ESUPOL XLII CAC

TRABAJO APLICATIVO GRUPAL

ESTRATEGIAS DE LA INTELIGENCIA OPERATIVA

POLICIAL CONTRA EL TRÁFICO ILÍCITO DE
DROGAS Y DELITOS CONEXOS EN LA CUENCA
DEL PUTUMAYO

LIMA – PERU

2007

1
ESUPOL XLII CAC

A la Policía Nacional del Perú,

Policía Nacional de Ecuador y
Policía Nacional de Colombia.

2
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AGRADECIMIENTO

Expresamos nuestro más profundo agradecimiento y gratitud a la Policía

Nacional del Perú por darnos la oportunidad de perfeccionarnos
profesionalmente.

A la Escuela Superior de Policía (ESUPOL) por las experiencias educativas

aprehendidas en el XLII Curso Avanzado de Capitanes.

A nuestros catedráticos y asesores que con su nobleza han vertido en

nosotros todo su saber.

A la Dirección Nacional Antidrogas DIRANDRO por su apoyo incondicional al

evocar sus experiencias para poder esclarecer las investigación de este
trabajo.

3
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ÍNDICE

PRESENTACIÓN 07

CAPÍTULO I : PLANTEAMIENTO METODOLÓGICO 09

A. EL PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN 09
1. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA 09
2. FORMULACIÓN DEL PROBLEMA 13
3. DEFINICIÓN DEL PROBLEMA 14
4. IDENTIFICACIÓN DE LAS VARIABLES DE ESTUDIO 14

B. OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIÓN 15
1. OBJETIVO GENERAL 15
2. OBJETIVOS ESPECÍFICOS 15

C. HIPÓTESIS 15
1. HIPÓTESIS GLOBAL 15
2. HIPÓTESIS ESPECÍFICAS 16

D. VARIABLES 16

E. OPERACIONALIZACIÓN DE VARIABLES 17

F. JUSTIFICACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN 17

CAPÍTULO II : MARCOTEORICO 19

A. ANTECEDENTES DEL ESTUDIO 19

B. BASES TEÓRICAS 19
1. ESTRATEGIA 20
2. INTELIGENCIA POLICIAL OPERATIVA 24
3. TRÁFICO ILÍCITO DE DROGAS 42
4. EL TERRORISMO EN COLOMBIA 47

C. BASE LEGAL 50
D. DEFINICION DE TERMINOS 59

4
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CAPITULO III ; METODOLOGIA

A. METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN 63
1. NIVEL Y TIPO DE INVESTIGACIÓN 63
2. PROCEDIMIENTO OPERATIVO 63
3. FUENTES, TÉCNICAS E INSTRUMENTOS DE RECOLECCIÓN
DE DATOS 63

4. TÉCNICAS DE PROCESAMIENTO Y ANÁLISIS DE DATOS 64

5. PRESENTACIÓN DE DATOS 65

CAPÍTULO IV : ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN DE DATOS 66

A. HIPÓTESIS 1 66
1. ACUERDOS INTERNACIONALES 66
2. LEGISLACIÓN DE LOS PAÍSES ECUADOR Y COLOMBIA 70
3. LEGISLACIÓN NACIONAL 75

B. HIPÓTESIS 2 78
1. LA INTELIGENCIA POLICIAL OPERATIVA DE LA 78
POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ
2. LA INTELIGENCIA POLICIAL OPERATIVA DE LA
POLICÍA NACIONAL DE ECUADOR 85
3. LA INTELIGENCIA POLICIAL OPERATIVA DE LA
POLICÍA NACIONAL DE COLOMBIA 87

C. HIPÓTESIS 3 88
1. NIVEL DE EFICACIA DE LA INTELIGENCIA POLICIAL OPERATIVA 88
2. EXPECTATIVAS 105
3. ACCIONAR DEL TID EN LA REGIÓN 107

5
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CAPITULO V: CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

CONCLUSIONES 125

RECOMENDACIONES 128

CAPÍTULO VI : PROPUESTA 129

ANEXOS
152
Guía de Entrevista 154

BIBLIOGRAFÍA 155

6
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PRESENTACIÓN

En la actualidad mundial se preconiza el reconocimiento recíproco de la

conjunción de esfuerzos para resolver las problemáticas y retos que la
delincuencia en todas sus formas viene desplegando en todas las latitudes del
planeta.

Considerando que el tráfico ilícito de drogas es una de las expresiones más

degradantes de las sociedades en desarrollo y desarrolladas; y que requiere un
trabajo prolijo, arduo e inteligente para contrarrestarlo, es objetivo de todas las
Policías intensificar y perfeccionar sus procedimientos de Inteligencia Operativa
aunando esfuerzos y diseñando adecuadas estrategias.

En consideración a estas premisas, los integrantes del Grupo de Trabajo N o 03:

Cap. PNP William MERCADO HINOSTROZA, Cap. PNP Hugo GOMEZ RIOS,
Cap. PNP Walter REYES SAAVEDRA, Cap. PNP Enrique VARGAS ROJAS y
Cap. PNP Raúl FERNANDEZ-BACA CENTENO, integrados en un trabajo
investigativo de varios meses de esfuerzo intelectual, han dado cumplimiento a

la Directiva No 02-2007- ESUPO/ DIVAC-DEPESA.CAC, presentando a la

Dirección de la ESUPOL la Tesis: ESTRATEGIAS DE LA

INTELIGENCIA OPERATIVA POLICIAL CONTRA EL
TRÁFICO ILÍCITO DE DROGAS Y DELITOS CONEXOS
EN LA CUENCA DEL PUTUMAYO; la misma que ha sido
formulada en concordancia con los lineamientos técnico-metodológicos de la
Investigación Científica y cuyo contenido en cuatro Capítulos contiene los
aspectos siguientes:

El CAPÍTULO I: PLANTEAMIENTO METODOLÓGICO, contiene el

Problema de Investigación, los Objetivos, la Justificación del Estudio, la
Operacionalización de las Variables y la Metodología de la Investigación.

7
ESUPOL XLII CAC

El CAPÍTULO II: MARCO TEÓRICO, establece los antecedentes de la

investigación; desarrolla las Variables de Estudio: Estrategia, Inteligencia
Operativa Policial, Tráfico Ilícito de Drogas Legislación contra el TID y
Los Delitos Conexos en la cuenca del Putumayo; la Base Legal y el
Marco Conceptual o Definición de Términos.

El CAPITULO III: ANÁLISIS, expone en forma rigurosa y concreta el estudio

de las Variables deducidas de las Hipótesis; que se sustentan en datos
procedentes de encuestas y entrevistas realizadas, en concordancia con los
fines de la Investigación.

Contiene también el presente capítulo, las CONCLUSIONES, deducciones

inferidas del Análisis y las RECOMENDACIONES.

El CAPITULO IV: PROPUESTA, denominada “ESTRATEGIA PARA

OPTIMIZAR LA INTELIGENCIA OPERATIVA POLICIAL ANTIDROGAS Y
DELITOS CONEXOS EN LA CUENCA DEL PUTUMAYO” expone las
acciones para el trabajo coordinado contra el TID, a través de tres
documentos de acción que permitirán materializar los objetivos estratégicos.

En los Anexos se consignan los formatos de las entrevistas; y en la

Bibliografía, las fuentes consultadas.

EL EQUIPO DE INVESTIGACIÓN

8
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CAPÍTULO I

PLANTEAMIENTO METODOLÓGICO

A. EL PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN

1. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

El tráfico ilícito de drogas (TID), a lo largo de las dos últimas

décadas, se ha convertido en uno de los azotes más serios de la
humanidad; desarrolla sus actividades no sólo en los países
productores, consumidores o simplemente de tránsito de droga,
sino en una vasta red que lo enlaza a nivel mundial, valiéndose
de las ventajas que le otorgan los vínculos étnicos e históricos
de los países donde actúa, haciendo gala de su poder,
influencias y recursos financieros para impedir que sus
organizaciones sean identificadas y perseguidas.

Frente a esta realidad creciente y grave, los países realizan

acuerdos y convenios, habiéndose generado una frondosa y
cada vez más específica legislación sobre este delito, tanto a
nivel mundial como en nuestra realidad continental, que ha dado
lugar a múltiples análisis por los organismos de control en todas
sus instancias.

Dentro de esta perspectiva, cabe destacar particularmente la

posición del Gobierno de los Estados Unidos con la denominada
"Estrategia Andina", que se dio a conocer en el gobierno de
George Bush; cuyo fundamento central fue, que “El tráfico
ilícito de drogas representa una amenaza a la seguridad de
los EE.UU.; por tanto, era necesario fortalecer los vínculos
con los países andinos para lograr una mayor eficacia en la

9
ESUPOL XLII CAC

lucha contra la producción, transporte y distribución de las

drogas”.

Es pertinente señalar que el TID se lleva a efecto por grupos

organizados que se dedican a la producción, transporte,
comercialización y lavado de dinero, empleando para ello
diferentes procedimientos y avanzada tecnología. El ciclo
económico se realimenta con creces, gracias a los volúmenes
que se generan, estimándose actualmente, un monto
aproximado entre los 300,000 a 500,000 millones de dólares
anuales a nivel mundial.

Normalmente estas organizaciones desarrollan ciclos

económicos segmentados, es decir, no existe una sola
organización que desarrolle todas las actividades a la vez,
conociéndose la existencia de organizaciones especializadas en
cada una de las partes del ciclo.

Se ha podido observar que en el ámbito específico de la

producción, comercialización y transporte de los derivados
ilícitos de la hoja de coca, a los grupos de traficantes de drogas
se les conoce con la denominación de "firmas" y están
principalmente vinculados a los más poderosos "Cárteles" de la
droga, los cuales desarrollan mayormente las fases de
procesamiento de la pasta básica de cocaína, hasta la pasta
básica lavada, luego de lo cual pasan a la etapa de refinación
para la obtención del clorhidrato de cocaína y la correspondiente
introducción del producto al mercado internacional.

Pero en esa cadena y a través de diversos grupos involucrados

se "mueven" millones de dólares; aún no se conoce con
precisión para el caso peruano, cuál es la cifra que involucra el
tráfico ilícito de drogas en sus diversas instancias. Algunos
tratadistas del tráfico ilícito de drogas han llegado a sostener

10
ESUPOL XLII CAC

públicamente que gracias a él, varios países mantienen estable

su economía.

Como el consumo es creciente a nivel mundial, las mafias han

ampliado las formas de distribución de la droga y no existen
fronteras que no puedan ser penetradas por sus diversos
"operativos", enfrentándose a las más sofisticadas formas de
control que realizan las Fuerzas del Orden del mundo.

Los países más afectados por el consumo de droga, han

creado infraestructuras y personal especializado a altos costos,
con organizaciones abiertas y secretas de magnitudes
crecientes.

Las sumas que asignan al control de la distribución y el

consumo, son multimillonarias (en el caso de los EE.UU., sólo en
control de operativos fronterizos, policiales y en la recuperación
de la salud de los consumidores en sus diversas formas,
incluyendo clínicas de tratamiento y recuperación, sobrepasan
los 3,500 millones de dólares, pero el consumo principalmente
de la juventud, en lugar de decrecer, aumenta y en cantidad
alarmantes.

Los diagnósticos y balances muestran que todas las formas de

control efectivo de la droga, respecto al consumo, han fracasado;
este consumo sigue en aumento a pesar de los controles,
decomisos y la interdicción creciente.

Sin perjuicio de lo antes mencionado, cabe indicar que lo más

preocupante del fenómeno del tráfico ilícito de drogas, es el gran
poder económico que poseen las organizaciones del tráfico ilícito
de drogas; ello les proporciona características de dominación e
ingerencia en diferentes Estados, llegando a adquirir diversos
grados de influencia; tales como:

11
ESUPOL XLII CAC

a. Conquistan a grandes sectores de la población,

especialmente en las zonas productoras de coca, sea por
mantener alianzas obligados por el terror y que conlleva a
que brinden apoyo a organizaciones terroristas, o por las
ganancias económicas que representa el participar en el
negocio de la droga.

b. Penetran en los órganos del poder político, a fin de alterar

las decisiones o de orientarlas hacia rumbos que favorecen
su accionar delictivo.

c. Solicitan expresamente modificaciones legales, que les

permita evadir sanciones o disminuir la aplicación de las
mismas.

d. Enfrentan políticamente a los gobiernos, atacando a las

Fuerzas del Orden y a los miembros del sistema judicial;
atentando contra personas, bienes públicos y privados,
generando terror mediante robos, secuestros y otros.

e. Corrompen a las Fuerzas del Orden y a los que administran

justicia.

La existencia de los cárteles de la droga en Colombia, y su

ramificación en los países andinos, en especial Perú y Bolivia y
en menor escala en Ecuador, país considerado en tránsito,
ocasiona que el tráfico ilícito de drogas constituya actualmente
una amenaza regional, por las implicancias sociales, culturales,
políticas, morales y económicas que ejercen sobre la Región.

La guerra interna que vive Colombia, con la aparición del ELN y

las FARC, que ejerce clara influencia en la cuenca del
Putumayo, donde apoya en forma abierta a los traficantes de
droga que aprovecha la falta de control en parte de su territorio,
donde se han establecido la subversión y los cárteles de la

12
ESUPOL XLII CAC

droga, origina la existencia de un foco de inestabilidad Regional,

que posibilitaría la intervención directa o indirecta de potencias
extranjeras ajenas a la región, lo que afectaría a la posición de
los países sudamericanos, de no aprobar la intervención de
extraños en los asuntos internos de los países.

El reto que se presenta en este contexto, hace imperativo la

integración de los países en la lucha contra el TID; en
consecuencia a las instituciones policiales de la Región
convergentes en la cuenca del Putumayo encargadas de
combatir este delito considerado de lesa humanidad, les
corresponde intensificar sus acciones, principalmente aquellas
que corresponde a la Inteligencia policial operativa, creada y
puesta en ejecución para la lucha contra el terrorismo y el crimen
organizado, con el objetivo principal de descubrir la
vulnerabilidad del adversario, e identificar a los cabecillas de las
organizaciones delictivas.

Cabe indicar que no existe legislación conjunta, ni el empleo

más adecuado de la tecnología actual, que permitan llevar
adelante acciones con visión de trabajo integrado entre las
policías de los países de la región en cuanto a “REMESAS
CONTROLADAS” y “AGENTES ENCUBIERTOS”.

La dimensionalidad del problema y sus nefastas consecuencias

amerita reflexionar sobre nuevas estrategias que conduzcan a
innovar los modelos de actuación de las Policías de la Región,
específicamente de las Repúblicas de Perú, Ecuador y
Colombia, frente al TID.

2. FORMULACION DEL PROBLEMA

La problemática expuesta induce a la formulación de los siguientes

problemas:

13
ESUPOL XLII CAC

a. ¿Cómo las Policías de las Repúblicas de Perú, Ecuador y

Colombia realizan Inteligencia Policial Operativa para enfrentar
el problema del Tráfico Ilícito de Drogas?
b. ¿En qué medida la normatividad vigente contra el TID sustenta
y garantiza los procedimientos de Inteligencia Policial
Operativa en las Policías de Perú, Ecuador y Colombia?

c. ¿En qué medida la Inteligencia Policial Operativa que se aplica

en Perú, Ecuador y Colombia es eficaz para contrarrestar el
delito del TID?

d. ¿Qué limitaciones se identifican en la Inteligencia Policial

Operativa de las organizaciones policiales de Perú, Ecuador y
Colombia para contrarrestar el tráfico ilícito de drogas y delitos
conexos en la cuenca del Putumayo?

e. ¿Qué estrategias serían las más eficaces para optimizar la

Inteligencia Policial Operativa frente al problema del TID?

3. DEFINICIÓN DEL PROBLEMA

El Problema de Investigación se define en los términos

siguientes:

¿Qué estrategias potenciarían la Inteligencia Policial

Operativa que se aplica en las Organizaciones de Policía de
los países: Perú, Ecuador y Colombia, a fin que sea más
efectiva para contrarrestar el tráfico ilícito de drogas y
delitos conexos en la cuenca del Putumayo?

14
ESUPOL XLII CAC

B. OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIÓN

1. OBJETIVO GENERAL

Delinear estrategias de carácter integral orientadas a

incrementar la efectividad de la Inteligencia Policial Operativa
contra el TID y delitos conexos, de las Policías de Perú, Ecuador
y Colombia, sobre la base de la apreciación diagnóstica de sus
paradigmas procedimentales, a fin de contrarrestar las
potenciales amenazas a la estabilidad y desarrollo de los
Estados.

2. OBJETIVOS ESPECIFICOS

a. Implementar el marco jurídico que favorece en base a la

aplicación de procedimientos especiales de Inteligencia
Operativa en las Policías de Perú, Ecuador y Colombia,
contra el tráfico ilícito de drogas y delitos conexos en la
cuenca del Putumayo.

b. Precisar las características que tipifican la Inteligencia

Policial Operativa de las Policías de Perú, Ecuador y
Colombia, contra el tráfico ilícito de drogas y delitos
conexos en la cuenca del Putumayo.

c. Elevar el nivel de eficacia de la Inteligencia Policial

Operativa de las Policías de Perú, Ecuador y Colombia,
contra el tráfico ilícito de drogas y delitos conexos en la
cuenca del Putumayo.

C. HIPÓTESIS

1. HIPÓTESIS GLOBAL

15
ESUPOL XLII CAC

La ejecución de nuevas estrategias aplicadas a la Inteligencia

Policial Operativa hará más efectiva la actuación de las Policías
de Perú, Ecuador y Colombia, contra el TID y los delitos conexos
en la cuenca del Putumayo.

2. HIPÓTESIS ESPECÍFICAS

a. La normatividad vigente que sustenta los procedimientos de

la Inteligencia Policial Operativa posibilita la actuación
conjunta de las Policías de Perú, Ecuador y Colombia,
contra el TID y delitos conexos.

b. La metodología la inteligencia policial operativa de las

policías de Perú, Ecuador y Colombia, contra el tráfico ilícito
de drogas se enmarca en características que no posibilitan
alcanzar elevado nivel de eficacia.

c. El nivel de eficacia de la Inteligencia Policial Operativa de

las Policías de Perú, Ecuador y Colombia, no contrarresta el
accionar del tráfico Ilícito de drogas.

D. VARIABLES

Se identifican las Variables de Investigación siguientes:

1. Variable Independiente

a. Realidad del TID en el Putumayo

2. Variable Dependiente

a. Contrarrestar el Tráfico Ilícito de Drogas

3. Variable Interviniente

a. Inteligencia Policial Operativa

b. Normatividad contra el TID

16
ESUPOL XLII CAC

c. Procedimientos Policiales

E. OPERACIONALIZACION DE VARIABLES
Se determina el ámbito o dominio de las Variables conforme se
detalla:

VARIABLES INDICADORES
 Dimensión Política
 Económica
1.Tráfico Ilícito de Drogas  Impacto
 Políticas antidrogas

 Metodología
2. Inteligencia Policial Operativa
 Recursos
 Tecnología
 Logros
 Limitaciones
 Acuerdos Internacionales
3. Normatividad
 Regional: Ecuador-Colombia
 Nacional
 Limitaciones
4. Procedimientos Policiales  Interdicción
 Remesa Controlada
 Agente Encubierto
 Efectividad

F. JUSTIFICACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN

El presente Estudio se orienta a coadyuvar a la labor investigativa del

Curso Avanzado de Capitanes en el campo relacionado con el Tráfico
Ilícito de Drogas; a fin de dar cumplimiento la Directiva N°02-2002-
ESUPOL.

A través del presente Estudio se pretende:

1. Conocer la realidad en la que se encuentra la cuenca del

Putumayo tanto en la franja peruana como la de los países
vecinos, la ausencia del Estado en esta parte del territorio,
contribuye a la filtración de guerrilleros y traficantes de droga en
esta parte del territorio así como el crecimiento paulatino de la
producción de droga en esta zona convirtiéndose en la última

17
ESUPOL XLII CAC

década de una zona de tránsito a una de cultivo de hoja de coca

y producción de droga.

2. Generar conocimientos sobre las Variables de Estudio:

Inteligencia Policial Operativa, Legislación contra el TID; así
como sobre la efectividad de las organizaciones de Policía de los
países: Perú, Ecuador y Colombia, frente al delito del tráfico
ilícito de drogas, valorando los procedimientos que se vienen
ejecutando.

3. Diseñar estrategias procedimentales orientadas a incrementar la

efectividad de la Inteligencia Policial Operativa de las Policías de
Perú, Ecuador y Colombia, contra el TID y delitos conexos para
contrarrestar las potenciales amenazas que pueden afectar la
estabilidad de los Estados y su desarrollo.

18
ESUPOL XLII CAC

CAPÍTULO II

MARCO TEÓRICO

A. ANTECEDENTES DEL ESTUDIO

Como resultado de la indagación bibliográfica para la realización de la

presente Tesis, se han identificado, las siguientes fuentes
relacionadas con el tema que se investiga:

1. “Problemas en la ejecución de procedimientos especiales

en las investigaciones Policiales por TID – Alternativas de
Solución”. Trabajo Aplicativo de Investigación formulado en la
Escuela de Inteligencia del TID de la DIRANDRO PNP, año
2001; en el que se establece como principal problema el peligro
latente para el funcionario policial, respecto a la responsabilidad
penal adquirida por la custodia de una carga de drogas que le es
confiada, a nivel internacional, por escrito, sin que se encuentre
bajo vigilancia directa.

1. “Procedimientos especiales: Remesa Controlada y Agente

Encubierto, realidad y propuestas para su optimización”.
Trabajo Aplicativo de Investigación formulado en el II Curso de
Capacitación en Investigación del Tráfico Ilícito de Drogas de la
Escuela de Inteligencia del TID de la DIRANDRO PNP, año 2001;
en el que se determina que existe confusión de interpretación en el
D.L N°824 en cuanto a la participación del “Agente Especializado” en
el procedimiento especial de investigación denominado “Agente
Encubierto; por cuanto las diferentes Unidades del Sistema de
Inteligencia Antidrogas de la PNP prefieren utilizar civiles como
colaboradores o informantes en lugar de efectivos policiales.

19
ESUPOL XLII CAC

B. BASES TEÓRICAS

1. ESTRATEGIA

El término estrategia suele utilizarse para describir cómo lograr

algo, implica el despliegue de recursos a efecto de alcanzar
objetivos. Así, los gerentes, directores, hablan de sus
“estrategias para abrir mercados” o “estrategias para
mejorar la calidad”.

Según George L. MORRISEY 1 “estrategia es un proceso para

determinar la dirección en la que una empresa necesita
avanzar para cumplir con su misión. Es un complemento
natural para la misión y la visión”.

Desde la óptica de este concepto se necesita primeramente

determinar lo que en el futuro la empresa o entidad debe ser,
luego evaluar la dirección en la que avanza para establecer si
esa es la ruta más efectiva para realizar la misión y la visión.

En el texto “Doctrina de Seguridad Nacional y Orden Interno”

editado por el INAEP en el año 1999, se conceptualiza a la
estrategia como “el conjunto de objetivos, propósitos o fines
y políticas y planes para el logro de los mismos. Su esencia
es construir una posición que sea sólida y potencialmente
flexible en ciertas áreas, a fin que la organización pueda
lograr sus metas a pesar de lo imprevisible del
comportamiento, particularmente, cuando se presenta la
agresión de las fuerzas externas”2.

El impacto de la acelerada tecnología de cambio, la globalización

económica y cultural y el incremento de la competencia, obliga a

1
Morrisey, George L. “Pensamiento Estratégico”1996. Pág.79.

2
Ob.Cit.INAEP.1ª.Edic.1999

20
ESUPOL XLII CAC

todas las empresas al cambio continuo, al replanteamiento de

estrategias.

Es importante plantear estrategias claras, por cuanto éstas

proporcionan una base sólida para tomar decisiones que
producen los efectos siguientes:

 Indican que se está en la dirección adecuada.

 Refuerzan la misión y la visión.
 Ahorran tiempo y esfuerzo.
 Incrementa la posibilidad de competir exitosamente.

Las estrategias deben ser reexaminadas regularmente para

determinar si siguen siendo válidas o requieren cambios.

Cuando se percibe que éstas ya no conducen en la dirección

apropiada, debe decidirse a modificarlas o cambiarlas totalmente.

“Una estrategia consiste en decisiones y

acciones relativas a la elección de los medios
y a la articulación de los recursos con miras a
lograr un objetivo”3

Las estrategias eficaces deben abarcar elementos

estructurales básicos como los siguientes:

. Objetivos claros y decisivos.

Es importante para una organización que diseña una

estrategia, que los objetivos y todos los esfuerzos hacia
metas generales estén comprendidos con claridad y que
ellos sean factibles de lograrse.

 Iniciativa

La estrategia debe determinar el curso de los

acontecimientos y preservar la libertad de acción.
3
G.Wills. Planeamiento Estratégico de las RR.HH. Pág.5

21
ESUPOL XLII CAC

 Concentración

La estrategia debe concentrar el poder superior en el lugar

y momento decisivo, a efecto de definir con precisión qué
es lo que faculta que la organización sea más poderosa en
relación a sus adversarios.

 Flexibilidad

La estrategia eficaz fundamenta las reservas de recursos y

las dimensiones necesarias para la flexibilidad y
maniobrabilidad.

 Liderazgo coordinado y comprometido

La estrategia para ser eficaz debe engendrar un liderazgo

responsable y comprometido para cada una de sus metas
principales.

