Pro Penal

SEMANA 1
NOMBRE DE LA ASIGNATURA:
DERECHO PROCESAL PENAL II.
DOCENTE: RAUL ATOCHE
CORONADO
Aspectos Generales a tomar en cuenta.
 Presentación del Docente
 Explicación de la asignatura
 Presentación del Silabo
 Estrategia y Forma de
Evaluación
Presentación personal.
•Raúl Atoche Coronado.
•Abogado de Profesión.
•Ms. En Gestión Publica.
•Dr. en Derecho.
•Funcionario Público en el desempeño de
distintos cargos públicos, Gerente, Sub Gerente,
Asesor Legal, .
•Abogado Defensor Particular en Litigios Penales
• [email protected], [email protected]
Estudiante de Derecho
hoy enfrentas exámenes,

mañana batallas legales, hoy
defiendes una nota, mañana
libertades y patrimonios, ha
llegado el momento de
prepárarte para ello y juntos lo
vamos a lograr.
Debes saber que el ser abogado

implica ser estudiante por
siempre.
EL PROCESO COMÚN
EL NUEVO PROCEDIMIENTO PENAL: EL DENOMINADO "PROCESO
.
COMÚN“ ART.321 NCPP.
El CPP de 2004 establece un
trámite común para todos los
delitos contenidos en el Código
Penal, dejando atrás el
procedimiento ordinario (mixto) y el
inconstitucional procedimiento
sumario (inquisitivo), caracterizado
por ser eminentemente escrito,
reservado y sin juicio oral.
Dicho "proceso común" cuenta con tres etapas.
A) Investigación preparatoria: comprende Diligencias preliminares (60 prorrogables) e

Investigación preparatoria especializada.
B) Etapa intermedia: Audiencia de control.
C) Etapa de juzgamiento: Audiencia de juicio oral

El CPP de 2004 regula los siguientes procesos especiales: el proceso inmediato, el
proceso por delitos de función, el proceso de seguridad, el proceso por delito de ejercicio
privado de la acción penal, el proceso de terminación anticipada, el proceso por
colaboración eficaz y el proceso por faltas.
1. ROL DE LOS SUJETOS PROCESALES.
El denominado "proceso común" ha sido diseñado bajo el
sistema acusatorio, cuyo rasgo esencial radica en la delimitación
de funciones de los sujetos intervinientes en el proceso penal, se
ha introducido una serie de cambios profundos en la organización y
en las funciones de las instituciones que administran justicia,
llámese: El Poder Judicial, El Ministerio Público, La Defensoría de
Oficio y Policía Nacional, especialmente un cambio de carácter
cultural, siendo ello el desafío más difícil a superar, dado que los
operadores del sistema de justicia penal estaban formados y
venían trabajando bajo un pensamiento inquisitivo a usanza del
Código de Procedimientos Penales de 1940.
La citada Comisión resume los nuevos roles de los sujetos
procesales de la siguiente manera:
a) Poder Judicial. Con la separación de funciones de

investigación y de juzgamiento, así como de la
defensa, el juez asume el rol de juzgador
imparcial, dejando la investigación en manos del
Ministerio Público y la Policía Nacional. Siendo su
principal función, bajo este nuevo sistema, la de
emitir resoluciones; es decir, dictar decisiones a
partir de la información proporcionada por las
partes en las audiencias orales, proceso que
rescata a la audiencia como el nuevo centro de
trabajo y decisión de carácter jurisdiccional
La citada Comisión resume los nuevos roles de los
sujetos procesales de la siguiente manera:
b) Ministerio Público. El fiscal es el titular
del ejercicio de la acción penal pública
y a quien se encomienda también la
carga de la prueba; quién mejor que él
como el indicado para plantear la
estrategia de investigación y
desarrollarla conjuntamente con la
policía, formulando sus hipótesis y
conclusiones al conocimiento de una
noticia criminal. El rol fundamental del
Ministerio Público es la dirección de la
investigación del delito.
c) La Defensa: El CPP establece dentro del título preliminar de este, el derecho irrestricto
a la defensa desde los primeros recaudos, esto es, desde que es citado o detenido
por autoridad competente. En tal sentido, se bifurcan dos niveles de él: el primero
hace referencia al derecho de defensa personal, por el cual se le concede a todo
investigado la posibilidad de declarar en cualquier estadio del proceso, incluso a
guardar silencio; el segundo hace mención a la exigencia constitucional de contar con
un abogado defensor, ya sea uno de su elección o asignado por el Estado cuando no
pudiere costear uno particular. Por otro lado, se establece una igualdad de armas
formales, en el sentido que toda persona que ingresa a un proceso penal le asiste la
presunción de inocencia, no teniendo que probar nada, siendo el ente persecutor
quien tiene la carga de su responsabilidad.
• d) La Policía Nacional: El nuevo rol de la Policía Nacional, conforme a
la normativa del CPP, es la de coadyuvar a la investigación del delito, de la
cual el Ministerio Público es el responsable. En tal sentido, su función de
investigación, puede realizar las diligencias que tengan el carácter de
urgente y, sobre todo, imprescindibles e irreproducibles en el tiempo.
Siendo así, individualiza a los autores, toma conocimiento de las
denuncias, reúne y asegura los elementos de prueba en dicha urgencia; en
todos los otros casos, cuando no se requiera de una investigación que
revista el carácter de urgencia o irreproducibilidad, actuará bajo la dirección
del fiscal, quien tiene la carga probatoria y, sobretodo, quien desde las
primeras diligencias preliminares va elaborando su teoría del caso con
miras a un posible proceso penal.
LA INVESTIGACIÓN PRELIMINAR, EL INICIO DE LA ETAPA DE
INVESTIGACIÓN PREPARATORIA. 334 NCPP.
En el CPP del 2004, la fase de
investigación es única, la que empieza con
la realización, por parte del fiscal, de una
serie de diligencias preliminares o iniciales,
las que pueden iniciarse como
consecuencia de:
a) DENUNCIA
La denuncia de parte es aquella declaración de conocimiento de hechos que
podrían ser constitutivos de delito, la cual se realiza ante la policía o ante el Ministerio
Público.
El denunciante puede ser cualquier persona, ante la autoridad respectiva siempre y
cuando el ejercicio de la acción penal para perseguirlos sea público.
• No obstante lo expuesto deberán formular denuncia:
• a) quienes están obligados a hacerlo por expreso mandato de la ley. En

especial lo están los profesionales de la salud por los delitos que conozcan en
el desempeño de su actividad, así como los educadores por los delitos que
hubieren tenido lugar en el centro educativo;
• b) los funcionarios que en el ejercicio de sus atribuciones, o por razón del

cargo, tomen conocimiento de la realización de algún hecho punible.
• Sin embargo, nadie está obligado a formular denuncia contra su cónyuge

y parientes comprendidos dentro del cuarto grado de consanguinidad o
segundo de afinidad. Tampoco existe esta obligación cuando el conocimiento
de los hechos está amparado por el secreto profesional.
Por otro lado, la denuncia de parte puede ser
dirigida contra cualquier persona física e
inclusive contra el representante de una
persona jurídica, que incurre en la comisión de
un ilícito penal.
a) INFORME POLICIAL
• En principio, apenas la policía tenga conocimiento de la comisión de un

delito debe proceder a la realización de las iniciales diligencias de
investigación, debiendo comunicar ello al fiscal competente.
•
• En ese sentido, el CPP del 2004 precisa que tan pronto la policía tenga
noticia de la comisión de un delito, lo pondrá en conocimiento del Ministerio
Público por la vía más rápida y también por escrito, indicando los elementos
esenciales del hecho y demás elementos inicialmente recogidos, así como la
actividad cumplida, sin perjuicio de dar cuenta de toda la documentación que
pudiera existir.
c) DE OFICIO POR EL MINISTERIO PÚBLICO
En los casos en los que el Ministerio

Público, por medios distintos a la denuncia
o informe policial, tome conocimiento de la
presunta comisión de un hecho delictuoso
debe iniciar de oficio las diligencias de
investigación necesarias. Esta
responsabilidad recae en la fiscalía de
turno del distrito fiscal correspondiente
donde sucedieron los hechos.
2. DILIGENCIAS PRELIMINARES 2.1.- CONCEPTO ART. 330 NCPP.
Una vez que el fiscal toma conocimiento de la comisión de un hecho que reviste
características de delito, inicia los actos de investigación, requiriendo la
intervención policial o realizando por sí mismo las diligencias preliminares, con la
finalidad inmediata de cumplir con los actos urgentes o inaplazables destinados a
determinar si los hechos ocurrieron y su delictuosidad, así como asegurar los
elementos materiales de su comisión, individualizar a los involucrados y
asegurarlos debidamente. El fiscal puede constituirse inmediatamente en el lugar
de los hechos con el personal y los medios especializados para examinar la
escena de los hechos e impedir su alteración.
•
•
Concepto ART. 330 NCPP. Finalidad
Una vez que el fiscal toma conocimiento de la comisión de un

hecho que reviste características de delito, inicia los Estas diligencias
actos de investigación, requiriendo la intervención preliminares tienen por
finalidad realizar actos
policial o realizando por sí mismo las diligencias urgentes o inaplazables,
preliminares, con la finalidad inmediata de cumplir con asegurar los elementos
los actos urgentes o inaplazables destinados a materiales de la comisión
determinar si los hechos ocurrieron y su delictuosidad, del delito, individualizar a
así como asegurar los elementos materiales de su las personas involucradas
en la comisión del hecho
comisión, individualizar a los involucrados y asegurarlos punible y a los agraviados,
debidamente. El fiscal puede constituirse todo ello en aras de
inmediatamente en el lugar de los hechos con el determinar si el fiscal
personal y los medios especializados para examinar la formaliza o no
investigación preparatoria
escena de los hechos e impedir su alteración
2.3.- PLAZO
 En el CPP de 2004 las diligencias preliminares tienen un plazo no mayor de sesenta días,
salvo que se produzca la detención del investigado, pues en dicho caso el Ministerio
Público deberá formalizar su investigación en un plazo no mayor de cuarenta y ocho horas
de su detención, siempre que considere que existen suficientes indicios para formalizarla.
 No obstante lo dicho en el párrafo precedente, el fiscal puede fijar un plazo mayor al que
establece la norma, teniendo en cuenta las características, complejidad y circunstancias de
los hechos objeto de investigación.
 El plazo de las diligencias preliminares se encuentran bajo control de quien se considere

afectado, ya sea por su excesiva duración o porque no reviste la calidad de complejidad.
 Las diligencias preliminares son obligatorias para solicitar la incoación de un proceso

inmediato o una acusación directa.
Concluido el plazo que se haya fijado, el fiscal optará por alguna de las
siguientes alternativas:
a) Si considera que los hechos no constituyen delito, no son justiciables
penalmente, o existen causas de extinción, declarará que no hay mérito para
formalizar investigación preparatoria y ordena el archivamiento. En este caso el
denunciante puede acudir al fiscal superior.
b) Si el hecho fuese delictuoso y la acción penal no ha prescrito, pero falta la

identificación del autor o partícipe, ordenará la intervención de la Policía.
c) Si hay indicios reveladores de la existencia de un delito, que la acción no ha

prescrito, que se ha individualizado al autor, y que -si fuera el caso se ha
satisfecho el requisito de procedibilidad, dispondrá la formalización de la
investigación preparatoria.
Concluido el plazo que se haya fijado, el fiscal optará por alguna de las
siguientes alternativas:
d) Si considera que existen suficientes elementos que acreditan la comisión del
delito y la participación del imputado en su comisión, podrá formular directamente
acusación.
. En suma, las diligencias preliminares consisten en un conjunto de actos
realizados por el fiscal o por la policía, por encargo de aquel o por urgencia y
necesidad. Como es obvio, forman parte de la investigación preparatoria y las
actuaciones que se realicen en esta fase no podrán ser repetidas en la
investigación preparatoria formalizada. De otro lado, desde el mismo instante que
se da inicio a las diligencias preliminares el imputado y/o su abogado defensor
pueden recurrir al juez de la investigación preparatoria a fin de plantear tutela de
derechos o solicitar la audiencia de control de plazo
CONTENIDO Y FORMA DE LA DENUNCIA.
 Toda denuncia debe contener la identidad del denunciante, una
narración detallada y veraz de los hechos, y de ser posible la
individualización del presunto responsable.
 La denuncia podrá formularse por cualquier medio. Si es escrita,
el denunciante firmará y colocará su impresión digital. Si es
verbal se sentará el acta respectiva.
 En ambos casos, si el denunciante no puede firmar se limitará a
colocar su impresión digital, dejándose constancia en el acta del
impedimento.
CONCLUSIÓN DE LA DILIGENCIAS INICIALES O
PRELIMINARES DE INVESTIGACIÓN
 En principio, las diligencias iniciales o preliminares de
investigación deben concluir al lograr su objetivo, esto es, que
el fiscal se convenza si está o no ante un hecho que sea
presumiblemente delictivo. Sin embargo, y en estricta
observancia del derecho a un plazo razonable, que forma parte
del debido proceso, tanto el den
 unciante, y más aún, el denunciado (o investigado) tienen el
derecho a exigir la observancia de un límite temporal para la
realización de la investigación preliminar.
CONCLUSIÓN DE LA DILIGENCIAS INICIALES O PRELIMINARES DE
INVESTIGACIÓN
 Se ha fijado como término procesal de las diligencias
preliminares o iniciales de investigación el de sesenta (60)
días, salvo que se hubiese producido la detención de una
persona. No obstante ello, el fiscal puede fijar un plazo
distinto de acuerdo a las características, complejidad y
circunstancias de los hechos objeto de investigación.
CONCLUSIÓN DE LA DILIGENCIAS INICIALES O PRELIMINARES DE
INVESTIGACIÓN
• Si los intervinientes en la investigación (denunciante o
denunciado) se consideran afectados por una excesiva duración
de las diligencias preliminares, solicitarán al fiscal su culminación a
través del dictado de la disposición que corresponda. Si el fiscal no
acepta la solicitud del afectado o fija un plazo irrazonable, este
último podrá acudir al juez de la investigación preparatoria en el
plazo de cinco días instando su pronunciamiento. El juez resolverá
previa audiencia, con la participación del fiscal y del solicitante.
 Por otro lado, la finalidad de las diligencias iniciales o
preliminares de investigación es que el fiscal tome una
decisión en tomo a los hechos denunciados, esto es, tener
los elementos necesarios y básicos para decidir si ejercita
o no la acción penal.
En el sistema normativo, al término de la investigación preliminar el
fiscal tiene las siguientes opciones:
a) formalizar la investigación preparatoria;
b) reservar provisionalmente la investigación hasta que el

denunciante cumpla con un requisito de procedibilidad que omitió;
c) disponer el archivo definitivo de la denuncia;
d) disponer el archivo provisional de la denuncia; o,
e) Aplicar el principio de oportunidad o bien los acuerdos

reparatorios.
QUEJA DE DERECHO ‘’ART. 334 NCPP. INC.5’’
El denunciante o el agraviado que

no estuviese conforme con la
disposición de archivar las actuaciones
o de reservar provisionalmente la
investigación, requerirán al Fiscal en el
plazo de cinco días, eleve las
actuaciones al Fiscal Superior.
PROHIBICIÓN DE NUEVA DENUNCIA. ART 335. NCPP
 Las disposiciones de archivo por el Fiscal que conoció originariamente la
denuncia y del Fiscal Superior, impide que otro Fiscal pueda promover u
ordenar que el inferior jerárquico promueva una investigación preparatoria
por los mismos hechos.
 Se exceptúa esta regla si se aportan nuevos elementos de convicción, en

cuyo caso deberá reexaminar los actuados el Fiscal que previno. En el
supuesto que se demuestre que la denuncia anterior no fue debidamente
investigada, el Fiscal Superior que previno designará a otro Fiscal
Provincial.
•Muchas Gracias !
Semana 2
Docente: RAÚL ATOCHE CORONADO.

LA INVESTIGACION PREPARATORIA.
FORMALIZACIÓN Y CONTINUACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA. ART.321 , 334 NCPP.
 Dentro del abanico de alternativas con que cuenta el

fiscal, una de las más importantes resulta de la
formalización de la investigación preparatoria,
cuando el persecutor público es de la firme
convicción de que se cuenta con los elementos de
cognición suficientes para poder pasar a un proceso
penal en el sentido de que toma lugar los elementos
referidos a la materialidad delictiva y, así también con
los presupuestos de orden procesal.
preparatoria, por parte del persecutor público trae consigo consecuencias
jurídicas muy importantes: primero, faculta a los sujetos legitimados solicitar
su constitución de partes; segundo, faculta a las partes a que puedan
solicitar la adopción de medidas correctivas, así como a la práctica de
prueba anticipada; tercero, delimita el contenido de la imputación delictiva,
en cuanto a los cargos que han de sostenerse sobre las figuras delictivas
que son recogidas en la disposición respectiva; cuarto, los plazos de
prescripción son suspendidos, y; quinto, toma lugar la relación adversarial
entre el persecutor público y la defensa del imputado.
FINALIDAD.
• La formalización de la investigación tiene por objetivo

central dejar en evidencia el hecho de llevarse a cabo una
investigación de orden criminal por un hecho determinado,
respecto de una o más personas, también determinadas.
CARACTERÍSTICAS DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
Las características de la investigación preparatoria son:
 Su inicio es decisión del Ministerio Público. Se inicia cuando el fiscal emite la disposición
de formalización de la investigación preparatoria.
 Su término, en principio, es decisión del Ministerio Público, cuando estima haber

cumplido con los objetivos de la investigación; para ello, el fiscal emite la disposición de
conclusión de la investigación preparatoria. Sin embargo, y dentro del marco del respeto
de los principios y garantías procesales, si habiéndose vencido el plazo procesal para
investigar, el fiscal aún no ha dado por concluida la investigación preparatoria, las partes
pueden recurrir al juez de la investigación preparatoria, quien, previo control del plazo
procesal durante la celebración de una audiencia, puede dar por concluida esta fase
procesal emitiendo el respectivo auto.
 El director y responsable de su realización es el Ministerio Público.
EL PLAZO ART. 342 NCPP

 Tiene un plazo de duración de cuatro meses, prorrogables por el fiscal, a
dos meses más. Sin embargo, si la investigación es compleja, puede
durar hasta ocho meses, siendo prorrogables por el juez de la
investigación preparatoria a ocho meses más. Cabe precisar que los
sesenta días que el CPP del 2004 señala como plazo para la realización
de las diligencias iniciales o preliminares de investigación no forman
parte del plazo procesal de cuatro meses (y su ampliación) que se fija
para la investigación preparatoria propiamente dicha.
EL PLAZO ART. 342 NCPP.
 Es reservada, a sus actuaciones no tienen acceso personas ajenas
a la investigación preparatoria.
 Es informal, porque el fiscal estructura la investigación preparatoria

en torno a la teoría del caso que ha formulado.
 Es oral, pues los escritos e informes se reemplazan por audiencias

y actas. Sin embargo, en vez de un expediente judicial en esta
etapa procesal se contará con un expediente fiscal.
PREPARATORIA
 Si de la denuncia, del Informe Policial o de las Diligencias
Preliminares que realizó, aparecen indicios reveladores de la
existencia de un delito, que la acción penal no ha prescrito,
que se ha individualizado al imputado y que, si fuera el caso,
se han satisfecho los requisitos de procedibilidad, dispondrá
la formalización y la continuación de la Investigación
Preparatoria.
La Disposición de formalización CONTENDRÁ:
a) El nombre completo del imputado;
b) Los hechos y la tipificación específica correspondiente. El Fiscal
podrá, si fuera el caso, consignar tipificaciones alternativas al hecho
objeto de investigación, indicando los motivos de esa calificación;
c) El nombre del agraviado, si fuera posible; y,
d) Las diligencias que de inmediato deban actuarse.
• El Fiscal, sin perjuicio de su notificación al imputado, dirige la
comunicación, adjuntando copia de la Disposición de formalización, al
Juez de la Investigación Preparatoria.
DILIGENCIAS DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
 En el marco de las diligencias preliminares, tuvimos
oportunidad de darnos cuenta que se realizan una serie de
actividades, diligencias que no se agotan en dicha etapa
procesal, sino que continúan en el ámbito de la investigación
preparatoria. En efecto, si el fiscal pretende colmar los fines
que se propone, según su estrategia de investigación, debe
realizar las diligencias que sean necesarias, no cualesquiera,
únicamente aquellas que se efectúen en respeto al contenido
esencial de los derechos fundamentales.
El control efectivo de la criminalidad pasa por el ejercicio de una

persecución penal eficaz y eficiente, dando lugar a restricciones
legítimas de ciertos derechos constitucionales de los afectados. La
persecución penal determina la configuración de una dialéctica,
puesta en escena por la libertad del imputado y la Seguridad
Ciudadana, que se pretende alcanzar con el proceso penal. Y, esta
tensión se vuelve más intensa cuando el legislador, a fin de satisfacer
la demanda social por una mayor criminalización, acude a la inclusión
de figuras procesales, que pueden no ajustar a las garantías de un
debido proceso.
• No podemos postular una posición excesivamente "garantística", de que

hayamos de rechazar cualquier institución novedosa que no parta de la
esencia de un Estado de Derecho, puesto que la criminalidad hoy en día es
compleja y sofisticada, por tales motivos, la política criminal debe ser
también moderna y tecnificada, sobre todo, cuando se debe enfrentar
asociaciones delictivas de gran envergadura (mafias del narcotráfico,
asociaciones subversivas, etc.), dando lugar a una redefinición del sistema
de persecución, mediando una serie de actos especiales de investigación.
• De forma resumida, diremos que estos actos de investigación deben
seguir ciertas pautas, a fin de no desbordar su legalidad e intrínseca
legitimada, de que su concreción siga al pie de la letra el contenido
de la norma. El Código Procesal Penal, al señalar que el fiscal
realizará las diligencias de investigación que considere pertinentes y
útiles, dentro de los límites de la ley. Solo podrá adoptare aquellas
diligencias que se encuentren comprendidas en la norma, pues de
no ser así estaría ingresando a un campo de ilegalidad.
• Así mismo, el Fiscal realizará las diligencias de investigación que

considere pertinentes y útiles, dentro de los límites de la Ley. Las
diligencias preliminares forman parte de la investigación preparatoria.
No podrán repetirse una vez formalizada la investigación. Procede su
ampliación si dicha diligencia resultare indispensable, siempre que se
advierta un grave defecto en su actuación o que ineludiblemente
deba completarse como consecuencia de la incorporación de nuevos
elementos de convicción
EL FISCAL PUEDE.
a) Disponer la concurrencia del
imputado, del agraviado y de las demás
personas que se encuentren en posibilidad
de informar sobre circunstancias útiles
para los fines de la investigación. Estas
personas y los peritos están obligados a
comparecer ante la Fiscalía, y a
manifestarse sobre los hechos objeto de
investigación o emitir dictamen. Su
inasistencia injustificada determinará su
conducción compulsiva;
EL FISCAL PUEDE .
b) Exigir informaciones de cualquier particular o funcionario
público, emplazándoles conforme a las circunstancias del
caso.
Durante la investigación, tanto el imputado como los demás
intervinientes podrán solicitar al Fiscal todas aquellas
diligencias que consideraren pertinentes y útiles para el
esclarecimiento de los hechos. El Fiscal ordenará que se
lleven a efecto aquellas que estimare conducentes. Si el
Fiscal rechazare la solicitud, se instará al Juez de la
Investigación Preparatoria a fin de obtener un
pronunciamiento judicial acerca de la procedencia de la
diligencia. El Juez resolverá inmediatamente con el mérito
de los actuados que le proporcione la parte y, en su caso, el
Fiscal”.
• Las diligencias que se efectúan en el marco de la investigación preparatoria
son esencialmente reservadas, en mérito a su propia naturaleza, así como
los objetivos que se pretende garantizar; mas ello no es óbice para que en
la medida de lo posible puedan cautelarse los derechos de defensa y
contradicción de las partes, tomando en cuenta que las diligencias que
hayan de ser exteriorizadas generan efectos de trascendencia para con su
situación jurídica.
El fiscal podrá permitir la asistencia de los sujetos procesales en las diligencias
que deba realizar, salvo las excepciones previstas por la ley. Esta participación
está condicionada a su utilidad para el esclarecimiento de los hechos, a que
no ocasione perjuicio al éxito de la investigación o a que no impida una pronta
y regular actuación. La presencia de los sujetos legitimados en las diligencias
se podrá dar siempre y cuando no resulte perjudicial para los cometidos a ser
alcanzados por la investigación. Concurrencia que está subordinada a la
utilidad que pueda esta reportar, en lo que respecta al esclarecimiento de los
hechos; Ejemplo: si se trata del imputado, la inspección de un domicilio; pero
vaya que en ciertas circunstancias su presencia puede poner en peligro el
éxito de la diligencia, cuando se orienta a la comprobación delictiva
(allanamiento domiciliario, intervención de documentos, entrega vigilada de
bienes, etc.).
 La intervención del imputado se fundamenta en la plena vigencia de
los principios de publicidad y contradicción que se garantizan
mediante la plena vigencia de los derechos de audiencia, asistencia y
defensa del inculpado en el proceso penal, que debe conocer cuanto
antes su condición de parte acusada y los hechos que se le imputan,
para no ver mermado su derecho de defensa.
Por lo general, no será posible la presencia de los sujetos procesales,
pues la mayoría de dichas diligencias se sujetan al principio de
inmediatez y de inaudita parte; dar aviso al afectado importa el riesgo
de pérdida de eficacia. En este caso, en aquellas diligencias que se
dirigen a la comprobación del delito y a la identificación de los
presuntos responsables.
Entonces, el fiscal deberá valorar de forma pormenorizada si es que

procede la concurrencia de las partes en las diligencias a realizar,
ponderando el principio de eficacia de la investigación con el de
defensa de las partes.



FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN
• Requisitos:
• Indicios reveladores de delito
• Acción penal no prescrita
• Individualización del imputado
• Satisfacción de los requisitos de procedibilidad
• Diligencias de la investigación (artículo 337)

• • Pertinentes y útiles
• • No repiten las preliminares
• Conclusión de la investigación (artículo 343)
•Por cumplimiento de su objeto
•Por vencimiento del plazo:
•Simples: 120 días, ampliación de 60 días
•Complejas: 8 meses, ampliación por igual
término.
Función del Juez de la Investigación preparatoria
El Juez de Investigación Preparatoria tramita y resuelve los

pedidos formulados por los sujetos procesales, a la vez que se
constituye en un Juez garante de los derechos del imputado a
través de la audiencia de tutela.
El Juez de Juzgamiento, juzga y sentencia en los procesos

penales.
Art. 323 NCPP.
• Corresponde, en esta etapa, al Juez de la Investigación Preparatoria
realizar, a requerimiento del Fiscal o a solicitud de las demás partes, los
actos procesales que expresamente autoriza este Código.
• El Juez de la Investigación Preparatoria, enunciativamente, está facultado
para:
• a) autorizar la constitución de las partes;
• b) pronunciarse sobre las medidas limitativas de derechos que requieran
orden judicial y -cuando corresponda- las medidas de protección;
• c) resolver excepciones, cuestiones previas y prejudiciales;
• d) realizar los actos de prueba anticipada y,
• e) controlar el cumplimiento del plazo en las condiciones fijadas en este
código
•Muchas Gracias !
Semana 2

LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA DEL PROCESO PENAL
COMÚN
• La investigación preparatoria es la etapa del proceso penal en la que
se realiza una averiguación ágil y eficaz, pero respetuosa de las
garantías instituidas a favor de los ciudadanos, de los presuntos
responsables del delito, como fase previa al juzgamiento. Esta
exigencia de respeto a los límites de la investigación son
consecuencias del deber de defensa de la legalidad y de los
derechos de los ciudadanos que tiene el Ministerio Fiscal; además,
de la obediencia del principio de objetividad que guía su actuar.
• Según A. Baytelman y M Duce “la Investigación es preparatoria
porque persigue reunir elementos de convicción necesarios para
determinar si hay causa probable y base suficiente para iniciar un
juicio oral”
• El profesor Mario Rodríguez Hurtado “es preparatoria porque

construye la pretensión punitiva y deja expedito para la verdadera
actuación probatoria y cabal debate en juicio. Compuesta de actos
que recogen información sobre el delito y su autor los que no tienen
calidad de prueba”
• El Art. 321.1 del Código Procesal Penal señala: “La
Investigación preparatoria persigue reunir los elementos de
convicción de cargo y de descargo, que permitan al Fiscal
decidir si formula o no acusación y, en su caso, al imputado a
preparar su defensa”.
• Su función es sólo PREPARATORIA, el Fiscal reunirá los elementos de

convicción, de cargo y de descargo, para poder requerir la
ACUSACIÓN o el sobreseimiento y el imputado prepará su defensa.
DIRECCIÓN DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
• Está configurada a partir del Art. 159.4 de nuestra Constitución Política,
la que otorga al Ministerio Público su conducción desde el inicio de la
investigación teniendo como órgano de apoyo a la Policía Nacional, que
como tal está obligado a cumplir sus mandatos en el ámbito de su función
de investigación.
• Según el profesor Pablo Sánchez Velarde “El Fiscal conduce la

investigación del delito. Esta dirección va a significar una fórmula de
estrategia de investigación desde una perspectiva técnico jurídica.
CARACTERÍSTICAS.
• Objetividad.- El Fiscal no asumirá una posición parcializada, la
única posición que debe adoptar es cumplir con diseñar una
buena estrategia de investigación, para cumplir con los fines de
la investigación por lo que deberá ordenar la actuación de
diligencias de cargo como de descargo.
• Dinámica.- El Fiscal tiene que salir en busca de sus elementos

de convicción o evidencias que le van a permitir sustentar una
posición.
• Garantista.- Tanto para el imputado como para la víctima, para
lo cual la norma procesal contiene una serie de garantías,
derechos y mecanismos procesales que apuntan a ello.
ESTRICTO RESPETO A LOS DERECHOS
FUNDAMENTALES.
• Flexibilidad.- Superar formalismos que muchas veces

ocasionan trabas.
• Racionalidad.- Para afianzar la celeridad y la economía

procesal CUMPLIMIENTO DE LOS PLAZOS.
INVESTIGACION PREPARATORIA
• A) Noticia criminal
• B) Diligencias preliminares
• C) Formalización y continuación de la investigación

preparatoria
• D) Actos formales de investigación
• E) Mecanismos simplificadores (oportunidad, acuerdos

reparatorios, terminación anticipada, proceso inmediato)
DILIGENCIAS PRELIMINARES
• El Dr. Angulo Arana nos dice con respecto a éstas que se “pretende
identificar al primer momento o a los actos iniciales de la
Investigación, en que se confirmará o descartará la existencia del
ilícito – para continuar- lleva el mensaje de que no se ha querido
crear una etapa ni sub etapa previa a la investigación preparatoria,
sino que se identifica apenas una situación o lapso temporal en el
cual se Acumularán elementos de juicio para determinar la existencia
del ilícito penal”
• El articulo 330.2 del CPP señala: “las diligencias preliminares
tiene por finalidad realizar los actos urgentes o inaplazables
destinados a determinar si han tenido lugar los hechos objeto
de conocimiento y su delictuosidad, así como asegurar los
elementos materiales de su comisión, individualizar a las
personas involucradas en su comisión, incluyendo a los
agraviados, y dentro de los límites de la ley, asegurarlas
debidamente.
• Todavía no existe proceso, sólo el denunciado está bajo
investigación, pues el proceso se inicia con la
disposición de formalización, es más simplemente es
un citado no está bajo una medida de coerción
procesal.
PLAZO
• Es de 60 días naturales, el Fiscal podrá fijar un plazo distinto, según
las características, complejidad y circunstancias de los hechos objeto
de investigación. Salvo que se produzca la detención de la persona.
Casación Nº 02- 2008 - La Libertad. CONTROL DE PLAZO ANTE EL
FISCAL Artículo 334.2. CPP.

LA FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
• El Fiscal dispondrá la formalización y la continuación de la investigación Preparatoria si
del informe policial o de las diligencias preliminares que realizó, aparecen indicios
reveladores de la existencia de un delito, que la acción penal no ha prescrito, que se
ha individualizado al imputado.
• El Fiscal puede disponer la no formalización y continuar con la investigación
preparatoria y ordenar el archivo de las actuaciones si considera que el hecho no
constituye delito o no es justiciable penalmente o se presentan causas de extinción de
la acción penal prevista en la ley.
• La formalización de la investigación suspenderá el curso de la prescripción de la
acción penal.
DISPOSICION DE FORMALIZACIÓN Y CONTINUACION PREPARATORIA
• Es el acto procesal realizado por el Fiscal de mayor relevancia

del proceso común porque se describe los hechos y la
tipificación específica correspondiente, es decir los cargos
que se imputan y conociendo éstos el imputado pueda
preparar su defensa. Es decir, salvaguarda a plenitud el
derecho de defensa.
ACTOS DE DEFENSA.
• Durante la investigación Preparatoria el Fiscal realizará las diligencias
que considere pertinentes y útiles para la investigación, dentro de los
límites de la ley.
• No repetirá las diligencias realizadas preliminarmente, sólo las

ampliará si resulta indispensable.
• El imputado y demás sujetos procesales podrán solicitar al Fiscal las

diligencias que consideren pertinentes y útiles para el esclarecimiento
de los hechos.
ACTOS DE INVESTIGACIÓN
• Declaración del imputado
• Testimonial
• Pericias
• Careo
• Documentos
• Reconocimientos
• Inspecciones
• Reconstrucciones
• Así también actos especiales de investigación:
• Circulación y entrega vigilada de bienes delictivas
• Agente descubierto
• El Fiscal podrá requerir o realizar (a través de la Policía) actos orientados a
buscar fuentes de prueba y restricción de derechos debiendo observar los
principios de legalidad oralidad procesal, razonabilidad, proporcionalidad y
necesidad de la medida, y ser ejecutadas con las debidas garantía para el
afectado:
• Control de identidad
• La videovigilancia
• Las pesquisas
• Intervenciones corporales
• El allanamiento
• La exhibición e incautación de bienes

• El nuevo Código Procesal Penal le amplia facultades a la Policía
Nacional para intervenir autónomamente en algunos casos y otros
por disposición del Fiscal, estas son:
• El control de identidad policial (Art. 205).
• Controles policiales públicos en delitos graves (Art. 206)
• La videovigilancia (Art.207).
• Las pesquisas (Art. 208).
• La retención de personas en la escena del delito (Art. 209).
• Registro de personas (Art. 210)
• Intervenciones Corporales (Art. 211)
MEDIDAS DE COERCIÓN PROCESAL
• DE CARÁCTER PERSONAL:
• La detención.- Se da en caso de flagrancia o arresto ciudadano por arresto
ciudadano y por mandato judicial en cuyo caso se denomina “Detención
Preliminar”. Dura hasta 48 horas, pero puede ser convalidado por el Juez hasta
por siete, quince días salvo delitos exceptuados.
• Prisión Preventiva.- Dura 9 meses y en casos complejos 18 meses. Se dan los
mismos presupuestos que para el mandato de detención, agregando el C.P.P.
otro presupuesto material siendo este que cuando existen razonables
elementos de convicción acerca de la pertenencia del imputado a una
organización delictiva o su reintegración a la misma , y . . sea del caso advertir
que podrá utilizar los medios que ella brinde para facilitar la fuga o la de otros
imputados. Se realiza una Audiencia con presencia del imputado y su defensor.
• La incomunicación.- Cuando se indispensable para el esclarecimiento de un
delito grave. Se acuerda en resolución judicial motivada, sin Audiencia. NO
puede exceder de 10 días. No impide conferencias entre el imputado y su
Defensor.
• La Comparecencia.- Puede ser: Simple, la que dicta el Juez cuando el Fiscal no
requirió la prisión preventiva o si la solicitó no concurrieron los presupuestos
materiales. Restrictiva.
• Internación preventiva.- Es el internamiento preventivo del imputado en un
establecimiento psiquiátrico, cuando pericialmente se comprueba que sufre
una grave alteración o insuficiencia de sus facultades mentales y siempre que
represente un peligro para sí o para terceros
• El impedimento de salida.- Procede a requerimiento fiscal y puede recaer
sobre el imputado o un testigo importante y siempre que se trate de un
delito sancionado con pena mayor a 3 años de privación de la libertad y
resulte indispensable. No excederá 4 meses para el imputado y de 30
días para el testigo.
• Suspensión preventiva de derechos.- Procede a requerimiento fiscal y se
trate de delitos sancionados con pena de inhabilitación o cuando resulte
necesario para evitar l reiteración delictiva. Pueden suspenderse la patria
potestad, tutela o curatela, empleo o comisión de carácter público,
ejercer actividades profesionales, comerciales o empresariales, la
autorización para conducir cualquier tipo de vehículo o para portar armas
de fuego y prohibición de acercarse al ofendido o a su familia y de ser el
caso la obligación de abandonar el hogar que compartiere o la
suspensión temporal de visitas.
SALIDAS ALTERNATIVAS
• Principio de Oportunidad.- Es la facultad que tiene el Fiscal
Provincial, bajo determinadas condiciones establecidas en la ley,
de abstenerse y continuar con el ejercicio de la acción penal
pública; comprobando la existencia de suficientes elementos
convicción de la realidad del delito y se encuentre acreditado la
vinculación del imputado en su comisión, debiendo además
contar con la aceptación de éste último, para su aplicación.
Regulado en el Art. 2º del C.P.P.
• Acuerdo Reparatorio: Constituye un requisito de procedibilidad
en los delitos previstos y sancionados en los Arts. 122º, 185º,
187º, 189º-A (primer párrafo), 190º, 191º, 192º, 193º, 196º,
197º, 198º, 205º, 215º del Código Penal y en los delitos
culposos.
TERMINACIÓN ANTICIPADA
• Basado en el llamado Derecho Penal de Transacción, es una
forma alternativa de concluir con un proceso penal sin llegar a la
etapa de juzgamiento.
• Permite una justicia más rápida y eficaz, respetando el principio
de legalidad procesal y acogiendo el principio de consenso.
• Es el acuerdo entre el Ministerio Público y el imputado previa
admisión de los cargos que se le imputa, respecto de la pena,
reparación civil y otras consecuencias accesorias a imponérsele.
El imputado se hace acreedor a una rebaja de un sexto de la
pena y a otra rebaja por confesión (a discreción).
• El Fiscal o el imputado (o conjuntamente) pueden requerir la realización
de una Audiencia (por una sola vez) que contará con la participación
obligatoria del Fiscal, imputado y su Abogado defensor, en la que el Fiscal
presentará los cargos que se imputan, el imputado tiene la oportunidad
de aceptarlos y el Juez de la Investigación Preparatoria explicará los
alcances y consecuencias del acuerdo y las limitaciones que representa la
posibilidad de controvertir su responsabilidad, instando a las partes
lleguen a un acuerdo.
• Efectuado el acuerdo sobre la pena, la reparación civil y las demás
consecuencias accesorias, se expondrá ante el Juez de la Investigación
quien después de evaluar si existen los suficientes elementos de
convicción, si la calificación jurídica del hecho punible y la pena a imponer
son razonables, aprobará el acuerdo y emitir la sentencia
correspondiente.
PROCESO INMEDIATO
• Culminadas las diligencias preliminares el Fiscal requerirá se
obvie la investigación preparatoria y se de paso a la
acusación y posterior juicio oral.
• Se aplica cuando:
• Existe flagrancia.
• Confesión del imputado.
• Los elementos convicción obtenidos durante las diligencias
preliminares, y previo interrogatorio del imputado, sean
evidentes.
PROCEDIMIENTO:
• El Juez de la Investigación Preparatoria previo
requerimiento y su traslado al imputado en el plazo de
tres días, decidirá la procedencia o no del Proceso
Inmediato.
• De declararse la procedencia el Fiscal procede a
formular acusación, la que el Juez de la Investigación
Preparatoria remitirá al Juez Penal competente para el
Juicio Oral.
• Antes de la formulación de la acusación, a pedido del
imputado puede instarse la iniciación del proceso de
terminación anticipada
ROL DEL FISCAL
• Tiene facultad de optar por salidas alternativas, como lo son:
el principio de oportunidad, los acuerdos reparatorios, la
conformidad y la terminación anticipada del proceso.
• Concluida la investigación preparatoria puede pedir el
sobreseimiento o formalizar acusación (que puede ser
alternativa) en la que presentará su teoría del caso, tipificará
el delito, solicitará la sanción (penal y civil, de ser el caso) y
ofrecerá prueba . PODER COERCITIVO DEL FISCAL
• Puede disponer la conducción compulsiva por la PNP del
omiso a una citación debidamente notificada bajo
apercibimiento (Art. 66.1)
ROL DEL JUEZ DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
• (Llamado también Juez de Garantías)
• Su función es ser garante del debido proceso con respeto a
los derechos fundamentales reconocidos por la Constitución.
• Controla Investigación Preparatoria y el cumplimiento de sus
plazos.
• A requerimiento del Fiscal o solicitud de las demás partes,
realiza los actos procesales que autoriza el C.P.C
• Dicta las medidas de coerción procesal, las cuales se debate
en Audiencias con plena observancia de la oralidad y la
contradicción.
• Dicta las medidas limitativas de derechos
Está facultado según el Art. 323 del C.P.P:
• Autorizar la constitución de las partes.

• Pronunciarse sobre las medidas limitativas de derechos que
requieran orden judicial y las de protección.
• Resolver excepciones, cuestiones previas y prejudiciales.
• Realizar actos de prueba anticipada y
• Controlar el cumplimiento del plazo
LA INVESTIGACION PREPARATORIA.
 Dentro del abanico de alternativas con que cuenta el

fiscal, una de las más importantes resulta de la
formalización de la investigación preparatoria,
cuando el persecutor público es de la firme
convicción de que se cuenta con los elementos de
cognición suficientes para poder pasar a un proceso
penal en el sentido de que toma lugar los elementos
referidos a la materialidad delictiva y, así también con
los presupuestos de orden procesal.
preparatoria, por parte del persecutor público trae consigo consecuencias
jurídicas muy importantes: primero, faculta a los sujetos legitimados solicitar
su constitución de partes; segundo, faculta a las partes a que puedan
solicitar la adopción de medidas correctivas, así como a la práctica de
prueba anticipada; tercero, delimita el contenido de la imputación delictiva,
en cuanto a los cargos que han de sostenerse sobre las figuras delictivas
que son recogidas en la disposición respectiva; cuarto, los plazos de
prescripción son suspendidos, y; quinto, toma lugar la relación adversarial
entre el persecutor público y la defensa del imputado.
FINALIDAD.
• La formalización de la investigación tiene por objetivo

central dejar en evidencia el hecho de llevarse a cabo una
investigación de orden criminal por un hecho determinado,
respecto de una o más personas, también determinadas.
CARACTERÍSTICAS DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
Las características de la investigación preparatoria son:
 Su inicio es decisión del Ministerio Público. Se inicia cuando el fiscal emite la disposición
de formalización de la investigación preparatoria.
 Su término, en principio, es decisión del Ministerio Público, cuando estima haber

cumplido con los objetivos de la investigación; para ello, el fiscal emite la disposición de
conclusión de la investigación preparatoria. Sin embargo, y dentro del marco del respeto
de los principios y garantías procesales, si habiéndose vencido el plazo procesal para
investigar, el fiscal aún no ha dado por concluida la investigación preparatoria, las partes
pueden recurrir al juez de la investigación preparatoria, quien, previo control del plazo
procesal durante la celebración de una audiencia, puede dar por concluida esta fase
procesal emitiendo el respectivo auto.
 El director y responsable de su realización es el Ministerio Público.
EL PLAZO ART. 342 NCPP

EL PLAZO ART. 342 NCPP.
 Es reservada, a sus actuaciones no tienen acceso personas ajenas
a la investigación preparatoria.
 Es informal, porque el fiscal estructura la investigación preparatoria

en torno a la teoría del caso que ha formulado.
 Es oral, pues los escritos e informes se reemplazan por audiencias

y actas. Sin embargo, en vez de un expediente judicial en esta
etapa procesal se contará con un expediente fiscal.
PREPARATORIA
 Si de la denuncia, del Informe Policial o de las Diligencias
Preliminares que realizó, aparecen indicios reveladores de la
existencia de un delito, que la acción penal no ha prescrito,
que se ha individualizado al imputado y que, si fuera el caso,
se han satisfecho los requisitos de procedibilidad, dispondrá
la formalización y la continuación de la Investigación
Preparatoria.
La Disposición de formalización CONTENDRÁ:
a) El nombre completo del imputado;
b) Los hechos y la tipificación específica correspondiente. El Fiscal
podrá, si fuera el caso, consignar tipificaciones alternativas al hecho
objeto de investigación, indicando los motivos de esa calificación;
c) El nombre del agraviado, si fuera posible; y,
d) Las diligencias que de inmediato deban actuarse.
• El Fiscal, sin perjuicio de su notificación al imputado, dirige la
comunicación, adjuntando copia de la Disposición de formalización, al
Juez de la Investigación Preparatoria.
 En el marco de las diligencias preliminares, tuvimos
oportunidad de darnos cuenta que se realizan una serie de
actividades, diligencias que no se agotan en dicha etapa
procesal, sino que continúan en el ámbito de la investigación
preparatoria. En efecto, si el fiscal pretende colmar los fines
que se propone, según su estrategia de investigación, debe
realizar las diligencias que sean necesarias, no cualesquiera,
únicamente aquellas que se efectúen en respeto al contenido
esencial de los derechos fundamentales.
El control efectivo de la criminalidad pasa por el ejercicio de una

persecución penal eficaz y eficiente, dando lugar a restricciones
legítimas de ciertos derechos constitucionales de los afectados. La
persecución penal determina la configuración de una dialéctica,
puesta en escena por la libertad del imputado y la Seguridad
Ciudadana, que se pretende alcanzar con el proceso penal. Y, esta
tensión se vuelve más intensa cuando el legislador, a fin de satisfacer
la demanda social por una mayor criminalización, acude a la inclusión
de figuras procesales, que pueden no ajustar a las garantías de un
debido proceso.
• No podemos postular una posición excesivamente "garantística", de que

hayamos de rechazar cualquier institución novedosa que no parta de la
esencia de un Estado de Derecho, puesto que la criminalidad hoy en día es
compleja y sofisticada, por tales motivos, la política criminal debe ser
también moderna y tecnificada, sobre todo, cuando se debe enfrentar
asociaciones delictivas de gran envergadura (mafias del narcotráfico,
asociaciones subversivas, etc.), dando lugar a una redefinición del sistema
de persecución, mediando una serie de actos especiales de investigación.
• De forma resumida, diremos que estos actos de investigación deben
seguir ciertas pautas, a fin de no desbordar su legalidad e intrínseca
legitimada, de que su concreción siga al pie de la letra el contenido
de la norma. El Código Procesal Penal, al señalar que el fiscal
realizará las diligencias de investigación que considere pertinentes y
útiles, dentro de los límites de la ley. Solo podrá adoptare aquellas
diligencias que se encuentren comprendidas en la norma, pues de
no ser así estaría ingresando a un campo de ilegalidad.
• Así mismo, el Fiscal realizará las diligencias de investigación que

considere pertinentes y útiles, dentro de los límites de la Ley. Las
diligencias preliminares forman parte de la investigación preparatoria.
No podrán repetirse una vez formalizada la investigación. Procede su
ampliación si dicha diligencia resultare indispensable, siempre que se
advierta un grave defecto en su actuación o que ineludiblemente
deba completarse como consecuencia de la incorporación de nuevos
elementos de convicción
EL FISCAL PUEDE.
a) Disponer la concurrencia del
imputado, del agraviado y de las demás
personas que se encuentren en posibilidad
de informar sobre circunstancias útiles
para los fines de la investigación. Estas
personas y los peritos están obligados a
comparecer ante la Fiscalía, y a
manifestarse sobre los hechos objeto de
investigación o emitir dictamen. Su
inasistencia injustificada determinará su
conducción compulsiva;
EL FISCAL PUEDE .
b) Exigir informaciones de cualquier particular o funcionario
público, emplazándoles conforme a las circunstancias del
caso.
Durante la investigación, tanto el imputado como los demás
intervinientes podrán solicitar al Fiscal todas aquellas
diligencias que consideraren pertinentes y útiles para el
esclarecimiento de los hechos. El Fiscal ordenará que se
lleven a efecto aquellas que estimare conducentes. Si el
Fiscal rechazare la solicitud, se instará al Juez de la
Investigación Preparatoria a fin de obtener un
pronunciamiento judicial acerca de la procedencia de la
diligencia. El Juez resolverá inmediatamente con el mérito
de los actuados que le proporcione la parte y, en su caso, el
Fiscal”.
• Las diligencias que se efectúan en el marco de la investigación preparatoria
son esencialmente reservadas, en mérito a su propia naturaleza, así como
los objetivos que se pretende garantizar; mas ello no es óbice para que en
la medida de lo posible puedan cautelarse los derechos de defensa y
contradicción de las partes, tomando en cuenta que las diligencias que
hayan de ser exteriorizadas generan efectos de trascendencia para con su
situación jurídica.
El fiscal podrá permitir la asistencia de los sujetos procesales en las diligencias
que deba realizar, salvo las excepciones previstas por la ley. Esta participación
está condicionada a su utilidad para el esclarecimiento de los hechos, a que
no ocasione perjuicio al éxito de la investigación o a que no impida una pronta
y regular actuación. La presencia de los sujetos legitimados en las diligencias
se podrá dar siempre y cuando no resulte perjudicial para los cometidos a ser
alcanzados por la investigación. Concurrencia que está subordinada a la
utilidad que pueda esta reportar, en lo que respecta al esclarecimiento de los
hechos; Ejemplo: si se trata del imputado, la inspección de un domicilio; pero
vaya que en ciertas circunstancias su presencia puede poner en peligro el
éxito de la diligencia, cuando se orienta a la comprobación delictiva
(allanamiento domiciliario, intervención de documentos, entrega vigilada de
bienes, etc.).
 La intervención del imputado se fundamenta en la plena vigencia de
los principios de publicidad y contradicción que se garantizan
mediante la plena vigencia de los derechos de audiencia, asistencia y
defensa del inculpado en el proceso penal, que debe conocer cuanto
antes su condición de parte acusada y los hechos que se le imputan,
para no ver mermado su derecho de defensa.
Por lo general, no será posible la presencia de los sujetos procesales,
pues la mayoría de dichas diligencias se sujetan al principio de
inmediatez y de inaudita parte; dar aviso al afectado importa el riesgo
de pérdida de eficacia. En este caso, en aquellas diligencias que se
dirigen a la comprobación del delito y a la identificación de los
presuntos responsables.
Entonces, el fiscal deberá valorar de forma pormenorizada si es que

procede la concurrencia de las partes en las diligencias a realizar,
ponderando el principio de eficacia de la investigación con el de
defensa de las partes.



FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN
• Requisitos:
• Indicios reveladores de delito
• Acción penal no prescrita
• Individualización del imputado
• Satisfacción de los requisitos de procedibilidad
• Diligencias de la investigación (artículo 337)

• • Pertinentes y útiles
• • No repiten las preliminares
• Conclusión de la investigación (artículo 343)
• Por cumplimiento de su objeto
• Por vencimiento del plazo:
• Simples: 120 días, ampliación de 60 días
• Complejas: 8 meses, ampliación por igual
término.
El Juez de Investigación Preparatoria tramita y resuelve los

pedidos formulados por los sujetos procesales, a la vez que se
constituye en un Juez garante de los derechos del imputado a
través de la audiencia de tutela.
El Juez de Juzgamiento, juzga y sentencia en los procesos

penales.
Art. 323 NCPP.
• Corresponde, en esta etapa, al Juez de la Investigación Preparatoria
realizar, a requerimiento del Fiscal o a solicitud de las demás partes, los
actos procesales que expresamente autoriza este Código.
• El Juez de la Investigación Preparatoria, enunciativamente, está facultado
para:
• a) autorizar la constitución de las partes;
• b) pronunciarse sobre las medidas limitativas de derechos que requieran
orden judicial y -cuando corresponda- las medidas de protección;
• c) resolver excepciones, cuestiones previas y prejudiciales;
• d) realizar los actos de prueba anticipada y,
• e) controlar el cumplimiento del plazo en las condiciones fijadas en este
código
•Muchas Gracias !
Semana 3

EFECTOS DE LA FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN
 La formalización de la investigación preparatoria no solo

implica la formulación de cargos criminales sobre una
determinada persona (imputado), sino también la
legitimidad de las agencias de persecución de solicitar la
imposición de medidas de coerción, así como la
constitución de partes a instancia de los sujetos
legitimados. Sin embargo, se ha previsto otras
consecuencias jurídicas importantes.
EFECTOS DE LA FORMALIZACION DE LA INVESTIGACION PREPATAORIA.
• La formalización de la investigación suspenderá el curso de la
prescripción de la acción penal. La validez de la persecución
penal no solo está condicionada a factores de orden material,
sino que también de orden temporal: de que la acción penal al
tiempo de su formalización se encuentre vigente, según los
plazos de prescripción que se desprenden de los artículos 80 y
82 del CP; de no ser así, se estarían iniciando causas
innecesarias en desmedro de los principios de celeridad y de
eficacia. Mas es sabido que los plazos prescriptorios de la
acción penal pueden verse interrumpidos cuando acontecen
actuaciones propias de los órganos de investigación. Después
de la interrupción comienza a correr un nuevo plazo de
prescripción a partir del día siguiente de la última diligencia.
EFECTOS DE LA FORMALIZACION DE LA INVESTIGACION PREPATAORIA.
 Dicho lo anterior, los efectos de la formalización de la
investigación preparatoria, solo pueden provocar la interrupción
de la acción penal y no la suspensión, tal como se ha propuesto
en la redacción normativa, pues los efectos de una y otra son,
en suma, diversos. Los plazos de prescripción se suspenden
cuando el comienzo o la continuación del proceso penal
dependa de cualquier cuestión que deba resolverse en otro
procedimiento; cuando en otra vía se está ventilado el hecho -
presuntamente delictivo-, o se requiera de un pronunciamiento
administrativo (antejuicio constitucional).
El Fiscal perderá la facultad de
archivar la investigación sin intervención
judicial.
En resumidas cuentas, el fiscal pierde

toda potestad funcional para declarar el
cese de la persecución penal.
Efectos de la Investigación Preparatoria.
• Art. 339 NCPP. 1. La formalización de
la investigación
La formalización de la investigación
suspenderá el curso
preparatoria. de la prescripción de
suspende y no interrumpe el plazo la acción penal.
de prescripción de la acción penal,
2. Asimismo, el Fiscal
debiendo computarse el máximo
perderá la facultad de
de la pena más la mitad, conforme
archivar la investigación
a los Acuerdos Plenarios número
sin intervención archivar
uno-dos mil diez y tres dos mil
archivar la investigación
doce, así como la casación número
investigación sin
trescientos ochenta y dos-dos mil
intervención intervención
doce.
judicial.
El Acuerdo Plenario número uno-dos mil diez.
se encarga de esclarecer que la palabra suspensión
contenida en el artículo trescientos treinta y nueve,
inciso uno, del Código Procesal Penal no puede estar
referida a un supuesto de interrupción, sino más bien a
uno de suspensión, como refiere su tenor literal; y que
en el Acuerdo Plenario número tres-dos mil doce se En consecuencia, el cómputo de los plazos de
determina que el plazo máximo que durará la prescripción de la acción penal en los casos
suspensión de la prescripción de la acción penal será de de suspensión por formalización de
un periodo equivalente a la prescripción extraordinaria. investigación preparatoria, no es ilimitado,
sino por un periodo equivalente a un plazo
ordinario más la mitad, por lo que la acción
penal prescribirá indefectiblemente cuando
haya culminado dicho plazo, conforme lo dejó
sentado el Acuerdo Plenario de las Salas
Penales de la Corte Suprema número tres dos
mil doce.
ACTOS ESPECIALES DE INVESTIGACION.
• La lucha contra la criminalidad organizada tiene por objeto la
desarticulación y sanción de integrantes.
• derecho penal del enemigo, fenómeno exige respuesta distinta
a delitos comunes.
• JUSTIFICACION:
• El empleo de técnicas especiales de investigación que permitirán a los operadores

de justicia conocer:
• 1. Núcleo operativo de la Organización Criminal a fin de identificar a sus
miembros.
• 2. Estructura jerárquica, fuentes de financiamiento, mecanismos de actuación
entre otros.
LOS ACTOS ESPECIALES DE INVESTIGACIÓN
• El Fiscal podrá autorizar la circulación o entrega vigilada de bienes delictivos. Esta
medida deberá acordarse mediante una Disposición, en la que determine
explícitamente, en cuanto sea posible, el objeto de autorización o entrega
vigilada, así como las características del bien delictivo de que se trate. Para
adoptarla se tendrá en cuenta su necesidad a los fines de investigación en
relación con la importancia del delito y con las posibilidades de vigilancia. El Fiscal
que dicte la autorización remitirá copia de la misma a la Fiscalía de la Nación, que
abrirá un registro reservado de dichas autorizaciones.
• Se entenderá por circulación o entrega vigilada la técnica consistente
en permitir que remesas ilícitas o sospechosas de bienes delictivos
circulen por territorio nacional o salgan o entren en él sin
interferencia de la autoridad o sus agentes y bajo su vigilancia, con el
fin de descubrir o identificar a las personas involucradas en la
comisión de algún delito, así como también prestar auxilio a
autoridades extranjeras en esos mismos fines. El recurso a la entrega
vigilada se hará caso por caso y, en el plano internacional, se adecuará
a lo dispuesto en los Tratados Internacionales.
• La interceptación y apertura de envíos postales sospechosos de
contener bienes delictivos y, en su caso, la posterior sustitución de los
214 bienes delictivos que hubiese en su interior se llevarán a cabo
respetando lo dispuesto en el artículo 226° y siguientes. La diligencia
y apertura preliminar del envío postal se mantendrá en secreto hasta
que hayan culminado las Diligencias Preliminares; y, en su caso, se
prolongará, previa autorización del Juez de la Investigación
Preparatoria, hasta por quince días luego de formalizada la
Investigación Preparatoria.
Los bienes delictivos objeto de esta técnica especial son:
a) las drogas tóxicas, estupefacientes o sustancias psicotrópicas, así
como otras sustancias prohibidas;
b) las materias primas o insumos destinados a la elaboración de
aquellas;
c) los bienes, dinero, títulos valores, efectos y ganancias a que se
refiere el Decreto Legislativo N° 1106;
d) los bienes relativos a los delitos aduaneros;
e) los bienes, materiales, objetos y especies a los que se refieren los
artículos 228°, 230°, 308°, 309°, 252° a 255°, 257°, 279° y 279°-A del
Código Penal.
EL AGENTE ENCUBIERTO ART. 341 NCPP
• Según el CPP del 2004, son aplicables las figuras de agente encubierto
y entrega vigilada de bienes delictivos durante la investigación
preparatoria a través de los denominados actos especiales de
investigación.
• Así, en lo que respecta al agente encubierto, El Fiscal, cuando se trate
de diligencias preliminares que afecten actividades propias de la
criminalidad organizada, de la trata de personas, de los delitos de
contra la administración pública previstos en los artículos 382 al 401
del Código Penal, y en tanto existan indicios de su comisión, podrá
autorizar a miembros especializados de la Policía Nacional del Perú
EL AGENTE ENCUBIERTO ART. 341 NCPP.
• La Disposición que apruebe la designación de agentes encubiertos,
deberá consignar el nombre verdadero y la identidad supuesta con la
que actuarán en el caso concreto. Esta decisión será reservada y
deberá conservarse fuera de las actuaciones con la debida seguridad.
Una copia de la misma se remite a la Fiscalía de la Nación, que bajo
las mismas condiciones de seguridad, abrirá un registro reservado de
aquellas.
• La información que vaya obteniendo el agente encubierto deberá ser

puesta a la mayor brevedad posible en conocimiento del Fiscal y de
sus superiores. Dicha información deberá aportarse al proceso en su
integridad y se valorará como corresponde por el órgano
jurisdiccional competente. De igual manera, esta información sólo
puede ser utilizada en otros procesos, en la medida en que se
desprendan de su utilización conocimientos necesarios para el
esclarecimiento de un delito.
• mediante una disposición y teniendo en cuenta su necesidad a los fines
de la investigación, a actuar bajo identidad supuesta y a adquirir y
transportar los objetos, efectos e instrumentos del delito y diferir la
incautación de los mismos. La identidad supuesta será otorgada por el
Fiscal por el plazo de seis (6) meses, prorrogables por períodos de igual
duración mientras perduren las condiciones para su empleo, quedando
legítimamente habilitados para actuar en todo lo relacionado con la
investigación concreta y a participar en el tráfico jurídico y social bajo tal
identidad. En tanto sea indispensable para la realización de la
investigación, se pueden crear, cambiar y utilizar los correspondientes
documentos de identidad. El Fiscal, cuando las circunstancias así lo
requieran, podrá disponer la utilización de un agente especial,
entendiéndose como tal al ciudadano que, por el rol o situación en que
está inmerso dentro de una organización criminal, opera para
proporcionar las evidencias incriminatorias del ilícito penal.
La identidad del agente encubierto se puede ocultar al culminar la
investigación en la que intervino. Asimismo, es posible la
ocultación de la identidad en un proceso, siempre que se acuerde
mediante resolución judicial motivada y que exista un motivo
razonable que haga temer que la revelación pondrá en peligro la
vida, la integridad o la libertad del agente encubierto o agente
especial, o que justifique la posibilidad de continuar utilizando la
participación de éstos últimos.
• Cuando en estos casos las actuaciones de investigación puedan afectar
los derechos fundamentales, se deberá solicitar al Juez de la
Investigación Preparatoria las autorizaciones que, al respecto,
establezca la Constitución y la Ley, así como cumplir las demás
previsiones legales aplicables. El procedimiento será especialmente
reservado.
• El agente encubierto estará exento de responsabilidad penal por
aquellas actuaciones que sean consecuencia necesaria del desarrollo
de la investigación, siempre que guarden la debida proporcionalidad
con la finalidad de la misma y no constituyan una manifiesta
provocación al delito.
• En los delitos contra la administración pública previstos en los
artículos 382° al 401° del Código Penal, el Fiscal podrá disponer que
funcionarios, servidores y particulares sean nombrados como agentes
especiales. Si por la naturaleza del hecho, éstos participan de un
operativo de revelación del delito, el Fiscal deberá disponer las
medidas de protección pertinentes. El agente especial deberá cuidar
de no provocar el delito. Ejecutada la técnica especial de
investigación, se requerirá al Juez Penal competente la confirmatoria
de lo actuado”.
OPERACIONES ENCUBIERTAS
• Cuando en las Diligencias Preliminares se trate de identificar personas
naturales y jurídicas, así como bienes y actividades propias de la
criminalidad organizada, de la trata de personas y de los delitos
contra la administración pública previstos en los artículos 382 al 401
del Código Penal, en tanto existan indicios de su comisión, el
Ministerio Público podrá autorizar a la Policía Nacional del Perú a fin
de que realice operaciones encubiertas sin el conocimiento de los
investigados,.
 tales como la protección legal de personas jurídicas, de bienes en
general, incluyendo títulos, derechos y otros de naturaleza
intangible, entre otros procedimientos. El Fiscal podrá crear,
estrictamente para los fines de la investigación, personas jurídicas
ficticias o modificar otras ya existentes, así como autoriza la
participación de personas naturales encubiertas, quienes podrán
participar de procesos de selección, contratación, adquisición o
cualquier operación realizada con o para el Estado.
• La autorización correspondiente será inscrita en un registro especial
bajo los parámetros legales señalados para el agente encubierto. Por
razones de seguridad, las actuaciones correspondientes no formarán
parte del expediente del proceso respectivo sino que formarán un
cuaderno secreto al que sólo tendrán acceso los jueces y fiscales
competentes. Ejecutadas las diligencias urgentes, se requerirá al Juez
Penal competente la confirmatoria de lo actuado. Dicha resolución es
apelable.
•Muchas Gracias !
Semana 4

LA PRUEBA EN PROCESO PENAL PERUANO ART. 155 NCPP.
CONSTITUCION POLITICA DEL PERU ART. 139 INC 3

CONCEPTO DE LA PRUEBA
 La prueba judicial se interesa en comprobar la
verdad o falsedad de afirmaciones sobre hechos
relevantes para la causa (generalmente hechos
del pasado que no han sido presenciados por el
Juzgador). En tanto que la concepción de la
prueba se vincula al modo en que se entienden
la naturaleza, las posibilidades y los límites del
conocimiento empírico.
EL DERECHO A LA PRUEBA COMO DERECHO FUNDAMENTAL
• El Tribunal Constitucional señala que el derecho fundamental a la prueba
tiene protección constitucional, en la medida en que se trata de un derecho
comprendido en el contenido esencial del derecho al debido proceso.
• Sin embargo, como todo derecho fundamental, el derecho a la prueba

también está sujeto a restricciones o limitaciones, derivadas tanto de la
necesidad de que sean armonizados con otros derechos o bienes
constitucionales.
• El reconocimiento del derecho a la prueba en la normativa es restringido y

se le relaciona casi exclusivamente con la presunción de inocencia. Por eso,
normalmente, aparece bajo la fórmula siguiente: "la persona se considera
inocente mientras no se haya declarado judicialmente su responsabilidad".
EL DERECHO A LA PRUEBA COMO DERECHO FUNDAMENTAL
• El derecho a la prueba constituye un derecho fundamental

de los justiciables para producir la prueba relacionada con los
hechos que configuran su pretensión o su defensa. Según
esta dimensión subjetiva del derecho a la prueba, las partes o
un tercero legitimado en un proceso o procedimiento tienen el
derecho de producir la prueba necesaria con la finalidad de
acreditar los hechos que configuran su pretensión o defensa.
LA PRUEBA PENAL
1.CONCEPTO
La prueba consiste en la
verificación de
afirmaciones discutidas
en el proceso, a través
del empleo de elementos
de prueba que las partes
introdujeron con ciertas
garantías como medios
de prueba.
1. DATOS IMPORTANTES
a) verificación.- La prueba no consiste en averiguar sino en verificar. Como bien sabemos, la prueba en el
proceso penal acusatorio únicamente tiene lugar en la etapa del juicio oral. Es aquí donde el juez de
conocimiento verifica las expresiones (proposiciones fácticas) en las que se basan la acusación y la defensa.
b) Actos de investigación (indagación/averiguación) y actos de prueba (verificación/demostración).- Los actos de

investigación son todos aquellos realizados durante la etapa de investigación por el Ministerio Público o la
policía, que tienen por objeto obtener y recoger los elementos de convicción que serán utilizados en forma
inmediata para justificar, con grado de probabilidad, las resoluciones que dictará el juez de la investigación
preparatoria durante las etapas preliminares del proceso. En cambio, los actos de prueba son todos aquellos
realizados por las partes ante el juez de conocimiento, con el fin de practicar o actuar los medios de prueba
tendientes a verificar o demostrar sus proposiciones fácticas. De modo que, cuando se trate del acto de
prueba de la parte acusadora, la finalidad será persuadir al juzgador, con grado de certeza, acerca de todos y
cada uno de los extremos de la imputación delictiva; y cuando se trate del acto de prueba de la parte acusada,
la finalidad será cuestionar la posibilidad de adquirir certeza sobre uno o más de los extremos de la acusación.
Entre los actos de investigación y los actos de prueba pueden observarse las siguientes diferencias:
DATOS IMPORTANTES:
a) Oportunidad. Los actos de investigación solo pueden ser realizados

durante la etapa de investigación, en tanto los actos de prueba -por regla
general- solo pueden ser realizados durante el juicio oral.
•
b) Sujetos. Los actos de investigación son realizados por el Ministerio
Público y la policía. El CPP de 2004 señala que los fiscales dirigen la
investigación y pueden realizar por sí mismos o encomendar a la policía
todas las diligencias de investigación que consideren conducentes al
esclarecimiento de los hechos. En cambio, los actos de prueba solo pueden
ser realizados por las partes.
DATOS IMPORTANTES:
c) Finalidad. La finalidad de los actos de investigación y de los actos de
prueba está determinada por la finalidad de cada una de las etapas dentro
de las cuales se producen. De esta manera, los actos de investigación que
son desarrollados, como tales, en la investigación preparatoria, no tienen
por objeto producir una decisión de absolución o condena, sino solamente
reunir los elementos probatorios necesarios para fundar o desvirtuar una
acusación. Los actos de prueba, por el contrario, tienen por precisa finalidad
lograr la convicción del juez de conocimiento en torno a las proposiciones
fácticas hechas valer por las partes con el objeto de provocar la decisión de
absolución o condena.
DATOS IMPORTANTES.
d) Contenido estructural de la prueba.- Este es otro aspecto que
resulta necesario destacar en la definición de prueba que hemos
brindado. Elemento de prueba es todo dato objetivo que se
incorpora legalmente al proceso, capaz de producir un
conocimiento cierto o probable acerca de los extremos de la
acusación o defensa. El medio de prueba es el procedimiento
establecido por la ley tendiente a lograr el ingreso del elemento de
prueba en el proceso.
e) Es necesario distinguir entre los conceptos de fuentes de prueba
y medios de prueba, mientras que las primeras son realidades extra
procesales cuya existencia es independiente al proceso, los
segundos son actos procesales y por ende constituyen una
realidad interna del proceso. De este modo las fuentes de prueba
ingresan al proceso para dar lugar a los medios de prueba, pero la
nulidad del proceso, dada la diferenciación recién expuesta, solo
puede acarrear la invalidez de los medios de prueba; es decir, la
proposición, admisión, práctica y valoración de las pruebas en el
proceso, pero no la invalidez de las fuentes de prueba.
f) Objeto de la prueba: El objeto de prueba como aquello que debe ser probado. En este
sentido se habla de los hechos objeto de prueba, de una conducta que debe ser objeto
de prueba y cosas semejantes, en el sentido de que tales situaciones deben ser
comprobadas. Otros definen el objeto de prueba como la sustancia, cuerpo o cosa
sobre la que se practica una experiencia o que es por sí misma prueba material.
g) De otro lado, cuando hablamos del órgano de prueba, nos referimos a toda persona
que suministre al órgano jurisdiccional el conocimiento del objeto de la prueba.
Hablamos, pues, de los testigos y los peritos. El órgano de prueba experimenta dos
momentos: a) la percepción, momento en el que aprecia el dato que va a ser objeto de
prueba, y b) la aportación, cuando introduce la información que permitirá demostrar o
corroborar alguna de las afirmaciones expuestas por las partes.
 Con base en lo expuesto, concluimos que en el proceso
penal son las partes quienes aportan elementos de
prueba, a través de medios de prueba, para crear
certeza en el juzgador en relación a sus respectivas
teorías o posiciones.
CARACTERISTICAS.
a) Histórica.
La prueba nos brinda el conocimiento de algo pasado, de aquello que

modificó la realidad, afectando -con relevancia jurídica- un bien jurídico
protegido.
b) Sustancial
El objetivo de la prueba es la generación de certeza en el juez, respecto a
la existencia o inexistencia de un hecho, basado en lo cual, el juez decidirá
el caso.
CARACTERISTICAS.
c) Racional.
La atribución de responsabilidad del procesado en la comisión del
hecho punible (conducta típica y resultado dañoso) solo puede
determinarse con base en razonamiento judicial, y este solo puede
llegar a una conclusión fundamentándose en pruebas.
b) Subjetiva
La prueba penal es el resultado de un trabajo crítico y reflexivo de los

sujetos procesales.
e) Veraz
La prueba exhibida en el proceso debe dar un reflejo exacto de lo
acontecido en la realidad
CARACTERISTICAS.
f) Constitucional.
Está prohibida la obtención, recepción y valoración de la prueba, a través de actos

que violen el contenido esencial de los derechos fundamentales o que transgredan
el orden jurídico. Según esta característica no pueden admitirse medios probatorios
obtenidos en contravención del ordenamiento jurídico, lo que permite excluir
supuestos de prueba prohibida.
g) Útil.
La prueba se reputará pertinente si guarda una relación directa con el objeto del
procedimiento, de tal manera que si no guardase relación directa con el presunto
hecho delictivo no podría ser considerada una prueba adecuada. La pertinencia
exige que el medio probatorio tenga una relación directa o indirecta con el hecho
que es objeto de proceso. Los medios probatorios pertinentes sustentan hechos
Pertinente.
• La prueba se reputará pertinente si guarda una relación directa con el objeto
del procedimiento, de tal manera que si no guardase relación directa con el
presunto hecho delictivo no podría ser considerada una prueba adecuada. La
pertinencia exige que el medio probatorio tenga una relación directa o indirecta con
el hecho que es objeto de proceso. Los medios probatorios pertinentes sustentan
hechos relacionados directamente con el objeto del proceso.
Conducente e Idónea.
• El legislador puede establecer la necesidad de que determinados hechos

