INSTRUCTIVO PARA SOLICITAR LA

OBTENCIÓN O RENOVACIÓN DEL

CERTIFICADO EN MATERIA DE
PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON
RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA Y
FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO
Índice

Índice .......................................................................................................................................................................2
1. Introducción .....................................................................................................................................................3
1.1 Glosario......................................................................................................................................................................................................... 3
1.2 Objetivo ....................................................................................................................................................................................................... 3
1.3 Usuarios del Instructivo.................................................................................................................................................................... 3
1.4 Marco Jurídico........................................................................................................................................................................................ 3
2. Acceso a la sección para solicitar la obtención o la renovación del Certificado ...........3
2.1 Información previa .............................................................................................................................................................................. 3
2.2 Sección para la obtención y renovación del Certificado...........................................................................................4
2.3 Solicitud de folio de usuario y contraseña .........................................................................................................................4
2.4 Activación de la cuenta................................................................................................................................................................... 6
2.5 Recuperación de cuenta de usuario ...................................................................................................................................... 7
3. Solicitud de obtención o renovación del Certificado ................................................................ 9
3.1 Procedimiento para el envío de la solicitud de Obtención o renovación del Certificado .................. 9
3.2 Paso 1. Generar solicitud de obtención o renovación del certificado. ............................................................. 9
3.2.1 Digitalización de los documentos ....................................................................................................................................... 12
3.3 Paso 2. Adjuntar los documentos solicitados ................................................................................................................. 13
3.4 Envío de la solicitud......................................................................................................................................................................... 14
4. Seguimiento, prevención y resolución ............................................................................................ 16
4.1 Seguimiento .......................................................................................................................................................................................... 16
4.2 Prevención por incumplimiento ............................................................................................................................................ 16
4.3 Aceptación o rechazo de la solicitud de obtención o renovación del Certificado ................................ 18
5. Cotejo de documentos, evaluación y expedición del Certificado ...................................... 19
5.1 Cotejo ......................................................................................................................................................................................................... 19
5.2 Expedición del Certificado ......................................................................................................................................................... 20
6. Procedimiento individual por invitación directa ....................................................................... 20
6.1 Descripción del proceso ............................................................................................................................................................... 20
Anexo “A” ........................................................................................................................................................... 22
1. Guía para la generación de CURP y RFC para extranjeros ...................................................................................... 22
1.1 CURP ........................................................................................................................................................................................................... 22
1.2 RFC .............................................................................................................................................................................................................. 22
APENDICE “A” .................................................................................................................................................. 23
1. Manual de digitalización de documentos que serán enviados a la Comisión a través de
medios electrónicos ............................................................................................................................................................................... 23
1.1 Objetivo ..................................................................................................................................................................................................... 23
1.2 Consideraciones ................................................................................................................................................................................. 23
2. Especificaciones para digitalizar documentos ............................................................................................................... 23
2.1 Formato ................................................................................................................................................................................................... 23
2.2 Color /Profundidad /Degradación......................................................................................................................................... 23
2.3 Resolución ............................................................................................................................................................................................. 23
2.4 Compresión ......................................................................................................................................................................................... 24
2.5 Tamaño de archivo digitalizado ............................................................................................................................................. 24
1. Introducción

1.1 Glosario

Para efectos del presente Instructivo, en adición a las definiciones establecidas en el

artículo 2 de las Disposiciones, en singular o plural se entenderá por:
I. Disposiciones, a las “Disposiciones de carácter general para la certificación
de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás
profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de
procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo”, publicadas en el Diario
Oficial de la Federación el 1º de noviembre de 2019.
II. PLD/FT, a la prevención de los delitos de operaciones con recursos de
procedencia ilícita (conocido como lavado de dinero) y financiamiento al
terrorismo, previstos en los artículos 400 Bis y 139 Quáter del Código Penal
Federal, respectivamente.

1.2 Objetivo

El presente Instructivo tiene por objeto proporcionar una guía detallada sobre el
procedimiento para la obtención o renovación del Certificado, según sea el caso, así
como las especificaciones requeridas para llevar a cabo su respectiva tramitación.

1.3 Usuarios del Instructivo

Personas que cumplan con los requisitos y documentación establecidos en las

Disposiciones.

