Código de Ética y Conducta

CÓDIGO DE ÉTICA Y
CONDUCTA
15-julio-2020
MAN-COMIN-01
“El contenido de este documento pertenece a Fundación Dondé y es de carácter estrictamente confidencial. Este
material deberá permanecer en todo momento en el ambiente interno de la Fundación. Éste podrá ejercer acción legal
en contra del o los individuos que hagan uso indebido de la información contenida en este documento, o que hayan
facilitado dicho uso indebido.”
Versión: 2 Fecha de Emisión: 15-julio-2020 Código: MAN-COMIN-01
Código de Ética y Conducta
1. INTRODUCCIÓN AL CÓDIGO DE ÉTICA Y CONDUCTA .......... 4

1.1. Objetivos ................................................................................................................4
1.2. Alcance del Código ..................................................................................................4
1.3. Obligación de conocer Alcance del Código ..............................................................5
1.4. Control, administración y difusión de la aplicación del Código ................................5
2. VISIÓN DE FUNDACIÓN DONDÉ ......................................... 5

Visión............................................................................................................................5
Misión...........................................................................................................................6
Valores .........................................................................................................................6
3. PRINCIPIOS ÉTICOS DE FUNDACIÓN DONDÉ ...................... 6
4. PRINCIPIOS GENERALES DE CONDUCTA ............................. 7

4.1. Cumplimiento del Marco legal ................................................................................7
4.2. Responsabilidades generales ..................................................................................7
4.3. Compromiso del Sujeto del Código con Fundación Dondé, y con los niños ...............8
5. PRINCIPIOS ESPECIFICOS DE CONDUCTA ............................ 9

5.1. Control de la Información, confidencialidad y protección de Datos .........................9
5.2. Conflicto de interés ............................................................................................... 10
5.2.1. Reglas Generales ............................................................................................. 10
5.2.2. Reglas de relación con Fundación Dondé ......................................................... 11
FOR-MEPRO-04 Rev.0 1
5.2.3. Operaciones de autorización en Fundación Dondé (de relación o de

transacciones)............................................................................................................. 11
5.2.4. Relaciones con proveedores............................................................................. 12
5.2.5. Relaciones con clientes .................................................................................... 12
5.2.6. Regalos, comisiones o facilidades financieras .................................................. 12
5.2.7. Soborno, Fraude y Cohecho ............................................................................. 13
5.3. Relaciones externas y con Autoridades ................................................................. 13
5.4. Comercialización y venta de productos financieros y bienes en los diferentes
canales de venta de Fundación Dondé ........................................................................... 14
5.5. Prevención de Lavado de Dinero ........................................................................... 15
5.6. Activos de Fundación Dondé ................................................................................. 16
5.7. Obligaciones contables y de información financiera .............................................. 16
5.8. Conductas de corrupción ....................................................................................... 17
5.9. Sistemas informáticos y tecnología de la información ........................................... 17
5.10. Derechos de propiedad intelectual y de Propiedad industrial ............................. 18
5.11. Conservación de documentos ............................................................................. 19
6. COMISIÓN DE LÍNEA ÉTICA .............................................. 20

6.1. Objetivos .............................................................................................................. 20
6.2. Participantes......................................................................................................... 21
7. INCUMPLIMIENTO AL CÓDIGO Y MEDIDAS CORRECTIVAS 21
8. CANALES DE DENUNCIA .................................................. 21

8.1. Procedimiento de denuncia ................................................................................... 21

8.2. Política de confidencialidad .................................................................................. 23
8.3. Responsabilidad de Fundación Dondé ................................................................... 23
1. INTRODUCCIÓN AL CÓDIGO DE ÉTICA Y CONDUCTA

Nuestra Institución está comprometida en conservar un ambiente en el que nuestros colaboradores se sientan
orgullosos de trabajar, donde nuestros clientes y otros Socios de Negocio tengan la certeza de que se les está
tratando de manera justa y donde nuestros Accionistas puedan invertir con la máxima seguridad.
El presente documento contiene los principios generales que rigen la ética y conducta de los consejeros,
directivos y colaboradores de Fundación Dondé, además de las normas específicas de actuación que se
demandarán de los mismos.
El Código es el conjunto de principios de conducta que la Organización espera de su personal para que los
aplique en sus labores diarias, fortaleciendo así, su comportamiento ético y moral dentro y fuera de la
Institución. Es un instrumento más de apoyo para alcanzar los objetivos estratégicos previstos, cumpliendo
cabalmente con la visión, misión y valores definidas por la Institución.
El Código de Ética y Conducta se le denominará en adelante como el “Código” o “Código General”.
1.1. Objetivos
El objetivo central del presente Código es fungir como la base de actuación de los consejeros, directivos y
colaboradores que formen parte de Fundación Dondé. Una parte de este objetivo central es la promoción de
altos estándares de conducta ética y profesional, a fin de preservar la integridad y confiabilidad de la institución.
1.2. Alcance del Código

El presente Código será aplicable y obligatorio para todos los consejeros, directivos y colaboradores que
desarrollan sus actividades en Fundación Dondé, incluyendo aquellos que pertenezcan a una empresa
prestadora de servicios pero que representen a la Fundación.
El desconocimiento de este Código no exime de su cumplimiento y/o de la aplicación de las sanciones que
correspondan.
A estas personas se las denomina en lo sucesivo "Sujetos del Código".
1.3. Obligación de conocer Alcance del Código
Los Sujetos de Fundación Dondé tienen la obligación de conocer y aplicar el Código. Para tal efecto, deberán
firmar el manifiesto de aceptación del mismo, y enviarlas a las áreas de Recursos Humanos definidas en las
políticas y procedimientos.
Los Sujetos del Código están obligados a asistir y participar en todas aquellas acciones formativas a las que sean
convocados para su adecuado conocimiento y difusión.
A Fundación Dondé se le denominará en adelante como “FD “.
1.4. Control, administración y difusión de la aplicación del Código