 Sorpresa

La estrategia debe privilegiar la velocidad, el silencio y la

inteligencia para atacar a desprevenidos y desprovistos
contrincantes.

 Seguridad

La estrategia es eficaz cuando asegura la base de recursos

y los aspectos operativos fundamentales para la
organización. Debe desarrollar un sistema efectivo de
Inteligencia, suficiente para prevenir sorpresas por parte de
los adversarios.

“Una estrategia adecuadamente formulada

ayuda a poner orden y asignar, con base tanto
en sus atributos como en sus deficiencias
internas los recursos de una organización con
el fin de lograr una situación viable, original,
así como anticipa los posibles cambios en el
entorno y las acciones imprevistas de los
oponentes inteligentes”4
4
Mintz Berg y Brian. “Proceso Estratégico”.Pág.7. Ob.Cit. 9

22
ESUPOL XLII CAC

La formulación de la estrategia implica los siguientes

procesos:

 La identificación de oportunidades y amenazas en el medio

ambiente en el que se desenvuelve la organización o se
desarrolla.

 Atribuir una estimación de riesgo a cada una de las

operaciones discernibles y procesadas.

 Valorar, antes de optar por una decisión o “elección

particular”, los puntos fuertes y las debilidades de la
organización junto con los recursos disponibles y el alcance
de ésta.

 Determinar con la mejor objetividad posible su capacidad

real y potencial para tomar ventaja de las necesidades
percibidas en el contexto, así como su capacidad para
hacer frente a los riesgos inherentes a su desempeño.

La implantación de la estrategia comprende una serie de

actividades de naturaleza administrativa, como las siguientes:

 Definido el propósito, entonces es posible movilizar los

recursos de la organización con el objetivo de lograr su
realización.

 Disponer de una estructura organizacional apropiada para

el desempeño eficiente de las tareas requeridas lo que
debe traducirse en sistemas efectivos de información y
relaciones que permitan la coordinación de las actividades.

 Establecer procesos organizacionales de medición de

desempeño, compensación, desarrollo administrativo,
inscritos en sistemas de incentivos y controles.

 Apoyarse sustantivamente en el liderazgo personal.

23
ESUPOL XLII CAC

“Las estrategias son un medio para alcanzar

objetivos a largo plazo; determinan las
ventajas competitivas en el mencionado
plazo”.5

2. INTELIGENCIA POLICIAL OPERATIVA

Se entiende por Inteligencia Operativa: Inteligencia más

investigación. Son dos eslabones de una misma cadena, cada
cual con características propias, pero ligadas entre sí y se
alimentan mutuamente, en una especie de reciclaje.

Por la modalidad como actúan las Organizaciones Criminales, es

decir, sus cabecillas e integrantes operan clandestinamente y
bajo compartimentaje, se hace difícil su detección, ubicación y
captura, intensificar la Inteligencia Policial Operativa es
responsabilidad de las instituciones policiales para que mediante
la etapa de Inteligencia se posibilite conocer al enemigo, su
organización, su “modus operandi”, modalidades, rutas, medios
de transporte, medidas de seguridad, entre otros. Este
conocimiento debe conducirnos a verificar la magnitud de la
organización y sus relaciones a nivel nacional e internacional.

La Inteligencia Operativa debe basarse en la voluntad, iniciativa,

audacia, sacrificio en el trabajo, cualidades del renovado agente
de Inteligencia a las cuales debe agregársele, en forma
permanente, los ingredientes fundamentales de la técnica y el
conocimiento de las Organizaciones Criminales.

a. Concepto de Inteligencia Operativa

Las operaciones de Inteligencia Operativa, son un conjunto

de procedimientos planificados, que se realizan en las dos
fases generales de: Inteligencia e Investigación. La primera

5
Op.cit. 10

24
ESUPOL XLII CAC

se concreta en actividades clandestinas o encubiertas, y las

segunda en actividades abiertas o legales. Ambas son
ejecutadas por agentes especializados, para el cumplimiento de
la misión de la organización encargada de reprimir las
Organizaciones Criminales.

En la figura siguiente se esquematiza la metodología de

la Inteligencia Policial Operativa; en ella se observa
que en la Fase General de Inteligencia, las actividades
que realizan los agentes, por su propia naturaleza son
clandestinas, no siempre están encuadradas en el
marco legal y su ejecución tiene carácter SECRETO.

Estas actividades por ser encubiertas, requieren que

el tipo de acciones tanto de la “Operación” y del “Agente”
adopten una apariencia distinta a la real para evitar
los riesgos de identificación. La “Operación” para ser
encubierta necesariamente tiene que valerse de una
“fachada; el agente debe “mimetizarse” utilizando
cubiertas y disfraces que aparenten naturalidad, que estén
de acuerdo con su personalidad y con el medio ambiente
donde opera.
Al culminar las tareas de la Fase de Inteligencia, se entra
a la Fase General de la Investigación. Esta empieza con
las intervenciones policiales que conllevan a realizar:
detenciones, incursiones a inmuebles, verificaciones y
otros. En su etapa inicial esta fase, para no perder el
principio de “la oportunidad y la sorpresa”, debe ser
ejecutada por los mismos Agentes de Inteligencia
debidamente disfrazados para no ser identificados por las
Organizaciones Criminales; luego intervienen los Agentes
de Investigación, que por su propia naturaleza son abiertas
y legales.

25
ESUPOL XLII CAC

Las Fases Generales forman una “unidad”, son eslabones

de una misma cadena. Esta es una concepción moderna,
adecuada a nuestra realidad para combatir a las
Organizaciones Criminales. Esto es lo que se entiende
como “Teoría de Inteligencia Operativa”.

Antiguamente se consideraba a la Inteligencia como una

fase desligada de la Investigación. La Unidad de
Inteligencia cuando había procesado información y contaba
con Inteligencia puntual, coordinaba con la unidad
operativa, para que intervenga en la etapa de investigación.
Pero en los hechos se perdía la sorpresa y la oportunidad,
principios básicos y claves para el éxito de una “Operación
de Inteligencia Operativa” contra las Organizaciones
Criminales.

Esta teoría también replantea la noción que se tiene de

“Agente de Inteligencia”. En Inteligencia se entiende como
la persona técnicamente preparada y capacitada en este
menester, así como en técnicas de Contrainteligencia. Su
accionar siempre será Secreto aunque su dependencia sea
un organismo “no secreto”.

b. Fases de la Inteligencia Operativa

La Inteligencia Operativa tiene dos fases generales: La

primera es la “Fase de Inteligencia” y la segunda es la
“Fase de Investigación”; ambas, como se indica en el
concepto de Inteligencia Operativa constituyen una unidad.

Además, la Inteligencia Operativa tiene sus fases

específicas, que metodizan las acciones y operaciones que
se ejecuten para desarticular a las Organizaciones
Criminales. Estas fases son las siguientes:

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ESUPOL XLII CAC

 Fase de Planeamiento
 Fase de Inteligencia
 Fase de Investigación
 Fase Complementaria

(1) Fase de Planeamiento

Se definen, en el caso de desarticular Organizaciones

Criminales que se ejecutará, las tareas así como los
recursos necesarios. En esta Fase se incluyen las
actividades siguientes:
* Selección del objetivo o blanco objetivo
* Reconocimiento del objetivo o blanco objetivo
* Explicación de tareas
* Necesidad de apoyo técnico
* Necesidad de apoyo logístico

(2) Fase de Inteligencia

En ella se ejecutan todas las acciones y operaciones

de Inteligencia, con relación al caso de Organización
Criminal seleccionado en la fase de planeamiento; las
actividades son las siguientes:
* Obtención de información blanco objetivo
* Formulación del Plan de Trabajo
* Ejecución de las acciones de Inteligencia
* Operaciones de Observación, Vigilancia y
Seguimiento (OVISE)
* Operaciones encubiertas
* Fotografías
* Filmaciones
* Verificaciones
* Formulación del resultado de las acciones y
operaciones de Inteligencia

27
ESUPOL XLII CAC

(3) Fase de Investigación

Se inicia con las vigilancias que producirán las

capturas respectivas, terminando antes de la
formulación del atestado policial; sus actividades son
las siguientes:
* Vigilancias
* Capturas
* Registros
* Decomisos
* Incautaciones
* Peritajes
* Interrogatorios
* Acumulación de Pruebas

(4) Fase Complementaria

Es la parte final del proceso de “Inteligencia

Operativa”, en la cual se evalúan las pruebas
obtenidas, se establece la responsabilidad de los
intervenidos y se formula el Atestado Policial. Las
actividades de esta Fase son las siguientes:

* Análisis y Evaluación de las pruebas.

* Establecimiento de responsabilidad de los

intervenidos.

* Situación de la droga, bienes y otros.

* Formulación del Atestado Policial.

* Entrega del Atestado, detenidos y bienes a la

Fiscalía Penal Especializada en Organizaciones
Criminales de turno.

28
ESUPOL XLII CAC

* Coordinación con la Procuraduría General de la

República, ENACO, OFECOD, así como otros
organismos institucionales o extra-institucionales.

* Coordinación con el Juez Penal Especializado en

Organizaciones Criminales intervinientes.

c. Principios de Inteligencia Operativa

(1) Selección de un Objetivo

Para el inicio de una operación de Inteligencia con las

Organizaciones Criminales se debe contar con un
objetivo, previamente seleccionado, claramente
definido y alcanzable, que coadyuve a la consecución
de objetivos estratégicos. En la aplicación de este
principio debe orientarse la atención hacia lo que se
quiere lograr; por ejemplo, un objetivo puede definirse
como: Desarticular las Organizaciones Criminales
encabezada por el “Camello”. Esta red, para la labor
operativa, se convierte en un objetivo claro y
alcanzable; a tal fin se deben concentrar todas las
actividades de la Inteligencia Operativa.

(2) Iniciativa

Apoderarse, retener y explotar la iniciativa, es lo

fundamental en el sentido estratégico y táctico. Si bien
puede ser necesario en algunos casos adoptar una
postura defensiva, ésta debe ser sólo una situación
temporal, hasta que estén disponibles los medios
necesarios para reanudar las operaciones de
Inteligencia que son netamente ofensivas. La iniciativa
forzará a las Organizaciones Criminales a reaccionar
más que actuar. Como muestra de iniciativa, se debe

29
ESUPOL XLII CAC

incentivar a que todo Agente de Inteligencia busque

sus propias fuentes de información y cree su propia
red de informantes; su habilidad para captar o reclutar
informantes y/o colaboradores que posean información
secreta se verá reflejada en la calidad de ésta y en la
oportunidad con que la transmita.

(3) Flexibilidad

En Inteligencia Operativa las actividades e ideas no

deben estar sujetas a cánones rigurosos o
encasillados. El pensamiento y la acción deben ser
aplicados adecuándolos a los hechos y a las
circunstancias, tal como se presentan para aprovechar
al máximo los detalles o cosas aparentemente nimias.
Trabajar de acuerdo a la cambiante situación. La
flexibilidad implica la necesidad de un criterio abierto
en la planificación y en la ejecución de las
operaciones.

(4) Seguridad

La previsión de riesgo reducirá la vulnerabilidad de las

operaciones. Evitará la fuga de información y la
infiltración. Nunca se debe permitir que las
Organizaciones Criminales adquieran ventaja
inesperada. La alerta permanente sobre las
posibilidades que tiene el enemigo para penetrar o
atacar a nuestra organización nos debe inducir a
adoptar medidas activas, pasivas y de engaño para
protegerla.

(5) Sorpresa y Oportunidad

30
ESUPOL XLII CAC

La sorpresa y la oportunidad son dos condiciones

necesarias para golpear con éxito a las
Organizaciones Criminales en el momento y lugar que
menos lo esperan. Escogiendo el tiempo y el lugar en
forma inesperada por las Organizaciones Criminales,
los golpes tendrán mayor contundencia y harán que se
retraigan y/o reaccionen poniéndose en evidencia.

(6) Sencillez en los Planes

Los Planes deben ser sencillos, objetivos y claros;

basados en el conocimiento específico de las
Organizaciones Criminales y de la zona donde se
actuará.

(7) Ofensiva activa

Sin dejar de soslayar las acciones de defensa activa,

dar prioridad a las acciones de ofensiva activa; ir a la
búsqueda de las Organizaciones Criminales, esto las
obligará a reaccionar más que a tomar la iniciativa.

(8) La estructura de mando

“La estructura de mando” se basa en un liderazgo

adecuado; con una organización eficiente y una
estrategia diseñada de antemano. Las relaciones entre
la Jefatura de Unidad, los Jefes de las diferentes áreas
componentes de la misma y los Grupos Operativos,
deben ser óptimas. Deben guiarse, además, por un
apreciable grado de independencia operativa,
evitándose las interferencias en la parte táctica aún
cuando el objetivo siempre será uno solo. La
estrategia debe ser centralizada y la táctica
descentralizada.

31
ESUPOL XLII CAC

d. Cualidades de un Agente de Inteligencia (AI)

(1) Paciencia

El arte de las Operaciones de Inteligencia Antidrogas,

consiste en saber esperar, asimilar la cambiante
situación, estar siempre dispuesto a empezar de
nuevo, sin lamentaciones y sin mirar atrás, como no
sea para sacar lección de la experiencia.

(2) Motivación

El AI debe tener una razón de lucha, saber por qué

lucha, por qué se sacrifica. Todo AI se forja en la
“escuela de trabajo” constante, tenaz, cotidiano. La
razón de luchar contra las Organizaciones Criminales
se centra en la defensa de la humanidad y de la vida.

(3) Modestia

El AI debe ser circunspecto. No debe subestimar al

enemigo ni ser triunfalista. Mientras más sabio y
conocedor sea el hombre, más debe apoderarse de la
modestia como norma de conducta.

(4) Amor al servicio

Muchas veces la labor que cumple el AI resulta

relegada y un tanto ingrata, por tal motivo quien forma
parte del Sistema debe haber sido incluido por su
propia voluntad.

(5) Vencedor de imposibles

El AI es un “vencedor de imposibles”. Supera las

dificultades y los escollos, tanto en el aspecto físico

32
ESUPOL XLII CAC

como en el moral. Es importante en este tipo de labor,

la madurez personal y humana, la aptitud para la
profesión y probada confianza. Asimismo, debe saber
medir su capacidad y disposición para el riesgo; la
habilidad, para hacer frente a determinadas
situaciones, a las que debe dominarlas sin temor ni
ayuda de nadie más que de si mismo. Debe tener
voluntad y constancia para alcanzar el resultado
esperado sin dejarse abatir por las adversidades ni
derrotas.

(6) Cultura

Un AI con una amplia cultura tiene mayores

posibilidades de acceso a las fuentes de información
del más alto nivel, empezando por el más bajo, pues la
cultura le proporciona la capacidad de utilizar
determinados recursos en el momento oportuno y en
el lugar preciso con evidente naturalidad. Los
significados y valores que logre aquilatar en su
constante preparación debe compartirlos, hacerlos
comunes dentro de los miembros de su grupo, en este
caso al Sistema de Inteligencia.
Una cultura ad hoc a las actividades propias del
Sistema, se adquiere a través de la interacción, la
comunicación permanente entre los miembros del
grupo.

(7) Psicólogo

El AI es un experto en el estudio de las “actitudes” y

“comportamiento” del vigilado, teniendo presente que
todo delincuente, especialmente el que se dedica al

33
ESUPOL XLII CAC

tráfico ilícito de drogas, se cree perseguido

permanentemente y jamás deja de tomar sus
precauciones para impedir que lo sigan. Esta es una
situación favorable para el Agente ya que el
comportamiento del enemigo no es normalmente
espontáneo y natural. En base a esta “directiva” el
vigilante adopta las actitudes siguientes:

* No se dirige directamente al lugar donde va.

* Da un rodeo por las calles poco frecuentadas,

para asegurarse que no está seguido.

* Se comporta con naturalidad, no acelera la

marcha ni voltea constantemente a mirar en caso
de advertir que es seguido.

* Trata de grabar algunos detalles de las personas

que lo siguen, no saluda a nadie, realiza cambios
de rutas en los cruces y en las esquinas, evita ser
visto y toma varios medios de transporte.

* Aún cuando está seguro de haberse

“desprendido” de alguien que lo seguía, suspende
la misión o deja un lapso prudencial para
continuar.

e. Ventajas y desventajas de las Operaciones de

“Inteligencia Operativa”

(1) Ventajas

Permiten desarticular a las Organizaciones Criminales,

aplicando la teoría de la Inteligencia Operativa en
forma planificada, selectiva y con una unidad de
dirección, de conformidad al Plan General, específico y
alterno.

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ESUPOL XLII CAC

Permite llegar a los integrantes de la cúpula o

cabecillas de las organizaciones traficantes de drogas,
partiendo de niveles inferiores o intermedios, según las
circunstancias y la información que se obtenga.

(2) Desventajas

Requiere que el AI reúna cualidades especiales tales

como: serenidad, paciencia, espíritu de sacrificio,
convicción de por qué se lucha.

Es difícil contar con personal que forme a las nuevas

generaciones de AI, de tal forma que hagan del
ejemplo y la experiencia, la mejor enseñanza.

f. Técnicas de Inteligencia Operativa

El entrevistador o interrogador debe derribar lentamente las

defensas de las personas.

No se debe utilizar la presión física y/o mental para obtener

información, porque bajo suficiente presión una persona
dice lo que el entrevistador quiere escuchar.

Durante el proceso de un caso, se realizarán muchas

entrevistas. Probablemente también varios interrogatorios.

(1) Mimetización

La mimetización del AI, es el arte más elaborado de la

labor de Inteligencia y contrainteligencia, pues para
confundirse con las formas del medio donde se va a
realizar el trabajo, requiere de un gran profesionalismo
y preparación para practicar los cambios.

35
ESUPOL XLII CAC

El objetivo de la “mimetización”, consiste en pasar

desapercibido, no levantar ningún tipo de sospecha;
mejor aún, hacer creer al enemigo que uno es parte
del medio ambiente o de ellos, por eso, el Agente
tendrá que despojarse circunstancialmente de su
forma de ser, incluso tendrá que trasladarse a vivir en
el lugar donde está el objetivo. Es una de las técnicas
que nos permite estar más cerca del “objetivo” que se
vigila, sin despertar sospecha y así culminar con éxito
la operación.

La mimetización del agente, en el medio donde va a

realizar sus tareas, debe ser tan real que no permita
que el enemigo sospeche, caso contrario pondrá en
peligro el éxito del operativo y, sobre todo, su vida y la
de sus compañeros.

Un AI, independientemente de la mimetización

(apariencia externa), debe tener siempre elaborada de
una “historia ficticia” que le permita justificar su
presencia en el ambiente o lugar donde opera. Esto le
permite ocultar su verdadera identidad e
intencionalidad, asimismo garantizar su seguridad y de
la organización, contribuyendo esencialmente al éxito
del operativo.

La cubierta también se conoce como la “justificación” o

“coartada” que se debe tener ante la posibilidad de ser
descubierto.

Una buena cubierta, entonces, debe contar con ciertos

requisitos básicos: disponer de una “historia ficticia”
bien montada; desarrollar “cualidades histriónicas”,
adecuar su personaje de acuerdo a la cubierta elegida,

36
ESUPOL XLII CAC

“naturalidad” en el ejercicio de la cubierta, “seriedad” y

“profesionalismo” durante su desempeño. “Vivir la
representación del personaje”; tener en cuenta los
gestos, actitudes, voz, manera de caminar, mímica,
constitución física, coeficiente intelectual, agilidad
mental, comportamiento.

La historia ficticia debe estar sustentada en

documentos personales: partida de nacimiento,
bautizo, matrimonio, certificados de estudios, DNI,
Libreta Militar, Licencia de Conducir, Licencia para
portar armas, Licencia de pesca, Carnets de Estudios,
de Sindicatos, de Trabajo, Socio de Clubes.

(2) Disfraces y Maquillajes

Estas técnicas permiten adquirir ciertas

caracterizaciones basadas en la transformación física
externa del AI, que permita una mejor mimetización en
el ambiente donde tiene que realizar su misión;
ejemplo: un cojo, un inválido, un viejo, un loco, un
reportero, un payaso, y otros.

Se puede transformar a un Agente, por ejemplo, en un

reportero gráfico (vestimenta, gorro, cámara
fotográfica, etc), pero si no se le da la cubierta
adecuada (documentación personal, pase, oficina
donde trabaja, a quién o a quienes conoce, cuanto
gana, etc), entonces tendría problemas y sería
fácilmente detectado.

Los disfraces pueden tener diferentes características

de acuerdo a su finalidad:

37
ESUPOL XLII CAC

Removibles a discreción, como son los aditamentos

complementarios a la vestimenta: lentes, pelucas,
bigotes, patillas, barbas postizas, bastones de madera,
pañuelos para cubrir cabellera, otros.

Corporales de cambio rápido, constituido por

vestimenta adicional que deberá portarse en bolsas
plásticas o bolsos de mano, la que en un momento
oportuno permitirá reemplazar a las que se tenga
puestas.

De transformación facial total, mediante el uso de

cosméticos y material de fácil adquisición en los
mercados.

Otras técnicas como el empleo de artificios para

simular moretones, cicatrices, bigotes, barba crecida,
pelo entrecano. También debe tener habilidad para el
empleo de equipos ortopédicos en forma temporal o
permanente, ejemplo: una pierna ortopédica,
bastones, muletas, cuello ortopédico, uso de vendas
para brazos y piernas, representaciones, actitudes, en
suma, toda una “personalidad” la que debe asumir al
usar dichos materiales.

(3) Observación, Vigilancia y Seguimiento (OVISE)

La Vigilancia se puede definir como una observación

secreta, continua y, a veces, periódica de personas,
vehículos, lugares u objetos.

La Vigilancia es una técnica y un arte, porque para

realizar un seguimiento, a una o más personas, sin
que se percaten de ello, se requiere de habilidad y
mucha imaginación creativa; por eso, no existen reglas

38
ESUPOL XLII CAC

fijas, necesitándose principalmente el accionar práctico

del Policía.

En el caso de las Organizaciones Criminales, el

objetivo de observación y vigilancia está orientado a lo
siguiente: obtener las pruebas de un delito; localizar al
traficante vigilando sus escondrijos, socios y
familiares; localizar y determinar la residencia o
actividad del traficante.

La observación permite identificar a los “contactos” y

entre ellos, quién o quiénes tienen mayor jerarquía
dentro de la organización. Los indicios recopilados en
esta actividad permitirán realizar inferencias lógicas
permanentes a fin de determinar sus posibilidades y
vulnerabilidades.

g. Condiciones que debe reunir un Agente de Vigilancia

 Personalidad, que refleja seguridad en sus actos.

 Capacidad de observación y memoria retentiva para
fijar los detalles de la vigilancia y reproducirlos
posteriormente en un documento.
 Inclinación por este tipo de trabajo, entonces tendrán
fe en lograr el éxito en su misión.
 Perseverante, pese a las diversas contingencias y
paciente, porque la vigilancia puede ser larga y
monótona.
 Prudente y discreto, para que la vigilancia transcurra
en forma desapercibida.
 Poder de imaginación, para adelantarse a los
movimientos del sujeto y salir airoso de la contra-
vigilancia.

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ESUPOL XLII CAC

 Hábil en el desempeño de roles, de acuerdo a las

circunstancias.
 Audaz para resolver las situaciones complicadas y/o
riesgosas.

h. Contravigilancia

 Es cuando el sujeto y/o convoy adoptan una serie de

acciones a fin de poner al descubierto una vigilancia.
 Hay que tener en cuenta que los delincuentes actúan
siempre conscientes de que están siendo vigilados.
 Los sujetos cuando se percatan que son vigilados,
reaccionan de diferentes modos contra el vigilante, así
tenemos:

* Lo más grave, atentar contra su integridad.

* Amenazarlo, acosarlo o denunciarlo por
hostigamiento policial.
* Actúan normalmente al preferir un vigilante
conocido antes que un desconocido.

i. El Interrogatorio de Inteligencia

Tiene por objeto la obtención de información de parte de los

integrantes de una Organización Criminal, la misma que
servirá para montar futuras operaciones de inteligencia.

La finalidad es la información recopilada, que permita

orientar para la identificación, ubicación y captura de las
cabecillas y mandos intermedios, así como su
desarticulación.

j. Procedimiento especial de “Remesa Controlada”

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ESUPOL XLII CAC

“Remesa Controlada”, es el procedimiento especial,

debidamente planificado por la autoridad policial y
autorizado con la reserva del caso por el Ministerio Público
mediante el cual, en forma encubierta se efectúa la custodia
y control de un transporte de drogas verificado o presunto,
durante un periodo de tiempo, con el objeto de determinar
las circunstancias, destino, implicados directos e indirectos
y las conexiones con asociaciones delictivas.

La “Remesa Controlada” puede ejecutarse a nivel nacional

como internacional.

Asimismo, puede ejecutarse durante la etapa de

investigación policial como durante un proceso judicial en
trámite.

“Remesa Controlada” durante la etapa de Investigación

Policial

Las acciones de Inteligencia para el procedimiento

denominado “Remesa Controlada” serán planificadas por el
órgano de inteligencia del Sistema Antidrogas de la PNP,
empleándose en su ejecución Agentes de Inteligencia y
cuando se trate de un transporte de drogas dentro del
territorio nacional, se tendrán en cuenta diversos aspectos.