1.4 Marco Jurídico

Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores y las Disposiciones.

2. Acceso a la sección para solicitar la obtención o la renovación del

Certificado

2.1 Información previa

Se sugiere al Participante que, previo al inicio del llenado de su solicitud de

obtención o renovación del Certificado, según sea el caso, realice el trámite del pago
de derechos por concepto de Certificación; esto con la finalidad de evitar demoras
en el proceso.

Para tal efecto deberá ingresar a la página de Internet de la Comisión en el apartado

de Trámites y Servicios, dar de clic en la opción “Pago y Adeudo de Derechos,
Productos y Aprovechamientos (SCPADI)”; realizar el proceso de “Pago de
Certificación CNBV en materia de PLD” de acuerdo a lo descrito en el manual que
podrá descargar en el siguiente enlace:

Manual para el pago de derechos PLD

2.2 Sección para la obtención y renovación del Certificado

El Participante deberá ingresar a través de la dirección de Internet

https://websitipld.cnbv.gob.mx/Certificacion/

2.3 Solicitud de folio de usuario y contraseña

Una vez dentro del sitio, aparecerá una ventana donde podrá iniciar el trámite de
obtención o renovación del Certificado. Para ingresar e iniciar con su solicitud,
deberá contar con un “folio de usuario y contraseña”.

Si ya obtuvo previamente su folio de usuario, pero no recuerda su contraseña, puede

solicitar un reseteo de la misma siguiendo lo indicado en el punto 2.5. Recuperación
de cuenta de usuario.

En caso de que aún no se cuente con el usuario y contraseña, podrá tramitarlos a

través de la opción “Regístrate aquí” que se encuentra en la parte inferior de la
ventana.
A continuación, aparecerá la ventana “solicitud de acceso” donde deberá llenar los
campos siguientes:

• Clave Única de Registro de Población (dar clic en “buscar CURP” a fin de que el
portal pueda validar el nombre completo del Participante).

• Registro Federal de Contribuyentes con Homoclave.

• Correo electrónico.

• Número Telefónico (lada, teléfono, extensión).

Una vez capturada la información anterior, deberá dar clic en “Enviar”, y se mostrará
un recuadro indicando que se ha enviado un correo electrónico a la dirección que
señaló previamente, con la información necesaria para activar su cuenta y poder
acceder al portal para la obtención del Certificado.

Nota: En caso de ser extranjero y NO contar con CURP, favor de consultar el Anexo A.

IMPORTANTE: En el caso de solicitudes nuevas de obtención de certificado, el

Participante tiene 5 días naturales para activar su cuenta, de lo contrario, deberá
iniciar de nuevo el trámite descrito anteriormente.

2.4 Activación de la cuenta

Para activar su cuenta, deberá ingresar al enlace “Obtención del Certificado” que se
indica en el correo electrónico que recibió.

Posteriormente, le aparecerá una pantalla donde podrá activar su cuenta.

En esta sección deberá capturar la clave de activación que se muestra en el correo

enviado, así como generar una contraseña que cuente con un mínimo de 8
caracteres alfanuméricos y como máximo 15, la contraseña deberá contener
mayúsculas, minúsculas (Paso 1).
A continuación, aparecerá un mensaje en la parte superior con la leyenda “CUENTA
ACTIVADA”.

Para iniciar sesión, dar clic en “Acceso al Portal” (Paso 2), lo cual lo dirigirá a dicho
portal donde deberá capturar el folio de usuario que le fue proporcionado
previamente mediante el correo y la contraseña generada, al finalizar dar clic en
“Enviar”.

2.5 Recuperación de cuenta de usuario

Ingresar al portal para el Trámite de Obtención de Certificado, dar clic en el enlace

“Olvidé mi contraseña”.
Proporcionar folio de usuario y correo electrónico con el que se registró y colocar el
CAPCHA para continuar con el envío de sus nuevas claves de activación.

Enseguida aparecerá un mensaje en pantalla, indicando el envío satisfactorio de las

nuevas claves de activación.