La Dirección General de Fundación Dondé deberá ratificar o actualizar el Código de forma anual o en el
momento que lo consideren apropiado. Además, será responsable de presentar en tiempo y forma las
modificaciones que se hubieran realizado a la “Comisión de Línea Ética”
La aprobación del Código es responsabilidad de la Presidencia de Fundación Dondé, a través de la petición de

la Comisión de Línea Ética. Es responsabilidad de la Dirección General la elaboración, publicación y distribución
del Código, pudiendo delegar las actividades relacionadas con el manejo y distribución del mismo.
El contenido del presente documento deberá ser ampliamente distribuido dentro de Fundación Dondé,
particularmente entre los colaboradores facultados que gestionan y lideran los procesos operativos de FD. La
publicación del Código estará de forma permanente en el SharePoint de la Institución, además de comunicar
cualquier reforzamiento o modificación a través de los canales habilitados por la institución.
2. VISIÓN DE FUNDACIÓN DONDÉ

A continuación se presentan la visión, misión y valores que forman parte del Grupo Fundación Dondé:
Visión
Somos una sabia y poderosa comunión de seres valiosos, con un origen y un destino, entregados al servicio de
la humanidad; que sentimos y expresamos amor por servir; y que estamos comprometidos con la libertad, con
el amor y con nuestro desarrollo como seres humanos.
Misión
Encaminarnos en el desarrollo del potencial humano de todos los integrantes de la familia Fundación Dondé;
en darle a los niños herramientas para que se reconozcan y realicen como seres humanos valiosos, únicos y con
facultades extraordinarias; y en ofrecer soluciones financieras y apoyos que ayuden a mejorar la vida de
nuestros clientes.
Valores
• Honestidad con responsabilidad

• Espíritu de servicio
• Disciplina y perseverancia
• Trabajo en equipo
• Gratitud
• Empatía y respeto a todas las personas
Revisión: A Fecha de Emisión: V. Preliminar Código: MAN-COMIN-0

3. PRINCIPIOS ÉTICOS DE FUNDACIÓN DONDÉ
Los principios éticos de la organización y la ética profesional de los Sujetos del Código constituyen pilares en
los que se asienta la actividad de Fundación Dondé. Entendiéndose por Ética, el conjunto de normas morales
que regulan las conductas humanas. Todas las actuaciones de los Sujetos del Código, como consecuencia de su
vínculo con FD, han de estar guiadas por valores éticos, entre los cuales se encuentran los siguientes:
▪ Integridad
Consiste en actuar con rectitud, conducirse de manera honesta y responsable en el trabajo que
desempeñamos dentro y fuera de la Institución. Es un compromiso constante de honrar los
valores y los principios de cada uno y de la propia Organización.
▪ Honestidad
Consiste en tener un comportamiento veraz y recto del que cualquiera pueda sentirse honrado
y orgulloso.
Entendido como un valor o cualidad propia que deben de tener los integrantes de FD, y que
además debemos de cumplir con los principios de verdad, justicia e integridad moral.
▪ Transparencia
Consiste en desempeñar todos los procesos y actividades que se realizan al interior de la
Institución, con absoluta honestidad de forma clara y entendible
▪ Respeto a las personas

Consiste en tratar con la debida consideración a cualquier persona y conducirse de manera
educada. El acoso, el hostigamiento, el abuso, la intimidación, la falta de respeto y consideración
o cualquier tipo de agresión física o verbal son inaceptables y no se permitirán ni tolerarán en el
trabajo, y aquellos Sujetos del Código con personal a su cargo en las unidades organizativas de
Fundación Dondé deberán promover y garantizar, con los medios a su alcance, que dichas
situaciones no se presenten.
La Organización y todos los Sujetos del Código promoverán en todos los niveles profesionales,
unas relaciones basadas en el respeto y dignidad de las personas, respeto a la opinión diferente,
a las formas de pensar diferentes, a la participación y a la equidad con el objetivo de tener un
clima laboral positivo.
▪ Igualdad de oportunidades y no discriminación

Proporcionar las mismas oportunidades en el acceso al trabajo y en la promoción profesional,
asegurando en todo momento la ausencia de situaciones de discriminación por razón de sexo u
orientación sexual, raza, religión, origen, estado civil o condición social, o por cualquier otro
motivo.
4. PRINCIPIOS GENERALES DE CONDUCTA

Están enfocados a que la actuación del personal de Fundación Dondé se lleve a cabo de manera responsable,
honesta y respetuosa, prestando servicios de calidad y eficiencia, y procurando en todo momento los recursos
humanos, materiales y financieros de la Institución a fin de cumplir la visión y misión encomendadas.
El Código responde a las necesidades y particularidades de Fundación Dondé, sin embargo, reconoce la
importancia de mantener los principios que rigen el actuar del personal que labora en cualquier empresa
afiliada o asociada a Fundación Dondé como política general.
4.1. Cumplimiento del Marco legal

Los Sujetos del Código deberán desempeñar sus funciones cumpliendo siempre el marco legal
aplicable (leyes, reglamentos, circulares, disposiciones de carácter general, etcétera), así como
la normativa interna (políticas y procedimientos, comunicados, reglamentos, etc.).
4.2. Responsabilidades generales

