UNIVERSIDAD REGIONAL AUTÓNOMA DE LOS ANDES

“UNIANDES – IBARRA”

FACULTAD DE JURISPRUDENCIA

CARRERA DE DERECHO

PROYECTO DE EXAMEN COMPLEXIVO PREVIO A LA OBTENCIÓN DEL

TÍTULO DE ABOGADO DE LOS TRIBUNALES DE LA REPÚBLICA

TEMA:

“EL CONCURSO IDEAL DE INFRACCIONES EN LA RESOLUCIÓN No. 12-

2015 EMITIDA POR LA CORTE NACIONAL DE JUSTICIA Y EL PRINCIPIO
CONSTITUCIONAL DE PROPORCIONALIDAD DE LAS INFRACCIONES Y
LAS PENAS”

AUTOR: CHAUCA LÓPEZ ANDRÉS RAMIRO

ASESORA: AB. HUERA CASTRO DENISSE ELIZABETH MG.

AMBATO – ECUADOR
2017
 APROBACIÓN DE LA ASESORA DEL TRABAJO DE TITULACIÓN

CERTIFICACIÓN:

Quien suscribe, legalmente CERTIFICA QUE: El presente Trabajo de Titulación

realizado por el señor ANDRÉS RAMIRO CHAUCA LÓPEZ, estudiante de la
Carrera de Derecho, Facultad de Jurisprudencia, con el tema “EL CONCURSO
IDEAL DE INFRACCIONES EN LA RESOLUCIÓN No. 12-2015 EMITIDA POR
LA CORTE NACIONAL DE JUSTICIA Y EL PRINCIPIO CONSTITUCIONAL
DE PROPORCIONALIDAD DE LAS INFRACCIONES Y LAS PENAS”, ha sido
prolijamente revisado, y cumple con todos los requisitos establecidos en la normativa
pertinente de la Universidad Regional Autónoma de los Andes -UNIANDES-, por lo
que se aprueba su presentación.

Ambato, 28 de agosto de 2017

_______________________________
Ab. Denisse Elizabeth Huera Castro Mg.

ASESORA
 DECLARACIÓN DE AUTENTICIDAD

Yo, ANDRÉS RAMIRO CHAUCA LÓPEZ, estudiante de la Carrera de Derecho,

Facultad de Jurisprudencia, declaro que todos los resultados obtenidos en el presente
trabajo de investigación, previo a la obtención del título de ABOGADO DE LOS
TRIBUNALES DE LA REPÚBLICA, son absolutamente originales, auténticos y
personales; a excepción de las citas, por lo que son de mi exclusiva responsabilidad.

Ambato, Agosto de 2017

_______________________________
Sr. Andrés Ramiro Chauca López
CI. 100315737-5
AUTOR
 DERECHOS DE AUTOR

Yo, ANDRÉS RAMIRO CHAUCA LÓPEZ, declaro que conozco y acepto la

disposición constante en el literal d) del Art. 85 del Estatuto de la Universidad Regional
Autónoma de Los Andes, que en su parte pertinente textualmente dice: El Patrimonio de
la UNIANDES, está constituido por: La propiedad intelectual sobre las Investigaciones,
trabajos científicos o técnicos, proyectos profesionales y consultaría que se realicen en
la Universidad o por cuenta de ella;

Ambato, Agosto de 2017

_______________________________
Sr. Andrés Ramiro Chauca López
CI. 100315737-5
AUTOR
 DEDICATORIA

A Dios, que constituye el pilar fundamental

de mi existencia, pues me ha acompañado
en cada paso, bendiciéndome y
proporcionándome la fortaleza para seguir
siempre adelante.

A mis padres, quienes han sido mi apoyo

incondicional, mis más grandes maestros,
por ser mi guía, por sus consejos, los
valores y principios que me han inculcado,
por su amor incondicional y motivarme a
no rendirme y alcanzar mis metas.

A mi esposa por su amor, por ser mi

alegría e inspiración y a quien le debo todo
lo que he alcanzado a lo largo de mi vida.

Para ellos, todo mi esfuerzo y mis logros.

Andrés Ramiro Chauca López

 AGRADECIMIENTO

A Dios por su infinito amor quien nos da la

vida y nos guía por el sendero correcto
para encaminarme en el bien y la verdad.

A la Facultad de Jurisprudencia de la
Universidad Regional Autónoma de los
Andes “UNIANDES” sede Ibarra, por
permitirme avanzar día a día en el
conocimiento de la Ciencia del Derecho,
tengo que expresar el reconocimiento
especial y mi más noble agradecimiento a
mis distinguidos catedráticos, quienes han
sabido enrumbarme por el camino del
saber para formarme y convertirme en el
futuro profesional del derecho, capaz de
aplicar lo teórico y lo práctico, apegado a
los valores éticos, morales, y los servicios a
la colectividad.

Un agradecimiento muy especial a mi

asesora Ab. Denisse Elizabeth Huera
Castro Mg., por su constante y acertado
asesoramiento, apoyo y compresión.

Andrés Ramiro Chauca López

 INDICE

PORTADA

APROBACIÓN DE LA ASESORA DEL TRABAJO DE TITULACIÓN

DECLARACIÓN DE AUTENTICIDAD

DERECHOS DE AUTOR

DEDICATORIA

AGRADECIMIENTO

INDICE

RESUMEN

ABSTRACT

a) Tema ................................................................................................................... 1

b) Problema que se va a investigar ........................................................................... 1

c) Justificación de la necesidad, actualidad e importancia del tema........................... 1

Línea de investigación .................................................................................................. 3

d) Objetivos generales y específicos ......................................................................... 3

e) Fundamentación teórico conceptual de la propuesta ............................................. 5

Epígrafe I ...................................................................................................................... 5

1. El debido proceso y las garantías constitucionales ................................................ 5

1.1. El debido proceso ................................................................................................ 5

1.2. El derecho a la defensa......................................................................................... 6

1.3. El derecho de defensa en la Constitución de la República..................................... 7

Epígrafe II..................................................................................................................... 8

2. La conducta humana como elemento constitutivo del tipo penal ........................... 8

2.1. Acto ..................................................................................................................... 8

2.2. Tipicidad ........................................................................................................... 10

2.2.1 Tipicidad Objetiva .............................................................................................. 10

2.2.2 Tipicidad Subjetiva ............................................................................................ 11

2.3. Antijuridicidad ................................................................................................... 12

2.4. Culpabilidad ...................................................................................................... 13

Epígrafe III ................................................................................................................. 13

3. Delincuencia organizada y los delitos de substancias sujetas a fiscalización ....... 13

3.1. Definición .......................................................................................................... 13

3.2 Modus operandi de la delincuencia organizada ...................................................... 16

3.4. El narcotráfico ................................................................................................... 19

3.5. El micro tráfico .................................................................................................. 21

f) Metodología ....................................................................................................... 23

Inductivo – Deductivo ................................................................................................. 23

Analítico - Sintético .................................................................................................... 23

Histórico – Lógico ...................................................................................................... 23

Técnica de Investigación ............................................................................................. 24

Análisis de un Caso Práctico de tráfico ilícito de sustancias catalogadas sujetas a

fiscalización ................................................................................................................ 24

g) Propuesta ........................................................................................................... 28

Antecedentes............................................................................................................... 28

Desarrollo de la Propuesta........................................................................................... 29

Conclusiones Parciales ................................................................................................ 34

Conclusiones Generales .............................................................................................. 35

h) Bibliografía

Anexos
 RESUMEN

El presente trabajo investigativo se encuentra divido en tres capítulos sustancialmente

complementarios al tema investigativo, y estos se encuentran comprendidos de la
siguiente manera:

En la fundamentación teórico-conceptual, se incluye el sustento legal y la base

doctrinaria-jurídica que conlleva establecer el concepto de debido proceso, el derecho a
la defensa, las garantías constitucionales, la conducta humana como elemento
constitutivo del tipo penal y la delincuencia organizada y los delitos de substancias
sujetas a fiscalización.

Además se analiza la Resolución No. 12-2015 emitida por la Corte Nacional de Justicia;
en la cual se acumula las penas para quien incurra en uno o más verbos rectores, con
sustancias estupefacientes, psicotrópicas o preparados que las contengan, distintos y en
cantidades iguales o diferentes y su inconstitucionalidad por vulnerar la seguridad
jurídica y el debido proceso en la garantía de la proporcionalidad de la pena,
consagrados en la Constitución de la República e instrumentos internacionales de
derechos humanos.
Dentro de la metodología, se incluyeron las clases de métodos de investigación que
ayudaron al desarrollo de este trabajo, los cuales fueron inductivo-deductivo, analítico-
sintético e histórico-lógico. Además se utilizó como técnica de investigación, el
análisis un caso práctico referente al tema planteado.

Finalmente se encuentra el desarrollo de la propuesta, donde se diseña un documento de

análisis crítico - jurídico que evidencie que la Resolución N° 12-2015 emitida por la
Corte Nacional de Justicia del Ecuador, en la cual se pretende sancionara varias veces
por el mismo acto para quien incurra en uno o más verbos rectores, con sustancias
estupefacientes, psicotrópicas o preparados que las contengan, distintos y en cantidades
iguales o diferentes, transgrede el concurso ideal de infracciones.
 ABSTRACT

The present research work is divided into three chapters substantially complementary to
the research topic, and these are comprised as follows:

In the theoretical-conceptual basis, it includes the legal support and the doctrinal-legal
basis that entails establishing the concept of due process, the right to defense,
constitutional guarantees, human behavior as a constituent element of the criminal type
and organized crime And the offenses of controlled substances.

In addition, it analyzes the Resolution No. 12-2015 issued by the National Court of
Justice; In which penalties are accumulated for those who incur one or more guiding
verbs with narcotic substances, psychotropic substances or preparations containing
them, different and in equal or different amounts and their unconstitutionality for
violating legal certainty and due process in the guarantee Of the proportionality of the
sentence, enshrined in the Constitution of the Republic and international human rights
instruments.

Within the methodology, the classes of research methods that helped the development
of this work were included, which were inductive-deductive, analytical-synthetic and
historical-logical. In addition, it was used as a research technique, the analysis a
practical case referring to the topic raised.

Finally, there is the development of the proposal, where a document of critical - legal
analysis is designed to demonstrate that Resolution No. 12-2015 issued by the National
Court of Justice of Ecuador, in which it is intended to sanction several times by the
same Act for whoever incurs one or more guiding verbs, with narcotic substances,
psychotropic substances or preparations containing them, different and in equal or
different amounts, transgresses the ideal contest of infractions.
 a) Tema

“El concurso ideal de infracciones en la resolución No.12-2015 emitida por la Corte

Nacional de Justicia y el principio constitucional de proporcionalidad de las
infracciones y las penas”

b) Problema que se va a investigar

La transgresión del concurso ideal de infracciones en la Resolución N o.12-2015 emitida

por la Corte Nacional de Justicia, en la cual se acumula las penas para quien incurra en
uno o más verbos rectores, con sustancias estupefacientes, psicotrópicas o preparados
que las contengan, distintos y en cantidades iguales o diferentes, vulnera el artículo 13
numeral 2 del COIP, que prevé que los tipos penales y las penas, se interpretarán en
forma estricta, esto es, respetando el sentido literal de la norma penal, así como la
seguridad jurídica y el debido proceso en la garantía de la proporcionalidad de la pena,
consagrados en los artículos 75 y 76 de la Constitución de la República y en los
instrumentos internacionales de derechos humanos.

c) Justificación de la necesidad, actualidad e importancia del tema

La Resolución No. 12-2015 emitida por la Corte Nacional de Justicia, en la cual se

acumula las penas para quien incurra en uno o más verbos rectores, con sustancias
estupefacientes, psicotrópicas o preparados que las contengan, distintos y en cantidades
iguales o diferentes, transgrede el concurso ideal de infracciones, pues tratándose del
cometimiento de varios tipos penales, estos se subsumen en la pena de la infracción más
grave; por otro lado, no se trataría de tipos penales autónomos e independientes como lo
sostiene el máximo órgano de administración de justicia, por lo tanto se está vulnerando
el artículo 13 numeral 2 del Código Orgánico Integral Penal, que prevé que los tipos
penales y las penas, se interpretarán en forma estricta, esto es respetando el sentido
literal de la norma penal, así como la seguridad jurídica y el debido proceso en la
garantía de la proporcionalidad de la pena, consagrados en los artículos 75 y 76 de la
Constitución de la República, así como en los instrumentos internacionales de derechos
humanos. Por lo tanto, es preciso indicar que Ecuador es un Estado Constitucional de

1
derechos y justicia, donde la norma suprema es la Constitución y que las leyes deben
sujetarse a ella, por tanto es indispensable recordar lo que dice el artículo 11 numeral 3
de la Constitución de la República del Ecuador en su parte pertinente y que refiere:
“Los derechos y garantías establecidos en la Constitución y en los instrumentos
internacionales de derechos humanos serán de directa e inmediata aplicación por y ante
cualquier servidora o servidor público, administrativo o judicial, de oficio o a petición
de parte.

