SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL

PROCEDIMIENTO DE RIESGOS

Objeto Los riesgos aquí descritos hacen parte de las principales actividades desarrolladas por Sunco

PROCESO ACTIVIDADES

GERENCIA
Administrador de almacen
ADMINISTRATIVA

Auditorias internas y externas

SISTEMA DE GESTION

Actualización de información
documentada

Investigación de mercado

MARKETING
 MARKETING
Elaborar plan de marketing

Evaluar y controlar servicio post-

venta

Inventario de la materia prima

requerida

COMPRA DE MATERIA
PRIMA

Seleccionar los proveedores

Descarga de producto

ALMACENAMIENTO Y
CLASIFICACIÓN Clasificar los productos según los
lineamientos establecidos

Organizar los productos por tipos,

tamaño y fecha de caducidad
 Inspeccionar los productos

ENVASADO DE
PRODUCTO

Sellar los productos

Clientes de plataformas digitales

SERVICIO AL CLIENTE

Identificar las necesidades del

cliente

PREPARACION DE Mala recopilación de información

PEDIDO del pedido

Tomar datos en caso de que el

pedido deba ser enviado

Realizar los pagos

COMERCIALIZACIÓN Y
DISTRIBUCIÓN
COMERCIALIZACIÓN Y
DISTRIBUCIÓN

Entregar los pedidos

Hacer seguimiento y control a la

contabilidad

CONTABILIDAD

Llevar un registro de la
documentación

Realizar plan de mantenimiento

MANTENIMIENTO DE
INSTALACIONES

Realizar evaluaciones periodicas a

las instalaciones
 Realizar evaluaciones periodicas a
las instalaciones

Selección y contratación

RECURSOS HUMANOS

Inducción y capacitación

Versión Elaboro
1 PLM-WVC
 CÓDIGO
ESTION AMBIENTAL
VERSIÓN

ENTO DE RIESGOS HOJA 1 DE 1

cen parte de las principales actividades desarrolladas por Suncolombia, para la ejecución de proyectos de instalación de sosluciones solares fotovol

IDENTIFICACION

DESCRIPCION DEL RIESGO / OPORTUNIDAD

RIESGO / OPORTUNIDAD (Aspectos, Cuestiones o Elementos que afecten la calidad
de la actividad)

Desperdicio de recursos, una gestión ineficiente

de los inventarios puede llevar a la acumulación
RIESGO
de productos no vendidos o vencidos, resultando
en un desperdicio de recursos, espacio y energía

La adopción de materiales de embalaje

reciclables, reutilizables o biodegradables puede
OPORTUNIDAD
reducir la generación de residuos y la huella de
carbono de la organización.

Incumplimiento de Normativas Ambientales en

RIESGO
las auditorias

Mejora en la Gestión de Información Ambiental y

OPORTUNIDAD Toma de Decisiones Informadas a través de la
Actualización de Datos

Comunicar de manera honesta y transparente

OPORTUNIDAD los objetivos y logros ambientales que deseamos
cumplir con nuestros productos
 Contribuye la conciencia ambiental y puede
OPORTUNIDAD atraer a consumidores concientes del medio
ambiente.

Puede incluir consejos para prolongar la vida util

OPORTUNIDAD de los productos y utilizarlos de manera
sostenible.

Gestión inadecuada de los materiales en

RIESGO
terminos de su impacto en el medio ambiente

OPORTUNIDAD Optimización de la cadena de suministro

Los proveedores no cumplan con practicas

RIESGO ambientales sostenibles o no esten alineados
con los estandares ambientales.

Impulsar iniciativas ambientales y promover la

OPORTUNIDAD
sostenibilidad en toda la cadena de suministro

RIESGO Derrame de sustancias quimicas

Beneficia con la reduccion de la contaminacion

previniendo la liberacion de sustancias peligrosas
OPORTUNIDAD en el medio ambiente y promoviendo un
enfoque mas sostenible en la producion y
consumo.

