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ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL DE LA MUNICIPALIDAD

PROVINCIAL DE LAURICOCHA

INFORME DE HITO DE CONTROL


N° 019-2023-OCI/3859-SCC

CONTROL CONCURRENTE
MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAN MIGUEL DE CAURI
SAN MIGUEL DE CAURI – LAURICOCHA - HUÁNUCO

“DECRETO DE URGENCIA N° 009-2023, QUE APRUEBA


MEDIDAS EXTRAORDINARIAS Y URGENTES EN MATERIA
ECONÓMICA Y FINANCIERA ANTE PELIGRO INMINENTE Y
EMERGENCIAS POR IMPACTO DE DAÑOS O DESASTRE DE
GRAN MAGNITUD ANTE LA OCURRENCIA DE INTENSAS
PRECIPITACIONES PLUVIALES Y PELIGROS ASOCIADOS
EN EL 2023”
HITO DE CONTROL N° 1 – ACCIONES EJECUTADAS POR
LA ENTIDAD PARA MITIGAR EL IMPACTO DE LA
EMERGENCIA
PERÍODO DE EVALUACIÓN DEL HITO DE CONTROL:
DEL 12 DE MARZO AL 17 DE MAYO DE 2023
TOMO I DE I

JESÚS, 17 DE MAYO DE 2023


“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres”
“Año de la Unidad, la Paz y el Desarrollo”
INFORME DE HITO DE CONTROL
N° 019-2023-OCI/3859-SCC

“DECRETO DE URGENCIA N° 009-2023, QUE APRUEBA MEDIDAS EXTRAORDINARIAS Y


URGENTES EN MATERIA ECONÓMICA Y FINANCIERA ANTE PELIGRO INMINENTE Y
EMERGENCIAS POR IMPACTO DE DAÑOS O DESASTRE DE GRAN MAGNITUD ANTE LA
OCURRENCIA DE INTENSAS PRECIPITACIONES PLUVIALES Y PELIGROS ASOCIADOS
EN EL 2023”

HITO DE CONTROL N° 1 – ACCIONES EJECUTADAS POR LA ENTIDAD PARA MITIGAR EL


IMPACTO DE LA EMERGENCIA

_____________________________________________________________________________

ÍNDICE
_____________________________________________________________________________________________________________________________ ______________________________

Firmado digitalmente por


CAJALEON EULOGIO Jean
N° Pág.
Carlos FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno

I. ORIGEN 1
Fecha: 18-05-2023 17:13:32 -05:00

II. OBJETIVOS 1

III. ALCANCE 1

Firmado digitalmente por IV. INFORMACIÓN RESPECTO DEL HITO DE CONTROL 1


MARTINEZ NOA Geovani FAU
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 18-05-2023 17:03:33 -05:00 V. SITUACIONES ADVERSAS 2

VI. DOCUMENTACIÓN VINCULADA AL HITO DE CONTROL 13

VII. INFORMACIÓN DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONES ADVERSAS 13

VIII. CONCLUSIÓN 13

IX. RECOMENDACIÓN 13
Firmado digitalmente por
CAJALEON EULOGIO Jean
Carlos FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
APÉNDICES
Fecha: 18-05-2023 17:16:21 -05:00
Página 1 de 13

INFORME DE HITO DE CONTROL


N° 019-2023-OCI/3859-SCC

“DECRETO DE URGENCIA N° 009-2023, QUE APRUEBA MEDIDAS EXTRAORDINARIAS Y


URGENTES EN MATERIA ECONÓMICA Y FINANCIERA ANTE PELIGRO INMINENTE Y
EMERGENCIAS POR IMPACTO DE DAÑOS O DESASTRE DE GRAN MAGNITUD ANTE LA
OCURRENCIA DE INTENSAS PRECIPITACIONES PLUVIALES Y PELIGROS ASOCIADOS
EN EL 2023”

HITO DE CONTROL N° 1 – ACCIONES EJECUTADAS POR LA ENTIDAD PARA MITIGAR EL


IMPACTO DE LA EMERGENCIA

I. ORIGEN

El presente informe se emite en mérito a lo dispuesto por el Órgano de Control Institucional de la


Municipalidad Provincial de Lauricocha, mediante oficio n.° 167-2023-CG-OCI/MPLau, de 27 de abril
de 2023, registrado en el Sistema de Control Gubernamental – SCG con la orden de servicio
n.° 3859-2023-004, en el marco de lo previsto en la Directiva n.° 013-2022-CG/NORM “Servicio de
Control Simultáneo”, aprobada mediante Resolución de Contraloría n.° 2018-2022-CG, de 30 de mayo
de 2022.
Firmado digitalmente por
CAJALEON EULOGIO Jean II. OBJETIVOS
Carlos FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 18-05-2023 17:13:32 -05:00
2.1 Objetivo general

Determinar si la entidad ejecuta acciones, medidas excepcionales, inmediatas y necesarias para


la reducción del Muy Alto Riesgo de desastres naturales, en aplicación del Decreto Supremo
n.° 035-2023-PCM, de 12 de marzo de 2023.

2.2 Objetivo específico

Firmado digitalmente por


Determinar si las acciones ejecutadas por la entidad se dieron dentro del plazo de la declaratoria
MARTINEZ NOA Geovani FAU
20131378972 soft del Estado de Emergencia, y si estas acciones mitigaron el impacto de la emergencia.
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 18-05-2023 17:03:11 -05:00

III. ALCANCE

El Control Concurrente se desarrolló al Hito de Control n.° 1 - Acciones ejecutadas por la entidad para
mitigar el impacto de la emergencia, y que ha sido ejecutado del 12 de marzo al 17 de mayo de 2023,
en la Municipalidad Distrital de San Miguel de Cauri, ubicada en el distrito de San Miguel de Cauri,
provincia de Lauricocha y departamento de Huánuco.
Firmado digitalmente por
CAJALEON EULOGIO Jean

IV. INFORMACIÓN RESPECTO DEL HITO DE CONTROL


Carlos FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 18-05-2023 17:16:21 -05:00

A través del Decreto Supremo n.° 035-2023-PCM de 12 de marzo de 2023, se declaró el Estado de
Emergencia en varios distritos de algunas provincias de los departamentos de Áncash, Apurímac,
Arequipa, Ayacucho, Cusco, Huancavelica, Huánuco, Ica, Junín, Lima, Moquegua, Puno y Tacna; y,
de la Provincia Constitucional del Callao, por el peligro inminente ante intensas precipitaciones
pluviales, por el plazo de sesenta (60) días calendario, para la ejecución de medidas y acciones de
excepción, inmediatas y necesarias de reducción del Muy Alto Riesgo existente, así como de
respuesta y rehabilitación que correspondan.
Página 2 de 13

Posteriormente, mediante Decreto de Urgencia n.° 009-2023 de 11 de abril de 2023, se dictaron


medidas extraordinarias y urgentes en materia económica y financiera ante el peligro inminente y
emergencias por impacto de daños o desastres de gran magnitud ante la ocurrencia de intensas
precipitaciones pluviales y peligros asociados en el 2023; autorizándose la transferencia de Partidas
en el Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 2023, por la suma de S/ 209 179 974,00
(doscientos nueve millones ciento setenta y nueve mil novecientos setenta y cuatro y 00/100 soles),
a favor de diversos gobiernos regionales y gobiernos locales, para financiar acciones inmediatas para
la atención del peligro inminente y las emergencias por impacto de daños o desastre de gran magnitud.