“Remesa Controlada”durante la etapa judicial

Cuando el procedimiento de “Remesa Controlada “ fuera

necesario durante un proceso judicial en trámite, la
autorización para su ejecución la otorgará el Juez o la Sala
Penal y estará a cargo de la autoridad policial
especializada, observándose en su trámite el procedimiento
anterior.

41
ESUPOL XLII CAC

Cuando se trate de “Remesa Controlada” a nivel

internacional y fuese necesario durante un proceso judicial
en trámite, la planificación, coordinación, autorizaciones y
ejecución, se sujetará a los términos y condiciones
establecidas en los convenios internacionales suscritos por
el Perú, y de acuerdo a los intereses de las partes. En este
caso la planificación, coordinación y ejecución estará a
cargo exclusivamente del Órgano de Inteligencia de la
DIRANDRO.

k. Procedimiento Especial de “Agente Encubierto”

“Agente Encubierto” es el procedimiento especial

planificado por la autoridad policial y autorizado, con la
reserva del caso, por el Ministerio Público o el órgano
jurisdiccional mediante el cual un agente especializado,
ocultando su identidad se infiltra en una organización
dedicada al tráfico ilícito de drogas, con el propósito de
identificar su estructura, dirigentes, modus operandi y
conexiones con asociaciones ilícitas.

El procedimiento denominado “Agente Encubierto”, estará a

cargo de un Agente de Inteligencia debidamente
seleccionado y adiestrado.

3. TRÁFICO ILÍCITO DE DROGAS

El Tráfico Ilícito de Drogas es una forma de crimen organizado

que involucra a amplios sectores de la sociedad.
Es un conjunto de actos o acciones de carácter ilegal, que son
realizados en forma clandestina con la finalidad de producir,
distribuir, comercializar y administrar sustancias con propiedades
de alterar el estado de ánimo de una persona, con el objeto de

42
ESUPOL XLII CAC

poner dichas sustancias a disposición de los usuarios

dependientes para su consumo.

Esta actividad moviliza millones de dólares a nivel mundial y

hasta la fecha ha logrado sobrevivir y proporcionar grandes
ganancias ilegales a los involucrados en él, a pesar de que cada
año se incautan mayores cantidades de drogas y se detienen a
numerosas personas.

El TID que ha comenzado a desarrollarse en el mundo por lo

menos desde hace dos siglos, se ha ido instalando y avanzando
en América en las dos o tres últimas décadas. Lo ha hecho a
partir y a través de la precursora y paradigmática experiencia de
los países andinos, para extenderse luego hacia el Caribe,
Centro y Sudamérica. Surge y se desarrolla como magna
organización delictiva, crimen organizado transnacional de
enormes dimensiones, que va produciendo y se va identificando
con un ambiente integrado por una economía criminal, una
micro-sociedad, una narcocultura y una narcopolítica que apunta
y amenaza al Estado mismo.

Constituido y centrado inicialmente en Colombia, pero luego y

cada vez más con bases y ramificaciones en Perú y Bolivia, en
otros países centro y sudamericanos y del Caribe, México
incluido, el tráfico ilícito de drogas organiza e impone una
división regional e internacional del trabajo en todos los aspectos
y niveles de su actividad.

Un número creciente de grupos, sectores, procesos, países,

espacios y circuitos, son incorporados a la órbita del tráfico ilícito
de drogas y sus organizaciones. Son especializados en la
producción de la materia prima y en la elaboración industrial de
las drogas, el transporte y las comunicaciones, la distribución, la
comercialización, la violencia de autoprotección y agresión, la

43
ESUPOL XLII CAC

prestación de servicios conexos, el lavado de dólares, las

reinversiones ilícitas, así como las nuevas inversiones en la
economía formal.

El tráfico ilícito de drogas atribuye diferentes papeles y tareas a

los países de su órbita, de producción, tránsito, consumo, lavado
de dinero que, con el tiempo y el cambio de situaciones, pueden
reasignarse y recombinarse de manera diferente.

Ello ha ido ocurriendo, ya desde antes y hasta la época actual

con los países plenamente implicados en el tráfico, como los
asiáticos del "Triángulo de Oro" (Laos, Tailandia, Birmania), el
"Cuerno de Oro" (Irán, Pakistán, Afganistán), los del Medio
Oriente y la Cuenca Mediterránea, y en las últimas décadas en
los países andinos, sudamericanos, centroamericanos y del
Caribe, y ahora cada vez más con México.

Así ha ocurrido también con Estados Unidos, que ha ido

combinando los caracteres y papeles de principal consumidor
mundial de drogas con los de importante productor, importador y
exportador; lavador de dinero, proveedor de insumos químicos,
armamentos, tecnología de transporte y comunicación, receptor
de beneficios. También Europa Occidental, Japón, Rusia y otros
integrantes de la ex-Unión Soviética, van incorporándose a esta
multifuncionalidad, como países sedes de viejas y nuevas
organizaciones de narcotraficantes, consumidores, importadores
y re-exportadores de drogas, lavadores de dinero, proveedores
de insumos, tecnología y pericias criminales.

El avance del tráfico ilícito de drogas en el mundo globalizado

refuerza los factores y procesos generales de
transnacionalización; contribuye así a la desvalorización y
pérdida de realidad de las fronteras y soberanías nacionales, y a
las amenazas a la seguridad nacional.

44
ESUPOL XLII CAC

Este sentido transnacional del tráfico ilícito de drogas se

constituye y refuerza por su capacidad y versatilidad para
adaptarse a los cambios y peligros determinados por la represión
y la "guerra contra las drogas", por la competencia entre las
organizaciones criminales involucradas, y por las fluctuaciones
del mercado.

Ello se manifiesta en la rápida modificación o sustitución de

colaboradores, cómplices, métodos, técnicas, rutas, patrones de
distribución de papeles y funciones entre países; la continua
incorporación de nuevos espacios nacionales a la red mundial; el
establecimiento de alianzas y operaciones conjuntas entre
organizaciones basadas en diferentes regiones y países del
planeta.

La internacionalización del TID se manifiesta también en el

creciente peso que adquiere en las relaciones mutuas de los
países afectados de diversos modos por aquél; y en ese sentido,
cabe mencionar que la transnacionalización del tráfico ilícito de
drogas a la vez produce una economía criminal, una
narcosociedad, una narcocultura y una narcopolítica que se ha
asentado con mucha fuerza especialmente en ciertos países del
continente.

En la etapa de producción, utiliza la mano de obra de

campesinos pobres que han cultivado ancestralmente estos
productos sin fines delictivos; ingrediente cultural que no es
valorado en el momento de la represión estatal.

La pobreza de los sectores campesinos y el bajo precio que se

paga por sus productos tradicionales, propicia la sustitución por
especies vegetales que son adquiridas por los traficantes a
precios bastante altos para la elaboración de la droga. De esta
forma, son comunidades enteras las que dependen

45
ESUPOL XLII CAC

económicamente del TID y en donde la acción del Estado sólo

se presenta esporádicamente en su faceta represiva.

Desde otro ángulo, también puede considerarse los aspectos

nocivos del TID en lo que se refiere a la distorsión de la legalidad
y de la economía. En cuanto a lo primero, los altos precios por
las hojas de coca determinan que en las regiones en que es
posible su cultivo, la actividad agraria y el desarrollo de cultivos
industriales quede interferido por vastas áreas de plantaciones
ilegales y que, asimismo, se instalan redes de infraestructura
vial, aeropuertos, sistemas de comunicaciones clandestinos que
quedan sustraídos a la soberanía del Estado.

Vale decir que para sus actividades, el TID logra capturar

poblaciones y territorios que viven al margen de la ley y ajenas a
la autoridad del Estado. En cuanto a la economía, es indudable
también que ella es afectada por operaciones del “blanqueo de
dólares”, actividades especulativas con la divisa, encarecimiento
de determinados productos, contrabando, entre otros; todo lo
cual contribuye a la dolarización de la economía del país.

El TID constituye un tipo de violencia con efectos múltiples.

Frente a él, más que una política propia, que diferencie los
aspectos de violencia e ilegalidad de los que se refieren a una
actividad agrícola y cultural del campesinado andino, el Estado
Peruano ha procedido a perseguirlo como un hecho penalmente
sancionado y ha inscrito su acción en el marco de las
recomendaciones de la administración norteamericana, que es el
país con mayores problemas de drogadicción.

Este tratamiento no ha dado resultados hasta la fecha, ni tiene

posibilidades de darlos en el futuro, por tratarse de un problema
de demanda en mercados internacionales.
Si bien la mayor producción de droga se dirige al extranjero, el
problema del consumo de drogas en el Perú ha alcanzado

46
ESUPOL XLII CAC

niveles dramáticos. Sus efectos sobre el cuerpo y la mente de

los seres humanos, las repercusiones familiares, son harto
conocidas, llegando a crear dependencias que propician
diversos actos delictivos para obtener la droga necesaria.

El uso de los medios violentos es característico de los traficantes

de drogas cuando se enfrentan a elementos de la sociedad que
pretenden denunciarlos o reprimirlos, llegando hasta su
eliminación física.

El asesinato se utiliza igualmente entre los competidores, en

ajuste de cuentas, venganzas. Por otro lado, el poder de su
dinero propicia la corrupción social, incluso de los miembros
encargados de reprimirlos, y llega a complicidades
insospechadas de altos cargos. Se trata de verdaderas alianzas
que el TID es capaz de efectuar en la sociedad, extendiendo su
abanico hasta los miembros de las Fuerzas Armadas y Policía
que caen en su poder de corrupción.

4. EL TERRORISMO EN COLOMBIA

En este país, los principales grupos terroristas, conocidos

como las Fuerzas Armadas Revolucionarias de Colombia
(FARC), el Ejército de Liberación Nacional (ELN) y el Ejército
Popular de Liberación (EPL), se encuentran en guerra con el
gobierno y tienen influencia sobre el 80% del territorio Nacional.
Las conversaciones entre el gobierno de Bogotá y las guerrillas
de las FARC, lejos de abrir expectativas de una estabilización,
han generado desconfianza entre los distintos sectores sociales
colombianos y de los países limítrofes. El terrorismo de las
FARC demuestra que en un continente donde se ha abandonado
la vía de la violencia política por otra que lleva adelante objetivos
de carácter político puede ser rentable ante ciertas
circunstancias. Los Terroristas, encuentran oposición en grupos

47
ESUPOL XLII CAC

paramilitares de derecha, quienes, al igual que ellos, además de

cometer abusos contra los derechos humanos, se valen del
comercio de las drogas para financiar sus operaciones.
Complican este panorama el impresionante incremento de la
criminalidad y su economía que enfrenta una de las peores
recesiones de los últimos treinta años. El enorme espacio
geográfico que cubren el conjunto de acciones protagonizadas
por las organizaciones terroristas, así como la magnitud de la
trascendencia política y costo social que representan para las
FFOO y sociedad colombiana, evidencian que el terrorismo
tiende a superar la capacidad de control de ellas; acentuando su
crisis y poniendo en riesgo la viabilidad de ese país como
nación. La vinculación con el Tráfico Ilícito de Drogas,
proporciona a los grupos guerrilleros una fuerza multiplicadora
que le provee de ingresos para poder aumentar su área de
operaciones.

La actual situación de COLOMBIA implica una real

amenaza regional en especial en la cuenca del Putumayo,
fundamentalmente por su proximidad geográfica, ante una
eventual ofensiva de las FFOO colombianas, corren el peligro
que las organizaciones terroristas violen su territorio para ser
empleado como áreas de refugio y reforzar su logística mediante
el robo de armas a los puestos fronterizos. El conflicto
colombiano pude afectar a la estabilidad de los vecinos, sobre
todo en las fronteras. Por un lado puede haber una influencia
directa. En la medida que las FARC utilicen santuarios en
diversos países de la región, básicamente Perú y Ecuador, no
hay duda de que esos países se verán contagiados por la
violencia. El hecho de que parte del suministro de las FARC
llega a través de Brasil también supone un problema para este
país. Habiéndose intensificado las labores de interdicción y
detección aérea en territorio colombiano, los países de la región

48
ESUPOL XLII CAC

corren el riesgo que partes de su territorio sean empleados como

“Corredores Alternativos”, para la exportación de la droga que se
produce en Colombia; premisa que explicaría el interés de las
organizaciones narcoterroristas de acrecentar su presencia en
las diferentes zonas limítrofes. Por el Norte, las organizaciones
narcoterroristas, haciendo empleo de territorio panameño,
representan una amenaza para Centro América, Los Estados
Unidos y Europa por las actividades de contrabando de armas y
el tráfico ilícito de drogas.
Constituye, además un peligro latente para los puestos
fronterizos venezolanos donde en los últimos meses se ha
materializado una serie de asesinatos de personas civiles,
militares y policías. La dificultad del Perú para establecer una
estrecha vigilancia a lo largo de una frontera selvática de 1,626
Km. Con este país, favorecen las actividades de las
organizaciones narcoterroristas.

En este sentido, las localidades de LETICIA

(AMAZONAS) PUERTO LEGUIZAMO(PUTUMAYO) y SOLANO
(CAQUETA), considerados como centro de operaciones tanto de
las guerrillas como de los narcotraficantes, pueden ser
empleados para una eventual infiltración hacia territorio peruano,
por las localidades de ANGUSILLA, CAMPUYA, ESTRECHO,
TENIENTE BERGERIE, YAHUAS y otros. Estas amenazas,
sumadas a la creciente incapacidad de las Fuerzas Armadas
Colombianas para hacer frente de manera eficaz a las
organizaciones terroristas, sobre todo en las regiones alejadas;
prácticamente han inducido a estos países a desplazar parte de
sus efectivos militares hacia su zona limítrofe con Colombia,
activando un Teatro de Operaciones jamás establecido en la
Región, con miras a contener un posible desbordamiento de los
grupos insurgentes.

49
ESUPOL XLII CAC

C. BASE LEGAL

DECRETO LEY Nº 22095, Ley de Represión del Tráfico Ilícito

de Drogas.
DECRETO LEGISLATIVO Nº 824 , Ley de Lucha
contra el Tráfico Ilícito de Drogas.
LEY Nº 26600, sustituyen el vocablo narcotráfico por la frase
tráfico ilícito de drogas en diversas leyes y decretos legislativos.
DECRETO LEGISLATIVO Nº 749Modifican el Art. 5 de la Ley
Nº 24150 a fin de regular las relaciones del Comando Político Militar
de las zonas declaradas en Emergencia con diversas autoridades de
su jurisdicción.
DECRETO SUPREMO Nº 01-95-JUS , prohíbe la presentación
pública de los detenidos con motivo de la Comisión de cualquier
delito, con excepción de los implicados por Delito de Traición a la
Patria.
DECRETO SUPREMO Nº 082-94-PCM, aprueban el Plan
Nacional de Prevención y Control de Drogas.
DECRETO SUPREMO N° 013-97-PCM , Reglamento de la
Comisión de Lucha contra el Consumo de Drogas CONTRADROGAS
.
DECRETO SUPREMO Nº 008-98-JUS, aprueban Reglamento
de Beneficios Procesales y Penitenciarios Excepcionales.

CONVENCION UNICA DE 1961 SOBRE ESTUPEFACIENTES

RESOLUCION LEGISLATIVA Nº 26757, aprueban la

Convención Interamericana contra la Corrupción, adoptada en
Caracas-Venezuela
RESOLUCION LEGISLATIVA Nº 25352 aprueban la
"Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de
Estupefacientes y Sustancias Sicotrópicas"

50
ESUPOL XLII CAC

CONVENIO SOBRE SUSTANCIAS SICOTROPICAS

DECRETO SUPREMO Nº 100-91-PCM, aprueban Convenio

entre los Estados Unidos de América y el Perú sobre Política de
Control de Drogas y Desarrollo Alternativo.
DECRETO SUPREMO N° 103-93-EF, aprueban Enmiendas al
Convenio de Préstamo de la Agencia para del Desarrollo Internacional
- AID que financia el "Proyecto desarrollo Regional de Alto Huallaga"

DECRETO SUPREMO Nº 014-96-RE, aprueban el Convenio

para combatir el uso indebido, la producción y el tráfico ilícitos de
drogas entre las Repúblicas de Perú y Panamá
DECRETO SUPREMO N° 030-96-RE, ratifican Convenio para
combatir el uso indebido y la producción y el tráfico ilícitos de drogas
entre la República del Perú y los EE.UU.
DECRETO SUPREMO Nº 034-98-RE, ratifican Convenio sobre
Prevención, Fiscalización y Represión de Consumo Indebido y Tráfico
Ilícito de Estupefacientes, Sustancias Psicotrópicas y Delitos
Conexos, suscrito con Rumania.
DECRETO SUPREMO Nº 064-99-RE Ratifican Convenio para
combatir el uso indebido, la producción y el tráfico ilícito de drogas
suscrito con la República de Costa Rica
DECRETO SUPREMO Nº 033-2002-RE, ratifican Convenio
Marco para Combatir el Uso Indebido, la Producción y el Tráfico Ilícito
de Drogas, suscrito con la República de El Salvador
DECRETO SUPREMO N° 075-2002-RE, ratifican Proyecto
"Prevención del Consumo de Drogas en la Formación Profesional"
realizado con la Confederación Suiza.

PROTOCOLO DE MODIFICACIONES DE LA CONVENCION UNICA

SOBRE ESTUPEFACIENTES

51
ESUPOL XLII CAC

RESOLUCION LEGISLATIVA N° 26660, aprueba el "Protocolo

de Reformas a la Carta de la Organización de los Estados
Americanos" (Protocolo de Washington).
RESOLUCION SUPREMA Nº 341-91-RE, aprueban el
Memorándum de Entendimiento entre los gobiernos del Perú y los
EE.UU. referente a la Cooperación en las Actividades Contra-
narcóticos y Asistencia Económica Contra-narcóticos
DECRETO SUPREMO N° 037-2002-RE, ratifican el "Protocolo
sobre Cooperación Antidrogas entre el Gobierno de la República del
Perú y el Gobierno de la República Popular China"

NORMAS COMPLEMENTARIAS

Ley de Fomento del Empleo DECRETO LEGISLATIVO Nº 728

TITULO III : DEL CONTRATO DE TRABAJO

CAPITULO IV : DE LA EXTINCION (Artículo 16)
DECRETO LEGISLATIVO Nº 734 (Artículo 2), facultan a
miembros de las FF.AA. a ingresar a establecimientos penales en
circunstancias que desborden el control del personal encargado de la
custodia externa e interna

LEY Nº 27337, Código de los Niños y Adolescentes

LIBRO PRIMERO
CAPITULO II :DE LOS DERECHOS ECONOMICOS,
SOCIALES Y CULTURALES Artículo 18, Artículo 21,
LIBRO SEGUNDO
CAPITULO II : DE LAS POLITICAS GENERALES DE
ATENCION INTEGRAL AL NIÑO Y EL ADOLESCENTE Artículo
37

52
ESUPOL XLII CAC

DECRETO LEGISLATIVO Nº 743 (Artículo 49), Ley del

Sistema de Defensa Nacional.
RESOLUCION MINISTERIAL Nº 707-2000-ED, prohíben
ingreso, venta y/o consumo de bebidas alcohólicas y de productos
elaborados con tabaco en centros educativos durante jornada
académica.

COMITES DE AUTODEFENSA

DECRETO LEGISLATIVO Nº 741, reconocen a Comités de

Autodefensa, como organizaciones de la población para desarrollar
actividades de autodefensa de su comunidad.
DECRETO SUPREMO N° 077-92-DE ERRADICACION DEL
TRAFICO, aprueban el Reglamento de Organización y Funciones de
los Comités de Autodefensa.
DECRETO LEGISLATIVO Nº 753, Ley de Bases de la
Estrategia Integral de Desarrollo Alternativo para Erradicar el Tráfico
Ilícito de Drogas con la Participación de la Población.
RESOLUCION DE LA FISCALIA DE LA NACION Nº169-94-
MP-FN, amplían facultades a Fiscales encargados de intervenir en
operativos contra el tráfico ilícito de drogas en la zona del Alto
Huallaga
Todas las dependencias vinculadas a la lucha contra la
subversión y el narcotráfico, deberán adecuar obligatoriamente sus
normas y procedimientos de trabajo a las Directivas emanadas del
Comando Operativo del Frente Interno a que se refiere el Art. 6º del
D. Leg. Nº 440, modificado por el Art. 26º del D.Leg. Nº 743
DECRETO LEY Nº 25626

DECRETO LEY Nº 25427, personal de Oficiales de las FF.AA.

y FF.PP., cualquiera sea su grado, que sea designado a prestar
servicios en Zona de Huallaga y demás zonas cocaleras, deberá

53
ESUPOL XLII CAC

hacer Declaración Jurada de Bienes y Rentas, al inicio y al término de

su misión.

DELITOS TRIBUTARIOS
Ley Penal Tributaria, DECRETO LEGISLATIVO N° 813
DECRETO LEGISLATIVO N° 815, Ley de exclusión o
reducción de pena, denuncias y recompensas en los casos de delito e
infracción tributaria.

CONTROL Y FISCALIZACION

Aprueban el Reglamento de Organización y Funciones del

Departamento de Coordinación para el Control de Insumos Químicos
y Productos Fiscalizados RESOLUCION MINISTERIAL Nº 030-94-
ITINCI-DM
DECRETO LEY N° 28305, Ley de Control de Insumos
Químicos y Productos Fiscalizados
Aprueban el Reglamento del D.L. Nº 25623, mediante el cual
se dictaron normas para el control y fiscalización de los productos e
insumos químicos que intervienen en la elaboración de la pasta
básica de cocaína y otros DECRETO SUPREMO Nº 008-93-ITINCI.

DECRETO SUPREMO Nº 018-93-ITINCI, modifican las normas

sobre Control y Fiscalización de Productos e Insumos Químicos que
pueden ser destinados a la elaboración de la pasta básica de cocaína,
pasta lavada y clorhidrato de cocaína.
DECRETO SUPREMO Nº 021-98-ITINCI, establecen normas
referidas al control y fiscalización de los insumos químicos óxido de
calcio, kerosene e hipoclorito de sodio .
DECRETO SUPREMO Nº 022-98-ITINCI, dictan normas
aplicables a las actividades de usuarios, productores, exportadores e
importadores de productos e insumos químicos fiscalizados.

54
ESUPOL XLII CAC

DECRETO SUPREMO Nº 001-94-IN, modifican lista de

productos o insumos químicos sujetos a control y fiscalización.
RESOLUCION DIRECTORAL Nº 003-94-MITINCI-DNI-DIQPF
dictan disposiciones referidas a la aplicación de las normas de control
y fiscalización de productos e insumos químicos.
RESOLUCION DIRECTORAL Nº 026-94-MITINCI-VMI-DNI-
DIQPF, aprueban formatos a ser utilizados por las personas naturales
y jurídicas inmersas en las normas de control y fiscalización.
CIRCULAR N° 46-37-93-ADUANAS, dictan disposiciones
referidas a la fiscalización de las importaciones y exportaciones de
productos e insumos químicos
CIRCULAR Nº 46-70-92-SUNAD, circular referida al control y
fiscalización de los productos e insumos químicos que directa o
indirectamente son destinados a la elaboración de pasta lavada y
clorhidrato de cocaína.
DECRETO SUPREMO Nº 001-99-IN, establecen
procedimiento para la detección de insumos químicos que son
utilizados para la elaboración de drogas ilícitas.
RESOLUCION MINISTERIAL Nº 1096-2001-IN-1101,
aprueban Directiva de normas y procedimientos para comercialización
de productos e insumos químicos decomisados por tráfico ilícito de
drogas y/o excedentes de empresas.
RESOLUCION MINISTERIAL N° 1290-2003-IN-1101,
aprueban Directiva sobre "Normas y Procedimientos para Retiro,
Pesaje, Embarque, Traslado e Incineración de Drogas Decomisadas
por Tráfico Ilícito de Drogas".

CONTROL Y FISCALIZACION

RESOLUCION MINISTERIAL Nº 030-94-ITINCI-DM,

aprueban el Reglamento de Organización y Funciones del
Departamento de Coordinación para el Control de Insumos Químicos
y Productos Fiscalizados.

55
ESUPOL XLII CAC

DECRETO LEY N° 28305, Ley de Control de Insumos

Químicos y Productos Fiscalizados
DECRETO SUPREMO Nº 008-93-ITINCI, aprueban el
Reglamento del D.L. Nº 25623, mediante el cual se dictaron normas
para el control y fiscalización de los productos e insumos químicos
que intervienen en la elaboración de la pasta básica de cocaína y
otros.
DECRETO SUPREMO Nº 018-93-ITINCI Modifican las normas
sobre Control y Fiscalización de Productos e Insumos Químicos que
pueden ser destinados a la elaboración de la pasta básica de cocaína,
pasta lavada y clorhidrato de cocaína.
DECRETO SUPREMO Nº 021-98-ITINCI, establecen normas
referidas al control y fiscalización de los insumos químicos óxido de
calcio, kerosene e hipoclorito de sodio .
DECRETO SUPREMO Nº 022-98-ITINCI, dictan normas
aplicables a las actividades de usuarios, productores, exportadores e
importadores de productos e insumos químicos fiscalizados.
DECRETO SUPREMO Nº 001-94-IN, modifican lista de
productos o insumos químicos sujetos a control y fiscalización.
RESOLUCION DIRECTORAL Nº 003-94-MITINCI-DNI-DIQPF,
dictan disposiciones referidas a la aplicación de las normas de control
y fiscalización de productos e insumos químicos.
RESOLUCION DIRECTORAL Nº 026-94-MITINCI-VMI-DNI-
DIQPF, aprueban formatos a ser utilizados por las personas naturales
y jurídicas inmersas en las normas de control y fiscalización

CIRCULAR N° 46-37-93-ADUANAS, dictan disposiciones

referidas a la fiscalización de las importaciones y exportaciones de
productos e insumos químicos.
CIRCULAR Nº 46-70-92-SUNAD, Circular referida al control y
fiscalización de los productos e insumos químicos que directa o
indirectamente son destinados a la elaboración de pasta lavada y
clorhidrato de cocaína.

