8 SI

4 NO
2
1
N/A
 Matriz de Riesgos de Procesos Código: SIGO-F-006
(Objetivo: identificación de peligros, evaluación y definición de controles) Fecha: 01-01-2017
Servicios y/o arriendo de EMT para Gerencia de Extracción y Lixiviación” N° 4600017368, Codelco División Chuquicamata Versión: 03
Páginas: 1 de 1
OPERACIÓN DE EQUIPOS.
Fecha Elaboración Documento: 07 de mayo 2020
Versión: 02

Peligro
Procesos (A las personas, Evaluación Inherente de Riesgo Controles existentes y adicionales Responsable de ¿Evento de Riesgo es Evaluación Residual de Riesgo
Actividad Tarea Evento de riesgo no
(Operativos/ equipos o implementación del de Alto Impacto? Responsable de verificación del control
deseado
Administrativos) continudad (Según Guía de gestión para la administración sobre los controles de los riesgos críticos) control SI / NO
operacional) Clasificación Clasificación
Ámbito en evaluación P C MR Ámbito en evaluación P C MR
(Alto, Medio, Bajo) (Alto, Medio, Bajo)

Riesgo a la Seguridad 2 4 8 Medio Riesgo a la Seguridad 2 2 4 Bajo

Control de Riesgos Críticos

RC N°10 "CHOQUES, COLISIONES, ATROPELLOS Y VOLCAMIENTOS POR CONDUCCION DE
Riesgo a la Salud N/A N/A N/A N/A VEHICULOS O EQUIPOS": Riesgo a la Salud N/A N/A N/A N/A
10.2 PROGRAMA DE MANTENCION - EQUIPOS Y VEHICULOS
10.2.1 Programa de mantención de equipos se ajuste a los criterios establecidos por el
fabricante, a lo menos y cuente con un sistema de aseguramiento de la calidad del servicio de
mantenimiento y del personal que realiza estas mantenciones. (Programa de mantenimiento)
10.2.2 Cumplimiento del programa de mantenimiento e inspecciones (lista de chequeo pre
operación por equipo)
10.2.3 Monitoreo del cumplimiento del programa de aseguramiento de la calidad del servicio

SI
Riesgo en equipos, instalaciones 4 4 16 de reparación externa por personal especializado ADC Riesgo en equipos, instalaciones 2 2 4
e infraestructura Medio e infraestructura Bajo
Frenos defectuoso Colisión / Choque 10.2.4 Competencias de mantenedores están acordes a lo que exige el proveedor/fabricante Jefes de Turno Jefe de Turno
(experiencia, conocimiento) APR
10.2.5 Competencias operadores/ conductores, les permitan verificar desviaciones
establecidas en las listas de verificación para inspección de componentes claves del equipo y
su criticidad.
Controles existentes ECF N°3 Maquinaria Industrial Automotriz.
1.B.6 Contar con plan de mantenimiento preventivo.
2 C.23 Contar con certificación técnica anual del estado de los equipos. La no certificación
implica dejarlos fuera de servicio.
Controles de Baja Jerarquía
Riesgo de Discontinuidad 1. Contar con programa de mantención preventiva. Riesgo de Discontinuidad
4 4 16 Medio 2. Contar con personal con competencias operacionales. 2 2 4 Bajo
Operacional Operacional

Limpieza de buzón
de descarga
Riesgo a la Seguridad 4 4 16 Medio Riesgo a la Seguridad 2 4 8 Medio

Controles de baja jerarquía

NO
Riesgo a la Salud N/A N/A N/A N/A ADC Riesgo a la Salud N/A N/A N/A N/A
Pisaderas obstruidas Caida distinto nivel 1. Programa de Orden y limpieza de los equipos. Jefe de Turno
Jefes de Turno
con material Riesgo en equipos, instalaciones 2. Cumplir con D.S. 594 Artículo 11: Los lugares de trabajo deberán mantenerse en buenas Riesgo en equipos, instalaciones
N/A N/A N/A N/A APR N/A N/A N/A N/A
e infraestructura condiciones de orden y limpieza. e infraestructura
Riesgo de Discontinuidad N/A N/A N/A Riesgo de Discontinuidad N/A N/A N/A
Operacional N/A Operacional N/A

Riesgo a la Seguridad 4 8 32 Alto Riesgo a la Seguridad 2 4 8 Medio

Control de Riesgos Críticos
RC N°10 "CHOQUES, COLISIONES, ATROPELLOS Y VOLCAMIENTOS POR CONDUCCION DE
VEHICULOS O EQUIPOS":
Riesgo a la Salud N/A N/A N/A N/A 10.4 ESTÁNDAR DE FATIGA Y SOMNOLENCIA. Riesgo a la Salud N/A N/A N/A N/A
10.4. 1. Contar con un sistema de alerta temprana (procedimiento, instructivo o reglamento
que regule la forma en que se alerta y las acciones que se deben realizar en caso de alerta e
incidentes asociados a conducción). Usar como referencia guía de Fatiga & Somnolencia,
Interacción con
CAEX
Colisión / Choque
Riesgo en equipos, instalaciones
e infraestructura
4 2 8 Medio
Estándar de Salud N°6. Alerta se puede realizar mediante tarjeta verde, encuestas, dispositivo,
ART.
10.4.2. Aplicación del sistema de alerta temprana.
ADC
Jefes de Turno
APR SI Riesgo en equipos, instalaciones
e infraestructura
2 2 4 Bajo Jefe de Turno

10.4.3. Reporte de eventos de alerta temprana y gestión de casos por trabajador

10.4.4 Difusión del procedimiento/instructivo/programa de alerta temprana y el personal sepa
que hacer en caso de presentar alteraciones de la alerta
Riesgo de Discontinuidad Controles de Baja Jerarquía Riesgo de Discontinuidad
Operación de 2 2 4 Bajo 1. Contar con procedimiento de operación de equipos pesados. 1 1 1 Bajo
Operacional Operacional
Excavadora 2. Difundir y evaluar procedimiento de operación.