Nota: En caso de no recordar su folio de usuario o tener su cuenta deshabilitada,

favor de enviar un correo electrónico a [email protected], solicitando el
reenvío de clave de activación con los siguientes datos:

• Nombre completo
• RFC
• Correo electrónico con el que fue registrado o en su caso solicitar la actualización
(en caso de requerir la actualización del mismo, deberá adjuntar una
Identificación Oficial, la cual podrá ser la credencial para votar, el pasaporte,
la cédula profesional o la licencia para conducir. Tratándose de personas
físicas de nacionalidad extranjera será necesario presentar el pasaporte y el
documento expedido por el Instituto Nacional de Migración que acredite su
calidad migratoria y su legal estancia en territorio nacional).

Ingresar a su cuenta de correo electrónico para validar dicha información y seguir las
indicaciones para terminar el proceso de activación de cuenta de usuario (ver 2.4
Activación de la cuenta).
3. Solicitud de obtención o renovación del Certificado

3.1 Procedimiento para el envío de la solicitud de Obtención o renovación del

Certificado

Una vez que haya ingresado al portal, el Participante podrá identificar el trámite que
realizará, ya que en la pantalla principal podrá visualizar la etiqueta que le
corresponda:

● Trámite de obtención del certificado, o

● Trámite de renovación del certificado

Para poder realizar el envío de su solicitud de obtención o renovación del Certificado

deberá completar los siguientes pasos:

• Paso 1. Generar solicitud de obtención o renovación del Certificado.

• Paso 2. Adjuntar documentos solicitados.

Es importante señalar que el proceso que el Participante debe realizar para remitir
su solicitud de certificado es el mismo para remitir su solicitud de renovación del
mismo.

3.2 Paso 1. Generar solicitud de obtención o renovación del certificado.

Para generar la solicitud de obtención o renovación del Certificado, según sea el

caso, deberá de ingresar al “PASO 1” y capturar la siguiente información:

a) Estado
En esta sección deberá seleccionar la entidad federativa.

IMPORTANTE.

Cuando el Participante haya elegido Estado y Sede, deberá dar clic en el botón
“Registrar evento” para que quede registrado en la entidad federativa seleccionada.
b) Estudios
En esta sección, deberá indicar lo siguiente:
• Nivel de estudios, y
• Años de experiencia en materia de PLD/FT.

*Ambos datos son con carácter estadístico.

c) Currículum Vitae
En esta sección deberá manifestar la experiencia profesional que tiene, así como, si
cuenta con experiencia en materia de PLD/FT, para lo cual deberá completar el
formulario que se desplegará por cada actividad profesional.
IMPORTANTE: El Participante deberá dar clic en “Agregar Experiencia Profesional”
por cada empleo que desee adicionar a su currículum vitae.
En este supuesto, se pide se señalen los datos generales de los empleadores:
• Nombre (s) o razón social
• Domicilio del empleador: (C.P., Estado, Municipio o Alcaldía, Localidad,
Colonia, Calle, Núm. Exterior, Núm. Interior)
• Puesto
• Nombre completo del jefe directo
• Período laborado
• Teléfono (Lada, Teléfono fijo, Extensión)
• Correo electrónico
• Actividades desempeñadas
Para solicitar la renovación de su Certificado, el Participante deberá actualizar los
datos de su experiencia profesional.

NOTA: El Participante deberá cerrar la fecha del “Período laborado” cuando este no
sea su trabajo actual, en caso de que sea su trabajo actual, no habrá fecha de cierre y
tendrá que activar la casilla “Trabajo actual”; al activar esta casilla su trabajo actual
aparecerá en verde.
Es importante que la casilla “Trabajo actual” se active por lo menos en un registro,
en caso contrario no podrá continuar con el “Paso 2”.

d) Descargar formatos requeridos

El Participante deberá descargar los siguientes formatos que el sistema generará
dando clic en el botón correspondiente:
• Solicitud de obtención o renovación del Certificado.
• Carta bajo protesta de decir verdad.
• Aceptación para recibir las notificaciones electrónicas relacionadas con el
proceso y el resultado que recaiga a la evaluación vía electrónica.
• Consentimiento para la publicación de datos personales.
IMPORTANTE: El Participante deberá descargar y firmar cada uno de los formatos
disponibles en el sistema, además deberá resguardar los documentos generados,
para el cotejo de los mismos o en caso de que, le sean solicitados posteriormente a
través de una prevención.

