ANÁLISIS DE RELACIÓN

Con el fin de determinar y seleccionar objetivamente un elemento integrable que

sirva de modelo para integrar el resto de los requisitos o normas, y definir el nuevo
Sistema Integrado de Gestión, se propuso conocer la relación entre los Sistemas
de Gestión, comparando las normas: NTC ISO 9001:2015 en Gestión de la
calidad, NTC ISO 14001:2015 en Gestión ambiental, y el Decreto 1072 de 2015
del Ministerio del Trabajo. Lo anterior partiendo de la estructura de alto nivel, que
es el modelo ISO que normaliza la redacción de normas y que según (Burckhardt
Leiva, Gisbert Soler, & Pérez Molina, 2017), hace referencia a palabras claves que
relacionan los Sistemas de Gestión, cuando se refieren a la “compatibilidad”, “texto
idéntico”, “criterios comunes respecto a los términos y definiciones empleadas”,
“unidad en cuanto a vocabulario y requisitos”, “índice básico”, “elementos .. a
implementar”, y “alineamiento”.

Así las cosas, para el presente trabajo, se entiende como posibilidad y

probabilidad de relación cuando “un requisito o debe” de un numeral de una
norma, se ubica o se puede encontrar, interpretar y relacionar por su propósito y
forma de redacción en un numeral idéntico en las otras dos normas. En otras
palabras, si la entidad aplicara y cumpliera un “debe o requisito” de una norma,
este hecho, su interpretación, el propósito, el tratamiento y las acciones, son
similarmente válidas en las otras normas, susceptible de integrar.

Como ejemplo de lo anterior, en el Cuadro N°. 1 Comparativo- Elemento contexto

se observa si la variable “contexto de la organización”, está presente en la NTC
ISO 9001:2015, o cualquier otro elemento de esta norma está o no presente en la
NTC ISO 14001:2015, ó en el Decreto 1072 de 2015. Para efectos de este trabajo,
las variables corresponden a los elementos de las normas. Adicionalmente, el
“cumplimiento” o “incumplimiento” de los elementos comunes o no, afectan el
sistema de gestión y la entidad; lo que conlleva a considerarse, que los elementos
están relacionados, y las acciones que se tomen con respecto a cada elemento en
cada sistema de gestión, estará asociado por las acciones en los demás sistemas
de gestión. Los elementos comunes de estos sistemas se afectan “positiva” o
“negativamente”. Se requiere como parte de este trabajo, previamente hacer la
comparación de las estructuras, elementos, capítulos y “debes” entre las tres
normas para conocer qué, cuántos y cuáles son elementos “comunes” o “no
comunes” entre ellas.

Cuadro No.1 Comparativo- Elemento contexto

Muestra un ejemplo en la comparación del elemento “contexto de la organización”

entre NTC ISO 9001:2015, con la NTC ISO 14001:2015 y el Decreto 1072 de
2015, para observar el propósito, el contenido, la compatibilidad, la unidad en
cuanto a vocabulario, el alineamiento, los aspectos “comunes” y “no comunes”.

4. Contexto de la organización. 4.1 Comprensión de la

organización y su contexto
La organización debe determinar las cuestiones externas e
internas que son pertinentes para su propósito y su dirección
NTCISO9001 estratégica y que afectan a su capacidad para lograr los
resultados previstos en su sistema de gestión de la calidad.
La organización debe realizar el seguimiento y la revisión de
la información sobre cuestiones externas e internas
….
4. Contexto de la organización. 4.1 Comprensión de la
organización y su contexto
La organización debe determinar las cuestiones externas e
internas que son pertinentes para su propósito y que
NTCISO 14001
afectan a su capacidad para lograr los resultados previstos
en su sistema de gestión ambiental. Estas cuestiones
incluyen condiciones ambientales capaces de afectar o de
verse afectadas por la organización
DECRETO 1072 Art. 2.2.4.6.16 Evaluación inicial del sistema de gestión de la
 seguridad y salud en el trabajo.
La evaluación inicial deberá realizarse con el fin de
identificar las prioridades en seguridad y salud en el trabajo
para establecer el plan de trabajo anual o para la
actualización del existente…
La evaluación inicial debe incluir, entre otros, los siguientes
aspectos:
3. la identificación de las amenazas y la evaluación de la
vulnerabilidad de la empresa; la cual debe ser anual
Fuente: Autoras del presente trabajo.