Garantiza el cumpliento normativo y permite

OPORTUNIDAD tener mejor manejo de los productos quimicos
evitando causar daño al entorno
 fomentar la devolución y el reciclaje adecuado
de envases utilizados por los consumidores,
OPORTUNIDAD reduciendo así la cantidad de residuos plásticos y
promoviendo un ciclo más sostenible de
producción y consumo.

Pordria haber una transferencia que no fue

RIESGO notada de sustancias quimicas entre diferentes
productos .

Cuando los productos químicos no están sellados

RIESGO adecuadamente en sus contenedores, existe la
posibilidad de que ocurran fugas y derrames.

Las plataformas digitales pueden destacar

productos y servicios sostenibles, fomentando la
OPORTUNIDAD
demanda de opciones que sean más amigables
con el medio ambiente

Satisfacer necesidades específicas del cliente

puede ayudar a la organización a diferenciarse
en un mercado competitivo, abordando de
OPORTUNIDAD
manera efectiva las demandas de sostenibilidad
pueden atraer a un segmento de consumidores
cada vez más consciente.

Una mala recopilación de información puede

RIESGO llevar a la adquisición de productos o materiales
en cantidades incorrectas o inapropiadas.

la toma de datos y el envío de pedidos pueden

ser aprovechados como momentos clave para
OPORTUNIDAD incorporar prácticas y decisiones sostenibles que
beneficien tanto al medio ambiente como a la
organización.

Utilizar plataformas digitales para realizar pagos

puede reducir la necesidad de imprimir cheques
OPORTUNIDAD
o documentos físicos, lo que a su vez disminuye
el consumo de papel y la generación de residuos.
 Retraso en las entregas, costos elevados, falta de
RIESGO visibilidad en tiempo real o falla en la
información

Ofrecer nuevos productos, incorporar practicas

OPORTUNIDAD
de consumo sustentables

RIESGO Subidas y bajas del interes y posibles inflasiones

Establecer un sistema de control de gastos,

OPORTUNIDAD realizar consilaciones bancarias periodicas para
garantizar que los registros contables coinsidan

Ingresar datos o realizar calculos mal, lo que

RIESGO
prodria llevara insactitudes

Minimisar el manejo de fraudes y proporsionar

OPORTUNIDAD
una visión clara

Generación de residuos peligrosos, consumo de

RIESGO recursos naturales, contaminación al suelo y al
agua

OPORTUNIDAD Imagen de marca sostenible

Generar recursos financieros y interrupción en

RIESGO
las operaciones
 Durante las evaluaciones se pueden indentificar
oportunidades para resucir, reciclar o reutilizar
OPORTUNIDAD
materiales y residuos lo que disminuye la
canmtidad de desechos

Contratar a personas sin conocimiento

ambiental adecuado podría llevar a decisiones
RIESGO
que aumenten el impacto negativo en el medio
ambiente.

Fortalecer el equipo de trabajo y crecimiento,

OPORTUNIDAD
expansión de la organización

RIESGO Consumo de recursos

Consiencia ambiental y uso responsable de los

OPORTUNIDAD
recursos

Reviso
os de instalación de sosluciones solares fotovoltaicas en zonas no interconectadas - ZNI, e incluye el analisis de las actividades desarrolladas en la o

PROBABILIDAD
CAUSA CONSECUENCIA ORIGEN INHERENTE
(No aplica para
oportunidades)

Desperdicio de recursos escazes de los recursos Interno Posible

Interno

Falta de conocimiento de
Puede generar sanciones y
las regulaciones
multas por incumplimiento Interno Posible
Ambientales por parate
de la normatividad
de los auditores

interno

Interno
 Interno Improbable

Interno

Contaminacion en el
Generación de residuos Interno Improbable
ambiente de trabajo

Falta de Conciencia Impactos Ambientales

Externo Rara vez
Ambiental Negativos

Interno

El entregador por
Los productos pueden llegar
descuido puede causar Externo Rara vez
en malas condiciones
daño a la mercancia

