CÓDIGO DE ÉTICA EN LA

INVESTIGACIÓN

2020

 Aprobado mediante Resolución N° 0042-2017-RECTORADO-UA

 Modificado mediante Resolución N° 032-2020-CUA-UA
 Índice

MARCO GENERAL ......................................................................................................... 2

TÍTULO I: DEFINICIÓN ............................................................................................... 3

TÍTULO II: PRINCIPIOS ÉTICOS .................................................................................... 3

TÍTULO III: OBLIGACIONES DE LOS INVESTIGADORES ................................................... 4

TÍTULO IV: INVESTIGACIÓN CON SERES HUMANOS ..................................................... 8

TÍTULO V: INVESTIGACIÓN CON ANIMALES ................................................................ 8

TÍTULO VI: INVESTIGACIÓN CON PLANTAS ..................................................................9

TÍTULO VII: COMITÉ DE ÉTICA Y SUS FUNCIONES ......................................................... 9

TÍTULO VIII: SANCIONES .............................................................................................. 10

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CÓDIGO DE ÉTICA EN LA INVESTIGACIÓN

MARCO GENERAL

La investigación es un acto responsable que, desde una perspectiva ética, demanda una
conducta correcta. Las variadas situaciones a las que hay que dar respuesta durante el
desarrollo de una investigación pueden incluir enfrentar conflictos de intereses, cumplir
obligaciones y responder por resultados conseguidos. Así pues, desde el punto de vista de
la investigación, un acto ético es el que se ejerce responsablemente, evitando el perjuicio
a personas y cualquier forma de vida de manera intencionada.

El código de ética en la investigación de la Universidad Autónoma del Perú (UA), busca

garantizar un trabajo armonioso, que propicie la generación, transferencia, distribución y
difusión de conocimientos, así como el desarrollo profesional de los investigadores, en
concordancia con los objetivos de la UA.

Este documento busca ser una guía sobre la ética profesional de todas las actividades de
investigación científica, tecnológica y humanística que se realicen en la UA.

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 CÓDIGO DE ÉTICA EN LA INVESTIGACIÓN
UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DEL PERÚ

TÍTULO I: DEFINICIÓN
El código de ética es el sistema de normas que regulan los aspectos éticos de todas las actividades
de investigación científica, tecnológica y humanística que se realicen en la Universidad Autónoma
del Perú, en adelante UA.

TÍTULO II: PRINCIPIOS ÉTICOS

Los siguientes son los principios éticos que los docentes investigadores deberán respetar y seguir
en todas sus actividades investigativas.
 Equidad
Reconocer en los investigadores y los colaboradores los mismos derechos, sin
privilegios ni desigualdades arbitrarias.
 No Arbitrariedad
Actuar de manera racional, razonable y justificada dentro de las líneas estratégicas de
investigación
 Probidad
Actuar con integridad, honorabilidad y rectitud, cumpliendo los compromisos sin
fraudes ni engaños.
 Imparcialidad
Proceder sin favoritismo, predisposición o prejuicio, sobre todo con el o los objetos de
estudio.
 Reserva
No utilizar la información para beneficio propio o de terceros.
 Responsabilidad
Ser conscientes de las consecuencias ambientales, sociales o personales de los actos.
 Diligencia
Actuar con prontitud y cuidado en el cumplimiento de los objetivos planteados.

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  Respeto
Valorar a cualquier persona y forma de vida.
 Trabajo en equipo
Coordinar e integrar esfuerzos para lograr objetivos y metas comunes.

TÍTULO III: OBLIGACIONES DE LOS INVESTIGADORES

En los siguientes artículos se estipulan todas las obligaciones de los investigadores en
cuanto a la ética investigativa en cumplimiento con la misión y la visión de la Universidad
Autónoma del Perú.

Artículo 1°: Autonomía

Los investigadores están obligados a centrar su labor en la expansión del conocimiento,

para lo cual gozan de las libertades para determinar los métodos de resolución de
problemas, dentro del marco de las prácticas y los principios éticos reconocidos. Esta
autonomía no restringe las actividades de supervisión, restricciones por razones
presupuestales, de infraestructura o de protección de la propiedad intelectual.

Artículo 2°: Principios éticos

No perder de vista las prácticas éticas reconocidas y las normas éticas recogidas de diversos
códigos deontológicos (nacionales o institucionales).

Artículo 3°: Propiedad intelectual y Derechos de propiedad intelectual

Propiedad Intelectual se define como: Facultad que tienen las personas de usar, disfrutar y
disponer de "las creaciones del intelecto humano". Los Derechos de Propiedad Intelectual
son los derechos legales que protegen la propiedad intelectual de un uso indebido o
explotación por otros. Las formas de derechos de propiedad intelectual en el Perú son de
dos tipos: el derecho de autor (obras literarias, artísticas, obras audiovisuales, obras de
arquitectura, software, artículos periodísticos, etc.) y la propiedad industrial (patentes,
denominación de origen, nombre comercial, marcas, lema comercial).