deban ser probados a través de determinados medios probatorios. Será
inconducente o no idóneo, aquel medio probatorio que se encuentre prohibido en
determinada vía procedimental o prohibido para verificar un determinado hecho.
Preclusión para su Ofrecimiento
• En todo proceso existe una oportunidad para solicitar la admisión de medios
probatorios, pasado dicho plazo, no tendrá lugar la solicitud probatoria.
Común.
 Bajo el principio de adquisición o comunidad de la prueba, todo aquel
que es parte del proceso puede servirse de los medios probatorios
incorporados por las demás partes y, de igual modo, los demás pueden
hacer lo propio en relación a los aportados por aquel.
MOMENTOS DE LA PRUEBA: FASE DE RECOLECCIÓN,
OFRECIMIENTO, ADMISIÓN, ACTUACIÓN Y VALORACIÓN
• La fase de recolección es en la investigación preparatoria,

etapa en la que se recaban los elementos de prueba, tanto de
cargo como de descargo. Culminada la investigación, sea por
decisión del fiscal o por vencimiento del plazo, el director de la
investigación emite una disposición concluyéndola y decide, o
bien formular acusación, o bien solicitar el sobreseimiento de la
causa. De ese modo, pasamos a la segunda etapa del proceso:
etapa intermedia, donde las partes ofrecerán sus medios
probatorios y el juez decidirá su admisión.
MOMENTOS DE LA PRUEBA: FASE DE RECOLECCIÓN, OFRECIMIENTO,
ADMISIÓN, ACTUACIÓN Y VALORACIÓN
• Entonces, una vez conseguidos los elementos de prueba,

corresponde ofrecerlos al juez de la investigación preparatoria
como medios probatorios. Este ofrecimiento de los medios
probatorios, conocido también como la proposición de la
evidencia, implica la manifestación de voluntad de las partes
para introducir al proceso un determinado medio de prueba
que favorezca su posición.
• Una de las garantías que asisten a las partes del proceso es la de
presentar los medios probatorios necesarios que posibiliten la creación
de convicción en el juzgador sobre la veracidad de sus argumentos.
• El artículo 155.2 del CPP de 2004, señala que las pruebas se admiten
a solicitud del Ministerio Público o de los demás sujetos procesales. El
juez decidirá su admisión mediante auto especialmente motivado, y solo
podrá excluir las que no sean pertinentes y prohibidas por la ley.
Asimismo, podrá limitar los medios de prueba cuando resulten,
manifiestamente, sobreabundantes o de imposible consecución.
• El fiscal postulará sus medios probatorios al momento de formalizar su
acusación, esto es, en la etapa intermedia. La acusación deberá de contener-entre
otros requisitos los medios de prueba que ofrezca para su actuación en la
audiencia. En este caso presentará la lista de testigos y peritos, con indicación del
nombre y domicilio, y de los puntos sobre los que habrán de recaer sus
declaraciones o exposiciones. Asimismo, hará una reseña en los demás medios de
prueba que ofrezca.
• Una vez notificados con la acusación, los demás sujetos procesales podrán -
entre otras acciones- ofrecer pruebas para el juicio, adjuntando la lista de testigos y
peritos que deben ser convocados al debate, con indicación de nombre, profesión y
domicilio, precisando los hechos acerca de los cuales serán examinados en el
curso del debate.
• Al ofrecer sus medios probatorios las partes deben de justificarlos ante el juez
de la investigación preparatoria, a fin de demostrar su pertinencia, autenticidad y
admisibilidad'. Esto obedece a una lógica necesidad: que el juez no pierda el
tiempo actuando pruebas impertinentes, inútiles o de imposible realización. Por ello
es que el filtro de admisibilidad es un momento previo y necesario para la actuación
de la prueba. De otro lado, la justificación de la prueba permite el ejercicio de la
contradicción, ya que se le da la posibilidad a la parte contraria de apreciar los
fundamentos de la prueba que se ofrece y, de este modo, contradecirla.
• En suma, para que la prueba que ofrecemos sea admitida, debemos de

justificar su relevancia e idoneidad para los fines del juicio, esto es, para el
esclarecimiento de los hechos debatidos.
• Al respecto, debemos de precisar que un medio probatorio es pertinente cuando
este tiene relación (directa o indirecta) con los hechos discutidos en el proceso. Siendo
rigurosos, para decir que la evidencia es pertinente debemos de considerar, primero,
que la evidencia se refiera directa o indirectamente a los hechos o circunstancias
relativas a la comisión de la conducta delictiva y sus consecuencias, y a la identidad o
la responsabilidad penal del acusado y, segundo, debe estar orientada a demostrar la
probabilidad de los hechos debatidos.
• Un medio probatorio es auténtico, cuando la parte que lo ofrece acredita que es

realmente lo que propuso. Algo importante que debemos de precisar es que este examen
de autenticidad de la evidencia ofrecida es útil solo para determinar su admisibilidad, mas
no asegura su valor probatorio.
• El ofrecimiento de los medios probatorios por las partes está
supeditado a que aquellos sean admitidos o no por el juez de la
investigación preparatoria. Cada tipo de medio probatorio -por su
naturaleza- cuenta con requisitos especiales para su admisibilidad. Es
decir, que este punto no queda a la libre voluntad del legislador, sino que
es la misma ley la que establece las condiciones para la admisibilidad de
los medios probatorios ofrecidos.
• Hablamos pues, de reglas de exclusión previstas en el ordenamiento
legal, como son los casos en que el medio probatorio puede causar un
grave perjuicio indebido, confusión, dilación, sea sobreabundante o de
imposible consecución, haya sido obtenido ilícitamente, etc.
• El ofrecimiento de los medios probatorios por las partes está
supeditado a que aquellos sean admitidos o no por el juez de la
investigación preparatoria. Cada tipo de medio probatorio -por su
naturaleza- cuenta con requisitos especiales para su admisibilidad. Es
decir, que este punto no queda a la libre voluntad del legislador, sino que
es la misma ley la que establece las condiciones para la admisibilidad de
los medios probatorios ofrecidos.
• Hablamos pues, de reglas de exclusión previstas en el ordenamiento
legal, como son los casos en que el medio probatorio puede causar un
grave perjuicio indebido, confusión, dilación, sea sobreabundante o de
imposible consecución, haya sido obtenido ilícitamente, etc.
• Este es el momento en que el juez toma conocimiento de la existencia de
los medios de prueba, debiendo decidir su admisión o rechazo. Y debe tenerse
claro que, el derecho a que se admitan los medios probatorios, como elemento
del derecho de prueba, no implica la obligación del órgano jurisdiccional de
admitir todos los medios probatorios que hubieran sido ofrecidos.
• En principio, las pruebas ofrecidas por las partes se pueden denegar

cuando importen pedidos de medios probatorios que no sean pertinentes,
conducentes, legítimos o útiles, así como manifiestamente excesivos.
• El juez decidirá la admisión de los medios de prueba mediante auto

especialmente motivado y solo podrá excluir las que no sean pertinentes y
prohibidas por la ley. Asimismo, podrá limitar los medios de prueba cuando
resulten manifiestamente sobreabundantes o de imposible consecución.
• Resueltas las cuestiones planteadas en la audiencia preliminar, el juez dictará el
auto de enjuiciamiento. Dicha resolución no es recurrible y deberá indicar -entre varios
datos, bajo sanción de nulidad- los medios de prueba admitidos y, de ser el caso, el
ámbito de las convenciones probatorias.
• Así, pasamos a la tercera etapa del proceso común, el juzgamiento o juicio oral. En esta
etapa será donde las partes practicarán o actuarán sus respectivos medios probatorios
en presencia del juez de conocimiento o juez penal (unipersonal o colegiado). En el juicio
oral, el juez ordena la actuación de las pruebas ofrecidas y las valorará. Salvo aquellas
que hayan sido obtenidas con vulneración del contenido esencial de los derechos
fundamentales de la persona.
• En ese sentido, el juzgador no podrá utilizar, aun con el
consentimiento del interesado, métodos o técnicas idóneos
para influir sobre su libertad de autodeterminación o para
alterar la capacidad de recordar o valorar los hechos.
En el examen del acusado, se presentan dos
situaciones:
• Si el acusado se rehusa a declarar total o parcialmente, el juez le advertirá que
aunque no declare el juicio continuará, y se leerán sus anteriores declaraciones
prestadas ante el fiscal, y si el acusado acepta ser interrogado, el examen se
sujetará a las siguientes reglas:
 El acusado aportará libre y oralmente relatos, aclaraciones y explicaciones

sobre su caso;
 El interrogatorio se orientará a aclarar las circunstancias del caso y demás

elementos necesarios para la medición de la pena y de la reparación civil
 El interrogatorio está sujeto a que las preguntas que se formulen sean directas,
claras, pertinentes y útiles.
 No se admiten preguntas repetidas sobre aquello que el acusado ya hubiere

declarado, salvo la evidente necesidad de una respuesta aclaratoria. Tampoco están
permitidas preguntas capciosas, impertinentes y las que contengan respuestas
sugeridas.
• El juez ejercerá puntualmente sus poderes de dirección y declarará, de oficio o

a solicitud de parte, inadmisible las preguntas prohibidas.
• El último en intervenir será el abogado del acusado sometido a interrogatorio.

• De tratarse de varios acusados, estos declararán, por su orden, según la lista
establecida por el juez penal, previa consulta a las partes.
• En este caso el examen se realizará individualmente. El juez, de oficio o a

solicitud de las partes, podrá disponer que se examine separadamente a los acusados, a
cuyo efecto los acusados restantes serán desalojados de la sala de audiencias.
• Culminado el interrogatorio del último acusado y encontrándose todos en la sala

de audiencias, el juez les hará conocer oralmente los puntos más importantes de la
declaración de cada uno de ellos. Si alguno de los acusados hiciese una aclaración o
rectificación se hará constar en acta siempre que fuere pertinente y conducente.
EL ORDEN EN LOS MEDIOS DE PRUEBA
• En relación al orden y la modalidad del debate probatorio, precisando que:
• El debate probatorio iniciará con el examen del acusado, continuará con la

actuación de los medios de prueba admitidos y concluirá con la oralización de los medios
probatorios.
• El juez penal, escuchando a las partes, decidirá el orden en que deben actuarse
las declaraciones de los imputados, si fueran varios, y de los medios de prueba admitidos.
• El interrogatorio directo de los órganos de prueba corresponde al fiscal y a los

abogados de las partes.
• El juez durante el desarrollo de la actividad probatoria ejerce sus poderes para

conducirla regularmente. Puede intervenir cuando lo considere necesario a fin de que el
fiscal o los abogados de las partes hagan los esclarecimientos que se les requiera o,
excepcionalmente, para interrogar a los órganos de prueba solo cuando hubiera quedado
algún vacío.
Entre los medios de prueba tenemos: “LA CONFESIÓN”
• VALOR
La confesión, para ser tal, debe consistir en la admisión por el imputado de

los cargos o imputación formulada en su contra. Solo tendrá valor probatorio
cuando:
• a)Esté debidamente corroborada por otro u otros elementos de convicción;
• b)Sea prestada libremente y en estado normal de las facultades psíquicas;
• c) Sea prestada ante el juez o el fiscal en presencia de su abogado; y
• d) Sea sincera y espontánea.

•EFECTO:
• El juez puede disminuir prudencialmente la pena hasta en una tercera parte
por debajo del mínimo legal, si se cumplen los presupuestos establecidos
en el artículo 160. Este beneficio es inaplicable en los supuestos de
flagrancia, de irrelevancia de la admisión de los cargos en atención a los
elementos probatorios incorporados en el proceso y cuando el agente
tenga la condición de reincidente habitual.
• TESTIMONIO: En relación con el examen de testigos y peritos, debemos
tener en cuenta que:
• El juez, después de identificar adecuadamente al testigo o perito, dispondrá
que preste juramento o promesa de decir la verdad.
• El examen de los testigos se sujeta -en lo pertinente- a las mismas reglas
del interrogatorio del acusado. Corresponde, en primer lugar, el
interrogatorio de la parte que ha ofrecido la prueba (examen directo) y
luego las restantes.
• Antes de declarar, los testigos no podrán comunicarse entre sí, ni deberán
ver, oír o ser informados de lo que ocurriere en la sala de audiencia.
• No se puede leer la declaración de un testigo interrogado antes de la
audiencia cuando hace uso de su derecho a negar el testimonio en el
juicio.
• El examen al testigo menor de 16 años de edad será conducido por

el juez sobre la base de las preguntas y contrainterrogatorios presentados
por el fiscal y las demás partes. Podrá aceptarse el auxilio de un familiar del
menor y/o de un experto en psicología. Si, oídas las partes, se considerase
que el interrogatorio directo al menor de edad no perjudica su serenidad, se
dispondrá que el interrogatorio prosiga con las formalidades previstas para
los demás testigos. Esta decisión puede ser revocada en el transcurso del
interrogatorio.
• El juez moderará el interrogatorio y evitará que el declarante
conteste preguntas capciosas, sugestivas o impertinentes, y
procurará que el interrogatorio se conduzca sin presiones
indebidas y sin ofender la dignidad de las personas. Las partes,
en ese mismo acto, podrán solicitar la reposición de las
decisiones de quien dirige el debate, cuando limiten el
interrogatorio, u objetar las preguntas que se formulen.
• PERITOS: El examen de los peritos se inicia con la exposición
breve del contenido y conclusiones del dictamen pericial
• CAREO, PROCEDENCIA: Cuando entre lo declarado por el
imputado y lo declarado por otro imputado, testigo o el
agraviado surjan contradicciones importantes, cuyo
esclarecimiento requiera oír a ambos, se realizará el careo.
• REGLAS: El Juez hará referencia a las declaraciones de los
sometidos a careo, les preguntará si las confirman o las
modifican, invitándoles, si fuere necesario, a referirse
recíprocamente a sus versiones.
• LA PRUEBA DOCUMENTAL
1.- INCORPORACIÓN
• Se podrá incorporar al proceso todo documento que pueda servir como

medio de prueba. Quien lo tenga en su poder está obligado a presentarlo,
exhibirlo o permitir su conocimiento, salvo dispensa, prohibición legal o necesidad
de previa orden judicial.
• El Fiscal, durante la etapa de Investigación Preparatoria, podrá solicitar

directamente al tenedor del documento su presentación, exhibición voluntaria y,
en caso de negativa, solicitar al Juez la orden de incautación correspondiente.
• Los documentos que contengan declaraciones anónimas no podrán ser

llevados al proceso ni utilizados en modo alguno, salvo que constituyan el cuerpo
del delito o provengan del Imputado.
• CLASES DE DOCUMENTOS:
• Son documentos los manuscritos, impresos, fotocopias, fax,
disquetes, películas, fotografías, radiografías, representaciones
gráficas, dibujos, grabaciones magnetofónicas y medios que
contienen registro de sucesos, imágenes, voces; y, otros similares.
• Reconocimiento.
• Traducción, transcripción y visualización de documentos.
• Requerimiento de Informes: El juez y fiscal podrán solicitarlos.
• Otros medios de prueba: Ronda de reconocimiento de personas.
• Otros Reconocimiento: voces, sonidos.
• LA INSPECCIÓN JUDICIAL Y LA RECONSTRUCCIÓN.
• Las diligencias de inspección judicial y reconstrucción son ordenadas por el

Juez, o por el Fiscal durante la investigación preparatoria.
• La inspección tiene por objeto comprobar las huellas y otros efectos

materiales que el delito haya dejado en los lugares y cosas o en las
personas.
• La reconstrucción del hecho tiene por finalidad verificar si el delito

se efectuó, o pudo acontecer, de acuerdo con las declaraciones y demás
pruebas actuadas. No se obligará al imputado a intervenir en el acto, que
deberá practicarse con la mayor reserva posible.
LAS PRUEBAS ESPECIALES.
• LEVANTAMIENTO DE CADÁVER.
• Cuando se trate de una muerte sospechosa de haber sido causada por un
hecho punible, se procederá al levantamiento del cadáver, de ser posible, con
participación de personal policial especializado en criminalística, haciendo
constar en acta.
• El levantamiento de cadáver lo realizará el Fiscal, con la

intervención, de ser posible, del médico legista y del personal policial
especializado en criminalística. Por razones de índole geográfica podrá
prescindirse de la participación de personal policial especializado en
criminalística. El Fiscal, según las circunstancias del caso, podrá delegar la
realización de la diligencia en su adjunto, o en la policía, o en el juez de paz.
• Necropsia: Cuando sea probable que se trate de un caso de criminalidad se practicará
la necropsia para determinar la causa de la muerte.
• EMBALSAMAMIENTO DE CADÁVER. Cuando se trate de homicidio doloso o muerte

sospechosa de criminalidad, el Fiscal, previo informe médico, puede autorizar o disponer
el embalsamamiento a cargo de profesional competente, cuando lo estime pertinente
para los fines del proceso.
• EXAMEN DE LESIONES Y AGRESIÓN SEXUAL: En caso de lesiones corporales se

exigirá que el perito determine el arma o instrumento que la haya ocasionado, y si
dejaron o no deformaciones y señales permanentes en el rostro, puesto en peligro la
vida, causado enfermedad incurable o la pérdida de un miembro u órgano y, en general,
todas las circunstancias que conforme al Código Penal influyen en la calificación del
delito.
LA BÚSQUEDA DE PRUEBAS Y RESTRICCIÓN DE DERECHOS.
• Cuando resulte indispensable restringir un derecho

fundamental para lograr los fines de esclarecimiento del
proceso, debe procederse conforme a lo dispuesto por la Ley
y ejecutarse con las debidas garantías para el afectado.
CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL Art. 205 NCPP.
a) DEFINICIÓN:
La Policía, en el marco de sus funciones, sin necesidad de orden del Fiscal

o del Juez, podrá requerir la identificación de cualquier persona y realizar
las comprobaciones pertinentes en la vía pública o en el lugar donde se
hubiere hecho el requerimiento, cuando considere que resulta necesario
para prevenir un delito u obtener información útil para la averiguación de un
hecho punible. El intervenido tiene derecho a exigir al Policía le proporcione
su identidad y la dependencia a la que está asignado.
• La identificación se realizará en el lugar en que la persona se
encontrare, por medio del correspondiente documento de identidad. Se
deberá proporcionar al intervenido las facilidades necesarias para
encontrarlo y exhibirlo. Si en ese acto se constata que su
documentación está en orden, se le devolverá el documento y
autorizará su alejamiento del lugar.
• Si existiere fundado motivo que el intervenido pueda estar vinculado

a la comisión de un hecho delictuoso, la Policía podrá registrarle sus
vestimentas, equipaje o vehículo. De esta diligencia específica, en caso
resulte positiva, se levantará un acta, indicándose lo encontrado, dando
cuenta inmediatamente al Ministerio Público.
•Muchas Gracias !
Semana 5

LAS MEDIDAS DE COERCIÓN PROCESAL
1. PRINCIPIOS ART. 253 CPP.
Los derechos fundamentales reconocidos por la
Constitución y los Tratados relativos a Derechos Humanos
ratificados por el Perú, sólo podrán ser restringidos, en el
marco del proceso penal, si la Ley lo permite y con las
garantías previstas en ella.
La restricción de un derecho fundamental requiere
expresa autorización legal, y se impondrá con respeto al
principio de proporcionalidad y siempre que, en la medida y
exigencia necesaria, existan suficientes elementos de
convicción.
2. FINALIDAD ART.- 253 CPP.
• La restricción de un derecho fundamental sólo tendrá
lugar cuando fuere indispensable, en la medida y por el
tiempo estrictamente necesario, para prevenir, según los
casos, los riesgos de fuga, de ocultamiento de bienes o
de insolvencia sobrevenida, así como para impedir la
obstaculización de la averiguación de la verdad y evitar el
peligro de reiteración delictiva.
3. REQUISITOS Y TRÁMITE DEL AUTO JUDICIAL
ART.-254 CPP.
• Las medidas que el Juez de la Investigación

Preparatoria imponga en esos casos requieren
resolución judicial especialmente motivada, previa
solicitud del sujeto procesal legitimado.
4. TRÁMITE
• En cuanto al trámite se deberá tener en cuenta ciertos
presupuestos.
• Los requerimientos del Ministerio Público serán motivados y
debidamente sustentados. El Juez de la Investigación Preliminar, salvo
norma específica, decidirá inmediatamente, sin trámite alguno. Si no
existiere riesgo fundado de pérdida de finalidad de la medida, el Juez
de la Investigación Preliminar deberá correr traslado previamente a los
sujetos procesales y, en especial, al afectado. Asimismo, para resolver,
podrá disponer mediante resolución inimpugnable la realización de
una audiencia con intervención del Ministerio Público y de los demás
sujetos procesales, que se realizará con los asistentes.
5. El auto judicial deberá contener, bajo sanción de
nulidad:
 La descripción sumaria del hecho, con la indicación de las
normas legales que se consideren transgredidas.
 La exposición de las específicas finalidades perseguidas y de los
elementos de convicción que justifican en concreto la medida
dispuesta, con cita de la norma procesal aplicable.
 La fijación del término de duración de la medida, en los
supuestos previstos por la Ley, y de los controles y garantías de
su correcta ejecución.
6. LEGITIMACIÓN Y VARIABILIDAD. ART.- 255 CPP.
• Las medidas sólo se impondrán por el Juez a solicitud del Fiscal, salvo el
embargo y la ministración provisional de posesión que también podrá solicitar el
actor civil. La solicitud indicará las razones en que se fundamenta el pedido y,
cuando corresponda, acompañará los actos de investigación o elementos de
convicción pertinentes.
• Los autos que se pronuncien sobre estas medidas son reformables, aun de
oficio, cuando varíen los supuestos que motivaron su imposición o rechazo.
• Salvo lo dispuesto respecto del embargo y de la ministración provisional de

posesión, corresponde al Ministerio Público y al imputado solicitar al Juez la
reforma, revocatoria o sustitución de las medidas de carácter personal, quien
resolverá en el plazo de tres días, previa audiencia con citación de las partes.
7. SUSTITUCIÓN O ACUMULACIÓN ART.-256 CPP.
La infracción de una medida impuesta por el Juez, determinará,

de oficio o a solicitud de la parte legitimada, la sustitución o la
acumulación con otra medida más grave, teniendo en
consideración la entidad, los motivos y las circunstancias de la
trasgresión, así como la entidad del delito imputado.
8. IMPUGNACION. ART.- 257.
• Los autos que impongan, desestimen, reformen, sustituyan

o acumulen las medidas previstas en esta Sección son
impugnables por el Ministerio Público y el imputado.
• El actor civil y el tercero civil sólo podrán recurrir respecto

de las medidas patrimoniales que afecten su derecho en
orden a la reparación civil.
8. INTERVENCIÓN DE LOS SUJETOS PROCESALES
ART.-258. CPP
• En el procedimiento de imposición de una medida prevista

en esta sección seguida ante el Juez de la Investigación
Preparatoria y en el procedimiento recursal, los demás sujetos
procesales podrán intervenir presentando informes escritos o
formulando cualquier requerimiento.
9. DETENCIÓN POLICIAL ART. 259 NCPP.
• La Policía Nacional del Perú detiene, sin mandato judicial, a quien sorprenda en
flagrante delito. Existe flagrancia cuando:
 El agente es descubierto en la realización del hecho punible.
 El agente acaba de cometer el hecho punible y es descubierto.
 El agente ha huido y ha sido identificado durante o inmediatamente después de la

perpetración del hecho punible, sea por el agraviado o por otra persona que haya
presenciado el hecho, o por medio audiovisual, dispositivos o equipos con cuya
tecnología se haya registrado su imagen, y es encontrado dentro de las veinticuatro
(24) horas de producido el hecho punible.
 El agente es encontrado dentro de las veinticuatro (24) horas después de la

perpetración del delito con efectos o instrumentos procedentes de aquel o que
hubieren sido empleados para cometerlo o con señales en sí mismo o en su vestido
que indiquen su probable autoría o participación en el hecho delictuoso.
ARRESTO CIUDADANO ART.- 260 NCPP.
• En los casos previstos en el artículo anterior, toda persona podrá
proceder al arresto en estado de flagrancia delictiva.
• En este caso debe entregar inmediatamente al arrestado y las cosas

que constituyan el cuerpo del delito a la Policía más cercana. Se entiende
por entrega inmediata el tiempo que demanda el dirigirse a la
dependencia policial más cercana o al Policía que se halle por
inmediaciones del lugar. En ningún caso el arresto autoriza a encerrar o
mantener privada de su libertad en un lugar público o privado hasta su
entrega a la autoridad policial. La Policía redactará un acta donde se haga
constar la entrega y las demás circunstancias de la intervención.
DETENCIÓN PRELIMINAR JUDICIAL ART.- 261 NCPP
• El Juez de la Investigación Preparatoria, a requerimiento del Fiscal,
sin trámite alguno y teniendo a la vista las actuaciones remitidas por
aquel, dicta mandato de detención preliminar cuando:
• a) No se presente un supuesto de flagrancia delictiva, pero existan

razones plausibles para considerar que una persona ha cometido un
delito sancionado con pena privativa de libertad superior a cuatro años y,
por las circunstancias del caso, puede desprenderse cierta posibilidad de
fuga u obstaculización de la averiguación de la verdad.
• b) El sorprendido en flagrante delito logre evitar su detención.