En la grafica N° 1 se representa de forma general cada uno de los requisitos a

integrar dentro del ciclo PHVA.

Grafica No. 1 Requisitos por integrar dentro del ciclo PHVA.

• Mejora • Contexto de la
• No conformidad y acción organización
correctiva • Liderazgo
• Mejora continua • Política
• Roles,
Responsabilidades en la
organización
• Objetivos y planificación
para lograrlos
• Asignación de recursos

A P

• Preparación y respuesta
V H • Capacitación,
ante emergencias competencia y toma de
• Seguimiento, Medición, conciencia
análisis y evaluación • Comunicación
• Auditoria • Información
• Revisión por la dirección documentadas y control
de la información

Fuente: Autoras del presente trabajo.

A continuación, las gráficas No. 2 hasta la No. 8 muestran los requisitos comunes
o integrables entre las normas técnicas NTC-ISO 9001:2015, NTC-ISO
14001:2015 y el Decreto 1072 de 2015.

En la Gráfica N°.2 se muestra los aspectos externos e internos para entender la

organización en su contexto.

Gráfica No.2 Contexto de la organización

4.1 Comprensión de la organización y de su

contexto
4.2 Comprensión de las necesidades y
expectativas de las partes interesadas
4.3 Determinación del alcance del sistema
de gestión de calidad
4.4 Sistema de gestión de calidad y sus
procesos

4.1 Comprensión de la organización y de su

contexto
4.2 Comprensión de las necesidades y
expectativas de las partes interesadas
4.3 Determinación del alcance del sistema
de gestión de calidad

4.4 Sistema de gestión ambiental

Art.2.2.4.6.4 Sistema de gestión seguridad y

salud en el trabajo (SG-SST)

Art. 2.2.4.6.16 Evaluación inicial del sistema

de gestión de la seguridad y salud en el
trabajo

Fuente: Autoras del presente trabajo

En la Gráfica N°.3 se muestra los aspectos de liderazgo para resaltar la
importancia y enfoque del liderazgo.

Gráfica No. 3 Liderazgo

5.1 Liderazgo y compromiso

01 5.1.1 Generalidades
5.2 Política
5.2.1 Establecimiento de la política de la calidad
5.2.2 Comunicación de la política de la calidad
5.3 Roles , Responsabilidades en la organización

5.1 Liderazgo y compromiso

5.2 Política ambiental

5.3 Roles , Responsabilidades en la organización

Art. 2.2.4.6.5 Política de seguridad y salud en el

trabajo (SST)
Art. 2.2.4.6.6 Requisitos de la política de
seguridad y salud en el trabajo (SST)
Art. 2.2.4.6.8 Obligaciones de los empleadores
(numerales 1.2.3.4,5,10 y 11)

Fuente: Autoras del presente trabajo.

En la Gráfica No.4 se muestran los aspectos relacionados con el proceso de
planear para los resultados previstos y los posibles eventos negativos y positivos
que afecten la gestión.

