“AÑO DE LA UNIDAD, LA PAZ Y EL DESARROLLO”

SERVICIO NACIONAL DE ADIESTRAMIENTO

DIRECCIÓN ZONAL ICA – AYACUCHO

CURSO:
Formulación y Evaluación De Proyectos

TAREA DE APRENDIZAJE 01
Ejercicio 1

INSTRUCTORA
Chavez Sanchez Mirella

PARTICIPANTE
Ramos Flores Margiory

ID / BLOQUE / CARRERA
001929129 /40NAIDE602 /Administración Industrial

2023
 EJERCICIO N°1

Proyecto de Inversión
A continuación, se presentan un grupo de ejercicios propuestos de autoestudio referidos al tema de

la unidad y que complementa el aprendizaje.

¿Qué es un proyecto de inversión?

Un proyecto de inversión es un plan detallado de actividades destinadas a una acción económica

futura, o sea, a una posible inversión de algún tipo. Se trata de un tipo de documento común en la

administración de empresas y la gestión de proyectos, que surge de la necesidad de un actor

económico público o privado (digamos, una empresa) de incrementar el rendimiento de sus capitales.

Las inversiones que este tipo de proyectos contempla no necesariamente poseen objetivos y

trayectorias organizadas, sino que se proponen incrementar los recursos financieros disponibles, o

sea, que apuestan por la rentabilidad. En ese sentido, la planeación es fundamental en su elaboración,

ya que permite a las organizaciones maximizar o preservar sus recursos, a través de distintas

estrategias posibles de inversión, muchas de las cuales implican la inmovilización de capitales a

largo plazo. Dado que implican la movilización de recursos, los proyectos de inversión suelen

someterse a procesos de evaluación que determinan su conveniencia: su rentabilidad, su margen de

riesgo y otros aspectos posibles, como el aspecto ambiental y el legal y administrativo. La evaluación

de proyectos, así, puede darse mediante muy diversas herramientas y a partir de muy distintos puntos

de vista.

Tipos de proyectos de inversión

que se refieren (primario, secundario, terciario, cuaternario), por el área de influencia que tendrían de

llevarse a cabo (nacional, provincial, distrital, etc.), o por el tipo de elementos financieros que

2
Formulación y Evaluación De Proyectos
involucran: bienes (tangibles) o servicios (intangibles). En última instancia, la clasificación de los

proyectos dependerá de las preocupaciones de la organización o de los aspectos que sus evaluadores

consideren más importantes. Es posible, por ejemplo, clasificarlos en rentables y no rentables, de

acuerdo a lo que la organización esté dispuesta a invertir y al retorno que desee obtener del proyecto.

Etapas de un proyecto de inversión

Prefactibilidad: Fase de formulación y determinación del proyecto, que incluye fijar las metas

generales y específicas, y reunir la información suficiente para someter el proyecto a una evaluación

previa. Es la etapa de investigación y documentación, si se quiere.

Diseño: Una vez que se tiene el plan general de la inversión, se procede a la elaboración de un

diseño detallado para llevarlo a cabo. O sea, una segunda etapa de planificación, pero con mucho

mayor detalle, en la que se trazará el plan concreto de cada una de las actividades que el proyecto de

inversión implica. Al final de esta etapa seguramente habrá nuevos controles y evaluaciones para

garantizar que el diseño se corresponda con lo prestablecido.

Operación y puesta en marcha: Como su nombre lo indica, es la etapa en la que el equipo

encargado del proyecto lo lleva a cabo. Esta etapa puede ser larga o corta, dependiendo del caso, y

puede involucrar distintos mecanismos de feedback o retroalimentación de información que serán

útiles en la siguiente etapa.

Evaluación o control: Haya o no acabado la vida útil del proyecto, lo normal es que este ciclo

cierre con una etapa de evaluación, en la que se emplea la información recogida durante la operación

misma para cotejar los resultados obtenidos con los resultados inicialmente planteados, y así poder

tomar decisiones pertinentes.

En general, esta etapa buscará responder a dos preguntas:

3
Formulación y Evaluación De Proyectos
  ¿Se alcanzaron los objetivos propuestos inicialmente?

 ¿De qué manera puede mejorarse el diseño del proyecto para futuras experiencias?

Con ayuda del link que se presenta y los archivos de enlaces, responde a las siguientes preguntas:

https://concepto.de/proyecto-de-inversion/

1. ¿Cómo se podría desarrollar una cultura orientada a la planificación, de tal manera que

permita incrementar la formulación de proyectos de inversión? ¿Por qué?