En ese contexto, para la Municipalidad Distrital de San Miguel de Cauri se autorizó la transferencia de
S/ 411 202,00 (Cuatrocientos once mil doscientos dos con 00/100 soles).

V. SITUACIONES ADVERSAS

De la revisión efectuada a las acciones ejecutadas por la entidad para mitigar el impacto de la
emergencia, se han identificado situaciones adversas que afectan o podrían afectar la continuidad del
proceso, el resultado o el logro de los objetivos de la declaratoria de Estado de Emergencia, las cuales
se exponen a continuación:

1. EL ÓRGANO ENCARGADO DE LA CONTRATACIONES NO HABRÍA CUMPLIDO CON


REGISTRAR Y PUBLICAR EN EL SISTEMA ELECTRÓNICO DE CONTRATACIONES DEL
ESTADO – SEACE, LA INFORMACIÓN RELACIONADA A LOS PROCEDIMIENTOS DE
Firmado digitalmente por
CAJALEON EULOGIO Jean
SELECCIÓN DE CONTRATACIÓN DIRECTA CONVOCADOS EN MÉRITO AL DECRETO DE
Carlos FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno URGENCIA N° 009-2023, SITUACIÓN QUE AFECTARÍA LOS PRINCIPIOS DE
TRANSPARENCIA Y PUBLICIDAD QUE DEBEN REGIR EN LAS CONTRATACIONES
Fecha: 18-05-2023 17:13:32 -05:00

PÚBLICAS.

a) Condición:

De la revisión a la documentación obtenida por la Comisión de Control mediante Acta de Visita


de Control n.° 12-2023-CG-OCI/MPLau de 15 de mayo de 2023, se tiene lo siguiente:

Firmado digitalmente por


Mediante informe n.° 025-2023-MDSMC/UGRDNDC de 24 de abril, suscrito por la encargada
MARTINEZ NOA Geovani FAU
20131378972 soft de la Unidad de Gestión del Riesgo de Desastres Naturales y Defensa Civil de la Municipalidad
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 18-05-2023 17:03:11 -05:00 Distrital de San Miguel de Cauri, en adelante la “Entidad”, se solicitó a la Sub Gerencia de
Infraestructura y Desarrollo Urbano y Rural, la ejecución de cuatro (4) Planes de Trabajo, en
mérito a lo establecido en el Decreto Supremo n.° 035-2023-PCM y Decreto de Urgencia
n.° 009-2023, precisando lo siguiente: “(…) después de realizada la evaluación de daños en los
tramos afectados, debido a las intensas lluvias, y creado la emergencia con el código SINPAD 171270,
solicito a usted la ejecución de los siguientes Planes de Trabajo:

Monto a ejecutar
Firmado digitalmente por
N° Descripción
CAJALEON EULOGIO Jean
Carlos FAU 20131378972 soft en S/.
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 18-05-2023 17:16:21 -05:00 Limpieza y mantenimiento del tramo San Miguel de Cauri –
01 Marcachacra, en el distrito de San Miguel de Cauri, provincia de 103 572,00
Lauricocha – Huánuco.
Limpieza y mantenimiento del tramo Oropuquio – Parara R-101001 -
02 Puquio, en el distrito de San Miguel de Cauri, provincia de Lauricocha – 102 510,00
Huánuco.
Limpieza y mantenimiento del tramo Puente Macanin – Pallca HU -
03 1160, en el distrito de San Miguel de Cauri, provincia de Lauricocha – 102 737,00
Huánuco.
Limpieza y mantenimiento del tramo Pallca HU – 1160 - Quinuash, en
04 102 383,00
el distrito de San Miguel de Cauri, provincia de Lauricocha – Huánuco.
TOTAL 411 202,00
(…)”
Página 3 de 13

Sin embargo, de la revisión efectuada al Reporte SINPAD con código n.° 171270 de 11 de abril
de 2023, se observa que la emergencia fue creada considerando tres (3) tramos de caminos
vecinales que fueron afectados por las intensas lluvias y los cuales necesitaban intervención
inmediata, y son los que se detallan a continuación:

Cuadro n.° 1
Tramos afectados por las intensas lluvias en el distrito de San Miguel de Cauri
Tipo de vías
Daños (condición) Cant.
de Ubicación Observaciones
Tramos
comunicación Destru. Afecta.
La carretera vecinal tramo
Oropuquio – 8 de Diciembre de
11+00 Km. Aproximadamente
Tramo
Caminos donde se aprecian deslizamiento
0 11 000 1 Oropuquio – 8
vecinales de las plataformas en las
de Diciembre
progresivas 3+380 Km, 3+492 Km,
3+840 Km y 3+940 Km
respectivamente.
La carretera vecinal tramo Cauri –
Marcachacra de 3+200 Km
aproximadamente, donde se
Caminos Tramo Cauri – detalla un deslizamiento de talud
0 3 200 1
vecinales Marcachacra en la progresiva 1+700Km, y el
colapso de dos pontones en las
progresivas 1+950 Km y 2+310
Firmado digitalmente por
Km, respectivamente.
CAJALEON EULOGIO Jean
Carlos FAU 20131378972 soft
Tramo de la carretera vecinal Cauri
Motivo: Doy Visto Bueno – Pallca – Quinuash de 13+310 Km
Fecha: 18-05-2023 17:13:32 -05:00
Tramo Cauro aproximadamente donde se
Caminos
0 13 310 1 – Pallca aprecian deslizamiento de las
vecinales
Quinuash plataformas en las progresivas
1+000 Km, 7+930 Km y 10+190
Km respectivamente.
Total
Fuente: Reporte SINPAD con código n.° 171270.
Elaborado por: Comisión de Control.

Firmado digitalmente por


En ese sentido, se denota que la Unidad de Gestión del Riesgo de Desastres Naturales y
MARTINEZ NOA Geovani FAU
20131378972 soft Defensa Civil de la Entidad habría solicitado la ejecución de cuatro (4) Planes de Trabajo para
la atención de cuatro (4) tramos de caminos vecinales afectados por las intensas lluvias; sin
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 18-05-2023 17:03:11 -05:00

embargo, en la emergencia creada con código SINPAD n.° 171270 de 11 de abril de 2023,
solo se consideraron tres (3) tramos afectados.