• c) El detenido se fugare de un centro de detención preliminar
• En los supuestos anteriores, para cursar la orden de detención se requiere que el
imputado se encuentre debidamente individualizado con los siguientes datos: nombres y
apellidos completos, edad, sexo, lugar, y fecha de nacimiento.
• La orden de detención deberá ser puesta en conocimiento de la Policía a la brevedad

posible, de manera escrita bajo cargo, quien la ejecuta de inmediato. Cuando se presenten
circunstancias extraordinarias puede ordenarse el cumplimiento de detención por correo
electrónico, facsímil, telefónicamente u otro medio de comunicación válido que garantice la
veracidad del mandato judicial. En todos estos casos la comunicación debe contener los
datos de identidad personal del requerido conforme a lo indicado en el numeral dos.
• Las requisitorias cursadas a la autoridad policial tienen una vigencia de seis meses.
Vencido este plazo, caducan automáticamente bajo responsabilidad, salvo que fuesen
renovadas. La vigencia de la requisitoria para los casos de terrorismo, espionaje y tráfico
ilícito de drogas no caducan hasta la efectiva detención de los requisitoriados.
MOTIVACIÓN DEL AUTO DE DETENCIÓN
ART.- 262. NCPP.
• El auto de detención deberá contener los datos de
identidad del imputado, la exposición sucinta de los
hechos objeto de imputación, los fundamentos de hecho
y de derecho, con mención expresa de las normas legales
aplicables.
DEBERES DE LA POLICIA ART. 263 NCPP.
• La Policía que ha efectuado la detención en flagrante

delito o en los casos de arresto ciudadano, informará al
detenido el delito que se le atribuye y comunicará
inmediatamente el hecho al Ministerio Público. También
informará al Juez de la Investigación Preparatoria
tratándose de los delitos de terrorismo, espionaje y
tráfico ilícito de drogas.
• En los casos de la detención preliminar judicial, sin perjuicio de informar al
detenido del delito que se le atribuye y de la autoridad que ha ordenado su
detención, comunicará la medida al Ministerio Público y pondrá al detenido
inmediatamente a disposición del Juez de la Investigación Preparatoria.
• El Juez, tratándose de los literales a) y b) del numeral 1 del artículo 261,

inmediatamente examinará al imputado, con la asistencia de su Defensor o el
de oficio, a fin de verificar su identidad y garantizar el cumplimiento de sus
derechos fundamentales. Acto seguido, lo pondrá a disposición del Fiscal y
lo ingresará en el centro de detención policial o transitorio que corresponda.
En los demás literales, constatada la identidad, dispondrá lo conveniente.
• En todos los casos, la
Policía advertirá al
detenido o arrestado
que le asiste los
derechos previstos en
el artículo 71 NCPP De
esa diligencia se
levantará un acta.
PLAZO DE DETENCIÓN
• La detención policial sólo dura un plazo de veinticuatro (24/ 48) horas o el término
de la distancia.
• La detención preliminar dura setenta y dos (72) horas. Excepcionalmente, si

subsisten los requisitos establecidos en el numeral 1) del artículo 261 del presente
Código y se presenten circunstancias de especial complejidad en la investigación,
puede durar un plazo máximo de siete (7) días.
• En los delitos cometidos por organizaciones criminales, la detención preliminar o la

detención judicial por flagrancia puede durar un plazo máximo de diez (10) días.
• La detención policial o la detención preliminar puede durar hasta un plazo no mayor

de quince días naturales en los delitos de terrorismo, espionaje, tráfico ilícito de drogas.
• El Juez Penal, en estos casos, está especialmente facultado para adoptar las
siguientes medidas:
PLAZO DE DETENCIÓN.
• a) Constituirse, a requerimiento del detenido, al lugar donde se

encuentra el detenido y averiguar los motivos de la privación de la
libertad, el avance de las investigaciones y el estado de su salud.
En caso de advertir la afectación indebida del derecho de defensa
o de irregularidades que perjudiquen gravemente el éxito de las
investigaciones, pone tales irregularidades en conocimiento del
Fiscal del caso, sin perjuicio de comunicar lo ocurrido al Fiscal
Superior competente. El Fiscal dictará las medidas de corrección
que correspondan, con conocimiento del Juez que intervino.
• b) Disponer el inmediato reconocimiento médico legal del

detenido, en el término de la distancia, siempre y cuando el
Fiscal no lo hubiera ordenado, sin perjuicio de autorizar en
cualquier momento su reconocimiento por médico particular.
El detenido tiene derecho, por sí sólo, por su abogado o por
cualquiera de sus familiares, a que se le examine por médico
legista o particulares, sin que la Policía o el Ministerio Público
puedan limitar este derecho.
• c) Autorizar el traslado del detenido de un lugar a otro de la

República después de efectuado los reconocimientos
médicos, previo pedido fundamentado del Fiscal, cuando la
medida sea estrictamente necesaria para el éxito de la
investigación o la seguridad del detenido. La duración de
dicho traslado no puede exceder del plazo señalado en el
primer párrafo de este artículo y debe ser puesto en
conocimiento del Fiscal y del Juez del lugar de destino.
PLAZO DE DETENCIÓN
• La reciente promulgación de la Ley N° 30558, Ley de Reforma del

literal F del inciso 24 del artículo 2° de la Constitución Política del
Perú, modifica los plazos de detención policial, en el caso de delitos
flagrantes, y de detención preliminar, de la siguiente manera:
• Detención policial en casos de flagrancia: se modifica de 24 horas

hasta 48 horas, o el término de la distancia. Una vez culminado la
persona detenida deberá ser puesta a disposición del juzgado
correspondiente.
PLAZO DE DETENCIÓN
• Dentro del plazo de detención determinado por el Juez, el Fiscal

decide si ordena la libertad del detenido o si, comunicando al Juez
de la Investigación Preparatoria la continuación de las
investigaciones, solicita la prisión preventiva u otra medida
alternativa.
• Al requerir el Fiscal en los casos señalados en los incisos

anteriores la prisión preventiva del imputado, la detención se
mantiene hasta la realización de la audiencia en el plazo de
cuarenta y ocho horas.
DETENCIÓN PRELIMINAR INCOMUNICADA
• Detenida una persona por los delitos de terrorismo, espionaje y tráfico ilícito
de drogas, o por un delito sancionado con pena superior a los seis años, el
Fiscal podrá solicitar al Juez de la Investigación Preparatoria que decrete su
incomunicación, siempre que resulte indispensable para el esclarecimiento de
los hechos investigados y por un plazo no mayor de diez días, siempre que no
exceda el de la duración de la detención. El Juez deberá pronunciarse
inmediatamente y sin trámite alguno sobre la misma, mediante resolución
motivada.
• La incomunicación no impide las conferencias en privado entre el abogado

defensor y el detenido, las que no requieren autorización previa ni podrán ser
prohibidas.
DETENCIÓN JUDICIAL EN CASO DE FLAGRANCIA
• El Fiscal puede requerir al Juez de la Investigación Preparatoria

dentro de las doce (12) horas de producida la detención efectiva por
la Policía Nacional, la emisión del mandato de detención judicial
hasta por un máximo de siete (7) días, cuando por las circunstancias
del caso, se desprenda cierta posibilidad de fuga u obstaculización
de la averiguación de la verdad. En los delitos cometidos por
organizaciones criminales la detención judicial por flagrancia puede
durar hasta un plazo máximo de diez (10) días.
• El Juez, antes del vencimiento de las veinticuatro (24) horas de
la detención, realiza la audiencia de carácter inaplazable con
asistencia obligatoria del Fiscal, el imputado y su abogado
defensor. El Fiscal dispone el traslado del imputado a la
audiencia, bajo custodia de la Policía Nacional. Rigen los
numerales 1, 3 y 6 del artículo 85.
• Instalada la audiencia y escuchados a los sujetos procesales, el
Juez debe pronunciarse mediante resolución motivada sobre la
legalidad de la detención del imputado conforme al artículo
259, sobre el cumplimiento de los derechos contenidos en el
numeral 2 del artículo 71 y finalmente sobre la necesidad de
dictar la detención judicial, teniendo a la vista las actuaciones
proporcionadas por el Ministerio Público.
• Si en la audiencia, el Juez advierte que se ha vulnerado los
derechos fundamentales del investigado o se le ha detenido en
forma ilegal, sin perjuicio de lo resuelto, remite copias al órgano de
control del Ministerio Público y a Inspectoría de la Policía Nacional
del Perú.
• Dentro del plazo de detención judicial, se pone al detenido a
disposición del Juez de Investigación Preparatoria para determinar
si dicta mandato de prisión preventiva o comparecencia, simple o
restrictiva.
• Si el Juez declara improcedente el requerimiento de
detención judicial, el Fiscal, vencido el plazo de detención
policial, dispone lo que corresponda.
• El presente artículo no es aplicable para los delitos de

terrorismo, espionaje y tráfico ilícito de drogas.
RECURSO DE APELACIÓN.
• Contra el auto previsto en el numeral 1) del artículo 261 y los
que decreten la incomunicación y detención judicial en caso de
flagrancia procede recurso de apelación. El plazo para apelar es
de un día. La apelación no suspende la ejecución del auto
impugnado.
• El Juez eleva en el día los actuados a la Sala Penal, la

que resuelve previa audiencia dentro de las cuarenta y ocho horas
de recibidos los autos. La decisión se expide en audiencia, bajo
responsabilidad”.
•MUCHAS GRACIAS.
Derecho procesal penal II
Dr. Raúl Atoche Coronado
MEDIDAS DE COERCIÓN DE NATURALEZA PERSONAL
LA PRISIÓN PREVENTIVA - PRESUPUESTOS
• El juez, a solicitud del Ministerio Público, podrá dictar mandato de

prisión preventiva, si atendiendo a los primeros recaudos sea posible
determinar la concurrencia de los siguientes presupuestos:
• Que existen fundados y graves elementos de convicción para estimar
PRESUPUESTOS razonablemente la comisión de un delito que vincule al imputado
como autor o partícipe del mismo.
• Que la sanción a imponerse sea superior a cuatro años de pena
MATERIALES privativa de libertad; y
• Que el imputado, en razón a sus antecedentes y otras circunstancias
del caso particular, permita colegir razonablemente que tratará de
eludir la acción de la justicia (peligro de fuga) u obstaculizar la
averiguación de la verdad (peligro de obstaculización).
• Para calificar el peligro de fuga, el juez tendrá en cuenta:
PELIGRO • El arraigo en el país del imputado, determinado por el domicilio, residencia

habitual, asiento de la familia y de sus negocios o trabajo y las facilidades
para abandonar definitivamente el país o permanecer oculto;
• La gravedad de la pena que se espera como resultado del procedimiento;
DE • La magnitud del daño causado y la ausencia de una actitud voluntaria del

Imputado para repararlo;
• El comportamiento del imputado durante el procedimiento o en otro
procedimiento anterior, en la medida que indique su voluntad de someterse
FUGA a la persecución penal; y

• La pertenencia del imputado a una organización criminal o su reintegración
a las mismas.
• Para calificar el peligro de obstaculización se tendrá

en cuenta el riesgo razonable de que el imputado:
• Destruirá, modificará, ocultará, suprimirá o
PELIGRO DE falsificará elementos de prueba.
OBSTACULIZACIÓN • Influirá para que coimputados, testigos o peritos
informen falsamente o se comporten de manera
desleal o reticente.
• Inducirá a otros a realizar tales comportamientos.
AUDIENCIA Y RESOLUCIÓN
• El Juez de la Investigación Preparatoria, dentro de las cuarenta y ocho horas

siguientes al requerimiento del Ministerio Público realizará la audiencia para
determinar la procedencia de la prisión preventiva. La audiencia se celebrará con
la concurrencia obligatoria del Fiscal, del imputado y su defensor. El defensor del
imputado que no asista será reemplazado por el defensor de oficio.
• La resolución debe ser pronunciada en la audiencia sin necesidad de postergación
alguna. El Juez de la Investigación Preparatoria incurre en responsabilidad
funcional si no realiza la audiencia dentro del plazo legal. El Fiscal y el abogado
defensor serán sancionados disciplinariamente si por su causa se frustra la
audiencia. Si el imputado se niega por cualquier motivo a estar presente en la
audiencia, será representado por su abogado o el defensor de oficio, según sea el
caso. En este último supuesto deberá ser notificado con la resolución que se
expida dentro de las cuarenta y ocho horas siguientes a la conclusión de la
audiencia.
AUDIENCIA Y RESOLUCIÓN
•El auto de prisión preventiva será especialmente motivado,

con expresión sucinta de la imputación, de los fundamentos
de hecho y de derecho que lo sustente, y la invocación de las
citas legales correspondientes.
•El Juez de la Investigación Preparatoria, si no considera
fundado el requerimiento de prisión preventiva optará por la
medida de comparecencia restrictiva o simple según el caso.
• La prisión preventiva no durará más • Al vencimiento del plazo, sin
de nueve (9) meses. haberse dictado sentencia de
• Tratándose de procesos complejos, primera instancia, el Juez de oficio o
el plazo límite de la prisión a solicitud de las partes decretará la
preventiva no durará más de inmediata libertad del imputado, sin
dieciocho (18) meses. perjuicio de dictar
• Para los procesos de criminalidad concurrentemente las medidas
organizada, el plazo de la prisión necesarias para asegurar su
preventiva no durará más de treinta presencia en las diligencias
y seis (36) meses. judiciales.
LIBERTAD DEL
DURACIÓN
IMPUTADO
PROLONGACIÓN DE LA PRISIÓN PREVENTIVA
Cuando concurran circunstancias que importen una especial dificultad o prolongación de la
investigación o del proceso y que el imputado pudiera sustraerse a la acción de la justicia u
obstaculizar la actividad probatoria, el plazo de la prisión preventiva podrá prolongarse:
c) Para los
a) Para los b) Para los
procesos de
procesos procesos
criminalidad
comunes hasta complejos hasta
organizada
por nueve (9) dieciocho (18)
hasta doce (12)
meses meses
meses
adicionales. adicionales.
adicionales.
En todos los casos, el fiscal debe solicitarla al juez antes de su vencimiento.
Excepcionalmente, el Juez de la Investigación Preparatoria a solicitud del

Fiscal, podrá adecuar el plazo de prolongación de la prisión preventiva
otorgado a los plazos establecidos en el numeral anterior, siempre que se
presenten circunstancias de especial complejidad que no fueron advertidas
en el requerimiento inicial. Para el cómputo de la adecuación del plazo de
prolongación se tomara en cuenta lo previsto en el artículo 275.
El Juez de la Investigación Preparatoria se pronunciará previa realización de una audiencia, dentro

del tercer día de presentado el requerimiento. Esta se llevará a cabo con la asistencia del Ministerio
Público, del imputado y su defensor. Una vez escuchados los asistentes y a la vista de los autos,
decidirá en ese mismo acto o dentro de las setenta y dos horas siguientes, bajo responsabilidad.
La resolución que se pronuncie sobre el requerimiento de prolongación de la prisión preventiva

podrá ser objeto de recurso de apelación.
Una vez condenado el imputado, la prisión preventiva podrá prolongarse hasta la mitad de la pena
impuesta, cuando esta hubiera sido recurrida.
Cómputo del plazo de la prisión preventiva
• No se tendrá en cuenta para el cómputo de los plazos de la prisión preventiva, el tiempo en

que la causa sufriere dilaciones maliciosas atribuibles al imputado o a su defensa.
• El cómputo del plazo, cuando se hubiera declarado la nulidad de todo lo actuado y dispuesto
se dicte un nuevo auto de prisión preventiva, no considerará el tiempo transcurrido hasta la
fecha de la emisión de dicha resolución.
• En los casos en que se declare la nulidad de procesos seguidos ante la jurisdicción militar y se
ordene el conocimiento de los hechos punibles imputados a la jurisdicción penal ordinaria, el
plazo se computará desde la fecha en que se dicte el nuevo auto de prisión preventiva.
Revocatoria de la libertad Conocimiento de la Sala
• La libertad será revocada, • El Juez deberá poner en conocimiento
inmediatamente, si el imputado no de la Sala Penal la orden de libertad,
cumple con asistir, sin motivo legítimo, su revocatoria y la prolongación de la
a la primera citación que se le formule prisión preventiva.
cuando se considera necesaria su
concurrencia.
Apelación
La Sala Penal se
pronunciará previa vista
Contra el auto de prisión
de la causa, que tendrá
preventiva procede
lugar, dentro de las Si la Sala declara la
recurso de apelación. El
setenta y dos horas de nulidad del auto de
plazo para la apelación es
recibido el expediente, prisión preventiva,
de tres días. El Juez de la
con citación del Fiscal ordenará que el mismo u
Investigación Preparatoria
Superior y del defensor otro Juez dicte la
elevará los actuados
del imputado. La decisión, resolución que
dentro de las veinticuatro
debidamente motivada, corresponda con arreglo a
horas, bajo
se expedirá el día de la lo dispuesto en el artículo
responsabilidad. La
vista de la causa o dentro 271°.
apelación se concede con
de las cuarenta y ocho
efecto devolutivo.
horas, bajo
responsabilidad.
Cambio de comparecencia por prisión preventiva
• Si durante la investigación resultaren Indicios delictivos fundados de que el imputado en

situación de comparecencia está incurso en los supuestos del artículo 268°, el Juez a
1.- petición del Fiscal, podrá dictar auto de prisión preventiva.
• El Juez de la Investigación Preparatoria citará a una audiencia para decidir sobre el

requerimiento Fiscal. La audiencia se celebrará con los asistentes que concurran. El Juez
emitirá resolución inmediatamente o dentro de las cuarenta y ocho horas de su
2.- celebración. 3. Contra la resolución que se emita procede recurso de apelación, que se
concederá con efecto devolutivo.
La incomunicación del Contra ella procede recurso
imputado con mandato de de apelación dentro del
prisión preventiva procede plazo de un día. La Sala
si es indispensable para el Penal seguirá el trámite
establecimiento de un previsto en el artículo 267°.
delito grave. No podrá
1.
2.
exceder de diez días. La
Incomunicación incomunicación no impide
las conferencias en privado
entre el Abogado Defensor
y el preso preventivo, las
que no requieren
autorización previa ni
podrán ser prohibidas. La
resolución que la ordena se
emitirá sin trámite alguno,
será motivada y puesta en
conocimiento a la Sala
Penal.
Cesación de la Prisión
Derechos Cese
preventiva
• El incomunicado podrá leer • Vencido el término de la • El imputado podrá solicitar
libros, diarios, revistas y incomunicación señalada en la cesación de la prisión
escuchar noticias de libre la resolución, cesará preventiva y su sustitución
circulación y difusión. automáticamente. por una medida de
Recibirá sin obstáculos la comparecencia las veces
ración alimenticia que le es que lo considere
enviada. pertinente.
• El Juez de la Investigación
Preparatoria decidirá
siguiendo el trámite previsto
en el artículo 274°.
Impugnación Revocatoria
La cesación de la prisión preventiva será

revocada si el imputado infringe las
reglas de conducta o no comparece a las
El imputado y el Ministerio Público
diligencias del proceso sin excusa
podrán interponer recurso de apelación,
suficiente o realice preparativos de fuga o
dentro del tercer día de notificado. La Rige lo dispuesto, en lo pertinente, en los
cuando nuevas circunstancias exijan se
apelación no impide la excarcelación del numerales 1) y 2) del artículo 278°.
dicte auto de prisión preventiva en su
imputado a favor de quien se dictó auto
contra. Asimismo perderá la caución, si la
de cesación de la prisión preventiva.
hubiere pagado, la que pasará aun fondo
de tecnificación de la administración de
justicia.
LA COMPARECENCIA - PRESUPUESTOS
En los supuestos
anteriores, el fiscal y el
juez de la investigación
También lo hará cuando, preparatoria deben
de mediar requerimiento motivar los fundamentos
fiscal, no concurran los de hecho y de derecho
El juez de la investigación presupuestos materiales que sustenten su
preparatoria dictará previstos en el artículo decisión.
mandato de 268.
comparecencia simple si
el fiscal no solicita prisión
preventiva al término del
plazo previsto en el
artículo 266.
La comparecencia restrictiva
• Se impondrán las restricciones previstas en el artículo 167, siempre que el peligro de fuga o
de obstaculización de la averiguación de la verdad pueda razonablemente evitarse. También
podrá utilizarse, alternativamente, alguna técnica o sistema electrónico o computarizado que
permita controlar que no se excedan las restricciones impuestas a la libertad personal.
• El juez podrá imponer una de las restricciones o combinar varias de ellas, según resulte
adecuada al caso, y ordenará las medidas necesarias para garantizar el cumplimiento de las
restricciones impuestas al imputado.
• Si el imputado no cumple con las restricciones impuestas, previo requerimiento realizado por
el fiscal o por el juzgador en su caso, se revocará la medida y se dictará mandato de prisión
preventiva. El trámite que seguirá el juez será el previsto en el artículo 271.
• El Juez podrá imponer la prohibición de comunicarse o aproximarse a la víctima o a aquellas
personas que determine, siempre que ello no afecte el derecho de defensa.(*)
La comparecencia restrictiva - Restricciones
Las restricciones que el Juez puede imponer son las siguientes:
La obligación de no
La obligación de La prestación de una
ausentarse de la La prohibición de
someterse al cuidado caución económica, si
localidad en que comunicarse con
y vigilancia de una las posibilidades del
reside, de no concurrir personas
persona o institución imputado lo permiten.
a determinados determinadas,
determinada, quién La caución podrá ser
lugares, o de siempre que no afecte
informará sustituida por una
presentarse a la el derecho de
periódicamente en los fianza personal idónea
autoridad en los días defensa.
plazos designados. y suficiente.
que se le fijen.
La caución
• La caución consistirá en una suma de dinero que se fijará en cantidad suficiente
para asegurar que el imputado cumpla las obligaciones impuestas y las órdenes
de la autoridad.
• La calidad y cantidad de la caución se determinará teniendo en cuenta la
naturaleza del delito, la condición económica, personalidad, antecedentes del
imputado, el modo de cometer el delito y la gravedad del daño, así como las
demás circunstancias que pudieren influir en el mayor o menor interés de éste
para ponerse fuera del alcance de la autoridad fiscal o judicial. No podrá
imponerse una caución de imposible cumplimiento para el imputado, en atención
a su situación personal, a su carencia de medios y a las características del hecho
atribuido.
La caución
• La caución será personal cuando el imputado deposita la cantidad fijada en la resolución en el
Banco de la Nación. Si el imputado carece de suficiente solvencia económica ofrecerá fianza
personal escrita de una o más personas naturales o jurídicas, quienes asumirán
solidariamente con el imputado la obligación de pagar la suma que se le haya fijado. El fiador
debe tener capacidad para contratar y acreditar solvencia suficiente.
• La caución será real cuando el imputado constituya depósito de efecto público o valores
cotizables u otorgue garantía real por la cantidad que el Juez determine. Esta caución sólo
será procedente cuando de las circunstancias del caso surgiera la ineficacia de las
modalidades de las cauciones precedentemente establecidas y que, por la naturaleza
económica del delito atribuido, se conforme como la más adecuada.
• Cuando el imputado sea absuelto o sobreseído, o siendo condenado no infringe las reglas de
conducta que le fueron impuestas, le será devuelta la caución con los respectivos intereses
devengados, o en su caso, quedará sin efecto la garantía patrimonial constituida y la fianza
personal otorgada.
Detención domiciliaria
Se impondrá detención domiciliaria cuando, pese a corresponder prisión preventiva, el imputado:
Sufre grave
incapacidad física
Adolece de una permanente que
Es mayor de 65 Es una madre
enfermedad afecte
años de edad; gestante.
grave o incurable; sensiblemente su
capacidad de
desplazamiento;
• En todos los motivos previstos en el numeral anterior, la medida de detención domiciliaria

