PLAN DE AUDITORÍA EN SITIO

EMPRESA: UNIVERSIDAD CATÓLICA LUIS AMIGO – FUNLAM

Dirección del sitio : Transversal 51 A No. 67B - 90 Medellín, Antioquia, Colombia
Representante de
Magdalena Trujillo Arango
la organización:
Coordinadora del Sistema de Correo
Cargo: [email protected]
Gestión por Procesos electrónico
Alcance: Diseño y gestión de la docencia, investigación y extensión de programas de pregrado y posgrado
en las áreas de bellas artes, ciencias de la educación, ciencias sociales y humanas, economía,
administración, contaduría y afines, ingeniería, arquitectura, urbanismo y afines, y en las modalidades
presencial y a distancia.
CRITERIOS DE AUDITORÍA NTC ISO 9001:2015 + la documentación del Sistema de Gestión
Tipo de auditoría:
 INICIAL U OTORGAMIENTO  SEGUIMIENTO  RENOVACIÓN  AMPLIACIÓN 
REDUCCIÓN
 REACTIVACIÓN  EXTRAORDINARIA  ACTUALIZACIÓN
 Si
Aplica toma de muestra por multisitio:
 No
Existen actividades/procesos que  Si
requieran ser auditadas en turno nocturno:  No

Con un cordial saludo, enviamos el plan de la auditoría que se realizará al Sistema de Gestión de su
organización. Por favor indicar en la columna correspondiente, el nombre y cargo de las personas que
atenderán cada entrevista y devolverlo al correo electrónico del auditor líder. Así mismo, para la reunión de
apertura de la auditoría le agradezco invitar a las personas del grupo de la alta dirección y de las
áreas/procesos/actividades que serán auditadas.

Para la reunión de apertura le solicitamos disponer de un proyector para computador y sonido para video,
si es necesario, (sólo para auditorías de certificación inicial y actualización).

En cuanto a las condiciones de seguridad y salud ocupacional aplicables a su organización, por favor
informarlas previamente al inicio de la auditoría y disponer el suministro de los equipos de protección
personal necesarios para el equipo auditor.

La información que se conozca por la ejecución de esta auditoría será tratada confidencialmente, por parte
del equipo auditor de ICONTEC.

El idioma de la auditoría y su informe será el español.

Los objetivos de la auditoría son:

• Determinar la conformidad del sistema de gestión con los requisitos de la norma de sistema de
gestión.
• Determinar la capacidad del sistema de gestión para asegurar que la organización cumple los
requisitos legales, reglamentarios y contractuales aplicables al alcance del sistema de gestión y a
la norma de requisitos de gestión.
• Determinar la eficacia del sistema de gestión para asegurar que la organización puede tener
expectativas razonables con relación al cumplimiento de los objetivos especificados.
• Identificar áreas de mejora potencial del sistema de gestión.

Las condiciones de este servicio se encuentran indicadas en el Reglamento de certificación de sistemas de

gestión R-SG-001.
Correo
Auditor Líder: Claudia Patricia López Sánchez - CL [email protected]
electrónico
Auditor: N.A Auditor N.A
Experto técnico: N.A

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 PLAN DE AUDITORÍA EN SITIO

Hora de Hora de
Fecha/ CARGO Y NOMBRE
inicio de la finalización
Sitio (si PROCESO / REQUISITOS POR EQUIPO (Todas las personas que
actividad de la
hay más AUDITAR AUDITOR serán entrevistadas en la
de actividad
de uno) auditoría)
auditoría de
auditoría
08:00h 08:30h Reunión de apertura
PROCESOS DE
DIRECCIONAMIENTO
ESTRATÉGICO -
Padre Julio Alexandre
PLANEACIÓN
Montoya Ortiz. Director de
INSTITUCIONAL
Planeación.
Contexto Partes Interesadas
CL
11:30h Riesgos Oportunidades
08:30h Magdalena Trujillo Arango
Desempeño Cambios Revisión
Coordinadora de Gestión
por la Dirección
por Procesos.
ISO 9001:2015 Cap.4, Cap.5,
6.1, 6.2, 6.3, 7.1, 7.3, 7.4, 9.1,
9.3, Cap.10
PROCESOS DE Carlos Hernando Zapata
ASEGURAMIENTO DE LA Sepúlveda. Coordinador
CALIDAD ACOMPAÑAMIENTO Call Center
A LA MEJORA
Sugerencias, quejas y reclamos Janeth Muñoz Rendón,
13:00h - Satisfacción - Auditorías Coordinadora del Sistema
12:00h CL
internas – Salidas no Conformes de Acreditación en Alta
– Seguimiento Evaluación Calidad
Mejora
Día 1 ISO 9001:2015 4.4, 6.1, 6.2, 6.3, Magdalena Trujillo Arango
7.1.5, 7.1.6, 7.3, 7.5, 8.6, 8.7, Coordinadora de Gestión
9.1, 9.2, Cap. 10 por Procesos
2018 – 07
13:00h 14:00h Receso
- 23
Naira Girleza Sánchez
Henao, Vicerrectora
PROCESOS DE APOYO: Administrativa y
PROVISIÓN Y Financiera
ADMINISTRACIÓN DE Olga Lucía Echeverry
RECURSOS. Alvarán. Coordinadora de
15:30h Verificación de procesos de Almacén, Compras y
origen externo (out sourcing), Proveeduría
CL
14:00h cuyo resultado incide en el Mary Isabel Quiroz Loaiza,
producto o servicio y que hacen Coordinadora de Servicios
parte del alcance de certificación Generales
ISO 9001:2015 4.2, 6.1, 7.1.3, Myriam Esperanza Ruiz
7.1.5, 8.2.3.1, 8.4, 8.5.3, 8.5.4, Romero, Coordinadora de
9.1.3, 10.2, 10.3 Infraestructura y Desarrollo
Tecnológico para la
Educación
PROCESOS DE APOYO:
GESTIÓN DEL TALENTO Mariana Yepes
HUMANO. Bustamante.
CL
15:30h 16:30h ISO 9001015 5.3, 6.1 7.1.2, Coordinadora de Gestión
7.1.4, 7.1.6. 7.2, 7.3, 7.4, 9.1.3, Humana
10.2, 10.3
16:30h 17:00h Balance diario CL