Los Sujetos del Código deberán, de manera enunciativa más no limitativa:
• Conocer las políticas y procedimientos de las actividades que le corresponden en su ámbito de actuación.
• Acreditar la capacitación necesaria, que Fundación Dondé ponga a su disposición, para el mejor
desempeño de sus funciones.
• Firmar y enviar al área de Recursos Humanos correspondiente la “Carta Compromiso”, confirmando

haber leído y entendido el presente Código, así como realizar los cursos de Ética definidos por la
Institución.
• Consultar a su superior jerárquico sobre las dudas que tenga respecto de la aplicación del Código o una
política de la Institución.
• Fomentar un entorno de trabajo digno en el que se respete plenamente la integridad de todos los
colaboradores, por lo que están prohibidas las conductas de acoso y hostigamiento sexual,
intimidaciones u otras conductas inapropiadas.
• Informar a su superior jerárquico o a través de la Línea Ética de cualquier acto, físico o psicológico, que
amenace o dañe a un compañero de forma violenta o potencialmente violenta.
• Mantener un lugar de trabajo sano, libre de alcohol y drogas, por lo tanto, queda estrictamente
prohibido consumir o estar bajo la influencia de alcohol, medicamentos sin receta, narcóticos o cualquier
otra “sustancia controlada” durante el horario laboral.
• Reportar de inmediato a su superior o a través de la Línea Ética, cuando algún Sujeto del Código esté
actuando en contravención al Código (no se tolerarán reportes que infundadamente y de mala fe se
realicen a una persona inocente). Quien no reporte alguna violación al presente Código, de la cual se
tenga conocimiento, será considerado corresponsable de la misma, y, en consecuencia, podrá hacerse
acreedor a alguna medida correctiva.
• Garantizar una comunicación efectiva entre todos los integrantes de FD, con la finalidad de prevenir el
incumplimiento del Código.
4.3. Compromiso del Sujeto del Código con Fundación Dondé, y con los niños
Los Sujetos del Código deberán, de manera enunciativa mas no limitativa:
• Actuar siempre en el mejor interés de FD, haciendo un uso adecuado de los recursos puestos a su
disposición para la realización de sus funciones, evitando actuaciones que puedan reportarle perjuicios y
abstenerse de utilizar en beneficio propio, oportunidades de negocio que sean de interés de FD.
• Informar de inmediato a su superior jerárquico cualquier problema o situación que ponga en riesgo a la
Institución.
• Impulsar la educación y el desarrollo integral de niños y jóvenes del país, a través de la promoción y
desarrollo de proyectos educativos de alto impacto.
5. PRINCIPIOS ESPECIFICOS DE CONDUCTA

5.1. Control de la Información, confidencialidad y protección de Datos
Los Sujetos del Código deberán, de manera enunciativa mas no limitativa:
• Abstenerse de utilizar información confidencial o personal con fines ajenos a la actividad laboral, en el
entendido de que cualquier información que se obtenga derivada de la actividad de Fundación Dondé
será considerada como información confidencial, y su mal uso puede dar lugar a sanciones penales,
civiles, administrativas y/o laborales.
• Guardar secreto profesional respecto de los datos o información no públicos que conozcan como
consecuencia del ejercicio de su actividad profesional, ya sea que procedan o se refieran a clientes, a FD,
a otros colaboradores o directivos o a cualquier otro tercero. Esta obligación de secreto subsistirá incluso
una vez terminada la relación con FD.
• Tratar y resguardar de forma confidencial y segura, la información y documentación de los clientes de

Fundación Dondé y de las operaciones que éstos celebren, de acuerdo con las políticas y procedimientos
internos que correspondan.
• Proporcionar información de los clientes de Fundación Dondé, única y exclusivamente, cuando exista
requerimiento expreso, fundado y motivado de las autoridades internas o externas competentes.
• Abstenerse de utilizar la información que tengan y que manejan para obtener un beneficio propio o para
cualquier tercero.
• Abstenerse de divulgar o proporcionar información que los Sujetos del Código utilizan para el
desempeño de sus labores a personas o competidores que no les concierne, que de forma enunciativa y
no limitativa pueden incluir:
✓ Información, documentos, bases de datos, que contengan datos personales de clientes,

empleados, proveedores, funcionarios, etc.
✓ Datos, fórmulas y especificaciones de productos y servicios
✓ Planes y estrategias de comercialización
✓ Técnicas, métodos, procesos, sistemas, tecnología, software con licencia o propiedad de
Fundación Dondé
✓ Resultados de análisis y pruebas
• Respetar la intimidad personal y familiar de todas las personas, tanto de colaboradores, clientes, como
de cualesquiera otras personas a cuyos datos tengan acceso derivado de la propia actividad de FD, lo que
deberá abarcar aquellos datos personales, médicos, económicos o de cualquier otra naturaleza que de
alguna forma puedan afectar a la esfera íntima y personal de su titular.
• Tratar todos los datos de carácter personal de forma especialmente restrictiva, de manera que:
✓ Únicamente se recabarán aquellos que sean necesarios.

✓ Se garantizará la seguridad, veracidad y exactitud, el derecho a la intimidad de las personas
y el cumplimiento de las obligaciones de FD que resultan de la normativa aplicable.
✓ Solo los Sujetos del Código autorizados para ello por sus funciones tendrán acceso a dichos
datos en la medida en que resulte necesario.
Adicionalmente, en cumplimiento a lo que establece la Ley Federal de Protección de Datos

Personales en Posesión de los Particulares, los Sujetos del Código deberán salvaguardar, la
confidencialidad de la información y documentación que se posea de los datos personales de
cualquier persona como consecuencia de su relación comercial y/o laboral, limitando la
divulgación de esa información de acuerdo con las disposiciones legales aplicables, o para
cumplir con reglamentaciones legales. En consecuencia, las personas que laboran en la
Institución no podrán, sin previa autorización expresa y por escrito, discutir o revelar, o aplicar
presión sobre otras para poder discutir o revelar, cualquier información relacionada con los
datos personales de procesos específicos que se hayan llevado a cabo o que se hayan convenido
o que estén por ser llevadas a cabo, excepto por las partes directamente involucradas.
Al terminar la relación contractual con cualquiera de los Sujetos del presente Código, estos
deberán guardar estricta reserva de la información de cualquier naturaleza a la que hayan tenido
acceso en virtud del empleo o funciones encomendadas; obligándose a no utilizarla en su
beneficio o de terceras personas, ya sea directa o indirectamente.
5.2. Conflicto de interés
5.2.1. Reglas Generales
El Conflicto de interés se presenta cuando los intereses personales, familiares o de negocios puedan afectar
el desempeño imparcial y el cumplimiento de nuestro actuar en la toma de decisiones o pudiera
comprometer nuestra actuación eficiente y objetiva, conforme a los valores y principios de Fundación
Dondé y/o lo dispuesto en la legislación aplicable.
Los intereses particulares de los Sujetos del Código, inclusive la de sus familiares u otras personas
vinculadas a los mismos, no primarán sobre los de FD o sus clientes. Lo anterior, también aplicarán en las
relaciones con proveedores o cualquier otro Tercero.
5.2.2. Reglas de relación con Fundación Dondé
Los Sujetos del Código se abstendrán de participar (ya en la toma de decisiones, ya en funciones de
representación del Grupo) en transacciones de cualquier tipo realizadas por una entidad de FD en
las que concurra algún interés propio o de alguna persona vinculada. En consecuencia, queda
estrictamente prohibido:
1. Participar o influir en los procedimientos para la contratación de productos o servicios con sociedades
o personas con las que el Sujeto del Código tenga algún vínculo económico o familiar.
2. Dar un trato preferencial o condiciones de trabajo especiales basadas en relaciones personales o

