Programa y Plan de Auditoria

PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE AUDITORÍAS
EVIDENCIA: AA2-EV2
TALLER PROGRAMA Y PLAN DE AUDITORÍA.
Ahora es importante que usted como responsable del proceso de mejora continua
determine y desarrolle el programa y plan de auditoría que contribuya a la
determinación de la efectividad del Sistema de Gestión de la Calidad de su empresa
(real o simulada).
Para ello, revise el material de estudio de la unidad y lo dispuesto en la normatividad

ISO 19011:2011 y conteste los siguientes puntos:
1. Diseño del programa de auditorías. El programa de auditoría que diseñe debe

contener lo siguiente:
a) Objetivos y alcance del programa de auditoría.

b) Cronograma de las auditorías a realizar en el año.
c) Criterios de auditoría.
d) Auditores seleccionados por procesos.
e) Recursos necesarios.
f) Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría.
2. Diseño del plan de auditoría. El plan de auditoría que diseñe debe contener lo
siguiente:
a) Objetivos y alcance de la auditoría.

b) Procesos a ser auditados.
c) Criterios de auditoría y documentación de referencia.
d) Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las actividades de
auditoría.
e) Métodos de auditoría a utilizar.
f) Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.
3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.
Una vez termine de documentarse y aclarar las dudas con su instructor, debe entregar
como evidencia lo siguiente: Archivo en un procesador de textos (Ejemplo: Word), que
contenga todo lo solicitado.
Para entregar la evidencia solicitada, diríjase a: Actividad 2 / Evidencias / AA2-Ev2

Taller Programa y Plan de auditoría.
1. DISEÑO DEL PROGRAMA DE AUDITORIAS

1.1 Objetivos y alcance del programa de auditoría.
1.1.1 Objetivos
Establecer los lineamientos necesarios para realizar las auditorías internas en

Consorcio0024 de acuerdo con las normas internas de la empresa y las aplicables al
sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo para minimizar los riesgos y
corregir las desviaciones de los estándares en los que se basa cualquier programa de
control de riesgos y proporcionar oportunidades para medir las exigencias del
programa.
2.1.1 Alcance
Este procedimiento aplica a las actividades a desarrollar en las auditorías Internas que
se realicen a los procesos, actividades y elementos del sistema de gestión de seguridad
y salud en el trabajo de Consorcio0024.
1.2 Cronograma de las auditorías a realizar en el año.
Se efectuarán auditorías de manera trimestral; con un periodo entre 2 y 4 días, las

auditorias se organizarán evaluando el primer periodo de enero, febrero y marzo, en el
segundo periodo de abril, mayo y junio, en el tercer periodo de julio, agosto y
septiembre, y por último de octubre, noviembre y diciembre.
NOTA: Durante la auditoría, el auditor líder puede reunirse periódicamente con el

equipo auditor para intercambiar información, evaluar el progreso de la auditoría y
reasignar trabajo entre los auditores, según se requiera.
1.3 Criterios de auditoría
El programa de auditoría interna se orienta a la evaluación en cumplimiento de los

requisitos establecidos en la norma ISO 9001:2015.
1.4 Auditores seleccionados por procesos
El responsable de la aplicación del procedimiento de auditorías internas del sistema es

el coordinador del Sistema de Gestión de seguridad y salud en el trabajo. Es el
encargado de elaborar, apoyar y hacer seguimiento al “Programa de Auditorías Internas
del Sistema”. Participa en la formación y selección del equipo de auditores internos del
sistema, coordinando estas actividades con los líderes de los procesos/actividades de
Consorcio 0024.
1.5 Recursos necesarios.
- Recurso humano: Equipo auditor, personal del consorcio 0024

- Recurso operativo: Equipos de cómputo, herramientas, papelería, impresoras,
fotocopiadoras, escritorios, sillas.
- Infraestructura: Instalaciones
1.6 Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría.
El equipo auditor deberá contar con los Elementos de Protección Personal adecuado
para el ingreso a las instalaciones (Tapabocas, botas industriales, casco de
seguridad).
2. DISEÑO DEL PLAN DE AUDITORÍA
2.1 Objetivos y alcance de la auditoría.

- Las personas que reciben la auditoría interna responden las preguntas de los
auditores con objetividad y veracidad, así como suministran oportunamente la
información solicitada que permita valorar el cumplimiento de los criterios de la
auditoría.
- Quienes tienen la autoridad en cada proceso o actividad deben velar porque se
tomen, lo antes posible, a la entrega del informe de auditoría, las acciones de
mejora que puedan surgir de los resultados de la auditoría.
2.1.1 Alcance
El programa de auditorías internas se orienta a la evaluación del cumplimiento del
Sistema de Gestión de seguridad y salud en el trabajo, teniendo en cuenta los
siguientes lineamientos:
- El cumplimiento de la política de seguridad y salud en el trabajo.

- El resultado de los indicadores de estructura, proceso y resultado.
- La participación de los trabajadores.
- El desarrollo de la responsabilidad y la obligación de rendir cuentas.
- El mecanismo de comunicación de los contenidos del Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST, a los trabajadores.
- La planificación, desarrollo y aplicación del Sistema de Gestión de la Seguridad y
Salud en el Trabajo SG-SST.
2.2 Procesos a ser auditados.

- Procesos técnicos
- Procesos operativos
- Procesos Administrativos
2.3 Criterios de auditoría y documentación de referencia.