está condicionada a que el peligro de fuga o de obstaculización pueda evitarse
razonablemente con su imposición.
Detención domiciliaria
• La detención domiciliaria debe cumplirse en el domicilio del imputado o en otro que el Juez
designe y sea adecuado a esos efectos, bajo custodia de la autoridad policial o de una
institución - pública o privada - o de tercera persona designada para tal efecto.
• Cuando sea necesario, se impondrá límites o prohibiciones a la facultad del imputado de
comunicarse con personas diversas de aquellas que habitan con él o que lo asisten.
• El control de la observancia de las obligaciones impuestas corresponde al Ministerio
Público y a la autoridad policial. Se podrá acumular a la detención domiciliaria una caución.
• El plazo de duración de detención domiciliaria es el mismo que el fijado para la prisión
preventiva. Rige, en lo pertinente, lo dispuesto en los artículos 273° al 277°.
• Si desaparecen los motivos de detención domiciliaria establecidos en los literales b) al d) del
numeral 1), el Juez -previo informe pericial- dispondrá la inmediata prisión preventiva del
imputado.
Comparecencia simple
• El Juez prescindirá de las restricciones previstas en el artículo 288°, cuando el hecho punible
denunciado esté penado con una sanción leve o los actos de investigación aportados no lo
justifiquen.
• La infracción de la comparecencia, en los casos en que el imputado sea citado para su declaración
o para otra diligencia, determinará la orden de ser conducido compulsivamente por la Policía.
Notificaciones especiales
• El mandato de comparecencia y las demás restricciones impuestas serán notificadas al imputado
mediante citación que le entregará el secretario por intermedio del auxiliar judicial
correspondiente, o la dejará en su domicilio a persona responsable que se encargue de entregarla,
sin perjuicio de notificársele por la vía postal, adjuntándose a los autos constancia razonada de tal
situación. El auxiliar judicial, además, dejará constancia de haberse informado de la identificación
del procesado a quien notificó o de la verificación de su domicilio, si estaba ausente.
LA INTERNACIÓN PREVENTIVA - PRESUPUESTOS
El Juez de la Investigación Preparatoria podrá ordenar la internación preventiva del imputado
en un establecimiento psiquiátrico, previa comprobación, por dictamen pericial, de que sufre
una grave alteración o insuficiencia de sus facultades mentales, que lo tornan peligroso para sí
o para terceros, cuando medien los siguientes presupuestos:
La existencia de elementos de convicción suficientes para sostener, razonablemente, que es
autor de un hecho punible o partícipe en él y probablemente será objeto de una medida de
seguridad de internación
La existencia de una presunción suficiente de que no se someterá al procedimiento u obstruirá
un acto concreto de investigación. Rigen análogamente los artículos 269° y 270°. 2. Si se
establece que el imputado está incurso en el artículo 20°, inciso dos, del Código Penal, el Juez
de la Investigación Preliminar informará al Juzgado Penal competente para dictar la decisión
final sobre su inimputabilidad e internación y lo pondrá a su disposición. Rige lo dispuesto en
los numerales 2) y 3) del artículo 274°. No será necesaria la concurrencia del imputado si su
estado de salud no lo permite, pero es obligatoria la presencia de su defensor. El Imputado
podrá ser representado por un familiar.
Internamiento previo para observación y examen
El Juez de la Investigación
Preparatoria, después de
recibir una comunicación
Para adoptar esta decisión
motivada de los peritos,
deberá tomar en cuenta si
previa audiencia con
existen elementos de
asistencia de las partes
convicción razonable de la
legitimadas, instada de
comisión del delito, siempre El internamiento previo no
oficio o a pedido de parte,
que guarde relación con la puede durar más de un
podrá disponer -a los
importancia del asunto y mes.
efectos de la preparación
que corresponda esperar
de un dictamen sobre el
una sanción grave o la
estado psíquico del
medida de seguridad de
imputado, que el imputado
internamiento.
sea llevado y observado en
un hospital psiquiátrico
público.
EL IMPEDIMENTO DE SALIDA
• Cuando durante la investigación de un delito sancionado con pena privativa de libertad mayor de tres años resulte
indispensable para la indagación de la verdad, el Fiscal podrá solicitar al Juez expida contra el imputado orden de
impedimento de salida del país o de la localidad donde domicilia o del lugar que se le fije. Igual petición puede formular
respecto del que es considerado testigo importante.
Solicitud del • El requerimiento será fundamentado y precisará el nombre completo y demás datos necesarios de la persona afectada, e
indicará la duración de la medida.
Fiscal
• La resolución judicial también contendrá los requisitos previstos para su solicitud. La medida no puede durar más de cuatro
(4) meses en el caso de testigos importantes. Para el caso de imputados, los plazos de duración son los fijados para la
duración de la prisión.
• La prolongación de la medida sólo procede tratándose de imputados, y los plazos de prolongación son los previstos. En el
caso de testigos importantes, la medida se levantará luego de realizada la declaración o actuación procesal que la
Resolución y determinó.
audiencia • El Juez resolverá de conformidad con lo dispuesto en el Código procesal Penal en lo que corresponde.
LA SUSPENSIÓN PREVENTIVA DE DERECHOS
Para imponer estas medidas se requiere:
b) Peligro concreto de que el

imputado, en atención a las
a) Suficientes elementos probatorios específicas modalidades y
de la comisión de un delito que circunstancias del hecho o por sus
vincule al imputado como autor o condiciones personales, obstaculizará
partícipe del mismo la averiguación de la verdad o
cometerá delitos de la misma clase de
aquél por el que se procede.
El incumplimiento de las restricciones impuestas al imputado, autoriza al Juez a

sustituir o acumular estas medidas con las demás previstas en el presente Título,
incluso con las de prisión preventiva o detención domiciliaria, teniendo en cuenta la
entidad, los motivos y las circunstancias de la trasgresión.
• Suspensión temporal del ejercicio de la patria potestad, tutela o cúratela,

según el caso.
• Suspensión temporal en el ejercicio de un cargo, empleo o comisión de
carácter público. Esta medida no se aplicará a los cargos que provengan de
elección popular.
• Prohibición temporal de ejercer actividades profesionales, comerciales o
Clases empresariales.
• Suspensión temporal de la autorización para conducir cualquier tipo de
vehículo o para portar armas de fuego.
• Prohibición de aproximarse al ofendido o su familia y, en su caso, la
obligación de abandonar el hogar que compartiere con aquél o la
suspensión temporal de visitas.
• La resolución que imponga estas medidas precisará las suspensiones o
prohibiciones a los derechos, actividades o funciones que correspondan.
• Las medidas no durarán más de la mitad del tiempo previsto

para la pena de inhabilitación en el caso concreto. Los plazos se
contarán desde el inicio de su ejecución. No se tomará en
cuenta el tiempo transcurrido en que la causa sufriere dilaciones
maliciosas imputables al procesado o a su defensa.
Duración • Las medidas dictadas perderán eficacia cuando ha transcurrido
el plazo sin haberse dictado sentencia de primera instancia. El
Juez, cuando corresponda, previa audiencia, dictará la
respectiva resolución haciendo cesar inmediatamente las
medidas impuestas, adoptando los proveídos que fueren
necesarios para su debida ejecución.
Sustitución o acumulación
• El incumplimiento de las restricciones impuestas al imputado, autoriza al Juez a
sustituir o acumular estas medidas con las demás previstas en el presente Título,
incluso con las de prisión preventiva o detención domiciliaria, teniendo en cuenta
la entidad, los motivos y las circunstancias de la trasgresión.
Concurrencia con la comparecencia restrictiva y trámite

• Para la imposición de estas medidas, que pueden acumularse a las de
comparecencia con restricciones y dictarse en ese mismo acto, así como para su
sustitución, acumulación e impugnación rige lo dispuesto en los numerales 2) y 3)
del artículo 274°.
DERECHO PROCESAL PENAL II
EL EMBARGO
• Identificado el bien o derecho embargable, el Fiscal o el actor civil, según el caso, solicitarán al
Juez de la Investigación Preparatoria la adopción de la medida de embargo. A estos efectos
motivará su solicitud con la correspondiente justificación de la concurrencia de los
presupuestos legalmente exigidos para su adopción, especificará el bien o derecho afectado,
precisará el monto del embargo e indicará obligatoriamente la forma de la medida. Las
formas de embargo son las previstas, en lo pertinente, en el Código Procesal Civil.
• El Juez, sin trámite alguno, atendiendo al mérito del requerimiento y de los recaudos
acompañados o que, de ser el caso, solicite al Fiscal, dictará auto de embargo en la forma
solicitada o la que considere adecuada, siempre que no sea más gravosa que la requerida. Se
adoptará la medida de embargo, siempre que en autos existan suficientes elementos de
convicción para sostener razonablemente que el imputado es con probabilidad autor o
participe del delito objeto de imputación, y por las características del hecho o del Imputado,
exista riesgo fundado de insolvencia del imputado o de ocultamiento o desaparición del bien.
EL EMBARGO
Aun denegada Si se ha dictado

la solicitud de sentencia
medida cautelar condenatoria,
de embargo, aun cuando
1.-
2.-
podrá reiterarse fuere
la misma si impugnada, a
cambian las solicitud de
circunstancias parte, procede
existentes en el el embargo.
momento de la
petición.
EJECUCIÓN IMPUGNACIÓN
Cualquier pedido destinado Se puede apelar dentro del

Ejecutada la medida se
a impedir o dilatar la tercer día de notificado. El
notificará a las partes con el
concreción de la medida es recurso procede sin efecto
mandato de embargo.
inadmisible. suspensivo.
VARIACIÓN Y LANZAMIENTO DE LA MEDIDA DE EMBARGO
• En el propio cuaderno de embargo se tramitará la petición de variación de la medida de embargo, que puede
incluir el alzamiento de la misma. A este efecto se alegará y en su caso se acreditarán hechos y circunstancias
que pudieron tenerse en cuenta al tiempo de su concesión. La solicitud de variación y, en su caso, de
1.- alzamiento, se tramitará previo traslado a las partes.
• Está permitida la sustitución del bien embargado y su levantamiento previo empoce en el Banco de la Nación
a orden del Juzgado del monto por el cual se ordenó la medida. Efectuada la consignación la resolución de
2.- sustitución se expedirá sin trámite alguno, salvo que el Juez considere necesario oír a las partes.
• La resolución que se emita en los supuestos previstos en los numerales anteriores es apelable sin efecto
suspensivo.
3.-
AUTORIZACIÓN PARA VENDER EL BIEN
SENTENCIA FIRME Y EMBARGO
EMBARGADO
• Firme una sentencia absolutoria, un auto de • Si el procesado o condenado decidiere vender
sobreseimiento o resolución equivalente, se el bien o derecho embargado, pedirá
alzará de oficio o a petición de parte el autorización al Juez.
embargo adoptado, y se procederá de ser el • La venta se realizará en subasta pública. Del
caso a la determinación de los daños y precio pagado se deducirá el monto que
perjuicios que hubiera podido producir dicha corresponda el embargo, depositándose en el
medida si la solicitó el actor civil. Banco de la Nación. La diferencia será
• Firme que sea una sentencia condenatoria, se entregada al procesado o a quien él indique.
requerirá de inmediato al afectado el
cumplimiento de las responsabilidades
correspondientes, bajo apercibimiento de
iniciar la ejecución forzosa respecto del bien
afectado.
DESAFECTACIÓN Y TERCERIA
• La desafectación se tramitará ante el Juez de la Investigación
Preparatoria. Procede siempre que se acredite fehacientemente que
el bien o derecho afectado pertenece a persona distinta del imputado
o del tercero civil, incluso si la medida no se ha formalizado o trabado.
• La tercería se interpondrá ante el Juez Civil, de conformidad con el
Código Procesal Civil. Deberá citarse obligatoriamente al Fiscal
Provincial en lo Civil.
OTRAS MEDIDAS REALES
ORDEN DE INHIBICIÓN
• El Fiscal o el actor civil, en su caso, podrán solicitar, cumplidos los requisitos para el embargo, que el Juez
dicte orden de inhibición para disponer o gravar los bienes del imputado o del tercero civil, que se
inscribirá en los Registros Públicos.
DESALOJO PREVENTIVO
• En los delitos de usurpación, el juez, a solicitud del fiscal o del agraviado, ordenará el desalojo preventivo
del inmueble ocupado en el término de veinticuatro horas, ministrando provisionalmente la posesión al
agraviado, siempre que exista motivo razonable para sostener que se ha cometido el delito y que el
derecho del agraviado está suficientemente acreditado. El desalojo se ejecuta dentro del término de
setenta y dos horas de concedida.
• La Policía Nacional, una vez que tenga conocimiento de la comisión del delito, lo pondrá en
conocimiento del fiscal y llevará a cabo las investigaciones que el caso amerita. El fiscal, sin perjuicio de
disponer las acciones que correspondan, realizará inmediatamente una inspección en el inmueble. El
agraviado recibirá copia certificada de las actuaciones policiales y de la diligencia de inspección del fiscal.
DESALOJO PREVENTIVO
• La solicitud de desalojo y ministración provisional puede presentarse durante las diligencias
preliminares o en cualquier estado de la investigación preparatoria. Se acompañarán los
elementos de convicción que acrediten la comisión del delito y el derecho del ofendido.
• El juez resolverá, sin trámite alguno, en el plazo de veinticuatro horas. Contra la resolución que se
dicte procede recurso de apelación. La interposición del recurso suspende la ejecución de la
resolución impugnada.
• El juez elevará el cuaderno correspondiente dentro de veinticuatro horas de presentada la
impugnación, bajo responsabilidad. La Sala se pronunciará en el plazo de tres días, previa
audiencia con notificación de las partes. Si ampara la solicitud de desalojo y ministración
provisional de posesión, dispondrá se ponga en conocimiento del juez para su inmediata
ejecución.
MEDIDAS ANTICIPADAS
• El Juez, excepcionalmente, a pedido de parte legitimada, puede adoptar medidas anticipadas
destinadas a evitar la permanencia del delito o la prolongación de sus efectos lesivos, así como la
ejecución anticipada y provisional de las consecuencias pecuniarias del delito.
MEDIDAS PREVENTIVAS CONTRA LAS PERSONAS JURÍDICAS
• El Juez, a pedido de parte legitimada, puede ordenar respecto de las personas jurídicas:
• La clausura temporal, parcial o total, de sus locales o establecimientos;
• La suspensión temporal de todas o alguna de sus actividades;
• El nombramiento de un Administrador Judicial;
• El sometimiento a vigilancia judicial;
• Anotación o inscripción registral del procesamiento penal.
• Para imponer estas medidas se requiere:
• Suficientes elementos probatorios de la comisión de un delito y de la vinculación de la
persona jurídica;
• Necesidad de poner término a la permanencia o prolongación de los efectos lesivos del
delito, peligro concreto de que a través de la persona jurídica se obstaculizará la averiguación
de la verdad o se cometerán delitos de la misma clase de aquél por el que se procede;
PENSIÓN ANTICIPADA DE ALIMENTOS
• En los delitos de homicidio, lesiones graves, omisión de asistencia familiar, violación de la libertad
sexual, o delitos que se relacionan con la violencia familiar, el Juez a solicitud de la parte legitimada
impondrá una pensión de alimentos para los directamente ofendidos que como consecuencia del
hecho punible perpetrado en su agravio se encuentran imposibilitados de obtener el sustento para
sus necesidades.
• El Juez señalará el monto de la asignación que el imputado o el tercero civil ha de pagar por
mensualidades adelantadas, las que serán descontadas de la que se establezca en la sentencia firme.
VARIACIÓN Y CESACIÓN
• Estas medidas podrán variarse, sustituirse o cesar cuando atendiendo a las circunstancias del caso y
con arreglo al principio de proporcionalidad resulte indispensable hacerlo.
• La imposición, variación o cesación se acordarán previo traslado, por tres días, a las partes. Contra
estas decisiones procede recurso de apelación.
LA INCAUTACIÓN
• Los efectos provenientes de la infracción penal o los instrumentos con que se hubiere ejecutado, así como los
objetos del delito permitidos por la Ley, siempre que exista peligro por la demora, pueden ser incautados
durante las primeras diligencias y en el curso de la Investigación Preparatoria, ya sea por la Policía o por el
Ministerio Público.
OBJETO • El Fiscal requerirá inmediatamente al Juez de la Investigación Preparatoria la expedición de una resolución
confirmatoria, la cual se emitirá, sin trámite alguno, en el plazo de dos días.
• Si anterior, debe existir peligro de que la libre disponibilidad de los bienes relacionados con el delito pueda
agravar o prolongar sus consecuencias o facilitar la comisión de otros delitos.
INTERVENCIÓN
JUDICIAL
BIENES INCAUTADOS
• Los bienes objeto de incautación deben ser registrados con exactitud y debidamente individualizados,
estableciéndose los mecanismos de seguridad para evitar confusiones. De la ejecución de la medida
se debe levantar un acta, que será firmada por los participantes en el acto.
• Si se trata de incautación de bienes muebles se procederá de manera que se tomen bajo custodia y si
es posible se inscribirá en el registro correspondiente. Si se trata de bienes inmuebles o de derecho
sobre aquellos, adicionalmente a su ocupación, se procederá de manera que dicha medida se anote
en el registro respectivo, en cuyo caso se instará la orden judicial respectiva.
• Cuando los bienes incautados no se encuentren a nombre del inculpado se inscribirá dicha medida
cursándose los partes a los Registros Públicos, debiendo el funcionario competente proceder
conforme al mandato judicial.
• El bien incautado, si no peligran los fines de aseguramiento que justificaron su adopción, si la Ley lo
permite, puede ser:
• Devuelto al afectado a cambio del depósito inmediato de su valor;
• Entregado provisionalmente al afectado, bajo reserva de una reversión en todo momento, para
continuar utilizándolo provisionalmente hasta la conclusión del proceso.
• Si varían los presupuestos que determinaron la imposición de la medida de incautación, ésta
será levantada inmediatamente, a solicitud del Ministerio Público o del interesado.
• Las personas que se consideren propietarios de buena fe de los bienes incautados y que no
VARIACIÓN Y han intervenido en el delito investigado, podrán solicitar el reexamen de la medida de
REEXAMEN DE LA incautación, a fin que se levante y se le entreguen los bienes de su propiedad.
INCAUTACIÓN
• Dictada sentencia absolutoria, auto de sobreseimiento o de archivo de las actuaciones, los

bienes incautados se restituirán a quien tenga derecho, salvo que se trate de bienes
intrínsecamente delictivos. El auto, que se emitirá sin trámite alguno, será de ejecución
inmediata.
PÉRDIDA DE
• La restitución no será ordenada si, a solicitud de las partes legitimadas, se deben garantizar -
EFICACIA DE LA cuando corresponda- el pago de las responsabilidades pecuniarias del delito y las costas.
INCAUTACIÓN
Derecho procesal penal II
EL SOBRESEIMIENTO
• Dispuesta la conclusión de la Investigación

Preparatoria, de conformidad con el numeral 1)
del artículo 343, el Fiscal decidirá en el plazo de
quince días si formula acusación, siempre que
NTERPOSICIÓN exista base suficiente para ello, o si requiere el
sobreseimiento de la causa. En casos complejos y
de criminalidad organizada, el Fiscal decide en el
plazo de treinta días, bajo responsabilidad.
REQUISITOS
• El hecho objeto de la causa no se realizó o no puede atribuírsele al imputado;

1.-
• El hecho imputado no es típico o concurre una causa de justificación, de inculpabilidad o de no

2.- punibilidad;
• La acción penal se ha extinguido; y,

3.-
• No existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos datos a la investigación y no haya

4.- elementos de convicción suficientes para solicitar fundadamente el enjuiciamiento del imputado.
TRÁMITE
Los sujetos procesales podrán formular
El Fiscal enviará al Juez de la Investigación oposición a la solicitud de archivo dentro
Preparatoria el requerimiento de del plazo establecido. La oposición, bajo
sobreseimiento, acompañando el sanción de inadmisibilidad, será
expediente fiscal. El Juez correrá traslado fundamentada y podrá solicitar la
del pedido de la solicitud a los demás realización de actos de investigación
sujetos procesales por el plazo de diez (10) adicionales, indicando su objeto y los
días. medios de investigación que considere
procedentes.
TRÁMITE
Vencido el plazo del traslado, el Juez citará al Ministerio Público y a los demás
sujetos procesales para una audiencia preliminar para debatir los fundamentos del
requerimiento de sobreseimiento. La audiencia es de carácter inaplazable, rige lo
dispuesto en el numeral 1 del artículo 85, se instalará con los asistentes, a quienes
escuchará por su orden para debatir los fundamentos del requerimiento fiscal. La
resolución se emitirá en el plazo de tres (3) días.
Entre el requerimiento de sobreseimiento y la audiencia que resuelve lo pertinente
no puede transcurrir más de treinta (30) días. En casos complejos y de criminalidad
organizada no podrá exceder de sesenta (60) días, bajo responsabilidad.
PRONUNCIAMIENTO
• El Juez se pronunciará en el plazo de quince (15) días. Para casos complejos y de

criminalidad organizada el pronunciamiento no podrá exceder de los treinta (30)
días. Si considera fundado el requerimiento fiscal, dictará auto de sobreseimiento.
Si no lo considera procedente, expedirá un auto elevando las actuaciones al Fiscal
Superior para que ratifique o rectifique la solicitud del Fiscal Provincial. La
resolución judicial debe expresar las razones en que funda su desacuerdo.
• El Fiscal Superior se pronunciará en el plazo de diez (10) días. Con su decisión
culmina el trámite.
• Si el Fiscal Superior ratifica el requerimiento de sobreseimiento, el Juez de la
Investigación Preparatoria inmediatamente y sin trámite alguno dictará auto de
sobreseimiento.
PRONUNCIAMIENTO
• Si el Fiscal Superior no está de acuerdo con el requerimiento del Fiscal

Provincial, ordenará a otro Fiscal que formule acusación.
• El Juez de la Investigación Preparatoria, en el supuesto del numeral 2

del artículo anterior, si lo considera admisible y fundado, dispondrá la
realización de una Investigación Suplementaria indicando el plazo y las
diligencias que el Fiscal debe realizar. Cumplido el trámite, no
procederá oposición ni disponer la concesión de un nuevo plazo de
investigación.
AUTO DE SOBRESEIMIENTO
El auto que dispone el sobreseimiento de la causa deberá expresar:
d)La parte
b)La exposición del resolutiva, con la
a)Los datos c)Los fundamentos
hecho objeto de la indicación expresa
personales del de hecho y de
Investigación de los efectos del
imputado; derecho; y,
Preparatoria; sobreseimiento
que correspondan.
AUTO DE SOBRESEIMIENTO
• El sobreseimiento tiene carácter definitivo. Importa el archivo

definitivo de la causa con relación al imputado en cuyo favor se dicte y
tiene la autoridad de cosa juzgada. En dicha resolución se levantarán
las medidas coercitivas, personales y reales, que se hubieren expedido
contra la persona o bienes del imputado.
• Contra el auto de sobreseimiento procede recurso de apelación. La
impugnación no impide la inmediata libertad del imputado a quien
favorece.
SOBRESEIMIENTO TOTAL Y PARCIAL
• El sobreseimiento será total cuando comprende todos los delitos y a todos los
imputados; y parcial cuando sólo se circunscribe a algún delito o algún Imputado,
de los varios que son materia de la Disposición de Formalización de la
Investigación Preparatoria.
• Si el sobreseimiento fuere parcial, continuará la causa respecto de los demás
delitos o imputados que no los comprende.
• El Juez, frente a un requerimiento Fiscal mixto, acusatorio y no acusatorio,
primero se pronunciará acerca del requerimiento de sobreseimiento. Culminado
el trámite según lo dispuesto en los artículos anteriores, abrirá las actuaciones
relativas a la acusación fiscal.
LA ACUSACIÓN
La acusación fiscal será debidamente motivada, y contendrá:

• a) Los datos que sirvan para identificar al imputado, de conformidad con lo
previsto en el numeral 1 del artículo 88;
• b) La relación clara y precisa del hecho que se atribuye al imputado, con sus
circunstancias precedentes, concomitantes y posteriores. En caso de contener
varios hechos independientes, la separación y el detalle de cada uno de ellos;
• c) Los elementos de convicción que fundamenten el requerimiento acusatorio;
• d) La participación que se atribuya al imputado;
• e) La relación de las circunstancias modificatorias de la responsabilidad penal
que concurran;
LA ACUSACIÓN
La acusación fiscal será debidamente motivada, y contendrá:
• f) El artículo de la Ley penal que tipifique el hecho, la cuantía de la pena que se solicite y las consecuencias accesorias;
• g) El monto de la reparación civil, los bienes embargados o incautados al acusado, o tercero civil, que garantizan su pago, yla persona a quien corresponda
percibirlo; y,
• h) Los medios de prueba que ofrezca para su actuación en la audiencia. En este caso presentará la lista de testigos y peritos, con indicación del nombre y
domicilio, y de los puntos sobre los que habrán de recaer sus declaraciones o exposiciones. Asimismo, hará una reseña de los demás medios de prueba que
ofrezca.
La acusación sólo puede referirse a hechos y personas incluidos en la Disposición de formalización de la Investigación
Preparatoria, aunque se efectuare una distinta calificación jurídica.
En la acusación, el Ministerio Público podrá señalar, alternativa o subsidiariamente, las circunstancias de hecho que permitan
calificar la conducta del imputado en un tipo penal distinto, para el caso de que no resultaren demostrados en el debate los
elementos que componen su calificación jurídica principal, a fin de posibilitar la defensa del imputado.
El Fiscal indicará en la acusación las medidas de coerción subsistentes dictadas durante la Investigación Preparatoria; y, en su
caso, podrá solicitar su variación o que se dicten otras según corresponda.
TRASLADO DE LA ACUSACIÓN
La acusación será Observar la Deducir excepciones Solicitar la

notificada a los acusación del Fiscal y otros medios imposición o
demás sujetos por defectos planteadas con revocación de una Pedir el
procesales. En el formales, anterioridad o se medida de coerción sobreseimiento;
plazo de diez días requiriendo su funden en hechos o la actuación de
éstas podrán: corrección; nuevos; prueba anticipada;
TRASLADO DE LA ACUSACIÓN
Instar la aplicación, si fuere el caso, de un criterio de oportunidad;
Ofrecer pruebas para el juicio, adjuntando la lista de testigos y peritos que deben ser convocados al debate, con indicación
de nombre, profesión y domicilio, precisando los hechos acerca de los cuales serán examinados en el curso del debate.
Presentar los documentos que no fueron incorporados antes, o señalar el lugar donde se hallan los que deban ser
requeridos;
Objetar la reparación civil o reclamar su incremento o extensión, para lo cual se ofrecerán los medios de prueba
pertinentes para su actuación en el juicio oral; o,
Plantear cualquier otra cuestión que tienda a preparar mejor el juicio.
Los demás sujetos procesales podrán proponer los hechos que aceptan y que el Juez dará por acreditados, obviando su
actuación probatoria en el Juicio. Asimismo, podrán proponer acuerdos acerca de los medios de prueba que serán
necesarios para que determinados hechos se estimen probados. El Juez, sin embargo, exponiendo los motivos que lo
justifiquen, podrá desvincularse de esos acuerdos; en caso contrario, si no fundamenta especialmente las razones de su
rechazo, carecerá de efecto la decisión que los desestime.
AUDIENCIA
Presentados los escritos y requerimientos de

los sujetos procesales o vencido el plazo
fijado en el artículo anterior, el Juez de la
Investigación Preparatoria señalará día y hora
para la realización de una audiencia
preliminar, la que deberá fijarse dentro de un La audiencia es de carácter inaplazable, rige
plazo no menor de cinco (5) días ni mayor de lo dispuesto en el numeral 1 del artículo 85,
veinte (20) días. Para la instalación de la será dirigida por el Juez de la Investigación
audiencia es obligatoria la presencia del Preparatoria y durante su realización, salvo lo
Fiscal y el abogado defensor del acusado. No dispuesto en este numeral, no se admitirá la
podrán actuarse diligencias de investigación o presentación de escritos.
de prueba específicas, salvo el trámite de
prueba anticipada y la presentación de
prueba documental, para decidir cualquiera
de las solicitudes señaladas en el artículo
anterior.
AUDIENCIA
Instalada la audiencia, el Juez otorgará la

palabra por un tiempo breve y por su
orden al Fiscal, a la defensa del actor civil,
así como del acusado y del tercero Si la audiencia es suspendida, la siguiente
civilmente responsable, los que debatirán sesión deberá realizarse en un plazo no
sobre la procedencia o admisibilidad de mayor a ocho (8) días hábiles. Entre el
cada una de las cuestiones planteadas y la requerimiento acusatorio y la emisión del
pertinencia de la prueba ofrecida. El Fiscal auto que lo resuelve no puede transcurrir
podrá en la misma audiencia, presentando más de cuarenta (40) días. En casos
el escrito respectivo, modificar, aclarar o complejos y de criminalidad organizada no
integrar la acusación en lo que no sea podrá exceder de noventa (90) días, bajo
sustancial; el Juez, en ese mismo acto responsabilidad
correrá traslado a los demás sujetos
procesales concurrentes para su
absolución inmediata.
DECISIONES ADOPTADAS
• Finalizada la audiencia el Juez resolverá inmediatamente todas las cuestiones planteadas,

salvo que por lo avanzado de la hora o lo complejo de los asuntos por resolver, difiera la
solución hasta por cuarenta y ocho horas improrrogables. En este último caso, la decisión
simplemente se notificará a las partes.
• Si los defectos de la acusación requieren un nuevo análisis del Ministerio Público, el Juez
dispondrá la devolución de la acusación y suspenderá la audiencia por cinco días para que
corrija el defecto, luego de lo cual se reanudará. En los demás casos, el Fiscal, en la misma
audiencia, podrá hacer las modificaciones, aclaraciones o subsanaciones que corresponda,
con intervención de los concurrentes. Si no hay observaciones, se tendrá por modificado,
aclarado o saneado el dictamen acusatorio en los términos precisados por el Fiscal, en caso
contrario resolverá el Juez mediante resolución inapelable.
DECISIONES ADOPTADAS
• De estimarse cualquier excepción o medio de defensa, el Juez expedirá en la misma audiencia

la resolución que corresponda. Contra la resolución que se dicte, procede recurso de
apelación. La impugnación no impide la continuación del procedimiento.
• El sobreseimiento podrá dictarse de oficio o a pedido del acusado o su defensa cuando
concurran los requisitos, siempre que resulten evidentes y no exista razonablemente la
posibilidad de incorporar en el juicio oral nuevos elementos de prueba. El auto de
sobreseimiento observará lo dispuesto en el artículo 347°. La resolución desestimatoria no es
impugnable.
MEDIOS DE PRUEBA
La admisión de los medios de prueba ofrecidos requiere:
Que el acto probatorio propuesto sea pertinente,

conducente y útil. En este caso se dispondrá todo lo
necesario para que el medio de prueba se actúe
Que la petición contenga la especificación del oportunamente en el Juicio. El pedido de actuación
probable aporte a obtener para el mejor de una testimonial o la práctica de un peritaje
conocimiento del caso; y especificará el punto que será materia de
interrogatorio o el problema que requiere explicación
especializada, asi como el domicilio de los mismos. La
resolución que se dicte no es recurrible.
La resolución sobre las convenciones probatoria, no es recurrible. En el auto de enjuiciamiento se

indicarán los hechos específicos que se dieren por acreditados o los medios de prueba necesarios para
considerarlos probados.
La decisión sobre la actuación de prueba anticipada no es recurrible. Si se dispone su actuación, ésta se
realizará en acto aparte, sin perjuicio de dictarse el auto de enjuiciamiento. Podrá dirigirla un Juez si se
trata de Juzgado Penal Colegiado.
EL AUTO DE ENJUICIAMIENTO
El auto de enjuiciamiento deberá indicar, bajo sanción de nulidad:
El delito o delitos materia de la acusación

El nombre de los imputados y de los
fiscal con indicación del texto legal y, si se
agraviados, siempre que en este último
hubiere planteado, las tipificaciones
supuesto hayan podido ser identificados;
alternativas o subsidiarias;
Los medios de prueba admitidos y, de ser el

La indicación de las partes constituidas en la
caso, el ámbito de las convenciones
causa.
probatorias;
El Juez, si resulta necesario, de oficio o según

el pedido de parte formulado, se pronunciará
La orden de remisión de los actuados al Juez sobre la procedencia o la subsistencia de las
encargado del juicio oral. medidas de coerción o su sustitución,
disponiendo en su caso la libertad del
imputado.
NOTIFICACIÓN
• El auto de enjuiciamiento se notificará al Ministerio Público y a los demás

sujetos procesales, se tendrá como válido el último domicilio señalado por
las partes en la audiencia preliminar, empleándose para ello el medio más
1. célere.
• Dentro de las cuarenta y ocho (48) horas de la notificación, el Juez de la

Investigación Preparatoria hará llegar al Juez Penal que corresponda dicha
resolución y los actuados correspondientes, así como los documentos y
2. los objetos incautados, y se pondrá a su orden a los presos preventivos.
AUTO DE CITACIÓN A JUICIO
Recibidas las actuaciones por el Juzgado Penal

competente, éste dictará el auto de citación a El Juzgado Penal ordenará el emplazamiento de
juicio con indicación de la sede del juzgamiento y todos los que deben concurrir al juicio. En la
de la fecha de la realización del juicio oral, salvo resolución se identificará a quién se tendrá como
que todos los acusados fueran ausentes. La fecha defensor del acusado y se dispondrá todo lo
será la más próxima posible, con un intervalo no necesario para el inicio regular del juicio.
menor de diez (10) días.
AUTO DE CITACIÓN A JUICIO
La audiencia de
instalación de juicio es
inaplazable, rige el
Será obligación del numeral 1 del artículo
Ministerio Público y de 85.
los demás sujetos
El emplazamiento al procesales coadyuvar en
acusado se hará bajo la localización y
apercibimiento de comparecencia de los
Los testigos y peritos declararlo reo contumaz testigos o peritos que
serán citados en caso de hayan propuesto.
directamente para la inconcurrencia
sesión que les injustificada.
corresponda intervenir.
EL JUZGAMIENTO
1.-
El juicio es la etapa principal del proceso. Se realiza
2.-
sobre la base de la acusación. Sin perjuicio de las
garantías procesales reconocidas por la Constitución La audiencia se desarrolla en forma continua y podrá
y los Tratados de Derecho Internacional de Derechos prolongarse en sesiones sucesivas hasta su
Humanos aprobados y ratificados por el Perú, rigen conclusión. Las sesiones sucesivas, sin perjuicio de
especialmente la oralidad, la publicidad, la las causas de suspensión, tendrán lugar al día
inmediación y la contradicción en la actuación siguiente o subsiguiente de funcionamiento
probatoria. Asimismo, en su desarrollo se observan ordinario del Juzgado.
los principios de continuidad del juzgamiento,
concentración de los actos del juicio, identidad física
del juzgador y presencia obligatoria del imputado y
su defensor.
EL JUZGAMIENTO
• El juicio oral será público. No obstante ello, el Juzgado mediante auto

especialmente motivado podrá resolver, aún de oficio, que el acto oral
se realice total o parcialmente en privado, en los siguientes casos:
• Cuando se afecte directamente el pudor, la vida privada o la integridad
PUBLICIDAD física de alguno de los participantes en el juicio;
• Cuando se afecte gravemente el orden público o la seguridad nacional;
DEL JUICIO • Cuando se afecte los intereses de la justicia o, enunciativamente,

peligre un secreto particular, comercial o industrial, cuya revelación
indebida sea punible o cause perjuicio injustificado, así como cuando
sucedan manifestaciones por parte del público que turben el regular
desarrollo de la audiencia;
• Cuando esté previsto en una norma específica.
RESTRICCIONES
• El Juzgado también podrá disponer, individual o concurrentemente, con sujeción al principio

de proporcionalidad, las siguientes medidas:
• Prohibir el acceso u ordenar la salida de determinadas personas de la Sala de Audiencias
cuando afecten el orden y el decoro del juicio;
• Reducir, en ejercicio de su facultad disciplinaria, el acceso de público a un número
determinado de personas, o, por las razones fijadas en el numeral anterior, ordenar su salida
para la práctica de pruebas específicas;
• Prohibir el acceso de cámaras fotográficas o de filmación, grabadoras, o cualquier medio de
reproducción mecánica o electrónica de imágenes, sonidos, voces o similares, siempre que
considere que su utilización puede perjudicarlos intereses de la justicia y, en especial, el
derecho de las partes.
• Desaparecida la causa que motivó la privacidad del juicio se permitirá el reingreso del público
a la Sala de Audiencias. El Juzgado, con criterio discrecional, podrá imponer a los
participantes en el juicio el deber de guardar secreto sobre los hechos que presenciaren o
conocieren.
RESTRICCIONES
• El Juzgado también podrá disponer, individual o concurrentemente, con sujeción al principio
de proporcionalidad, las siguientes medidas:
• Prohibir el acceso u ordenar la salida de determinadas personas de la Sala de Audiencias
cuando afecten el orden y el decoro del juicio;
• Reducir, en ejercicio de su facultad disciplinaria, el acceso de público a un número
determinado de personas, o, por las razones fijadas en el numeral anterior, ordenar su salida
para la práctica de pruebas específicas;
• Prohibir el acceso de cámaras fotográficas o de filmación, grabadoras, o cualquier medio de
reproducción mecánica o electrónica de imágenes, sonidos, voces o similares, siempre que
considere que su utilización puede perjudicarlos intereses de la justicia y, en especial, el
derecho de las partes.
RESTRICCIONES
• Desaparecida la causa que motivó la privacidad del juicio se permitirá el reingreso del público
a la Sala de Audiencias. El Juzgado, con criterio discrecional, podrá imponer a los
participantes en el juicio el deber de guardar secreto sobre los hechos que presenciaren o
conocieren.
• Los juicios sobre funcionarios públicos, delitos de prensa y los que se refieran a derechos
fundamentales garantizados por la Constitución son siempre públicos.
• La sentencia será siempre pública, excepto en los casos en que el interés de menores de edad
exija lo contrario.
CONDICIONES PARA LA PUBLICIDAD
Se cumple con la garantía de publicidad con la

creación de las condiciones apropiadas para que
el público y la prensa puedan ingresar a
presenciar la audiencia.
Está prohibido el ingreso de aquel que porte

arma de fuego u otro medio idóneo para agredir
o perturbar el orden. Tampoco pueden ingresar
los menores de doce años, o quien se encuentra
ebrio, drogado o sufre grave anomalía psíquica.
CONCURRENCIA
El juicio se realizará con la presencia ininterrumpida de los Jueces, el Fiscal y de las demás partes,
salvo lo dispuesto en los numerales siguientes.
Cuando el Juzgado es colegiado y deje de concurrir alguno de sus miembros siendo de prever que
su ausencia será prolongada o que le ha surgido un impedimento, será reemplazado por una sola
vez por el Juez llamado por Ley, sin suspenderse el juicio, a condición de que el reemplazado
continúe interviniendo con los otros dos miembros. La licencia, jubilación o goce de vacaciones de
los Jueces no les impide participar en la deliberación y votación de la sentencia.
El acusado no podrá alejarse de la audiencia sin permiso del Juez. En caso de serle otorgado el
permiso, será representado por su abogado defensor.
CONCURRENCIA
Si el acusado que ha prestado su

declaración en el juicio o cuando le
correspondiere se acoge al derecho
al silencio, deja de asistir a la
audiencia, ésta continuará sin su
presencia y será representado por Cuando el abogado defensor del
su abogado defensor. Si su acusado injustificadamente se
presencia resultare necesaria para ausente de la audiencia, rige lo
practicar algún acto procesal, será dispuesto en el numeral 1 y 3 del
conducido compulsivamente. artículo 85, excluyéndosele de la
También se le hará comparecer defensa.
cuando se produjere la ampliación
de la acusación. La
incomparecencia del citado
acusado no perjudicará a los demás
acusados presentes.
CONCURRENCIA
Cuando el Fiscal, injustificadamente, se ausente de la audiencia o no concurra a dos sesiones

consecutivas o a tres sesiones no consecutivas, se le excluirá del juicio y se requerirá al Fiscal
jerárquicamente superior en grado designe a su reemplazo.
Cuando el actor civil o el tercero civil no concurra a la audiencia o a las sucesivas sesiones del
juicio, éste proseguirá sin su concurrencia, sin perjuicio que puedan ser emplazados a
comparecer para declarar. Si el actor civil no concurre a la instalación de juicio o a dos sesiones,
se tendrá por abandonada su constitución en parte.
CONTINUIDAD, SUSPENSIÓN E INTERRUPCIÓN DEL JUICIO
Instalada la audiencia, ésta seguirá en sesiones continuas e ininterrumpidas hasta su conclusión. Si

no fuere posible realizar el debate en un solo día, éste continuará durante los días consecutivos que
fueran necesarios hasta su conclusión.
La audiencia sólo podrá suspenderse:
Por razones de enfermedad del Juez, del Fiscal o del imputado o su defensor;
Por razones de fuerza mayor o caso fortuito; y,
Cuando este Código lo disponga.

CONTINUIDAD, SUSPENSIÓN E INTERRUPCIÓN DEL JUICIO
• La suspensión del juicio oral no podrá exceder de ocho días hábiles. Superado el
impedimento, la audiencia continuará, previa citación por el medio más rápido, al día
siguiente, siempre que éste no dure más del plazo fijado inicialmente. Cuando la suspensión
dure más de ese plazo, se producirá la interrupción del debate y se dejará sin efecto el juicio,
sin perjuicio de señalarse nueva fecha para su realización.
• Si en la misma localidad se halla enfermo un testigo o un perito cuyo examen se considera de
trascendental importancia, el Juzgado puede suspender la audiencia para constituirse en su
domicilio o centro de salud, y examinarlo. A esta declaración concurrirán el Juzgado y las
partes. Las declaraciones, en esos casos, se tomarán literalmente, sin perjuicio de filmarse o
grabarse. De ser posible, el Juzgado utilizará el método de videoconferencia.
• Entre sesiones, o durante el plazo de suspensión, no podrán realizarse otros juicios, siempre
que las características de la nueva causa lo permitan.
ORALIDAD Y REGISTRO
• La audiencia se realiza oralmente, pero se documenta en acta. El acta contendrá una síntesis
de lo actuado en ella y será firmada por el Juez o Juez presidente y el secretario. Los Jueces,
el Fiscal, y la defensa de las partes pueden hacer constar las observaciones al acta que
estimen convenientes. Asimismo, la audiencia podrá registrarse mediante un medio técnico,
según el Reglamento que al efecto dicte el órgano de gobierno del Poder Judicial.
• El acta y, en su caso, la grabación demostrarán el modo como se desarrolló el juicio, la
observancia de las formalidades previstas para él, las personas que han intervenido y los
actos que se llevaron a cabo. Rige a este efecto el artículo 121° del presente Código.
• Toda petición o cuestión propuesta en audiencia será argumentada oralmente, al Igual que la
recepción de las pruebas y, en general, toda intervención de quienes participan en ella. Está
prohibido dar lectura a escritos presentados con tal fin, salvo quienes no puedan hablar o no
lo supieren hacer en el idioma castellano, en cuyo caso intervendrán por escrito, salvo que lo
hagan por medio de intérprete.
• Las resoluciones serán dictadas y fundamentadas verbalmente. Se entenderán notificadas
desde el momento de su pronunciamiento, debiendo constar su registro en el acta.
• INCIDENTES
ORALIDAD Y REGISTRO
• La audiencia se realiza oralmente, pero se documenta en acta. El acta contendrá una síntesis
de lo actuado en ella y será firmada por el Juez o Juez presidente y el secretario. Los Jueces,
el Fiscal, y la defensa de las partes pueden hacer constar las observaciones al acta que
estimen convenientes. Asimismo, la audiencia podrá registrarse mediante un medio técnico,
según el Reglamento que al efecto dicte el órgano de gobierno del Poder Judicial.
• El acta y, en su caso, la grabación demostrarán el modo como se desarrolló el juicio, la
observancia de las formalidades previstas para él, las personas que han intervenido y los
actos que se llevaron a cabo. Rige a este efecto el artículo 121° del presente Código.
• Toda petición o cuestión propuesta en audiencia será argumentada oralmente, al Igual que la
recepción de las pruebas y, en general, toda intervención de quienes participan en ella. Está
prohibido dar lectura a escritos presentados con tal fin, salvo quienes no puedan hablar o no
lo supieren hacer en el idioma castellano, en cuyo caso intervendrán por escrito, salvo que lo
hagan por medio de intérprete.
• Las resoluciones serán dictadas y fundamentadas verbalmente. Se entenderán notificadas
desde el momento de su pronunciamiento, debiendo constar su registro en el acta.
INCIDENTES
• Los incidentes promovidos en el transcurso de la audiencia serán tratados en un solo acto y se
resolverán inmediatamente. En su discusión se concederá la palabra a las partes, por el tiempo que
fije el Juez Penal, a fin de que se pronuncien sobre su mérito.
• Las resoluciones que recaen sobre estos incidentes son recurribles sólo en los casos expresamente
previstos en este Código.
DIRECCCIÓN
• El Juez Penal o el Juez Presidente del Juzgado Colegiado dirigirán el juicio y ordenará los actos
necesarios para su desarrollo. Le corresponde garantizar el ejercicio pleno de la acusación y de la
defensa de las partes. Está facultado para impedir que las alegaciones se desvíen hacia aspectos
impertinentes o inadmisibles, sin coartar el razonable ejercicio de la acusación y de la defensa.
También lo está para limitar el uso de la palabra a las partes y a sus abogados, fijando límites
igualitarios para todos ellos, de acuerdo a la naturaleza y complejidad del caso, o para interrumpir
a quien hace uso manifiestamente abusivo de su facultad.
• En los casos de Juzgados Colegiados, la dirección del juicio se turnará entre sus demás integrantes.
PODER DISCIPLINARIO Y DISCRECIONAL
• El poder disciplinario permite al Juez mantener el orden y el respeto en la Sala de