NOTA: Se hace de su conocimiento que, una vez generado el formato de

consentimiento para la publicación de datos personales, será obligatorio adjuntarlo
en el Paso 2.
Una vez que se hayan realizado todos los pasos anteriormente señalados, se
habilitará la opción de “Aceptar” a la que deberá dar clic para continuar con el
proceso (Paso 2 de la imagen).

3.2.1 Digitalización de los documentos

Los documentos generados en el paso anterior, así como, los demás documentos
solicitados deberán ser digitalizados para su envío a la Comisión; asimismo, estos
deberán corresponder a los documentos originales y no deberán presentar
tachaduras, enmendaduras o alteraciones.

A continuación, se presenta un resumen de las características que deberá cumplir el

archivo digitalizado:

Características Valores
150 x 150 ó 200 x 200 dpi (dots per
Resolución
inch), o ppp (puntos por pulgada).
Color/degradación Blanco y negro o Binario (texto).
/profundidad
Formato de PDF Multipágina
Almacenamiento
Configurar para definir como tamaño
Compresión
de archivo predeterminado: Pequeño
Unidades Pixeles
 El tamaño adecuado de un archivo
Tamaño corresponde en relación a un máximo
de 150 kb por página.

IMPORTANTE: Para mayor información sobre la correcta digitalización de la

documentación, se sugiere revisar el Apéndice “A” Manual para la digitalización de
documentos enviados a la Comisión a través de medios electrónicos.

3.3 Paso 2. Adjuntar los documentos solicitados

Una vez que se digitalizaron los documentos, el Participante deberá adjuntarlos a la

solicitud de obtención o renovación del Certificado, según sea el caso, dando clic en
el Paso 2.

Para poder realizar el envío de su solicitud de obtención o renovación del Certificado,

según sea el caso, es necesario que adjunte los siguientes documentos, incluyendo
los generados en el paso 1, los cuales deberán de estar firmados y digitalizados en
formato PDF de acuerdo a las especificaciones señaladas en el punto anterior:
• Pago por concepto de certificación. *
• Currículum Vitae.
• Identificación Oficial.

* Importante:

En caso de realizar el pago a través transferencia electrónica, se deberá remitir en un

mismo documento PDF la evidencia de la transferencia electrónica realizada y el
“reporte de movimientos”, el cual deberá de ser solicitado a la institución bancaria.
Para lo anterior, deberá dar clic en “Seleccionar archivo” y elegir el documento
correcto desde su ordenador (Punto 1); para finalizar dar clic en el botón “Cargar”
(Punto 2).

Conforme se adjunten los archivos, se habilitará el check de carga y se mostrará el

nombre del archivo (Punto 3) de cada uno de ellos, una vez adjuntada toda la
documentación solicitada, se habilitará la opción “Aceptar”.

IMPORTANTE: Si usted no generó el formato opcional de consentimiento para la

publicación de datos personales previamente en el Paso 1, no lo tendrá habilitado en
el Paso 2.

3.4 Envío de la solicitud

Cuando se hayan completado los pasos anteriores, se habilitará la opción “Enviar

solicitud de obtención del Certificado”, misma que aplica para el caso de una
solicitud de renovación del Certificado, según sea el caso, (Punto 1), la cual incluirá
toda la información y documentación proporcionada en la misma.
El sistema solicitará mediante un cuadro de dialogo la confirmación del envío de la
solicitud de obtención o renovación de Certificado, según sea el caso, por lo cual
deberá de dar clic en el botón de “Aceptar”; el sistema redirigirá a la sección de
“Notificaciones y Seguimiento” donde podrá descargar el acuse correspondiente; de
esta forma el Participante tendrá la certeza del envío exitoso de la solicitud de
obtención o renovación del Certificado, según sea el caso.

Para regresar al menú principal dar clic en “Regresar” dentro de la misma sección.

IMPORTANTE: Se le recuerda que cuenta con dos días hábiles para enviar su
solicitud de obtención o renovación del Certificado, según sea el caso, contados a
partir del día en que inició el llenado de la solicitud. En caso de no enviarla dentro del
plazo antes mencionado, deberá iniciar nuevamente conforme al numeral 3.
“Solicitud de obtención o renovación del Certificado”.
4. Seguimiento, prevención y resolución

4.1 Seguimiento

La Comisión revisará la información y documentación contenida en la solicitud de

obtención o renovación del Certificado, según sea el caso, verificando que cumpla
con los requisitos establecidos en las Disposiciones y con las indicaciones del
presente Instructivo.

