FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN

Regulación: Regulada en el Párrafo V, Título Primero, Libro Segundo. El legislador da una definición de
formalización en el artículo 229 CPP

229 concepto de la SEDE PROCESAL: actuación que se efectúa en sede procesal pero no es un
formalización de la acto jurisdiccional, porque es una actuación propia del MP incluso algunos han
investigación. dicho que se trata de un acto administrativo del Ministerio Público. Se podría decir
La formalización de la que es un acto procesal en el sentido de que se requiere que se haga en sede
investigación es la procesal, pero no es un acto jurisdiccional, puesto que el sujeto que la práctica no
comunicación que el es el juez sino el MP en presencia del Juez de Garantía.
fiscal efectúa al CONTENIDO: El contenido de esta comunicación es que el fiscal debe informarle
imputado, en presencia al imputado que la autoridad lo está investigando por uno o más delitos
del juez de garantía, de determinados.
que desarrolla ESTANDAR: La formalización no puede tener un contenido abierto debe ser
actualmente una precisa debiendo abarcar los extremos precisos de los hechos que se están
investigación en su investigando.
contra respecto de uno Es altamente probable que cuando se efectúe el Ministerio Público no pueda
o más delitos abarcar todos los detalles de la investigación porque no los tiene o algunos no son
determinados. necesarios, pero si debe abarcar los extremos para que el imputado comprenda
sobre qué se le está formalizando.

DESDE LA PERSPECTIVA DE GARANTÍA:

-GARANTÍA DEL IMPUTADO: Esto ha llevado a plantear que la formalización es una garantía del imputado,
puesto que, uno de los derechos de los imputados es conocer sobre qué se le investiga. Entonces, cuando el
legislador expresa que el MP llegado un momento determinado debe formalizar la investigación, es que en el
fondo le señala que si el fiscal “quiere proseguir con esto debe pasar por la etapa de formalización y debe
comunicar en presencia del Juez de Garantía, al imputado que está siendo investigado por un hecho
determinado”.

CARGA PARA EL MP: Desde la perspectiva de garantía, la formalización sería una carga del MP de revelar la
investigación que está realizando en contra de un imputado, y puede ser que la investigación haya sido
desarrollada durante un tiempo o bien que se trate de una que lleva poco tiempo cuando se trate de delitos de
flagrancia.

NORMA DE CONTROL JUDICIAL PREVIO: incluso un argumento para decir que la formalización es una
garantía es la norma del control judicial previo del artículo 186 del CPP: (Control judicial anterior a la
formalización de la investigación. Cualquier persona que se considerare afectada por una investigación
que no se hubiere formalizado judicialmente, podrá pedir al juez de garantía que le ordene al fiscal informar
acerca de los hechos que fueren objeto de ella. También podrá el juez fijarle un plazo para que formalice la
investigación) que toda persona que se encuentra afectada por una investigación le puede pedir al juez de
garantía que fije un plazo para la formalización de la investigación porque se trata de que nadie permanezca
en desconocimiento del contenido de la investigación.

DESDE LA PERSPECTIVA DE VENTAJA PARA EL MP:

También podemos ver a la formalización como una posición de ventaja de utilidad del Ministerio Público,
puesto que hay casos donde se requiere formalizar; cuando necesite intervención del juez de garantía para la
práctica de algunas diligencias, cuando requiera la práctica de:

-PRUEBA ANTICIPADA y
-LA IMPOSICIÓN DE MEDIDAS CAUTELARES.

Si durante una investigación se requiere la intervención del juez de garantía para la práctica de alguna
diligencia, primero se debe formalizar la investigación, en lo dispuesto en el artículo 230 inciso 2 CPP.

Oportunidad de la formalización de la investigación. El fiscal podrá formalizar la investigación cuando

considerare oportuno formalizar el procedimiento por medio de la intervención judicial.
Cuando el fiscal debiere requerir la intervención judicial para la práctica de determinadas diligencias de
investigación, la recepción anticipada de prueba o la resolución sobre medidas cautelares, estará obligado a
formalizar la investigación, a menos que lo hubiere realizado previamente. Exceptúanse los casos
expresamente señalados en la ley

A pesar de que el inciso primero establezca la regla general “cuando el fiscal lo considere oportuno”. Esto ha
sido llevado al TC, puesto que al fiscal no lo pueden obligar a formalizar la investigación.