Gráfica N°. 4 planificación

6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades

6.2 Objetivos de la calidad y planificación para lograrlos

01 6.3 Planificación de los cambios

6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades

6.1.1Generalidades
6.1.2 Aspectos Ambientales
6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos
6.1.4 Planificación de acciones
6.2 Objetivos ambientales y planificación para lograrlos
6.2.1 Objetivos ambientales
6.2.2 Planificación de acciones para logar los objetivos ambientales

Art. 2.2.4.6.7 Objetivos de la política de seguridad y salud en el

trabajo (SST)
Art. 2.2.4.6.8 Obligaciones de los empleadores (numerales 6,7 y 8)
Art. 2.2.4.6.15 Identificación de peligros, evaluación y valoración de
los riesgos
Art. 2.2.4.6.17 Planificación del sistema de gestión de la seguridad y
salud en el trabajo SG-SST
Art. 2.4.6.18 Objetivos del sistema de gestión de la seguridad y salud
en el trabajo SG- SST
Art. 2.2.4.6.23 Gestión de los peligros y riesgos

Art. 2.2.4.6.24 Medidas de prevención y control

Art. 2.2.4.6.26 Gestión del cambio

Fuente: Autoras del presente trabajo.

En la Gráfica No.5 se muestra los aspectos relacionados con los procesos de
apoyo a la misión de la organización.

Gráfica No.5 Apoyo

7.1 Recursos
7.1.1 Generalidades
7.1.2 Persona
7.1.6 Conocimiento de la organización
7.2 Competencia
7.3 Toma de conciencia

01 7.4 Comunicación
7.5 Información documentada
7.5.1 Generalidades
7.5.2 Creación y actualización
7.5.3 Control de la información documentada

7.1 Recursos
7.2 Competencia
7.3 Toma de conciencia
7.4 Comunicación
7.4.1 Generalidades
7.4.2 Comunicación interna
7.4.3 Comunicación externa
7.5 Información documentada
7.5.1 Generalidades
7.5.2 Creación y actualización
7.5.3 Control de la información documentada

Art. 2.2.4.6.8 Obligaciones de los empleadores (numerales 9)

Art. 2.2.4.6.10 Responsabilidades de los trabajadores
Art.2.2.4.6.11 Capacitación en seguridad y salud en el trabajo -SST
Art.2.2.4.6.12 Documentación
Art.2.2.4.6.13 Conservación de los documentos
Art.2.2.4.6.14 Comunicación
Art.2.2.4.6.35 Capacitación obligatoria

Fuente: Autoras del presente trabajo.

En la Gráfica No.6 se muestra los aspectos relacionados con los procesos de la
razón de ser de la organización.

Gráfica No. 6 Operación

8.4 control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente

8.4.1 Generalidades
01 8.4.2 Tipo y alcance del control
8.4.3 Información para los proveedores externos

8. OPERACIÓN

8.1 Planificación y control operacional (parcial)

8.2 Preparación y respuesta ante emergencias

Art. 2.2.4.6.25 Prevención, preparación y respuesta ante emergencias

Art. 2.2.4.6.27 Adquisiciones
Art. 2.2.4.6.28 Contratación
Art. 2.2.4.6.42 Contratación de servicios de seguridad y salud en el trabajo

Fuente: Autoras del presente trabajo.

En la Gráfica No.7 se muestra los aspectos relacionados con los procesos de
evaluación y seguimiento de la organización.

Gráfica No. 7 Evaluación del desempeño

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación

9.1.1 Generalidades
9.1.3 Análisis y evaluación

01 9.2 Auditoria Interna

9.3 Revisión por la dirección
9.3.1 Generalidades
9.3.2 Entradas de la revisión por la dirección
9.3.3 Salidas de la revisión por la dirección

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación

9.1.1 Generalidades
9.1. 2 Evaluación del cumplimiento
9.2 Auditoria Interna
9.2.1 Generalidades
9.2.2 Programa de auditoria interna
9.3 Revisión por la dirección

Art.2.2.4.6.19 Indicadores del sistema de gestión de la seguridad y salud

en el trabajo SG-SST
Art.2.2.4.6.20 Indicadores que evalúan la estructura del sistema de
gestión de la seguridad y salud en el trabajo SG-SST
Art. 2.2.4.6.21 Indicadores que evalúan el proceso del sistema de gestión
de la seguridad y salud en el trabajo SG-SST
Art.2.2.4.6.22 Indicadores que evalúan el resultado del sistema de
gestión de la seguridad y salud en el trabajo SG-SST
Art.2.2.4.6.29 Auditoria de cumplimiento del sistema de gestión de la
seguridad y salud en el trabajo SG-SST
Art.2.2.4.6.30 Alcance de la auditoria de cumplimiento del Sistema de
Gestión de la Seguridad y Salud en el trabajo (SG-SST)

Art.2.2.4.6.31 Revisión por la alta dirección

Fuente: Autoras del presente trabajo.