Para el ejercicio de los derechos y las garantías constitucionales no se exigirán

condiciones o requisitos que no estén establecidos en la Constitución o la ley.
Los derechos serán plenamente justiciables. No podrá alegarse falta de norma jurídica
para justificar su violación o desconocimiento, para desechar la acción por esos hechos
ni para negar su reconocimiento.” (Constitución de la República del Ecuador, 2008)

En un Estado Constitucional de derechos, donde existen principios y derechos

fundamentales reconocidos por la Constitución de la República del Ecuador y
ratificados por tratados internacionales, lo que se pretende es, que en un proceso penal
que es de última ratio como lo indica el mismo Código Orgánico Integral Penal, las
personas que, son sujetas a la aplicación del sistema penal específicamente, las personas
que incurran en uno o más verbos rectores, con sustancias estupefacientes, psicotrópicas
o preparados que las contengan, distintos y en cantidades iguales o diferentes, tengan un
proceso justo, donde se respete la seguridad jurídica y el principio de legalidad, basados
en un debido proceso sin ningún tipo de violaciones y, que, a su vez tenga una pena
acorde al delito cometido.

De la construcción del tipo penal y su punición resulta de la combinación: acción

nuclear, tipo de sustancia catalogada sujeta a fiscalización; y cantidad de tal sustancia.
Es una situación distinta a la de los concursos real o del ideal, estamos ante un caso
especial, cada acción nuclear permite configurar, un delito por sí mismo, vale decir, un
delito autónomo o independiente. La punición depende de la sustancia y su cantidad,
que ubica al acto en la escala respectiva. Al punirse la acción la pena se complejitiviza
pues cada sustancia y su ubicación en la tabla de cantidad, conlleva la pena prevista en
la ley, según la escala, pena que resulta de sumar la adecuada a cada sustancia y

2
cantidad, teniendo en cuenta el máximo que señala el Código Orgánico Integral Penal
en su disposición 55.

Esto quiere decir, que la resolución pretende sancionar varias veces por el mismo acto
“claro está que el primer elemento del delito es el acto, y en materia penal el acto es la
conducta humana guiada por la voluntad, entendido simplemente como el dominio que
el ser humano ejerce sobre su actividad. La voluntad se refiere al control que la persona
ejerce sobre su conducta”, trasgrediendo el artículo 22 del Código Orgánico Integral
Penal, que habla sobre la conducta penalmente relevante.

Línea de investigación

Retos, perspectivas y perfeccionamiento de las ciencias jurídicas en Ecuador.

- Fundamentos técnicos y doctrinales de las ciencias penales en Ecuador.

Tendencias y perspectivas.

d) Objetivos generales y específicos

Objetivo General

Diseñar un documento de análisis crítico - jurídico que evidencie la transgresión del

concurso ideal de infracciones en la Resolución N o.12-2015 emitida por la Corte
Nacional de Justicia, en la cual se acumula las penas para quien incurra en uno o más
verbos rectores, con sustancias estupefacientes, psicotrópicas o preparados que las
contengan, distintos y en cantidades iguales o diferentes y su inconstitucionalidad por
vulnerar la seguridad jurídica y el debido proceso en la garantía de la proporcionalidad
de la pena, consagrados en la Constitución de la República e instrumentos
internacionales de derechos humanos.

3
Objetivos Específicos

1. Fundamentar jurídica y doctrinariamente, los tipos penales, la proporcionalidad

de la pena, el delito de sustancias sujetas a fiscalización y las garantías
constitucionales de la seguridad jurídica y el debido proceso.

2. Analizar un caso práctico para determinar la vulneración del principio

constitucional de proporcionalidad, en la acumulación de las penas, para quien
incurra en el delito tipificado en el artículo 220, numeral 1 del Código Orgánico
Integral Penal.

3. Establecer los parámetros de un documento de análisis crítico - jurídico que

evidencie la transgresión del concurso ideal de infracciones en la Resolución
No.12-2015 emitida por la Corte Nacional de Justicia, en la cual se acumula las
penas para quien incurra en uno o más verbos rectores, con sustancias
estupefacientes, psicotrópicas o preparados que las contengan, distintos y en
cantidades iguales o diferentes, y su inconstitucionalidad por vulnerar la
seguridad jurídica y el debido proceso en la garantía de la proporcionalidad de la
pena, consagrados en la Constitución de la República e instrumentos
internacionales de derechos humanos.

4
 e) Fundamentación teórico conceptual de la propuesta

Epígrafe I

1. El debido proceso y las garantías constitucionales

1.1. El debido proceso

El tratadista Rafael Oyarte, en su obra, El Debido proceso, dice: “Se debe tener presente
que el titular del derecho a la defensa no es solo quien, propiamente, se defiende de una
imputación o demanda, sino también de quien acciona, pues se este va a ejercer el
derecho a la tutela judicial efectiva, lo hará, precisamente, para defender sus derechos e
intereses, por lo que, como se verá del desarrollo del contenido de este derecho se
evidenciará que también están destinados al actor o querellante. La Constitución indica
que dentro del derecho a la defensa se incluye: contar con el tiempo y medios para
preparar la defensa; ser escuchado en igualdad de condiciones y pruebas y a ejercer el
contradictor, la publicidad del proceso; la asistencia profesional; a interrogar testigos y
peritos; y, el doble conforme. Estos derechos se deben hacer efectivos durante todo el
procedimiento, es decir, en todo grado y en toda etapa.” (Oyarte, 2016, pág. 353)

En todo proceso judicial se deben observar las normas constitucionales que hacer
referencia al debido proceso, es decir cuando una persona se encuentra dentro de un
proceso judicial y no sólo penal, sino que puede ser de otras ramas como son civil,
laboral, entre otras se deben observar el debido proceso, se debe cumplir con el conjunto
de derechos y garantías que establece la Constitución de la República, el Código
Orgánico Integral Penal para los procesados o acusados y para las víctimas.

El jurista y maestro Pablo Encalada Hidalgo en su obra titulada “Teoría Constitucional

del delito manifiesta lo que sigue: “El poder de castigar de los Estados nace entonces
como una necesidad de garantizar la convivencia entre los ciudadanos que han suscrito
el control social, quienes han cedido parte de sus libertades al Estado para que las
administre y las proteja de quienes usurparla o de los mismos que, tras haberlas cedido
en función del contrato, quieren recuperarla”. (Encalada, 2015, pág. 2)

César Bonesana Marqués de Beccaria en su libro de Tratado de los Delitos y de las

Penas expone lo siguiente: “El Estado tiene la facultad de castigar (ius puniendi) para

5
mantener el orden social o la convivencia, pero las penas serán aplicadas como último
recurso”. (Marqués, 1993, pág. 59)

El Estado tiene la facultad y obligación de hacer efectiva la justicia, y lo hace a través

de la administración de justicia, es así como de una u otra forma es la forma que tiene el
Estado de mantener el orden social, es por eso que se le ha otorgado la facultad de
castigar, pero para poder hacerlo debe existir un juicio previo, un proceso judicial en
donde se deben observar el debido proceso garantizado por la norma suprema que es la
Constitución de la República del Ecuador.

1.2. El derecho a la defensa

Guillermo Cabanellas, en su Diccionario Enciclopédico de Derecho Usual, define al

derecho de defensa como: “La facultad otorgada a cuantos, por cualquier concepto,
intervienen en las actualizaciones, para ejercer, dentro de las mismas, las acciones y
excepciones que, respectivamente, pueden corresponderles como los actores o
demandados; ya sea en el orden civil como en el criminal, administrativo o laboral.”
(Cabanellas, 2003, pág. 137)

El derecho a la defensa se refiere a que cuando una persona se encuentra dentro de un

litigio judicial, esta debe estar representada por un profesional del derecho, esto a más
de ser una aparente exigencia por la administración de justicia, constituye un derecho
del procesado o la víctima que tenga interés en intervenir en un conflicto judicial, esta
es la razón por la que el Abogado desempeña un rol importante que debe ser asumido
con responsabilidad ya que este se convierte en el representante de la víctima o
procesado en un juicio penal.

En el Glosario jurídico, de la casa editorial “Ediciones legales”, define: “Derecho de

defensa.- Nadie podrá ser privado del derecho de defensa en ningún estado o grado del
respectivo procedimiento. El Estado establecerá defensores públicos para el patrocinio
de las comunidades indígenas, de los trabajadores, de las mujeres y de los menores de
edad abandonados o víctimas de violencia intrafamiliar o sexual, y de toda persona que
no disponga de medios económicos. .” (Legales, 2010, pág. 69)

6
El jurista Luis Cueva Carrión, expone: “El derecho de defensa es aquel que asiste a
todo demandado, imputado o acusado, y al defensor, para comparecer un juicio, en
todas las etapas del proceso y en sus instancias, para articular en forma libre la prueba,
los alegatos y las impugnaciones necesarias hasta obtener justicia. Se plasma en la
exigencia de un juicio contradictorio para que las partes procesales hagan valer sus
derechos e intereses.” (Cueva, 2014, pág. 189)

“El derecho a la defensa es universal en un proceso o en un procedimiento: debemos

gozar de él en todas las etapas y en todos los grados de procedimiento y ante cualquier
autoridad que nos juzgue. (Cueva, 2014, pág. 190)

En todas las etapas procesales el procesado y la víctima deben contar con profesionales
del Derecho, deben ser abogados de su entera confianza, ya que este a nombre de ellos
deberá realizar las gestiones necesarias en defensa de los derechos y de los intereses de
cada una de las partes procesales, es fundamental el derecho a la defensa y este se
efectiviza al estar el procesado y la víctima representados por un profesional del
derecho que les instruya en todas y cada una de las actividades que se desarrollan en
todas las fases y etapas del proceso judicial.