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Artículo 4°: Políticas anti plagio

Según el Diccionario de la Real Academia de la Lengua Española, el plagio es copiar en lo

sustancial obras ajenas, dándolas como propias. Existen tres formas principales de plagio:
utilizar un texto sin acotar o referenciar, parafrasear un texto en una forma similar a la
original, y utilizar información de un documento sin citarlo.

En la UA, los investigadores deberán evitar todo tipo de plagio respetando el principio de
la propiedad intelectual o de la propiedad conjunta de datos cuando la investigación se
realice en colaboración con supervisores y/u otros investigadores.

No se considerará plagio cuando se trate de validaciones de observaciones para demostrar

la repetitividad de investigaciones, siempre que se citen explícitamente los datos a
confirmar.

Tampoco se considerará como plagio si los textos son citados conforme a las normas
internacionales de sistemas de referenciación. Son aceptadas por la Universidad las normas
APA y VANCOUVER.

Para determinar la existencia de actos de plagio en las investigaciones efectuadas por

personal investigador y por nuestros estudiantes al momento de elaborar sus tesis de
pregrado y posgrado, la Universidad aplicará softwares que miden el nivel de similitud
global con respecto a bases de datos de publicaciones en internet. En base a los niveles de
similitud detectados se aplicarán las siguientes acciones:

 De 1 a 30% de Similitud: Se deberá verificar si las similitudes son irrelevantes. En

caso esto sea así, el estudiante podrá continuar con su trabajo de tesis y/o con su
proceso de sustentación, mientras que el docente podrá publicar su investigación
en nuestro repositorio institucional. Caso contrario, el estudiante y/o el docente
deberán levantar dichas observaciones.

 Por encima de 30% de similitud: El trabajo se considera no apto para su sustentación

(en caso de tesis de pre y postgrado) y/o para su publicación en nuestro repositorio
institucional.

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Artículo 5°: Responsabilidad

Los investigadores velarán porque sus investigaciones cumplan los requisitos éticos, legales
y de seguridad, conforme a los términos y las condiciones definidas en las convocatorias
(internas y externas) y en los protocolos de investigación.

Artículo 6°: Profesionalismo

Conocer las líneas estratégicas de investigación que rigen su ámbito de actividad y los
mecanismos de financiación interna/externa, y deben solicitar todos los permisos
necesarios antes de iniciar su labor o de acceder a los recursos proporcionados.

Deberá informarse a la Dirección de Investigación de la UA y a la organización que financia

el proyecto de ser el caso, cuando este se retrasa, se redefine o se completa, o notificar si
debe, por alguna razón, abandonarse o suspenderse antes de lo previsto.

Artículo 7°: Normatividad

Conocer la normativa nacional, sectorial e institucional cuando sean requeridas por las
condiciones de investigación y/o trabajo. Esto incluye la normativa sobre derechos de
propiedad intelectual y las exigencias y condiciones de toda posible entidad financiadora
(entrega de los resultados requeridos: tesis, publicaciones, patentes, informes, desarrollo
de nuevos productos, etc.) de acuerdo con lo establecido en las condiciones del contrato o
documento equivalente.

Artículo 8°: Rendición de cuentas

Rendir cuentas a la Dirección de Investigación de la UA y de ser el caso a los organismos

que los financian externamente, así como, por razones éticas, al conjunto de la sociedad.
Los investigadores deben cooperar con toda auditoría autorizada de su investigación.

Artículo 9°: Buenas prácticas en la investigación

Adoptar las precauciones necesarias en materia de salud y seguridad. Asimismo, conocer

las exigencias legales nacionales vigentes en materia de protección de datos y de
confidencialidad, y adoptar las medidas necesarias para cumplirlos en todo momento.

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Artículo 10°: Rigor científico

Realizar la obtención, recopilación, presentación, análisis, e interpretación de datos para

sus investigaciones de manera rigurosa, revisando minuciosamente los resultados
obtenidos antes de su publicación y difusión. En caso se detectasen errores tras la
publicación de alguna investigación, a la brevedad posible, deberá efectuarse una
rectificación públicamente.

Artículo 11°: Conflictos de interés

Evitar situaciones en las cuales su juicio referente a la integridad de determinada

investigación pudiera estar indebidamente influenciado por intereses de tipo económico
y/o personal.

Artículo 12°: Difusión

Los resultados de las investigaciones se deben difundir a través de los medios establecidos
por la Dirección de Investigación. De los investigadores, se espera que tomen la iniciativa
para difundir los resultados a la comunidad científica nacional e internacional, siempre que
se presente la oportunidad, señalando la metodología empleada, los datos e información
utilizados, así como de las fuentes bibliográficas empleadas y referenciadas.

Artículo 13°: Desarrollo profesional

Los investigadores deben procurar mejorar continuamente mediante actualizaciones y

ampliaciones regulares de sus calificaciones y competencias, que deberán ser registradas
en el Directorio Nacional de Investigadores e Innovadores (DINA) del CONCYTEC.