En la Gráfica No.8 se muestra los aspectos relacionados con los procesos de
mejora luego de la evaluación del desempeño.

Gráfica No. 8 Mejora

10. Mejora

10.1 Generalidades
01
10.2 No conformidad y acción correctiva

10.3 Mejora continua

10. Mejora

10.1 Generalidades

10.2 No conformidad y acción correctiva

10.3 Mejora continua

Art. 2.2.4.6.33 Acciones preventivas y

correctivas

Art. 2.2.4.6.34 Mejora continua

Fuente: Autoras del presente trabajo.

En complemento de lo anterior, se presenta en el cuadro No. 2, los requisitos que
NO se tendrán en cuenta para esta metodología de integración.

Cuadro No. 2 Requisitos correspondientes al enfoque propio de cada sistema y que NO se

tendrán en cuenta para esta metodología de integración.

SGC SGA DECRETO 1072

5.1.2 Enfoque al cliente 8 OPERACIÓN 2.2.4.6.9 Obligaciones de las
7.1.3 Infraestructura 8.1 Planificación y control administradoras de riesgos
7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos operacional (parcial) laborales (ARL).
7.1.5 Recursos de seguimiento y medición 2.2.4.6.32 Investigación de incidentes,
7.1.5.1 Generalidades accidentes de trabajo
7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones enfermedades laborales.
8 OPERACIÓN 2.2.4.6.36 Sanciones.
8.1 Planificación y control operacional 2.2.4.6.37 Transición.
8.2 Requisitos para los productos y servicios 2.2.4.6.38 Constitución del plan
8.2.1 Comunicación con el cliente nacional de seguridad y
8.2.2 Determinación de los requisitos para los productos salud en el trabajo.
y servicios 2.2.4.6.39 Sujeción de otras entidades
8.2.3 Revisión de los requisitos para los productos y gubernamentales.
servicios 2.2.4.6.40 Servicios privados de
8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y seguridad y salud en el
servicios trabajo.
8.3 Diseño y desarrollo de los productos y servicios 2.2.4.6.41 Responsabilidades de los
8.3.1 Generalidades servicios privados de salud
8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo y seguridad en el trabajo.
8.3.3 Entradas para el diseño y desarrollo
8.3.4 Controles del diseño y desarrollo
8.3.5 Salidas del diseño y desarrollo
8.3.6 Cambios del diseño y desarrollo
8.5 Producción y provisión del servicio
8.5.1 Control de la producción y de la provisión del
servicio
8.5.2 Identificación y trazabilidad
8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o
proveedores externos
8.5.4 Preservación
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega
8.5.6 Control de los cambios
8.6 Liberación de los productos y servicios
8.7 Control de las salidas no conformes
9.1.2 Satisfacción del cliente

Fuente: Autoras del presente trabajo.

Además, en el cuadro No 3 se presentan los requisitos propios de cada sistema y
que se tendrán en cuenta para esta metodología de integración por considerarse
que es viable su alineación.

Cuadro N°. 3 Requisitos propios de cada sistema y que se tendrán en cuenta para esta
metodología de integración.

SGC SGA DECRETO 1072

8.4 Control de los procesos, 6.1.2 Aspectos ambientales 2.2.4.6.24 Medidas de prevención y
productos y servicios 6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos control
suministrados externamente 6.1.4 Planificación de acciones 2.2.4.6.25 Prevención, preparación y
8.4.1 Generalidades 8 OPERACIÓN respuesta ante emergencias
8.4.2 Tipo y alcance del control 8.1 Planificación y control operacional
8.4.3 Información para los (parcial)
proveedores externos 8.2 Preparación y respuesta ante
emergencias

Fuente: Autoras del presente trabajo.