familiares.
Estas restricciones excepcionalmente podrán ser aprobadas por la Presidencia o Dirección General
de Fundación Dondé.
5.2.3. Operaciones de autorización en Fundación Dondé (de relación o de transacciones)
1. Los Sujetos del Código que por sus funciones tengan la facultad de autorizar operaciones o
dispongan de poderes para su contratación, deberán abstenerse de aprobar, fijar
condiciones, elaborar propuestas, preparar informes o intervenir o influir de otro modo en
los procedimientos relativos a aquellas operaciones en las que ellos mismos figuren como
beneficiarios o garantes.
2. El deber de abstención establecido en el punto anterior se aplicará también a las
operaciones de clientes que tengan relación familiar o compartan intereses económicos con
el Sujeto del Código, y de personas jurídicas con las que éste mantuviera alguna vinculación
por participar de manera relevante en su capital, por prestar a las mismas algún tipo de
servicio (financiero, fiscal, laboral, etc.), por ejercer en ellas un cargo de administración o
por ser su apoderado.
3. Cuando un Sujeto del Código se ubique en alguno de los supuestos descritos en los puntos
anteriores informará inmediatamente a su superior jerárquico. En todos los casos, el Sujeto
del Código que pueda tener conflicto de interés, deberá abstenerse de actuar o de influir en
la operación, siendo el propio superior u otra persona designada por éste con facultades,
quien elabore la propuesta, prepare el informe o tome la correspondiente decisión sobre la
operación planteada, haciéndose constar esta circunstancia en la respectiva
documentación.
4. Queda estrictamente prohibido aceptar, recibir y/o realizar operaciones en las sucursales
fuera del horario normal de operaciones. Sólo las oficinas centrales de FD podrán realizar
operaciones fuera del horario normal de operaciones. El área de Operaciones, de forma
conjunta con el Director Regional, son las únicas áreas facultadas para autorizar
excepciones.
5. Se entiende como horario normal de operaciones a aquellas horas en las cuales las Oficinas
y Sucursales de FD realizan las operaciones habitualmente. Los límites horarios para las
operaciones dentro del mismo día se aplican a todas las posiciones tomadas y ejecutadas
durante el transcurso del día de operaciones.
5.2.4. Relaciones con proveedores
1. Los Sujetos del Código y, muy especialmente, aquellos que intervienen en la toma de decisiones sobre
la contratación de suministros o servicios o la fijación de sus condiciones económicas, deberán evitar
cualquier clase de interferencia que pueda afectar su imparcialidad y objetividad al respecto.
2. Siempre que sea posible se deberán evitar relaciones de exclusividad.
3. La contratación de suministros y servicios externos deberá efectuarse conforme a los procedimientos