¿CUÁNDO ES OPORTUNO QUE EL FISCAL FORMALICE LA INVESTIGACIÓN?

-Cuando se requiera practicar alguna diligencia de investigación

-Cuando se requiera practicar prueba anticipada o
-Cuando requiera la interposición de medidas cautelares ya sean personales o reales.

RESPECTO DE LAS MEDIDAS CAUTELARES:

-Ya sean personales o reales se debe de formalizarse la investigación.

-Hay una excepción en la ley 20.066 sobre Violencia Intrafamiliar dentro del delito de maltrato habitual, hay
casos que quedan dentro de la esfera del juzgado de familia cuando hay actos de alta significación de
violencia intrafamiliar que no son constitutivos de delitos, pero interviene la fiscalía y el juzgado de garantía
cuando se trata del delito de maltrato habitual que está regulado en el artículo 14 de la ley 20.066. En los
casos de delito de maltrato habitual el juzgado de garantía puede establecer medidas cautelares durante todo
el procedimiento incluso antes de la formalización de acuerdo con el art 15 de la ley, que son las del art 7 de la
propia ley y del art 92 de la ley 19.968 que crea los tribunales de familia.
RESPECTO A LA ACUSACIÓN

El MP requiere formalizar la investigación para poder acusar de acuerdo al inc. final del art 259 CPP,

Contenido de la acusación. La acusación deberá contener en forma clara y precisa:

a) La individualización de el o los acusados y de su defensor;
b) La relación circunstanciada de el o los hechos atribuidos y de su calificación jurídica;
c) La relación de las circunstancias modificatorias de la responsabilidad penal que concurrieren, aun
subsidiariamente de la petición principal;
d) La participación que se atribuyere al acusado;
e) La expresión de los preceptos legales aplicables;
f) El señalamiento de los medios de prueba de que el ministerio público pensare valerse en el juicio;
g) La pena cuya aplicación se solicitare, y h) En su caso, la solicitud de que se proceda de acuerdo al
procedimiento abreviado.
Si, de conformidad a lo establecido en la letra f) de este artículo, el fiscal ofreciere rendir prueba de testigos,
deberá presentar una lista, individualizándolos con nombre, apellidos, profesión y domicilio o residencia, salvo
en el caso previsto en el inciso segundo del artículo 307, y señalando, además, los puntos sobre los que
habrán de recaer sus declaraciones. En el mismo escrito deberá individualizar, de igual modo, al perito o los
peritos cuya comparecencia solicitare, indicando sus títulos o calidades.
Si el fiscal solicita la aplicación del comiso de ganancias o, de ser procedente, del comiso por valor equivalente
de efectos o instrumentos del delito, deberá indicar su monto aproximado y expresar con claridad y precisión
los fundamentos de su solicitud, y señalará los medios de prueba de que piensa valerse y dando, en su caso,
cumplimiento a lo dispuesto en el inciso precedente.
La acusación sólo podrá referirse a hechos y personas incluidos en la formalización de la
investigación, aunque se efectuare una distinta calificación jurídica. Con todo, en la acusación
podrá solicitarse el comiso de ganancias respecto de terceros en los casos previstos por la ley.

Entonces, la acusación solo puede abarcar los hechos y las personas que han sido materia de formalización, y
es que si no hay formalización luego el Ministerio Público no puede acusar y nadie puede acusar,
derechamente si no formaliza se le cierra la posibilidad de deducir acusación.

DINÁMICA DE AUDIENCIA DE FORMALIZACIÓN:

El juez de garantía debe darle la palabra al imputado para que manifieste lo que estime conveniente y en lo
que estime conveniente podría manifestar que no entiende el contenido de la formalización. En la práctica es
una pregunta de rigor que preguntan los jueces al imputado de si han comprendido la formalización.