Por lo cual, con fecha 12 de abril de 2023, los referidos Planes de Trabajo fueron aprobados
por el Titular de la entidad, conforme se detalla a continuación:

Firmado digitalmente por Cuadro n.° 2


CAJALEON EULOGIO Jean
Carlos FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Planes de Trabajo aprobados por el Titular de la entidad
Fecha: 18-05-2023 17:16:21 -05:00 Plan de Trabajo Resolución de Alcaldía que lo aprueba
Plazo de Presupuesto
Ítem
N° Denominación ejecución N° Fecha total
(S/)
Limpieza y mantenimiento del
tramo San Miguel de Cauri –
7 días 095-2023-
1 1 Marcachacra, en el distrito de 12/04/2023 103 572,00
calendarios MDSMC/A
San Miguel de Cauri, provincia
de Lauricocha – Huánuco.
Limpieza y mantenimiento del
tramo Oropuquio – Parara R-
101001 - Puquio, en el distrito 7 días 094-2023-
2 2 12/04/2023 102 510,00
de San Miguel de Cauri, calendarios MDSMC/A
provincia de Lauricocha –
Huánuco.
Página 4 de 13

Limpieza y mantenimiento del


tramo Puente Macanin –
7 días 093-2023-
3 3 Pallca, en el distrito de San 12/04/2023 102 737,00
calendarios MDSMC/A
Miguel de Cauri, provincia de
Lauricocha – Huánuco.
Limpieza y mantenimiento del
tramo Pallca - Quinuash, en el
7 días 092-2023-
4 4 distrito de San Miguel de Cauri, 12/04/2023 102 383,00
calendarios MDSMC/A
provincia de Lauricocha –
Huánuco.
Total 411 202,00
Fuente: Resoluciones de Alcaldía nos
092, 093, 094 y 095-2023-MDSMC/A, todas del 12 de abril de 2023.
Elaborado por: Comisión de Control

En virtud de ello, es preciso señalar que para determinar el presupuesto total a asignar para la
ejecución de cada Plan de Trabajo, la Entidad consideró exclusivamente los gastos a
efectuarse por la adquisición de bienes y servicios, según el detalle siguiente:

a) Alquiler de maquinaria pesada: excavadora.


b) Alquiler de vehículos de carga pesada: camión volquete y cama baja.
c) Adquisición de combustible.

En ese contexto, con la finalidad de efectuar la contratación de los bienes y servicios señalados
en el párrafo precedente, y a fin de efectuar las acciones inmediatas para la atención del peligro
Firmado digitalmente por inminente y las emergencias por impacto de daños o desastre de gran magnitud, se nos
informó que la entidad optó por efectuar Contrataciones Directas, conforme a lo establecido en
CAJALEON EULOGIO Jean
Carlos FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 18-05-2023 17:13:32 -05:00 el literal b) del numeral 27.1 de la Ley n.° 30225, Ley de Contrataciones del Estado.

Ahora bien, revisado el Portal de Transparencia Económica del Ministerio de Economía y


Finanzas (MEF – Consulta Amigable), se advierte que, al 17 de mayo de 2023, la entidad contó
con un Presupuesto Institucional Modificado (PIM) por el importe de S/ 411 202,000
(Cuatrocientos once mil doscientos dos con 00/100 soles) en el programa presupuestal 0068
- Reducción de Vulnerabilidad y Atención de Emergencias por Desastres, por la fuente
de Recursos Ordinarios; el cual se encuentra con un avance de ejecución al 100,00%.
Firmado digitalmente por
MARTINEZ NOA Geovani FAU En tal sentido, al haberse corroborado que el presupuesto asignado a la entidad mediante
Decreto de Urgencia n.° 009-2023 se ejecutó al 100%, la Comisión de Control procedió a
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 18-05-2023 17:03:11 -05:00
efectuar la revisión en el Sistema Electrónico de Contrataciones del Estado, en adelante
“Seace”, respecto a los procedimientos de selección de Contratación Directa convocados por
la entidad, con la finalidad de verificar si se cumplió con registrar la información obligatoria
relacionada a dichos procesos.

Al respecto, la Comisión de Control evidenció que el Órgano Encargado de las Contrataciones


Firmado digitalmente por
no habría cumplido con registrar dichos procedimientos de selección en el Seace, conforme se
CAJALEON EULOGIO Jean
Carlos FAU 20131378972 soft observa a continuación:
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 18-05-2023 17:16:21 -05:00
Página 5 de 13

Imagen n.° 1
Consulta respecto a las Contrataciones Directas efectuadas por la entidad

Fuente: http://procesos.seace.gob.pe/seacebus-uiwd-pub/buscadorPublico/buscadorPublico.xhtml - Sistema Electrónico de Contrataciones del Estado


Elaborado por: Comisión de Control
Firmado digitalmente por
CAJALEON EULOGIO Jean
Carlos FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 18-05-2023 17:13:32 -05:00
De la imagen precedente se denota que la entidad no habría cumplido con registrar y publicar
la información obligatoria relacionada a los procedimientos de selección de Contracción Directa
convocados en mérito al Decreto de Urgencia n.° 009-2023, de conformidad a lo establecido
en la Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento, y la Directiva n.° 003-2020-
OSCE/CD, “Disposiciones aplicables para el acceso y registro de información en el Sistema
Electrónico de Contrataciones del Estado”, situación que habría inobservado los principios de
transparencia y publicidad que rigen en las contrataciones públicas.

b) Criterio:
Firmado digitalmente por

Los hechos anteriormente descritos habrían contravenido la normativa siguiente:


MARTINEZ NOA Geovani FAU
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 18-05-2023 17:03:11 -05:00

 Texto Único Ordenado de la Ley n.° 30225, Ley de Contrataciones del Estado,
aprobado mediante Decreto Supremo n.° 082-2019-EF, publicado el 13 de marzo de
2019.

“Artículo 2. Principios que rigen las contrataciones


Las contrataciones del Estado se desarrollan con fundamento en los siguientes principios,
Firmado digitalmente por
CAJALEON EULOGIO Jean sin perjuicio de la aplicación de otros principios generales del derecho público que
Carlos FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno resulten aplicables al proceso de contratación. Los principios sirven de criterio de
Fecha: 18-05-2023 17:16:21 -05:00
interpretación para la aplicación de la presente norma y su reglamento, de integración
para solucionar sus vacíos y como parámetros para la actuación de quienes intervengan
en dichas contrataciones:
(…)

c) Transparencia. Las Entidades proporcionan información clara y coherente con el fin


de que todas las etapas de la contratación sean comprendidas por los proveedores,
garantizando la libertad de concurrencia, y que la contratación se desarrolle bajo
condiciones de igualdad de trato, objetividad e imparcialidad. Este principio respeta
las excepciones establecidas en el ordenamiento jurídico.
Página 6 de 13

d) Publicidad. El proceso de contratación debe ser objeto de publicidad y difusión con


la finalidad de promover la libre concurrencia y competencia efectiva, facilitando la
supervisión y el control de las contrataciones.

 Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante Decreto


Supremo n.° 344-2018-EF, publicado el 31 de diciembre de 2018.