establecidos por el área de Compras.
5.2.5. Relaciones con clientes
Para la Organización, el cliente es una de las figuras más importantes. Sus relaciones están basadas en prácticas
legales, eficientes y justas. Por lo tanto, todos estamos comprometidos de manera enunciativa mas no limitativa, a:
1. Tratarlo de manera cordial, justa, con calidad, calidez y eficiencia; así como con respeto, imparcialidad
y honestidad respecto a los servicios que espera.
2. Informarlo objetivamente de los alcances y limitaciones de los servicios que ofrece la Institución, sin
generar falsas expectativas, ni atribuirse responsabilidades que no le correspondan.
3. Evitar la relación de exclusividad con un cliente que pueda dar lugar a una vinculación personal
excesiva o trato preferencial por parte de un solo Sujeto del Código y/o restringir el acceso del mismo
a otros colaboradores o canales de FD.
4. En ningún caso se incitará la realización de una operación por un cliente para beneficiar a otro, salvo
que ambos conozcan sus diferentes posiciones y acepten expresamente realizar la operación.
5. Informar a los clientes de Fundación Dondé de las vinculaciones, económicas o de otro tipo, que
pudieran implicar conflicto de interés con ellos.
6. Abstenerse de modificar datos aportados por clientes de modo unilateral, siendo los propios clientes
los que deben modificarlos, siguiendo el procedimiento establecido, salvo en caso de error
manifiesto.
5.2.6. Regalos, comisiones o facilidades financieras
1. Está prohibido solicitar, aceptar o fomentar el recibir regalos u obsequios de un cliente, prospecto de
cliente, proveedor, potencial proveedor o cualquier otra persona de la cual se sospecha que está
tratando de influir en alguna decisión empresarial o transacción involucrando a FD.
2. Ningún Sujeto del Código podrá, por sí o por interpósita persona, tomar dinero a préstamo o recibir
cualquier otro tipo de facilidad financiera de clientes, proveedores, intermediarios, contrapartes o
cualquier otro tercero, salvo que dichas operaciones tengan lugar en el marco de una relación
comercial con una entidad financiera o de las relaciones familiares y se encuentren debidamente
documentadas en los procesos internos de la Institución.
5.2.7. Soborno, Fraude y Cohecho
De conformidad con la legislación vigente en México y en otros países está estrictamente prohibido que un empleado
o colaborador de manera directa o indirecta, a nombre de Fundación Dondé haga, prometa, autorice u ofrezca
artículos de valor a un funcionario o empleado de gobierno nacional o extranjero, para que haga o deje de hacer algo
relacionado con sus funciones. Un Funcionario de Gobierno extranjero se refiere a cualquier persona que actúa a
nombre de un gobierno, agencia o departamento del gobierno de un Estado extranjero, como un negocio dirigido por
el Estado, (por ejemplo, una compañía petrolera de un país extranjero).
5.3. Relaciones externas y con Autoridades
Difusión de información
1. Los Sujetos del Código se abstendrán de transmitir, por propia iniciativa o a requerimiento de terceros,
cualquier información o noticia sobre FD o sobre terceros a los medios de comunicación, remitiéndose
para ello en todo caso a la Dirección de Comunicación. En caso de que la solicitud de proveer
información sea efectuada por un organismo supervisor, se informará inmediatamente a la Dirección
General Adjunta de Contraloría.
2. Los Sujetos del Código evitarán la difusión de comentarios o rumores a cualquier ente externo.
Relación con Autoridades u otros Organismos
Los Sujetos del Código mantendrán una actitud de respeto y colaboración con los representantes de las autoridades y
diferentes Organismos en el marco de sus competencias.
Actividades políticas o asociativas
1. Los Sujetos del Código son libres de participar en actividades políticas fuera del lugar y horario de
trabajo establecido, siempre y cuando las realice a título personal y siempre y cuando no infrinjan la
normatividad aplicable a la materia de la que se trate.
2. Está permitido realizar de manera individual contribuciones legales a partidos, a candidatos políticos y
a comités de acción política. En ninguna circunstancia FD reembolsará dinero a persona alguna que haya
dado u otorgado para actividades políticas. No se podrá hacer una contribución a una causa política con
fondos de FD.
3. Tampoco se podrán utilizar propiedades, servicios u otros activos de FD con fines políticos sin tener la
previa autorización del Director General.
4. Los gastos indirectos en beneficio de un candidato o funcionario electo, como utilizar teléfonos, correo
electrónico o cualquier otra herramienta propiedad de FD también quedan prohibidos.
5. Previamente a la aceptación de cualquier cargo público, los Sujetos del Código deberán ponerlo en
conocimiento de su director y de la Dirección de Recursos Humanos con la finalidad de poder
determinar la existencia de incompatibilidades o restricciones a su ejercicio. No está permitido
desempeñar cargos públicos y laborar en Fundación Dondé
5.4. Comercialización y venta de productos financieros y bienes en los diferentes

canales de venta de Fundación Dondé
Los Sujetos del Código ofrecerán a los clientes los productos y servicios que sean adecuados a sus peticiones o
necesidades, por lo que es deber del Sujeto del Código explicar a los clientes las características de los productos, riesgos,
beneficios, costos y comisiones. Adicionalmente, los Sujetos del Código deberán, de manera enunciativa más no
limitativa:
1. Abstenerse de realizar cualquier operación sin la presencia física del cliente en la red de sucursales.
Queda estrictamente prohibido suplantar la identidad de los clientes con el fin de contratar productos
y servicios o realizar la venta de bienes, independientemente de las sanciones penales a las que podría
hacerse acreedor por conductas delictivas.
2. Evitar la contratación de productos o servicios con el único fin de generar comisiones o ingresos y sin
un interés efectivo para el cliente.
3. Aplicar las tarifas de comisiones vigentes o las condiciones comerciales aprobadas en cada caso.
4. Abstenerse de ofrecer ventajas o beneficios a unos clientes en perjuicio de otros.
5. Asegurarse que la contratación de los productos y servicios se haga conforme a las disposiciones
jurídicas aplicables, así como en la forma establecida en los procedimientos internos, obteniendo y
conservando la documentación requerida y entregando, cuando proceda, copia de la misma a los
clientes.
6. Evitar en la publicidad, comercialización o venta de productos o servicios, cualquier conducta que pueda
suponer engaño o falta de información relevante.
5.5. Prevención de Lavado de Dinero

Fundación Dondé cumple en su totalidad con las leyes y disposiciones aplicables a la Prevención de Lavado de Dinero
(PLD); en particular, las referentes a la capacitación y actualización en la materia.
Por lo que los Sujetos del Código deberán observar, de manera enunciativa mas no limitativa, lo siguiente:
1. Asegurar de tener un adecuado conocimiento del cliente, cumpliendo con las normas del Manual de
Prevención de Lavado de Dinero y del Financiamiento al Terrorismo en lo sucesivo “Manual de
Cumplimiento”.
2. Integrar y conservar un expediente de identificación de cada uno de sus clientes, previo a cualquier
relación comercial el cual deberá de contar con requisitos mínimos, establecidos en el Manual de
Cumplimiento
3. Confirmar la identidad de los clientes con los que mantengan cualquier tipo de relación comercial.
4. Asegurar que los datos capturados en los sistemas sean coincidentes con las identificaciones u otra
documentación con las que los clientes contratan productos y servicios. Esta estrictamente prohibido
aperturar y/o mantener cuentas anónimas o con nombres ficticios.
5. Exigir los documentos que acrediten los poderes de las personas que autoricen transacciones
financieras en nombre del cliente.
6. Identificar a la persona o personas físicas que en último término posean o controlen, directa o
indirectamente, un porcentaje de más del 25 % de las acciones, derechos o bienes de las personas
jurídicas u otras entidades legales, salvo las cotizadas en un mercado regulado.
7. Abstenerse de aceptar a los clientes que se consideren como prohibidos en el Manual de Cumplimiento
8. Abstenerse de facilitar cualquier información tanto interna como externa sobre los clientes u
operaciones a los que se refiera cualquier comunicación de actividad sospechosa.
9. Identificar al proveedor de recursos cuando se presente dicha figura.
10. Conservar la información de los clientes por un período no menor a 10 años en que se finalice la relación
comercial.
11. Establecer mecanismos de escalamiento de aprobación interna, tratándose de depósitos o adquisición