Audiencias, así como disponer la expulsión de aquél que perturbe el desarrollo
del juicio, y mandar detener hasta por veinticuatro horas a quien amenace o
agreda a los Jueces o a cualquiera de las partes, sus abogados y los demás
intervinientes en la causa, o impida la continuidad del juzgamiento, sin perjuicio
de las acciones penales a que hubiere lugar. En el caso que un acusado testigo o
perito se retire o aleje de la audiencia sin permiso del Juez o del Juez presidente,
se dispondrá que sea traído a la misma por la fuerza pública.
• El defensor de las partes podrá ser expulsado de la Sala de Audiencias, previo
apercibimiento. En este caso será reemplazado por el que designe la parte dentro
de veinticuatro horas o, en su defecto, por el de oficio.
DELITO EN EL JUICIO
• Si durante el juicio se cometiera un delito perseguible de oficio, el Juez Penal

ordenará levantar un acta con las indicaciones que correspondan y ordenará la
detención del presunto culpable, a quien inmediatamente lo pondrá a disposición
del Fiscal que corresponda, remitiéndosele copia de los antecedentes necesarios,
a fin de que proceda conforme a Ley.
AUXILIAR JURISDICCIONAL
• El Auxiliar Jurisdiccional del Juzgado adoptará las acciones pertinentes para que
se efectúen las notificaciones ordenadas y se encuentren en lugar adecuado los
objetos o documentos cuya presentación en audiencia ha sido ordenada.
• Igualmente, está obligado a realizar las coordinaciones para la asistencia puntual
del Fiscal, de las partes y de sus abogados, así como para la comparecencia de los
testigos, peritos, intérpretes y otros Intervinientes citados por el Juzgado.
• Corresponde además al Auxiliar Jurisdiccional del Juzgado la fe pública judicial, así
como, a través del personal a su cargo, el control de la documentación y registros
del Juzgado, el apoyo al Juzgado durante el Juicio y la responsabilidad de la
confección y custodia de las actas del juicio y demás registros, incluso de los
medios técnicos de reproducción y archivo, de conformidad con el Reglamento
aprobado por el órgano de gobierno del Poder Judicial.
LA PREPARACIÓN DEL DEBATE
CONCURRENCIA INSTALACIÓN
LUGAR DE UBICACIÓN DE
DEL IMPUTADO DE LA
JUZGAMIENTO LAS PARTES
Y SU ABOGADO AUDIENCIA
EL DESARROLLO DEL JUICIO
PODER DEL
TRIBUNAL Y
SOLICITUD FACULTAD
DE NUEVA DEL FISCAL
POSICIÓN PRUEBA
DEL
APERTURA ACUSADO
DEL JUICIO Y
POSICIÓN DE
LAS PARTES
LA ACTUACIÓN PROBATORIA
DEBATE
El debate probatorio seguirá el siguiente orden:
Examen del acusado;
Actuación de los medios de prueba admitidos; y,
Oralización de los medios probatorios
DECLARACIÓN DEL ACUSADO
Si el acusado se rehúsa a declarar

total o parcialmente, el Juez le
Si el acusado acepta ser El acusado aportará libre y
advertirá que aunque no declare
interrogado, el examen se oralmente relatos, aclaraciones y
el juicio continuará, y se leerán
sujetará a las siguientes reglas: explicaciones sobre su caso;
sus anteriores declaraciones
prestadas ante el Fiscal.
El interrogatorio se orientará a
El interrogatorio está sujeto a que
aclarar las circunstancias del caso
las preguntas que se formulen
y demás elementos necesarios
sean directas, claras, pertinentes
para la medición de la pena y de
y útiles;
la reparación civil;
DECLARACIÓN DEL ACUSADO
No son admisibles
preguntas repetidas sobre
aquello que el acusado ya El Juez ejercerá
hubiere declarado, salvo puntualmente sus
El último en intervenir
la evidente necesidad de poderes de dirección y
será el abogado del
una respuesta aclaratoria. declarará, de oficio o a
acusado sometido a
Tampoco están permitidas solicitud de parte,
interrogatorio.
preguntas capciosas, inadmisible las preguntas
impertinentes y las que prohibidas.
contengan respuestas
sugeridas.
DECLARACIÓN EN CASO DE PLURALIDAD DE ACUSADOS
• Los acusados declararán, por su orden, según la lista establecida por el Juez Penal,
previa consulta a las partes.
• En este caso el examen se realizará individualmente. El Juez, de oficio o a solicitud
de las partes, podrá disponer que se examine separadamente a los acusados, a
cuyo efecto los acusados restantes serán desalojados de la Sala de Audiencias.
Culminado el interrogatorio del último acusado y encontrándose todos en la Sala
de Audiencias, el Juez les hará conocer oralmente los puntos más importantes de
la declaración de cada uno de ellos. Si alguno de los acusados hiciese una
aclaración o rectificación se hará constar en acta siempre que fuere pertinente y
conducente.
EXAMEN DE TESTIGOS Y PERITOS
AUDIENCIA
INCONCURRENCIA EXAMEN ESPECIAL
ESPECIAL PARA
DEL TESTIGO O DEL TESTIGO O
TESTIGOS Y
PERITO PERITO
PERITOS
1.- 2.- 3.- 4.-

• PRUEBA MATERIAL • LECTURA DE • TRÁMITE DE • OTROS
LA PRUEBA LA MEDIOS DE
DOCUMENTAL ORALIZACIÓN PRUEBA Y
PRUEBA DE
OFICIO
LOS ALEGATOS FINALES
ALEGATO ORAL
ALEGATO ORAL DEL ABOGADO
DEL ACTOR DEFENSOR DEL
DESARROLLO CIVIL ACUSADO
ALEGATO ORAL ALEGATO ORAL AUTODEFENSA

DEL FISCAL DEL ABOGADO DEL ACUSADO
DEL TERCERO
CIVIL
LA DELIBERACIÓN Y LA SENTENCIA
1.- • DELIBERACIÓN
2.- • NORMAS PARA LA DELIBERACIÓN Y VOTACIÓN
3.- • REQUISITOS DE LA SENTENCIA
4.- • REDACCIÓN DE LA SENTENCIA
5.- • LECTURA DE LA SENTENCIA
6.- • CORRELACIÓN ENTRE ACUSACIÓN Y SENTENCIA
7.- • SENTENCIA ABSOLUTORIA
8.- • SENTENCIA CONDENATORIA

RECURSO DE APELACIÓN
• Al concluir la lectura de la sentencia, el Juzgador preguntará a quien corresponda
si interpone recurso de apelación. No es necesario que en ese acto fundamente el
recurso. También puede reservarse la decisión de impugnación.
• Para los acusados no concurrentes a la audiencia, el plazo empieza a correr desde
el día siguiente de la notificación en su domicilio procesal.
• Rige en lo pertinente lo dispuesto en el artículo 405.
• Si se trata de una sentencia emitida conforme a lo previsto en el artículo 448, el
recurso se interpondrá en el mismo acto de lectura. No es necesario su
formalización por escrito. En caso el acusado no concurra a la audiencia de
lectura, rige el literal c) del inciso 1 del artículo 414. La Sala Penal Superior,
recibido el cuaderno de apelación, comunicará a las partes que pueden ofrecer
medios probatorios en el plazo de tres (3) días.
EJECUCIÓN PROVISIONAL
• La sentencia condenatoria, en su extremo penal, se cumplirá provisionalmente

aunque se interponga recurso contra ella, salvo los casos en que la pena sea de
multa o limitativa de derechos.
• Si el condenado estuviere en libertad y se impone pena o medida de seguridad
privativa de libertad de carácter efectivo, el Juez Penal según su naturaleza o
gravedad y el peligro de fuga, podrá optar por su inmediata ejecución o imponer
algunas de las restricciones previstas en el artículo 288 mientras se resuelve el
recurso.
INSCRIPCIÓN DE LA CONDENA
• Se inscribirán en el Registro correspondiente, a cargo

del Poder Judicial, todas las penas y medidas de
1.- seguridad impuestas y que constan de sentencia firme.
• La inscripción caducará automáticamente con el

cumplimiento de la pena o medida de seguridad
2.- impuesta.
• La teoría del caso es el instrumento más importante, para organizar nuestro
desempeño en el Proceso Penal. La teoría del caso se define como la
estrategia, plan o visión que tiene cada parte sobre los hechos que va a probar.
TEORÍA DEL CASO
• En el transcurso del Juicio Oral debemos proveer al tribunal de un punto de

vista convincente (debemos tener en cuenta que nuestra contraparte lo hará),
se debe aportar los medios probatorios idóneos, con nuestra teoría del caso, ya
que esa manera el Tribunal no va a adquirir un punto de vista independiente
(convicción judicial) y muchas veces imprevisibles para nosotros.
• Debemos tener en cuenta que toda la actividad que realicen las partes debe
ser funcional (se debe tener en cuenta en los exámenes directos, en los contra
exámenes y en todos los actos que realicemos dentro de la Audiencia del Juicio
Oral) con la teoría del caso planteada, manejar más de una teoría del caso es
perjudicial para el objetivo que se plantee, lo cual no implica la estática dentro
del planteamiento, solo ser coherentes con nuestro planteamiento.
CARACTERÍSTICAS
Debemos Se debe guardar Debe ser La Teoría del caso

presentarla con coherencia lógica presentado como al ser un
elementos claros, en cada un acontecimiento instrumento
no debemos tratar proposición que se real. La destinado a la
Lógica.
Sencilla.
Amena y realista.
Creíble.
el Principio de Legalidad.
Debe estar sustentada en
de sorprender al maneje, en credibilidad se organización de
Juzgador con consonancia con muestra en la nuestro plan
palabras las normas medida que logre dentro del
rebuscadas, ya aplicables. persuadir al proceso, debe
que corremos el juzgador. estar basada en el
riesgo de que el derecho aplicable
mensaje no llegue al caso concreto.
correctamente.
¿CÓMO ELABORAR LA TEORÍA DEL CASO?
• La teoría del caso se elabora en forma de relato, es decir contamos con

proposiciones. En el caso que se nos presenta debemos tener en cuenta: los
hechos relevantes, el derecho aplicable.
• La ley se encuentra redactada de manera general, se debe identificar los hechos
que satisfagan esos datos generales (de la ley), en esa medida son relevantes para
nuestro caso (elementos objetivos y subjetivos de la tipicidad).
• Las proposiciones se obtienen del hecho encuadrado en el tipo legal. Basándose
en las proposiciones obtenidas el litigante debe construir su relato.
ALEGATO DE APERTURA RECOMENDACIONES
No debemos argumentar. El momento del alegato de
• El momento de presentación de la apertura no es para emitir conclusiones, ya que
teoría del caso es el alegato de materialmente no se tiene nada probado (desde el punto
apertura. Es la primera información que de vista normativo es causal válida de objeción). Las
el Juez recibe de las partes. Al hacer la conclusiones, el por qué nuestro caso debe prevalecer, lo
dejaremos para los alegatos finales.
exposición de la teoría se debe captar la Solo se debe prometer, lo que se cumplirá. No debemos
atención y el interés de los jueces al sobredimensionar los alcances de la prueba que se
exponerle un resumen objetivo de los presentará, esto genera costos de credibilidad.
hechos y la prueba con que cuentan. No emitir opiniones personales, el alegato de apertura no
es una instancia para apelar a los sentimientos del
• Se presenta el caso que se va a juzgador.
conocer, señalando lo que prueba va a Se debe tratar de personalizar el conflicto, presentar el
demostrar y desde que punto de vista caso de manera humana, no debemos caer en
debe ser apreciada. En el alegato de abstracciones.
Ayuda de audiovisuales, entre más complejo sea el caso,
apertura se hará una “promesa” de lo hay más necesidad de ayuda audiovisual.
que se presentará en el juicio.
No existe una única manera de presentar los alegatos, ello
ESTRUCTURA depende de las particularidades del caso, sin embargo,
consideramos el siguiente como un modelo más general.
Introducción.
Presentación de los hechos
Presentación de los fundamentos jurídicos
Conclusión.
El examen directo es el primer interrogatorio que se efectúa por la
parte que ofreció al testigo. El examen directo, es la mejor
EXAMEN DIRECTO oportunidad que los litigantes tienen, para establecer su caso y
probarlo, brindándole al Tribunal, la versión del testigo. El juzgador
debe “escuchar al testigo”.
OBJETIVOS
TESTIGOS
PREPARACIÓN DE
• El principal objetivo es obtener del • La idea de preparación a los testigos
testigo la información necesaria, sea suele ser incomoda en nuestro
el caso completo o partes del mismo, medio, ya que se asocia al engaño, es
para construir la historia que hemos decir se prepara a un testigo para que
presentado en el alegato de apertura, mienta en el Juicio (el testigo cometa
es decir se acredite nuestra Teoría del perjurio), para que actúe conforme
Caso. También se pueden establecer ha sido instruido por el abogado.
otros objetivos: introducir la prueba
material.
ESTRUCTURA DEL EXAMEN DIRECTO
ACREDITAR AL TESTIGO
Es el primer acto que debe realizarse al examinar a un testigo, lo cual emana de la lógica de los juicios orales en un
Sistema Acusatorio-Adversarial. La acreditación del testigo es la respuesta a la pregunta de ¿por qué el juzgador debe
creer lo que mi testigo declara?
Tipos de preguntas a realizar en el examen directo

Preguntas de transición u
Preguntas Abiertas: Preguntas Cerradas:
orientación:
• Este tipo de preguntas permite • Este tipo de preguntas permite al • Estas preguntas suministran una
evaluar el conocimiento de los testigo reconstruir los hechos, nos respuesta específica, no es una
hechos por parte del testigo. permiten “mover” al testigo en el pregunta que sugiere una
Estas preguntas elevan la tema de manera coherente y respuesta, si no invita a elegir una
credibilidad del testigo, sin sencilla, hacer transitar al testigo opción entre varias posibles
embargo, en el caso que el testigo de un tema a otro a fin de que no
no esté bien preparado para se pierda.
afrontar un Juicio Oral, el testigo
no aportara los datos relevantes,
o aporta datos irrelevantes.
PROHIBICIONES DEL EXAMEN DIRECTO
En el examen directo es perjudicial para nuestro caso la pregunta sugestiva. La
pregunta sugestiva es aquella en la cual se hace una afirmación, la respuesta del
testigo será afirmar o negar la aseveración que hace el litigante.
Este tipo de preguntas en el interrogatorio directo demuestra: mala preparación del
abogado, un testigo a quien haya que sugerirle las contestaciones, un abogado que
priva de protagonismo al testigo (crea un interrogante en torno a la capacidad de
recordar del testigo, el testigo es quien tiene que hacer las aseveraciones y las
conclusiones.
La pregunta sugestiva puede ser identificada, ya que solo puede ser contestada de
manera afirmativa o negativa. La mejor manera de combatir estas preguntas es
haciendo preguntas abiertas, propician que el testigo sea el protagonista del
interrogatorio.
¿CÓMO PRODUCIR EL TESTIMONIO?
Escuchar al Controlar el
Sencillez.
testigo. ritmo.
Relacionado con la
Debemos estar atentos a la intensidad del directo. Darle
No podemos poner en riesgo
contestación del testigo (si mayor énfasis y tiempo a lo
la producción efectiva del
nosotros no lo escuchamos más resultante del relato del
testimonio con un lenguaje
menos el juzgador) a fin de testigo, no se debe detener
sumamente técnico. En el
resaltar los puntos en partes innecesarias. En las
Juzgamiento debemos
importantes y minimizar los partes del relato que pueda
comunicar, y el lenguaje que
aspectos negativos, aclarar lo ser perjudicial para nuestro
se utiliza en el interrogatorio
confuso, entre otras testigo, no debemos
directo debe ser sencillo,
situaciones que se pueden detenernos. Ej. Que acude a
comprensible.
presentar. prostíbulos, que es
alcohólico.
Es aquel que lo lleva a cabo el abogado de la parte contraria
CONTRAEXAMEN inmediatamente después que el testigo fue objeto de un
interrogatorio directo
PROPÓSITOS DEL CONTRAEXAMEN PREPARACIÓN DEL CONTRAEXAMEN
No podemos sobredimensionar las bondades del

contrainterrogatorio, no siempre vamos a lograr La preparación para las repreguntas,
que el testigo acepte que está mintiendo aunque individual en el sentido de que
deliberadamente o cometió un error al propósito
se procede examinar a testigos
individuales, implica un ataque general
Tachar la credibilidad, hacer que el testigo de la
parte contraria sea desacreditado, de la argumentación contraria.
desacreditando el testimonio o la persona.
Respecto a la preparación individual,
Rescatar aspectos positivos de nuestro caso, se debe tener el conocimiento cabal
obtener del testigo información favorable para del testigo y lo que este dijo antes con
nuestro caso y así probar nuestras alegaciones.
respecto al caso. Antecedentes del
testigo y su relación con el caso.
Procurar que el testigo destaque las partes
negativas del caso de la parte contraria.
¿CUÁNDO Y CÓMO CONTRAEXAMINAR?
Solo preguntas de
las cuales se sabe Solo preguntas
Cuándo es Útil
la respuesta del sugestivas
testigo
¿CÓMO PRODUCIR EL CONTRAEXAMEN?
• En el contraexamen el protagonista es el litigante, se impide al testigo que hable más de lo
Control. debido.
Breve. • Debemos recordar que el testigo está identificado con la parte contraria.
La brevedad del contraexamen

depende del caso concreto.
Velocidad. • El contraexamen debe ser rápido.
Escuchar al testigo. • Para saber si el testigo contesto lo que nosotros esperábamos.
• En el contraexamen nunca discuta con el testigo, el ansia de discusión nace de la idea que
No pelear con el testigo. nos debemos imponer, del sueño de aniquilar por completo al testigo.
• No se ganan puntos en el contraexamen, ellos se obtienen en el alegato de apertura, por lo

Dirigido al alegato de apertura. tanto debemos proyectarnos al alegato de apertura cuando hacemos las preguntas.
¿CÓMO CUESTIONAR LA CREDIBILIDAD DEL TESTIGO?
Por su
Por sus Omitió Tiene algún
capacidad
versiones aspectos interés en el
de
inconsisten importante resultado del
percepción
tes. s. proceso.
.
ESTRUCTURA EN EL EXAMEN DIRECTO

ESTRUCTURA DEL CONTRAE XAMEN DEL PERITO
DEL PERITO
Los objetivos serán los mismos:
Acreditación
• Tachar su credibilidad
1.-
Estructura temática.
• Rescatar aspectos positivos de nuestro caso
2.-
El relato de los
peritos será temático • Obtener del testigo información favorable para nuestro
3.- caso y así probar nuestras alegaciones.
Lenguaje
especializado.
Es un medio probatorio, al igual que la prueba testifical y la prueba pericial. La
PRUEBA MATERIAL prueba material la constituyen los documentos y objetos que se presentan
ante el Juzgador en la Audiencia del Juicio Oral.
¿Cómo introducir la prueba material a la Audiencia de Juzgamiento?

• Para que estos medios probatorios puedan ser ingresados en la Audiencia de Juicio Oral se requiere su acreditación, para ello se
1.- necesita:
• Elegir un testigo idóneo para que reconozca el objeto. Puede que más de un testigo acredite el objeto.
2.-
• Exhibir el objeto al testigo.

3.-
• Solicitar al testigo el reconocimiento de dicho objeto.

4.-
• Pedir al testigo razones de su reconocimiento.

5.-
• Luego de realizar estas diligencias, puedo utilizar el objeto para los fines que el litigante estime convenientes
6.-
La objeción va dirigida al aspecto sustantivo de la prueba, no a la parte que
LAS OBJECIONES pretende hacerlo. Se le pueden objetar las actuaciones del juez. El objetar no
debe ser considerado como un acto personalista en contra de la parte adversa,
nos debemos dirigir siempre con respeto y firmeza: “objeción”.
¿Cómo objetar?
Oportunamente. Tan pronto surja la situación que da lugar a la objeción.
La presentación de pruebas en los sistemas de adversarios es función
exclusiva de las partes en el proceso.
Específicamente. Al hacer la objeción la parte debe señalar que es lo que

objeta. Lo importante es el fundamento que se invoque para
fundamentar la objeción.
Una prueba puede ser inadmisible por varios fundamentos igualmente

válidos y meritorios.
Catálogo de objeciones más comunes en el sistema acusatorio
adversativo
Cuando la pregunta es sugestiva, en el examen directo.
Cuando la pregunta es repetitiva.
Cuando la pregunta es compuesta.
La pregunta asume hechos no acreditados.
Cuando la pregunta es ambigua.
La pregunta es especulativa, la pregunta supone hechos que no sucedieron.
Pregunta capciosa, encierra un engaño o confusión.
El testigo no responde lo que se le pregunta (respuestas claras y concretas.), en este caso se debe evaluar estratégicamente.
El testigo emite opinión y no es perito.

Hacer comentarios, luego de cada respuesta al testigo, los comentarios y argumentaciones no constituyen prueba en el
proceso.
Irrespetuosidad con los testigos.
Recomendaciones al momento de objetar
• El escenario de la Audiencia de Juicio Oral, no debe

Ser respetuoso. convertirse en una pelea callejera, cuando objetemos
debemos hacerlo de manera respetuosa
• No se debe objetar todo lo que sea objetable, es decir

Necesidad. cuando el acto objetable de ser admitido, perjudique
nuestro caso.
Predictibilidad. • Predecir las situaciones objetables.

ALEGATO DE CLAUSURA
El alegato final debe ser acorde con la teoría del

En esencia el alegato de clausura es un ejercicio
caso, es la última oportunidad del litigante de
argumentativo, responde a la pregunta ¿por qué
persuadir al juzgador, sin embargo debemos ser
debe prevalecer mi caso?, el abogado sugiere que
conscientes que el Juzgador evaluará toda
conclusiones se deben extraer de lo que ocurrió
nuestra actuación en el Juzgamiento. (Alegato de
durante el debate.
apertura, examen directo, contraexamen. etc.)
RECOMENDACIONES
Claro y directo
• En el alegato final se emiten conclusiones acerca de la prueba actuada en el Juicio oral, no es una oportunidad
para apelar a los sentimientos del juez para que nos favorezca, ni para hacer una declaración de principios,
entre otros ejercicios argumentativos, que solo nos quitan la atención del juzgador.
Coherencia lógica
• Ser coherente con nuestra teoría del caso. Es en cierto modo parecido a la teoría del caso pero es más extenso,
con la diferencia que ya se cuenta con prueba necesaria para poder argumentar con propiedad, hacer
inferencias necesarias fuera de esto.
Captar la atención del juzgador.

• Una forma de captar su atención es comenzando la argumentación con una pregunta o premisa impactante.
No leer los alegatos de clausura.

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SEMANA 1

hoy enfrentas exámenes,

Debes saber que el ser abogado

A) Investigación preparatoria: comprende Diligencias preliminares (60 prorrogables) e

B) Etapa intermedia: Audiencia de control.

C) Etapa de juzgamiento: Audiencia de juicio oral

a) Poder Judicial. Con la separación de funciones de

• a) quienes están obligados a hacerlo por expreso mandato de la ley. En

• b) los funcionarios que en el ejercicio de sus atribuciones, o por razón del

• Sin embargo, nadie está obligado a formular denuncia contra su cónyuge

• En principio, apenas la policía tenga conocimiento de la comisión de un

En los casos en los que el Ministerio

Concepto ART. 330 NCPP. Finalidad

Una vez que el fiscal toma conocimiento de la comisión de un

 El plazo de las diligencias preliminares se encuentran bajo control de quien se considere

 Las diligencias preliminares son obligatorias para solicitar la incoación de un proceso

b) Si el hecho fuese delictuoso y la acción penal no ha prescrito, pero falta la

c) Si hay indicios reveladores de la existencia de un delito, que la acción no ha

b) reservar provisionalmente la investigación hasta que el

c) disponer el archivo definitivo de la denuncia;

d) disponer el archivo provisional de la denuncia; o,

e) Aplicar el principio de oportunidad o bien los acuerdos

El denunciante o el agraviado que

 Se exceptúa esta regla si se aportan nuevos elementos de convicción, en

DERECHO PROCESAL PENAL II.

Docente: RAÚL ATOCHE CORONADO.

 Dentro del abanico de alternativas con que cuenta el

• La formalización de la investigación tiene por objetivo

Las características de la investigación preparatoria son:

 Su término, en principio, es decisión del Ministerio Público, cuando estima haber

EL PLAZO ART. 342 NCPP

 Es informal, porque el fiscal estructura la investigación preparatoria

 Es oral, pues los escritos e informes se reemplazan por audiencias

El control efectivo de la criminalidad pasa por el ejercicio de una

• No podemos postular una posición excesivamente "garantística", de que

• Así mismo, el Fiscal realizará las diligencias de investigación que

Entonces, el fiscal deberá valorar de forma pormenorizada si es que

• a) quienes están obligados a hacerlo por expreso mandato de la ley. En

• b) los funcionarios que en el ejercicio de sus atribuciones, o por razón del

• Sin embargo, nadie está obligado a formular denuncia contra su cónyuge

• Diligencias de la investigación (artículo 337)

El Juez de Investigación Preparatoria tramita y resuelve los

El Juez de Juzgamiento, juzga y sentencia en los procesos

DERECHO PROCESAL PENAL II.

Docente: RAÚL ATOCHE CORONADO.

• El profesor Mario Rodríguez Hurtado “es preparatoria porque

• Su función es sólo PREPARATORIA, el Fiscal reunirá los elementos de

• Según el profesor Pablo Sánchez Velarde “El Fiscal conduce la

• Dinámica.- El Fiscal tiene que salir en busca de sus elementos

• Flexibilidad.- Superar formalismos que muchas veces

• Racionalidad.- Para afianzar la celeridad y la economía

• C) Formalización y continuación de la investigación

• D) Actos formales de investigación

• E) Mecanismos simplificadores (oportunidad, acuerdos

• Es de 60 días naturales, el Fiscal podrá fijar un plazo distinto, según

las características, complejidad y circunstancias de los hechos objeto

de investigación. Salvo que se produzca la detención de la persona.

Casación Nº 02- 2008 - La Libertad. CONTROL DE PLAZO ANTE EL

FISCAL Artículo 334.2. CPP.