“Artículo 25.- Obligatoriedad


Las Entidades registran en el SEACE las contrataciones correspondientes a los
supuestos excluidos del ámbito de aplicación de la Ley sujetos a supervisión del OSCE y
las demás contrataciones que no se sujeten a su ámbito de aplicación conforme a la
Directiva que emita el OSCE.
(…)

Artículo 100. Condiciones para el empleo de la Contratación Directa


La Entidad puede contratar directamente con un proveedor solo cuando se configure
alguno de los supuestos del artículo 27 de la Ley bajo las condiciones que a continuación
se indican:
(…)

b) Situación de Emergencia
La situación de emergencia se configura por alguno de los siguientes supuestos:
Firmado digitalmente por b.1.) Acontecimientos catastróficos, que son aquellos de carácter extraordinario
ocasionados por la naturaleza o por la acción u omisión del obrar humano que generan
CAJALEON EULOGIO Jean
Carlos FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 18-05-2023 17:13:32 -05:00 daños afectando a una determinada comunidad.
(…)

En dichas situaciones, la Entidad contrata de manera inmediata los bienes, servicios en


general, consultorías u obras estrictamente necesarios, tanto para prevenir los efectos
del evento próximo a producirse, como para atender los requerimientos generados como
consecuencia directa del evento producido, sin sujetarse a los requisitos formales de la
presente norma. Como máximo, dentro del plazo de diez (10) días hábiles siguientes de
efectuada la entrega del bien, o la primera entrega en el caso de suministros o del inicio
Firmado digitalmente por
MARTINEZ NOA Geovani FAU de la prestación del servicio, o del inicio de la ejecución de la obra, la Entidad regulariza
aquella documentación referida a las actuaciones preparatorias, el informe o los informes
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 18-05-2023 17:03:11 -05:00
que contienen el sustento técnico legal de la Contratación Directa, la resolución o acuerdo
que la aprueba, así como el contrato y sus requisitos, que a la fecha de la contratación
no haya sido elaborada, aprobada o suscrita, según corresponda; debiendo en el mismo
plazo registrar y publicar en el SEACE los informes y la resolución o acuerdos antes
mencionados”.

Firmado digitalmente por


 Directiva n.° 003-2020-OSCE/CD, Disposiciones aplicables para el acceso y registro
CAJALEON EULOGIO Jean
Carlos FAU 20131378972 soft de información en el Sistema Electrónico de Contrataciones del Estado – Seace,
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 18-05-2023 17:16:21 -05:00 aprobada mediante Resolución n.° 029-2020-OSCE/PRE de 13 de febrero de 2020.

“VII. DISPOSICIONES GENERALES


7.1. Los Operadores del SEACE están obligados a registrar la información que
corresponda, conforme a lo establecido en la Ley, su Reglamento, regímenes especiales
y demás normativa que establezca la obligatoriedad de su registro en el SEACE.
(…)

7.3. El registro de información en el SEACE se efectúa en el marco de los principios de


transparencia y publicidad que rigen las contrataciones públicas, dicha información es de
acceso libre y gratuito a través del SEACE, de acuerdo a lo establecido en la Ley,
regímenes especiales y demás normativa aplicable.
Página 7 de 13

(…)
11.3 Del registro de los procedimientos de selección de Contrataciones Directas.
Las Entidades que realicen Contrataciones Directas bajo los supuestos previstos en la
Ley, deben registrar en el SEACE la siguiente información:

a) La información de los Actos Preparatorios señalados en el numeral 11.2.1, según sea


el caso.
b) La información que aprueba la contratación directa.
c) La información que contiene el sustento técnico y legal, que incluyan la justificación de
la necesidad y la procedencia de la contratación directa.
d) La información del órgano encargado de la contratación de la Entidad.
e) La información de las Bases
f) La información del proveedor invitado.
g) La información de la oferta.
h) La información de la adjudicación efectuada, el acta de otorgamiento de la buena pro
y datos del postor adjudicado”.

c) Consecuencia:

La situación antes expuesta habría limitado el acceso a la información pública, inobservado los
principios de transparencia y publicidad que rigen en las contrataciones públicas.

Firmado digitalmente por


CAJALEON EULOGIO Jean
Carlos FAU 20131378972 soft 2. BIEN ADJUDICADO EN DONACIÓN POR PARTE DE LA SUNAT, NO CONTARÍA CON UN
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 18-05-2023 17:13:32 -05:00 ADECUADO CONTROL DE INGRESO Y SALIDA DE LA ENTIDAD GENERANDO EL RIESGO
PÉRDIDA, DETERIORO Y USO INDEBIDO DEL BIEN, SITUACIÓN QUE LIMITARÍA EL
CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS Y FINES INSTITUCIONALES.

a) Condición:

De la revisión a la documentación obtenida por la Comisión de Control mediante Acta de Visita


de Control n.° 10-2023-CG-OCI/MPLau de 21 de abril de 2023, se tiene lo siguiente:

Firmado digitalmente por


MARTINEZ NOA Geovani FAU
La Entidad, mediante expediente n.° 000-URD999-2023-301232 de 20 de marzo de 2023,
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno solicitó ante la Oficina Zonal Huánuco de la Superintendencia Nacional de Aduanas y de
Administración Tributaria – Sunat, la adjudicación de una (1) motoniveladora, con la finalidad
Fecha: 18-05-2023 17:03:11 -05:00

de atender el Estado de Emergencia en el que se encuentra dicha jurisdicción.

En atención a dicha solicitud, con Resolución de Sección n.° 000003-2023-SUNAT/7N0950 de


23 de marzo de 2023, la jefa de Sección de Soporte Administrativo Huánuco de Sunat, resuelve
adjudicar a la entidad los bienes que se detallan a continuación:
Firmado digitalmente por
CAJALEON EULOGIO Jean
Carlos FAU 20131378972 soft
Cuadro n.° 3
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 18-05-2023 17:16:21 -05:00
Relación de bienes adjudicados a la entidad
Ítem Cantidad Descripción de la mercancía Peso (Kg) Valor ($) Estado
Motoniveladora Ref. John Deere, 670 G, año 2018, serie
1 1 7 683,47 8 440,00 Bueno
1DW670GXCJD689608, motor: PE6068N008600
Baldes de aceite hidráulico y transmisión Marca: John Deere Hy
2 3 48,14 3,85 Bueno
Gard / 5 galones x balde aprox. / peso x balde 17.95 KG aprox.
Baldes de aceite de motor Marca: John Deere Plus – 50 II/SAE
3 6 31,84 8,00 Bueno
15W-40 / 05 galones x balde aprox. / peso x balde 18 KG aprox.
Gata hidráulica Marca: Blacksmith de 32 toneladas Peso 11.80
4 1 7,42 1,80 Bueno
Kg aprox.
5 1 Portacono de metal Peso 8.95 Kg. Aprox. 0,63 0,95 Bueno
6 3 Cajas conteniendo kit de mantenimiento Peso 18.85 Kg Aprox. 42,55 8,85 Bueno
Total 208 327,05 8 641,45
Fuente: Anexo n.° 1 de la Resolución de Sección n.° 000003-2023-SUNAT/7N0950 de 23 de marzo de 2023.
Elaborado por: Comisión de Control
Página 8 de 13

Es así que, el 24 de marzo de 2023, mediante Acta de Entrega n.° 025312023-000011, el


encargado de Almacén de la Sección de Soporte Administrativo de la Oficina Zonal Huánuco
– Sunat efectuó la entrega de los referidos bienes a la Municipalidad Distrital de San Miguel de
Cauri.