56
ESUPOL XLII CAC

DECRETO SUPREMO Nº 001-99-IN, establecen

procedimiento para la detección de insumos químicos que son
utilizados para la elaboración de drogas ilícitas.
RESOLUCION MINISTERIAL Nº 1096-2001-IN-1101,
aprueban Directiva de normas y procedimientos para comercialización
de productos e insumos químicos decomisados por tráfico ilícito de
drogas y/o excedentes de empresas.
RESOLUCION MINISTERIAL N° 1290-2003-IN-1101,
aprueban Directiva sobre "Normas y Procedimientos para Retiro,
Pesaje, Embarque, Traslado e Incineración de Drogas Decomisadas
por Tráfico Ilícito de Drogas".

NORMAS ESPECIALES Y PROCEDIMIENTOS

Adicionan inciso "d" al Artículo 21 del Decreto Legislativo Nº
434 DECRETO LEY Nº 25709
DECRETO LEY Nº 25824 , modifican el Artículo 137 del
Código Procesal Penal, aprobado por el D. Leg.Nº 638, referido a la
detención de los inculpados en los procedimientos ordinario y
especial.
DECRETO LEY Nº 25660, modifican el segundo párrafo del
Artículo 136 del Código Procesal Penal.
DECRETO LEY Nº 25429 , modifican el Art. 404º del Código
Penal.
LEY Nº 26332, incorpora en el Código Penal artículo referido a
la penalización de la comercialización y cultivo de plantaciones de
adormidera.
LEY N° 26223, modifican el Código Penal respecto a la
aplicación de la pena de cadena perpetua en el delito de tráfico ilícito
de drogas o de narcoterrorismo.
LEY Nº 26619, modifican artículo del Código Penal.
Procedimiento de Incautación
DECRETO SUPREMO Nº 43-94-JUS, Modifica el D.S. Nº 39-
94-JUS, mediante el cual se dictó normas que regulan el

57
ESUPOL XLII CAC

procedimiento de incautación de bienes empleados en la comisión del

delito de tráfico ilícito de drogas
DECRETO SUPREMO Nº 39-94-JUS, dicta normas que
regulan el procedimiento a seguir para la incautación de bienes
empleados en la comisión del delito de Tráfico ilícito de drogas.
RESOLUCION MINISTERIAL Nº 0472-2001-IN-1104, nombra
Comisión de Venta por Subasta Pública de Bienes Incautados por
Tráfico Ilícito de Drogas.

Beneficios Penitenciarios
DECRETO LEY Nº 25916, precisan que las prohibiciones de
beneficios penitenciarios y procesales para los agentes de los delitos
de Tráfico Ilícito de Drogas, de Terrorismo y de Traición a la Patria
mantienen su vigencia.

LEY Nº 26320, dictan normas referidas a los procesos por

delito de tráfico ilícito de drogas y establecen beneficio.

DECRETO SUPREMO Nº 051-88-PCM, los funcionarios y

servidores del Sector Público, Alcaldes y Regidores que sean víctimas
de accidentes, actos de terrorismo o narcotráfico ocurridos en acción
o en comisión de servicios, tendrán derecho a una indemnización
excepcional.

DECRETO SUPREMO Nº 107-89-PCM, precisa que

funcionarios electos están comprendidos en los alcances del beneficio
a que se refiere el art. 1 del D.S. N° 051-88-PCM .

LEY Nº 27277, Ley que establece vacantes de ingreso a las

Universidades para las víctimas del terrorismo .

58
ESUPOL XLII CAC

C. DEFINICIÓN DE TERMINOS

1. AGENTE ENCUBIERTO

Procedimiento especial de Investigación, previsto en el Decreto

Legislativo N°824, según el cual un Agente de Inteligencia, quien
es previamente seleccionado y entrenado, ocultando su
identidad se infiltra en una organización dedicada al tráfico ilícito
de drogas con el propósito de identificar su estructura, dirigentes,
integrantes, recursos, modus operandi y conexiones con
asociaciones delictivas.

2. CLORHIDRATO DE COCAÍNA (CC)

Alcaloide refinado que se extrae de la planta de coca. Se

presenta como un polvo cristalino blanco, inodoro, que se
prepara a partir de la pasta de coca. Es un estimulante potente
del sistema nervioso central que produce dependencia síquica,
física y tolerancia. Se usa por vía oral, nasal e inyectable.

3. COCA

Arbusto del género Erythroxilón, de 1 a 2 metros de altura, hojas

verdes y brillantes. Planta originaria de América del Sur y crece
principalmente en climas templados o fríos (entre 1500 y 2000
metros) del Perú, Bolivia y Colombia. En sus hojas hay una
concentración de alcaloide, que se mascan para calmar la sed y
apaciguar la fatiga.

4. DROGA

Cualquier sustancia de origen natural o sintético, que al ser

administrada al organismo, altera el estado de ánimo, la
percepción o el comportamiento; provocando modificaciones

59
ESUPOL XLII CAC

físicas o psíquicas y que son susceptibles de causar

dependencia.

5. ESTADO DE TRÁNSITO

Según la Convención de la Organización de Naciones Unidas en

Viena, se entiende por el Estado a través de cuyo territorio se
hacen pasar estupefacientes, sustancias sicotrópicas y
sustancias de carácter ilícito, y que no es el punto de
procedencia ni el de destino definitivo de esas sustancias.

6. INTELIGENCIA,

Conjunto de actividades que permiten conocer al enemigo, su

organización, su forma de operación, modalidades, rutas, medios
de transporte, medidas de seguridad y otros. Este conocimiento
debe conducirnos a verificar la magnitud de la organización del
tráfico ilícito de drogas y sus relaciones a nivel nacional e
internacional.

7. INTERDICCIÓN

Acción policial orientada a erradicar cultivos de hoja de coca;

fiscalizar e investigar el desvío de productos químicos
fiscalizados; localización y destrucción de centros de
procesamiento de drogas ilícitas; control, incautación o
destrucción de infraestructura o medios de transporte utilizados
para el tráfico ilícito de drogas; desarticulación de las
organizaciones dedicadas a esa actividad; investigación y
denuncia de narcotraficantes; investigar el enriquecimiento ilícito
y el lavado de dinero proveniente del TID.

8. LAVADO DE DINERO

Movimiento de activos provenientes del TID, y su introducción al

sistema financiero formal del país, ocultando su origen ilícito.

60
ESUPOL XLII CAC

9. PASTA BÁSICA DE COCAÍNA

Sustancia que se obtiene por procedimiento químico en la vía de

producción del clorhidrato de cocaína. Su consumo produce
toxicomanía con dependencia síquica y posiblemente física. Se
usa fumándola sola, en tabaco o con marihuana.

10. REMESA CONTROLADA

Técnica consistente en dejar que remesas ilícitas o sospechosas

de estupefacientes, sustancias sicotrópicas, o sustancias por las
que se hayan sustituido las anteriormente mencionadas, salgan
del territorio de uno o más países, lo atraviesen o entren en él,
con el conocimiento y bajo la supervisión de sus autoridades
competentes, con el fin de identificar a las personas involucradas
en la comisión de delitos.

Es un procedimiento especial de investigación policial, previsto

en el Decreto Legislativo 824, planificado por la autoridad policial
y autorizado con la reserva del caso por el Fiscal Provincial
especializado en TID, mediante el cual, en forma encubierta se
efectúa la custodia y control de un transporte de droga
“verificado o presunto” durante un periodo de tiempo, con el
objeto de determinar las circunstancias, destino, implicados
directos o indirectos, y las conexiones con asociaciones
delictivas.

11. TECNOLOGÍA

61
ESUPOL XLII CAC

Aplicación útil del conocimiento científico a la satisfacción de las

necesidades humanas. Ha sido y es creada por el hombre con el
fin de satisfacer una necesidad. A ella se atribuye el crecimiento
económico sin precedentes de los países industrializados y el
aumento consiguiente de la riqueza material. La tecnología no es
un hecho aislado en la civilización actual, sino que está presente
en la sociedad.

Actividad socialmente organizada, planificada que persigue

objetivos conscientemente elegidos y de características
esencialmente prácticas; no solamente invade toda la actividad
industrial, sino también participa profundamente en cualquier tipo
de actividad humana, en todos los campos de actuación.
Es una herramienta económica y social poderosa que puede
traer sustanciales beneficios a la sociedad

62
ESUPOL XLII CAC

CAPITULO III

METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN

1. NIVEL Y TIPO DE INVESTIGACION6

El presente Estudio es de carácter estratégico y se desarrollará en

el nivel de la Investigación Científica Aplicada - Operativa en razón
que se formular un propuesta que enmarque el diseño de
estrategias que potencien la Inteligencia Policial Operativa en la
lucha contra el Tráfico Ilícito de Drogas a nivel Regional.

Según su función se determina como una Investigación de tipo

Descriptiva – Explicativa; Modelo Evaluativo.

2. PROCEDIMIENTO OPERATIVO

Habiéndose determinado que el ámbito de la Investigación

involucra la apreciación de datos sobre las Policías de los países
de Ecuador y Colombia, además de Perú, para los fines de
operativizar el Estudio se instrumentalizó una entrevista a personal
policial de la DIRANDRO sobre aspectos que posibiliten
determinar la eficacia de la Policía Nacional del Perú contra el TID;
determinándose la participación de un total de 50 efectivos de
dicha dependencia.

6
RODRÍGUEZ SOSA, Miguel. Investigación Científica. Teoría y Métodos. Págs. 45-46

63
ESUPOL XLII CAC

3. FUENTES, TECNICAS E INSTRUMENTOS DE RECOLECCION

DE DATOS

a. Fuentes de Recolección de Datos

Para el aprovisionamiento de datos se recurrió a las

siguientes fuentes:

(1) Bibliotecas

(2) INTERNET

(3) Dirección Antidrogas

(4) Agregadurías Policiales de los países de Ecuador y

Colombia, acreditadas ante el Gobierno de Perú.

b. Técnicas

Se aplicó las técnicas de recolección siguientes:

(1) Recopilación Bibliográfica

(2) Entrevista

c. Instrumentos

Los instrumentos utilizados son, respectivamente:

(1) Datas

(2) Guía de Entrevista

4. TÉCNICAS DE PROCESAMIENTO Y ANÁLISIS DE DATOS

a. Técnicas de Procesamiento de Datos

Los Datos se procesaron mediante:

64
ESUPOL XLII CAC

(1) Fichaje

(2) Tablas de Frecuencia

(3) Cuadros

b. Técnicas de Análisis de Datos

Se aplicó:

(1) Análisis Estadístico

(2) Análisis Documental

5. PRESENTACIÓN DE DATOS
Los datos se presentan en:
a. Cuadros Estadísticos
b.Gráficos

65
ESUPOL XLII CAC

CAPÍTULO IV

ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN DE DATOS

A. HIPÓTESIS 1

La normatividad vigente que sustenta los procedimientos de

la Inteligencia Policial Operativa posibilita la actuación
conjunta de las Policías de Perú, Ecuador y Colombia, contra
el TID.

Existe un frondoso marco jurídico destinado a normar la acción de los

Estados para contrarrestar el tráfico ilícito de drogas, considerado
como uno de los delitos más graves del mundo, no sólo por los delitos
conexos que tienen flagelos sociales y económicos que ocasiona,
sino también por la complejidad de éste, que vulnera toda frontera,
haciéndolo cada vez más difícil detectarlo y neutralizarlo.

Para los fines de la Investigación, el Equipo ha auscultado la

normatividad internacional y nacional; cuyos alcances son los
siguientes:

1. ACUERDOS INTERNACIONALES

Existen los siguientes Acuerdos Internacionales:

a. Convención ONU En Viena - Austria (25NOV al 20DIC

1988)

66
ESUPOL XLII CAC

Convención llevada a cabo por la Organización de

Naciones Unidas (ONU), que aprobó en la Conferencia de
su Sexta Sesión Plenaria, Acuerdos y Conveniencias
multinacionales en la lucha contra el Tráfico Ilícito de
Estupefacientes y Sustancias Sicotrópicas, que
específicamente trata de lo siguiente:

En el Artículo 11º se establece que los Estados en sus

respectivos ordenamientos jurídicos internos, deben
adoptar las medidas necesarias, dentro de sus
posibilidades, para poder utilizar de forma adecuada, en el
plano internacional, la técnica de entrega vigilada,

Las remesas ilícitas cuya entrega vigilada se haya acordado

podrán, ser interceptadas y autorizadas a proseguir intactas
o habiéndose retirado o sustituido total o parcialmente los
estupefacientes o sustancias sicotrópicas que contengan.

b. Convenio para combatir el uso indebido, la producción

y el tráfico ilícito de drogas entre la República del Perú
y los Estados Unidos de América (23 jul 1996)

Por este Convenio se acuerda coordinar, formular y ejecutar

estrategias conjuntas para la prevención, control y represión
de la producción y tráfico ilícito de estupefacientes,
sustancias sicotrópicas y demás drogas ilícitas y sus
actividades delictivas conexas, así como de los precursores
e insumos químicos frecuentemente utilizados en su
elaboración.

Se estableció que el presente Acuerdo tendrá una vigencia

de cuatro años prorrogables automáticamente por períodos
iguales, a menos que cada una de las Partes lo denuncie
por la vía diplomática. La denuncia surtirá efecto
transcurridos sesenta días a partir de dicha notificación.

67
ESUPOL XLII CAC

c. Convenio Perú - Turquía, sobre Prevención, Control,

Fiscalización y Represión del consumo indebido y
Trafico Ilícito de Estupefacientes, Sustancias
Psicotrópicas y Delitos Conexos (07 MARZO 2000).

Se acuerda la realización de acciones conjuntas en forma

coordinada, con participación de miembros de sus
organismos encargados, tanto en el proceso de
planificación como en el de aplicación de medidas;
procurando procedimientos expeditivos y comunicación
fluida entre las Autoridades Competentes, de conformidad
con las legislaciones internas y las disposiciones de las
autoridades pertinentes de cada país.

Igualmente, se establece promover la aplicación y ejecución

de los diferentes instrumentos internacionales vigentes
sobre la materia, de los cuales ambos Estados son parte.

Asimismo, si los principios básicos de sus sistemas legales

lo permiten, las Partes considerarán el uso de remesas
controladas entre sí. Las informaciones que
recíprocamente proporcionen las Partes, deberán
contenerse en documentos oficiales de los respectivos
servicios nacionales competentes, los que tendrán carácter
reservado y no serán destinados a la publicidad.
d. Acuerdo Perú - Ecuador, sobre cooperación en materia
de Producción, Desarrollo Alternativo, Prevención del
Consumo, Rehabilitación, Control del Trafico Ilícito de
Drogas y Sustancias Sicotrópicas y Delitos Conexos
(Quito, 26 OCTUBRE 1999).

El logro de este Acuerdo es sobre acciones coordinadas en

materia de interdicción, siempre que la efectividad de un
operativo contra el tráfico ilícito de estupefacientes y

68
ESUPOL XLII CAC

sustancias sicotrópicas y delitos conexos lo requiera, desde

la jurisdicción de cada una de ellas, pudiendo intervenirse
embarcaciones de ambas naciones sospechosas de
realizar tráfico ilícito de drogas en los espacios fluviales
limítrofes.

e. Acuerdo Perú - Brasil, sobre cooperación en materia de

prevención del consumo, rehabilitación, control de la
producción y del Trafico Ilícito de Estupefacientes y
Sustancias Sicotrópicas y sus Delitos conexos (Lima,
28SET)

También con la República de Brasil, el Perú acordó la

ejecución de acciones coordinadas en materia de
interdicción, de manera similar que con Ecuador,
facultándose a intervenir embarcaciones de las que se
sospeche realizar tráfico ilícito de drogas en las zonas
fluviales limítrofes de dichas naciones; especificando que
sólo podrán actuar en su respectivo territorio.

f. Convenio para combatir el uso indebido, la producción

y el Trafico Ilícito de Drogas entre Perú y Costa Rica
(San José, 21JUL1999)

Se promueve con este Acuerdo la aplicación y ejecución de

los diferentes instrumentos internacionales vigentes sobre
la materia, de los cuales ambas Partes Contratantes son
suscriptores; asimismo establecer los procedimientos y
mecanismos internos necesarios que permitan una
adecuada ejecución de los compromisos adquiridos.

g. Acuerdo Perú - España, sobre cooperación en materia

de prevención del consumo, desarrollo alternativo y
control del Trafico Ilícito de Estupefacientes y

69
ESUPOL XLII CAC

Sustancias Sicotrópicas y sus Delitos conexos (Lima,

17SET1998)

Se acordó el intercambio de información sobre los medios

de transporte, carga, envío por correo y otros medios y
sobre las rutas y técnicas utilizadas para el Tráfico Ilícito de
drogas en el tránsito a través del territorio de una de las
Partes, con destino final a cualquiera de ellas, así como el
intercambio de información sobre "REMESAS
CONTROLADAS" y "ENTREGAS VIGILADAS" .

Se observa de la información que el Perú ha realizado

importantes tratativas con diferentes países del hemisferio;
entre ellos Ecuador para enfrentar el tráfico Ilícito de
drogas, estando implícito el empleo de la Inteligencia
Policial Operativa con sus técnicas y procedimientos que
forman parte de su dominio-cognoscitivo.

2. LEGISLACIÓN DE LOS PAÍSES: ECUADOR - COLOMBIA

a. República de Ecuador

Ecuador, a través de la Ley de Sustancias Estupefacientes

y Psicotrópicas, Ley N° 108. RO/ 523 de 17 de Septiembre
de 1990, dispone de un instrumento jurídico para combatir y
erradicar la producción, oferta, uso indebido y tráfico ilícito
de sustancias estupefacientes y psicotrópicas, para
proteger a la comunidad de los peligros que devienen de
estas actividades.

Esta Ley contempla los mecanismos de prevención del uso

indebido y la comercialización de las sustancias sujetas
a fiscalización, la investigación y represión de los delitos;
así como el tratamiento y rehabilitación de las personas
afectadas.

70
ESUPOL XLII CAC

Para el cumplimiento y aplicación de la mencionada Ley se

creó el Consejo Nacional de Control de Sustancias
Estupefacientes y Psicotrópicas (CONSEP), como
persona jurídica autónoma de Derecho Público, que ejerce
sus atribuciones en todo el territorio ecuatoriano.

La Policía Nacional, a través de sus organismos técnicos

especializados, tiene a su cargo el control e investigación
de los delitos tipificados en esta Ley, el descubrimiento y
detención de los infractores, la entrega vigilada de bienes o
sustancias sujetas a fiscalización y la aprehensión
inmediata de sustancias estupefacientes o psicotrópicas
sujetas a fiscalización, cualquiera sea su estado, y las
plantas de las que pueda extraérselas; equipos,
laboratorios, precursores y otros productos químicos
específicos, y de otros medios destinados a la producción o
fabricación de las sustancias sujetas a fiscalización; entre
otros.

La Policía Nacional, para cumplir los fines señalados está

facultada a realizar todas las investigaciones documentales,
de laboratorio o cualquier otra de naturaleza técnico -
científica.

Asimismo, en la Ley Orgánica de la Policía Nacional de

Ecuador, Ley No. 109. RO/ 368 de 24 de Julio de 1998, se
sanciona como una de sus funciones específicas prevenir,
participar en la investigación y control del uso indebido y
tráfico ilícito de sustancias estupefacientes y sicotrópicas,
precursores químicos, enriquecimiento ilícito y testaferrismo
en el país, coordinando con la INTERPOL y demás
organismos similares nacionales y extranjeros.

71
ESUPOL XLII CAC

Como se puede apreciar la normatividad ecuatoriana no

hace referencia a los procedimientos de Remesa
Controlada y Agente Encubierto; sólo expone las
competencias de la Policía Nacional en la lucha contra el
TID.

b. República de Colombia

En el nuevo Código de Procedimientos Penales, Ley Nº 600

del 24JUL2000, de la República de Colombia, se establece
que el Fiscal General de la Nación podrá celebrar con sus
homólogos de otras naciones, actos dirigidos al intercambio
de tecnología, experiencia, coordinación de entregas
vigiladas, controladas o agentes encubiertos,
coordinación de la cooperación judicial, capacitación o
cualquier otro que tenga propósitos similares.

Por otro lado, para la aplicación de la norma antes

mencionada, se vienen empleando procedimientos
policiales diversos, hasta tanto se apruebe el Reglamento
respectivo; sin embargo, el Agregado Policial de Colombia
en el Perú, cuenta con un compendio general en base a
las experiencias recibidas en la Policía Judicial de la Policía
Nacional de Colombia, que se traduce en lo siguiente:

 Evaluar rigurosamente las acciones de Inteligencia

que indican la viabilidad de poner en práctica la
aplicación de “entrega controlada” de drogas ilícitas.

 Informar a la Fiscalía General de la Nación, los

elementos de juicio existentes para ejecutar la entrega
vigilada de drogas.

 Una vez aprobada la práctica de la entrega vigilada,

bajo la supervisión del Fiscal (delegado por la

72
ESUPOL XLII CAC

Dirección Regional de Fiscalías) y la vigilancia del

Ministerio Público, se contactará con los miembros de
la organización de traficantes dispuestos a entregar la
droga que se busca transportar.

 Luego de recibir la mercancía, en presencia de las

autoridades judiciales y de control, se realizará un Acta
de Reconocimiento y Valoración de las sustancias que
motivan la entrega vigilada.

 En coordinación con las autoridades judiciales,

policiales o aduaneras del país donde se planea enviar
los estupefacientes, se programará y ejecutará la
forma apropiada del envío.

 Una vez transportada la droga al país distribuidor, las

autoridades de este Estado, realizarán los
procedimientos de control para identificar a los
posibles compradores a fin que posteriormente sean
capturados, tanto vendedores (en Colombia) como
compradores (en el país receptor), de manera
simultánea según el acuerdo llevado a cabo por las
autoridades de los dos países interesados en la
ejecución de la entrega vigilada.

 Posteriormente, los países participantes en la entrega

vigilada, realizarán el intercambio de evidencias,
mediante la aplicación de la “Asistencia Judicial”.

A la fecha, la Fiscalía General de la Nación colombiana,

está en coordinación con las entidades que tienen
atribuciones de Policía Judicial permanentes (CTI, DAS y
DIJIN-PONAL), para la elaboración del Manual que
reglamente esta figura. Lo delicado de las entregas
controladas, es evitar que se tipifique la figura del agente

73
ESUPOL XLII CAC

provocador del delito, en la persona de los organismos de

seguridad que se encuentra infiltrada.

Se aprecia que en la República de Colombia los

procedimientos policiales de entrega controlada y agentes
encubiertos están sancionadas expresamente en el Código
de Procedimientos Penales; especificando la actuación
determinante del Fiscal General de la Nación en la
coordinación de los indicados.

Asimismo, la información recopilada posibilita identificar la

actuación de la Policía Judicial en base a una metodología
que les posibilita la acción conjunta con otros países para el
caso de actuar contra el TID empleando los procedimientos
relacionados.

74
ESUPOL XLII CAC

3. LEGISLACIÓN NACIONAL

a. Decreto Legislativo Nº 824 de 23 Abr 96 - Ley de lucha

contra el narcotráfico

Este dispositivo deroga y modifica, la legislación peruana

existente al año 96, en materia de narcotráfico, a efecto de
adecuarla a la Estrategia Global que diseñó el Gobierno de
turno de ese entonces para erradicar el tráfico ilícito de
drogas.

En su Artículo 28° sanciona que el representante del

Ministerio Público con el propósito de permitir la obtención
de las pruebas necesarias para posibilitar la acusación
penal, entre otros aspectos, podrá autorizar a los órganos
especializados comprometidos en la lucha contra el
tráfico ilícito de drogas, la ejecución de los
procedimientos denominados “Remesa Controlada” y
“Agente Encubierto”, supervisando su desarrollo y
disponiendo la culminación, en cuanto se haya cumplido
con los objetivos propuestos.

Si los procedimientos antes citados fueran necesarios

durante el proceso judicial, la autorización respectiva la
otorgará la autoridad judicial correspondiente. La ejecución
de dichos procedimientos a nivel internacional se sujetará a
lo prescrito en los convenios suscritos por el Perú.

En su Artículo 29° se explica el ámbito conceptual del

procedimiento policial especial REMESA CONTROLADA,
mediante el cual, en forma encubierta se efectúa la custodia
y control de un transporte de drogas verificado o presunto,
durante un período de tiempo con el objeto de determinar
las circunstancias, destino, implicados directos e indirectos
y las conexiones con asociaciones delictivas.