La formalización de la investigación se lleva a cabo en una audiencia; (artículo 232 CPP)

“Audiencia de formalización de la investigación. En la audiencia, el juez ofrecerá la palabra al fiscal para

que exponga verbalmente los cargos que presentare en contra del imputado y las solicitudes que efectuare al
tribunal. Enseguida, el imputado podrá manifestar lo que estimare conveniente.
A continuación, el juez abrirá debate sobre las demás peticiones que los intervinientes plantearen.
El imputado podrá reclamar ante las autoridades del ministerio público, según lo disponga la ley orgánica
constitucional respectiva, de la formalización de la investigación realizada en su contra, cuando considerare
que ésta hubiere sido arbitraria.”
Utiliza una expresión que es más propia de sistemas adversariales porque señala que en esa audiencia de
formalización el juez de garantía le dará la palabra al MP PARA QUE FORMULE LOS CARGOS en contra del
imputado. Se tomó la idea de formulación de cargos, en consecuencia,

LA FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN ES IMPUTATIVA:

No es neutral: no es solamente la información de que se está investigando, sino que SE LE ATRIBUYE AL

IMPUTADO RESPONSABILIDAD EN UN HECHO PUNIBLE,

En consecuencia, SE AFECTA LA PRESUNCIÓN DE INOCENCIA porque pese a su calidad de todas formas hay
una imputación en contra de un sujeto que respecto de este habrá más consecuencias.

Por otra parte, el artículo 230 CPP señala que el Fiscal PUEDE FORMALIZAR CUANDO LO CONSIDERE
OPORTUNO, pero el artículo 231 CPP EXIGE FORMULAR CARGOS EN CONTRA DEL IMPUTADO.

Entonces esto es un argumento para decir que el FISCAL PUEDE FORMALIZAR LA INVESTIGACIÓN SOLO
CUANDO TENGA O HAYA EFECTUADO UNA MÍNIMA ACTIVIDAD INVESTIGATIVA QUE PUEDA SOSTENER ESA
IMPUTACIÓN. No puede existir una formalización de investigación que carezca de un mínimo de actividad
investigativa que le de sustento porque en ese caso no serían cargo. Esto está reforzado porque dentro de las
reclamaciones que puede formular el imputado de acuerdo artículo 232 inciso final CPP, es que el
Ministerio Público ha efectuado una formalización arbitraria.

¿CUÁNDO ESTAMOS FRENTE A UNA FORMALIZACIÓN ARBITRARIA?

Se debate porque el legislador no ha dado ninguna clave y la única vía de reclamo es ante la fiscalía
regional que es administrativa. Habría formalizaciones arbitrarias, por ejemplo, cuando se formulan sin
ningún tipo de sustento probatorio.

PRESENCIA DEL JUEZ DE GARANTÍA

Es solo un garante de que el fiscal cumpla comunicando la formalización con los estándares del artículo 229
CPP.
El juez de garantía no puede impedir la formalización de la investigación.
Este solo puede constatar que se ha efectuado.
El juez dicte la resolución diciendo “téngase por formulada la formalización”.

Debates posteriores

 Discusión acerca de la procedencia de las medidas cautelares. Artículo 140 o 155 CPP.
 Luego de la formalización se podría proponer una suspensión del procedimiento. Artículo 237 CPP.
 Proponerse un acuerdo reparatorio. Artículo 241 CPP.

REFORMALIZACIÓN:

-Existe en la práctica de la llamada FIGURA DE LA “REFORMALIZACIÓN”.

-No tiene regulación en el CPP.
-Esto es una práctica permitida a los fiscales cuando procesalmente se da en el curso de la investigación
surjan antecedentes que hacen necesario precisar la formalización inicial
-En ese caso el fiscal deberá pedir una audiencia para que -si se le permite- reformalizar una investigación, en
algunos casos es una mera precisión.
-Situación riesgosa: Pero como la reformalización no está sujeta al límite, una situación riesgosa es que
producto de la investigación aparecen:
- hechos distintos que no estaban siendo investigados o
-aparecen participes distintos que no estaban siendo originalmente investigados y pueden ser
incorporados en la reformalización,

Si eso ocurre el tribunal tiene que adoptar algunas providencias para no menoscabar los derechos de
la defensa porque también es habitual que el Ministerio Público reformalice e inmediatamente cierre porque
solo es una precisión que sirve para presentar la acusación, pero si está introduciendo hechos o participes
nuevos se debe producir el fenómeno del cierre inmediato. Si el fiscal reformula y cierra la investigación, la
defensa puede aplazar el plazo para pedir, por ejemplo; diligencias al fiscal. Fallo Rol 58-2024,
explica la reformalización.