En virtud de ello, la Comisión de Control efectuó una visita de inspección física a la Entidad,
con la finalidad de recopilar información respecto a la ubicación, estado y uso de la
motoniveladora de marca John Deere, adquirido en donación por parte de la Sunat.

Al respecto, mediante Acta de Visita de Control n.° 08-2023-CG-OCI/MPLau1 de 20 de abril de


2023, se dejó constancia que dicha maquinaria se encuentra realizando trabajos de apertura y
nivelación de terreno en Marcachacra, según consta papeleta de salida de 20 de abril de 2023,
suscrita por el Gerente Municipal; y que el kit de herramientas y baldes de aceite se encuentran
en la ciudad de Huánuco.

Posteriormente, el 21 de abril de 2023, la Comisión de Control se apersonó la Oficina de Enlace


de la entidad situada en la ciudad de Huánuco, con la finalidad de recopilar información
adicional a la proporcionada por el Regidor; es así que mediante Acta de Visita de Control
n.° 10-2023-CG-OCI/MPLau2 de 21 de abril de 2023, y contando con la presencia
representantes de la entidad, se dejó constancia de lo siguiente:

 La maquinaria se encuentra realizando trabajos de apertura y nivelación de terreno en


Firmado digitalmente por
Marcachacra, según papeleta de salida de 20 de abril de 2023.
CAJALEON EULOGIO Jean
Carlos FAU 20131378972 soft  No existe Acta de Ingreso del bien a la entidad.
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 18-05-2023 17:13:32 -05:00  No existe kardex de ingreso y salida de bienes.
 No cuenta con directiva interna relacionada al uso adecuado de bienes patrimoniales.

De igual forma, el 10 de mayo de 2023, la Comisión de Control efectuó una visita inopinada a
la entidad, logrando la ubicación física de la motoniveladora de marca John Deere, adquirido
en donación por parte de la Sunat, la cual se muestra a continuación:

Imagen n.° 2
Motoniveladora de marca John Deere, donado por Sunat.
Firmado digitalmente por
MARTINEZ NOA Geovani FAU
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 18-05-2023 17:03:11 -05:00

Firmado digitalmente por


CAJALEON EULOGIO Jean
Carlos FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 18-05-2023 17:16:21 -05:00

Elaborado por: Comisión de Control

1Con la presencia del señor Joel Antonio Paredes Dávila, regidor de la Municipalidad Distrital de San Miguel de Cauri
2Con la presencia del señor Tito Silvestre Orihuela, Gerente Municipal, Julio Santiago Cotrina, Jefe de la Unidad de Logística y Almacén, Jaime
Moreno Salinas, Sub Gerente de Infraestructura y Desarrollo Urbano y Rural, y Nathali Ramirez Lloclla, Jefe de la Unidad de Tesorería.
Página 9 de 13

De la imagen precedente se observa que la motoniveladora se encontraría en buen estado y


en óptimas condiciones para su uso, puesto que estuvo realizando trabajos de apertura y
nivelación de terreno en algunas localidades del distrito de San Miguel de Cauri.

De lo expuesto en los párrafos precedentes, se advierte que el no contar con un adecuado


control de ingreso y salida de bienes; así como no contar con una directiva interna que lo
regule, generaría el riesgo de pérdida, deterioro y uso indebido del bien, situación que limitaría
el cumplimiento de los objetivos y fines institucionales para el cual fue solicitado en donación
dicha maquinaria.

b) Criterio:

Los hechos anteriormente descritos habrían contravenido la normativa siguiente:

 Directiva n.° 0006-2021-EF/54.01 Directiva para la Gestión de Bienes Muebles


Patrimoniales en el marco del Sistema Nacional de Abastecimiento, aprobado
mediante Resolución Directoral n.° 0015-2021-EF/54.01 de 26 de diciembre de 2021,
y modificada con Resolución Directoral N° 0006-2022-EF/54.01 de 22 de diciembre
de 2022.

“Artículo 5.- Bien mueble patrimonial


Firmado digitalmente por
El bien mueble patrimonial es aquel que cumple, de manera concurrente, con las
CAJALEON EULOGIO Jean
Carlos FAU 20131378972 soft siguientes condiciones:
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 18-05-2023 17:13:32 -05:00 a) Se haya obtenido para el uso y cumplimiento de fines institucionales.
b) Sea pasible de mantenimiento y/o reparación.
c) Clasifique como activo fijo o bien no depreciable, de acuerdo a las normas del SNC.

Artículo 6.- Responsabilidades de la OGA sobre bienes muebles patrimoniales


Son responsabilidades de la OGA los siguientes:
(…)
b) Garantizar que se brinde el mantenimiento a los bienes muebles patrimoniales bajo su
administración; así como velar por su uso eficiente, destinándolos al cumplimiento de los
Firmado digitalmente por
MARTINEZ NOA Geovani FAU
fines institucionales o para la prestación del servicio público.
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno (…)
Fecha: 18-05-2023 17:03:11 -05:00

Artículo 7.- Alcance


A través de la donación, el donante transfiere a título gratuito bienes muebles de
propiedad privada susceptibles de ser incorporados al registro patrimonial a favor del
donatario.

Firmado digitalmente por


Artículo 8.- Del donante, donatario y beneficiarios de la donación
CAJALEON EULOGIO Jean
Carlos FAU 20131378972 soft
(…)
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 18-05-2023 17:16:21 -05:00 8.3 Los beneficiarios de la donación pueden ser Entidades u Organizaciones de las
Entidades, personas naturales, empresas públicas u otras organizaciones que recibirán
los bienes donados para su uso o para el cumplimiento de los fines institucionales de la
Entidad u Organización de la Entidad.

Artículo 9.- Trámite para la aceptación de donación de bienes muebles que se


encuentran en el territorio nacional
(…)
9.3 La OCP, en coordinación con el órgano o unidad orgánica a la cual se asignen los
bienes muebles materia de donación y con el Responsable de la gestión de
almacenamiento y distribución, cuando corresponda, elabora el Informe Técnico
correspondiente, pronunciándose sobre la procedencia de aceptar la donación. Dicho
Informe Técnico sustenta, como mínimo, lo siguiente:
Página 10 de 13

a) Que la decisión de aceptar la donación se encuentra acorde con los fines u objetivos
institucionales”.
(…)

Artículo 17.- Del alta


17.1 Se procede al alta del bien mueble mediante el registro en el Módulo de Patrimonio
del SIGA MEF de la documentación que acredite las causales referidas en el artículo
precedente, conforme a lo siguiente:
a) Aceptación de donación: documento que aprueba la aceptación de la donación.
(…)
17.2 El ingreso de los bienes muebles patrimoniales al Almacén se efectúa mediante
NEA.
(…)

Artículo 23.- Obligación de registro


La información sobre la gestión de los bienes muebles patrimoniales se registra en el
Módulo de Patrimonio del SIGA MEF, en el plazo de diez (10) días hábiles de culminado
el trámite, excepto en los casos que la Directiva establezca un plazo distinto.