75
ESUPOL XLII CAC

Asimismo, respecto al procedimiento policial AGENTE

ENCUBIERTO se expresa que con la autorización del
Ministerio Público o el órgano jurisdiccional, un agente
especializado, ocultando su identidad se infiltra en una
organización dedicada al tráfico ilícito de drogas, con el
propósito de identificar su estructura, dirigentes e
integrantes, recursos, modus operandi y conexiones con
asociaciones ilícitas.

Se establece también en su Artículo 30º, el Juez o Sala

Penal competente declara improcedente la comparecencia
como testigo del personal de la Policía Nacional que
participe en la intervención, investigación o formulación del
documento respectivo por tráfico ilícito de drogas, así como
al personal que participe en los procedimientos REMESA
CONTROLADA, y AGENTE ENCUBIERTO, cuando se
refiera a diligencias en las que haya participado el Ministerio
Público, debiendo conservar las mismas su calidad
probatoria.

b. R.D. Nº 4245-98-DGPNP/EMG de fecha 03 Diciembre

1998 - Manual de Técnicas y Procedimientos de
Investigación del Tráfico Ilícito de Drogas.

En este documento se describe los procedimientos,

esquema metodológico y técnicas de inteligencia operativa
para la lucha contra el tráfico ilícito de drogas; la
organización estructural para las Operaciones de
Inteligencia antidrogas y las técnicas de Inteligencia
Operativa.

76
ESUPOL XLII CAC

Es evidente que existen documentos normativos que

direccionan la actuación de la Policía Nacional en la lucha
contra el TID; apreciándose, la disponibilidad de un Manual
que especifica detalles técnico-metodológicos de las
Operaciones de Inteligencia Antidrogas, así como de
técnicas de Inteligencia Policial Operativa, infiriéndose que
la Policía Peruana tiene mayores oportunidades con
relación a las Policías de Ecuador y Colombia, de actuar
eficazmente contra este delito; así como de preparar
cuadros especializados, además de ello el compromiso
funcional que tienen respecto al control del desarrollo de
actividades ilícitas en una zona en común como es la
cuenca del Putumayo, hace necesario que existan
convenios para que los delitos perseguidos no queden
impunes en ninguno de los tres países.

77
ESUPOL XLII CAC

B. HIPÓTESIS 2

LA INTELIGENCIA POLICIAL OPERATIVA DE LAS

POLICÍAS DE PERÚ, ECUADOR Y COLOMBIA,
CONTRA EL TRÁFICO ILÍCITO DE DROGAS SE
ENMARCA EN CARACTERÍSTICAS QUE NO
POSIBILITAN ALCANZAR ELEVADO NIVEL DE
EFICACIA.

Para los fines de la investigación se pretende indagar la metodología

procedimental así como aspectos de recursos humanos tecnológicos
relacionados con la Inteligencia Policial Operativa que se aplica en la
Policía Nacional de Perú, y de las Repúblicas hermanas de Ecuador y
Colombia.

Las indagaciones efectuadas en fuentes escritas, y mediante una

entrevista aplicada a efectivos policiales de la DIRANDRO y Escuela
Regional de la Comunidad Andina de Inteligencia Antidrogas ha
determinado la siguiente realidad:

1. LA INTELIGENCIA OPERATIVA DE LA POLICÍA NACIONAL

DEL PERÚ

La Policía Nacional del Perú dispone de un Manual de Técnicas y

Procedimientos de Investigación del Tráfico Ilícito de Drogas,
que orienta técnica y metodológicamente el accionar policial en la
lucha contra el TID.

Así se determina que el procedimiento de la Remesa Controlada

puede ejecutarse a nivel nacional como internacional; durante la
etapa de investigación policial o durante un proceso judicial en
trámite. Este procedimiento durante la etapa de investigación
policial requiere acciones de inteligencia bien planificadas por el
órgano de inteligencia del Sistema Antidrogas de la PNP,
empleándose en su ejecución agentes de inteligencia y cuando se

78
ESUPOL XLII CAC

trate de un transporte de drogas dentro del territorio nacional, se

tiene en cuenta cuando menos, los aspectos siguientes:

a. Verificación o presunción de que se efectuará un transporte

de drogas o insumos químicos fiscalizados, destinados a la
elaboración de drogas.

b. Medios de transporte que se utilizarán (terrestres, fluviales,

marítimos, aéreos, personales, correo u otros).

c. Determinación de la presunta ruta que seguirá el referido

transporte, estableciendo, de ser posible, los lugares de
tránsito y el destino final.

d. Número probable de personas que participarán o tendrán a

su cargo el transporte de drogas.

e. Sistema de comunicación con los que contarían.

f. Medios de seguridad con los que contarían.

g. Cualquier otra situación o hecho que permita tener una

cabal apreciación respecto de las circunstancias en que se
llevará a cabo el transporte de drogas.

Sobre la base de la información precedente, el órgano de

Inteligencia procede a formular la Nota de Inteligencia de las
acciones desplegadas, a efecto de determinar la realización o no
de una operación de “Remesa Controlada”; teniendo presente
la verificación de los indicativos siguientes:

a. Existencia o no de razón social (Exportadora).

b. Inscripción en los Registros Públicos.
c. Vigencia operativa y legal de la razón social (exportadora)
(Licencia de Funcionamiento, Registro Único de
Contribuyentes, local comercial, personas conformantes del
Directorio, entre otros datos.).

79
ESUPOL XLII CAC

d. Verificación en el Registro Nacional de Identificación Civil

(RENIEC).

e. Verificación de Requisitorias.

f. Verificación de antecedentes policiales.

g. Verificación en otras Unidades Policiales y Públicas

(SUNAT, DIRCOTE, DIRIN, etc).

h. Movimiento comercial de la razón social.

i. Capacidad instalada.

j. Frecuencia de envíos o transporte (exportaciones).

k. Verificación de estado de operatividad en la Sociedad

Nacional de Industrias.

Sobre la base de la información precedente, la Unidad Operativa

y/o Ejecutiva procede a formular el Plan de Operaciones
correspondiente, para lo cual tendrá en cuenta: el personal de la
PNP que se asigne para la ejecución del operativo, apoyo
logístico para el operativo, necesidades de coordinación con
autoridades o funcionarios que posibiliten la culminación del
operativo (judiciales, policiales, aduaneras, de control
aeroportuario, etc), acciones a desarrollar y actitudes que deberá
asumir el personal policial asignado antes, durante y después del
operativo; y, cualquier otro aspecto necesario para el normal
desarrollo del operativo.

Una vez aprobada por el respectivo comando, la planificación y

el proyecto del operativo, con la reserva y confidencialidad del
caso, se solicita la autorización del representante del Ministerio
Público para su ejecución, quién supervisa su desarrollo y
dispone su culminación o término, una vez que se hayan
cumplido los objetivos propuestos.

80
ESUPOL XLII CAC

Obtenida la autorización correspondiente, se procede a la

ejecución del operativo conforme a los términos de la respectiva
planificación, teniéndose presente que las acciones se realicen
antes, durante y después de la intervención.

Al término del operativo se procede a la elaboración de un

informe pormenorizado de su desarrollo y resultados, a cargo del
órgano ejecutivo, el cual es remitido a la autoridad que expidió la
autorización de ejecución (Ministerio Público o Autoridad
Judicial). Dicho informe especifica, las circunstancias del
transporte, el destino, los implicados directos e indirectos y las
conexiones con asociaciones delictivas.

Las personas que pudieran resultar implicadas como resultado

del operativo, son sometidas a investigación policial conforme a
los procedimientos establecidos para la investigación del TID.

Cuando se trate del control de un transporte de drogas a nivel

internacional, la planificación, coordinación, autorizaciones y su
ejecución, se sujetan estrictamente a los términos y condiciones
establecidos en los Convenios Internacionales suscritos por el
Perú. En este caso, la planificación, coordinación y ejecución
está a cargo exclusivamente del órgano de inteligencia de la
DIRANDRO.

Todas las acciones previas, concurrentes y posteriores al

operativo de “Remesa Controlada”, deben mantenerse en la más
estricta reserva y confidencialidad. Su divulgación acarrea las
responsabilidades administrativas, funcionales y penales de
acuerdo a ley.

La “Remesa Controlada” durante la etapa judicial requiere la

autorización del Juez o la Sala Penal para su ejecución y estará
a cargo de la Autoridad Policial especializada, observándose en
su trámite el procedimiento detallado anteriormente.

81
ESUPOL XLII CAC

Cuando se trate de “Remesa Controlada” a nivel internacional y

fuese necesario durante un proceso judicial en trámite, la
planificación, coordinación, autorizaciones y ejecución se sujeta
a los términos y condiciones establecidas en los convenios
internacionales suscritos por el Perú y de acuerdo a los intereses
de las partes. En este caso la planificación, coordinación y
ejecución está a cargo exclusivamente del órgano de Inteligencia
de la DIRANDRO.

En cuanto al procedimiento especial de “AGENTE

ENCUBIERTO”; éste está a cargo de un agente de inteligencia
debidamente seleccionado y adiestrado. El procedimiento es
planificado por el órgano de Inteligencia de la DIRANDRO y
comprende, tratándose de la infiltración en una organización
dedicada al TID en el país, cuando menos, lo siguiente:

a. Determinación de la respectiva organización y de su

probable estructura y operatividad.

b. Necesidades de apoyo logístico y asistencia que requiera el

operativo.

c. Medios de contacto e intercambio de información que se

utilizará en el desarrollo del operativo.

d. Aspectos importantes sobre los que debe recaer la misión

del agente encubierto.

e. Plazo de duración probable de la misión.

f. Cualquier otro aspecto que posibilite el logro de los

objetivos de la misión.

g. Aprobada la planificación por el Comando, se procede de

igual forma que el procedimiento especial de “Remesa
Controlada”.

82
ESUPOL XLII CAC

h. La designación de “Agente Encubierto” consta en acta

reservada, la misma que es suscrita por el representante
del Ministerio Público, por un representante del Órgano de
Inteligencia y el respectivo Agente de Inteligencia
designado.

Se puede apreciar y se ratifica que la Policía Nacional del Perú

cuenta con lineamientos bien orientados para posibilitar la
óptima actuación de los efectivos de la DIRANDRO en la lucha
contra el TID; sin embargo existen serias limitaciones que no
favorecen el desempeño eficaz, como, las siguientes detectadas
a través de una entrevista a (47) efectivos PNP, elegidos al azar,
comprometidos en esta tarea, conforme se muestra en el Cuadro
siguiente:

83
ESUPOL XLII CAC

Cuadro N° 01

Identifique según su percepción las características de la

Inteligencia Policial Operativa de la PNP en el accionar
contra el TID
Característica Muestra Suficien Insufic. No
DIRANDRO dispone
Recursos Humanos 38 07 30 01
calificados 100% 26% 70% 04%
Medios tecnológicos de 38 05 31 02
última generación 100% 17% 72% 11%
Agentes encubiertos 38 03 34 01
100% 17% 79% 04%
Estrategias conjuntas con 38 04 33 01
la Policía de otros países 100% 15% 76% 09%
Legislación adecuada a la 38 04 32 02
realidad actual. 100% 15% 74% 11%

Se observa según la opinión mayoritaria de la muestra

entrevistada que la Policía Nacional del Perú para realizar los
procedimientos de Inteligencia Policial Operativa contra el TID
dispone de:

 Insuficientes recursos humanos calificados,

 Escasos medios tecnológicos de última generación;
 Agentes encubiertos en número insuficiente;
 Insuficientes estrategias conjuntas con la Policía de otros
países; y
 Una legislación que no
es concordante ni favorece a la real actuación del TID.

Estas tendencias de opinión evidencian que la PNP viene

cumpliendo sus competencias antidrogas sin contar con las
condiciones mínimas suficientes, como es: disponer de efectivos
suficientemente capacitados y calificados en IPO, actuar con
recursos tecnológicos concordantes con los últimos avances
para sacar ventaja a los delincuentes del TID; enmarcarse en el
trabajo coordinado permanentemente con otras Policías y

84
ESUPOL XLII CAC

ubicarse en un marco normativo que garantice una actuación

con alto nivel de efectividad.

2. LA INTELIGENCIA POLICIAL OPERATIVA DE LA POLICÍA

NACIONAL DE ECUADOR

Al analizar la Variable normatividad, ha sido posible establecer

que el Ecuador no cuenta con un marco jurídico específico
respecto a la metodología de los procedimientos policiales contra
el TID; sin embargo se estimó aplicar una entrevista a los (10)
efectivos de la Policía Nacional de Ecuador entre los que

85
ESUPOL XLII CAC

realizan estudios en la ESUPOL PNP y los que se encuentran en

la agregaduría policial de Ecuador en Perú.

Cuadro N° 02

Identifique según su percepción las características de la

Inteligencia Policial Operativa de la PNE en el accionar contra el
TID
Característica Muestra Suficien Insufic. No
dispone
Recursos Humanos 10 - 10 -
calificados 100% 100%
Medios tecnológicos de 10 - 08 02
última generación 100% 80% 20%
Agentes encubiertos 10 09 01
100% 90% 10%
Estrategias conjuntas con 10 01 08 01
la Policía de otros países 100% 10% 80% 10%
Legislación adecuada a la 10 01 09 -
realidad actual. 100% 10% 90%

La opinión unánime o de la mayoría de entrevistados, en algunos

casos, hace posible inferir respecto a las carencias que tiene la
Policía Nacional de Ecuador en materia de lucha contra el TID;
como las siguientes:
 Insuficientes recursos humanos calificados
 Medios tecnológicos de última generación muy limitados.
 No realización del procedimiento policial “Agente
Encubierto”.
 Mínima ejecución de estrategias conjuntas con otras
Policías.
 No disponibilidad de un marco legal que oriente
integralmente la labor policial contra el TID;

Percibiéndose la relativa importancia que se ha otorgado a este

problema en la República hermana del Ecuador; posiblemente
por no soportar la dimensional realidad del TID que acontece en
Perú y Colombia

86
ESUPOL XLII CAC

3. LA INTELIGENCIA POLICIAL OPERATIVA DE LA POLICÍA

NACIONAL DE COLOMBIA

Las limitaciones derivadas por la falta de presencia de efectivos

de la Policía Nacional de Colombia en nuestro país, ha dado
lugar a que el Equipo se constituya a la Agregaduría Policial de
Colombia, a fin de realizar una entrevista al personal policial de
esa entidad para indagar respecto a criterios similares
auscultados en la DIRANDRO y a efectivos de la PNE,
referentes a las características de la Inteligencia Policial
Operativa en dicha realidad; siendo el resultado como sigue:

Cuadro N° 03

Identifique según su percepción las características de la

Inteligencia Policial Operativa de la PNC en el accionar contra el
TID
Característica Muestra Suficien Insufic. No
dispone
Recursos Humanos 04 03 01 -
calificados 100% 75% 25%
Medios tecnológicos de 04 03 01 -
última generación 100% 75% 25%
Agentes encubiertos 04 03 01 -
100% 75% 25%
Estrategias conjuntas con 04 - 04 -
la Policía de otros países 100% 100%
Legislación adecuada a la 04 - 04 -
realidad actual. 100% 100%

La opinión unánime la mayoría de entrevistados, en algunos

casos, hace posible inferir respecto a las carencias que tiene la
Policía Nacional de Colombia en materia de lucha contra el TID;
como las siguientes: Insuficientes estrategias conjuntas con
otros países y legislación no adecuada a la realidad actual.

87
ESUPOL XLII CAC

C. HIPÓTESIS 3

El nivel de eficacia de la Inteligencia Policial Operativa de las

Policías de Perú, Ecuador y Colombia, no contrarresta el
accionar del tráfico Ilícito de drogas.

Para los fines de verificar la presente Hipótesis se ha auscultado la

opinión de efectivos de la DIRANDRO PNP y de la Policía Nacional
de Ecuador localizados en la Escuela Regional de la Comunidad
Andina de Antidrogas, mediante la técnica de la Entrevista;
habiéndose obtenido los resultados siguientes:

1. NIVEL DE EFICACIA DE LA INTELIGENCIA POLICIAL

OPERATIVA

Cuadro N° 04

Eficacia de la metodología de la
Inteligencia Policial Operativa
NIVELES
MUESTRA
M-Bajo Bajo Medio Alto M-Alto
DIRANDRO 47 - 05 24 18 -
PNP 100% - 11% 51% 38% -
Policía 10 - 01 07 02 -
Nacional de
100% - 10% 70% 20% -
Ecuador
Policía 04 - - 04 - -
Nacional de
100% - - 100% - -
Colombia
61 - 06 35 20 -
Total
100% - 10% 57% 33% -

La opinión mayoritaria de los entrevistados se localiza en el nivel

Medio; datos que inducen a afirmar que según percepción de los
entrevistados la metodología que se aplica en la Inteligencia
Policial Operativa no facilita actuar con elevada eficacia en la

88
ESUPOL XLII CAC

lucha contra el TID; infiriéndose que se deba a la no aplicación

de estrategias creativas para optimizar los procesos metódicos
establecidos.

Cuadro N° 05

Capacitación de los efectivos policiales

en Inteligencia Policial Operativa contra
el TID
MUESTRA NIVELES
M-Bajo Bajo Medio Alto M-Alto
DIRANDRO 47 - 14 15 18 -
PNP 100% - 30% 32% 38% -
Policía 10 - 03 04 03 -
Nacional de
100% - 30% 40% 30% -
Ecuador
Policía 04 - - 04 - -
Nacional de
100% - - 100% - -
Colombia
61 - 17 23 21 -
Total
100% - 28% 38% 34% -

Según los datos obtenidos el 62% de entrevistados de la

DIRANDRO PNP opina que la capacitación de los efectivos
policiales en Inteligencia Policial Operativa contra el TID se ubica
en los niveles Bajo – Medio; existiendo el 38%(18 entrevistados)
cuya opinión se localiza en el nivel Alto; lo cual posibilita inferir
que los procesos de capacitación que se imparte a los efectivos
no logra alcanzar el nivel de calidad que garantice una eficaz
preparación en este campo.

Similar opinión comparten los efectivos de la PNE y PNC; óptica

que puede derivarse como producto de las experiencias
educativas que reciben en su país o de los actuales procesos
educativos en el que se encuentran comprometidos; sin embargo
amerita reflexionar sobre esta vulnerabilidad localizada en el
aspecto de capacitación para enfrentar el TID, como factor
esencial de eficacia.

89
ESUPOL XLII CAC

Cuadro N° 06

Modernización de procedimientos de
Inteligencia Policial Operativa para
contrarrestar el TID
NIVELES
MUESTRA M- Bajo Bajo Medio Alto M-Alto
DIRANDRO 47 - 17 19 11 -
PNP 100% - 36% 40% 24% -
Policía 10 - 04 05 01 -
Nacional de
100% - 40% 50% 10% -
Ecuador
Policía 04 - - 04 - -
Nacional de
100% - - 100% - -
Colombia
61 - 21 28 12 -
Total
100% - 34% 46% 20% -

Mayoritariamente (76%), los efectivos de la DIRANDRO PNP

opina que el nivel de modernización de los procedimientos de
Inteligencia Policial Operativa se ubica en los niveles Bajo -
Medio; tendencia de opinión que hace evidente la prevalencia
de procedimientos tradicionales en la Inteligencia Policial
Operativa contra el TID, que no garantiza la eficacia suficiente
para contrarrestarlo.

En lo que respecta a los efectivos de la PNE y PNC, el 90% y

100%, respectivamente, registra similar valoración en los niveles
Bajo - Medio; lo cual incuestionablemente hace colegir que el
rutinarismo en los procedimientos policiales es el común
denominador de las realidades auscultadas.

90
ESUPOL XLII CAC

Cuadro N° 07

Conocimiento sobre la Legislación

Nacional contra el TID.
MUESTRA
NIVELES
M-Bajo Bajo Medio Alto M-Alto
DIRANDRO 47 02 09 21 13 02
PNP 100% 04% 19% 45% 28% 04%
Policía 10 - 06 02 02 -
Nacional de
100% - 60% 20% 20% -
Ecuador
Policía 04 - - 04 - -
Nacional de
100% - - 50% - -
Colombia
61 - 25 27 15 -
Total
100% - 41% 44% 25% -

El auscultamiento a los efectivos de la DIRANDRO PNP

localiza la tendencia de opinión respecto al conocimiento de la
Legislación Nacional sobre el TID en nivel Medio; registrando
similar opinión los efectivos de la PNC; mientras que la mayor
frecuencia de opinión en los efectivos PNE se ubica en el nivel
Muy Bajo; deduciéndose que la direccionalidad de las
acciones policiales contra las drogas se vienen dando con
escaso dominio cognoscitivo del marco legal que facilite la
aplicación de la Inteligencia Policial Operativa.

91
ESUPOL XLII CAC

Cuadro N° 08

Conocimiento sobre la Legislación

Internacional contra el TID.
NIVELES
MUESTRA
M-Bajo Bajo Medio Alto M-Alto
DIRANDRO 47 04 19 21 03 -
PNP 100% 09% 40% 45% 06% -

Policía 10 - - 05 04 01
Nacional de
100% - - 50% 40% 10%
Ecuador
Policía 04 - - 04 - -
Nacional de
100% - - 100% - -
Colombia
61 04 19 30 07 01
Total
100% 07% 31% 49% 11% 02%

Los datos localizados en los tres grupos de entrevistados

manifiestan el conocimiento la legislación internacional contra
el TID en nivel Medio, localizándose en la DIRANDRO PNP la
existencia de efectivos que tienen bajo nivel de cultura
jurídica; realidad que afecta la imagen sobre la profesionalidad
del Policía Peruano.

92
ESUPOL XLII CAC

Cuadro N° 09

Efectividad de los operativos policiales

contra el TID.
MUESTRA
NIVELES
M-Bajo Bajo Medio Alto M-Alto

DIRANDRO 47 - 02 29 15 01
PNP 100% - 04% 62% 32% 02%
Policía 10 - 05 05 - -
Nacional de
100% - 50% 50% - -
Ecuador
Policía 04 - - 04 - -
Nacional de
100% - - 50% - -
Colombia
61 - 07 38 15 01
Total
100% - 11% 63% 24% 02%

La efectividad de los operativos policiales contra el TID, ha sido

valorado mayoritariamente por efectivos de la DIRANDRO PNP
en el nivel Medio, al igual que los de la PNC; mientras que los
efectivos PNE dividen equitativamente sus opiniones tanto en el
nivel Bajo como en el Medio; lo cual hace inferir que en los
efectivos policiales son conscientes de las ventajas que los
delincuentes TID tiene sobre el accionar de las Policías de las
diferentes latitudes.

93
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94
ESUPOL XLII CAC

Cuadro N° 10

Empleo de tecnología moderna en la

Inteligencia Policial Operativa contra el
TID.
MUESTRA NIVELES
M-Bajo Bajo Medio Alto M-Alto
DIRANDRO 47 04 09 23 08 03
PNP 100% 09% 19% 49% 17% 06%
Policía 10 - 02 07 01
Nacional de
100% - 20%- 70% 10%
Ecuador
Policía 04 - - 04 - -
Nacional de
100% - - 100% - -
Colombia
61 04 11 34 09 03
Total
100% 07% 18% 56% 15% 04%

En nivel Medio ubican mayoritariamente los efectivos

entrevistados, el empleo de recursos tecnológicos en la
Inteligencia Policial Operativa contra el TID; deduciéndose que
en la estrategia contra drogas, se considera débilmente el uso
de tecnología de última generación para contrarrestar este
delito; determinación que afecta la eficacia en la desarticulación
de las bandas criminales organizadas..

95
ESUPOL XLII CAC

Cuadro N° 11

Identificación de los Efectivos Policiales

MUESTRA en la lucha contra el TID.
NIVELES
M-Bajo Bajo Medio Alto M-Alto

DIRANDRO 47 - 07 24 13 03
PNP 100% - 15% 51% 28% 06%
Policía 10 - 01 07 02 -
Nacional de
100% - 10% 70% 20%-
Ecuador
Policía 04 - - 04 - -
Nacional de
100% - - 100% - -
Colombia
61 - 07 38 15 01
Total
100% - 11% 63% 24% 02%

La opinión del 51% de los efectivos DIRANDRO PNP ubica en

nivel Medio la identificación de los efectivos policiales con
respecto a la lucha contra el TID; observándose que la opinión
del 70% y el 100% de efectivos entrevistados de la PNE y
PNC; respectivamente, se localiza en el mismo nivel;
resultados que evidencian escasa predisposición del personal
para coadyuvar a la consecución de los objetivos estratégicos
de la Política Antidrogas.

96
ESUPOL XLII CAC

Cuadro N° 12

Efectividad del Agente encubierto.

MUESTRA NIVELES
M-Bajo Bajo Medio Alto M-Alto
DIRANDRO 47 01 06 23 15 02
PNP 100% 02% 13% 49% 32% 04%
Policía 10 - 03 06 01 -
Nacional de
100% - 30% 60% 10% -
Ecuador
Policía 04 - - 03 01 -
Nacional de
100% - - 75% 25% -
Colombia
61 01 09 32 17 02
Total
100% 02% 15% 52% 28% 03%

Las mayores frecuencias de opinión de los entrevistados se

localizan en el nivel Medio; tendencia que permite deducir la
existencia de estrategias no eficaces en el accionar del “Agente
Encubierto”; realidad que desmedra la operatoria contra el TID.

97
ESUPOL XLII CAC

98
ESUPOL XLII CAC

Cuadro N° 13

MUESTRA Procedimiento de la Remesa Controlada.