Para llevar a cabo el seguimiento del estatus de su solicitud, deberá seleccionar la

opción “Notificaciones y Seguimiento” que se encuentra dentro de la pantalla del
“Menú principal”.

Dentro de esta sección, podrá revisar las notificaciones electrónicas relacionadas con
el trámite y resolución de la solicitud de obtención o renovación del Certificado,
según sea el caso, para lo anterior, la Comisión enviará un correo electrónico de aviso
a la dirección registrada por el Participante, donde se hará de su conocimiento que
existe una notificación en su buzón.

Una vez que ingrese a la sección de “Notificaciones y Seguimiento” del portal,

encontrará en su buzón el registro de la notificación, misma que incluye: número de
oficio, fecha, asunto y un link en el cual podrá descargar el archivo electrónico.

4.2 Prevención por incumplimiento

En caso de que el Participante hubiere omitido información o documentación en su

solicitud de obtención o renovación del Certificado, según sea el caso, o bien
presentara errores, enmendaduras, tachaduras o resultara ilegible, la Comisión le
solicitará por única ocasión que subsane las deficiencias u omisiones de que se
traten en un plazo de 5 días hábiles contados a partir del día hábil siguiente a aquél
en que surta efecto dicha notificación (una vez subsanado el requerimiento, se
reiniciará el plazo de 15 días hábiles con los que cuenta esta Comisión, para notificar
la aceptación o rechazo de la solicitud de obtención o renovación del Certificado,
según sea el caso).
Para desahogar la prevención señalada, deberá subsanar las deficiencias u
omisiones que le hayan sido especificadas en la notificación de prevención que fue
remitida a su buzón de notificaciones.

Para lo anterior, deberá ingresar a la sección del “Menú principal” del portal donde
encontrará habilitados el paso 1 (Regenerar documentos y CV) y/o paso 2
(Actualización de documentación), dependiendo de la deficiencia u omisión
señalada en la notificación de prevención a la solicitud de obtención o renovación
del Certificado, según sea el caso, el Participante deberá ingresar a la sección
correspondiente y actualizar la información y/o documentación requerida.

Le recordamos que, para que la CNBV reciba la actualización

de su información o documentación para dar atención a la
prevención que recibió, es necesario que seleccione la
opción “Enviar actualización de información por prevención”
que se encuentra dentro de la página principal del portal.

NOTA: Mientras no seleccione la opción indicada usted

puede realizar las modificaciones que requiera, pero su
solicitud seguirá con estatus “Prevenida”.

Continuar

Enviar actualización de información por prevención

IMPORTANTE: Una vez concluida la actualización de la información y/o

documentación, se habilitará la opción “Enviar actualización de información por
prevención” la cual deberá seleccionar para que se registre en el sistema la
actualización de su solicitud y esta Comisión pueda revisar si subsanó lo que se le
indicó. De esta forma se reiniciará el plazo de la Comisión para emitir su resolución
de aceptación o rechazo.

Es importante mencionar que, si no se realiza este paso, la Comisión no recibirá la

actualización de su información o documentación por prevención.

NOTA: En caso de que existiera un cambio en la fecha de evaluación o en la sede seleccionada

por motivos de disponibilidad, la Comisión se lo notificará a través del correo electrónico
proporcionado en su solicitud de obtención o renovación del Certificado, según sea el caso.

4.3 Aceptación o rechazo de la solicitud de obtención o renovación del

Certificado

La Comisión contará con un plazo de 15 días hábiles, contados a partir del día hábil
siguiente a aquél en que hubiere enviado su solicitud de obtención o renovación del
Certificado al Participante, según sea el caso, para notificarle si fue aceptada o
rechazada la solicitud.