 Directiva n.° 0004-2021-EF/54.01 Directiva para la gestión de almacenamiento y


distribución de bienes muebles, aprobado mediante Resolución Directoral
n.° 0011-2021-EF/54.01 de 28 de julio de 2021, y modificada con Resolución
Firmado digitalmente por
Directoral n.° 0015-2021-EF/54.01 de 26 de diciembre de 2021
CAJALEON EULOGIO Jean
Carlos FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 18-05-2023 17:13:32 -05:00 “8. Kardex
Es el medio de control físico o electrónico, que tiene por finalidad detallar los movimientos
valorizados en Soles de los ingresos, salidas y existencias de la totalidad de bienes
muebles en el almacén. Contiene los campos mínimos indicados en el Anexo N° 7 de la
Directiva”.

 Ley N° 28716, Ley de Control Interno de las entidades del Estado, publicada el 18
de abril de 2006.

Firmado digitalmente por


MARTINEZ NOA Geovani FAU
“Artículo 4.- Implantación del Control Interno
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno Las entidades de Estado implantan obligatoriamente sistemas de control interno en sus
procesos, actividades, recursos, operaciones y actos institucionales, orientando su
Fecha: 18-05-2023 17:03:11 -05:00

ejecución al cumplimiento de los objetivos siguientes:


(…)
b) Cuidad y resguardar los recursos y bienes del Estado contra cualquier forma de
pérdida, deterioro, uso indebido y actos ilegales, así como, en general, contra todo hecho
irregular o situación prejudicial que pudiera afectarlos (…).
Firmado digitalmente por
CAJALEON EULOGIO Jean
Carlos FAU 20131378972 soft
Artículo 6.- Obligación del Titular y funcionarios
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 18-05-2023 17:16:21 -05:00 Son obligaciones del Titular y funcionarios de la Entidad, relativas a la implantación y
funcionamiento del control interno.
a) Velar por el adecuado cumplimiento de las funciones y actividades de la entidad y del
órgano a su cargo, con sujeción a la normativa legal y técnica aplicables”.

c) Consecuencia:

La situación antes expuesta generaría el riesgo pérdida, deterioro y uso indebido del bien, así
como que no cumplan con los objetivos y fines institucionales para los cuales fueron solicitados.
Página 11 de 13

3. SUBGERENTE DE INFRAESTRUCTURA Y DESARROLLO URBANO Y RURAL DE LA


ENTIDAD, SUSCRIBIÓ LOS PLANES DE TRABAJO PARA LA ATENCIÓN DE LOS TRAMOS
AFECTADOS POR LAS LLUVIAS, ENCONTRÁNDOSE EN LA CONDICIÓN DE NO
HABILITADO POR EL COLEGIO DE INGENIEROS DEL PERÚ, PUDIENDO OCASIONAR QUE
LOS ACTOS ADMINISTRATIVOS EMANADOS NO TENGAN EL EFECTO LEGAL
CORRESPONDIENTE

a) Condición:

De la revisión efectuada a los cuatro (4) Planes de Trabajo presentados para efectuar la
intervención inmediata a los tramos afectados por las intensas lluvias, se observa que dichos
Planes fueron suscritos por el ingeniero Jaime Moreno Salinas, Sub Gerente de Infraestructura
y Desarrollo Urbano y Rural de la Entidad, el mismo que a la fecha se encontraría en condición
de “No habilitado”, conforme a la información obtenida de la web del Colegio de Ingenieros del
Perú, la cual se muestra a continuación:

Imagen n.° 3
Consulta efectuada en la Web del Colegio de Ingenieros del Perú

Firmado digitalmente por


CAJALEON EULOGIO Jean
Carlos FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 18-05-2023 17:13:32 -05:00

Fuente: https://cipvirtual.cip.org.pe/sicecolegiacionweb/externo/consultaCol/# - Página Web del Colegio de Ingenieros del Perú.


Elaborado por: Comisión de Control
Firmado digitalmente por
MARTINEZ NOA Geovani FAU
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 18-05-2023 17:03:11 -05:00
En ese contexto, los actos administrativos realizados por el Subgerente de Infraestructura y
Desarrollo Urbano y Rural de la entidad, el cual se encontraría en condición de “No habilitado”,
no contarían con el efecto legal correspondiente.

No obstante, con fecha 12 de abril de 2023, los referidos Planes de Trabajo, suscritos por el
ingeniero Jaime Moreno Salinas, subgerente de Infraestructura y Desarrollo Urbano y Rural de
la Entidad fueron aprobados por el Titular de la entidad, para posteriormente ser ejecutados en
Firmado digitalmente por mérito a lo establecido en el Decreto de Urgencia n.° 009-2023.
CAJALEON EULOGIO Jean
Carlos FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 18-05-2023 17:16:21 -05:00 b) Criterio:

Los hechos anteriormente descritos habrían contravenido la normativa siguiente:

 Ley 16053 “Autorizando a los colegios de Arquitectos del Perú y el Colegio de


Ingenieros del Perú para supervisar a los profesionales de Arquitectura e Ingeniería
de la República, publicada el 8 de febrero 1966

“Artículo 4°.- Para el ejercicio de las profesiones de Ingeniería y de Arquitectura en el


país, será indispensable la inscripción de los respectivos títulos en los registros de
Matricula de los Colegios de Arquitectos y de Ingenieros del Perú”.
Página 12 de 13

 Ley n° 28858, Ley que completa la Ley n° 16053 Ley que Autoriza a los Colegios de
Arquitectos del Perú y al Colegio de Ingenieros del Perú para supervisar los
profesionales de Arquitectura e Ingeniería de la República, emitida el 13 de julio de
2006

“Artículo 1°.- Requisitos para el ejercicio profesional


Todo profesional que ejerza las labores propias de Ingeniería (…), requiere poseer grado
académico y título profesional otorgado por una universidad nacional o extranjera
debidamente revalidado en el país, estar Colegiado y encontrarse habilitado por el
Colegio de Ingenieros del Perú. (…)

a) Las labores de realización de estudios técnicos, propuestas u ofertas técnicas,


anteproyectos, esquemas técnicos, proyectos, absolución de consultas y asesorías
técnicas, avalúos, peritajes, planificación y esquemas de funcionamiento de obras y
servicios de ingeniería, informes técnicos, planos, mapas, cálculos, presupuestos y
valuaciones con todos sus anexos, croquis, minutas, estudios preliminares y
estudios definitivos, gerencias, supervisores, inspecciones y auditorias
especializadas, coordinaciones y direcciones de obras, procesos de ingeniería, o
sus servicios conexos, operaciones, mantenimiento y reparaciones de las mismas,
Firmado digitalmente por
incluyendo los aspectos informáticos y de sistemas, gestión de calidad y medio
CAJALEON EULOGIO Jean
Carlos FAU 20131378972 soft ambiente, estudios de impacto ambiental, entre otras.
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 18-05-2023 17:13:32 -05:00

Estas labores deben ser efectuadas, firmadas y refrendadas por profesionales


inscritos y hábiles en el Colegio de Ingenieros del Perú.