Interno

Interno
 Interno

Inadecuada identificacion Reacciones quimicas no

Interno Posible
de los productos deseadas

Falta de inspecion y Impacto a la salus y acciones

Interno Posible
control legales

Interno

Interno Posible

Falta de informacion
Podria llevar a la entrega de
presisa sobre las
productos no deseados o Interno Improbable
expecificaciones de los
incorrectos
productos solicitados

Interno Improbable

Externo
 Prolemas logisticos Retraso en las entregas interno Rara vez

Externo

Aumento de los precios de

costos de produccion Interno Posible
materia prima

Falta de conocimiento y Toma de decisiones

interno Improbable
comprensión incorrectas

Interno

Falta de reciclaje y Contaminacion en el

Interno Posible
reutilización ambiente de trabajo

Sustancias quimicas
Problemas de salud interno Posible
expuestas
 Interno

Falta de Conciencia Impactos Ambientales

externo Posible
Ambiental Negativos

interno

consumo significativo de Agotamiento de recursos

interno Posible
recursos naturales naturales

Interno

Aprobó Fecha
 MATRIZ DE

actividades desarrolladas en la oficna en Bogotá.

EVALUACION

IMPACTO INHERENTE INTERPRETACION DEL RESULTADO

INTERPRETACION DE (No aplica para INTERPRETACION INHELENTE
PROBABILIDAD oportunidades) DE IMPACTO (No aplica para oportunidades)

3 Menor 2 Moderada

No borrar

3 Mayor 4 Extrema

No borrar

No borrar
2 Moderado 3 Moderada

No borrar

2 Menor 2 Moderada

No borrar

1 Insignificante 1 Baja

No borrar

1 Menor 2 Baja

No borrar

No borrar
 No borrar

3 Menor 2 Moderada

3 Moderado 3 Alta

No borrar

3 Moderado 3 Alta

2 Moderado 3 Moderada

2 Insignificante 1 Baja

No borrar
1 Menor 2 Baja

No borrar

3 Moderado 3 Alta

No borrar

2 Menor 2 Moderada

No borrar

3 Moderado 3 Alta

No borrar

3 Moderado 3 Alta
 No borrar

3 Moderado 3 Alta

No borrar

3 Moderado 3 Alta

No borrar
 MATRIZ DE GESTION DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
COMPAÑÍA DE SEGUROS

TRATAMIENTO RECOMENDADO OPCION DE MANEJO

(No aplica para oportunidades) (No aplica para oportunidades)

Asumir el riesgo / reducir el riesgo. Deben tomarse las medidas

necesarias para llevar los riesgos a la Zona de Riesgo Baja o
eliminarlo, actuando bien sea sobre la probabilidad de ocurrencia o Reducir
sobre la consecuencia, según sea el caso y tenga las posibilidades
de acción.

No borrar

Los riesgos de la Zona de Riesgo Extrema requieren de un

tratamiento prioritario. Se deben implementar los controles
orientados a reducir la posibilidad de ocurrencia del riesgo o Asumir
disminuir el impacto de sus efectos y tomar las medidas de
protección. Reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir

No borrar

No borrar
 Asumir el riesgo / reducir el riesgo. Deben tomarse las medidas
necesarias para llevar los riesgos a la Zona de Riesgo Baja o
eliminarlo, actuando bien sea sobre la probabilidad de ocurrencia o Transferir
sobre la consecuencia, según sea el caso y tenga las posibilidades
de acción.

No borrar

Asumir el riesgo / reducir el riesgo. Deben tomarse las medidas

necesarias para llevar los riesgos a la Zona de Riesgo Baja o
eliminarlo, actuando bien sea sobre la probabilidad de ocurrencia o Evitar
sobre la consecuencia, según sea el caso y tenga las posibilidades
de acción.

No borrar

Se debe asumir el riesgo y asumir las consecuencias. Los riesgos de

las zonas baja se encuentran en un nivel que puede eliminarse o
Evitar
reducirse fácilmente con los controles establecidos en la
organizacion.