1.3. El derecho de defensa en la Constitución de la República

El jurista Ramón Eduardo Burneo, en su obra “Derecho Constitucional”, manifiesta: “El

numeral 7, contempla un aspecto de gran trascendencia en la vida de toda persona; este
es el derecho de defensa, el cual supone una serie de garantías que se expresan en trece
numerales, con excesivo detalle que va hasta aspectos de carácter procesal o
reglamentario y, por tanto, deberían haberse reservado para la ley y reglamentos
respectivos.” (Burneo, 2010, pág. 18)

Continua: “Comienza la Constitución señalando en el literal a) del numeral 7 del

artículo 76: “Nadie podrá ser privado del derecho a la defensa en ninguna etapa o grado
de procedimiento”; b) “contar con el tiempo y los medios adecuados para la preparación
de su defensa”; c)” Ser escuchado en el momento oportuno y en igualdad de
condiciones”; esta última frase no es clara, pues no determina a quien o quienes se
refiere esa igualdad. De otro lado, los términos “igualdad de condiciones” Habría que

7
repetirlos en todos los literales o no ponerlo en ninguno. El tema de la igualdad material
y jurídica fue tratado también dentro del Título II, “Derechos”, Capítulo I, “Principios
de Aplicación de los Derechos”. (Burneo, 2010, pág. 201)

Al empezar un proceso judicial la víctima y el procesado debe tener un abogado, el

mismo que debe asegurar a su cliente que se cumplan con todos los derechos y garantías
que la Constitución de la República del Ecuador y el Código Orgánico Integral penal
establece como por ejemplo el hecho de que nadie puede ser privado de su derecho a la
defensa, tienen derecho a ser escuchados en momento oportuno, deben ser tratados en
igualdad de condiciones, estas entre otras normas que no se pueden vulnerar dentro del
debido proceso.

Epígrafe II

2. La conducta humana como elemento constitutivo del tipo penal

Para analizar la conducta humana como elemento constitutivo de un delito penal, es

indispensable abordar previamente el tema de la teoría del delito, pues este es un tema
de la dogmática penal que sirve para una correcta aplicación de la ley penal, estos
conceptos se los encuentra en la doctrina, la jurisprudencia y en el Código Integral
Penal, al respecto el texto penal ecuatoriano establece lo que sigue:

“Artículo 18.- Infracción penal. - Es la conducta típica, antijurídica y culpable cuya

sanción se encuentra prevista en este Código. Artículo 25.- Tipicidad. - Los tipos
penales describen los elementos de las conductas penalmente relevantes.” (Código
Orgánico Integral Penal, 2014)

2.1. Acto

Sobre la materialidad de la acción el profesor Eugenio Raúl Zaffaroni se pronuncia: “A

estas alturas de la exposición es casi sobreabundante aclarar que nos parece
inconcebible que se pretenda la existencia de delitos sin conducta, lo que no es solo una
elemental garantía del derecho penal liberal, sino, simplemente, un requisito que
proviene de la esencia misma del fenómeno jurídico, puesto que aun fuera de los autores
8
liberales se reconoció, siempre que se pretendió interpretar razonablemente el derecho,
que una simple voluntad que no pasa los límites del pensamiento no puede merecer el
nombre de crimen.” (Zaffaroni, 1998, pág. 45)

El profesor Pablo Encalada Hidalgo se refiere al acto y expresa lo que sigue:

“Apartándonos de las vastas discusiones de la dogmática penal que han concebido al
acto como la modificación del mundo exterior, como la acción final o como el hecho
con relevancia social, el acto es la conducta humana guiada por la voluntad. El
contenido de esa voluntad, por lo tanto, no nos interesa, lo abordaremos en las
siguientes categorías dogmáticas del delito.” (Encalada, 2015, pág. 20)

El acto con voluntad es entendido como el dominio de actividad o inactividad corporal.

Existen elementos negativos del acto o causas de ausencia de acto que son: 1) Los
hechos de la naturaleza.- en esta parte encontramos las catástrofes naturales y los
ataques de animales que producen una situación de riesgo; 2) El mundo de lo interno,
por ejemplo, los pensamientos, las emociones, los sentimientos; 3) Los estados de
inconciencia producidos por el sueño, el sonambulismo, la sugestión hipnótica; 4) La
fuerza física irresistible, esto se puede presentar en dos aspectos interno cuando se trata
de movimientos reflejos y externa por los efectos de la inercia.

El Código Orgánico Integral Penal hace referencia a las conductas penalmente

relevantes, así lo establece el Artículo 22: “Son penalmente relevantes las acciones u
omisiones que ponen en peligro o producen resultados lesivos, descriptibles y
demostrables. No se podrá sancionar a una persona por cuestiones de identidad,
peligrosidad o características personales.” (Código Orgánico Integral Penal, 2014)

En el Derecho Penal se han incluido normas imperativas que ordenan acciones cuya
omisión produce una situación de riesgo. 1) Omisión propia. - Son aquellas que constan
expresamente en el texto penal como delito. 2) Omisión impropia. - No se encuentran
expresamente en la ley penal, se produce un resultado lesivo de un tipo penal de acción
a través de una omisión. En esta clase de omisión se exige dos requisitos que son: a)
Relación causal entre lesión y omisión. b) Cuando existe la obligación jurídica de
actuar. 3) Omisión dolosa. -Cuando de forma deliberada el sujeto activo prefiere no
evitar el resultado típico, cuando se encuentra en situación de garante. Restringe
proteger bienes jurídicos por omisión impropia, solo cuando existen lesionados
determinados bienes jurídicos como son: vida, salud, libertad, integridad, etc.
9
 2.2. Tipicidad

Tipicidad es la correspondencia del acto humano con la descripción del hecho punible
previsto en la Ley Penal, es decir tipo penal es la descripción del hecho punible.

2.2.1 Tipicidad Objetiva

El jurista Raúl Plascencia Villanueva en su obra titulada: “Teoría del delito” se refiere a
la tipicidad y expone lo que sigue: “Esta descripción es la que encontramos en cada uno
de los tipos penales que están en la parte especial del primer libro del Código orgánico
Integral Penal, sin embargo, existen determinados elementos comunes y necesarios que
encontramos en todos los tipos penales, así como otros no necesarios o accidentales. El
tipo debe componerse mayoritariamente de elementos descriptivos que cualquier
persona de un entendimiento promedio pueda comprender, como, por ejemplo: matar,
robar, lesionar, día, noche, persona, cosa, etc.” (Plascencia, 2004, pág. 103-104)

Correspondencia del hecho con el tipo

En la correspondencia del hecho con tipo, se presenta la tipicidad, la tipicidad objetiva
se encuentra a aquellos que son necesarios y sustanciales y son los siguientes: 1) Sujeto
activo que puede ser calificado o no calificado. a) Calificado cuando se requiere alguna
cualidad o requisito especial que debe cumplir el procesado o acusado; b) No calificado
cuando el infractor puede ser cualquier persona. 2) Sujeto pasivo que puede ser
calificado o no calificado. a) Calificado cuando se requiere alguna cualidad o requisito
especial para la víctima; b) No calificado cuando la víctima puede ser cualquier persona.
3) Verbo rector, es la acción, núcleo del delito. 4) Objeto material que es la persona o
cosa sobre la cual recae el delito y objeto jurídico que es el bien jurídico lesionado.

En los elementos no necesarios y accidentales que conforman la estructura del delito

encontramos los que siguen: 1) Elementos normativos, cuando el tipo penal nos remite a
otra norma para comprender el alcance. 2) Elementos valorativos que son descripciones
en donde el intérprete le da el significado de acuerdo a su criterio; y, 3) Otras
circunstancias que complementan el tipo penal.

10
 2.2.2 Tipicidad Subjetiva

Los elementos subjetivos del tipo nacen de la relación psicológica que existe entre la
persona y el hecho. Aquí se presenta el dolo y la culpa. El fin del dolo es la realización
del tipo objetivo. Existen dos elementos; 1) Cognitivo que es conocer los elementos
objetivos del tipo; y, 2) Volitivo que es querer realizar tal o cual conducta. Se presenta
el dolo malus, como el designio de causar daño al bien jurídico, esto dentro de la teoría
causalista, se encuentra explícito en el Art 26 del Código Orgánico Integral Penal, que
determina que: “Artículo 26.- Dolo.- Actúa con dolo la persona que tiene el designio de
causar daño. Responde por delito preterintencional la persona que realiza una acción u
omisión de la cual se produce un resultado más grave que aquel que quiso causar, y será
sancionado con dos tercios de la pena.” (Código Orgánico Integral Penal, 2014)

Existen clases de dolo: 1) Dolo directo que es elemento volitivo prevalece sobre el
cognitivo V/C; y, 2) Dolo Indirecto que es elemento cognitivo prevalece sobre el
volitivo C/V. Además se tiene presente el dolo eventual, es cuando no se tiene la certeza
del resultado, se conocen los posibles riesgos sin embargo se lo hace el acto.

El tratadista Juan Bustos Ramírez en su obra de Derecho penal, parte general se refiere a
la culpa y expone lo que sigue: “Atendiendo a las normas penales como protectoras de
bienes jurídcos, tenemos que la forma básica de protección es la prohibición de acciones
u omisiones tendientes a lesionar o poner en peligro los bienes jurídicos; estos son los
delitos dolosos. Sin embargo, debido a la importancia de determinados bienes jurídicos
como la vida o la salud, los Estados se han visto en la necesidad de ampliar dicha
protección, no solo prohibiendo esos actos tendientes a la lesión o puesta en peligro,
sino sancionando quienes han afectado esos bienes jurídicos producto de su falta de
cuidado. A estos se los llama delitos culposos.” (Bustos, 2006, pág. 642)

Cuando se excede el riesgo permitido y se produce un resultado dañoso y la sociedad le

atribuye con reproche. Los requisitos para el delito culposo: 1) Violación al deber
objetivo de cuidado. Exceso de riesgo. 2) Resultado típico o dañoso. 3) Relación causal
entre el primer y segundo requisito. 4) Principio de legalidad de la culpa. Solamente se
sanciona bajo la culpa cuando expresamente consta el tipo penal como delito culposo.

Existen clases de culpa: 1) Culpa consciente.- La persona que realiza el acto sabe que
está infringiendo el deber objetivo de cuidado y la persona confía en su actuar que no se

11
llegue al resultado. 2) Culpa inconsciente.- Cuando la persona infringe el deber objetivo
de cuidado sin saber que lo estaba haciendo, pero la sociedad espera que esta persona
actúe con la debida diligencia.

Diferencia entre dolo eventual y culpa consciente: En el dolo eventual no se tiene la

certeza del resultado, se conocen los posibles riesgos sin embargo se lo hace el acto, es
decir, se acepta el resultado. Y la culpa consiente la persona que realiza el acto sabe que
está infringiendo el deber objetivo de cuidado y la persona confía en su actuar que no se
llegue al resultado. Aunque le advierte y está consciente del resultado, no se acepta el
resultado.

2.3. Antijuridicidad

La antijuricidad en el Código Orgánico Integral Penal: “Artículo 24.- Causas de

exclusión de la conducta.- No son penalmente relevantes los resultados dañosos o
peligrosos resultantes de fuerza física irresistible, movimientos reflejos o estados de
plena inconciencia, debidamente comprobados. Artículo 25.- Tipicidad.- Los tipos
penales describen los elementos de las conductas penalmente relevantes.” (Código
Orgánico Integral Penal, 2014)

Se incorpora la antijuridicidad material con la finalidad de protección o tutela hacia los

bienes jurídicos que protege el Código Orgánico Integral Penal, se plantea la posibilidad
de que en la parte especial estén incorporados delitos cuyo bien jurídico tutelado no sea
de los reconocidos en la Constitución de la República, sino los que el asambleísta haya
considerado al momento de su elaboración.

El profesor Pablo Encalada respecto al tema manifiesta que: “El legislador no se percató
del condicionamiento al que está sometido en un Estado constitucional como es el
Ecuador de acuerdo con el primer artículo de la Constitución, sino que por el contrario,
cual si fuera un simple Estado de derecho, condiciona el contenido de la norma de
acuerdo a su voluntad, lo cual representa un retroceso lamentable en la construcción de
un Estado democrático, y sobre todo en la elaboración de un régimen penal racional,
conforme el diseño del régimen penal establecido en la Constitución de Montecristi y
ratificado por el pueblo en referéndum.” (Encalada, 2015, pág. 77)

12
Se advierte del irrespeto a los principios de necesidad y lesividad reconocidos en la
Constiución. En la la antijuridicidad formal y las causas de justificación, se reconocen a
las tradicionales como la legítima defensa, estado de necesidad, la orden legítima de
autoridad competente y el mandato legal. En cuanto a los dos primeros, se establecen
los requisitos que son de aceptación general en la doctrina y la legislación comparada.