La aceptación de la solicitud se le notificará en el buzón de “Notificaciones y

Seguimiento” del portal, y contendrá la siguiente información necesaria para la
presentación de la evaluación:

• El folio de evaluación
• La sede
• La fecha y hora de la evaluación

En caso de que el Participante no sea notificado en el plazo indicado, se entenderá

que la solicitud fue aceptada. La Comisión expedirá una constancia de aceptación
dentro de los 2 días hábiles siguientes a la presentación de la solicitud por parte del
Participante.

El Participante podrá solicitar la constancia de aceptación a través del correo

electrónico: [email protected] adjuntando para tal efecto un escrito
firmado y digitalizado en un archivo con extensión PDF (Portable Document
Format), conteniendo por lo menos lo siguiente:

• Fecha del documento

• Nombre completo del Participante
• Registro Federal de Contribuyentes con Homoclave
• Fecha del acuse de recepción de la solicitud de obtención o renovación del
Certificado, según sea el caso
• Solicitud de constancia de aceptación
• Firma y nombre completo

La Comisión tendrá por no presentada la solicitud de obtención o renovación del

Certificado, según sea el caso, en los siguientes supuestos:

Supuesto 1. Porque el Participante no subsanó la prevención en el plazo de 5 días

hábiles otorgados por la Comisión. (En caso de no realizar el envío de información
por prevención, se encontraría en este supuesto).

Supuesto 2. Porque el Participante no subsanó la prevención en los términos

requeridos por la Comisión.

La Comisión le notificará si se encuentra en alguno de estos supuestos, en el buzón

de “Notificaciones y Seguimiento” del portal.

Una vez notificada la resolución por la que se tiene por no presentada la solicitud de
obtención o renovación del Certificado, según sea el caso, quedarán a salvo los
derechos del Participante para presentar una nueva solicitud, por lo que deberá
realizar nuevamente el procedimiento descrito en el punto 3. Solicitud de obtención
o renovación del Certificado.

5. Cotejo de documentos, evaluación y expedición del Certificado

5.1 Cotejo

La Comisión, realizará el cotejo de la documentación enviada vía electrónica por el

Participante con los documentos originales, de forma previa a la evaluación para la
certificación.

El cotejo implica una revisión a la documentación original contra la electrónica,

verificando que cumpla con los requisitos establecidos en las Disposiciones y que no
presenten alteraciones, enmendaduras y/o tachaduras.

Para la realización del cotejo, el Participante deberá presentarse con dos horas de
anticipación a la hora señalada para que tenga verificativo la evaluación.

Si después del cotejo, la Comisión concluye que la documentación original

concuerda con la enviada electrónicamente, se permitirá al Participante presentar la
evaluación correspondiente.

En los siguientes supuestos se desechará la solicitud de obtención o renovación del

Certificado, según sea el caso, y por lo tanto el Participante no tendrá derecho a
presentar la evaluación, quedando a salvo sus derechos para presentar una nueva
solicitud, para lo cual deberá realizar nuevamente el trámite y el pago de derechos
correspondiente:
Supuesto 1. El Participante no se presentó al cotejo de los documentos.

Supuesto 2. En caso de que el Participante no presente en original los documentos

señalados en las Disposiciones, así como en el presente Instructivo para su cotejo, o
los presentados no coincidan con los enviados electrónicamente, o presenten
alteraciones, tachaduras y/o enmendaduras.

En ambos supuestos se le notificará dicha situación al Participante, en el buzón de

“Notificaciones y Seguimiento” del portal.

5.2 Expedición del Certificado

En caso de que el Participante obtenga un resultado aprobatorio en la evaluación, la

Comisión le expedirá el Certificado dentro de los 5 días hábiles siguientes a la
notificación del resultado, y se lo notificará en su buzón de “Notificaciones y
Seguimiento” del portal.

El Certificado contendrá la fecha de emisión, y será expedido bajo los estándares de

seguridad e inviolabilidad pertinentes.

NOTA. La lista de personas certificadas será pública, previo consentimiento de las

mismas y podrá ser consultada en la página de Internet de la Comisión.