Artículo 2°.- Refrendo


Los estudios, evaluaciones y desarrollos tecnológicos, construcciones, auditorias y toda
actividad propia de profesionales ingenieros, deberán ser refrendados por ingenieros
colegiados hábiles.
Firmado digitalmente por
MARTINEZ NOA Geovani FAU
20131378972 soft
(…).
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 18-05-2023 17:03:11 -05:00

Artículo 3°.- Sanciones


De conformidad con el artículo 230° de la Ley n.° 27444 Ley de Procedimiento
Administrativo General, El Poder Ejecutivo, mediante Decreto Supremo, tipificara las
infracciones y sanciones administrativas que correspondan por el incumplimiento de la
presente Ley.
Firmado digitalmente por (…).
CAJALEON EULOGIO Jean
Carlos FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Artículo 4°.- Certificado de Habilitación
El certificado que acredita la habilitación (Certificado de Habilitación) será exigido a todo
Fecha: 18-05-2023 17:16:21 -05:00

profesional que desempeñe cargos en actividad inherentes a la ingeniería en entidades


privadas, públicas o independientes, a fin de garantizar su situación de colegiado y su
habilitación para el ejercicio de su profesión”.

c) Consecuencia:

La situación antes expuesta genera que los actos administrativos realizados por el Subgerente
de Infraestructura y Desarrollo Urbano y Rural de la entidad, no cuenten con el efecto legal
correspondiente.
Página 13 de 13

VI. DOCUMENTACIÓN VINCULADA AL HITO DE CONTROL

La información y documentación que la Comisión de Control ha revisado y analizado durante el


desarrollo del Control Concurrente al Hito de Control n.° 1 - Acciones ejecutadas por la entidad para
mitigar el impacto de la emergencia, se encuentra detallada en el Apéndice n.° 1.

Las situaciones adversas identificadas en el presente informe se sustentan en la revisión y análisis de


la documentación e información obtenida por la Comisión de Control, la cual ha sido señalada en la
condición y se encuentra en el acervo documentario de la Entidad.

VII. INFORMACIÓN DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONES ADVERSAS

Durante la ejecución del presente Control Concurrente, la Comisión de Control no emitió el Reporte
de Avance ante Situaciones Adversas.

VIII. CONCLUSIÓN

Durante la ejecución del Control Concurrente al Hito de Control n.° 1, se han advertido tres (3)
situaciones adversas que afectan o podrían afectar la continuidad del proceso, el resultado o el logro
de los objetivos de la declaratoria de Estado de Emergencia, las cuales han sido detalladas en el
presente informe.

IX. RECOMENDACIÓNES

1. Hacer de conocimiento al Titular de la Entidad el presente Informe de Hito de Control, el cual


contiene las situaciones adversas identificadas como resultado del Control Concurrente a las
Acciones ejecutadas por la entidad para mitigar el impacto de la emergencia, con la finalidad que
se adopten las acciones preventivas y correctivas que correspondan, en el marco de sus
competencias y obligaciones en la gestión institucional, con el objeto de asegurar la continuidad
del proceso, el resultado o el logro de los objetivos de la declaratoria de Estado de Emergencia.

2. Hacer de conocimiento al Titular de la Entidad que debe comunicar a la Comisión de Control, en


el plazo de cinco (5) días hábiles, las acciones preventivas o correctivas adoptadas o por adoptar
respecto a las situaciones adversas contenidas en el presente Informe, adjuntando la
documentación de sustento respectiva.

Jesús, 17 de mayo de 2023

Firmado digitalmente por CAJALEON


Firmado digitalmente por MARTINEZ
EULOGIO Jean Carlos FAU 20131378972
NOA Geovani FAU 20131378972 soft
soft
Motivo: Soy el autor del documento
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 18-05-2023 17:04:10 -05:00
Fecha: 18-05-2023 17:17:20 -05:00

Jean Carlos Cajaleon Eulogio Geovani Martinez Noa


Supervisor Jefe de Comisión

Firmado digitalmente por CAJALEON


EULOGIO Jean Carlos FAU 20131378972
soft
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 18-05-2023 17:17:47 -05:00

Jean Carlos Cajaleon Eulogio


Jefe del Órgano de Control Institucional
Municipalidad Provincial de Lauricocha
APÉNDICE n.° 1

DOCUMENTACIÓN VINCULADA AL HITO DE CONTROL

1. EL ÓRGANO ENCARGADO DE LA CONTRATACIONES NO HABRÍA CUMPLIDO CON


REGISTRAR Y PUBLICAR EN EL SISTEMA ELECTRÓNICO DE CONTRATACIONES DEL
ESTADO – SEACE, LA INFORMACIÓN RELACIONADA A LOS PROCEDIMIENTOS DE
SELECCIÓN DE CONTRATACIÓN DIRECTA CONVOCADOS EN MÉRITO AL DECRETO DE
URGENCIA N° 009-2023, SITUACIÓN QUE AFECTARÍA LOS PRINCIPIOS DE TRANSPARENCIA
Y PUBLICIDAD QUE DEBEN REGIR EN LAS CONTRATACIONES PÚBLICAS.

N° Documento

Firmado digitalmente por


1 Acta de Visita de Control n.° 12-2023-CG-OCI/MPLau de 15 de mayo de 2023.
CAJALEON EULOGIO Jean
Carlos FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 18-05-2023 17:15:25 -05:00

2. BIEN ADJUDICADO EN DONACIÓN POR PARTE DE LA SUNAT, NO CONTARÍA CON UN


ADECUADO CONTROL DE INGRESO Y SALIDA DE LA ENTIDAD GENERANDO EL RIESGO
PÉRDIDA, DETERIORO Y USO INDEBIDO DEL BIEN, SITUACIÓN QUE LIMITARÍA EL
CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS Y FINES INSTITUCIONALES.