2.4. Culpabilidad

El Código Orgánico Integral Penal se refiere a la culpabilidad de la siguiente forma:

“Artículo 34.- Culpabilidad.- Para que una persona sea considerada responsable
penalmente deberá ser imputable y actuar con conocimiento de la antijuridicidad de su
conducta. Artículo 35.- Causa de inculpabilidad.- No existe responsabilidad penal en el
caso de trastorno mental debidamente comprobado. Artículo 38.- Personas menores de
dieciocho años.- Las personas menores de dieciocho años en conflicto con la ley penal,
estarán sometidas al Código Orgánico de la Niñez y Adolescencia.” (Código Orgánico
Integral Penal, 2014)

Al hacer referencia a la culpabilidad, para que una persona sea responsable por el
injusto penal, es preciso que la persona sea imputable, que opere en conocimiento de la
antijuridicidad del actuar y que le sea exigible otra conducta. Se pretende definir el
contenido de la culpabilidad, se confunde el concepto de imputabilidad con el
conocimiento de la antijuridicidad del actuar, entonces es imputable la persona que
actúa en conocimiento de la antijuridicidad de su conducta.

Epígrafe III

3. Delincuencia organizada y los delitos de substancias sujetas a fiscalización

3.1. Definición

Una de las Organizaciones Policiales internacionales como la Policía Internacional, por

sus siglas INTERPOL, se ha pronunciado en cuanto a este fenómeno y ha expuesto que:
Las definiciones de Delincuencia Organizada varían ampliamente de un país a otro. Las
redes organizadas suelen participar en distintos tipos de actividades delictivas que

13
afectan a varios países, entre ellas se pueden contar la trata de personas, el tráfico de
armas y drogas, los robos a mano armada, la falsificación y el blanqueo de capitales.
(INTERPOL, 2016)

A criterio del profesor colombiano Fernando Díaz Colorado, “El fenómeno criminal ha
venido cambiando en la medida en que el mundo ha venido evolucionando” (Díaz
Colorado, 2015), lo que denota la dificultad que impone el mismo para lograr una
definición que perdure en el tiempo y pueda ser asimilable por la doctrina y la
jurisprudencia internacional y nacional. A consideración de Durkheim: Desde las
concepciones antropológicas y fisonomistas, pasando por las sociológicas y las
ecológicas, el delito ha sido considerado como un fenómeno inevitable, parte integrante
de la sociedad, el delito es normal, ya que una sociedad exenta de delito es del todo
imposible, y es parte integrante de toda sociedad sana. (Durkheim, 2003, pág. 22)

Por su parte Fernando Díaz Colorado en su artículo El crimen organizado expone que:
Los hechos criminales son vistos de una manera diferente a la concepción tradicional
del delincuente como un sujeto enfermo y anormal; para la criminología actual, el
delincuente no es ahora un parásito ni un ser extraño en el seno de la sociedad, sino que
es, ante todo un regulador de la vida social, e incluso fuerte de crecimiento tecnológico,
científico y renovador de los sentimientos sociales. (Díaz Colorado, 2015)

La Delincuencia Organizada afecta de varias formas a nuestro país, creando en las

personas tensión y temor de formar parte de ella como víctimas e incluso como
integrantes; en este sentido la afectación que causa la Delincuencia Organizada es tanto
económica, social, psicológica y moral, creando así un paradigma personal sobre este
tema. Al tratar de adecuar los conceptos de delincuencia juntamente con los problemas
sociales vamos a encontrar un nexo, del mismo podemos rescatar que, cualquier tipo de
delincuencia es realizada por personas hacia otras personas ya en conjunto o de forma
individual, y los resultados por lógica acarrea un daño social y a su vez sobre la
integridad física y psicológica de cualquier sujeto, pero con una gran tendencia de
alcanzar a sus más afines. A consideración del autor Arlacci: Frente a las actividades
criminales clásicas llevadas a cabo de manera individual, en la actualidad se observa
una evolución hacia una forma de criminalidad más corporativa (…) Se trata de grupos
de delincuentes organizados, que se encuentran además en condiciones de actuar, tanto
en la vertiente legal como en la ilegal de la actividad política y económica. (Arlacci,
1985, pág. 83)
14
En base a lo expuesto por este autor, se rige en la actualidad estas organizaciones como
un fenómeno preocupante, y que debería tener la máxima atención de todos los
organismos internacionales y gobiernos nacionales, por cuanto, la influencia de los
miembros de la Criminalidad Organizada, se extiende a todos los ámbitos de la
sociedad, dentro de la que se encuentra la política y la economía, dos elementos
esenciales de todo sistema político, por lo que al reducir la transparencia de estos dos
elementos, toda una nación correría el riesgo de desmoronarse, y con ello, destruirse el
sistema de derecho o Estado de Derecho, con consecuencias derivadas desastrosas.

El desarrollo de estas formas organizacionales criminales, poseen características

distintivas que se han perfeccionado con su evolución, pudiendo expresar como tales las
siguientes:

 El crimen organizado no es ideológico, aunque para alcanzar sus objetivos puede

perseguir algunos fines políticos; no busca el poder político como tal.
 El crimen organizado posee una estructura jerárquica; hay una autoridad que define y
planifica los objetivos.
 El crimen organizado posee una fuerte cohesión interna. El mayor grado de cohesión
o las restricciones para romper con esta asociación ilícita se vincula a la violencia; es
la violencia y el uso de la fuerza o la amenaza de ella uno de sus elementos
característicos
 El crimen organizado es una empresa ilegal, aunque por lo general estas empresas o
asociaciones ilegales lo que hacen es penetrar negocios legítimos.
 El crimen organizado es crecientemente transnacional. La transnacionalización es
una consecuencia creciente de la globalización. En este marco el crimen organizado
adquiere una gran sofisticación cuando accede al uso de tecnologías de punta.
 El crimen organizado se articula en forma jerárquica y se especializa.
 El crimen organizado produce distintos tipos de daños. Daños sobre los individuos,
daños sobre las comunidades, los negocios, las instituciones y la democracia.
(Rodríguez, 2013, pág. 105)

Considerando lo anotado con anterioridad, es nuestro criterio que la delincuencia con el

paso de los años ha evolucionado negativamente para la sociedad, ya que ha
incrementado sus espacios de acción, además es considerada sólida, ya que amedrenta a
la sociedad haciendo de ella una marioneta que no la busca eliminar al contrario, vive

15
con la delincuencia sin hacer nada por disimularla, y más aún, se involucra en esferas
sociales en las cuales saben que con gran facilidad pueden caer y ser inducidos al
cometimiento de los actos ilícitos, por encontrarse en estados de necesidad.

3.2 Modus operandi de la delincuencia organizada

Modus operandi de la delincuencia organizada durante las actividades delincuenciales,

se basa directamente en la comisión de actividades ilícitas como son el narcotráfico, el
lavado de activos, porque la extorsión está vinculada directamente con el crimen
organizado. Estos delitos generalmente los cometen estas organizaciones criminales
que, en base a su estructura y bien organizada función, logran tener los mecanismos
para extorsionar a autoridades de cualquier rango. La extorsión viene a ser el medio. Por
su parte el lavado de activos es un fenómeno criminal relacionado con el Crimen
Organizado pero que no responde única y exclusivamente al Crimen Organizado.

Estas organizaciones pueden utilizar el lavado de activos para intentar dar sensación de
legitimidad al dinero que obtienen de sus actividades, pero el lavado de activos no es
solamente utilizado por estas organizaciones, por lo que no considero pertinente
agregarlo de forma específica., la extorsión y actividades criminales individuales, y
además, con una denominada criminalidad corporativa, esta se halla inmersa en la
actualidad con la globalización como fenómeno mundial, que consiste en varios
cambios sociales y económicos en cada país. Y esto a su vez genera una manera más
astuta de querer engañar a personas especializadas en la persecución de dichos delitos
para su oportuna captura por lo tanto una eficaz pena y merecimiento de varios castigos
dentro de los sistemas establecidos en sus diferentes políticas estatales. (Escribano,
2010, pág. 312)

El modo de actuar de los delincuentes es generar terror en las personas. Es importante

destacar que son inteligentes en sus conductas, ya que a menudo camuflan sus
productos ilegales exportados al exterior de manera inimaginable, con la esperanza de
evadir a la policía y no ser descubiertos. Se pueden evidenciar las maneras y estrategias
sutiles en el modo de transportación, evadiendo las leyes y los agentes policiales y
aduaneros.

16
La Delincuencia Organizada se aprovecha de la debilidad de las organizaciones e
instituciones de los países en vías de desarrollo, que ayudan a incrementar sus
actividades ilícitas. Estas formas de delincuencia, operan desde los lugares en donde se
encuentran más seguras para que no tengan ninguna persecución penal e identificando
que no haya legislación contra el crimen organizado y que no haya dificultades en
actividades de mecanismos eficaces de corporación judicial según el delito cometido, en
conclusión en la sociedad actual el marco de globalización incrementa el crimen
organizado de carácter lucrativo operando a escala trasnacional que pueden llegar a
constituirse empresas poderosas de crimen (Escribano, 2010, pág. 313)

La Delincuencia Organizada en todas sus estructuras y en todos sus modos actúa y va en

contra de los derechos humanos y de un bien jurídico determinado, en tal situación se
consideraría a la vida, la integridad física y psicológica, la salud, la institucionalidad de
los gobiernos, entre otros. Las nuevas modalidades del delito inciden en la evolución del
Estado, porque indudablemente afectan la funcionalidad legítima del mismo. Como
hemos expuesto, estas organizaciones criminales, mediante el chantaje a funcionarios
públicos, autoridades policiales, y aduaneras, logran en reiteradas ocasiones llegar al
cometimiento de sus propósitos criminales, lo que incide negativamente en la naturaleza
del Estado, por lo que se hace necesaria la actuación de la legislación y doctrina penal,
así como la integración de la normativa nacional e internacional y los compromisos
adquiridos a través de acuerdos internacionales. Para lograr arremeter contra este
impacto que tienen incidencia en los gobiernos.

Esta organización delictiva va en contra de los derechos fundamentales de las personas,

su seguridad y su economía productiva. Estas organizaciones conformadas por sujetos
que rebasan toda clase de respeto a la sociedad y la integridad actúan pensando en cómo
obtener ganancias para su beneficio propio sin ningún acto de sensibilidad alguna. Se
consideran como mafias que se dedican al narcotráfico y a otras modalidades de delitos
que se deberían erradicar para construir un país libre de crímenes y organizaciones
delictivas que sin duda alguna se mezclan en la sociedad más débil en la que pueden
cometer sus crímenes sin que sean identificados tan fácilmente.