Desarrollar una cultura orientada a la planificación

es fundamental para fomentar la formulación de

proyectos de inversión efectivos y sostenibles. La

planificación estratégica y la inversión bien

pensada son pilares clave para el crecimiento

económico y el desarrollo sostenible de una

empresa, organización o incluso de una nación.

Aquí hay algunas sugerencias sobre cómo desarrollar una cultura orientada a la planificación:

Comunicación y Educación: Iniciar una campaña de comunicación y educación interna para

destacar la importancia de la planificación y la inversión. Explicar cómo la planificación estratégica

puede ayudar a alcanzar metas y objetivos a largo plazo.

Establecer Objetivos Claros: Definir metas y objetivos específicos y medibles a largo plazo. Estos

objetivos deben estar alineados con la visión y la misión de la organización.

Participación Activa: Involucrar a todos los niveles de la organización en el proceso de

planificación. Esto significa escuchar a los empleados, obtener sus ideas y perspectivas, y fomentar

la colaboración en la formulación de proyectos de inversión.

4
Formulación y Evaluación De Proyectos
Formación y Desarrollo: Proporcionar capacitación y desarrollo en planificación estratégica y

gestión de proyectos a los empleados. Esto les ayudará a adquirir las habilidades necesarias para

formular y ejecutar proyectos de inversión efectivos.

Fomentar la Creatividad: La planificación no debe ser rígida. Fomente la creatividad y la

innovación en la búsqueda de soluciones y la identificación de oportunidades de inversión.

Asignación de Recursos: Asegúrese de que haya recursos disponibles para implementar los

proyectos de inversión. Esto incluye fondos, personal, tiempo y tecnología.

Evaluación Continua: Establezca un sistema de seguimiento y evaluación para medir el progreso

hacia los objetivos. Esto permite ajustar la planificación y los proyectos de inversión según sea

necesario.

Reconocimiento y Recompensas: Reconozca y recompense a las personas y equipos que

contribuyen significativamente a la planificación y ejecución exitosa de proyectos de inversión.

Transparencia y Responsabilidad: Fomente la transparencia en todas las etapas del proceso de

planificación y asegúrese de que las personas sean responsables de sus acciones y resultados.

Aprendizaje de los Errores: Vea los errores como oportunidades de aprendizaje en lugar de

castigos. Fomentar una cultura que permita a las personas aprender de sus errores y mejorar

continuamente.

La razón para desarrollar una cultura orientada a la planificación es que brinda una serie de

beneficios, como:

 Mayor eficiencia: La planificación permite asignar recursos de manera más eficiente y evitar

el desperdicio de tiempo y dinero en proyectos no viables.

 Mejora de la toma de decisiones: Una cultura de planificación promueve la toma de

decisiones basada en datos y análisis en lugar de decisiones impulsivas.

5
Formulación y Evaluación De Proyectos
  Mayor adaptabilidad: La planificación estratégica permite a una organización adaptarse

mejor a los cambios en el entorno, ya que puede ajustar sus proyectos de inversión de

acuerdo con las nuevas circunstancias.

 Mayor compromiso y satisfacción de los empleados: Cuando los empleados participan en

la planificación y ven cómo sus ideas se convierten en proyectos exitosos, tienden a sentirse

más comprometidos y satisfechos en su trabajo.

En resumen, una cultura orientada a la planificación es esencial para el éxito a largo plazo de

cualquier organización, ya que promueve la toma de decisiones informadas y la ejecución efectiva de

proyectos de inversión que contribuyen al crecimiento y la sostenibilidad.

2. ¿En la etapa de prefactibilidad, qué dificultades generalmente se presentan?

Durante la etapa de prefactibilidad de un proyecto, se

pueden enfrentar diversas dificultades y desafíos que

requieren una cuidadosa consideración y resolución antes

de avanzar hacia la siguiente etapa de desarrollo del

proyecto.

Algunas de las dificultades más comunes que suelen

presentarse en esta fase incluyen:

Falta de Datos y Información: Puede ser difícil obtener datos precisos y completos necesarios para

evaluar la viabilidad del proyecto. Esto puede deberse a la falta de acceso a información relevante o a

la insuficiencia de datos históricos.

Estimación de Costos e Ingresos: La estimación precisa de los costos de inversión y los ingresos

esperados puede ser complicada, ya que se basa en suposiciones y proyecciones. Las inexactitudes en

estas estimaciones pueden tener un impacto significativo en la viabilidad del proyecto.

6
Formulación y Evaluación De Proyectos
Riesgos y Escenarios Futuros: Identificar y evaluar los riesgos potenciales y los escenarios futuros

es esencial en la etapa de prefactibilidad. La incertidumbre en torno a factores económicos, políticos,

ambientales o tecnológicos puede hacer que esta tarea sea desafiante.