Riesgo a la Seguridad 8 4 32 Alto Riesgo a las Personas 4 4 16 Medio

Control de Riesgos Críticos
RC N°10 "CHOQUES, COLISIONES, ATROPELLOS Y VOLCAMIENTOS POR CONDUCCION DE
VEHICULOS O EQUIPOS":
10.4 ESTÁNDAR DE FATIGA Y SOMNOLENCIA.
10.4.1. Contar con un sistema de alerta temprana (procedimiento, instructivo o reglamento
Riesgo a la Salud N/A N/A N/A N/A que regule la forma en que se alerta y las acciones que se deben realizar en caso de alerta e Riesgo a la Salud N/A N/A N/A N/A
incidentes asociados a conducción). Usar como referencia guía de Fatiga & Somnolencia,
Limpieza de Bancos
y Taludes.
Piso irregular Volcamiento Estándar de Salud N°6. Alerta se puede realizar mediante tarjeta verde, encuestas, dispositivo,
ART.
10.4.2. Aplicación del sistema de alerta temprana.
ADC
Jefes de Turno
APR SI Jefe de Turno

Riesgo en equipos, instalaciones 4 2 8 10.4.3. Reporte de eventos de alerta temprana y gestión de casos por trabajador Riesgo en equipos, instalaciones 2 2 4
e infraestructura Medio 10.4.4 Difusión del procedimiento/instructivo/programa de alerta temprana y el personal sepa e infraestructura Bajo
que hacer en caso de presentar alteraciones de la alerta
Controles de Baja Jerarquía
1. Contar con procedimiento de operación de excavadora.
2. Difundir y evaluar procedimiento de operación excavadora.
Riesgo de Discontinuidad 8 2 16 Riesgo de Discontinuidad 4 2 8
Operacional Medio Operacional Medio

Riesgo a la Seguridad 8 4 32 Alto Riesgo a la Seguridad 4 2 8 Medio

Control de Riesgos Críticos
RC N°10 "CHOQUES, COLISIONES, ATROPELLOS Y VOLCAMIENTOS POR CONDUCCION DE
VEHICULOS O EQUIPOS":
10.4 ESTÁNDAR DE FATIGA Y SOMNOLENCIA.
Riesgo a la Salud N/A N/A N/A N/A 10.4.1. Contar con un sistema de alerta temprana (procedimiento, instructivo o reglamento Riesgo a la Salud N/A N/A N/A N/A
que regule la forma en que se alerta y las acciones que se deben realizar en caso de alerta e
incidentes asociados a conducción). Usar como referencia guía de Fatiga & Somnolencia,
Remoción de
material en Stock Inestabilidad de piso
Pile
Volcamiento
Riesgo en equipos, instalaciones
e infraestructura
8 4 32 Alto
Estándar de Salud N°6. Alerta se puede realizar mediante tarjeta verde, encuestas, dispositivo,
ART.
10.4.2. Aplicación del sistema de alerta temprana.
ADC
Jefes de Turno
APR SI Riesgo en equipos, instalaciones
e infraestructura
4 2 8 Medio
Jefe de Turno

10.4.3. Reporte de eventos de alerta temprana y gestión de casos por trabajador

10.4.4 Difusión del procedimiento/instructivo/programa de alerta temprana y el personal sepa
que hacer en caso de presentar alteraciones de la alerta
Controles de Baja Jerarquía
1. Contar con procedimiento de operación de excavadora.
Riesgo de Discontinuidad 8 4 32 2. Difundir y evaluar procedimiento de operación excavadora. Riesgo de Discontinuidad 4 2 8
Operacional Alto Operacional Medio

Riesgo a la Seguridad N/A N/A N/A N/A Riesgo a la Seguridad N/A N/A N/A N/A

Riesgo a la Salud N/A N/A N/A Controles de Baja Jerarquía Riesgo a la Salud N/A N/A N/A

NO
N/A ADC N/A
Traslados de Trayectos extensos Daño sistema de rodado 1. Reconocer ruta previo a traslado. Jefe de Turno
Jefes de Turno
Excavadora 2. Si el traslado es de larga distancia se debe realizar con pausas de 20X10 Minutos.
Riesgo en equipos, instalaciones 2 2 4 APR Riesgo en equipos, instalaciones 1 2 2
Bajo 3. Vigilar temperatura de rodados en cada detención. Bajo
e infraestructura e infraestructura

Riesgo de Discontinuidad 2 2 4 Riesgo de Discontinuidad 1 2 2

Operacional Bajo Operacional Bajo

Riesgo a la Seguridad 8 4 32 Alto Riesgo a la Seguridad 2 4 8 Medio

Control de Riesgos Críticos
RC N°10 "CHOQUES, COLISIONES, ATROPELLOS Y VOLCAMIENTOS POR CONDUCCION DE
VEHICULOS O EQUIPOS":
1. Estandar de Fatiga y Somnolencia
1.1 1. Contar con un sistema de alerta temprana (procedimiento, instructivo o reglamento que
Riesgo a la Salud N/A N/A N/A N/A regule la forma en que se alerta y las acciones que se deben realizar en caso de alerta e Riesgo a la Salud N/A N/A N/A N/A
incidentes asociados a conducción). Usar como referencia guía de Fatiga & Somnolencia,
Irregularidad del
terreno
Volcamiento Estándar de Salud N°6. Alerta se puede realizar mediante tarjeta verde, encuestas, dispositivo,
ART.
1.1.2. Aplicación del sistema de alerta temprana.
ADC
Jefes de Turno
APR SI Jefe de Turno