6. Procedimiento individual por invitación directa

6.1 Descripción del proceso

Conforme al artículo 25 de las Disposiciones, la Comisión podrá realizar procesos de

certificación individuales por invitación directa en cualquiera de los siguientes
supuestos:

a) Tratándose de oficiales de cumplimiento, auditores externos independientes y

demás profesionales que presten sus servicios a entidades de reciente creación
o que hayan transformado su naturaleza jurídica, habiendo obtenido su
autorización o registro para operar y que no exista posibilidad de presentar la
evaluación de certificación conforme a las fechas señaladas en la Convocatoria
que corresponda;
b) Tratándose de oficiales de cumplimiento, auditores externos independientes y
demás profesionales que estén obligados a obtener o renovar el Certificado en
las fechas señaladas en la convocatoria que corresponda, restándoles una única
oportunidad para dicho efecto;
c) Tratándose de fallas en los sistemas para el registro y envío de solicitud de
obtención o renovación del Certificado, de conformidad con las fechas
señaladas en la convocatoria que corresponda, siempre que dicha circunstancia
pueda ser acreditada y verificada por la Comisión y se trate de una falla no
imputable al Participante, o
d) Tratándose de aquellas personas que, a juicio de la Comisión, requieran contar
con el Certificado y que en virtud de sus circunstancias específicas no exista
posibilidad de presentar la evaluación de certificación conforme a las fechas
señaladas en la convocatoria que corresponda.

Las personas que actualicen alguno de los supuestos citados anteriormente,

deberán cumplir con los requisitos establecidos en los artículos 8 y 9 de las
Disposiciones.

La Comisión extenderá la invitación directa a través del SITI y/o a través del correo de
[email protected] donde se señalará la información y documentación
que la persona invitada tendrá que presentar para acreditar que cumple con los
requisitos aplicables.

En dicha invitación se señalará tanto el plazo en el que deban presentar la

información y documentación requerida, así como los medios por el que se hará el
procedimiento de obtención o renovación del Certificado.

En caso de no aceptar la invitación deberá de enviar un escrito mediante el cual

haga constar que no acepta la invitación, señalando las razones para ello.

Una vez que la Comisión reciba la información y documentación respectiva,

procederá con la revisión de la misma, para proceder con la notificación a la persona
invitada ya sea la aceptación, rechazo o prevención según corresponda y conforme a
la disponibilidad de sedes y lugares con los que cuente la Comisión.

En caso de que la persona invitada hubiere omitido información o documentación, o

bien se presentaran errores, enmendaduras, tachaduras o resultara ilegible, la
Comisión le notificará, por única ocasión, para que subsane la deficiencia que se
trate en el plazo señalado según sea el caso y este contara a partir del día hábil
siguiente a la notificación de la Comisión.

De no subsanarse las deficiencias u omisiones en la información o documentación,

la solicitud se tendrá por rechazada y, por ende, se entenderá que la invitación no
fue aceptada.

Las notificaciones se realizarán a través del correo electrónico que para tal efecto
señale la persona a la que se le haya extendido la invitación.

La notificación de resultados, la emisión del Certificado, la interrupción y

terminación del procedimiento, la renovación y la revocación, así como los demás
términos y condiciones relativos al proceso de certificación se regirán de
conformidad con lo previsto en las Disposiciones.
Anexo “A”

1. Guía para la generación de CURP y RFC para extranjeros

1.1 CURP

Para generar la CURP de un oficial de cumplimiento extranjero con calidad

migratoria de inmigrante o inmigrado deberá de seguir los siguientes pasos:

La CURP se compone de 18 caracteres, es alfanumérico y tiene la siguiente

estructura LLLLAAMMDDGEFCCC99 donde:

LLLL: Corresponde a las primeras dos letras del apellido paterno, la primera letra
del apellido materno y la primera letra del nombre (si sólo tiene un apellido
en la sección donde debe señalar la primera letra del apellido materno
señalar “X”).
AA: Corresponde al año de nacimiento en dos dígitos.
MM: Mes de nacimiento a dos dígitos.
DD: Día de nacimiento a dos dígitos.
G: Género (H=hombre, M=mujer).
EF: Lugar de nacimiento (NE=nacido en el extranjero).
CCC: Letras que corresponden a la segunda consonante del apellido paterno, la
segunda consonante del apellido materno y la segunda consonante del
nombre (si sólo tiene un apellido en la sección donde debe señalar la
segunda consonante del apellido materno señalar “X”).
99: En esta parte deberán poner dos ceros 00.

