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Revisión por la dirección 001-2020 Fecha: 11ene2020
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Siendo las 10:00 horas del día jueves 10 de febrero del 2020, se reunieron en la oficina central de la empresa,
los siguientes trabajadores coordinadores de los diferentes procesos para efectuar la revisión por la Dirección
del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo y Antisoborno:

Vº Bº Aceptación
Nombre y Apellido Cargo
Acuerdo
Villegas Pardo, Vanessa Gerente General √
Vidal Nieto, Lizbeth Susan Gestor SIG √
Martínez Gaona, Sergio Oficial de Cumplimiento √
Villegas Pardo, Jhosely Jefe de Operaciones
Herrera Alvarado, Aníbal Jefe Comercial √
Coordinador de Recursos
Llanos Gómez, Raquel √
Humanos
Carrasco Rosas, Sulany Coordinador de Tesorería √
Llanos Gómez, Raquel Coordinador de Logística
√
Vidal Nieto, Lizbeth Susan Supervisor SST √
1. Agenda

Horario Descripción Responsable

09:00 Palabras del Gerente Gerente general
09:15 Revisión previas Gerente general
10:00 Cumplimiento de Objetivos de SGSST Gestor SIG
10:15 Resultados de Auditoría Interna Gestor SIG
10:30 Evaluación de los requisitos legales y otros requisitos Gestor SIG
11:00 Quejas y Reclamos de las partes interesadas Gestor SIG
11:15 Participación y Consultas Gestor SIG
11:30 Cambios que podrían afectar el SIG Gestor SIG/ GG
12:00 Capacitaciones y Toma de conciencia RHU
Actualización o cambios en las cuestiones externas o internas pertinentes al
Gestor SIG
12:30 SGA/SST
Información sobre el desempeño del SGSST y SGA, No conformidades y acciones
Gestor SIG
14:00 correctivas/incidencias
14:11 Resultado de seguimiento y mediciones Gestor SIG
14:20 Reporte de Sobornos OFC
14:30 Investigaciones OFC
15:00 Riesgos de Soborno y SST OFC
15:15 Recomendaciones y oportunidades para la mejora Gestor SIG

2. Revisión previa y Política del SIG

Elaborado: Gestor SIG

Revisado por: Gestor SIG
Aprobado por: Gerente General
Prohibida la Reproducción Total o Parcial de este documento sin la autorización de la Gerencia
Cualquier copia impresa o digital del mismo se considera COPIA NO CONTROLADA y se debe verificar su vigencia en la Computadora Principal.
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 No existe revisión previa por ser primera revisión.

La política de la empresa en la revisión 01, se ha consultado al Gerente aquí presente y se ratifican en

esta revisión de la Política y se viene cumplimiento hasta la fecha actual.

3. Cumplimiento de Objetivos SST/SGA

 Según el reporte de seguimiento de indicadores asociado a los objetivos se mantienen en un

100% de cumplimiento.

Objetivos Indicador Meta

Indice de Frecuencia
N° de accidentes con dias perdidos por mes x < 1
1000000 Número horas trabajadas al mes

Reducir la ocurrencia de Incidentes y accidentes

Nº Días Perdidos en el mes x 100000
(leves, incapacitantes y mortales) y el ausentismo < 1
Horas Hombres Trabajadas en el mes
como consecuencia de este.

Indice de Siniestralidad mensual

IFm x ISm < 1
200

Porcentaje de participacion en las

capacitaciones
100%
N° de personas que asistieron
N° de personas programadas
Incrementar la asistencia, participacion del personal
en las capacitaciones del SIG que realice la
empresa
Porcentaje de cumplimiento de las
capacitaciones
100%
N° de capacitaciones realizadas
N° de capacitaciones programadas

Porcentaje de atencion
Atencion de las consultas, quejas en materia de
N° de consultas, quejas atendidas 100%
SST y SGA de la empresa.
N° de consultas, quejas realizadas

Porcentaje de participacion del plan de

capacitaciones internas de salud ocupacional
>= 75%
N° de personas que asistieron
N° de personas programadas
Incrementar la asistencia, participacion del personal
en las capacitaciones de salud ocupacional que
realice la empresa
Porcentaje de cumplimiento del plan de
capacitaciones internas de salud ocupacional
>= 80%
N° de capacitaciones realizadas
N° de capacitaciones programadas

% de cumplimiento del cronograma

Cumplir con el cronograma establecido para deVigilancia Médica
>= 90%
el desarrollo de la Vigilancia Médica Actividadees realizadas en el mes
Actividades pogramadas en el mes

Indice de Incidencia
N° total anual de EO x 100 0
Numero total de trabajadores
Gestionar el tratamiento de las enfermedades
ocupacionales identificadas y elaborar
medidas de prevención para atacar los
factores que las pudieran generar. Indice de f recuencia de estados Pre
patológicos
N° total anual de casos de estados pre patológicos 0
* 100
Numero total de trabajadores

(N° de investigaciones con conclusión de soborno

Evaluar las incidencias de soborno / N° de investigaciones abiertas de soborno)* 100%
100% Elaborado: Gestor SIG
Revisado por: Gestor SIG
Mantener proveedores aprobados mediante los
Aprobado por: Gerente General
Prohibida
lineamientos del SGA la Reproducción
establecidos por laTotal o Parcial de este documento sin la autorización de la Gerencia
(N° de proveedores aprobados con SGA / N°
proveedores totales) * 100%
90%
Cualquier copia impresa o digital del mismo se considera COPIA NO CONTROLADA y se debe verificar su vigencia en la Computadora Principal.
organización.