Aspectos Legales y Regulatorios: Comprender y cumplir con todas las regulaciones, normativas y

leyes aplicables puede ser complicado y requerir asesoramiento legal especializado.

Análisis de Mercado: Evaluar la demanda del mercado y la competencia puede ser difícil.

Identificar oportunidades y amenazas en el mercado es esencial para determinar la viabilidad del

proyecto.

Toma de Decisiones Internas: Obtener el apoyo interno necesario para avanzar con el proyecto

puede ser un obstáculo. Esto implica convencer a los interesados clave de que la inversión es viable y

beneficiosa.

Evaluación Ambiental y Social: Evaluar los impactos ambientales y sociales del proyecto y cumplir

con las regulaciones en estas áreas puede ser una tarea desafiante, especialmente si se trata de

proyectos complejos o en regiones sensibles.

Financiamiento y Recursos: Asegurar el financiamiento necesario para la etapa de factibilidad y

desarrollo puede ser complicado, especialmente si el proyecto es costoso. Identificar fuentes de

financiamiento adecuadas es crucial.

Cambio de Circunstancias: Las circunstancias pueden cambiar durante la etapa de prefactibilidad,

lo que puede afectar la viabilidad del proyecto. Esto incluye cambios en las condiciones del mercado,

cambios en la legislación o eventos imprevistos.

Compromiso de Recursos Iniciales: Incluso antes de la etapa de factibilidad, es posible que se

requiera un compromiso significativo de recursos para llevar a cabo estudios y análisis. Convencer a

los interesados de que estos gastos iniciales valen la pena puede ser un reto.

7
Formulación y Evaluación De Proyectos
Para superar estas dificultades en la etapa de prefactibilidad, es importante contar con un equipo

multidisciplinario que incluya expertos en finanzas, ingeniería, legal, medio ambiente y otros campos

relevantes. Además, realizar un análisis exhaustivo, utilizar herramientas de modelado y análisis de

riesgos, y buscar asesoramiento externo cuando sea necesario pueden ayudar a abordar los desafíos y

tomar decisiones informadas sobre si avanzar o no con el proyecto.

3. ¿En la etapa de operación y puesta en marcha que obstáculos generalmente se presentan?

La etapa de operación y puesta en marcha de un

proyecto conlleva sus propios desafíos y

obstáculos que pueden variar según la

naturaleza del proyecto y el entorno en el que se

desarrolla.

Algunos obstáculos comunes que suelen

presentarse en esta fase incluyen:

Retrasos en la Puesta en Marcha: Los retrasos en la ejecución del proyecto pueden ocurrir debido

a problemas logísticos, de permisos, construcción, suministros o cualquier otro factor que pueda

retrasar el inicio de las operaciones.

Problemas de Calidad: Garantizar la calidad de los productos o servicios entregados puede ser un

desafío, especialmente al principio de la operación. Pueden surgir problemas de producción, defectos

en los productos o problemas de servicio que afecten la satisfacción del cliente.

Ajustes y Optimización: La operación inicial puede requerir ajustes y optimizaciones a medida que

se resuelven problemas y se perfeccionan los procesos. Estos ajustes pueden llevar tiempo y recursos

adicionales.

8
Formulación y Evaluación De Proyectos
Capacitación y Retención de Personal: Asegurar que el personal esté debidamente capacitado y

retener a los empleados clave puede ser un obstáculo. La rotación de personal inesperada puede

afectar la continuidad de las operaciones.

Cumplimiento Normativo: Mantener el cumplimiento de las regulaciones y normativas aplicables

es esencial, y los cambios en la legislación pueden requerir adaptaciones en la operación.

Gestión de Riesgos: Continuar monitoreando y gestionando los riesgos operativos es importante

para evitar problemas inesperados que puedan surgir durante la operación.

Satisfacción del Cliente: Mantener la satisfacción del cliente a largo plazo es crucial. Los problemas

de calidad, retrasos en la entrega o problemas de servicio pueden afectar la relación con los clientes.

Costos Operativos: Controlar los costos operativos y mantener la rentabilidad puede ser un desafío

constante. Los aumentos inesperados en los costos pueden afectar negativamente la viabilidad del

proyecto.

Acceso a Recursos y Suministros: Asegurar un suministro constante de recursos y materias primas

es esencial para la operación continua. Interrupciones en la cadena de suministro pueden ser

perjudiciales.