 Ejecución de la política de SST y objetivos del SG-SST (verificar que los

miembros del área auditada tengan conocimiento de la política del SST y
objetivos del SG-SST y que sus actividades se desarrollen en el marco del
cumplimiento de dicha política y objetivos).
 Comprobar que se haya realizado la evaluación inicial del SG-SST y que los
resultados hubiesen sido informados y gestionados por la alta dirección.
 Evidenciar que el plan de trabajo anual en SST se hubiese realizado de acuerdo
al cronograma de actividades.
 Verificar que las responsabilidades asignadas a los distintos niveles de la
organización frente al desarrollo del SG-SST hayan sido asumidas y se tenga
evidencia de las responsabilidades asignadas.
 Evidenciar que la matriz legal se encuentre actualizada en relación a toda la
normatividad legal vigente aplicable en materia de SST.
 Comprobar la existencia de los reportes de las condiciones de trabajo peligrosas
realizadas por los trabajadores y la gestión realizada para dar respuesta a los
mismos.
 Evidenciar la conformación del Comité Paritario de Seguridad y Salud en el
Trabajo acorde al tamaño de la organización, y la existencia de las actas de
reunión mensual de dicho comité.
 Verificar que se disponga de los recursos humanos, físicos y financieros

estimados para la ejecución del SG-SST.
 Verificar el análisis de los resultados en la implementación de las medidas de
control los peligros identificados y los riesgos priorizados.}
2.4 Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las actividades de auditoría.
- Ubicación: Instalaciones del Consorcio 0024

- Fecha: 1 semana abril, 1 semana julio, 1 semana de octubre y última semana
diciembre.
- Tiempo: esperado y duración de las actividades de auditoría; se espera que el

tiempo para realizar cada proceso de auditoría sea máximo 4 días.
2.5 Métodos de auditoría a utilizar.
- Se realiza la reunión de apertura, en la cual se presenta el Plan de Auditorías

Internas de los Sistemas de Gestión y se resuelven las dudas existentes,
dejando evidencia de la reunión en el registro de asistencia
- Se recolecta y verifica la información de los procesos, subprocesos, o áreas que
sean asignados, a través de la revisión de documentos y registros, observación
directa y entrevistas al personal; confrontándolo con los criterios de auditoría
para generar los hallazgos según corresponda, diligenciando el Formato de
verificación.
- Se revisa los hallazgos y prepara el Informe de Auditoría, diligenciando el
Formato
- Se realiza la reunión de cierre presidida por el auditor líder y las personas
responsables de los procesos, subprocesos o áreas auditados, para presentar el
Informe de Auditoría haciendo énfasis en: Los hallazgos de la auditoría, las
conclusiones de la auditoría. Esta información se presenta para que sea
comprendida y reconocida por el auditado.
2.6 Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.
El responsable de la aplicación del procedimiento de auditorías internas del sistema es

el coordinador del Sistema de Gestión de seguridad y salud en el trabajo. Es el
encargado de elaborar, apoyar y hacer seguimiento al “Programa de Auditorías Internas
del Sistema”. Participa en la formación y selección del equipo de auditores internos del
sistema, coordinando estas actividades con los líderes de los procesos/actividades de
CONSORCIO0024
3. Conclusiones
Con el fin de asegurar la eficacia del ciclo de auditorías, es importante realizar el

seguimiento y verificación de la toma de acciones por parte de los líderes de los
procesos/áreas auditadas con el fin de garantizar que las acciones cubran la totalidad
de las no conformidades y oportunidades de mejora registradas atendiendo las
directrices del Procedimiento para la toma de Acciones Preventivas, Correctivas y de
Mejora.

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Para ello, revise el material de estudio de la unidad y lo dispuesto en la normatividad

1. Diseño del programa de auditorías. El programa de auditoría que diseñe debe

a) Objetivos y alcance del programa de auditoría.

a) Objetivos y alcance de la auditoría.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

Para entregar la evidencia solicitada, diríjase a: Actividad 2 / Evidencias / AA2-Ev2

1. DISEÑO DEL PROGRAMA DE AUDITORIAS

Establecer los lineamientos necesarios para realizar las auditorías internas en

1.2 Cronograma de las auditorías a realizar en el año.

Se efectuarán auditorías de manera trimestral; con un periodo entre 2 y 4 días, las

NOTA: Durante la auditoría, el auditor líder puede reunirse periódicamente con el

1.3 Criterios de auditoría

El programa de auditoría interna se orienta a la evaluación en cumplimiento de los

1.4 Auditores seleccionados por procesos

El responsable de la aplicación del procedimiento de auditorías internas del sistema es

1.5 Recursos necesarios.

- Recurso humano: Equipo auditor, personal del consorcio 0024

1.6 Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría.

2. DISEÑO DEL PLAN DE AUDITORÍA

2.1 Objetivos y alcance de la auditoría.

- El cumplimiento de la política de seguridad y salud en el trabajo.

2.2 Procesos a ser auditados.

2.3 Criterios de auditoría y documentación de referencia.

 Ejecución de la política de SST y objetivos del SG-SST (verificar que los

 Verificar que se disponga de los recursos humanos, físicos y financieros

2.4 Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las actividades de auditoría.

- Ubicación: Instalaciones del Consorcio 0024

- Tiempo: esperado y duración de las actividades de auditoría; se espera que el

2.5 Métodos de auditoría a utilizar.

- Se realiza la reunión de apertura, en la cual se presenta el Plan de Auditorías

2.6 Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.

El responsable de la aplicación del procedimiento de auditorías internas del sistema es

Con el fin de asegurar la eficacia del ciclo de auditorías, es importante realizar el

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