1.1.3. Reporte de eventos de alerta temprana y gestión de casos por trabajador

1.1.4 Difusión del procedimiento/instructivo/programa de alerta temprana y el personal sepa
que hacer en caso de presentar alteraciones de la alerta
Controles de Baja Jerarquía
1. Contar con procedimiento de operación de Cargador Frontal.
2. Difundir y evaluar procedimiento de Cargador Frontal.
 RC N°10 "CHOQUES, COLISIONES, ATROPELLOS Y VOLCAMIENTOS POR CONDUCCION DE
VEHICULOS O EQUIPOS":
1. Estandar de Fatiga y Somnolencia
1.1 1. Contar con un sistema de alerta temprana (procedimiento, instructivo o reglamento que
regule la forma en que se alerta y las acciones que se deben realizar en caso de alerta e
incidentes asociados a conducción). Usar como referencia guía de Fatiga & Somnolencia,
Irregularidad del
terreno
Volcamiento Estándar de Salud N°6. Alerta se puede realizar mediante tarjeta verde, encuestas, dispositivo,
ART.
1.1.2. Aplicación del sistema de alerta temprana.
ADC
Jefes de Turno
APR SI Jefe de Turno

Riesgo en equipos, instalaciones 4 2 8 1.1.3. Reporte de eventos de alerta temprana y gestión de casos por trabajador Riesgo en equipos, instalaciones 2 1 2
e infraestructura Medio e infraestructura Bajo
1.1.4 Difusión del procedimiento/instructivo/programa de alerta temprana y el personal sepa
que hacer en caso de presentar alteraciones de la alerta
Controles de Baja Jerarquía
1. Contar con procedimiento de operación de Cargador Frontal.
2. Difundir y evaluar procedimiento de Cargador Frontal.
Riesgo de Discontinuidad 8 2 16 Riesgo de Discontinuidad 4 2 8
Operacional Medio Operacional Medio

Riesgo a la Seguridad 2 4 8 Medio Riesgo a la Seguridad 2 2 4 Bajo

Acumulación de
Material Control de Riesgos Críticos
RC N°10 "CHOQUES, COLISIONES, ATROPELLOS Y VOLCAMIENTOS POR CONDUCCION DE
VEHICULOS O EQUIPOS":
1. PROGRAMA DE MANTENCION - EQUIPOS Y VEHICULOS
1.1 Programa de mantención de equipos se ajuste a los criterios establecidos por el fabricante,
Riesgo a la Salud N/A N/A N/A N/A a lo menos y cuente con un sistema de aseguramiento de la calidad del servicio de Riesgo a la Salud N/A N/A N/A N/A
mantenimiento y del personal que realiza estas mantenciones. (Programa de mantenimiento)
1.2 Cumplimiento del programa de mantenimiento e inspecciones (lista de chequeo pre
operación por equipo)
1.3 Monitoreo del cumplimiento del programa de aseguramiento de la calidad del servicio de
Falla mecánica Colisión / Choque
Riesgo en equipos, instalaciones
e infraestructura
4 4 16 Medio reparación externa por personal especializado
1.4 Competencias de mantenedores están acordes a lo que exige el proveedor/fabricante
(experiencia, conocimiento)
ADC
Jefes de Turno
APR SI Riesgo en equipos, instalaciones
e infraestructura
2 2 4 Bajo Jefe de Turno

1.5 Competencias operadores/ conductores, les permitan verificar desviaciones establecidas

en las listas de verificación para inspección de componentes claves del equipo y su criticidad.
Controles existentes ECF N°3 Maquinaria Industrial Automotriz.
1.B.6 Contar con plan de mantenimiento preventivo.
C.23 Contar con certificación técnica anual del estado de los equipos. La no certificación
implica dejarlos fuera de servicio.
Controles de Baja Jerarquía
Riesgo de Discontinuidad 4 4 16 1. Contar con programa de mantención preventiva. Riesgo de Discontinuidad 2 2 4
Operacional Medio Operacional Bajo
2. Contar con personal con competencias operacionales.

Riesgo a la Seguridad 4 4 16 Medio Riesgo a la Seguridad 2 4 8 Medio

Controles de baja jerarquía

Escalas de acceso Riesgo a la Salud N/A N/A N/A Riesgo a la Salud N/A N/A N/A
NO
N/A 1. Programa de Orden y limpieza de los equipos. ADC N/A
Operación Cargador dañadas y/o Caida distinto nivel Jefe de Turno
2. Cumplir con D.S. 594 Artículo 11: Los lugares de trabajo deberán mantenerse en buenas Jefes de Turno
frontal obstruidas con Riesgo en equipos, instalaciones Riesgo en equipos, instalaciones
N/A N/A N/A condiciones de orden y limpieza. APR N/A N/A N/A
material e infraestructura N/A e infraestructura N/A
3. Uso 3 puntos de apoyo para ascender y descender del equipo.
Riesgo de Discontinuidad N/A N/A N/A Riesgo de Discontinuidad N/A N/A N/A
Operacional N/A Operacional N/A

Riesgo a la Seguridad 2 4 8 Medio Riesgo a la Seguridad 2 2 4 Bajo

Control de Riesgos Críticos
RC N°10 "CHOQUES, COLISIONES, ATROPELLOS Y VOLCAMIENTOS POR CONDUCCION DE
VEHICULOS O EQUIPOS":
1. PROGRAMA DE MANTENCION - EQUIPOS Y VEHICULOS
Confección de 1.1 Programa de mantención de equipos se ajuste a los criterios establecidos por el fabricante,
Pretiles a lo menos y cuente con un sistema de aseguramiento de la calidad del servicio de
Riesgo a la Salud N/A N/A N/A mantenimiento y del personal que realiza estas mantenciones. (Programa de mantenimiento) Riesgo a la Salud N/A N/A N/A
N/A 1.2 Cumplimiento del programa de mantenimiento e inspecciones (lista de chequeo pre N/A
operación por equipo)
1.3 Monitoreo del cumplimiento del programa de aseguramiento de la calidad del servicio de
Falla mecánica Colisión / Choque reparación externa por personal especializado
1.4 Competencias de mantenedores están acordes a lo que exige el proveedor/fabricante
(experiencia, conocimiento)
ADC
Jefes de Turno
APR NO Jefe de Turno