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 PLAN DE AUDITORÍA EN SITIO

Hora de Hora de
Fecha/ CARGO Y NOMBRE
inicio de la finalización
Sitio (si PROCESO / REQUISITOS POR EQUIPO (Todas las personas que
actividad de la
hay más AUDITAR AUDITOR serán entrevistadas en la
de actividad
de uno) auditoría)
auditoría de
auditoría
PROCESOS MISIONALES Padre Julio Alexandre
GESTIÓN DE LA DOCENCIA Y Montoya Ortiz. Vicerrector
Día 2
APRENDIZAJE Académico.
08:00h 09:30h Selección y Admisión CL Gladis Elena Gallo
Matrículas y Grados Gómez. Coordinadora de
ISO 9001:2015 5.1.2, 5.3, 6.1, Admisiones y Registro
7.5, 8.2, 8.5, 8.7, 9.1, 10.2, 10.3 Académico
PROCESOS MISIONALES
GESTIÓN DE LA DOCENCIA Y
APRENDIZAJE Padre Julio Alexandre
Creación o Renovación de Montoya Ortiz. Vicerrector
Programas Académico
Docencia Programas en la
09:30h 11:30h modalidad Presencial de: CL Gloria Lopera Zapata
Ciencias de la Educación - Coordinadora Sistema para
Ciencias Sociales y Humanas. la Creación de Programas y
ISO 9001:2015 4.2, 5.1.2, 6.1, Renovación de Registros
6.2, 6.3, 7.1.2, 7.1.3, 7.1.4, 8.1, Calificados
8.2, 8.3, 8.5, 8.6, 8.7, 9.1.1,
9.1.3, 10
PROCESOS MISIONALES
GESTIÓN DE LA DOCENCIA Y
Padre Julio Alexandre
APRENDIZAJE
Montoya Ortiz. Vicerrector
Creación o Renovación de
Académico
Programas
Docencia Programas en la
CL Mario Alejandro López
11:30h 13:00h modalidad a Distancia
Ocampo. Coordinador de
2018 – 07 Presencial de:
Educación Virtual y a
- 24 ISO 9001:2015 4.2, 5.1.2, 6.1,
Distancia
6.2, 6.3, 7.1.2, 7.1.3, 7.1.4, 8.1,
8.2, 8.3, 8.5, 8.6, 8.7, 9.1.1,
9.1.3, 10
13:00h 14:00h Receso
PROCESOS MISIONALES
Camilo Andrés Gómez
GESTIÓN DE LA EXTENSIÓN
López. Director de
Educación Permanente
Extensión y Servicios a la
Proyectos y Servicios no
Comunidad.
14:00h 15:30h docentes CL
ISO 9001:2015 4.2, 5.1.2, 6.1,
Mónica Cano Ramírez.
6.2, 6.3, 7.1.2, 7.1.3, 7.1.4, 8.1,
Asistente de Extensión y
8.2, 8.3, 8.4, 8.5, 8.6, 8.7, 9.1.1,
Servicios a la Comunidad.
9.1.3, 10
Verificación del uso del logo en los diferentes medios de publicidad usados por la empresa. (El
auditor debe verificar en página web, brouchure, papelería, etc…en cualquier momento de la
auditoria)
16:30h Preparación informe de
15:30h CL Auditora líder
auditoría
Todas las personas
16:30h 17:00h Reunión de cierre CL entrevistadas en la
auditoría
Observaciones:

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 PLAN DE AUDITORÍA EN SITIO

Hora de Hora de
Fecha/ CARGO Y NOMBRE
inicio de la finalización
Sitio (si PROCESO / REQUISITOS POR EQUIPO (Todas las personas que
actividad de la
hay más AUDITAR AUDITOR serán entrevistadas en la
de actividad
de uno) auditoría)
auditoría de
auditoría
Los requisitos ISO 9001:2015 4.1(comprensión de la organización y de su contexto) 4.2(comprensión de
las necesidades y expectativas de las partes interesadas) 5.1.2(enfoque al cliente) 5.2.2(comunicación de
la política de calidad) 5.3(roles, responsabilidades y autoridades en la organización) 6.3(planificación de los
cambios) 7.1(Recursos) 7.3(toma de conciencia) 7.4(Comunicación) 7.5(información documentada)
8.2.3(revisión de los requisitos para los productos y servicios) Se auditarán en todos las áreas y procesos
aplicables.
La institución es responsable de coordinar los aspectos logísticos, necesarios para el desarrollo de la
auditoría.
Durante la auditoría se verificará los aspectos por mejorar señalados en anterior auditoría Icontec.
Esta auditoría no es testificada por un Organismo de Acreditación.
Para el inicio de la auditoría, favor suministrar a la auditora líder en medio electrónico formato Word la
siguiente información: Estadísticas de nivel de satisfacción 2017 - Estadísticas de quejas y reclamos
2017 - Resultados de la medición de indicadores 2017

Fecha de emisión del plan de auditoría: 2018 - 07 - 06

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