N° Documento

Firmado digitalmente por


1 Acta de Visita de Control n.° 10-2023-CG-OCI/MPLau de 21 de abril de 2023.
MARTINEZ NOA Geovani FAU
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno

3. SUBGERENTE DE INFRAESTRUCTURA Y DESARROLLO URBANO Y RURAL DE LA ENTIDAD,


Fecha: 18-05-2023 17:01:40 -05:00

SUSCRIBIÓ LOS PLANES DE TRABAJO PARA LA ATENCIÓN DE LOS TRAMOS AFECTADOS


POR LAS LLUVIAS, ENCONTRÁNDOSE EN LA CONDICIÓN DE NO HABILITADO POR EL
COLEGIO DE INGENIEROS DEL PERÚ, PUDIENDO OCASIONAR QUE LOS ACTOS
ADMINISTRATIVOS EMANADOS NO TENGAN EL EFECTO LEGAL CORRESPONDIENTE

N° Documento
https://cipvirtual.cip.org.pe/sicecolegiacionweb/externo/consultaCol/# - Página Web del
1
Firmado digitalmente por
Colegio de Ingenieros del Perú
CAJALEON EULOGIO Jean
Carlos FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 18-05-2023 17:16:50 -05:00
“Año de la unidad, la paz y el desarrollo”

Jesús, 18 de mayo de 2023.


OFICIO N° 202-2023-CG-OCI/MPLau
Señor:
Rosas Augusto Tacuche Mariño
Alcalde
Municipalidad Distrital de San Miguel de Cauri
Espíritu Santo s/n
San Miguel de Cauri /Lauricocha/Huánuco.

ASUNTO : Notificación de Informe de Hito de Control N° 019-2023-OCI/3859-SCC.

REFERENCIA : a) Artículo 8° de la Ley N° 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la
Contraloría General de la República, y sus modificatorias.
b) Directiva n.° 013-2022-CG/NORM “Servicio de Control Simultáneo”, aprobada
mediante Resolución de Contraloría n.° 2018-2022-CG, de 30 de mayo de 2022.

Me dirijo a usted en el marco de la normativa de la referencia, que regula el Servicio de


Control Simultáneo y establece la comunicación al Titular de la entidad o responsable de la dependencia, y de ser
el caso a las instancias competentes, respecto de la existencia de situaciones adversas que afectan o podrían
afectar la continuidad del proceso, el resultado o el logro de los objetivos del proceso en curso, a fin que se adopten
oportunamente las acciones preventivas y correctivas que correspondan.

Sobre el particular, de la revisión de la información y documentación vinculada a Hito de


Control n.° 1 - Acciones ejecutadas por la entidad para mitigar el impacto de la emergencia, comunicamos que se
han identificado las situaciones adversas contenidas en el Informe de Hito de Control n.° 019-2023-OCI/3859-
SCC, que se adjunta al presente documento.

En tal sentido, solicitamos que una vez adoptadas las acciones que correspondan, éstas
sean informadas a la Comisión de Control en un plazo máximo de cinco (5) días hábiles contados desde la
comunicación del presente Informe, adjuntando la documentación de sustento respectiva, información que deberá
ser presentada en Mesa de Partes del Órgano de Control Institucional o al correo: oci.mplauricocha@outlook.com

Es propicia la oportunidad para expresarle las seguridades de mi consideración.

Atentamente,

Firmado digitalmente por CAJALEON


EULOGIO Jean Carlos FAU 20131378972
soft
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 18-05-2023 17:18:53 -05:00
_______________________________________
Jean Carlos Cajaleon Eulogio
Jefe del Órgano de Control Institucional
Municipalidad Provincial de Lauricocha

“Decenio de Igualdad de oportunidades para mujeres y hombres”


“Año de la unidad, la paz y el desarrollo”
Firmado digitalmente por MARTINEZ
NOA Geovani FAU 20131378972 soft
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 18-05-2023 17:40:58 -05:00

CÉDULA DE NOTIFICACIÓN ELECTRÓNICA N° 00000001-2023-CG/3859-02-004-016

DOCUMENTO : OFICIO N° 202-2023-CG-OCI/MPLau

EMISOR : GEOVANI MARTINEZ NOA - JEFE DE COMISION - DECLARATORIA


DE ESTADO DE EMERGENCIA EN EL DISTRITO DE SAN MIGUEL
DE CAURI - ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL

DESTINATARIO : ROSAS AUGUSTO TACUCHE MARIÑO

ENTIDAD SUJETA A
: MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAN MIGUEL DE CAURI
CONTROL

DIRECCIÓN : CASILLA ELECTRÓNICA N° 20176232227

TIPO DE SERVICIO
CONTROL SERVICIO DE CONTROL SIMULTÁNEO - INFORME DE HITO DE
GUBERNAMENTAL O : CONTROL
PROCESO
ADMINISTRATIVO

N° FOLIOS : 17

________________________________________________________________________________

Sumilla: De la revisión de la información y documentación vinculada a Hito de Control n.° 1 -


Acciones ejecutadas por la entidad para mitigar el impacto de la emergencia, comunicamos que se
han identificado las situaciones adversas contenidas en el Informe de Hito de Control n.° 019-2023-
OCI/3859SCC.

Se adjunta lo siguiente:

1. Informe Hito de Control N° 019-2023-OCI/3859-SCC

2. OFICIO Nº 202-2023-CG-OCI MPLau[F][F]

Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por la Contraloría General de la
República, aplicando lo dispuesto por el Art. 25 de D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria
Final del D.S. 026- 2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas a través de la siguiente
dirección web: https://verificadoc.contraloria.gob.pe/ecasilla e ingresando el siguiente código de verificación:
3FTCA0E
Firmado digitalmente por Agente
Automatizado CGR
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 18-05-2023 17:41:24 -05:00

CARGO DE NOTIFICACIÓN
Sistema de Notificaciones y Casillas Electrónicas - eCasilla CGR

DOCUMENTO : OFICIO N° 202-2023-CG-OCI/MPLau

EMISOR : GEOVANI MARTINEZ NOA - JEFE DE COMISION - DECLARATORIA


DE ESTADO DE EMERGENCIA EN EL DISTRITO DE SAN MIGUEL
DE CAURI - ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL

DESTINATARIO : ROSAS AUGUSTO TACUCHE MARIÑO

ENTIDAD SUJETA A
: MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAN MIGUEL DE CAURI
CONTROL

________________________________________________________________________________

Sumilla:
De la revisión de la información y documentación vinculada a Hito de Control n.° 1 - Acciones
ejecutadas por la entidad para mitigar el impacto de la emergencia, comunicamos que se
han identificado las situaciones adversas contenidas en el Informe de Hito de Control n.° 019-2023-
OCI/3859SCC.

Se ha realizado la notificación con el depósito de los siguientes documentos en la CASILLA


ELECTRÓNICA N° 20176232227:
1. CÉDULA DE NOTIFICACIÓN N° 00000001-2023-CG/3859-02-004-016
2. Informe Hito de Control N° 019-2023-OCI/3859-SCC
3. OFICIO Nº 202-2023-CG-OCI MPLau[F][F]

NOTIFICADOR : GEOVANI MARTINEZ NOA - MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE LAURICOCHA - CONTRALORÍA GENERAL DE LA


REPÚBLICA

Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por la Contraloría General de la
República, aplicando lo dispuesto por el Art. 25 de D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria
Final del D.S. 026- 2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas a través de la siguiente
dirección web: https://verificadoc.contraloria.gob.pe/ecasilla e ingresando el siguiente código de verificación:
3GSJ2QY

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