Las organizaciones criminales cada vez innovan estrategias para cometer sus crímenes y
delitos, como un ejemplo, se ven diversas formas de asaltar vehículos. Las personas se
agrupan en el lugar en donde está para que otros aprovechen de su ayuda y sacar lo que
puedan de este, es así que la policía pide a las personas estén atentos contra la
17
modalidad de operar y tengan más precaución al bajarse de su auto. Se debe verificar
bien si el auto queda con seguro y sobre todo que las puertas estén bien cerradas
activando la alarma de su carro. La Policía Nacional informó que estos presuntos
delincuentes utilizaban procedimientos que se caracterizaba porque siempre hacían un
estudio antes de cometer el delito cuando ya están frente a la víctima los amedrentan
con diferentes armas, así como también en ocasiones que les den las facilidades para
ingresar a los domicilios o instituciones donde laboran y ahí aprovechan y sacan lo que
más pueden y muchas veces agreden físicamente a sus víctimas. (Ministerio del Interior,
2015)

Este es uno de los tantos modos de operar de estos delincuentes, últimamente se ha visto
y escuchado que en nuestro país en vez de disminuir se van incrementado los delitos,
como en el párrafo anterior se especifica puntualmente en su ejemplo de los
automotores que están estacionados en diferentes partes de las calles del Ecuador, si se
toma atención a las recomendaciones que da la Policía Nacional se podrá en primer
lugar prevenir y luego evitar que estos grupos organizados lleguen al cumplimiento de
su cometido.

Los delincuentes ya no actúan aisladamente. Varias han sido las investigaciones sobre
los crímenes organizados, y se ha identificado que los sujetos criminales, aprovechan la
tecnología a su antojo para fomentar más delitos, es decir la globalización ayudó mucho
a la integración de los mismos a una sociedad que de cierto modo era tranquila.
Además, descubrieron que la cooperación internacional puede ayudar para erradicar
dichos actos delincuenciales. (Torres, Las mafias y las organizaciones delictivas, 2008,
pág. 125)

Según las investigaciones de la policía, los delincuentes actúan en grupos y no

aisladamente, ya que es mucho más viable para su cometimiento y además la tecnología
ayuda a estos sujetos a que cometan estos actos. Se han visto casos de estafas en la
compra y venta de varios bienes y productos mediante el uso de la tecnología, esta
misma tecnología envuelve a la informática y las comunicaciones, las cuales se han
convertido en un medio idóneo para dichas organizaciones criminales, porque mediante
estas implementan nuevas formas de criminalidad, pero además , les permite estar en
contacto directo y constante, con otras conexiones tanto dentro de una nación como
fuera de ella, en la intención de establecer lazos comerciales entre los productos o
servicios que cada organización ofrece.
18
Su modo de actuar es a través del internet, una herramienta que da muchos beneficios y
que ayuda al progreso de una sociedad que va teniendo cambios evolutivos y que estas
organizaciones y mafias, utilizan para su beneficio, traspasando la barrera de la licitud.
En diferentes partes del mundo y en Ecuador, estas mafias realizaban fuertes
inversiones en las organizaciones donde pretendían ocultar sus actividades, otorgándole
una apariencia de legal. (Torres, Las mafias y las organizaciones delictivas, 2008, pág.
126)

Estas organizaciones son sin duda entes, que se encuentran vinculadas con el tráfico de
armas con fines de protección y amedrentamiento, así como también, de sustancias
estupefacientes y psicotrópicas; las mismas actividades que les dejan muchos ingresos
económicos que a su vez permiten que la organización se desarrolle y lleve a más
personas, inclusive a menores de edad, a participar de estas actividades. (Fumarulo,
2013) (Velázquez, 2015)

3.4. El narcotráfico

Nuestro Código Orgánico Integral Penal establece esta figura delictiva, no dejando que
esta institución del narcotráfico quede impune al interior de las fronteras nacionales. La
norma penal ecuatoriana establece en su artículo 220, lo relacionado con el tráfico de
sustancias sujetas a fiscalización estableciendo sanciones de cinco a siete años y de diez
a trece, el que comercialice este tipo de sustancias a alta y gran escala respectivamente.
En este sentido, como el tráfico de la sustancia se realiza en grandes cantidades, pues
puede ser considerado como narcotráfico, por lo que tales comportamientos ilícitos en el
ámbito penal ecuatoriano, se encuentra respaldado por la Ley penal. (COIP, 2014)

El narcotráfico en Ecuador se ha convertido en un mecanismo de relación con el

fenómeno de Lavado de Dinero, lo que ha generado reiterados problemas de violencia
en la sociedad. Ello está dado porque nuestro país es un país cultivador y exportador de
actividades derivadas del narcotráfico, por esta razón es muy difícil lograr estandarizar
normativas acordes, principalmente con relación a los Estados Unidos de América, un
país en el que la afiliación a las normas legales del mismo implicaría serios costos
económicos y políticos. (López J. , 2004, pág. 63)

19
Este delito está relacionado con la Delincuencia Organizada, pues, se vincula muchas
veces con la comercialización de droga, aspecto que ha ido incrementándose en los
últimos años y que, constituye un tema alarmante y preocupante en el que se evidencian
nexos con la guerrilla de Colombia, quienes son la fuente para poder organizar bandas
que se dedican a realizar este delito. Estas condiciones mencionadas no se deben obviar
en los países porque se complejizan ante la imposibilidad de capturar a los dirigentes de
estas organizaciones debido a, entre otras causales, vínculos con grupos que se
encuentran en el poder de la vida económica y política nacional.

Los narcotraficantes van innovando continuamente maneras de realización para que no

sea descubierto su modo de actuación y en cada comisión delictiva van desarrollando
más modernas y variadas formas de producción de coca y sus derivados; también abren
nuevas rutas para enviar su mercancía a los mercados que más beneficios les dan. Es
inconcebible que, en el Ecuador, después del conocimiento que se ha tenido de la
actuación de dichas organizaciones en el territorio, no se hayan agudizado las políticas
nacionales de enfrentamiento a este flagelo.

Teniendo fe y poniendo en manos de las Fuerzas Armadas para que combatan y asuman
la responsabilidad que les exige la Constitución del Ecuador de guardar y proteger la
soberanía nacional. Las amenazas por la creciente violencia en todas sus expresiones y
que camufladas pretenden no ser descubiertas; deberían y deben ser combatidas por las
autoridades. Los comportamientos delictivos que tienen lugar en la nación, están
vinculados o poseen el riesgo latente de estar expuestos a una vinculación directa con el
fenómeno del narcotráfico, movimiento que se presume originario en Bolivia, Perú y
Colombia, donde también se hacen inmensos esfuerzos por erradicarlos,
aprovechándose dichas organizaciones de su cercanía con Ecuador, para utilizar su
territorio en los procesos de acopio y envío de los paquetes de drogas al extranjero,
mediante utilización de mecanismo corruptos y embarques ilícitos, mediante la
utilización de estrategias que cada día se perfeccionan, todo en pos de lograr su
cometimiento. (Rivera Clavería, 2011)

Es evidente, según las investigaciones que han aportado información del narcotráfico,
en nuestro país es un mal que impacta a la sociedad, ya que la misma se encuentra
directamente relacionada con este fenómeno, pues, estas organizaciones tienen en
cuenta a los miembros de los grupos poblacionales en las operaciones y estrategias
trazadas por ellos, implicando la participación de la población cerca de su centro de
20
operaciones, con la finalidad de que no sean denunciados ante las autoridades
competentes, que sin duda alguna han podido actuar contundentemente contra los actos
de estos grupos.

El narcotráfico es muchas veces vinculado con las Fuerzas Armadas Revolucionarias de

Colombia (FARC), fundado en la capacidad y la misma vinculación de sus dirigentes
con estos fenómenos, el mismo que no ha sido descubierto debido a las diversas
estrategias que se enfocan en su comercialización, mediante la utilización de diferentes
formas de transporte, ya sea fluviales o terrestres.

En base a las acciones policiales conjuntas, han sido desarticuladas bandas de presuntos
narcos que poseen vínculos con Colombia, Venezuela y República Dominicana. Los
sujetos detenidos estaban relacionados con grupos de narcotraficantes de Colombia,
Venezuela y República Dominicana. Según investigaciones de la policía, se pudo
detectar que en Guayaquil existían varios lugares de acopio de droga, con la finalidad de
enviarla presumiblemente a China. Estas bandas, que operaban desde febrero, tenían en
su poder 253,16 kilos de cocaína, seis vehículos y un arma de fuego, que fueron
incautados por elementos policiales para su investigación. Ecuador es considerado una
zona de almacenamiento y exportación de drogas que provienen de los carteles de
narcotraficantes de Colombia y Perú que buscan enviar y comercializar los narcóticos
especialmente a México, Estados Unidos y Europa. Hasta mediados de abril de 2015,
las autoridades ecuatorianas habían decomisado 23 toneladas de droga, mientras que el
año pasado los agentes capturaron un total de 61,3 toneladas en todo el país, de manera
especial cocaína. Esta información, en resumen, reseñaba un diario. (Leoncio, 2015).

3.5. El micro tráfico

Es conveniente puntualizar lo que debemos considerar por micro tráfico, como base y
esencia del presente trabajo.

Al haber tratado anteriormente al narcotráfico y al tener una visión más clara del
mismo, debemos vincularle con el micro tráfico, para ello vamos a analizar algunas
definiciones más claras en doctrina.

21
Para la Editora Listin Diario, el micro tráfico “(…) es la venta en pequeñas porciones o
dosis de estupefacientes o todo tipo de drogas prohibidas por las leyes”. (Editorial Listin
Diario, 2008)

Para los autores colombianos Ariel Ávila y Bernardo Pérez: El micro tráfico es una
renta criminal que puede ser entendida como el proceso de distribución de pequeñas
dosis a bajo precio “de variadas drogas, entre ellas la marihuana, bazuco, cocaína, y en
menor cantidad heroína” para el consumo interno de una ciudad. (Ávila y Pérez; 2011,
149).

En base a lo dicho en el acápite anterior podemos considerar entonces, en términos muy

generales, al micro tráfico como una actividad criminal que afecta e influye sobre la
economía del narcotráfico en general, ya que es sin duda una condición medular para
que el tráfico de drogas a gran escala reproduzca económicamente sus grandes
ganancias. Entendemos específicamente al micro tráfico como un problema social de
tráfico de drogas en pequeñas cantidades que ha generado grandes repercusiones
sociales, y que la historia y la realidad lo ha asociado con la pobreza, la delincuencia,
criminalidad y la falta de oportunidades.

Lo que persigue el micro tráfico es maximizar las ganancias de un acto ilegal,

basándose en un modelo organizacional que garantice estabilidad y protección, pues
hace posible la llegada del producto a un territorio, localidad, barrio o calle a través del
control de la cadena de distribución y venta al por menor de drogas ilícitas.

El micro tráfico ha adquirido mayor espacio en el mercado latinoamericano y opera con

mayor organización desde finales de los años 90, cuando ya proliferaban las pandillas y
los narcotraficantes vieron un gran mercado entre los pobres, tanto en el aspecto de
distribución y de consumo.

Nuestra realidad nacional no se queda muy atrás de lo mencionado en el acápite

anterior, ya que, en los últimos años, al consolidarse una economía urbana asociada al
mercado de las drogas ilegales se produce un deterioro de las condiciones de
convivencia y seguridad ciudadana, obligando al Estado ecuatoriano a generar nuevos
lineamientos en cuanto a políticas públicas eficaces tanto de control, prevención,
vigilancia pública, e inclusive persecución penal para combatir este mercado ilegal.
(Ecuador, Ministerio de Coordinación de Seguridad, 2012)

22
 f) Metodología

La presente investigación se llevará a cabo mediante el análisis de la Sentencia

perteneciente al Juicio No. 10281-2017-00592, con su respectivo análisis de

información jurídica, desde una perspectiva descriptiva, evaluativa, explicativa y

propositiva, bajo un lineamiento jurídico en materia penal; por lo que se considera de

tipo cualitativa.

En la presente investigación, se va a utilizar las siguientes metodologías:

Inductivo – Deductivo

Método científico que obtiene conclusiones generales a partir de premisas particulares.

Se caracterizan por la observación, registro de todos los hechos, el análisis, la
derivación inductiva de una generalización a partir de los hechos y la contrastación lo
cual permitirá realizar un análisis sobre los delitos referentes a sustancias sujetas a
fiscalización.