1.5 Competencias operadores/ conductores, les permitan verificar desviaciones establecidas

Riesgo en equipos, instalaciones en las listas de verificación para inspección de componentes claves del equipo y su criticidad. Riesgo en equipos, instalaciones
4 4 16 Medio Controles existentes ECF N°3 Maquinaria Industrial Automotriz. 2 2 4 Bajo
e infraestructura e infraestructura
1.B.6 Contar con plan de mantenimiento preventivo.
C.23 Contar con certificación técnica anual del estado de los equipos. La no certificación
implica dejarlos fuera de servicio.
Controles de Baja Jerarquía
1. Contar con programa de mantención preventiva.
2. Contar con personal con competencias operacionales.
Riesgo de Discontinuidad 4 4 16 Riesgo de Discontinuidad 2 2 4
Operacional Medio Operacional Bajo

Riesgo a la Seguridad 4 4 16 Medio Riesgo a la Seguridad 2 4 8 Medio

Control de Riesgos Críticos
RC N°10 "CHOQUES, COLISIONES, ATROPELLOS Y VOLCAMIENTOS POR CONDUCCION DE
VEHICULOS O EQUIPOS":
10.4 ESTÁNDAR DE FATIGA Y SOMNOLENCIA.
10.4. 1. Contar con un sistema de alerta temprana (procedimiento, instructivo o reglamento
Riesgo a la Salud N/A N/A N/A N/A que regule la forma en que se alerta y las acciones que se deben realizar en caso de alerta e Riesgo a la Salud N/A N/A N/A N/A
incidentes asociados a conducción). Usar como referencia guía de Fatiga & Somnolencia,
Construcción de
Pisos en Puente
Apilador
Interacción con
personal no
autorizado
Atropello
Estándar de Salud N°6. Alerta se puede realizar mediante tarjeta verde, encuestas, dispositivo,
ART.
10.4.2. Aplicación del sistema de alerta temprana.
10.4.3. Reporte de eventos de alerta temprana y gestión de casos por trabajador
ADC
Jefes de Turno
APR NO Jefe de Turno

Riesgo en equipos, instalaciones 2 2 4 Riesgo en equipos, instalaciones 1 2 2

Bajo 10.4.4 Difusión del procedimiento/instructivo/programa de alerta temprana y el personal sepa Bajo
e infraestructura e infraestructura
que hacer en caso de presentar alteraciones de la alerta
Controles de Baja Jerarquía
1. Cumplimiento explícito a Estándar contrucción de zanjas y reparación de piso Puente
Apilador Codelco.
2. Difundir y evaluar Estándar.
Riesgo de Discontinuidad 4 4 16 Riesgo de Discontinuidad 2 2 4
Operacional Medio Operacional Bajo

Riesgo a la Seguridad 4 4 16 Medio Riesgo a la Seguridad 2 2 4 Bajo

Control de Riesgos Críticos
RC N°10 "CHOQUES, COLISIONES, ATROPELLOS Y VOLCAMIENTOS POR CONDUCCION DE
VEHICULOS O EQUIPOS":
10.1. VERIFICACION - TEORICO Y PRACTICA DE COMPETENCIAS POR EQUIPO.
10.1.4. Cumplimiento de requisitos exigidos a entidades o personal autorizado en el
reglamento para capacitar, instruir y acreditar a operadores y conductores.
10.3.EVALUACION - RIESGO DE RUTAS CRITICAS
Riesgo a la Salud N/A N/A N/A N/A 10.3.1.Existencia de un mapa de carretera con rutas o sectores críticos y el plan de Riesgo a la Salud N/A N/A N/A N/A
tránsito por área o sector, georeferenciadas por niveles de riesgo (rojo, verde), estableciendo
los controles para estas rutas/sectores y el mecanismo de difusión/ entrenamiento para
conductores de equipos que transiten por estas rutas/sectores.
Limpieza de
botaderos
Derrumbe de Talud Volcamiento 10.3.2. Identificación y actualización de
mapa de rutas/sectores críticos en mapa de carreteras.
10.3.3. Cumplimiento de medidas de control para
ADC
Jefes de Turno
APR SI Jefe de Turno

rutas/sectores críticas. 10.4.4. Que se haya realizado la difusión de rutas críticas, plan de
Riesgo en equipos, instalaciones tránsito y las medidas de control a usuarios. Riesgo en equipos, instalaciones
2 2 4 Bajo 10.5.5. Seguimiento y cierre de RSSO/ LV/ Observaciones conductuales asociado al 1 1 1 Bajo
e infraestructura e infraestructura
incumplimiento de las medidas de control para rutas/sectores críticos y plan de tránsito.
10.3.6.
Competencias del personal que realiza la evaluación de riesgos de rutas/sectores críticos.
Controles de
Baja Jerarquía
1. Contar con procedimiento de operación de bulldozer.
2. Difundir y evaluar procedimiento de operación de bulldozer.
OPERACIÓN DE Riesgo de Discontinuidad 2 1 2 Riesgo de Discontinuidad 1 1 1
Operacional Bajo Operacional Bajo
EQUIPOS