de productos o servicios en efectivo por montos establecidos en el Manual de Cumplimiento.
12. Aplicar la Política de identificación del Cliente basada en el Grado de Riesgo Transaccional que
represente un cliente. Para tal efecto, se considerarán como clientes de alto riesgo, al menos a los
clientes no residentes en el país y que se encuentren asignados al segmento conocido como banca
privada o sector de negocios similar dentro de las Entidades, así como las Personas Políticamente
Expuestas Extranjeras.
13. Se considerarán como clientes de alto riesgo, al menos a los clientes no residentes en el país y que se
encuentren asignados al segmento conocido como banca privada o sector de negocios similar dentro
de las Entidades, así como las Personas Políticamente Expuestas Extranjeras.
14. La Entidad contará con un sistema automatizado de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento
al Terrorismo el cual servirá de medio para que el personal de la Entidad, reporte a las áreas internas
que las mismas determinen, de forma segura, confidencial y auditable las posibles operaciones
inusuales e internas preocupantes.
5.6. Activos de Fundación Dondé

Los activos son los bienes que posee Fundación Dondé y que pueden convertirse en dinero o en otros
medios líquidos equivalentes. Por lo tanto, los Sujetos del Código deberán, de manera enunciativa más
no limitativa:
1. Velar y garantizar que los activos de Fundación Dondé no sufran ningún daño o menoscabo; ser
utilizados únicamente para fines laborales y no para fines personales. Los activos deben de cuidarse de
robos, uso indebido, pérdida, daño o sabotaje.
2. Cumplir con todos los procedimientos de control interno establecidos por FD para proteger los activos.
5.7. Obligaciones contables y de información financiera

Las personas encargadas de elaborar y resguardar los controles administrativos y contables están
obligadas cerciorarse que sus reportes financieros sean preparados y resguardados con exactitud y
confiabilidad.
1. Está prohibido que cualquier persona de FD altere, sustraiga o intente desvirtuar los registros para
ocultar la verdadera naturaleza de una transacción en los libros y registros, ya sea para simular el
cumplimiento de sus metas u objetivos, para obtener un beneficio personal o por cualquiera otra razón.
2. Todos los registros contables, así como todos los informes que realicen de dichos registros, deberán ser
guardados y presentados de conformidad con las leyes aplicables.
3. Todos los registros deberán reflejar de forma correcta y exacta la transacción o acontecimiento que
relate.
4. Los registros contables no deberán contener partidas falsas o engañosas de forma intencional.
5. Todas las transacciones deberán estar soportadas por la documentación exacta con el detalle razonable
y deberá ser registrada en la cuenta correcta y en el periodo contable que le corresponda.
6. La información financiera debe reflejar, a la fecha correspondiente, los derechos y obligaciones a través
de los correspondientes activos y pasivos, de conformidad con la normativa aplicable
5.8. Conductas de corrupción
1. Está prohibido solicitar, aceptar, prometer, ofrecer, directa o indirectamente, gratificaciones, sobornos
o dádivas de cualquier tipo y a cualquier persona, empresa, servidor público o autoridad. Esto incluye
objetos de valor, tales como dinero, préstamos, viajes, tratamientos médicos, entretenimiento,
privilegios especiales, favores personales, beneficios o servicios indebidos, conforme a los valores y
principios de este Código y la filosofía de la empresa.
2. El significado de soborno; es la promesa, el ofrecimiento, la concesión u otorgamiento de un beneficio

indebido a favor de un funcionario de gobierno o servidor público, así como personas que colaboran en
un ente privado, ya sea en México o en el extranjero, en forma directa o indirecta, que derive en su
provecho o en el de otra persona o entidad con el fin de que éste actúe o se abstenga de actuar en el
cumplimiento de sus funciones oficiales. Asimismo, para efectos de nuestro Código, el soborno también
incluye la prohibición de aceptar cualquier cosa de valor para indebidamente realizar o dejar de realizar
un acto propio de nuestras funciones, en beneficio de un tercero.
3. Los Sujetos del Código deberán rechazar y poner en conocimiento a la Dirección General Adjunta de
Contraloría o cualquier área perteneciente a la Comisión de Línea Ética, cualquier solicitud por un
tercero de pagos, comisiones, regalos o retribuciones de las mencionadas en primer punto.
5.9. Sistemas informáticos y tecnología de la información

En relación con el uso de los recursos informáticos, los colaboradores deberán atender los siguientes
parámetros de ética y conducta
1. Abstenerse de utilizar los recursos informáticos y las redes de FD para realizar alguna de las
conductas que se relacionan a continuación: guardar, almacenar, distribuir, editar o grabar
material de contenido ofensivo, racista, terrorista o similar, así como utilizar software,
hardware, videos, música, juegos o información, sin licencia legal adquirida; permitir que
terceros instalen programas informáticos en los equipos de FD o utilizar recursos informáticos
para la realización de actos incorrectos o fraude, copiar el software que FD usa legalmente o
desacreditar o difamar a terceros o a otros colaboradores, expandir rumores, crear pánico,
propagar virus informáticos o realizar otros actos usando tecnologías y recursos informáticos
que atenten contra las personas, los equipos o la información de las Compañías del FD o de sus
clientes.
2. Cuidar y usar responsablemente todos los equipos informáticos de propiedad de FD y no

cambiar su configuración sin autorización escrita, salvo cuando sea parte de la función del
colaborador o lo haga en cumplimiento de una obligación laboral.
3. Abstenerse de hacer copias de respaldo de la información de las Compañías de FD o de sus