Ejemplo
Nombre: Brett Gitter Sauvignet:
Fecha de nacimiento: 24 de enero de 1972
CURP: GISB720124HNETVR00

1.2 RFC

Para generar el RFC de un oficial de cumplimiento extranjero con calidad migratoria

de inmigrante o inmigrado deberá de seguir los siguientes pasos:

El RFC se compone de 13 caracteres, es alfanumérico y tiene la siguiente estructura

LLLLAAMMDDGEFCCC99 donde:
LLLL: Corresponde a las primeras dos letras del apellido paterno, la primera letra
del apellido materno y la primera letra del nombre (si sólo tiene un apellido
en la sección donde debe señalar la primera letra del apellido materno
señalar “X”).
AA: Corresponde al año de nacimiento en dos dígitos.
MM: Mes de nacimiento a dos dígitos.
DD: Día de nacimiento a dos dígitos.
XXX: En esta parte deberán poner tres ceros 000.
Ejemplo:
Nombre: Brett Gitter Sauvignet:
Fecha de nacimiento: 24 de enero de 1972
RFC: GISB720124000
APENDICE “A”

1. Manual de digitalización de documentos que serán enviados a la Comisión a

través de medios electrónicos

1.1 Objetivo

El presente manual tiene por objeto proporcionar una guía para la adecuada
digitalización de documentos que serán enviados a la Comisión a través de medios
electrónicos, con lo cual se busca optimizar las capacidades de los medios de
transferencia y almacenamiento de información, dando mayor agilidad al proceso
de la solicitud de obtención o renovación del Certificado, según sea el caso.

1.2 Consideraciones

Este documento está dirigido a los Participantes que deban enviar información a
través de medios electrónicos.

Si usted no se encuentra familiarizado con los términos referentes a la

digitalización de documentos o tiene dificultad para la configuración y generación
del documento digitalizado, acuda a su área de sistemas o solicite apoyo a alguna
persona con conocimientos técnicos y entregue este documento como apoyo.

2. Especificaciones para digitalizar documentos

2.1 Formato

PDF
El Documento debe ser digitalizado en un archivo con extensión PDF (Portable
Document Format), que es un estándar abierto para el intercambio de documentos
electrónicos que mantiene la Organización Internacional de Normalización (ISO).

2.2 Color /Profundidad /Degradación

Blanco y Negro, Binario o Profundidad de 1 bit

El color o profundidad en bits del documento es el factor que principalmente
determina el tamaño del archivo a obtener. La Comisión requiere la digitalización en
blanco y negro o también conocida como profundidad de 1 Bit.

La digitalización en escala de grises o color en cualquier de sus configuraciones no

son permitidas.

2.3 Resolución

150 x 150 o 200 x 200 dpi (dots per inch) o ppp (puntos por pulgada)
La resolución se determina por el número de pixeles leídos en una distancia lineal de
una pulgada (2,54 cm) en el documento digitalizado. Se consideran las resoluciones
de 150 o 200 puntos por pulgada como válidas. El criterio que se tomará estará
relacionado con la obtención de un archivo claro para la lectura tanto en pantalla
como en impresión.
2.4 Compresión

Seleccionar el máximo posible

La compresión se utiliza para reducir el tamaño del archivo de imagen para su

almacenamiento, procesamiento y transmisión. Dependiendo el escáner y el
software que se utilice para la digitalización, permitirá la compresión por alguno de
los métodos estándares.

Siempre buscaremos obtener el archivo más pequeño, sin perder la legibilidad del
documento.

2.5 Tamaño de archivo digitalizado

150 KB o 0.146 MB por cada página del documento

Una vez consideradas las características descritas en este apartado, podremos

obtener un archivo válido para ser transferido a la Comisión.

Podremos constatar que el archivo es correcto, verificando que el tamaño del

archivo final obtenido, no sea mayor a multiplicando el número de páginas por 150
KB (0.146 MB).

A continuación, se muestran una tabla con algunos ejemplos:

El tamaño del archivo no debe

Número de
exceder de:
páginas
KB MB
1 página 150 0.15
5 páginas 750 0.73
10 páginas 1,500 1.46
25 páginas 3,750 3.66
50 páginas 7,000 7.32
120 páginas 18,000 17.58