Riesgo a la Seguridad 4 8 32 Alto Riesgo a la Seguridad 2 4 8 Medio

Control de Riesgos Críticos
RC N°10 "CHOQUES, COLISIONES, ATROPELLOS Y VOLCAMIENTOS POR CONDUCCION DE
VEHICULOS O EQUIPOS":
10.1. VERIFICACION - TEORICO Y PRACTICA DE COMPETENCIAS POR EQUIPO.
10.1.4. Cumplimiento de requisitos exigidos a entidades o personal autorizado en el
reglamento para capacitar, instruir y acreditar a operadores y conductores.
10.3.EVALUACION - RIESGO DE RUTAS CRITICAS
10.3.1.Existencia de un mapa de carretera con rutas o sectores críticos y el plan de
tránsito por área o sector, georeferenciadas por niveles de riesgo (rojo, verde), estableciendo
 Control de Riesgos Críticos
RC N°10 "CHOQUES, COLISIONES, ATROPELLOS Y VOLCAMIENTOS POR CONDUCCION DE
VEHICULOS O EQUIPOS":
10.1. VERIFICACION - TEORICO Y PRACTICA DE COMPETENCIAS POR EQUIPO.
10.1.4. Cumplimiento de requisitos exigidos a entidades o personal autorizado en el
reglamento para capacitar, instruir y acreditar a operadores y conductores.
Riesgo a la Salud N/A N/A N/A 10.3.EVALUACION - RIESGO DE RUTAS CRITICAS Riesgo a la Salud N/A N/A N/A
N/A 10.3.1.Existencia de un mapa de carretera con rutas o sectores críticos y el plan de N/A
tránsito por área o sector, georeferenciadas por niveles de riesgo (rojo, verde), estableciendo
los controles para estas rutas/sectores y el mecanismo de difusión/ entrenamiento para
conductores de equipos que transiten por estas rutas/sectores.
Remoción de
material
Piso inestable Embancamiento
Riesgo en equipos, instalaciones 2 2 4
10.3.2. Identificación y actualización de
mapa de rutas/sectores críticos en mapa de carreteras.
10.3.3. Cumplimiento de medidas de control para
ADC
Jefes de Turno
APR NO Riesgo en equipos, instalaciones 1 2 2
Jefe de Turno

e infraestructura Bajo rutas/sectores críticas. 10.4.4. Que se haya realizado la difusión de rutas críticas, plan de e infraestructura Bajo
tránsito y las medidas de control a usuarios.
10.5.5. Seguimiento y cierre de RSSO/ LV/ Observaciones conductuales asociado al
Operación de incumplimiento de las medidas de control para rutas/sectores críticos y plan de tránsito.
Bulldozer 10.3.6.
Competencias del personal que realiza la evaluación de riesgos de rutas/sectores críticos.
Controles de
Baja Jerarquía
Riesgo de Discontinuidad 1. Contar con procedimiento de operación de bulldozer. Riesgo de Discontinuidad
2 2 4 Bajo 2. Difundir y evaluar procedimiento de operación de bulldozer. 1 2 2 Bajo
Operacional Operacional

Riesgo a la Seguridad 4 4 16 Medio Riesgo a la Seguridad 2 2 4 Bajo

Control de Riesgos Críticos
RC N°10 "CHOQUES, COLISIONES, ATROPELLOS Y VOLCAMIENTOS POR CONDUCCION DE
VEHICULOS O EQUIPOS":
10.4 ESTÁNDAR DE FATIGA Y SOMNOLENCIA.
10.4. 1. Contar con un sistema de alerta temprana (procedimiento, instructivo o reglamento
Riesgo a la Salud N/A N/A N/A N/A que regule la forma en que se alerta y las acciones que se deben realizar en caso de alerta e Riesgo a la Salud N/A N/A N/A N/A
incidentes asociados a conducción). Usar como referencia guía de Fatiga & Somnolencia,
Estiramiento de
material
Interacción entre
equipos (CAEX).
Colisión / Choque Estándar de Salud N°6. Alerta se puede realizar mediante tarjeta verde, encuestas, dispositivo,
ART.
10.4.2. Aplicación del sistema de alerta temprana.
ADC
Jefes de Turno
APR NO Jefe de Turno

Riesgo en equipos, instalaciones 4 2 8 10.4.3. Reporte de eventos de alerta temprana y gestión de casos por trabajador Riesgo en equipos, instalaciones 2 2 4
e infraestructura Medio 10.4.4 Difusión del procedimiento/instructivo/programa de alerta temprana y el personal sepa e infraestructura Bajo
que hacer en caso de presentar alteraciones de la alerta
Controles de Baja Jerarquía
1. Contar con procedimiento de operación de Bulldozer.
2. Difundir y evaluar procedimiento de Operación de Bulldozer.
Riesgo de Discontinuidad 2 2 4 Riesgo de Discontinuidad 1 1 1
Operacional Bajo Operacional Bajo

Riesgo a la Seguridad 4 4 16 Medio Riesgo a la Seguridad 2 4 8 Medio

Control de Riesgos Críticos
RC N°10 "CHOQUES, COLISIONES, ATROPELLOS Y VOLCAMIENTOS POR CONDUCCION DE
VEHICULOS O EQUIPOS":
10.4 ESTÁNDAR DE FATIGA Y SOMNOLENCIA.
10.4. 1. Contar con un sistema de alerta temprana (procedimiento, instructivo o reglamento
Riesgo a la Salud N/A N/A N/A N/A que regule la forma en que se alerta y las acciones que se deben realizar en caso de alerta e Riesgo a la Salud N/A N/A N/A N/A
incidentes asociados a conducción). Usar como referencia guía de Fatiga & Somnolencia,
Construcción de
Pisos en Puente
Apilador
Interacción con
personal no
autorizado
Atropello
Estándar de Salud N°6. Alerta se puede realizar mediante tarjeta verde, encuestas, dispositivo,
ART.
10.4.2. Aplicación del sistema de alerta temprana.
10.4.3. Reporte de eventos de alerta temprana y gestión de casos por trabajador
ADC
Jefes de Turno
APR NO Jefe de Turno