EFECTOS DE LA FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN

Artículo 233 CPP. La formalización de la investigación NO ES UN ACTO INOCUO, es una actuación practicada
en el proceso penal. Sus consecuencias son;

1. Suspender el curso de la prescripción de la acción penal de acuerdo con el artículo 96 del CPP.
Una vez que se encuentra formalizada, se entiende suspendida la prescripción de la acción penal.
2. Comienza a correr el plazo para el cierre de la investigación en virtud al artículo 247 CPP
concordado con la letra B del art 233 CPP. Acá el legislador ha establecido un plazo máximo para cierre
de la investigación que tiene un margen de 2 años. Ninguna investigación puede durar más de dos
años, contado desde que ha sido formalizada. Sin embargo, el Juez de Garantía podría fijar un plazo
inferior para el cierre de la investigación. El fiscal también puede pedir una ampliación en el plazo,
habitualmente el debate en cuanto al plazo de cierre de investigación está muy influido la presencia
de las medidas cautelares y según el tipo que sea; entonces, mientras más sueves sean las medidas
cautelares los litigantes tienden a relajar el plazo para el cierre de la investigación, pero mientras más
intensas sea es habitual que la defensa pida un plazo acotado para el cierre de la investigación porque
el plazo del cierre de la investigación limita el plazo de la persecución penal.
Entonces, si durante el curso de la investigación y antes que venza el plazo, el fiscal pide audiencia
para reformalizar la investigación y luego la precisa y no hay mucho problema, normalmente la
defensa no hace nada. Pero si ocurre que con esa reformalización introduce hechos o incorpora
imputados también es un estándar de defensa que se fije nuevo plazo porque también puede
beneficiar a la defensa porque este plazo no es solo para la acusación, sino también puede proveer de
elementos a la defensa.
3. El Ministerio Público pierde la facultad de archivar provisionalmente el procedimiento. En
concordancia con el artículo 167 CPP.

Lo del plazo del cierre de investigación está regulado en el artículo 234 CPP.

247 Plazo para declarar el cierre de la investigación. Transcurrido el plazo de dos años desde la fecha
en que la investigación hubiere sido formalizada, el fiscal deberá proceder a cerrarla.
Si el fiscal no declarare cerrada la investigación en el plazo señalado, el imputado o el querellante podrán
solicitar al juez que aperciba al fiscal para que proceda a tal cierre.
Para estos efectos, el juez citará a los intervinientes a una audiencia y si el fiscal no compareciere, el juez
otorgará un plazo máximo de dos días para que éste se pronuncie, dando cuenta de ello al fiscal regional.
Transcurrido tal plazo sin que el fiscal se pronuncie o si, compareciendo, se negare a declarar cerrada la
investigación, el juez decretará el sobreseimiento definitivo de la causa, informando de ello al fiscal regional a
fin de que éste aplique las sanciones disciplinarias correspondientes. Esta resolución será apelable.
Si el fiscal se allanare a la solicitud de cierre de la investigación, deberá formular en la audiencia la declaración
en tal sentido y tendrá el plazo de diez días para deducir acusación.
Transcurrido este plazo sin que se hubiere deducido acusación, el juez fijará un plazo máximo de dos días para
que el fiscal deduzca la acusación, dando cuenta de inmediato de ello al fiscal regional. Transcurrido dicho
plazo, el juez, de oficio o a petición de cualquiera de los intervinientes, sin que se hubiere deducido la
acusación, en audiencia citada al efecto dictará sobreseimiento definitivo. En este caso, informará de ello al
fiscal regional a fin de que éste aplique las sanciones disciplinarias correspondientes.
El plazo de dos años previsto en este artículo se suspenderá en los casos siguientes:
a) cuando se dispusiere la suspensión condicional del procedimiento;
b) cuando se decretare sobreseimiento temporal de conformidad a lo previsto en el artículo 252, y
c) desde que se alcanzare un acuerdo reparatorio hasta el cumplimiento de las obligaciones contraídas por el
imputado a favor de la víctima o hasta que hubiere debidamente garantizado su cumplimiento a satisfacción
de esta última.

234 Plazo judicial para el cierre de la investigación. Cuando el juez de garantía, de oficio o a petición de
alguno de los intervinientes y oyendo al ministerio público, lo considerare necesario con el fin de cautelar las
garantías de los intervinientes y siempre que las características de la investigación lo permitieren, podrá fijar
en la misma audiencia un plazo para el cierre de la investigación, al vencimiento del cual se producirán los
efectos previstos en el artículo 247.