No borrar

Se debe asumir el riesgo y asumir las consecuencias. Los riesgos de

las zonas baja se encuentran en un nivel que puede eliminarse o
Reducir
reducirse fácilmente con los controles establecidos en la
organizacion.

No borrar

No borrar
 No borrar

Asumir el riesgo / reducir el riesgo. Deben tomarse las medidas

necesarias para llevar los riesgos a la Zona de Riesgo Baja o
eliminarlo, actuando bien sea sobre la probabilidad de ocurrencia o Evitar
sobre la consecuencia, según sea el caso y tenga las posibilidades
de acción.

Deben tomarse las medidas necesarias para llevar los riesgos a la

Zona de Riesgo Moderada, Baja o eliminarlo. Reducir el riesgo, Reducir
evitar, compartir o transferir.

No borrar

Deben tomarse las medidas necesarias para llevar los riesgos a la

Zona de Riesgo Moderada, Baja o eliminarlo. Reducir el riesgo, Reducir
evitar, compartir o transferir.

Asumir el riesgo / reducir el riesgo. Deben tomarse las medidas

necesarias para llevar los riesgos a la Zona de Riesgo Baja o
eliminarlo, actuando bien sea sobre la probabilidad de ocurrencia o Evitar
sobre la consecuencia, según sea el caso y tenga las posibilidades
de acción.

Se debe asumir el riesgo y asumir las consecuencias. Los riesgos de

las zonas baja se encuentran en un nivel que puede eliminarse o
Evitar
reducirse fácilmente con los controles establecidos en la
organizacion.

No borrar
Se debe asumir el riesgo y asumir las consecuencias. Los riesgos de
las zonas baja se encuentran en un nivel que puede eliminarse o
Evitar
reducirse fácilmente con los controles establecidos en la
organizacion.

No borrar Reducir

Deben tomarse las medidas necesarias para llevar los riesgos a la

Zona de Riesgo Moderada, Baja o eliminarlo. Reducir el riesgo, Asumir
evitar, compartir o transferir.

No borrar

Asumir el riesgo / reducir el riesgo. Deben tomarse las medidas

necesarias para llevar los riesgos a la Zona de Riesgo Baja o
eliminarlo, actuando bien sea sobre la probabilidad de ocurrencia o Evitar
sobre la consecuencia, según sea el caso y tenga las posibilidades
de acción.

No borrar Evitar

Deben tomarse las medidas necesarias para llevar los riesgos a la

Zona de Riesgo Moderada, Baja o eliminarlo. Reducir el riesgo, Evitar
evitar, compartir o transferir.

No borrar

Deben tomarse las medidas necesarias para llevar los riesgos a la

Zona de Riesgo Moderada, Baja o eliminarlo. Reducir el riesgo, Evitar
evitar, compartir o transferir.
 No borrar

Deben tomarse las medidas necesarias para llevar los riesgos a la

Zona de Riesgo Moderada, Baja o eliminarlo. Reducir el riesgo, Evitar
evitar, compartir o transferir.

No borrar

Deben tomarse las medidas necesarias para llevar los riesgos a la

Zona de Riesgo Moderada, Baja o eliminarlo. Reducir el riesgo, Reducir
evitar, compartir o transferir.

No borrar
AÑÍA DE SEGUROS

GESTION

ACCIONES A TOMAR ESTADO EN LA ORGANIZACIÓN RESPONSABLE

DE LA ACCION A TOMAR

implementar prácticas de Alta dirección y

No Existe, no esta documentado
gestión sostenible supervisores

No Existe, no esta documentado equipo de innovación

Cumplir con las sanciones y

No Existe, no esta documentado Auditores
normatividad legales

Encargado del sistema

No Existe, no esta documentado
integrado

Especialista de
No Existe, no esta documentado
mercadeo
Revisar la segmentación del
No Existe, no esta documentado Director de marketing
mercado

No Existe, no esta documentado Encargado de logistica

Fomentar el reciclaje y la Gerencia administrativa

No Existe, no esta documentado
reutilización de materiales y financiera

No Existe, no esta documentado

Realizar evaluaciones y
auditorías regulares a los
proveedores para evaluar su No Existe, no esta documentado Gerente
cumplimiento con los
estándares ambientales.