Con base en lo anterior, y tomando la estructura, los elementos y “requisitos o

debe” de cada norma, posteriormente se buscó conocer la relación a través de la
elaboración de una matriz de doble entrada; partiendo de las fuentes consultadas
y registradas en los referentes del marco teórico, respecto de los resultados de
integración de los Sistemas de gestión enunciados por diversos autores; esto
como se vio en el marco teórico, son generales; los autores de las fuentes, se
reservan y no muestran el grado de integración a nivel de requisitos. Para lo cual
los autores del presente trabajo, en los párrafos anteriores muestran el ejemplo, y
proponen el análisis de relación, como se describe a continuación.

Primero se tomó como base la elaboración de una matriz de doble entrada (dos
filas –variable 1 y 2- por siete columnas que corresponden a los elementos de
cada norma); en la matriz se registraron en cada fila y columna, la cantidad de
(numerales/requisito) por elemento (capítulos de la norma), en cada norma; luego
se muestra el peso de cada variable contra el total de numerales/requisitos en
cada elemento, en una distribución en una gráfica de barras, en la cual se pueden
observar el peso de los numerales/requisitos en cada elemento.

En el cuadro No.4 muestra la cantidad de requisitos que se relacionan por cada

elemento o capítulo de las normas para observar el peso de los requisitos de cada
elemento en su respectiva norma. Este análisis puede observarse gráficamente en
el cuadro No 5.

Todo esto permite confirmar que la norma ISO 9001:2015 tiene más requisitos en
comparación con la norma ISO 14001:20015 y el Decreto 1075 de 2015.

Cuadro No. 4 Cantidad de requisitos por elemento (capítulos de la norma)

Variable
Evaluación del
Norma Contexto Liderazgo Planificación Apoyo Operación Mejora
desempeño
Elementos
Relaciona 24 28 25 41 118 35 16
ISO9001
No se relaciona 263 259 262 246 169 252 271
287 287 287 287 287 287 287
Variable
Evaluación del
Norma Contexto Liderazgo Planificación Apoyo Operación Mejora
desempeño
Elementos
Relaciona 14 18 35 30 17 37 8
ISO14001
No se relaciona 145 141 124 129 142 122 151
159 159 159 159 159 159 159
Variable
Evaluación del
Norma Contexto Liderazgo Planificación Apoyo Operación Mejora
desempeño
Elementos
Relaciona 2 16 18 21 4 7 2
Decreto 1072
No se relaciona 40 26 24 21 38 35 40
42 42 42 42 42 42 42

Fuente: Autoras del presente trabajo.

 El Cuadro No. 5 Muestra gráficamente el elemento de mayor peso en cada norma,
estableciendo las posibles y probables relaciones de “dependencia” o
“independencia” de las variables entre las normas.

Cuadro No. 5 Gráficas Cantidad de (requisito) por elemento (capítulos de la norma)

Elemento
Norma Cantidad de (requisito) por elemento (capítulos de la norma) de mayor
peso
NTC ISO 9001:2015 en

271
Gestión de la calidad

300 263 259 262 252

246
250
200 169

150 118

100
28
41 35
Operación
24 25 16
50
0
Contexto liderazgo Planificación Apoyo Operación evaluación del Mejora
desempeño

Relaciona No se relaciona

145 151
160 141 142
129
NTC ISO 14001:2015 en

140 124 122

120
Gestión ambiental

100
80 Evaluación
60 35 37
30
40
14 18 17
8
del
20
0 desempeño
Contexto liderazgo Planificación Apoyo Operación evaluación del Mejora
desempeño
Relaciona No se relaciona
 40 40
trata sobre Seguridad y Salud

38
Decreto 1072 de 2015 que

40 35
35
30 26
24
21 21
en el trabajo.