NIVELES
M-Bajo Bajo Medio Alto M-Alto
47 - 08 27 11 01
DIRANDRO 100% - 17% 57% 24% 02%
Policía 10 - - 07 03 -
Nacional de
100% - - 70% 30%-
Ecuador
Policía 04 - - 03 01 -
Nacional de
100% - - 75% 25% -
Colombia
61 - 08 37 15 01
Total
100% - 13% 61% 25% 02%

En lo referente al procedimiento de la Remesa Controlada, se

ubica su ejecución en el nivel Medio, en opinión de la mayoría de
los efectivos entrevistados tanto de la PNP como de la PNE y
PNC; valoración que refleja limitado dominio operativo respecto
del procedimiento en mención; afectando por consiguiente la
eficacia policial contra el TID.

99
ESUPOL XLII CAC

Cuadro N° 14

Logros obtenidos según los

Procedimientos de Inteligencia Policial
Operativa para contrarrestar el TID.
MUESTRA NIVELES
M-Bajo Bajo Medio Alto M-Alto
DIRANDRO 47 - 04 21 20 02
PNP 100% - 09% 45% 42% 04%
Policía 10 - 03 06 01 -
Nacional de
100% - 30% 60% 10% -
Ecuador
Policía 04 - - 03 01 -
Nacional de
100% - - 75% 25% -
Colombia
61 - 07 30 22 02
Total
100% - 12% 49% 36% 03%

Los efectivos PNP de la DIRANDRO y PNC ubican los logros

obtenidos en el nivel Medio -– Alto; mientras que el 60% de
procedencia PNE localizan en el nivel Medio; deduciéndose que
no obstante la existencia de factores que limitan la IPO contra el
TID, se han dado y se vienen produciendo hechos de mucha
asertividad especialmente de la PNP en el enfrentamiento contra
los traficantes de drogas.

100
ESUPOL XLII CAC

101
ESUPOL XLII CAC

Cuadro N° 15

Valoración de la Política Nacional Antidrogas

Atributo
MUESTRA Excel. MB Bueno Regular Defic.
DIRANDRO 47 - 18 20 09 -
PNP 100% - 38% 43% 19% -
Policía 10 - 05 04 01 -
Nacional de
100% - 50% 40% 10% -
Ecuador
Policía 04 - 02 02 - -
Nacional de
100% - 50% 50% - -
Colombia
61 - 25 26 10 -
Total
100% - 41% 43% 16% -

La valoración mayoritaria de los efectivos de la DIRANDRO y de la

PNC a la Política Nacional Antidrogas, se da en el rango Muy
Bueno – Bueno; siendo similar calificación que atribuyen los
efectivos PNE a la existente en su país; lo cual demuestra alto
grado de aceptabilidad a las estrategias diseñadas para
contrarrestar el delito del TID.

102
ESUPOL XLII CAC

Cuadro N° 16

Valoración de los recursos tecnológicos

para contrarrestar el TID.
Atributo
MUESTRA
Excel. MB Bueno Regular Defic.
DIRANDRO 47 01 01 17 24 04
PNP 100% 02% 02% 36% 51% 09%
Policía 10 - - 02 08 -
Nacional de
100% - - 20% 80% -
Ecuador
Policía 04 - - - 04 -
Nacional de
100% - - - 100% -
Colombia
61 01 01 19 36 04
Total
100% 01% 01% 31% 59% 07%

El 51% de los entrevistados de la DIRANDRO PNP expresan que

los recursos tecnológicos empleados en la lucha contra el TID se
valoran con el atributo Regular; observándose similar opinión en
los efectivos de la PNE y PNC; opiniones que corroboran el
empleo de recursos tecnológicos tradicionales no acordes con los
avances que se producen en el escenario mundial.

103
ESUPOL XLII CAC

Cuadro N° 17

Valoración de las intervenciones de la

Policía Nacional contra el TID
MUESTRA Atributo
Excel. MB Bueno Regular Defic.
DIRANDRO 47 01 07 30 09 -
PNP 100% 02% 15% 64% 19% -
Policía 10 - 08 02 - -
Nacional de
100% - 80% 20% - -
Ecuador
Policía 04 - 04 - - -
Nacional de
100% - 100% - - -
Colombia
61 01 19 32 09 -
Total
100% 01% 31% 52% 15% -

Los entrevistados de la DIRANDRO PNP mayoritariamente

opinan que las intervenciones de la PNP contra el TID ameritan
el atributo Bueno (64%); mientras que los efectivos de la PNE y
PNC expresan que la valoración está localizada en el atributo
Muy Bueno; tendencias que ratifican la acertada actuación de la
PNP para enfrentar el tráfico de drogas, no obstante existir
serias limitaciones.

104
ESUPOL XLII CAC

2. EXPECTATIVAS
Cuadro N° 18

MUESTRA Según su opinión, enfrentar las

amenazas del TID ¿amerita el
trabajo conjunto con la Policía de
otros países?
SI NO
DIRANDRO 47 46 01
PNP 100% 98% 02%
Policía 10 10 -
Nacional de 100% 100% -
Ecuador
Policía 04 04 -
Nacional de 100% -
100%
Colombia
61 60 01
Total 100% 98% 02%

En forma unánime, con excepción de los efectivos de la

DIRANDRO, los entrevistados opinan que para enfrentar las
amenazas del TID debe realizarse un trabajo conjunto;
infiriéndose que los efectivos policiales entienden que una
dinámica participativa garantiza el éxito de las operaciones
antidrogas.

105
ESUPOL XLII CAC

Cuadro N° 19

MUESTRA En el caso que la PNP realice labor

conjunta con la Policía de los países de
Ecuador y Colombia para enfrentar el
TID, según su opinión ¿En qué nivel se
lograría efectividad frente a este
problema?
Niveles
Muy Bajo Medio Alto M-Alto
Bajo
47 - 03 07 33 04
DIRANDRO 100% - 06% 15% 70% 09%
Policía 10 - - 01 06 03
Nacional de
100% - - 10% 60% 30%
Ecuador
Policía 04 - - - 04 -
Nacional de - 100%
100% - - -
Colombia
61 - 03 08 43 07
Total 100% 05% 14% 70% 11%
-

La opinión mayoritaria de los entrevistados se localiza en el nivel

Alto para identificar que se lograría efectividad frente al
problema del TID en caso del trabajo conjunto de los países
Perú-Ecuador y Colombia; infiriéndose que esta tendencia se
deba a la comprensión sobre la dimensionalidad de dicho
problema que para su desarticulación eficaz se requiere la unión
de esfuerzos a nivel Región.

106
ESUPOL XLII CAC

3. ACCIONAR DEL TID EN EL PUTUMAYO

a. Perú

En los últimos cinco años el trafico ilícito de drogas ha

logrado avanzar en diferentes frentes de la economía ilegal
del narcotráfico, dos acontecimientos marcan su presencia
fortalecida en el territorio peruano: el primero, a los
atentado contra personal policial que da una visión de la
reactivación de las OT que apoyan al narcotráfico en
algunas zonas cocaleras, principalmente en el Huallaga,
Aguaytía y Apurímac donde se observa primero el aumento
más o menos estable de la arroba de hoja de coca y el
aumento, aunque pequeño, del precio de la pasta básica de
coca; segundo, se refiere al apoyo que están consiguiendo
las organizaciones de traficantes de los cocaleros en las
diferentes cuencas, más aún si se tiene en cuenta que
dirigentes cocaleros han logrado obtener un curul y se
encuentran como Congresistas. Si anteriormente estuvieron
conectadas a los principales grupos y carteles colombianos,
ahora se observa una composición "más peruana" en la que
clanes familiares con conexiones en los valles, en los
puertos e incluso en las zonas de llegada de la droga en el
exterior establecen vínculos de comercialización.

Por otro lado, observamos que el tráfico se moviliza

principalmente por las vías marítima, fluvial y en las zonas
de frontera hacia Ecuador y Chile. El norte del país
(departamento de Piura) es un canal de tránsito hacia el
exterior. Asimismo, se mantiene el problema de la
exportación hormiga vía personas dedicadas a esta ilícita
acción.

107
ESUPOL XLII CAC

El Desarrollo Alternativo y la Cooperación Internacional

Los esfuerzos fundamentales están dirigidos a la

preparación, presentación y convencimiento de los
proyectos de Desarrollo Alternativo en las seis cuencas
cocaleras escogidas, a ser presentadas en noviembre ante
la Mesa de Donantes en Bruselas, donde se espera que se
concrete un apoyo superior a los US $ 240 millones.

Los seis Programas Integrales de Desarrollo Alternativo que

el país ofrecerá a la Comunidad Internacional, avalada por
el CICAD y el Banco Interamericano de Desarrollo (BID),
demandarían una inversión de US $140 millones cuya
finalidad sería, además de erradicar 37 mil 600 hectáreas
de cultivos de coca, reducir en un 65 % las áreas de coca
en producción. Para alcanzar dichos objetivos, se deben
implementar programas integrales de desarrollo rural en las
zonas cocaleras, que privilegien la demanda de los
beneficiarios y la orientación hacia el mercado.

Los seis programas integrales de desarrollo elaborados por

CONTRADROGAS se llevarán a cabo en las áreas de
Tocache - Uchiza, Monzón, Pozuzo - Palcazu, Satipo - Ene,
Palmapampa y Tambopata - Inambari, todas de algún modo
ligadas al circuito ilegal de la producción de pasta básica de
cocaína.

Ocho representantes de caseríos de Uchiza, denunciaron la

reactivación del programa de Control y Reducción del Alto
Huallaga (CORAH), para la erradicación de la hoja de coca.
Frente a ello, CONTRADROGAS emitió un comunicado en
donde descartaba el uso de productos químicos en la
destrucción de plantaciones de coca, "debido a que va en
contra de la protección de recursos naturales y del medio

108
ESUPOL XLII CAC

ambiente planteados en el Plan Nacional de Lucha contra

las Drogas .

El total de la ayuda norteamericana para 1998 ascendió a

US $ 59 millones, puesto que se firmó una enmienda al
Convenio de Donación con EE.UU sobre Desarrollo
Alternativo, según el cual, ese país otorgará US $ 14
millones adicionales. El convenio bilateral tiene como
objetivo favorecer el mejoramiento de la infraestructura vial,
incentivar el empleo en un mediano plazo de la población
de zonas que cultivan productos alternativos a la hoja de
coca y el fortalecimiento de los gobiernos locales.

Por otro lado, CONTRADROGAS firmó un convenio con el

Programa de Naciones Unidas para la Fiscalización de
Drogas (PNUFID), para lograr la sustitución de cultivos de
coca en el Bajo Huallaga. Dicha ayuda será de cuatro
millones de soles, que serán destinados para reemplazar
los cultivos de coca por los de palma de aceite y café,
principalmente. Asimismo, se firmó un convenio con
CONTRADROGAS para implementar diversos programas
de lucha contra el narcotráfico valorizados en US $ 7
millones, que comprende el monitoreo de cultivo de coca
mediante fotos satelitales, la prevención de cultivos, el
apoyo a centros de lucha contra las drogas y la
capacitación técnica de CONTRADROGAS.

Política de Interdicción

La Policía Nacional del Perú y las Fuerzas Armadas actúan

dentro del marco de lo establecido en el Decreto Legislativo
824, sin embargo, el gran reto es controlar una cuenca de
10,000 kilómetros cuadrados en la que es muy difícil
realizar tareas de interdicción. Actualmente, ya no se

109
ESUPOL XLII CAC

mantienen los estados de excepción (estado de

emergencia) en los departamentos donde hay actividad
cocalera y presencia e incremento de las actividades de
grupos subversivos pertenecientes a Sendero Luminoso.
Estos fenómenos vuelven a confluir como en el pasado y
pueden originar un escenario extremamente difícil para la
ejecución de las políticas antinarcóticos.

De acuerdo al marco legal, la Ley 26620 de junio de 1996

establece el control y vigilancia de las actividades marítimas
fluviales y lacustres en territorio peruano, mientras que el
Decreto Legislativo N° 824 mantiene la responsabilidad de
la Marina en el control de los ríos amazónicos de los
riesgos del narcotráfico. En base a estos dispositivos se dio
inicio a un Programa de US $ 60 millones para
entrenamiento fluvial a cargo del Ministerio de Defensa con
el objeto de contribuir a las tareas de interdicción.

b. Ecuador

Ecuador es considerado centro de tránsito y estación de

lavado de dinero. Es el país más cercano a la región
colombiana de Putumayo, la mayor productora de cocaína
en el mundo, donde estarán centradas las operaciones del
llamado Plan Colombia. "Ecuador puede ser el país
fronterizo que más sufra los efectos del Plan Colombia",
señaló el Ministro de Defensa.

Las dos terceras partes del plan estarán orientadas al

desarrollo de las regiones cocaleras, y el resto a la guerra
contra el narcotráfico. Ecuador ya experimentó el ingreso de
1.000 refugiados desde Colombia, y la ONU proyectó que la
cifra podría llegar a 20.000 como efecto del Plan Colombia,
al tiempo que el Ministro de Defensa a anticipó que la

110
ESUPOL XLII CAC

iniciativa podría llevar a un traspaso de guerrilleros y

plantaciones de coca a su territorio.

Igualmente, Venezuela ha recibido un flujo de desplazados,

que el ministro calificó de "desplazados en tránsito" por
cuanto ingresan en forma legal y sólo permanecen mientras
las condiciones permitan su regreso a sus casas.
Consultado sobre el impacto del Plan Colombia en
Venezuela, Hurtado respondió: "tendremos un
desplazamiento de refugiados en el mejor de los casos,
pero también por la presión militar, narcotraficantes y
subversivos podrían pasar a nuestro territorio".

Ante ello, los dos países reclamaron una mejor

coordinación entre todos los países que puedan sufrir los
impactos del conflicto en Colombia.

La Base de Manta involucra directamente al Ecuador en las

operaciones militares en Colombia. Si bien no hay tropas
ecuatorianas o estadounidenses en combate, la
información, inteligencia aérea y respaldo logístico de la
Base implica de hecho la participación estadounidense en
el conflicto, aunque sin tropas, de la misma manera que la
complacencia ecuatoriana y por lo tanto su
corresponsabilidad en esta estrategia.

El propósito declarado de la Base de Manta es el control de

actividades antinarcóticos. El acuerdo permite el acceso de
aeronaves estadounidenses y el sobrevuelo a territorio
ecuatoriano, para detectar, monitorear rastrear y controlar
las operaciones ilegales de narcóticos.

Los aviones estadounidenses son naves con capacidad de

monitorear más allá del territorio ecuatoriano, de hecho la
base de Manta está en capacidad de suministrar

111
ESUPOL XLII CAC

información sobre las operaciones militares que se

desarrollarían en el lado colombiano de la frontera
suroriental con Ecuador, precisamente en el territorio en
donde las operaciones de erradicación implican combates
con efectivos de las FARC25.

La base de Manta fue concedida en el gobierno del

expresidente ecuatoriano Jamil Mahuad en medio de un
proceso político que aparentemente habría violado varios
procedimientos constitucionales y legales.

Es de tener en cuenta que Ecuador ya está ubicado entre

los países productores de droga, debido a que en los
últimos meses se han detectado tres laboratorios
clandestinos, asentados particularmente en Santo Domingo
de los Colorados.

Políticas de Interdicción

En el plano de seguridad, aumentó la delincuencia y los

niveles de inseguridad en las principales ciudades. Frente a
esto, en febrero de 1998 se presentó un proyecto de fusión
de la Policía con los militares en el marco de un "ministerio
policial". En junio, el Ministerio de Gobierno declaró en
emergencia la Policía. Se buscó estrategias en el exterior,
para un mejor apoyo a la policía a través de la ejecución de
diversos convenios, particularmente con la policía francesa,
norteamericana y alemana, las que colaboran en el
fortalecimiento de los mecanismos e instrumentos de
investigación especialmente en labores de interdicción.

En base a ello, durante 1998 se produjeron las siguientes

incautaciones:

112
ESUPOL XLII CAC

BIENES INCAUTADOS CANTIDAD TIPO DE BIENES

- Inmuebles 29 Haciendas Fábricas

- Industria 7 Casas y Departamentos
- Aeronaves 3 Aviones y Avionetas
- Vehículos 61 Jeeps
- Vehículos 100 Automóviles
- Vehículos 69 Camionetas
Fuente: Informe del Consejo Nacional de Sustancias Estupefacientes y
Sicotrópicas (CONSEP)

Pese a ciertos avances en hacer frente al fenómeno, el

narcotráfico en Ecuador se ha fortalecido en los últimos
tiempos. Se estima que actualmente operarían 70 carteles
que producen cerca de 60 toneladas de cocaína y obtienen
ganancias por más de US$ 1,500 millones al año. De
acuerdo a un documento de carácter reservado emitido por
la Comisión Especial Permanente que investiga el
narcotráfico y el lavado de dinero, son aproximadamente
10,000 ecuatorianos los que están involucrados en el tráfico
de estupefacientes. Aparentemente, los 70 carteles estarían
involucrados, de alguna u otra manera, con el lavado de
dinero en el sistema financiero ecuatoriano.

También se ha detectado la creación de varias aerolíneas

que cubren rutas en la zona de mayor incidencia del
narcotráfico. Según lo señalado por el informe, en los
últimos cinco años han llegado al Ecuador capitales
golondrinos colombo-venezolanos y colombo-mexicanos
para ser invertidos como paquetes accionarios en empresas
aéreas privadas.

En los últimos meses se han producido una serie de

incautaciones de droga. Durante el mes de marzo casi
200,000 kg. fueron decomisados al ser hallados en un
contenedor que estaba de tránsito por la Aduana de
Guayaquil. Días más tarde, un cargamento de 206,274.4

113
ESUPOL XLII CAC

gramos de pasta base de cocaína fue encontrado en la

parroquia La Unión del Cantón Quinindé de Esmeraldas,
tras un operativo efectuado por efectivos de la Unidad de
Investigaciones Especiales de la Policía (UIES) y la DEA.
En mayo, un cargamento de aproximadamente 300 kg. de
clorhidrato de cocaína que iba a ser enviado a Europa
camuflado en envases de conservas, fue aprehendido por
la Jefatura Antinarcóticos del Guayas en el operativo
"Mermelada". Fueron detenidas siete personas, todas ellas
ecuatorianas.

c. Colombia

Colombia padece problemas de un Estado que aún no ha

sabido consolidar su poder, como falta de confianza en la
capacidad de sus Fuerzas Armadas, Policía y Sistema
Judicial para garantizar la permanencia del orden y la
seguridad; crisis de credibilidad en los distintos niveles y en
las variadas instancias de gobierno; y corrupción en la
conducta de los sectores público y privado.

Todo esto ha sido fomentado y agravado por los

desestabilizadores efectos del narcotráfico, el cual, con sus
vastos recursos económicos ha venido generando una
violencia indiscriminada, y al mismo tiempo ha socavado
nuestros valores hasta un punto comparable solamente con
la era de la prohibición en los Estados Unidos.

De esta forma, y a pesar de haber logrado 40 años de

crecimiento continuo, la economía colombiana no ha podido
canalizar los beneficios de su prosperidad hacia el pueblo
en general, ni ha logrado disminuir sus niveles de pobreza
en forma significativa. La violencia y la corrupción,
alimentados por el narcotráfico, han generado desconfianza

114
ESUPOL XLII CAC

entre los inversionistas extranjeros, hecho que ha sido uno

de los mayores obstáculos en nuestro camino hacia la
modernización. La inversión extranjera es un elemento
esencial en la generación de empleo y en el logro de una
posición estable y próspera para Colombia en un mundo
ahora globalizado.

En resumen, las aspiraciones del pueblo colombiano, y las

labores de su gobierno, han sido frustradas por el
narcotráfico, y por las actividades de la subversión,
situación que ha dificultado los esfuerzos del gobierno en el
cumplimiento de sus deberes constitucionales.

Un círculo vicioso y perverso de violencia y corrupción ha

agotado los recursos indispensables para la construcción y
éxito de un Estado moderno. Para luchar contra el
narcotráfico se ha formulado el Plan Colombia, una
estrategia que busca adelantar una alianza entre los países
productores y los países consumidores de narcóticos,
basada en los principios de reciprocidad e igualdad.

El tráfico en drogas ilícitas constituye una amenaza

transnacional compleja, una fuerza destructora en todas las
sociedades, que conlleva consecuencias inimaginables
para los consumidores del veneno, y efectos arrolladores a
partir de la violencia y corrupción que generan sus
inmensas ganancias. La solución no se logrará con
recriminaciones mutuas entre países productores y
consumidores. Los esfuerzos nunca serán suficientes a
menos que formen parte de una alianza de alcance
realmente internacional para combatir el narcotráfico.

Colombia ha demostrado su indeclinable compromiso y ha

sufrido grandes sacrificios en la búsqueda de una solución

115
ESUPOL XLII CAC

definitiva al fenómeno del narcotráfico, al conflicto armado,

a las violaciones de derechos humanos y a la destrucción
del medio ambiente ocasionada por los cultivos ilícitos.

Sin embargo, veinte años después de la llegada de los

cultivos de marihuana a Colombia, junto con un aumento en
la producción de coca y amapola, el narcotráfico sigue
creciendo en importancia como fuerza desestabilizadora; es
causa de distorsiones en la economía, fuente de corrupción
en la sociedad, multiplicador de la violencia, y factor
negativo en el clima de inversión y lo que es más grave de
todo sirve como fuente de los crecientes recursos de los
grupos armados.

Colombia ha asumido el liderazgo en la lucha mundial

contra las drogas, en sus enfrentamientos con los carteles,
a costa de las vidas de muchos de sus mejores ciudadanos.
Hoy, cuando el narcotráfico tiene una estructura más
dispersa, más internacional y más oculta y que por ello es
más difícil de combatir, el mundo sigue ensayando nuevas
estrategias. Actualmente se destinan mayores recursos a la
educación y a la prevención que en épocas anteriores. Los
resultados se pueden ver en los niveles más altos de
decomiso y expropiación de fondos y propiedades producto
del narcotráfico.

Recientemente, Colombia ha montado operaciones para

destruir los laboratorios y redes de distribución. Ha
mejorando y fortalecido la seguridad y el control de sus
áreas fluviales y espacio aéreo con el fin de garantizar
mayores decomisos, así como viene ensayando nuevos
métodos de erradicación de los cultivos ilícitos. Los factores
directamente relacionados con el narcotráfico, tales como el
lavado de activos, el contrabando de precursores químicos

116
ESUPOL XLII CAC

y el tráfico de armas, son componentes de un problema

polifacético que exige reacción en todas partes del mundo
donde hay producción, transporte o consumo de drogas
ilícitas.

La relación financiera entre los varios grupos armados y los

narcotraficantes ha logrado intensificar el conflicto armado,
y ha limitado la capacidad del Estado para cumplir con sus
responsabilidades más importantes

Un punto central en la estrategia consiste en las

negociaciones con la guerrilla, que busca poner fin a
conflictos que han tenido cambios profundos con el paso
del tiempo. Si esta estrategia es exitosa, ello facilitará el
proceso de la construcción de la sociedad, además, un
acuerdo de paz negociado con la guerrilla sobre la base de
la integridad territorial, la democracia y los derechos
humanos fortalecería el estado de derecho y la lucha
contra el narcotráfico.

Un propósito central de la estrategia también es la

formación de una visión colectiva entre el país consumidor,
el país productor y los demás países involucrados en la
cadena de las drogas ilícitas, aplicando los principios
básicos de reciprocidad e igualdad. Esta alianza debe
facilitar una respuesta concertada a las amenazas del
narcotráfico, una de las actividades más rentables del
mundo.

El narcotráfico no sólo ha aumentado la corrupción dentro

de la sociedad y disminuido la confianza en las actividades
comerciales lícitas, sino que también ha alimentado el
conflicto. Representa una fuente internacionalizada de
financiación para los diferentes grupos armados, y ha

117
ESUPOL XLII CAC

ayudado a aumentar su influencia económica y su control

territorial. En Colombia y en otros países, con la elaboración
e implantación de una estrategia integral para combatir los
elementos principales responsables por los cultivos ilícitos,
la lucha contra el narcotráfico ha logrado resultados
positivos que beneficiarán tanto a Colombia como al resto
del mundo.

Colombia ha venido trabajando hacia estos objetivos y ha

logrado éxitos notables en la lucha contra los carteles de la
droga y el narcoterrorismo. Sin embargo, hoy Colombia
enfrenta la peor crisis económica de su historia.
Desgraciadamente, la capacidad del gobierno de resolver el
problema está especialmente limitada en un momento
cuando la violencia, intensificada por el narcotráfico, se
encuentra en auge.

Entre las diez estrategias del Plan Colombia hacemos

mención las siguientes que tienen correlación con el
presente Estudio:

(1) Una estrategia antinarcóticos, en asociación con los

demás países involucrados en algunos o todos los
eslabones de la cadena: la producción, distribución,
comercialización, consumo, lavado de activos, de
precursores y de otros insumos, y el trafico de armas,
para combatir todos los componentes del ciclo de las
drogas ilícitas, y para impedir el flujo de los productos
de dicho tráfico que alimenta la violencia hacia la
guerrilla y otras organizaciones armadas.