Analítico - Sintético

Estudia los hechos, partiendo de la descomposición del objeto de estudio de cada una de
sus partes con el fin de estudiarlas en forma individual y luego de forma holística e
integral para observar las causas, la naturaleza y los efectos, lo cual permite realizar
una valoración del objeto de transformación para lo que se realizará un análisis
general sobre la aplicación de las garantías constitucionales del debido proceso en
referencia a los delitos sobre sustancias sujetas a fiscalización.

Histórico – Lógico

Se complementan mutuamente, permiten descubrir las leyes fundamentales de los

fenómenos, en el cual se basan en los datos históricos y la descripción de los hechos
que descubre la lógica objetiva del desarrollo de la investigación, por tanto se analizan
los hechos, ideas del pasado, comparándolos con acontecimientos actuales, analizando
la relación causa-efecto de cada uno de los hechos analizados para realizar una

23
comparación del pasado y el presente y dar una solución al problema planteado, es
decir, a través del análisis determinar si la acumulación de penas en los delitos
referentes a sustancias sujetas a fiscalización disminuyen el índice de estos infractores y
además realizando un análisis sobre el principio de lesividad, evaluando el perjuicio
que este delito provoca en la sociedad.

Técnica de Investigación

Análisis de un caso práctico referente al problema planteado. Casuística.

Análisis de un Caso Práctico de tráfico ilícito de sustancias catalogadas sujetas a

fiscalización

Al realizar un análisis del caso práctico referente al tema de este trabajo investigativo
se ha tomado el caso de un Juicio de Acción Penal Pública Nro. 10281-2017-00592,
por el Art. 220 del Código Orgánico Integral Penal referente al tráfico ilícito de
sustancias catalogadas sujetas a fiscalización, núm. 1, literal c), en donde se aplicó la
Resolución Nro. 12-2015, publicada en el Suplemento del Registro Oficial No. 592 de
22 de septiembre de 2015, que determina lo que sigue: “ …Al tratarse de las
descripciones típicas contenidas en el Código Orgánico Integral Penal, artículo 220.1,
la persona que con un acto incurra en uno o más verbos rectores, con sustancias
estupefacientes, psicotrópicas o preparados que las contengan, distintos y en
cantidades iguales o diferentes, será sancionada con pena privativa de libertad
acumulada según sea la sustancia sicotrópica o estupefaciente, o preparado que la
contenga, y su cantidad; pena, que no excederá del máximo establecido en el artículo
55 del Código Orgánico Integral Penal”.

Este caso se resolvió el 31 de mayo del 2017, este caso es de la Ciudad de Ibarra de la
provincia de Imbabura y actúa el Dr. Darwin Sigüenza como representante de Fiscalía
y la señora CUZO YAURINCELA JESSICA PAOLA comparece en calidad de
procesada.

24
Resumen de los hechos

Los hechos a los que se refiere el presente caso, se suscitaron el día 10 de abril del 2017,
en el Control Gema de San Gerónimo, ubicado en la vía Ibarra San- Lorenzo, dónde se
detuvo un bus de la Cooperativa Espejo, en el cual al realizar un registro de los
pasajeros, en la bodega del vehículo fue hallada una maleta, de propiedad de la
ciudadana Jessica Paola Cuzo Yaurincela, en la que se encontró camuflados 5 paquetes
tipo ladrillo, cubiertos con cinta de embalaje de color café, una funda plástica
transparente en cuyo interior había Marihuana y una envoltura de cinta de color blanco,
la cual contenía Cocaína, por lo que se procedió a la aprehensión de la ciudadana antes
mencionada.

Intervención de Fiscalía

Se puso en conocimiento como corresponde al Fiscal de Turno de Ibarra Ab. Darwin

Sigüenza, quien abalizó el procedimiento e indicó que se continúe con el procedimiento
respectivo, se trasladó a la aprehendida y a las evidencias hasta las instalaciones de la
Unidad Antinarcóticos de Imbabura, en donde se procedió a realizar la respectiva
(PIPH) a la sustancia incautada, obteniendo como resultado positivo para Marihuana,
con un peso bruto de 2718 y peso neto de 2563 gramos, y positivo para COCAINA, con
un peso bruto de 524 gramos y un peso neto de 499 gramos.

El señor Fiscal de la causa Ab. Darwin Sigüenza, de conformidad con lo que establece
el Art. 563 num. 4 inc. 2 del Código Orgánico Integral Penal, manifiesta que se ha
llegado a un acuerdo con la defensa de la procesada Jessica Paola Cuzo Yaurincela, en
solicitar se aplique el procedimiento abreviado, por encontrarse reunidos los requisitos
exigidos por el Art. 635 del Código Orgánico Integral Penal, puesto que la infracción
que se acusa es sancionada con una pena de privación de la libertad que no excede de
diez años de privación de la libertad, conforme al Art. 220 num. 1 lit. c) del Código
Orgánico Integral Penal, al transportar Marihuana, con un peso neto de 2563 gramos, y
COCAINA, con un peso neto de 499 gramos, correspondiendo para cada sustancia la
pena de cinco a siete años de privación de la libertad; la procesada consiente en la
aplicación de este procedimiento.

Jessica Paola Cuzo Yaurincela admite su participación en el hecho que se investiga y

que su abogado defensor le dio a conocer sobre el procedimiento abreviado, llegando a
un acuerdo con Fiscalia para que se imponga la pena de privación de la libertad de

25
treinta meses de privación de la libertad, por cada una de las sustancias, tomando en
consideración que no tiene antecedentes penales y tiene cuatro hijos que dependen de
ella.

Etapa de Juzgamiento

En la etapa de juzgamiento se acepta la petición de procedimiento abreviado, con la

argumentación realizada por la defensa de la procesada Jessica Paola Cuzo Yaurincela y
la aceptación de su participación en el hecho fáctico; así como la petición por parte del
señor Fiscal para la aplicación de este procedimiento, tomando en consideración de que
la pena con que se reprimiría la infracción no excede de diez años de privación de la
libertad, y que la procesada ha sido debidamente asesorada por su Abogado Defensor,
quien de manera voluntaria y sin violación a sus derechos constitucionales
expresamente admite su participación en el hecho que se le atribuye, no tiene
antecedentes penales, es madre soltera con cuatro hijos que dependen de ella, se reúnen
los requisitos exigidos por el Artículo 635 del Código Orgánico Integral Penal.

Sentencia

En sentencia se declara como única autora y responsable del delito de tráfico de

sustancias sujetas a fiscalización tipificado y sancionado por el Art. 220 inc. 1 lit. c) del
Código Orgánico Integral Penal, a la procesada, a quien conforme a la pena sugerida por
Fiscalía en acuerdo con las partes, se le imponen las penas de 30 meses de privación de
libertad, por el tráfico ilícito de marihuana en alta escala; y, de 30 meses de privación de
libertad, por el tráfico ilícito de cocaína base, también en alta escala, debiendo cumplir
la pena acumulada de 60 meses de privación de libertad, en el Centro de Privación de la
Libertad de Personas Adultas en Conflicto con la Ley de Tulcán, se le impone además,
la multa de 10 salarios básicos unificados del trabajador en general.

Análisis

Como se aprecia del caso expuesto, se ratifica con la sentencia emitida la

inconstitucionalidad de la Resolución de la Corte Nacional, en la cual se basa para la
fijación de la mencionada pena, en donde se acumulan las penas individuales por
posesión de distintas sustancias sujetas a fiscalización, de acuerdo al peso de cada una,
es decir acumulándose ambas penas en una totalidad 30 meses.

26
Si bien el procedimiento abreviado representa una oportunidad para el infractor, de
colaborar con la justicia, y economizar el proceso, ante lo cual se le asigna una pena
menor a la que le correspondería originalmente, se contrapone el hecho de la
acumulación de penas en estos delitos, ya que se le asignan penas acumuladas por
ambas sustancias.

Los derechos de la procesada son claramente vulnerados, especialmente el principio de

proporcionalidad, en virtud de la acumulación ilógica de las penas en esta clase de
delitos, la pena responde a la idea de reprimir un acto o conducta ilegítima,
considerando las circunstancias de dicha infracción, es improcedente e inconstitucional
sancionar en virtud de la clase y cantidad de cada sustancia estupefaciente, ya que todas
ellas en posesión de la misma persona, en un solo hecho, en un mismo lugar y momento
constituyen una única infracción a la que se debe atribuir una pena acorde.

Conclusiones Parciales:

 La sanción establecida es por demás inconstitucional y vulnera claramente los

derechos de la procesada, y se fijó teniendo en cuenta consideraciones ilegitimas
contenidas en la Resolución No.12-2015 emitida por la Corte Nacional de Justicia, en
la cual se acumula las penas para quien incurra en esta clase de infracciones.

 La acumulación de penas que se da de manera cualitativa y cuantitativa, no se

encuentra afín los preceptos constitucionales, amparados por el principio de
supremacía constitucional, como lo es el debido proceso, la imparcialidad y el
indubio pro reo.

 Claramente esta violación de los derechos constitucionales, legalmente reconocida

por la mencionada resolución, surge entonces la necesidad urgente de que la misma
quede sin efecto y se restituyan de esta manera los derechos vulnerados.

27
 g) Propuesta

Diseñar un documento de análisis crítico - jurídico que evidencie la transgresión del

concurso ideal de infracciones en la Resolución N o.12-2015 emitida por la Corte
Nacional de Justicia, en la cual se acumula las penas para quien incurra en uno o más
verbos rectores, con sustancias estupefacientes, psicotrópicas o preparados que las
contengan, distintos y en cantidades iguales o diferentes y su inconstitucionalidad por
vulnerar la seguridad jurídica y el debido proceso en la garantía de la proporcionalidad
de la pena, consagrados en la Constitución de la República e instrumentos
internacionales de derechos humanos.

Antecedentes

El tráfico ilícito de sustancias catalogadas sujetas a fiscalización es uno de los

problemas contemporáneos más importantes que aqueja no solo al Ecuador sino al
mundo entero, motivo por el cual es un tema de suma importancia en la actualidad. El
fenómeno del tráfico de drogas en mínima, mediana, alta y sobre todo en gran escala
afecta de diversas maneras a nuestra sociedad, generando violencia, corrupción,
drogadicción e inseguridad, además de muchos otros perjuicios, pues a consecuencia del
tráfico ilícito de sustancias catalogadas sujetas a fiscalización se derivan una variedad
de delitos como el robo, testaferrismo, asesinato, sicariato, lavado de activos, etc.; pero
en especial se atenta contra la salud pública como bien jurídico protegido tanto por la
Constitución de la República del Ecuador como por el Código Orgánico Integral Penal.

El Pleno de la Corte Nacional de Justicia sostiene que, cuando una persona incurra en lo
tipificado en el artículo 220.1 con más de una sustancia psicotrópica o estupefaciente o
preparados que la contengan, es decir, en caso de cometerse alguno de esos supuestos de
hecho, dichas conductas no se adecuarían ni al concurso real ni ideal de delitos, sin
embargo, en ese tipo de casos se sancionará con pena privativa de libertad acumulada.

Hay que tener en cuenta la ambigüedad de la norma penal para sancionar el tráfico de
drogas en el Ecuador, solo así se puede colegir, que el Pleno de la Corte Nacional de
Justicia haya tenido que emitir una resolución vinculante respecto a tan complejo
problema, amparándose en fallos de triple reiteración que tienen como génesis la falta
de técnica legislativa, pues es un error crear un tipo penal en blanco donde no está

28
totalmente claro la forma de sancionar las conductas típicas descritas en el artículo
220.1 del Código Orgánico Integral Penal.