clientes por fuera de los procedimientos establecidos por FD o de la misma sin tener
autorización para ello o por fuera de las políticas y procedimientos establecidos por las
Compañías. En caso de hacer respaldos los mismos deberán ser custodiados según las políticas
establecidas por FD.
4. Respetar las normas específicas reguladoras de la utilización del correo electrónico, acceso a
Internet u otros medios similares puestos a su disposición, sin que en ningún caso pueda
producirse un uso inadecuado de los mismos.
5. Custodiar y mantener bajo extrema reserva, toda la información contenida en los sistemas de
información del Grupo y no darla a conocer a terceros, ni suministrar copia física, electrónica o
por cualquier medio, sin autorización previa de las instancias competentes al interior de las
Compañías de FD.
6. Acusar recibo de los dispositivos tecnológicos que les sean entregados o habilitados y devolver
los mismos al dejar FD o, en caso de que así se les solicite, al trasladarse de una entidad a otra
dentro de FD, todo ello de acuerdo con los procedimientos y plazos fijados.
7. La creación, pertenencia, participación o colaboración de los Sujetos del Código en redes

sociales, foros o blogs en Internet y las opiniones o manifestaciones que se realicen en los
mismos, se efectuarán de manera que quede claro su carácter personal. En todo caso, los
Sujetos del Código deberán abstenerse de utilizar la imagen, nombre o marcas de FD para abrir
cuentas o darse de alta en estos foros y redes.
8. Queda prohibido la grabación de videos de reuniones, comunicados, conferencias, comités y

entrevistas realizadas a través de las diferentes plataformas habilitadas por FD ( tipo Zoom,
Skype, entre otros).
5.10. Derechos de propiedad intelectual y de Propiedad industrial

1. Los Sujetos del Código no podrán revelar ni transferir a terceras personas las tecnologías,
metodologías, manuales, “ Know how “, y secretos industriales, comerciales o estratégicos
que pertenezcan a las compañías de FD o proveedores.
2. Se deberán abstener de comentar con terceros, incluyendo amigos y parientes, los temas
relacionados con los negocios y proyectos de la Fundación y en general la información que sea
considerada confidencial y a la que han tenido acceso con motivo de su cargo, si por
circunstancias particulares y excepcionales se debe discutir sobre estos temas en lugares
públicos, los colaboradores deberán actuar con máxima discreción y prudencia, realizando
intervenciones puntuales y atendiendo siempre al buen criterio de lo que puede revelar y en
todo caso protegiendo el buen nombre y la reputación de FD.
3. En ningún caso, durante y después del período de servicio a Fundación Dondé , los empleados
o ex empleados podrán sustraer ningún tipo de información de la Institución ni de sus clientes
así como tampoco usarla ni permitir su uso.
5.11. Conservación de documentos

Los Sujetos del Código cumplirán estrictamente las disposiciones legales aplicables en materia de
archivo y conservación de documentos, así como la normatividad interna.
En todo caso, se archivarán y conservarán adecuadamente durante el tiempo que se establezca en

dicha normatividad los documentos, ya sean en papel o en formato electrónico, que, dentro de su área
de responsabilidad, se hallen en los siguientes casos:
1. Los documentos que constituyan el soporte de las anotaciones contables que reflejan las
transacciones realizadas por FD.
2. Los informes presentados ante las autoridades sobre las actividades sospechosas de un cliente
relacionadas con un posible caso de lavado de dinero o financiación del terrorismo o con un
posible caso de abuso de mercado, junto con la documentación que los respalde.
3. Los contratos, convenios modificatorios y demás instrumentos jurídicos que celebre la

Institución.
4. Los registros de todos los cursos sobre prevención de lavado de dinero y de la financiación del
terrorismo que se hayan impartido.
5. Los documentos relativos a los juicios en los que la Organización sea parte, incluyendo las
denuncias e investigaciones.
6. Queda estrictamente prohibido resguardar documentación original de los clientes en las

sucursales, como pueden ser identificaciones, comprobantes, o cualquier otra documentación
que contenga datos personales. En caso de que algún cliente olvide alguno de los documentos
señalados, se deberá registrar y resguardar el documento de acuerdo con las políticas internas
correspondientes. Cuando se trate de los originales de identificaciones, inmediatamente
deberán hacerse llegar a las autoridades emisoras para los efectos legales a que haya lugar.
6. COMISIÓN DE LÍNEA ÉTICA

Órgano colegiado de consulta y asesoría especializada integrado al interior del Grupo Fundación Dondé para
coadyuvar en la emisión, aplicación y cumplimiento del Código de Ética y Conducta.
6.1. Objetivos
La Comisión de Línea Ética tendrá dentro de sus objetivos:
1. Promover e Impulsar la cultura Ética dentro de la organización y en todos los niveles

jerárquicos.
2. Revisar y mantener actualizados los lineamientos establecidos en el Código de Ética y

Conducta, estableciendo las sanciones que correspondan a los comportamientos que
contravengan a dicho Código.
3. Promover y elaborar en un plan de Capacitación, en conjunto con Recursos Humanos, sobre

cultura ética para todo el personal de FD.
4. Vigilar la atención y seguimiento de las denuncias recibidas, solicitando a las Unidades de

atención la información requerida para dar seguimiento, evaluación y resolución de
controversias recibidas.
5. Sesionar mensualmente con objetivo evaluar las controversias y conflictos relacionadas al

Código de Ética y Conducta.
6. Atender con absoluta confidencialidad los casos recibidos por la Comisión de Ética deberán
ser tratados con absoluta confidencialidad.
7. Remitir trimestralmente un Informe a la Dirección General y Presidencia de FD con la

información concerniente al funcionamiento de la Línea Ética.
6.2. Participantes
La Comisión de Línea Ética se integrará por 7 miembros propietarios y estará compuesta por: un miembro del
Patronato, el Director General y los titulares o las personas encargadas de las Direcciones General Adjuntas de
Auditoría, Contraloría, Jurídico, Recursos Humanos e Interventoría.
7. INCUMPLIMIENTO AL CÓDIGO Y MEDIDAS CORRECTIVAS