(2) Una estrategia de desarrollo alternativo, que

fomente esquemas agropecuarios y otras actividades
económicas rentables para los campesinos y sus

118
ESUPOL XLII CAC

familias. El desarrollo alternativo también contempla

actividades de protección ambiental que sean
económicamente factibles, con el fin de conservar las
áreas selváticas y poner fin a la expansión peligrosa
de los cultivos ilícitos sobre la Cuenca Amazónica y
sobre los vastos parques naturales que son a la vez
áreas de una biodiversidad inmensa y de importancia
ambiental vital para la comunidad internacional. Dentro
de este marco, la estrategia incluye proyectos
productivos sostenibles, integrales y participativos, en
combinación con la infraestructura necesaria y dedica
atención especial a las regiones que combinan altos
niveles de conflicto con bajos niveles de presencia del
Estado, un capital social frágil y degradación grave del
medio ambiente, como son el Magdalena Medio, el
Macizo Colombiano y el suroccidente de Colombia.

(3) Una estrategia de participación social que apunte a

una concientización colectiva. Esta busca desarrollar
una mayor responsabilidad dentro del gobierno local,
el compromiso de la comunidad en los esfuerzos
anticorrupción y una presión constante sobre la
guerrilla y sobre los demás grupos armados, con el fin
de eliminar los secuestros, la violencia y el
desplazamiento interno de individuos y comunidades.

Esta estrategia también incluye la colaboración con

empresarios locales y grupos laborales, con el fin de
promover modelos innovadores y productivos para así
enfrentar una economía más globalizada, fortalecer de
este modo nuestras comunidades agropecuarias y
reducir los riesgos de violencia rural. Adicionalmente,
esta estrategia busca fortalecer las instituciones
formales y no formales que fomenten cambios en los

119
ESUPOL XLII CAC

patrones culturales a través de los cuales se desarrolla

la violencia, y que se fortalezcan. Además incluye la
promoción de mecanismos y programas pedagógicos
para aumentar la tolerancia, los valores esenciales de
la convivencia y la participación en asuntos públicos.

(4) Una estrategia de desarrollo humano que garantice

servicios de salud y de educación adecuados para
todos los grupos vulnerables de nuestra sociedad
durante los próximos años, especialmente incluidos no
solamente los desplazados o afectados por la
violencia, sino también los sectores sumergidos en
condiciones de pobreza absoluta.

(5) Una estrategia de orientación internacional que

confirme los principios de corresponsabilidad, acción
integrada y tratamiento equilibrado para el problema
de la droga. Se deben tomar acciones simultáneas
contra todos los eslabones de la cadena de este
flagelo. Asimismo, el costo de dicha acción y de sus
soluciones debe recaer sobre los países involucrados
habida cuenta de su capacidad económica individual.
El papel de la comunidad internacional también es vital
para el éxito del proceso de paz, de acuerdo con los
términos del derecho internacional y con el
consentimiento del gobierno colombiano.

La estrategia antinarcóticos

El gobierno ha establecido la lucha contra la producción y

tráfico de drogas como una de sus mayores prioridades. El
narcotráfico constituye una amenaza para la seguridad
interna no sólo de Colombia sino de otras naciones
consumidoras y productoras.

120
ESUPOL XLII CAC

Las enormes utilidades del narcotráfico y su gran poder

desestabilizador hacen que el narcotráfico se haya
convertido en un factor central en la generación de violencia
en todo el país. Por este motivo, el gobierno deberá
enfocarse en el problema y está comprometido a combatirlo
en las áreas del tráfico, producción, consumo y cualquier
otro elemento que apoye dicha actividad y por ende
amenace las instituciones democráticas e integridad de la
Nación.

El fortalecimiento de la Policía Nacional y de las Fuerzas

Armadas mediante un proceso de modernización,
reestructuración y profesionalización es un paso esencial
para que una y otras adquieran la capacidad de restablecer
el estado de derecho y restaurar la seguridad de los
colombianos en todo el país, y al tiempo impedir las
incursiones de grupos irregulares y de grupos delictivos,
especialmente los grupos asociados con el narcotráfico.

El Gobierno Nacional se ha comprometido en implantar una

estrategia antinarcóticos a largo plazo, con los lineamientos
que se dan a continuación:

Estrategia basada en valores humanos

Las Fuerzas Armadas y la Policía, en sus esfuerzos contra

el tráfico de drogas, observan un código de conducta que
asegura la preservación de las libertades democráticas y la
defensa de la vida, honra y bienes de los ciudadanos. Esta
estrategia dará prioridad a la promoción del respeto y la
protección de los derechos humanos para todos los
colombianos.

121
ESUPOL XLII CAC

El fenómeno del conflicto interno se ha imputado a la

inestabilidad inducida por cuatro vectores cuyas actividades
agresivas fomentan una violencia física, psicológica, social
y política: las organizaciones del narcotráfico, los grupos
subversivos, los grupos de autodefensa al margen de la ley
y la delincuencia común.

Aunque los movimientos guerrilleros tienen sus raíces en

las áreas rurales de Colombia, y por lo menos, en parte, en
una confrontación ideológica, su lucha por ampliar su
control territorial ha sido financiado por las prácticas
crecientes de extorsión y otras actividades ilegales. Por lo
menos el 30 por ciento de sus ingresos de hoy, provienen
de "impuestos" cobrados sobre la hoja y pasta de coca
recaudados por los intermediarios en las áreas de cultivo.

El narcotráfico constituye un elemento desestabilizador para

toda sociedad democrática, generando inmensas sumas de
dinero para los grupos armados al margen de la ley. El
narcotráfico tiene efectos multiplicadores de gran peligro
incluido el producto del cultivo, procesamiento y tráfico,
todos los cuales han facilitado un aumento notable en el
número de grupos armados, y su capacidad bélica.

La guerrilla y los grupos de autodefensa al margen de la ley

amenazan al Estado con intentos de controlar el territorio
soberano mediante la interrupción del orden público en
asaltos, secuestros, retenes viales y ataques terroristas.
Los traficantes dependen de cultivos de coca y amapola en
áreas remotas fuera del control del gobierno, tanto el tráfico
como el procesamiento se realizan en el sur del país donde
existe una presencia fuerte de la guerrilla. Mientras esta
fuente independiente de drogas y de ingresos permanece
fuera del control de las Fuerzas Armadas y la Policía, la

122
ESUPOL XLII CAC

guerrilla, los grupos de autodefensa al margen de la ley y

los narcotraficantes se fortalecerán y representarán una
amenaza mayor al Estado.

Colombia investigará, procesará y condenará a los

narcotraficantes y otros delincuentes. Estos delincuentes
deben ser detenidos en cárceles de alta seguridad, con el
fin de impedir que continúen con sus actividades de
delincuencia desde los patios. De acuerdo con la ley
colombiana los criminales internacionales aquellos que han
violado las leyes de otros países deben ser extraditados
para ser juzgados en las jurisdicciones donde se hayan
recopilado las pruebas de sus actividades. El gobierno
garantizará que estos esfuerzos adicionales para combatir
el narcotráfico y los grupos armados no se hagan a costa
de la protección de la democracia, de los derechos
humanos y del estado de derecho.

Para esta prioridad, Colombia fortalecerá sus iniciativas con

el fin de hacer cumplir las leyes nacionales y multilaterales
incluidas a) investigaciones y capacitación multilaterales, y
b) protección efectiva de testigos y funcionarios judiciales;
extraditará a los delincuentes internacionales de acuerdo
con las leyes nacionales e internacionales; mejorará el
sistema carcelario con el fin de que cumpla con normas
internacionales de seguridad, incluidas facilidades
adecuadas y personal capacitado y profesional; y extenderá
iniciativas multilaterales para fiscalizar y decomisar los
embarques de precursores.

Con el fin de restablecer la seguridad y el bienestar del

público se pretende disminuir la incidencia del secuestro y
crimen común en las calles, en ambos casos

123
ESUPOL XLII CAC

inaceptablemente altos, pero en muchos casos producidos

por el narcotráfico.

Las estrategias para esta prioridad incluyen el desarrollo de

programas antiviolencia en todo el país con la participación
de las Fuerzas Armadas y de la Policía, el sistema de
justicia y los líderes comunitarios, con énfasis en los delitos
relacionados con el narcotráfico; y el diseño, capacitación y
dotación de una unidad anti-secuestros para investigar y
procesar a los secuestradores.
Grandes Incautaciones realizadas en Colombia-2006

DROGA CANTIDAD LUGAR(*) FECHA

INCAUTADA

- Cocaína 628 kg Puerto Febrero

Buenaventura
- Cocaína 520 kg Cartagena Marzo
- Cocaína 2000 kg Cartagena Mayo
- Cocaína 7000 kg Cartagena Julio
* Tráfico Marítimo y Aéreo

En el mes de julio de 2006, miembros de la Policía Nacional

capturaron en Cali a Pedro Nel Herrera Rivera, (a) "Peter",
primo de Helmer Herrera Buitrago quien está considerado
como uno de los principales capos de la droga tras las
capturas de los principales "barones" del desarticulado
Cartel de Cali. Herrera se ocupaba de la distribución de
cocaína dentro de EE.UU y manejaba negocios de títulos
valores y finca raíz. Este hecho es una muestra de la
evidente desarticulación de los grandes carteles y su
fragmentación, que posiblemente continúe acentuándose.

124
ESUPOL XLII CAC

CAPITULO V

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

CONCLUSIONES

A. Existe un frondoso marco jurídico que norma la actuación de los

países de la Región en materia antidrogas; estando precisados en la
realidad del Perú y Colombia los procedimientos policiales de la
Inteligencia Operativa: Remesa Controlada y Agente Encubierto;
como estrategias de lucha contra el TID; aspecto que no se determina
en la legislación de la República del Ecuador.

B. El Perú tiene pactado Acuerdos de Actuación Conjunta con

diferentes países, entre ellos con la República del Ecuador sobre
cooperación en materia de producción, desarrollo alternativo,
prevención del consumo, rehabilitación, control del tráfico ilícito de
drogas, sustancias psicotrópicas y delitos conexos.

C. La Policía Nacional del Perú enmarca su trabajo policial contra el

TID en dispositivos que forman parte de la estrategia global para
erradicarlo, implementada desde el año 1996, en los cuales se
sanciona y se establece la metodología de los procedimientos de
Inteligencia Policial Operativa: Remesa Controlada y Agente
Encubierto; existiendo un manual de técnicas y procedimientos de
investigación del TID que facilita el accionar contra ese delito y
posibilita la preparación específica de sus recursos humanos.

D. La entrevista efectuada a efectivos policiales de la DIRANDRO PNP y

Policía Nacional de Ecuador ha determinado conocer la percepción
sobre las características de la Inteligencia Policial Operativa que se
aplica contra el TID; estableciéndose lo siguiente:
1. Existe en número insuficiente recursos humanos
especializados en los procedimientos de la IPO.

125
ESUPOL XLII CAC

2. Los medios tecnológicos de última generación son escasos

para dicha tarea.

3. No se dispone de Agentes Encubiertos en número

suficiente.

4. Se realizan mínimas estrategias conjuntas con la Policía de

otros países.

5. La legislación contra el TID no se adecua a la real actuación

de los delincuentes traficantes de drogas.

E. El nivel de eficacia de la Inteligencia Policial Operativa de las Policías

de Perú y Ecuador para contrarrestar el tráfico ilícito de drogas, en
opinión de efectivos policiales de la DIRANDRO PNP y Policía
Nacional de Ecuador, se caracteriza de la manera siguiente:
1. En la aplicación de metodología de la Inteligencia Policial
Operativa prevalece el rutinarismo y la escasa aplicación de
estrategias creativas.
2. Los procesos de capacitación de los efectivos policiales en
Inteligencia Policial Operativa se imparte con escaso nivel de
calidad que no garantiza la presencia de efectivos calificados.
3. El dominio cognoscitivo sobre la legislación nacional e
internacional contra el TID es escaso evidenciando la presencia
de efectivos con bajo nivel de cultura jurídica.
4. La efectividad de los operativos policiales contra el TID se
mediatiza frente al actuar sorpresivo y creativo de los
delincuentes TID; influyendo en ello el empleo de mínima
tecnología moderna, la poca identificación de los efectivos
policiales en la lucha contra el TID, así como la aplicación de
estrategias no eficaces en el accionar del Agente Encubierto y
en el procedimiento de la Remesa Controlada.
5. Hay evidencias de logros obtenidos por la Policía Nacional del
Perú en la lucha contra el TID, influyendo en ello los
procedimientos de Inteligencia Policial Operativo.

126
ESUPOL XLII CAC

6. Se valoran en el rango Muy Bueno - Bueno la Política Nacional

Antidrogas, y las intervenciones de la PNP contra el TID;
calificándose con el atributo Regular los recursos tecnológicos
que se emplean.
7. Existe conciencia sobre el éxito que tendría el trabajo conjunto de
la PNP con la Policía de otros países para contrarrestar el
accionar del TID.
F. El tráfico ilícito de drogas en la Región se ha incrementado
considerablemente en los últimos años; realidad que ha dado lugar al
diseño de políticas antidrogas para desarticular las organizaciones
criminales y establecer acuerdos de trabajo conjunto, programas de
desarrollo alternativo, políticas de interdicción.
G. El Perú, Ecuador y Colombia vienen desarrollando enérgicas acciones
para luchar contra el TID, respectivamente, a través de una Estrategia
Global Antidrogas, Plan Nacional Antidrogas y Plan Colombia;
apreciándose resultados poco satisfactorios por cuanto este delito
continúa en incremento.

127
ESUPOL XLII CAC

RECOMENDACIONES
A. Se diseñe una estrategia integral para contrarrestar el accionar del
TID a nivel Regional a cargo de una Comisión Internacional
Antidrogas en el que tengan presencia los Estados del Grupo Andino
y los Organismos Internacionales comprometidos en esta lucha.

B. Las Policías de Perú, Ecuador y Colombia determinen concordar

procedimientos y metodologías de Inteligencia Policial Operativa, que
posibiliten una eficaz actuación para desarticular las Organizaciones
Criminales del TID.

C. Las Policías de Perú, Ecuador y Colombia intensifiquen la realización

de procesos educativos de capacitación y especializar sus recursos
humanos en materia: de Inteligencia Policial Operativa; el empleo de
medios tecnológicos de última generación; y la ejecución permanente
de estrategias conjuntas.

D. Formular iniciativas legislativas para enriquecer la normatividad en

materia de lucha contra el TID, y en procedimientos de Inteligencia
Policial Operativa.

E. Estimar la Propuesta que se consigna en el Capítulo IV de la presente

Tesis.

128
ESUPOL XLII CAC

CAPÍTULO VI

PROPUESTA

“ESTRATEGIA REGIONAL PARA OPTIMIZAR LA INTELIGENCIA

POLICIAL OPERATIVA ANTIDROGAS EN LOS PAISES DE
PERÚ, ECUADOR Y COLOMBIA”.

A. FINALIDAD

Contrarrestar con elevado nivel de efectividad el TID, en la cuenca del

Putumayo.

B. VISIÓN

A medio plazo las Policías de Perú, Ecuador y Colombia integren

actividades de Inteligencia Operativa que les posibilite combatir con
éxito el TID.

C. MISIÓN

La Policía Nacional del Perú en coordinación con sus similares de

Ecuador y Colombia establecerá estrategias de Inteligencia Policial
Operativa para elevar el nivel de efectividad de las operaciones
policiales orientadas a contrarrestar el TID.

D. FUNDAMENTOS

1. El tráfico ilícito y uso indebido de drogas es un problema

dimensional que demanda la unificación de esfuerzos y recursos
entre los Estados.

2. Los países de Perú, Ecuador y Colombia están conscientes que

el trabajo conjunto y la intensificación de la Inteligencia Policial

129
ESUPOL XLII CAC

Operativa es clave para contrarrestar con éxito este flagelo

social.

3. Existen precedentes de Acuerdos de carácter Internacional que

el Perú ha suscrito con diferentes países del orbe para
desarrollar acciones coordinadas y operaciones especiales de
Inteligencia Operativa en el proceso de la investigación contra la
producción, tráfico, distribución y venta ilícita de estupefacientes
y sustancias psicotrópicas, así como delitos conexos.

4. Se hace imperativo que Perú, Ecuador y Colombia compartan

experiencias exitosas y esfuerzos estratégicos a través de sus
Organizaciones Policiales con la finalidad de repotenciar la
Inteligencia Operativa Policial y contrarrestar el Tráfico Ilícito de
Drogas en la cuenca del Putumayo.

E. OBJETIVOS ESTRATÉGICOS

1. Efectuar actividades policiales conjuntas y coordinadas para

combatir con éxito el tráfico ilícito de drogas en Perú, Ecuador y
Colombia.

2. Potenciamiento de la calidad profesional de los recursos

humanos policiales comprometidos en la lucha contra el TID.

3. Unificación de criterios procedimentales de Inteligencia Policial

Operativa Contra Drogas en las Policías de Perú, Ecuador y
Colombia.

F. ACCIONES ESTRATEGICAS

Objetivo 1

1. Institucionalizar la unión de esfuerzos de las Policías de Perú,

Ecuador y Colombia mediante la refrendación de los documentos
siguientes:

130
ESUPOL XLII CAC

a. Convenio de Asistencia Mutua contra el TID entre las

Policías de Perú, Ecuador y Colombia

b. Resolución Suprema que autoriza establecer

coordinaciones con las Policías de las Repúblicas de
Ecuador y Colombia, suscribir el Convenio.

Objetivo 2

1. Organizar procesos educativos tendientes a elevar el nivel de los

efectivos policiales de Perú, Ecuador y Colombia, en materia de
Inteligencia Policial Operativa, en el marco del Convenio de
Asistencia Mutua contra el TID.

2. Intercambiar experiencias a través de las reuniones anuales de

los Comités de Trabajo, en las que se materializarán las
actividades del Convenio de Asistencia Mutua contra el TID.

3. Gestionar becas de estudio en países desarrollados para

asimilar tecnología en Inteligencia Policial Operativa contra el
TID, en el marco del Convenio de Asistencia Mutua.

Objetivo 3

1. Concordar esfuerzos mediante un Acuerdo Específico sobre

Inteligencia Policial Operativa contra el TID, derivado del
Convenio de Asistencia Mutua.

G. DOCUMENTOS DE ACCIÓN

131
ESUPOL XLII CAC

DOCUMENTO 1

CONVENIO DE ASISTENCIA MUTUA CONTRA EL TID ENTRE

LAS POLICÍAS DE COLOMBIA, ECUADOR Y PERÚ

En la sede del Ministerio del Interior de la República del Perú, el ..... de .....
de 2007, la Policía Nacional de Colombia, la Policía Nacional de Ecuador y
la Policía Nacional del Perú, representadas respectivamente por el Director
General de la Policía Nacional de Colombia, por el Director General de la
Policía Nacional de Ecuador y por el Director General de la Policía Nacional
del Perú, suscriben el presente Convenio de Asistencia Tecnológica,
Logística, de Procedimientos de Inteligencia Policial Operativa y de
Instrucción, que consta de seis (6) artículos:

ARTÍCULO I

La Policía Nacional de Colombia, la Policía Nacional de Ecuador y la Policía

Nacional del Perú, dejan expresa constancia que el espíritu que inspira este
Convenio, es el afianzar los lazos de amistad y reciprocidad existentes entre
las tres partes, por la vía de la más sincera cooperación y en provecho del
mutuo desarrollo con el objeto de intercambiar asistencia en las áreas de:

1. Procedimientos de Inteligencia Policial Operativa

2. Instrucción y entrenamiento del Personal
3. Asistencia Tecnológica
4. Apoyo Logístico
5. Toda otra que se convenga

ARTÍCULO II

La mutua asistencia será ofrecida dentro de lo estipulado en este Convenio y

estará sujeta a las condiciones generales y de seguridad que se especifican:

132
ESUPOL XLII CAC

1. Podrá ser proporcionada tanto en Colombia como en Ecuador ó en

Perú, mediante Acta, por intermedio de los respectivos Comités de
Trabajo y Agregados Policiales.

2. La información y asistencias proporcionadas, cualquiera que sea su

grado de reserva, no podrá ser puesta en conocimiento, ni cedida a
organismos ajenos al presente Convenio, sin la aprobación expresa y
escrita, dada por las tres partes.

3. La información relacionada con este Acuerdo, será de clasificación

“SECRETO”, por consiguiente, la divulgación debe ser restringida a
personal autorizado.

4. La asistencia mutua a que se refiera este Convenio será prestada sin

fines de lucro, dentro de las condiciones que se establezcan para
cada caso y dentro de los términos de reciprocidad que anima a las
partes.

5. Este Convenio queda sujeto a las modificaciones y/o ampliaciones,

que de común acuerdo sean aceptadas o propuestas por cualquiera
de las partes.

6. La asistencia mutua será canalizada a través de los respectivos

Agregados Policiales, y la misma se concretará técnicamente en el
seno del Comité de Trabajo que se establece en el Artículo V.

7. La utilización de los elementos que se intercambien no deberá afectar

las leyes de la República, convenios, tratados, acuerdos, protocolos u
otros compromisos a nivel de Gobierno, adquiridos por uno o los tres
países en el marco internacional.

133
ESUPOL XLII CAC

ARTÍCULO III

La Policía Nacional de Colombia, Policía Nacional de Ecuador y Policía

Nacional del Perú, se comprometen a brindar, de ser posible, el máximo
apoyo en:

1. Procedimientos de Inteligencia Policial Operativa

La Asistencia Mutua en este aspecto, se materializará en el seno de

un Acuerdo Específico sobre Inteligencia Policial Operativa que
contemple lo siguiente:

a. Intercambio de información sobre inteligencia policial operativa,

en los siguientes aspectos:
(1) Concepto de inteligencia operativa
(2) Fases de la inteligencia operativa
(3) Principios de la inteligencia operativa
(4) Cualidades del Agente de Inteligencia (AI)
(5) Estructura organizativa básica para las operaciones de
inteligencia antidrogas
(6) Estructura organizativa operacional para las operaciones
de inteligencia antidrogas
(7) Planes de operaciones de inteligencia operativa
(8) Características de las Operaciones de inteligencia
antidrogas
(9) Factores de poder y de debilidad de las operaciones de
inteligencia antidrogas
(10) Técnicas de inteligencia operativa (entre ellas incidir en los
procedimientos especiales de “Remesa Controlada” y
“Agente Encubierto”

b. Intercambio de información sobre técnicas y procedimientos de

investigación del Tráfico Ilícito de Drogas, considerando los
siguientes aspectos:

134
ESUPOL XLII CAC

(1) Normatividad legal vigente en cada país

(2) Definiciones de términos
(3) Principios doctrinarios
(4) Políticas o normas de operación
(5) Descripción de procedimientos sobre investigación del TID
(6) Descripción de procedimientos sobre investigación y control
de insumos químicos
(7) Descripción de procedimientos sobre investigaciones
financieras contables
(8) Descripción de procedimientos sobre operaciones tácticas
antidrogas
(9) Descripción de procedimientos operativos contra la micro-
comercialización
(10) Descripción de procedimientos para interrogatorio a
implicados en TID

c. Elaboración de un manual conjunto de técnicas y procedimientos

de investigación del TID, que incluya los aspectos mencionados
en los sub-párrafos precedentes, que permita la operación
conjunta de las Policías de Colombia, Ecuador y Perú.

2. Instrucción y entrenamiento del Personal

a. Asignar de acuerdo a las posibilidades de cada país, becas para

la capacitación de Oficiales Superiores, Oficiales Subalternos,
Personal Subalterno y Empleados Civiles, en las diferentes
áreas de interés que se convengan.

b. Permitir que el Personal de Oficiales Superiores, Oficiales

Subalternos, Personal Subalterno y Empleados Civiles, participe
en programas de instrucción, capacitación y entrenamiento en
las áreas de interés que se convengan.

135
ESUPOL XLII CAC

c. Proporcionar asesoramiento técnico, académico u operacional

en las áreas que se convengan.

d. Intercambiar programas de instrucción en los aspectos que se

convenga.

e. Facilitar la participación de personal de Oficiales Superiores,

Oficiales Subalternos, Personal Subalternos y Empleados Civiles
en pruebas de evaluación técnica y operacional.

3. Asistencia Tecnológica

a. Intercambio de normas y procedimientos e inspección, control,

verificación y evaluación de aquellos aspectos que así se
convengan.

b. Intercambiar datos sobre ocurrencia que estadística de fallas y

problemas que se presenten en el equipamiento común o similar
que se convenga.

c. Posibilitar la transferencia de tecnología en las áreas que las

partes convengan.

d. Promover el desarrollo de procedimientos, aspectos conjuntos

de equipos y artículos de interés común.

4. Apoyo Logístico

a. Posibilitar la adquisición de materiales y equipamiento en forma

conjunta o a requerimiento de una de las partes cuando de ello
se desprende la obtención a mejores precios o condiciones.

b. Posibilitar la adopción de un sistema de catalogación común que

facilite el rápido intercambio de repuestos y materiales para los
equipos y componentes de uso común o similar.

136
ESUPOL XLII CAC

c. Posibilitar el apoyo en lo referente a mantenimiento y reparación

de elementos de uso común que se convenga.

ARTÍCULO IV

La asistencia mencionada en el presente Convenio, será suministrada entre

la Policía Nacional de Colombia, la Policía Nacional de Ecuador y la Policía
Nacional del Perú, bajo las siguientes condiciones:

1. Personal

a. Los pasajes de transporte aéreo de ida y vuelta entre los países

y viáticos al personal, corresponderán a la parte de procedencia,
excepto cuando el asesoramiento o cesión de información que
motiven el traslado haya sido requerido por una de las partes
(que no sea la de procedencia), en cuyo caso, esta se hará
cargo de dichos gastos.

b. El tratamiento al personal comisionado en ambos casos será el

siguiente:

(1) Se le brindará las facilidades equivalentes a las ofrecidas al

personal de la parte anfitriona.