25
18
20 16
15
7
Apoyo
10 4
2 2
5
0
Contexto liderazgo Planificación Apoyo Operación evaluación del Mejora
desempeño

Relaciona No se relaciona

Fuente: Autoras del presente trabajo.

Como segundo paso, se tomaron los datos de la variable 1 de la matriz anterior, y

se elabora una matriz de doble entrada, de siete filas – variables 1 al 7-, que
corresponden a los elementos y de tres columnas que corresponden a cada
norma.

El Cuadro No. 6 muestra comparativamente las normas y la cantidad de

“requisitos” en cada elemento de la norma.

Además, se deja evidencia que el elemento que tiene mayor número de requisitos
es operación en la ISO 9001:2015; Evaluación del desempeño en ISO14001:2015
y apoyo en el decreto 1072 de 2015.
Cuadro No. 6 Comparativo del número de requisitos de cada elemento

TOTAL
DECRETO
ELEMENTO ISO 9001 ISO 14001 REQUISITOS POR
1072
ELEMENTO

Contexto 24 14 2 40

Liderazgo 28 18 16 62

Planificación 25 35 18 78

Apoyo 41 30 21 92

Operación 118 17 4 139

Evaluación
del 35 37 7 79
desempeño

Mejora 16 8 2 26

287 159 70

Fuente: Autoras del presente trabajo.

La Gráfica No. 9 muestra gráficamente el comparativo de los numerales/requisito

de cada elemento. Donde se puede observar el numeral o elemento con menor y
con mayor peso.
Gráfica No. 9 Comparativo de los numerales/requisito de cada elemento

Contexto
120

100

Mejora 80 Liderazgo

60
24
40 14
28
16 2 18
16
8 20
2

0
7 1825
35
37 35

evaluación del desempeño 4 Planificación

17
21
30
41

Operación Apoyo

ISO9001 118 ISO14001 Decreto 1072

Fuente: Autoras del presente trabajo.

A continuación, se presentan los resultados de cantidad de (numerales/requisitos)

por elemento dentro de la etapa del ciclo PHVA, y los resultados se muestran el
cuadro No. 7 que muestra el comparativo del peso de los numerales/requisito de
cada norma relacionado con el ciclo PHVA; donde se evidencia que la mayoría de
requisitos para el sistema de gestión de calidad se encuentra dentro del hacer y
para los sistemas de ambiental y seguridad y salud en el trabajo se encuentra en
la etapa del planear.
Cuadro No.7 Cantidad de (numerales/requisito) por elemento dentro del ciclo PHVA

CICLO DECRETO TOTAL

ISO 9001 ISO 14001
PHVA 1072 REQUISITOS

PLANEAR 77 67 36 180

HACER 159 47 25 231

VERIFICAR 35 37 7 79

ACTUAR 16 8 2 26

287 159 70

Fuente: Autoras del presente trabajo.

Gráfica No. 10 Comparativo del peso de los elementos dentro del ciclo PHVA

PLANEAR
160

140

120
77
100 67

80
36
60

40

20

ACTUAR 16 8 2 0 25 47 HACER 159

7
37
35

VERIFICAR

ISO9001 ISO14001 Decreto 1072

Fuente: Autoras del presente trabajo.

A continuación, en el cuadro No. 8 muestra el total de requisitos a integrar por
cada etapa del ciclo PHVA en cada uno de los tres sistemas. Los requisitos por
integrar se relacionarán al inicio de cada elemento en la metodología.

Así mismo se registra la evidencia que el elemento que tiene más requisitos para
integrar es Apoyo que se encuentra dentro de la etapa del Hacer, seguido de
Evaluación del Desempeño que se encuentra dentro de la etapa del Verificar.

Cuadro No. 8 Total de requisitos a integrar de acuerdo con el ciclo PHVA

Fuente: Autoras del presente trabajo.