Cabe entonces analizar la normativa existente relacionada con el tema, especialmente la

Constitución de la República del Ecuador, el Código Orgánico de la Función Judicial, el
Código Orgánico Integral Penal, la Ley Orgánica de Garantías Jurisdiccionales y
Control Constitucional y la Resolución Nº 12-2015 emitida por el Pleno de la Corte
Nacional de Justicia, entre otros. Donde se hará énfasis en la resolución mencionada, ya
que, con su emisión y aplicación, se afecta de manera evidente el principio de
proporcionalidad.

Desarrollo de la Propuesta

Habiendo realizado el análisis del caso práctico referente al tema de este trabajo
investigativo del Juicio de Acción Penal Pública Nro. 10281-2017-00592, por el Art.
220 del Código Orgánico Integral Penal referente al tráfico ilícito de sustancias
catalogadas sujetas a fiscalización, núm. 1, literal c), en donde se aplicó la Resolución
Nro. 12-2015, publicada en el Suplemento del Registro Oficial No. 592 de 22 de
septiembre de 2015, que determina lo que sigue: “ …Al tratarse de las descripciones
típicas contenidas en el Código Orgánico Integral Penal, artículo 220.1, la persona que
con un acto incurra en uno o más verbos rectores, con sustancias estupefacientes,
psicotrópicas o preparados que las contengan, distintos y en cantidades iguales o
diferentes, será sancionada con pena privativa de libertad acumulada según sea la
sustancia psicotrópica o estupefaciente, o preparado que la contenga, y su cantidad;
pena, que no excederá del máximo establecido en el artículo 55 del Código Orgánico
Integral Penal”.

Para determinar la inconstitucionalidad de la Resolución No. 12-2015, es necesario

mencionar en qué consiste el delito de tráfico ilícito de sustancias catalogadas sujetas a
fiscalización, para ello hay remitirse al Código Orgánico Integral Penal, específicamente
al art. 220 donde se encuentra tipificado aquel delito, sin embargo, es pertinente hacer
referencia solo a su numeral primero, segmento concerniente a esta demanda de
inconstitucionalidad; a continuación, el artículo mencionado:

Art. 220.- Tráfico ilícito de sustancias catalogadas sujetas a fiscalización. - La persona

que directa o indirectamente sin autorización y requisitos previstos en la normativa

29
correspondiente: 1. Oferte, almacene, intermedie, distribuya, compre, venda, envíe,
transporte, comercialice, importe, exporte, tenga, posea o en general efectúe tráfico
ilícito de sustancias estupefacientes y psicotrópicas o preparados que las contengan, en
las cantidades señaladas en las escalas previstas en la normativa correspondiente, será
sancionada con pena privativa de libertad de la siguiente manera: a) Mínima escala de
uno a tres años. b) Mediana escala de tres a cinco años. c) Alta escala de cinco a siete
años. d) Gran escala de diez a trece años. (…) (Código Orgánico Integral Penal, 2014)

De acuerdo al artículo precedente, hay que hacer una precisión respecto al tipo penal de
tráfico ilícito de sustancias catalogadas a fiscalización, el cual está integrado por, el
núcleo que son los 14 verbos rectores que lo integran, los 13 primeros verbos descritos
de modo subjuntivo y el último con una frase; el objeto material, que son las sustancias
catalogadas sujetas a fiscalización; y, el elemento normativo, el cual establece que, para
que todos esos verbos rectores sean considerados antijurídicos deben ejecutarse sin
autorización, en tal virtud, al infringir ese elemento normativo el acto será ilegal.

De tal modo que, la persona que realice cualquiera de las conductas antes señaladas,
habrá cometido el delito de tráfico ilícito de sustancias catalogadas sujetas a
fiscalización. Queda claro entonces, que la resolución de la Corte Nacional de Justicia
con carácter de precedente jurisprudencial, exige a los jueces competentes para aplicar
esta resolución, administrar justicia observando lo resuelto por la Corte Nacional de
Justicia, es decir, sancionando mediante acumulación de penas a las personas que
cometan el delito de tráfico ilícito de sustancias catalogadas sujetas a fiscalización,
mediante uno o más verbos rectores de los contenidos en el artículo 220.1 del Código
Orgánico Integral Penal, con distintas sustancias ilícitas, en iguales o diferentes
cantidades, según sea la sustancia ilícita y su cantidad.

Cabe mencionar, que el artículo 220.1 del Código Orgánico Integral Penal es
considerado como un tipo penal en blanco, pues se apoya en otro organismo
especializado para completar el tipo penal, pues en la última parte del numeral 1 del art.
220, se hace referencia a “las cantidades señaladas en las escalas previstas en la
normativa correspondiente”. Por lo que en observancia a lo que dispone el Código
Orgánico Integral Penal en la Disposición Transitoria Décimo Quinta, se facultó al
extinto CONSEP actualmente sustituido por la Secretaría Técnica de Drogas, emitir las
tablas de cantidades de sustancias estupefacientes y psicotrópicas para sancionar el

30
tráfico ilícito de mínima, mediana, alta y gran escala; por lo que dicho delito
actualmente se sancionar de acuerdo al artículo 220.1, la tabla de cantidades de
sustancias ilícitas y la Resolución Nº 12-2015, donde el infractor será sancionado, con
una pena privativa de libertad acumulada de acuerdo a la sustancia y cantidad.

De ahí que, su inconstitucionalidad quede en evidencia, tanto por el fondo como por la
forma, ergo sea necesario establecer su invalidez, ineficacia e inconstitucionalidad; pues
al ser de aplicación obligatoria para sancionar delitos de tráfico ilícito de sustancias
catalogadas sujetas a fiscalización, vulnera de manera directa el principio de
proporcionalidad, al resolver que se acumularán las penas cuando una persona cometa
alguna de las descripciones típicas contenidas en el art. 220.1 del Código Orgánico
Integral Penal con más de una sustancia psicotrópica o estupefaciente, lo que haría
presumir erróneamente que ese tipo de conductas por si solas se encuadran en el
concurso real de delitos, pese a que es la misma Corte Nacional de Justicia la que
menciona que la persona que incurra en alguna de las conductas y de la forma antes
señaladas, no se encuadra en el concurso real ni ideal de delitos, entrañando una
confusión alarmante en cuanto al concurso de infracciones.

En tal sentido, la Corte Nacional de Justicia afirma que cuando una persona incurra en
lo tipificado en el art. 220.1 con más de una sustancia psicotrópica o estupefaciente o
preparados que la contengan, es decir, en caso de cometerse alguno de esos supuestos de
hecho con varias sustancias, dichas conductas no se adecuarían ni al concurso real ni
ideal de delitos, sin embargo, en esos casos se sancionará con pena privativa de libertad
acumulada.

La Resolución Nº 12-2015 es inconstitucional tanto por el fondo como por la forma, tal
como se demostrará en la presente demanda. Asimismo, la resolución no justifica su
existencia, pues en sus consideraciones y fundamentos no sustenta su decisión por el
contrario queda en evidencia la incoherencia con la que se resolvió, por lo que, por
medio de esta acción de inconstitucionalidad se demostrará de manera enfática la
vulneración que produce la aplicación de la Resolución Nº 12-2015 al principio de
proporcionalidad como limitador de la pena.

Su aplicación denota a prima facie, la vulneración del principio de proporcionalidad, y

con éste, otros principios como el de legalidad, mínima intervención penal, inocencia,

31
seguridad jurídica, inocencia, prohibición de doble juzgamiento, principio de
favorabilidad, así como también el derecho al debido proceso, motivación, y libertad
personal.

La resolución de la Corte Nacional de Justicia no solo es inconstitucional por su

contenido al afectar varias normas constitucionales, sino porque la potestad para
tipificar delitos y establecer sanciones es facultad única y exclusiva de la Asamblea
Nacional, por lo tanto el Pleno de la Corte Nacional al realizar una interpretación
extensiva de la norma penal, alteró el sentido literal de la norma, realizando una errónea
interpretación y además estableciendo un nuevo método para acumular penas, que no es
reconocido por la doctrina, jurisprudencia y mucho menos por la ley.

Es necesario, además, advertir que para que se respete la garantía básica del debido
proceso, debe respetarse la seguridad jurídica, y como ya se ha determinado la
resolución que está siendo analizada no está en armonía con lo establecido por el
legislador tanto en la Constitución de la República del Ecuador como en el Código
Orgánico de la Función Judicial, por lo tanto, afecta la seguridad jurídica del Estado,
siendo así, dentro de este análisis es imprescindible referirse a este derecho.

El derecho a la seguridad jurídica es una pieza fundamental dentro del Estado

Constitucional de Derechos y Justicia que el Ecuador proclama, pues este derecho sirve
para garantizar la supremacía constitucional, la obligación de la aplicación de la
normativa jurídica previa, clara y pública, y su correcta aplicación por parte de las
autoridades competentes.

Asimismo, la ausencia de motivación tiene como resultado la generación de

incertidumbre, tanto en casos concretos, como en el resto de la ciudadanía, al existir
poca o nula argumentación, obligación a la que está sujeto el juez.

La alternativa de solución ante esta evidente problemática jurídica, es la interposición

de una acción de inconstitucionalidad en la Corte Constitucional respecto a la
Resolución 12-2015 emitida por el Pleno de la Corte Nacional de Justicia, con la
finalidad de que sea declarada como inconstitucional y en consecuencia expulsada del
ordenamiento jurídico ecuatoriano.

32
La propuesta acción de inconstitucionalidad, se funda en la vulneración del principio de
proporcionalidad, producido por la aplicación de la resolución de la Corte Nacional de
Justicia, teniendo como efecto, la desproporción en la aplicación de la pena a las
personas condenadas por el cometimiento del delito de tráfico ilícito de sustancias
catalogadas sujetas a fiscalización, y simultáneamente atentando contra el sistema de
rehabilitación social, pues en el Código Orgánico Integral Penal se determina la etapa
referente a la ejecución de la pena impuesta al condenado, misma que tiene como
finalidad la rehabilitación y reinserción social del condenado, y al establecer penas
acumulativas excesivamente altas, se atenta contra el adecuado funcionamiento del
sistema penitenciario, primero saturándolo al incrementar el número de personas
privadas de libertad con penas desproporcionadas, y segundo por constituir a la
intervención penal como primera ratio, generando que el número de personas detenidas
y condenadas sea excesivo.

La aplicación de la Resolución Nº 12-2015 denota a prima facie la vulneración del

principio de proporcionalidad, con éste, otros principios como el de legalidad, seguridad
jurídica, mínima intervención penal, inocencia, así como también el derecho a la
libertad personal, vale decir que el derecho y los principios antes mencionados están
consagrados en el Código Orgánico Integral Penal, Constitución de la República del
Ecuador, así como en varios Tratados y Convenios Internacionales de Derechos
Humanos suscritos y ratificados por el Ecuador, como la Convención Americana de
Derechos Humanos.

La propuesta planteada beneficiará indirectamente a toda la ciudadanía, pues todos los

ciudadanos deben velar por el estricto respeto de la Constitución de la República del
Ecuador, además indiscutiblemente, beneficiará también a los procesados por el delito
de tráfico ilícito de sustancias catalogadas a fiscalización, pues uno de los motivos de
esta investigación es demostrar el efecto jurídico que produce la aplicación de la
Resolución Nº 12-2015 en las personas procesadas por los delitos de tráfico ilícito de
sustancias sujetas a fiscalización al vulnerar el principio de proporcionalidad, asimismo,
una vez realizado un análisis exhaustivo y habiendo obtenido las conclusiones
pertinentes acerca de la presente investigación, este estudio servirá de base para
interponer la acción de inconstitucionalidad respecto de la resolución examinada, con la
finalidad de que la Corte Constitucional expulse del ordenamiento jurídico ecuatoriano
a la Resolución Nº 12-2015.
33
De llevarse a cabo la propuesta y de ser favorable el fallo de la Corte Constitucional, el
impacto que causará en la administración de justicia penal en el Ecuador será altamente
favorable, ya que se estaría evitando una clara arbitrariedad, de modo que como lo
establece la Constitución de la República en el artículo 424 y siguientes, “las normas y
los actos del poder público” deben ser acordes a lo que establece la Constitución de la
República del Ecuador y los Instrumentos Internacionales, en aras de precautelar y
proteger los derechos fundamentales de todos los ecuatorianos.