Efectos Ambientales y Sociales: Si el proyecto tiene un impacto significativo en el medio ambiente

o en la comunidad local, es importante gestionar estos aspectos de manera responsable y cumplir con

las regulaciones aplicables.

Competencia del Mercado: La competencia en el mercado puede cambiar con el tiempo, lo que

puede requerir estrategias de marketing y ajustes en la operación para mantener o aumentar la cuota

de mercado.

Innovación y Evolución: Mantenerse al tanto de las tendencias y la innovación en la industria es

importante para no quedarse obsoleto con el tiempo.

9
Formulación y Evaluación De Proyectos
Para superar estos obstáculos en la etapa de operación y puesta en marcha, es fundamental contar con

un equipo de gestión experimentado y un plan de gestión de riesgos sólido. Además, es importante

mantener una comunicación abierta tanto interna como externamente para abordar problemas y

desafíos a medida que surgen y buscar soluciones efectivas. La adaptabilidad y la capacidad de

aprender de los errores también son claves para el éxito continuo en esta fase del proyecto.

4. ¿Qué recomendaciones darías a otros amigos para una correcta formulación de un proyecto

de inversión?

La formulación de un proyecto de inversión es un proceso

crucial para asegurar que la inversión sea viable y rentable.

Aquí hay algunas recomendaciones que puedes dar a tus

amigos para una correcta formulación de un proyecto de

inversión:

Definir claramente el objetivo del proyecto: Es

fundamental tener una comprensión clara de por qué se está

realizando la inversión y cuáles son los objetivos específicos que se esperan alcanzar. Esto

proporciona una dirección clara para todo el proyecto.

Realizar un análisis exhaustivo del mercado: Investigar a fondo el mercado objetivo, incluyendo

la demanda, la competencia y las tendencias actuales. Esto ayuda a identificar oportunidades y

amenazas, así como a determinar la demanda real del producto o servicio.

Establecer un plan de negocio sólido: Elaborar un plan de negocio completo que incluya una

estrategia de marketing, proyecciones financieras, un análisis de costos y un plan de operaciones.

Este plan debe ser realista y basarse en datos concretos.

10
Formulación y Evaluación De Proyectos
Evaluar los riesgos: Identificar y analizar los riesgos potenciales que podrían afectar al proyecto.

Desarrollar estrategias de mitigación de riesgos para abordar estos desafíos.

Determinar los costos de inversión: Calcular con precisión los costos de inversión iniciales, que

incluyen la adquisición de activos, costos de construcción, gastos legales y otros gastos relacionados

con el inicio del proyecto.

Proyecciones financieras realistas: Establecer proyecciones financieras realistas y basadas en

escenarios que consideren diferentes resultados posibles. Esto incluye ingresos, gastos, flujo de

efectivo y rentabilidad.

Identificar fuentes de financiamiento: Determinar cómo se financiará el proyecto, ya sea a través

de inversionistas, préstamos bancarios, capital propio u otras fuentes de financiamiento. Evaluar los

costos asociados con cada opción.

Considerar el ciclo de vida del proyecto: Evaluar cómo evolucionará el proyecto a lo largo del

tiempo y cuándo se espera que alcance la rentabilidad. Esto es especialmente importante para

proyectos a largo plazo.

Cumplir con regulaciones y requisitos legales: Asegurarse de cumplir con todas las regulaciones y

requisitos legales aplicables en la industria y la ubicación del proyecto.

Establecer un equipo de gestión competente: Contar con un equipo de gestión con experiencia y

conocimientos relevantes es fundamental para el éxito del proyecto.

Monitoreo y evaluación continúa: Implementar un sistema de seguimiento y evaluación para medir

el progreso del proyecto y realizar ajustes según sea necesario.

Mantener la comunicación abierta: Fomentar una comunicación abierta y transparente con todas

las partes interesadas, incluyendo inversionistas, empleados y clientes.

11
Formulación y Evaluación De Proyectos
Aprender de otros proyectos: Analizar proyectos similares o casos de estudio para aprender de las

experiencias de otros y evitar errores comunes.

Ser realista y flexible: Ser realista acerca de las expectativas y estar dispuesto a adaptarse a las

circunstancias cambiantes.

No tener miedo de buscar asesoramiento: En caso de dudas o inseguridades, buscar asesoramiento

profesional en áreas específicas, como finanzas, legal o marketing.

Recordar que la formulación de un proyecto de inversión es un proceso que requiere tiempo y

esfuerzo, y que la inversión adecuada en la etapa de planificación y formulación puede marcar la

diferencia en el éxito a largo plazo del proyecto.

12
Formulación y Evaluación De Proyectos