente y área de calidad de cada obra, siendo el medio de aviso vía correo
electrónico.
Adicionalmente a ello, el auditor deberá informar, con al menos 3 días de
anticipación, al residente y área de calidad de la obra, sobre la auditoría que se
realizará, confirmando o reprogramando la fecha del evento.

4.2.3 Reunión de apertura

El Jefe Auditor dará inicio a la Auditoría con una Reunión de Apertura, donde se
explicará a los involucrados (Residente, área de calidad y demás personal de staff
de obra) los siguientes puntos:
a. Presentación de los miembros del equipo auditor
b. Explicación de la metodología y objetivo de la Auditoría
c. Puntos que se revisarán (documentación, indicadores de calidad, No
Conformidades, materiales, equipos, etc.)
d. Aclaraciones a dudas sobre la Auditoría
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4.2.4 Auditoría in situ

El equipo auditor procede a realizar las labores de auditoria, según lo planificado,
usando métodos como entrevistas, observación de las actividades, revisión de
documentos y registros, entre otros.
Se recomienda que el auditor comente los hallazgos a cada auditado al final de su
visita de auditoría.

4.2.5 Consolidación de Hallazgos y Reunión de Auditores

El jefe auditor y los auditores se reúnen para revisar y consolidar los hallazgos y
clasificarlos en No Conformidades u Observaciones de Gestión o Producto, así como
también preparar las conclusiones y recomendaciones si las hubiere, previo a la
reunión de cierre.

4.2.6 Reunión de cierre

El Jefe Auditor, al término de la Auditoría, efectúa la reunión de cierre donde se
presenta a los auditados los hallazgos encontrados durante el proceso
(Observaciones o No conformidades) de tal manera que sean identificadas y
comprendidas por el personal auditado.

4.3 FINALIZACIÓN

4.3.1 Preparación y entrega del informe de la auditoría

El jefe auditor, con los resultados consolidados, elabora el informe según el formato
ABR.SGC.PG.0008.F03 – Informe de Auditoria, indicando los hallazgos y
conclusiones de la auditoria.
El informe final será enviado al Gerente de Proyectos con copia al Residente de
obra y área de calidad del proyecto, en un plazo no mayor a 5 días útiles.
El residente deberá liderar la gestión de levantamiento de los hallazgos, en
conjunto con el área de calidad, de preferencia, antes de la siguiente auditoría.

4.3.2 Acciones posteriores a la auditoría

El jefe auditor, al momento de realizar la auditoría, primero deberá revisar si los
hallazgos de la auditoría anterior fueron levantados o no; indicando un estatus de
los mismos y enviando junto con el informe de auditoría, el informe revisado de la
auditoría anterior con el estatus de cada hallazgo.
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5. MATRIZ DE RESPONSABILIDADES
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1 Designar el Jefe Auditoria X

2 Elaborar el Plan de Auditoría   X  

3 Comunicar el inicio de la Auditoría X X

4 Dirigir las reuniones de apertura y cierre de Auditoría   X  

5 Realizar la auditoría   X X

6 Redactar los hallazgos de auditoria X X

7 Preparar y entregar el informe de auditoria   X

8 Gestión de Levantamiento de Hallazgos de la Auditoría X

6. BUENAS PRÁCTICAS
Comunicar con anterioridad a todo el staff de obra, sobre las auditorías internas que se
llevaran a cabo, cuál es su objetivo y funciones de cada uno para llevarlas a cabo.

7. REFERENCIAS
ABR.SGC.PG.0009 Control de No Conformidades

8. REGISTROS
ABR.SGC.PG.0008.F01 Programa de Auditorias
ABR.SGC.PG.0008.F02 Plan de Auditoria
ABR.SGC.PG.0008.F03 Informe de Auditoría