Riesgo en equipos, instalaciones 2 2 4 Riesgo en equipos, instalaciones 1 2 2

e infraestructura Bajo 10.4.4 Difusión del procedimiento/instructivo/programa de alerta temprana y el personal sepa e infraestructura Bajo
que hacer en caso de presentar alteraciones de la alerta
Controles de Baja Jerarquía
1. Cumplimiento explícito a Estándar contrucción de zanjas y reparación de piso Puente
Apilador Codelco.
Riesgo de Discontinuidad 2. Difundir y evaluar Estándar. Riesgo de Discontinuidad
4 4 16 Medio 2 2 4 Bajo
Operacional Operacional

Riesgo a la Seguridad 2 4 8 Medio Riesgo a la Seguridad 2 2 4 Bajo

Control de Riesgos Críticos

RC N°10 "CHOQUES, COLISIONES, ATROPELLOS Y VOLCAMIENTOS POR CONDUCCION DE
VEHICULOS O EQUIPOS":
1. PROGRAMA DE MANTENCION - EQUIPOS Y VEHICULOS
1.1 Programa de mantención de equipos se ajuste a los criterios establecidos por el fabricante,
Riesgo a la Salud N/A N/A N/A a lo menos y cuente con un sistema de aseguramiento de la calidad del servicio de Riesgo a la Salud N/A N/A N/A
N/A mantenimiento y del personal que realiza estas mantenciones. (Programa de mantenimiento) N/A
1.2 Cumplimiento del programa de mantenimiento e inspecciones (lista de chequeo pre
operación por equipo)
1.3 Monitoreo del cumplimiento del programa de aseguramiento de la calidad del servicio de
reparación externa por personal especializado

Falla Mecánica Colisión / Choque

Riesgo en equipos, instalaciones
e infraestructura
4 4 16 Medio
1.4 Competencias de mantenedores están acordes a lo que exige el proveedor/fabricante
(experiencia, conocimiento)
1.5 Competencias operadores/ conductores, les permitan verificar desviaciones establecidas
en las listas de verificación para inspección de componentes claves del equipo y su criticidad.
ADC
Jefes de Turno
APR SI Riesgo en equipos, instalaciones
e infraestructura
2 2 4 Bajo
Jefe de Turno

Controles existentes ECF N°3 Maquinaria Industrial Automotriz.

1.B.6 Contar con plan de mantenimiento preventivo.
Perfilamiento de C.23 Contar con certificación técnica anual del estado de los equipos. La no certificación
piso implica dejarlos fuera de servicio.
Controles de Baja Jerarquía
1. Contar con programa de mantención preventiva.
2. Contar con personal con competencias operacionales.
3. Realizar Check List Diario.
Riesgo de Discontinuidad 4. Dar aviso inmediato de fallas. Riesgo de Discontinuidad
4 4 16 Medio 5. Detención de operación. 2 2 4 Bajo
Operacional Operacional

Operación
Motoniveladora

Riesgo a la Seguridad 4 4 16 Medio Riesgo a la Seguridad 2 4 8 Medio

Controles de baja jerarquía
1. Utilizar tres puntos de apoyo al ascender y descender del equipo.

NO
Riesgo a la Salud N/A N/A N/A N/A ADC Riesgo a la Salud N/A N/A N/A N/A
Acceso a cabina de Caida distinto nivel 2. No llevar manos ocupadas con objetos. Jefe de Turno
Jefes de Turno
operador Riesgo en equipos, instalaciones 3. Programa de Orden y limpieza de los equipos. Riesgo en equipos, instalaciones
N/A N/A N/A APR N/A N/A N/A
e infraestructura N/A 4. Cumplir con D.S. 594 Artículo 11: Los lugares de trabajo deberán mantenerse en buenas e infraestructura N/A
condiciones de orden y limpieza.
Riesgo de Discontinuidad N/A N/A N/A Riesgo de Discontinuidad N/A N/A N/A
Operacional N/A Operacional N/A

Riesgo a la Seguridad 4 4 16 Medio Control de Riesgos Críticos Riesgo a la Seguridad 2 4 8 Medio

RC N°10 "CHOQUES, COLISIONES, ATROPELLOS Y VOLCAMIENTOS POR CONDUCCION DE
VEHICULOS O EQUIPOS":
10.4 ESTÁNDAR DE FATIGA Y SOMNOLENCIA.
10.4. 1. Contar con un sistema de alerta temprana (procedimiento, instructivo o reglamento
Riesgo a la Salud N/A N/A N/A N/A que regule la forma en que se alerta y las acciones que se deben realizar en caso de alerta e Riesgo a la Salud N/A N/A N/A N/A
incidentes asociados a conducción). Usar como referencia guía de Fatiga & Somnolencia,
Construcción de
Pisos en Puente
Apilador
Interacción con
personal no
autorizado
Atropello
Estándar de Salud N°6. Alerta se puede realizar mediante tarjeta verde, encuestas, dispositivo,
ART.
10.4.2. Aplicación del sistema de alerta temprana.
10.4.3. Reporte de eventos de alerta temprana y gestión de casos por trabajador
ADC
Jefes de Turno
APR NO Jefe de Turno

Riesgo en equipos, instalaciones 2 2 4 Riesgo en equipos, instalaciones 1 2 2

e infraestructura Bajo 10.4.4 Difusión del procedimiento/instructivo/programa de alerta temprana y el personal sepa e infraestructura Bajo
que hacer en caso de presentar alteraciones de la alerta
Controles de Baja Jerarquía
1. Cumplimiento explícito a Estándar contrucción de zanjas y reparación de piso Puente
Apilador Codelco.
Riesgo de Discontinuidad 4 4 16 2. Difundir y evaluar Estándar. Riesgo de Discontinuidad 2 2 4
Operacional Medio Operacional Bajo