Conclusiones Parciales

 La Resolución 12-2015 emitida por el Pleno de la Corte Nacional de Justicia,

constituye una grave falta como se ha expuesto al debido proceso y a los principios
constitucionales, en especial al principio de proporcionalidad, por la incoherente
forma que establece para la acumulación de penas en los delitos de tráfico ilícito de
sustancias catalogadas sujetas a fiscalización.

 La proporcionalidad al establecer una sanción para las infracciones es fundamental y

su vulneración representa una vejación a los derechos humanos del procesado, puesto
que la pena al ser desmedida o exagerada, no cumple con su finalidad y esencia que
es la rehabilitación y posterior reinserción a la sociedad, por lo que la acción de
inconstitucionalidad propuesta es por demás necesaria y urgente a fin de proteger y
garantizar los derechos de quienes sean sancionados mediante la mencionada
acumulación de penas.

 La acumulación de penas como tal es una figura procedente dentro del derecho
procesal penal, precepto que no se halla en discusión, no así su aplicación en los
delitos de tráfico ilícito de sustancias sujetas a fiscalización, donde bajo un criterio
ambiguo e infundado se basa en cada una de las sustancias que se hallen en posesión
del detenido, criterio por demás irregular para determinar una sanción.

 La propuesta planteada es plenamente válida y su aplicación representaría un

precedente y un mecanismo de garantía de los derechos del procesado que se hallan
en juego dentro de un proceso penal, en la que todo apunta en contra del procesado y
la normativa es estricta y por demás punitiva.

34
Conclusiones Generales

Al término de la presente investigación se ha llegado a las siguientes conclusiones

generales:

 La Resolución 12-2015 emitida por el Pleno de la Corte Nacional de Justicia, ha de

ser aplicada de forma obligatoria por los operadores de justicia, por tener fuerza de
Ley y haber sido expedida por un órgano jurisdiccional oficial, sin embargo, esta
decisión es inconstitucional, y atenta contra el sistema jurídico y penitenciario del
Ecuador, así como contra la seguridad jurídica del Estado.

 La Resolución 12-2015 establece un nuevo método para acumular penas, que no es

acorde al marco penal y constitucional del Ecuador, por presentar inconsistencias
desde su expedición, vulnerar derechos y violentar principios fundamentales, se halla
alejada a la doctrina, por lo tanto, la resolución carece de motivación y aquello hace
que derive en su inconstitucionalidad.

 El aumento y acumulación de penas no es la solución para prevenir y enfrentar el

tráfico ilícito de sustancias catalogadas sujetas a fiscalización, este delito no debe ser
sancionado conforme al concurso real de delitos, con pena privativa de libertad
acumulada, al contrario, se cree que dicha medida ha hecho que aumente la comisión
de ese tipo delictivo.

 La Resolución 12-2015 vulnera de manera directa el principio de proporcionalidad y

debería ser expulsada del ordenamiento jurídico, pues es contraria a lo establecido en
el Código Orgánico Integral Penal, Constitución de la República del Ecuador y la
Ley Orgánica de Garantías Jurisdiccionales y Control Constitucional, por lo que es
viable interponer una acción de inconstitucionalidad ante la Corte Constitucional
respecto a dicha resolución.

 Se analizó el caso, del Juicio de Acción Penal Pública Nro. 10281-2017-00592, por
el Art. 220 del Código Orgánico Integral Penal referente al tráfico ilícito de
sustancias catalogadas sujetas a fiscalización, núm. 1, literal c), en donde se aplicó la
Resolución Nro. 12-2015, publicada en el Suplemento del Registro Oficial No. 592

35
de 22 de septiembre de 2015, en la que a la autora se le imponen las penas de treinta
meses de privación de la libertad, por el tráfico ilícito de marihuana en alta escala; y,
de treinta meses de privación de la libertad, por el tráfico ilícito de cocaína base,
también en alta escala, debiendo cumplir la pena acumulada de sesenta meses de
privación de la libertad, así como la multa correspondiente, evidenciándose la
acumulación inconstitucional de penas.

36
 h) Bibliografía

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 Link

LA HORA (https://www.lahora.com.ec/noticia/1101865980/noticia), 08 de agosto del

2017
 i) Datos personales

Nombre: Andrés Ramiro Chauca López

Teléfono: 0996742888 / 062950689

Correo Electrónico: [email protected]

Especialidad: Abogado de los Tribunales de la República

Anexos
 FICHA TÉCNICA DE CASO PRACTICO
EXAMEN COMPLEXIVO
JUICIO No.: 10281-2017-00592

FECHA DE LA RESOLUCIÓN: 31 de mayo del 2017

TIPO DE RESOLUCIÓN: Sentencia

TIPO DE JUICIO (TRÁMITE): Acción Pública

ASUNTO: 220 TRÁFICO ILÍCITO DE SUSTANCIAS CATALOGADAS SUJETAS A

FISCALIZACIÓN, NUM. 1

ACTORES(S) /
FEDOTTI N°1 - SIGUENZA DARWIN
AGRAVIADO(S):

DEMANDADO(S) /
CUZO YAURINCELA JESSICA PAOLA
PROCESADO(S):

VICTIMA FEDOTTI N°1 - SIGUENZA DARWIN

DETALLE: El Delito es la acción u omisión típica, antijurídica y culpable y se

constituye por una parte objetiva (tipicidad y antijuridicidad) y
una parte subjetiva (culpabilidad), para lo cual debe existir el
nexo causal entre la prueba actuada, la infracción y la persona
procesada conforme lo dispone el Art. 455 del Código Orgánico
Integral Penal; sólo en la medida que se cumplan estos
presupuestos, podemos hablar de delito y la de responsabilidad,
lo que se ha justificado en el presente caso.- La Corte nacional de
Justicia en la Resolución Nro. 12-2015, publicada en el
Suplemento del Registro Oficial No. 592 de 22 de septiembre de
2015, resuelve: “ …Al tratarse de las descripciones típicas
contenidas en el Código Orgánico Integral Penal, artículo 220.1,
la persona que con un acto incurra en uno o más verbos rectores,
con sustancias estupefacientes, sicotrópicas o preparados que las
contengan, distintos y en cantidades iguales o diferentes, será
sancionada con pena privativa de libertad acumulada según sea
la sustancia sicotrópica o estupefaciente, o preparado que la
contenga, y su cantidad; pena, que no excederá del máximo
establecido en el artículo 55 del Código Orgánico Integral Penal.

TEMA PRINCIPAL: 1. La aplicación de la Resolución No.12-2015 emitida por la Corte

Nacional de Justicia

HECHOS – ANTECEDENTES: Los hechos suscitados el día 10 de abril del 2017, a las 18h30, en
el Control Gema San Gerónimo, ubicado en la vía Ibarra San
Lorenzo se procedió a parar la marcha del vehículo de servicio
público de la Cooperativa ESPEJO, disco 22 de placas CAA-2071,
conducido por el ciudadano BENALCAZAR POZO JORGE, C.C
0400800694 y como ayudante el ciudadano TETAMUEZ
 VALENCIA JEFFERSON MANUEL con C.C. 0401870175, que cubría
la ruta SAN LORENZO- IBARRA, al realizar un registro de los
pasajeros y del vehículo en la bodega del costado derecho se
encontró una maleta de color azul, por lo que se pidió al señor
ayudante que le bajara al propietario de la mencionada maleta,
bajándose la ciudadana de nombres CUZO YAURINCELA JESSICA
PAOLA de nacionalidad ecuatoriana y un menor de edad de
nombres D.C. en presencia de la ciudadana se procedió a
verificar la maleta, la cual tenía prendas de vestir tanto de
hombre como de mujer, en medio de las prendas se encontró
camuflado (5) cinco paquetes tipo ladrillo, cubiertos con cinta
de embalaje de color café, (1) una funda plástica transparente
en cuyo interior una sustancia de origen vegetal de color verde,
posible Marihuana y (1) una envoltura de cinta de color blanco,
la cual contenía una sustancia rocosa de color crema, posible
Cocaína, con estos antecedentes se procedió a la aprehensión de
la ciudadana en mención, del particular se dio a conocer al señor
Ab. Darwin Sigüenza, Fiscal de Turno de Ibarra. Quien abalizó el
procedimiento e indicó que se continúe con el procedimiento
respectivo, seguido a esto se procedió a trasladar a la ciudadana
hoy aprehendida y el menor de edad y a las evidencias hasta las
instalaciones de la Unidad Antinarcóticos de Imbabura, en donde
en presencia del señor fiscal y de la ciudadana aprehendida se
procedió a realizar la respectiva Prueba de Identificación
Preliminar Homologada (PIPH) a la sustancia incautada utilizando
los reactivos químicos DUQUENOIS, obteniendo como resultado
positivo para Marihuana, con un peso bruto de 2718 y peso neto
de 2563 gramos, y a la sustancia de color crema se utilizó el
reactivo químico TANRED y SCOTT obteniendo como resultado
preliminar positivo para posible COCAINA, con un peso bruto de
524 gramos y un peso neto de 499 gramos.

RATIO DECIDENDI: Se declara como única autora y responsable del delito de tráfico
(Razón de la Decisión) de sustancias sujetas a fiscalización tipificado y sancionado por el
Art. 220 inc. 1 lit. c) del Código Orgánico Integral Penal, a la
procesada JESSICA PAOLA CUZO YAURINCELA, cuyos datos y más
condiciones constan del proceso, a quien conforme a la pena
sugerida por Fiscalía en acuerdo con las partes, se le imponen las
penas de TREINTA MESES DE PRIVACIÓN DE LA LIBERTAD, por el
tráfico ilícito de marihuana en alta escala; y, de TREINTA MESES
DE PRIVACIÓN DE LA LIBERTAD, por el tráfico ilícito de cocaína
base, también en alta escala, debiendo cumplir la pena
acumulada de SESENTA MESES DE PRIVACIÓN DE LA LIBERTAD,
en el Centro de Privación de la Libertad de Personas Adultas en
Conflicto con la Ley de Tulcán, para lo cual se girará la boleta
constitucional de encarcelación una vez que se encuentre
ejecutoriada la sentencia y de acuerdo a lo que establece el Art.
70 num. 7 del Código Orgánico Integral Penal, se le impone la
multa de DIEZ SALARIOS BASICOS UNIFICADOS DEL TRABAJADOR
EN GENERAL, multa que deberá ser depositada en la cuenta Nro.
3001108239, sublinea 170499 que la Dirección Provincial del
 Consejo de la Judicatura mantienen en el Banco Banecuador B.P.
y que se hará exigible una vez que la sentencia se encuentra
debidamente ejecutoriada; se imputará a la pena de privación de
la libertad todo el tiempo que la sentenciada Jessica Paola Cuzo
Yaurincela haya permanecido detenida por esta misma causa.- Se
ordena la destrucción de las muestras testigo y remanentes, para
lo cual se coordinará con la Jefatura de Antinarcóticos de
Imbabura. No se ordena reparación integral por tratarse de un
delito de peligro abstracto.
JUEZ Dr. FRANCISCO HERIBERTO CHACON PINTO

SECRETARIA RELATORA Dra. Emilia Emperatriz Escobar Chávez