Gerencia administrativa
No Existe, no esta documentado y departamento de
recursos humanos

Notificar al proveedor o
No Existe, no esta documentado jefe de almacen
transportista

Encargado del sistema

No Existe, no esta documentado
integrado

No Existe, no esta documentado Encargado de logistica

 Encargado del sistema
No Existe, no esta documentado
integrado

Establecer un proceso de
revision y mejora continua para Encargado del sistema
No Existe, no esta documentado
identificar y abordar posibles integrado
deficiencias

Implementar un sistema de
No Existe, no esta documentado jefe de almacen
inspeccion y control

No Existe, no esta documentado Servicio al cliente

Implementar diversos canales

No Existe, no esta documentado Servicio al cliente
de comunicación

Asegurar una comunicación

clara y efectiva entre cliente y
Encargado del sistema
operario asegurando que la No Existe, no esta documentado
integrado
información se transmita de
forma correcta

Mejorar las herramientas y

metodos de recopilación de No Existe, no esta documentado Empleado
datos

Auxiliar contable
 Implementar medidad
preventivas

Realizar una investigación

Encargado del sistema
interna para determinar la No Existe, no esta documentado
integrado
causa del accidente

Mantenerse informado, ser

flexible en las estrategias y No Existe, no esta documentado Contador
buscar asesoramiento

No Existe, no esta documentado Contador

Proporcionar capacitación
No Existe, no esta documentado contador
regular

Realiza investigaciones internas

exhaustivas y objetivas para
determinar la veracidad de las No Existe, no esta documentado Gerencia administativa
sospechas y tomar medidas
apropiadas

promover y fomentar el
No Existe, no esta documentado Encargado de area
reciclaje y la reutilización

No Existe, no esta documentado Encargado de area

Implementar medidas de
No Existe, no esta documentado Encargado de area
prevención
 Realizar un registro detallado
de todas las actividades de
Encargado del sistema
mantenimiento, incluyendo No Existe, no esta documentado
integrado
fechas, descripciones de trabajo
y resultado

Departamento de
ofrecer capacitacion No Existe, no esta documentado
recursos humanos

Departamento de
No Existe, no esta documentado
recursos humanos

Utilizar plataformas virtuales y Encargado del sistema

No Existe, no esta documentado
videoconferencias integrado

Encargado del sistema

No Existe, no esta documentado
integrado
 VERIFICACION

FECHA DE EJECUCION EVIDENCIA DOCUMENTAL FECHA DE % CUMPLIMIENTO

VERIFICACION DE LAS ACCIONES

Registros de datos de
productividad mejorados

Facturas

Registros de documentos

Base de datos

Recopilación de datos
 Facturas

Encuestas

Registro de inventario

Inventario

Expediente de contratación

Registro de su expedición e
ingreso

Registros de cumplimiento de
normas

Registro de inventario
 Registros de verificación,
medición y cumplimiento de
los requisitos

Registros de verificación,
medición y cumplimiento de
los requisitos

Certificados de verificación

Base de datos de los clientes

Base de datos de los clientes

Registros de verificación,
medición y cumplimiento de
los requisitos

Base de datos

Facturas
 Reporte de analisis y
seguimiento

Facturas

Facturas

Facturas

Registros de investigación de
fraude y malversaciones

Registros de verificación,
medición y cumplimiento de
los requisitos
 Registros de verificación,
medición y cumplimiento de
los requisitos

Expediente de contratación

Listado de asistencia

Listado de asistencia
VERIFICACION SEGUIMIENTO A LA EFICACIA

FECHA DE PROBABILIDAD IMPACTO RESIDUAL

RESPONSABLE DE LA OBSERVACIONE SEGUIMIENTO A LA RESIDUAL (No aplica para
VERIFICACION S EFICACIA (No aplica para oportunidades)
oportunidades)
UIMIENTO A LA EFICACIA