Control de Riesgos Críticos

RC 20: "EXPOSICIÓN A POLVO CON CONTENIDO DE SÍLICE SOBRE EL LÍMITE PERMISIBLE".
Riesgo a la Seguridad N/A N/A N/A CONTROL 20.1 Riesgo a la Seguridad N/A N/A N/A
N/A EXAMENES DE APTITUD Y VIGILANCIA MÉDICA VIGENTES PARA EXPOSICIÓN A SÍLICE. N/A
20.1.1. Los procesos de
contratación deben considerar el Acuerdo de Homlogación para verificar aptitud para
exposición a Sílice,(el Certificado debe ser solicitado al trabajador postulante y que este lo
Riesgo a la Salud 4 2 8 entregue con la autorización correspondiente). Riesgo a la Salud 2 2 4
Medio 20.1.2. Debe existir un programa de Vigilancia Médica Bajo
para los trabajadores expuestos a Sílice (El PVMO debe ser elaborado considerando la ultima
dotación de Dic del año anterior y considerar la frecuencia que le corresponda).
Operación de Exposición a polvo con Riesgo en equipos, instalaciones 20.1.3. Grupos de Exposición Similar (GES) actualizado trimestralmente con la
NO
N/A N/A N/A ADC Riesgo en equipos, instalaciones N/A N/A N/A
equipos en áreas contenido de sílice e infraestructura N/A información de la Vigilancia ambiental representativa (dosimetrias y del ambiente de trabajo) Jefes de Turno e infraestructura N/A Jefe de Turno
con particulas de sobre el límite y la actualización dotacional. APR
sílice permisible 20.1.4. Capacitación especifica riesgo exposición a Sílice y sistemas de control (Frecuencia
Anual al personal expuesto N 4).
Controles de baja jerarquía
1. Señalización de advertencia de riesgo / uso correcto de equipo de
 entregue con la autorización correspondiente).
20.1.2. Debe existir un programa de Vigilancia Médica
para los trabajadores expuestos a Sílice (El PVMO debe ser elaborado considerando la ultima
dotación de Dic del año anterior y considerar la frecuencia que le corresponda).
Operación de Exposición a polvo con 20.1.3. Grupos de Exposición Similar (GES) actualizado trimestralmente con la
equipos en áreas
con particulas de
sílice
contenido de sílice
sobre el límite
permisible
información de la Vigilancia ambiental representativa (dosimetrias y del ambiente de trabajo)
y la actualización dotacional.
20.1.4. Capacitación especifica riesgo exposición a Sílice y sistemas de control (Frecuencia
ADC
Jefes de Turno
APR NO Jefe de Turno

Anual al personal expuesto N 4).

Controles de baja jerarquía
1. Señalización de advertencia de riesgo / uso correcto de equipo de
protección respiratorio (EPR) de acuerdo a la tarea y nivel de exposición.
Riesgo de Discontinuidad N/A N/A N/A Riesgo de Discontinuidad N/A N/A N/A
Operacional N/A Operacional N/A

Riesgo a la Seguridad N/A N/A N/A N/A Controles de baja jerarquía: Riesgo a la Seguridad N/A N/A N/A N/A
1. Aplicación Guía técnica de radiación Origen
Solar. 2. Uso de bloqueador solar F50+.
Riesgo a la Salud 4 2 8 3. Uso de proteccion ocular con protección UV . Riesgo a la Salud 2 1 2
NO
Medio ADC Bajo
Operación diurna de Exposición a radiación 4. Hidratación. Jefe de Turno
Jefes de Turno
equipos UV Riesgo en equipos, instalaciones 5. Capacitación riesgos de Riesgo en equipos, instalaciones
N/A N/A N/A APR N/A N/A N/A
e infraestructura N/A radiación UV. 6. Publicación diaria de e infraestructura N/A
Radiacion UV. 7. Uso de EPP
Riesgo de Discontinuidad específico (camisas mangas largas y con protección UV). Riesgo de Discontinuidad
N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A
Operacional Operacional
Estándar Emergencia Sanitaria COVID-19

A. REQUISITOS ASOCIADOS A LAS PERSONAS

A.1 Conocer los alcances generales de la enfermedad COVID-19, sus principales síntomas y las
medidas preventivas que deben cumplir para evitar posibles contagios de esta enfermedad.
A.2 Cumplir con las medidas de higiene y cuidado personal para prevenir el riesgo de contagio
de COVID-19.
a) Mantener la higiene personal en sus labores habituales, resguardando el lavado frecuente y
profuso de manos con agua y jabón, durante aproximadamente 20 a 30 segundos. En caso de
no contar con agua y jabón, utilizar alguna solución a base de alcohol, como alcohol gel al 70%,
que cuente con Registro Sanitario.
Riesgo a la Seguridad N/A N/A N/A N/A b) Mantener en todas las instancias un distanciamiento social de, al menos, un metro entre los Riesgo a la Seguridad N/A N/A N/A N/A
trabajadores (as), evitando aglomeraciones en las áreas e instalaciones y en otras
circunstancias en que se encuentren.
c) Usar mascarilla como medida preventiva para evitar contagio de COVID-19.
d) En el caso de toser o estornudar, utilizar pañuelos desechables para cubrirse la boca o, en
caso de no tenerlos, hacerlo contra el antebrazo en la zona del pliegue del codo, para evitar
contaminarse las manos y/o el entorno laboral.
El papel utilizado deberá desecharse inmediatamente en los contenedores de residuos o
guardarlo en una bolsa plástica para luego descartarlo de la misma manera.
e) Evitar tocarse los ojos, la nariz y la boca para impedir una posible transmisión del virus.
f) Cumplir con las medidas y restricciones en el transporte de personal en el trayecto y al
interior de las faenas, sea éste en avión, bus, minibús, camioneta, taxi. A.3
Operación de Operación del Las personas deberán mantener la limpieza y desinfección de su lugar o puesto de trabajo,
Maquinarias Equipo equipo e instalación que utiliza.
a) Cumplir con las tareas de limpieza e higienización que defina la Organización, incluyendo las
instrucciones para su realización y medidas preventivas a aplicar.
b) Realizar un proceso de limpieza e higienización de los vehículos y equipos a utilizar,
considerando la desinfección de las superficies de mayor contacto, tales como: volante,
palanca de cambios, freno de mano, manillas interiores y exteriores, perillas, botoneras,
pantallas de visualización y cinturón de seguridad, entre otros, haciendo uso de los
Riesgo a la Salud 8 4 32 Alto desinfectantes indicados en los Requisitos a la Organización y adoptando las medidas de Riesgo a la Salud 4 2 8 Medio
seguridad indicadas por la evaluación de riesgos.
A.4 Utilizar adecuadamente los Elementos de Protección Personal (EPP), evitando el riesgo de
contaminación y contagio de COVID-19.
a) Utilizar adecuadamente los elementos de protección personal, asignados para la tarea y los
específicos para riesgo de contagio de COVID-19.
b) Para asegurar el ajuste o sello de la protección respiratoria, cumplir con la prohibición del
uso de barba.
c) Al descartar los EPP utilizados (respirador y sus filtros, lentes, guantes, etc.), hacerlo en una
bolsa de plástico cerrada, en los contenedores de residuos disponibles.