TÍTULO IV: INVESTIGACIÓN CON SERES HUMANOS

Artículo 14°: Todos los miembros que integran la comunidad universitaria (docentes
investigadores, funcionarios, autoridades, personal administrativo, y estudiantes) de la UA
que realizan investigación científica que incluya al ser humano como elemento de estudio
tienen el deber de:

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  Proteger la integridad, la dignidad, la identidad, el bienestar y los derechos
fundamentales del(los) individuo(s) que participan en la investigación.

 Contar con el consentimiento expreso e informado de las personas involucradas en

la investigación. En caso se incluyan menores de edad, se deberá contar con el
consentimiento expreso de sus padres o tutores.

 Guardar la confidencialidad de los datos de las personas involucradas en la

investigación. Se debe garantizar la privacidad, salvo que se acuerde lo contrario.

 Garantizar la libre participación de todas las personas involucradas en la

investigación.

TÍTULO V: INVESTIGACIÓN CON ANIMALES

Artículo 15°: Todos los miembros que integran la comunidad universitaria (docentes
investigadores, funcionarios, autoridades, personal administrativo, y estudiantes) de la UA
que realizan investigación científica que incluya animales como elemento de estudio tienen
el deber de:

 Garantizar el bienestar y la integridad de los animales cuando con ellos se realicen

experimentos científicos con fines médicos, zootécnicos, comercio u otro fin.

 Resguardar que los animales sean transportadas bajo condiciones adecuadas (jaulas
apropiadas, espacio mínimo necesario, suficiente oxígeno, etc.), semejando las
condiciones naturales de donde fueron traídos.

 Garantizar áreas seguras (protegidas de agentes químicos o biológicos) y adecuadas

para el albergue de los animales.

 La manipulación de los animales debe efectuarse con las adecuadas medidas de

seguridad, evitando cualquier tipo de daño en ellos y el deterioro de la salud de los
investigadores.

 Asegurar que el personal que efectuará investigación con animales es técnica o

profesionalmente competente y que ha recibido el adecuado adiestramiento para
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 ello.

 El uso de medicamentos en animales se llevará a cabo únicamente cuando esto sea

necesario (para minimizar el dolor, sufrimiento o estrés).

 En caso sea imposible sacrificar al animal en estudio, utilizar el método de eutanasia

conforme a los procedimientos establecidos por la Ley de protección y bienestar

animal (LEY Nº 30407).

 Tener especial cuidado cuando se trabaje con especies endémicas y en peligro de

extinción, respetando estrictamente la normatividad nacional.

TÍTULO VI: INVESTIGACIÓN CON PLANTAS

Artículo 16°: Todos los miembros que integran la comunidad universitaria (docentes
investigadores, funcionarios, autoridades, personal administrativo, y estudiantes) de la UA
que realizan investigación científica que incluya plantas como elemento de estudio tienen
el deber de:

 Garantizar medidas de bioseguridad y de protección del medio ambiente.

 Tener especial cuidado cuando se trabaje con especies endémicas y en peligro de

extinción, respetando estrictamente la normatividad nacional.

 Las investigaciones orientadas al mejoramiento genético de semillas deben regirse

conforme la normatividad nacional vigente de la materia.

TÍTULO VII: COMITÉ DE ÉTICA Y SUS FUNCIONES

Artículo 17°: El comité de ética es un órgano multidisciplinario, de carácter consultivo y
resolutivo, encargado de evaluar ética y científicamente la actividad investigadora de la
Universidad Autónoma, siendo su labor ad honorem.

Sus funciones son:

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 a) Emitir juicio de valor sobre los proyectos de investigación recepcionados por la
Dirección de Investigación en los que pudiera haber alguna implicancia ética.

b) Garantizar el cumplimiento de las buenas prácticas de investigación.

c) Presentar informes a la Dirección de Investigación sobre la problemática ética en la

investigación.

d) Emitir dictámenes en los casos de incumplimiento al presente código de ética, el

cual debe contener las conclusiones y recomendaciones a las que arribó el Comité de Ética.

Artículo 18°: El comité de ética estará constituido por seis miembros y tendrá vigencia por
un periodo de dos años. Conformarán el comité de ética: el Vicerrector Académico, el
Director de Investigación, un representante de cada uno de los órganos de apoyo, y un
miembro de la comunidad invitado por el Director de Investigación.

TÍTULO VIII: SANCIONES

Artículo 19°: Ante la detección del incumplimiento al presente código de ética, el comité
de ética de la UA, en un proceso de evaluación, escuchará en sesión especial los descargos
de los implicados y levantará acta de lo actuado. De encontrar responsabilidad, emitirá un
dictamen que será derivado a la Comisión Disciplinaria para que esta actúe conforme a sus
atribuciones y formule la denuncia correspondiente.

DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS

PRIMERA. – El presente documento será revisado anualmente. De ser indispensable, se

introducirán mejoras y/o correcciones sugeridas por el comité de ética de la UA.

SEGUNDO. - El Dictamen emitido por el Comité de Ética, tiene carácter de denuncia formal
y recibe el tratamiento que este le da en el Reglamento de Disciplina para Estudiantes de
la Universidad Autónoma del Perú.

TERCERO. - Lo no previsto en el presente reglamento será definido por el Comité de Ética

en primera instancia y por el Rectorado en segunda y última instancia.

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