(2) El transporte de ida y vuelta al interior del país, será por

cuenta del anfitrión, cuando medien razones de servicio.

(3) Como norma general, los gastos de alojamiento y

alimentación serán por cuenta del personal militar visitante,
a igualdad de costo al que paga el personal de la parte
anfitriona.

2. Instrucción

137
ESUPOL XLII CAC

a. Los costos que demande es desarrollo de cursos solicitados por

una de las partes que intervienen en este Convenio, serán
asumidos por ella.

b. Los gastos en que incurran, en la organización y dictado de

dichos cursos serán determinados en moneda de los Estados
Unidos de América y se contabilizaran en cuentas paralelas,
debiendo efectuarse la cancelación de saldos en forma
semestral en los meses de Junio y Diciembre, por medio de los
respectivos organismos económicos.

3. Asistencia Tecnológica, Apoyo Logístico y Servicios

a. El costo de la asistencia tecnológica, apoyo logístico y servicios,

se establecerán de común acuerdo para cada caso y será
expresado en moneda de los Estados Unidos de América,
estableciéndose en cada caso la modalidad de pago más
conveniente a los intereses de cada parte.

b. Las partes elaborarán e intercambiarán dentro de los cuarenta

(40) días de suscrito este Convenio, un listado conteniendo las
facilidades o servicios que cada una se encuentre en
posibilidades de brindar a la otras partes.

ARTÍCULO V

El Comité de Trabajo a que hace mención el inciso (6) del Artículo II ajustará
su cometido a lo siguiente:

1. Organización

Por la Policía Nacional de Colombia:

Coordinador General: Coronel
Integrantes: Oficial Superior
Oficial Superior

138
ESUPOL XLII CAC

Oficial Superior

Por la Policía Nacional de Ecuador:

Coordinador General: Coronel
Integrantes: Oficial Superior
Oficial Superior
Oficial Superior

Por la Policía Nacional del Perú:

Coordinador General: Coronel
Integrantes: Oficial Superior
Oficial Superior
Oficial Superior

2. Las funciones de los Comités de Trabajo serán las siguientes:

a. Ejecutar las acciones necesarias para concretar la asistencia

determinada para los organismos operativos y técnicos, dentro
del marco del presente Convenio, mediante Acuerdos
específicos, efectuando el control de las acciones que de los
mismos se deriven.

b. Confeccionarán informes generales de control de avance de los

acuerdos contraídos en todas las áreas, incluyendo el aspecto
económico, los cuales deberán intercambiarse entre los Comités,
a través de los Agregados Policiales correspondientes.

c. Las reuniones de los Comités de Trabajo se efectuarán una vez

al año, en forma rotativa en cada país, en orden alfabético. La
duración de las reuniones no será mayor de seis (6) días
calendario. Eventualmente y cuando la necesidad lo demande se
podrá acordar una segunda reunión anual.

139
ESUPOL XLII CAC

d. Al término de las reuniones se formulará un Acta con el detalle

de los temas tratados.

e. Proponer modificaciones, ampliaciones o ajustes al presente

Convenio, a fin de mantenerlo actualizado.

f. Los Presidentes de los Comités de Trabajo respectivo, tendrán la

facultad en las áreas de su responsabilidad para tratar los
asuntos específicos mencionados en este Convenio y en
concordancia con la política e instrucciones de sus respectivos
Comandos.

g. Los Agregados Policiales asistirán a las mencionadas reuniones

y actuarán como enlace con el propósito de facilitar la difusión
del producto del trabajo que generará el presente Convenio.

ARTÍCULO VI

El presente Convenio tendrá una duración de tres (3) años y se renovará

automáticamente por el mismo lapso, salvo que una de las partes
manifestare su voluntad de no continuarlo con dos (2) meses de antelación a
la fecha de su vencimiento.

La mencionada comunicación no afectará los Programas de Instrucción y

Entrenamiento en curso, los que proseguirán hasta su culminación.
Tampoco se verán afectados los Programas de Asesoramiento Tecnológico
y Apoyo Logístico en ejecución, siempre que su duración no exceda de un
año.

En fe de lo convenido en este día, las partes suscriben en esta ciudad a

los .......... días del mes de ........ de dos mil siete, en tres (3) ejemplares
originales cuyos textos son igualmente idénticos.

140
ESUPOL XLII CAC

Por la: Por la:

Policía Nacional de Colombia Policía Nacional de

Ecuador

---------------------------------------- ---------------------------------

Por la:
Policía Nacional del Perú

-----------------------------------------

141
ESUPOL XLII CAC

DOCUMENTO 2

Resolución Suprema
Lima, XX de XXXX de 2007

N° ............................

CONSIDERANDO:

Que la Constitución Política del Perú, en el Artículo 118º,

Atribuciones y obligaciones del Presidente, establece que corresponde al
Primer Mandatario:
- Velar por el orden interno y la seguridad exterior de la República.
- Dirigir la política exterior y las relaciones internacionales; y celebrar y
ratificar tratados.
- Presidir el Sistema de Defensa Nacional; y organizar, distribuir y
disponer el empleo de las Fuerzas Armadas y de la Policía Nacional;.

Que el Congreso de la República, en el mes de Mayo, de

conformidad con lo dispuesto en el Artículo 104 de la Constitución Política,
ha delegado en el Poder Ejecutivo la facultad de legislar en materia de
seguridad ciudadana, de lucha contra el crimen organizado y el tráfico ilícito
de drogas, incluyendo los organismos e instituciones del Estado encargados
de su implementación, por un plazo de 120 días;

Que de conformidad con el Artículo 166 de la Constitución Política,

corresponde a la Policía Nacional, prevenir, investigar y combatir la
delincuencia en sus múltiples modalidades y en la cual el tráfico ilícito de
drogas como delito de acción múltiple que socava las bases culturales,
políticas y económicas de la sociedad, es uno de los más graves;

Que según el Decreto Legislativo N° 824, de fecha 24 Abril 1996,

Artículo 5º, la Policía Nacional a través de sus órganos especializados, es la
entidad encargada de prevenir, investigar y combatir el delito de tráfico ilícito
de drogas, en sus diversas manifestaciones;

142
ESUPOL XLII CAC

Que según el Decreto Legislativo N° 824, de fecha 24 Abril 1996,

Artículo 28º, el representante del Ministerio Público con el propósito de
permitir la obtención de las pruebas necesarias para posibilitar la acusación
penal, entre otros aspectos, podrá autorizar a los órganos especializados
comprometidos en la lucha contra el tráfico ilícito de drogas, la ejecución de
los procedimientos denominados "Remesa Controlada" y "Agente
Encubierto", supervisando su desarrollo y disponiendo la culminación, en
cuanto se haya cumplido con los objetivos propuestos. Asimismo, si los
procedimientos antes citados fueran necesarios durante el proceso judicial,
la autorización respectiva la otorgará la autoridad judicial correspondiente.
La ejecución de dichos procedimientos a nivel internacional se sujetará a lo
prescrito en los convenios suscritos por el Perú;

Que según el Decreto Legislativo N° 824, de fecha 24 Abril 1996,

Artículo 29º, se entiende por:

a. "REMESA CONTROLADA": El procedimiento especial, debidamente

planificado por la autoridad policial y autorizado con la reserva del
caso por el Ministerio Público, mediante el cual, en forma encubierta
se efectúa la custodia y control de un transporte de drogas verificado
o presunto, durante un período de tiempo con el objeto de determinar
las circunstancias, destino, implicados directos e indirectos y las
conexiones con asociaciones delictivas.

b. "AGENTE ENCUBIERTO": El procedimiento especial, planificado por

la autoridad policial y autorizado con la reserva del caso por el
Ministerio Público o el órgano jurisdiccional mediante el cual un
agente especializado, ocultando su identidad se infiltra en una
organización dedicada al tráfico ilícito de drogas, con el propósito de
identificar su estructura, dirigentes e integrantes, recursos, modus
operandi y conexiones con asociaciones ilícitas;

Que según el Decreto Legislativo N° 824, de fecha 24 Abril

1996,Artículo 30º, el Juez o Sala Penal competente declarará improcedente

143
ESUPOL XLII CAC

la comparecencia como testigo del personal de la Policía Nacional que

participe en la intervención, investigación o formulación del documento
respectivo por tráfico ilícito de drogas, así como al personal que participe en
los procedimientos establecidos en el artículo 28 del presente Decreto
Legislativo, cuando se refiera a diligencias en las que haya participado el
Ministerio Público, debiendo conservar las mismas su calidad probatoria;

Que en las Policías de Colombia, Ecuador y Perú, no existe similitud

en normas legales vigentes, en procedimientos especiales de inteligencia
policial operativa, en capacitación del personal, en el empleo de la
tecnología y en el apoyo logístico que les permita operar en forma conjunta y
con rotundo éxito en la lucha contra el tráfico ilícito de drogas;

SE RESUELVE:

Artículo 1°.- Autorizar al Ministerio del Interior, a través de Dirección

General de la Policía Nacional del Perú, establecer coordinaciones con la
Policía Nacional de Colombia y con la Policía Nacional de Ecuador, con la
finalidad de suscribir un Convenio de Asistencia Mutua en las áreas de
Procedimientos de Inteligencia Policial Operativa, de Instrucción, de
Asistencia Tecnológica, y de Apoyo Logístico, para el fin expuesto en las
consideraciones del presente dispositivo legal.

Artículo 2°.- Facultar al Director General de la Policía Nacional del

Perú a suscribir en nombre y en representación del Gobierno de la República
del Perú – Ministerio del Interior, el Convenio de Asistencia Mutua referido
en el párrafo precedente, así como los documentos que se deriven de éste.

Regístrese, comuníquese y publíquese.

144
ESUPOL XLII CAC

DOCUMENTO 3

ACUERDO ESPECÍFICO SOBRE INTELIGENCIA

OPERATIVA POLICIAL EN MATERIA DE
TRÁFICO ILÍCITO DE ESTUPEFACIENTES,
SUSTANCIAS SICOTRÓPICAS Y SUS DELITOS
CONEXOS.

El Gobierno de la República del Perú, el Gobierno de la República de

Colombia y el Gobierno de la República del Ecuador, representados por los
Mandos de las correspondientes Instituciones de Policía Nacional, que se
denominarán en adelante “las Partes”:

CONSCIENTES, que la producción, tráfico ilícito y consumo indebido de

drogas, constituye un problema cuyas características, evolución y magnitud,
a nivel internacional, demandan la unificación de esfuerzos y recursos entre
los Estados.

RECONOCIENDO, que los distintos aspectos de la problemática de las

drogas, tienden a poner en peligro la salud de sus respectivas poblaciones, a
socavar sus economías en detrimento de su desarrollo y a atentar contra la
seguridad e intereses esenciales de ambos países.

INTERESADOS, en fomentar la cooperación para prevenir y controlar el

tráfico ilícito y el consumo indebido de drogas, mediante el establecimiento
de políticas de intervención y ejecución de operaciones específicas que
permitan comunicación directa y eficiente intercambio de información entre
sus organismos competentes, con el fin de prevenir, controlar y reprimir
todas las manifestaciones de esta actividad ilícita.

TENIENDO EN CUENTA, las recomendaciones establecidas en la

Convención de Viena del 20 de Diciembre de 1988, en su artículo 11 sobre
lo relacionado con “la entrega vigilada” para que se pueda utilizar en forma
adecuada en el plano internacional, con acuerdos y arreglos mutuamente
convenidos entre los países.

145
ESUPOL XLII CAC

CONSIDERANDO, que para obtener resultados eficaces contra el tráfico

ilícito de drogas es necesario el intercambio permanente de información y
formas de intervención.

COMPRENDIENDO, que el fenómeno de las drogas es complejo e integral,

que conlleva con estos otros delitos conexos y conscientes de la necesidad
de fortalecer estrategias de la inteligencia operativa, se hace necesario el
intercambio de experiencias exitosas, de investigaciones relevantes,
operaciones eficientes, a fin de contribuir al perfeccionamiento mutuo de las
intervenciones realizadas o por realizarse.

Han acordado lo siguiente:

ARTÍCULO I
OBJETIVO Y AMBITO DE APLICACIÓN

1. El propósito del presente Acuerdo, es emprender esfuerzos conjuntos

entre las Partes, a fin de armonizar políticas de cooperación técnica y
realizar operaciones específicas en materia de control y represión del
tráfico ilícito y el consumo de drogas, así como sus delitos conexos.

2. Las Partes cumplirán sus obligaciones derivadas del presente

acuerdo, conforme los principios de autodeterminación, no
intervención en asuntos internos, igualdad jurídica y respeto a la
integridad territorial de los Estados.

3. Las Partes se prestarán asistencia técnica y recíproca para apoyar

programas de capacitación en las áreas de experiencia de cada una
de ellas con el fin de mejorar la eficacia, las estrategias y los
resultados de la lucha contra todas las modalidades del tráfico ilícito
de estupefacientes y sustancias sicotropicas y sus delitos conexos.

4. Las Partes cuando sea el caso y siempre que no contravengan su

derecho interno, podrán autorizar a las autoridades competentes, a
través de sus Autoridades Centrales para que desarrollen acciones

146
ESUPOL XLII CAC

coordinadas con el fin de realizar operaciones especiales de

inteligencia operativa dentro de la investigación contra la producción,
tráfico, distribución y venta ilícita de estupefacientes y sustancias
sicotrópicas y delitos conexos en los términos de dicha autorización.

ARTÍCULO II
INTERCAMBIO DE INFORMACIÓN

ASPECTOS GENERALES DE INTERDICCIÓN

1. Las Partes podrán brindarse información sobre presuntos

delincuentes individuales o asociados y sus métodos de acción
relacionados con el tráfico ilícito de drogas.

2. Las Partes cooperarán entre si para brindarse información sobre

producción, rutas, conexiones entre organizaciones, distribución,
venta y consumo de estupefacientes y sustancias sicotrópicas, a fin
de que las autoridades competentes adopten las medidas que
consideren necesarias.

3. Las Partes intercambiarán información sobre políticas, legislación

vigente e investigación policial respecto al tráfico ilícito de
estupefacientes y sustancias sicotrópicas, que garanticen las
operaciones de inteligencia en un marco legal seguro para el rápido y
eficiente intercambio de información y coordinación para descubrir y
detener redes y organizaciones del trafico ilícito de drogas y delitos
conexos.

4. Las partes se comprometen a utilizar los medios propios, y cuando

sea el caso recurrirán a los previstos por INTERPOL, para el
intercambio de información no judicial; asimismo y en circunstancias
urgentes, las Partes podrán acudir a la INTERPOL, para transmitir las
solicitudes de asistencia judicial reciproca y cualquier otra información
según lo prevé la Convención.

147
ESUPOL XLII CAC

ARTÍCULO III

MEDIDAS DE INTELIGENCIA OPERATIVA PARA EL

CONTROL Y REPRESIÓN DEL TRÁFICO ILÍCITO DE
DROGAS Y DELITOS CONEXOS

1. Las Partes se facilitarán asistencia mutua para el intercambio ágil y

seguro de la información sobre tráfico ilícito de drogas, a fin de
detectar y realizar el seguimiento de sus operaciones y la intervención
de las personas y organizaciones comprometidas.

2. Las Partes dispondrán que sus instituciones competentes, sujetas a

sus leyes nacionales, desarrollen los métodos de inteligencia
operativa mas efectivos, para detectar, controlar investigar e
intervenir los actos, personas y organizaciones implicadas en el tráfico
ilícito de estupefacientes y sustancias sicotrópicas y sus delitos
conexos.

PROCEDIMIENTOS COMUNES ESPECIALES DE

INVESTIGACIÓN POLICIAL DE REMESA CONTROLADA Y
AGENTE ENCUBIERTO.

1. Las partes elaborarán conjuntamente los procedimientos operativos

de interdicción terrestre y las técnicas de entrega vigilada y agente
encubierto en sus respectivos territorios nacionales, bajo
procedimientos comunes de intervención al amparo de un sistema
legal y policial a fin que garantice la eficiente intervención de los
agentes de inteligencia.
2. Las Partes, dispondrán la aplicación de los procedimientos comunes
para el mejor empleo de las normas legales, en cuanto a la
planificación y ejecución de las técnicas de investigación policial
Remesa controlada y Agente Encubierto, previstas para la lucha
contra el tráfico Ilícito de Drogas.

148
ESUPOL XLII CAC

3. Las Partes realizarán estrecha cooperación con las autoridades

competentes para que apliquen las técnicas de investigación, con el
objeto de identificar y desarticular organizaciones criminales
dedicadas al tráfico ilícito de drogas.

4. Las Partes dispondrán que la planificación y ejecución de las técnicas

de investigación policial, Remesa Controlada y Agente Encubierto
sean realizadas por personal policial del Sistema Antidrogas de cada
país y autorizadas por el Ministerio Público o Autoridad Judicial
competente.

DEL TRÁMITE DE LA REMESA CONTROLADA

1. Las Partes, dispondrán que sus autoridades competentes del sistema

antidrogas, para contar con la autorización para llevar a cabo la
técnica de investigación policial Remesa Controlada, formulen un
informe detallado a la autoridad correspondiente, donde considerarán
la descripción de la secuencia como se realizará el tráfico ilícito de
drogas, sus participantes y sus implicancias. Simultáneamente
procederán a formular el correspondiente Plan de Trabajo.

2. Las Partes dispondrán que el sistema antidrogas de sus

correspondientes países, adopte la técnica de la remesa Controlada
a nivel Internacional, observe el cumplimiento de los requisitos
dispuestos en la presente, y cuente con la autorización escrita de la
misión diplomática del país de destino, teniendo en cuenta lo
establecido en los Convenios internacionales, así como las
condiciones señaladas en la legislación de cada país, de acuerdo a
los intereses de las partes.

3. Las Partes dispondrán que en la planificación se efectúen las

coordinaciones con el Ministerio Público o Poder Judicial, sobre la
conveniencia o no de sustituir la droga, de remitir todo o parte de la
misma, cuidando que la cantidad remitida constituya delito en el país

149
ESUPOL XLII CAC

de destino, de ser necesario la custodia se hará con personal policial

y representantes del Ministerio Público o del Poder Judicial.

DEL TRÁMITE DEL AGENTE ENCUBIERTO

1. Las unidades del sistema antidrogas de las partes intervinientes, para

llevar a cabo la técnica de investigación policial “Agente Encubierto”
formularán un informe detallado a la autoridad correspondiente,
conteniendo todas las acciones que se realizarán durante la
operación.

2. La designación del Agente encubierto constará en acta reservada

anotándose sus generales de ley y proporcionándole una
identificación ficticia, dicha acta será suscrita por el representante del
Ministerio Público o Autoridad Judicial según sea el caso,
procediendo el órgano de inteligencia del sistema antidrogas de cada
país, a guardar dicho documento en estricto secreto.

PLAZO PARA TRAMITACIÓN DE PROCEDIMIENTOS Y

TUTELA DE LOS AGENTES.

1. Las partes dispondrán que tratándose de las investigación de Remesa

Controlada y Agente Encubierto, el plazo de duración será coordinado
entre la Unidad del Sistema Antidrogas interviniente y el
representante del Ministerio Público o Autoridad Judicial. El plazo no
podrá exceder de 90 días computables a partir de la autorización de
su ejecución prorrogable por 60 días debidamente justificados.
2. Los organismos encargados en cada caso serán los encargados de
proporcionar la identificación ficticia al Agente y de gestionar los
recursos económicos para enviar al exterior al agente o agentes,
cónyuge e hijos si los tuviera.

3. Las Partes dispondrán la protección del Agente en caso que la

operación resulte fallida o que fueran detenidos en el cumplimiento de

150
ESUPOL XLII CAC

la misión, quedaran exentos de responsabilidad de orden

administrativo y/o penal, asimismo no podrán ser citados al juicio y los
que cumplan con éxito su misión serán objeto de incentivos.

ARTÍCULO IV
ACCIONES DE COORDINACIÓN EN MATERIA DE INTELIGENCIA
OPERATIVA

1. Las Partes, siempre que la efectividad de un operativo contra el tráfico

ilícito de estupefacientes y sustancias psicotrópicas y delitos conexos
lo requiera, llevarán a cabo acciones coordinadas desde sus
correspondientes jurisdicciones, pudiendo intervenir en operaciones
en los territorios de estas naciones.

2. Con el fin de mejorar la cooperación prevista en el presente Acuerdo,

las Partes consideran la designación de oficiales de enlace para
definir en común acuerdo el perfil y las funciones a desempeñar.

Suscrito en la ciudad de..................………..a los

………………………………………………..días del dos mil siete, en tres
ejemplares, en idioma castellano, siendo los tres textos igualmente válidos y
auténticos.

Por el Gobierno de la República del Perú.

Por el Gobierno de la República del Ecuador.

Por el Gobierno de la República de Colombia.

151
ESUPOL XLII CAC

ANEXOS

ESCUELA SUPERIOR DE POLICIA

CURSO AVANZADO DE CAPITANES
AÑO 2007

152
ESUPOL XLII CAC

GUÍA DE ENTREVISTA- EFECTIVOS PNP

(Con fines eminentemente académicos)

Se agradece por anticipado su respuesta concreta y objetiva que contribuirá

a mejorar la labor de la Policía Nacional en su lucha contra el TID.

1. En qué nivel se ubican las siguientes situaciones:

(Marque con una X el casillero que se identifica con su opinión)

ASPECTO NIVELES
M.Bajo Bajo Medio Alto M.Alto
Eficacia de la metodología de la Inteligencia
Policial Operativa.
Capacitación de los efectivos policiales en
Inteligencia Policial Operativa contra el TID
Actualización de procedimientos de
inteligencia policial operativa para
contrarrestar el TID.
Conocimiento sobre la legislación nacional
contra el TID
Conocimiento sobre la legislación
internacional contra el TID
Efectividad de los operativos policiales
contra el TID.
Empleo de tecnología moderna en la
Inteligencia Policial Operativa contra el TID
Identificación y Registro de los efectivos
policiales en la lucha contra el TID.
Efectividad del agente encubierto
Procedimiento de la remesa controlada.
Logros obtenidos según los procedimientos
de Inteligencia Policial Operativa para
contrarrestar el TID.

2. ¿Cómo califica a los siguientes aspectos?

(Marque con una X el casillero que se identifica con su opinión)

ATRIBUTOS
ASPECTO
Excel. MB Bueno Regular Defi
cien
La Política Nacional Antidrogas

153
ESUPOL XLII CAC

Los recursos tecnológicos para

contrarrestar el TID.
Las intervenciones de la Policía Nacional
contra el TID.

3. Según su opinión, enfrentar las amenazas del TID a nivel

internacional amerita el trabajo conjunto de la PNP con la Policía de
otros países?

SI ( ) NO ( )

4. En el caso que la PNP realice labor conjunta con la Policía de los

países Ecuador y Colombia para enfrentar el TID, en la cuenca del
Putumayo, según su opinión ¿en qué nivel se lograría efectividad
frente a este problema?

NIVELES
M.Bajo Bajo Medio Alto M.Alto

5. Identifique, según su percepción, las características de la Inteligencia

Policial Operativa de la PNP en el accionar contra el TID? (Marque
con una X el casillero que se correlaciona con su opinión)

Suficiente Insuficiente No dispone

Recursos Humanos
calificados
Medios tecnológicos
de última generación
Agentes Encubiertos
especializados
Estrategias conjuntas
con la Policía de
otros países.
Legislación adecuada
a la realidad actual.

6. ¿Qué recomienda para que la inteligencia Policial Operativa de la

Policía Nacional del Perú sea más eficaz frente al problema del TID?
(Indique 2)

 .....................................................................................................
.....................................................MUCHAS GRACIAS

BIBLIOGRAFÍA

154
ESUPOL XLII CAC

1. ESINTID “Problemas en la ejecución de

procedimientos especiales en las
investigaciones policiales por TID.
Alternativas de Solución”.

2. ESINTID “Procedimientos Especiales: Remesa

Controlada y Agente Encubierto.
Realidad y Propuestas para su
optimización”

3. ESCUELA DE INVESTIGACIÓN DEL TID “Manual de Técnicas y

Procedimientos de Investigación del
Tráfico Ilícito de Drogas”. Edit. Tetis
Graf. 2ª. Edic. Lima – Perú. 2001

4. ESCUELA DE INVESTIGACIÓN DEL TID “Insumos químicos fiscalizados”. Edit.

Tetis Graf. 2ª. Edic. Lima – Perú.
2001

5. ESCUELA REGIONAL DE LA COMUNIDAD ANDINA DE INTELIGENCIA

ANTIDROGAS. CD. Volúmenes 1, 2, 3, 4

6. FLORES BARBOZA, José “La Investigación Educacional”. Ediciones

Desireé. 3ª.Edic. 1999

7. MUÑOZ RAZO, Carlos “Como elaborar y asesorar una

Investigación de Tesis”. Edit. Prentice may.
1ª. Edic.México. 1998

8. RODRIGUEZ SOSA, Miguel “Investigación Científica. Teoría y

Métodos”. Pacífico Editores. Lima – Perú.
1994.

155