NO
d) Al finalizar cada jornada, dejar los EPP y la ropa de trabajo en los lugares designados. En ADC
Operación de Exposición a Agente caso de requerir llevarlos al domicilio o al lugar donde pernocta, dejarlos en una bolsa sellada Jefe de Turno
Jefes de Turno
equipos biológico (COVID-19). en la entrada de la casa o habitación, en un contenedor limpio, previa limpieza y desinfección. APR
A.5 Presentar salud adecuada para asistir y permanecer en las faenas o centro de trabajo.
a) De presentar síntomas en su domicilio, abstenerse de asistir al centro de trabajo, dar aviso a
su supervisor directo y acudir a un centro de salud.
b) Dar aviso a la supervisión directa sobre cualquier antecedente relevante de posible
contacto con un paciente con COVID-19 y/o cualquier síntoma asociado a esta enfermedad,
con el fin de evaluar si debe ser derivado a atención médica.
c) Dar aviso a la supervisión directa, sobre cualquier antecedente de que alguno de sus
Riesgo en equipos, instalaciones compañeros no se encuentre en condiciones de salud para asistir a la faena. Riesgo en equipos, instalaciones
N/A N/A N/A N/A d) Cooperar con los procesos de evaluación y testeos para detectar signos y síntomas de la N/A N/A N/A N/A
e infraestructura e infraestructura
enfermedad.
e) Realizarse los controles de salud y cumplir con todas las indicaciones de la cuarentena, si le
aplica.
A.6 Reportar cualquier condición de las instalaciones o equipos deficiente o defectuosa, que
pueda aumentar el riesgo de contagio de COVID-19. Ejemplos: falta de elementos
desinfectantes en los lugares definidos, problemas en la ventilación, instalaciones o equipos
sucios, etc.

Riesgo de Discontinuidad N/A N/A N/A Riesgo de Discontinuidad N/A N/A N/A
Operacional N/A Operacional N/A

Realizado por: Revisado por:

Nicole Díaz Jiménez. Armando Alarcón. Aprobado por: Daniel Blanco V.

N° de Tareas 14
N° de Tareas Crítricas 6
% Riesgo puros 43%
SEGURIDAD
PROBABILIDAD / FRECUENCIA
En la mayor parte de las ocasiones, ocurrirá el incidente. Ha ocurrido más de una vez
8 en el año en la minería.
Ha ocurrido más de una vez al año un IAP en CODELCO.

4 Ha ocurrido más de una vez entre 1 y 5 años en la minería.

Ha ocurrido al menos, una vez al año un IAP en CODELCO.

2 Ha ocurrido una vez dentro de 5 años, en la Minería

1 Muy difícil que ocurra. De presentarse podría ser una vez cada 5 años o más / Es casi
imposible que ocurra.

CONSECUENCIA / IMPACTO
Seguridad
Daño a Personas

8 Fatalidad de 1 o más personas o Incapacidad Permanente (accidentes graves de

acuerdo a la legislación) de 1 o más personas

4 Lesiones con incapacidad temporal de 1 o más personas (accidentes CTP)

2 Lesiones no incapacitantes (accidentes STP)

1 Incidentes, primeros auxilios. Persona sana

SALUD OCUPACIONAL
VALOR ENCONTRADO / VALOR LIMITE
En la mayor parte de las ocasiones, ocurrirá el incidente. Ha ocurrido más de una vez
8 en el año en la minería.
Ha ocurrido más de una vez al año un IAP en CODELCO.

4 Ha ocurrido más de una vez entre 1 y 5 años en la minería.

Ha ocurrido al menos, una vez al año un IAP en CODELCO.

2 Ha ocurrido una vez dentro de 5 años, en la Minería

1 Muy difícil que ocurra. De presentarse podría ser una vez cada 5 años o más / Es casi
imposible que ocurra.
UENCIA / IMPACTO
Instalaciones Procesos
(Pérdidas / Económicas) US$millones (discontinuidad operacional)

-DCH, DET, DRT, DMH, DAND, DET, VP: >50

-DGM: >15 Paralización total del proceso
-DSA, DVE: >5
-DCH, DET, DRT, DMH, DAND, DET, VP: 15 - < 50
Detención o detrimento < a 100% y
-DGM: 5 - <15
> al 50% del proceso
-DSA, DVE: 2 - <5
-DCH, DET, DRT, DMH, DAND, DET, VP: 5 - <15
Detención o detrimento < a 50% y >
-DGM: 1 - <5.
al 5% del proceso.
-DSA, DVE: 1 - <2
-DCH, DET, DRT, DMH, DAND, DET, VP: 0 - <5 Detención o detrimento < a 5% del
-DGM, DSA, DVE: 0 - <1 proceso.