Mantener el cumplimiento del flujo documentario (Número de requerimientos de pagos aprobados

para la aprobación de las requerimiento de pago con las firmas / Número de requerimientos 100%
con las firmas aprobatorias realizada)* 100%
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Para el cumplimiento del SIG y de nuestros objetivos contamos con recursos administrativos y personal
que nos viene garantizando el cumplimiento de los nuevos sistemas integrados de gestión de SST y
SGA.

4. Resultados de Auditorías Internas SST/SGA

En la Auditoría Interna del Sistema de Integrado de Gestión, estuvo a cargo el Ing. Carlos Blas
Gutiérrez Morales como auditor interno, quien realizó la auditoría interna por procesos el 27 de Enero
2020, de acuerdo a su plan de auditoría y cumplimiento con el programa de auditorías del 2020. Se
encontraron 0 No Conformidades 1 Fortaleza 1 Debilidad y oportunidad de mejora, la cual se detalló en
el informe de auditoría, la cual se ha iniciado los trámites correspondientes para regularizar dicho punto,
a través de las solicitudes de acción correctiva.
Las cuales ya se vienen gestionando mediante los procedimientos de la organización.

5. Evaluación de Requisitos legales y otros requisitos

Se procedió a la evaluación de los requisitos legales aplicables a la empresa recientemente y se expuso

sus aplicaciones en la empresa, las normas incluidas en la matriz son las contempladas en la Matriz de
requisitos legales las cuales se vienen cumplimiento.

Se han programado los exámenes médicos ocupacionales, los cuales se derivarán a un médico
especializado y/o centro de exámenes ocupacionales acreditados por DIGESA; del mismo modo se
realizarán los monitoreos ocupacionales.

6. Quejas y reclamos de partes interesadas

Hasta la fecha no hay ninguna queja y reclamos de las partes interesadas.

En el buzón de sugerencia tampoco se cuenta con algún reclamo

En la pagina virtual tampoco contamos con ninguna denuncia de Antisoborno

7. Participación y consulta

 Se continua con las coordinaciones con el responsable de SST con respecto a la participación y
consulta de los trabajadores, las cuales pueden usar los canales internos, para que su aporte
llegue al encargado de seguridad, gestor SIG y gerencia. Del mismo se tiene un canal de
sugerencias mediante nuestra página web.

8. Cambios que podrían afectar el SIG

El año 2020 se adoptó el sistema de gestión integrado y sentimos que vamos en buen camino de
crecimiento y consolidación, aún no hemos tenido la necesidad de efectuar cambios sin embargo

Elaborado: Gestor SIG

Revisado por: Gestor SIG
Aprobado por: Gerente General
Prohibida la Reproducción Total o Parcial de este documento sin la autorización de la Gerencia
Cualquier copia impresa o digital del mismo se considera COPIA NO CONTROLADA y se debe verificar su vigencia en la Computadora Principal.
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venimos gestionando los hallazgos de la auditoria interna del 27 de enero, una vez finalizado el cierre
de las acciones se determinara si existe la necesidad de realizar algún cambio en el SIG.

9. Capacitaciones y Toma de Conciencia

Se tiene programados para este 2020, capacitaciones del SIG por el gestor SIG, se ha implementado
las pausas activas, cambio de hábitos alimenticios y mejora de puestos de trabajo.
Aún nos falta que el personal asuma el rol a través de la toma de conciencia, sin embargo, se está
trabajando en eso.

10. Recomendaciones y oportunidades de Oportunidad para la mejora

Las recomendaciones emanadas de la revisión por la dirección son:
 Continuar con la toma de conciencia del personal de la empresa y en realizar mayor
sensibilización a los socios de negocios como proveedores y contratistas

11. Actualización o cambios en las cuestiones externas o internas pertinentes al SGA /SST

El año 2020 se adoptó el sistema de gestión integrado y sentimos que vamos en buen camino de
crecimiento y consolidación, hemos realizado la identificación de las necesidades y expectativas de las
partes interesadas mediante la matriz de la organización las cuales se encuentran vigentes y de
momento ha se ha determinado necesidad de cambios.

12. Información sobre el desempeño del SGSST y SGA, incidencias, no conformidades y acciones
correctivas

La empresa es consciente de que a pesar de los controles implementados pueden surgir No

conformidades SST, SGA o incidencias asociadas al SST, por tal motivo se ha elaborado los
procedimientos de acciones correctivas, en el que se definen las siguientes acciones para:
 Reaccionar ante una no conformidad
 Implementar controles efectivos
 Revisar la eficacia de las acciones correctivas tomadas
 Realizar los cambios que sean convenientes en Sistema
Existen procedimientos de investigación de accidentes para poder actuar frente a cualquier circunstancia,
de momento no se ha tenido accidentes en la organización.