INTERPRETACION DEL RESULTADO

RESIDUAL OBSERVACIONES
(No aplica para oportunidades)
 TABLA DE PROBABILIDAD
Nivel de P Descripción Frecuencia
Se espera que el evento ocurra en la mayoría de las
Casi seguro circunstancias Más de una vez al año

Es viable que el evento ocurra en la mayoria de las Al menos 1 vez en el último

Probable circunstancias año

Al menos 1 vez en los últimos

Posible El evento podría ocurrir en algún momento 2 años

Al menos 1 vez en los últimos

Improbable El evento podría ocurrir en algún momento 5 años

El evento puede ocurrir solo en circunstancias excepcionales No se ha presentado en los

Rara vez (poco comunes o anormales) últimos 5 años

TABLA DE IMPACTO
Rango Impacto (consecuencias) cualitativo

- Interrupción de las operaciones de la organizacion por más de cinco (5) días

- Intervención por parte de un ente de control u otro ente regulador
Catastrófico - Pérdida de información critica para la organizacion que no se puede recuperar
- Incumplimiento en las metas y objetivos organizacionales afectando de forma grave la ejecución presupuestada

- Interrupción de las operaciones de la organizacion por más de dos (2) días

- Pérdida de información critica que puede ser recuperada de forma parcial o incompleta
Mayor - Sanción por parte del ente de control y otro ente regulador
- Incumplimiento en las metas y objetivos organizacionales afectando el cumplimiento en las metas de gobierno
- Imagen organizacional afectada en el orden nacional o regional por incumplimiento en la prestación del servicio

- Interrupción de las operaciones de la organizacion por más de un (1) día

- Reclamaciones o quejas del cliente que podrían implicar una denuncia ante los entes reguladores o una demanda
de largo alcance para la organizacion
Moderado - Inoportunidad en la información ocasionando retrasos en la presentacion de informacion a terceros
- Reproceso de actividades y aumento de carga operativa
- Imagen organizacional afectada en el orden nacional o regional por retrasos en la prestación del servicio
- Investigaciones penales, fiscales o disciplinarias

- Interrupción de las operaciones de la organizacion por algunas horas

Menor - Imagen organizacional afectada localmente por retrasos en la prestación del servicio a los usuarios o ciudadanos

- No ha Interrupción de las operaciones de la organizacion

Insignificante - No se generan sanciones económicas o administrativas
- No se afecta la Imagen organizacional de forma significativa
 Tratamiento recomendado

Bajo Se debe asumir el riesgo y asumir las consecuencias. Los riesgos de las zonas baja se en
que puede eliminarse o reducirse fácilmente con los controles establecidos en la organiz

Asumir el riesgo / reducir el riesgo. Deben tomarse las medidas necesarias para llevar
Moderado de Riesgo Baja o eliminarlo, actuando bien sea sobre la probabilidad de ocurrencia o so
según sea el caso y tenga las posibilidades de acción.

Alto Deben tomarse las medidas necesarias para llevar los riesgos a la Zona de Riesgo
eliminarlo. Reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir.

Los riesgos de la Zona de Riesgo Extrema requieren de un tratamiento prioritario. Se de

Extremo controles orientados a reducir la posibilidad de ocurrencia del riesgo o disminuir el imp
tomar las medidas de protección. Reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir
mendado

ias. Los riesgos de las zonas baja se encuentran en un nivel

los controles establecidos en la organizacion.

rse las medidas necesarias para llevar los riesgos a la Zona

obre la probabilidad de ocurrencia o sobre la consecuencia,
ón.

evar los riesgos a la Zona de Riesgo Moderada, Baja o

ransferir.

en de un tratamiento prioritario. Se deben implementar los

currencia del riesgo o disminuir el impacto de sus efectos y
o, evitar, compartir o transferir