El incumplimiento del presente Código dará lugar a sanciones laborales y/o administrativas de acuerdo con la
determinación de la Comisión con base en los resultados de la investigación presentada por el área
competente. Lo anterior sin perjuicio de las acciones legales a que hubiera lugar por la posible comisión de
algún delito.
La imposición de las sanciones dependerá de la gravedad de las faltas cometidas, como se establecen en el
Anexo 1 “Matriz de Medidas Correctivas” de este Código, independientemente de las acciones legales que la
Institución pudiera iniciar en su contra, y consistirán en :
• Llamada de atención verbal por el jefe inmediato;

• Levantamiento de acta administrativa;
• Amonestación por escrito;
• Suspensión sin goce de sueldo, y
• Terminación de la relación laboral.
8. CANALES DE DENUNCIA
Todo colaborador o cliente tendrá a su disposición los diferentes canales definidos por la Institución para
presentar la denuncia que corresponda. Lo anterior, considerando que la actuación de los Sujetos del Código
debe estar apegada a las leyes, reglamentos y disposiciones aplicables, así como al presente Código.
8.1. Procedimiento de denuncia
Todo Sujeto del Código o cliente de Fundación Dondé que tenga conocimiento de la comisión de un acto
presuntamente ilícito o de un acto de incumplimiento de este Código General o de los códigos y manuales
internos de los procesos que se encuentren en el SharePoint de la Institución, deberá comunicarlo
directamente a la Dirección Adjunta de Contraloría o a través de los siguientes canales:
o Número telefónico: 800 384 2210

o Correo electrónico: [email protected]
o Plataforma de denuncias: https://lineaetica.fundaciondonde.org.mx
o WhatsApp: (999) 575 4629
Una vez presentada la denuncia se le asignará un folio que el denunciante deberá resguardar para su
seguimiento. Es necesario que el denunciante proporcione al momento de denunciar la siguiente información
a fin de darle trámite:
o Nombre y puesto de los involucrados en tu denuncia.

o Descripción detallada de la denuncia.
o Señalar la fecha en la que sucedieron los hechos y como se dio cuenta de lo que pasaba.
o En caso de contar con evidencia, es importante enviarla.
La Dirección General Adjunta de Contraloría mantendrá un registro de todas las denuncias que se reciban. Dicho
registro debe llevarse en apego a las obligaciones establecidas en la normatividad en materia de protección de
datos personales en posesión de particulares. La información proporcionada solo será utilizada para efectos de
la investigación y de las acciones que derivado de la misma se determinen.
Una vez recibida la denuncia, la Dirección General Adjunta de Contraloría iniciará una investigación interna en
coordinación con las áreas competentes. En caso de carecer de fundamento o que sean temas fuera del Código
de Ética y Conducta se dejará como registrada pero no se realizará investigación. De cualquier forma, en estos
casos se avisará la Comisión de Línea Ética.
En la investigación interna que realice, la Dirección General Adjunta de Contraloría deberá recabar toda la
información y documentación que considere oportuna de cualquiera área, o sociedades de FD. La Dirección
General Adjunta de Contraloría informará del resultado de la investigación a la Comisión de Línea Ética.
Tratándose de comunicaciones relativas a principios éticos relacionados con la equidad de género , igualdad
de oportunidades, respeto a las personas, conciliación del trabajo y vida personal, prevención de riesgos
laborales, psicosociales o derechos colectivos, la investigación se realizará por el área de la Dirección General
Adjunta de Recursos Humanos
La Dirección General Adjunta de Contraloría remitirá inmediatamente a los titulares de las áreas de Auditoria
e Interventoría, las denuncias que se refieran a prácticas o actos relacionados con la operación diaria en la red
de sucursales.
Para finalizar la Dirección General Adjunta de Contraloría informará periódicamente a la Comisión de Línea
Ética de las denuncias que se hayan recibido y del resultado de la revisión de las mismas.
8.2. Política de confidencialidad
1. La Dirección General Adjunta de Contraloría garantizará la confidencialidad de las denuncias que

sean presentadas.
2. Queda estrictamente prohibido adoptar medida alguna contra un colaborador de FD que constituya
una represalia o cualquier tipo de consecuencia negativa por haber formulado una denuncia.
3. La prohibición de represalias prevista en el párrafo anterior no impedirá la adopción de las medidas

disciplinarias que procedan cuando la investigación interna determine que la denuncia es falsa y ha
sido formulada de mala fe.
8.3. Responsabilidad de Fundación Dondé
Son obligaciones de la Institución:
a) Entregar a los Sujetos del Código un ejemplar del presente documento, recabando la Carta manifiesto
que acredita su conocimiento y aceptación. Los consejeros, funcionarios y empleados de nuevo ingreso,
suscribirán dicha Carta al momento de su designación, nombramiento o contratación.
b) Aclarar por conducto de la Dirección General Adjunta de Recursos Humanos cualquier duda respecto
de la interpretación o aplicación de este documento.
c) Contratar por conducto de la Dirección General Adjunta de Recursos Humanos al personal con base en
la combinación de los siguientes criterios:
• Experiencia.
• Capacidad.
• Formación académica.
• Solvencia moral.
▪ Teniendo como objetivo el garantizar el óptimo desempeño de las funciones que se les encomiende.
d) Dar capacitación a los Sujetos del Código. Para tal efecto Fundación Dondé promoverá y difundirá entre
los empleados, el conocimiento del marco normativo compuesto por las leyes, reglamentos, circulares
y disposiciones que les sean aplicables, así como las normas de este Código.
e) Elaborar los manuales que expliquen las características de los servicios en sus diferentes modalidades
que ofrezcan a la clientela, actualizarlos oportunamente y darlos a conocer a sus empleados y
funcionarios.
f) Realizar labores de difusión de forma periódica con el objeto de que todos los Sujetos del Código tengan
pleno conocimiento de su contenido y observancia obligatoria.
g) Tener a disposición de clientes y proveedores, por conducto de sus sucursales y área de compras, un
ejemplar del presente Código para que puedan conocerlo, en el entendido de que éste es de carácter
confidencial y no podrá divulgarse la información en él contenida.

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