Hasta el momento de la revisión se han detectado 0 no conformidades identificadas en la auditoria

interna 2 Fortaleza, 1 debilidad y oportunidad de mejora, las cuales ya están siendo gestionadas
mediante las solicitudes de acción.
La eficacia se evaluará al cuarto mes de implementados los controles.

13. Resultado de seguimiento y mediciones

Elaborado: Gestor SIG

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Para asegurar que los procesos alcancen los resultados esperados y los objetivos determinados por
la empresa, llevaremos a cabo el seguimiento y medición de los procesos, demostrando de este
modo la capacidad para alcanzar los resultados previstos.

Para medir los procesos de las áreas con riesgo alto o por necesidad de la organización, en relación
al SGA y SGSST empleados un sistema basado en indicadores que se gestionan según la matriz de
objetivos.
Estas actividades permitirán evaluar los procesos de forma continua medio tomando las medidas
oportunas y corregir las desviaciones que se detecten.

Según el reporte de informe de objetivos se mantienen en un 100% de cumplimiento.

14. Reporte de Sobornos

Para poder cumplir con los objetivos para asegurar en la empresa la prevención del soborno en las
áreas de tesorería, logística y comercial, facilitamos a nuestros colaboradores (as) como nuestras
partes interesadas externas nuestros canales de reporte:
Página web: https://innovaofc.wixsite.com/website
Correo: [email protected]
para que dado el caso de reportar alguna inquietud que pueda suponer la materialización de un
riesgo de soborno para la empresa.

En el canal de reportes garantizamos la confidencialidad de todas las personas que reporten alguna
inquietud, y prohibimos las represalias contra quienes hagan uso de los canales de reporte, de
acuerdos a nuestro procedimiento.

Se volverá concientizar al personal en el uso de estos canales mediante capacitaciones

programadas, debido a que, en la reunión de inicio de implementación, se presentó como medio de
comunicación carpetas compartidas entre todas las áreas de la organización, al igual que en la
inducción

Hasta el momento no se tiene reportado ninguna incidencia.

15. Investigaciones
Desde la empresa evaluamos y requerimos, en los casos apropiados la investigación de los actos de
soborno que sean reportados por los canales anteriormente mencionados o los que sean detectados
o se encuentre bajo una sospecha razonable.

Para la realización de esta labor contamos con los recursos humanos y financieros necesarios para
realizar las investigaciones, garantizando en todo momento los derechos del denunciante y
denunciado.

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De momento no ha existido la apertura de ninguna investigación, en el cual esta basado en el

Informe de Oficial de Cumplimiento.

16. Riesgos de Soborno

La empresa ha identificado en su Matriz AMFE, las áreas con riesgo alto de soborno: Tesorería,
comercial y Logística los cuales ya cuentan con controles los cuales serán evaluados y se mantendrá
el seguimiento según la metodología que nos permita conocer el estado del SGA y adoptaremos las
medidas necesarias para tratar los riesgos de soborno.

En la empresa hemos identificado los riesgos y oportunidades que son necesarios tratar para en
relación a los riesgos de soborno derivados de las áreas arriba mencionadas. Adicionalmente
planificamos acciones para tratar estos riesgos y oportunidades de soborno, y la forma de integrar e
implementar las acciones en los procesos del SGA y evaluar la eficacia de las acciones.
Hasta el momento se revisa y se determina mantener la Matriz AMFE.

En orden a nuestro objetivo de prevenir el soborno en todas sus formas, la empresa no ofrece ni
acepta regalos o presentes, atenciones, entretenimiento, donaciones, donaciones políticas o de
caridad, viaje de representantes de clientes o funcionarios públicos, gastos de promoción, auspicio,
beneficios para la comunidad, formación, membresía a clubes, favores personales, información
confidencial y privilegiada; y beneficios similares que puedan generar dudas sobre nuestra integridad
empresarial, así como tampoco toleramos sobornos o alguna otra forma de actuación corrupta en
nuestros procesos internos y negocios.

Del mismo modo hemos realizado el análisis de riesgos y oportunidades en la matriz AMFE y los
peligros y riesgos de las actividades del personal en la matriz IPERC.

17. Recomendaciones y oportunidades para la mejora

En la empresa pretendemos la mejora continua para la idoneidad, adecuación y eficacia, tanto en

nuestra política antisoborno y SST, en nuestras áreas en tal sentido tenemos planificado como
oportunidad de mejora incrementar las campañas de concientización para el año 2020 y revisar
anualmente el Sistema Integrado de Gestión y tentativamente realizar a los 6 meses de la presente
revisión una revisión preliminar del SIG.

Se determino el cierre de esta primera revisión con la participación de todos los trabajadores
actuales.

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