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Literature review methodology for scientific and information management,

through its structuring and systematization

Article  in  Dyna (Medellin, Colombia) · April 2014

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Diego Fernando Navas

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 DYNA
http://dyna.medellin.unal.edu.co/

Literature review methodology for scientific and information

management, through its structuring and systematization
Metodología para la revisión bibliográfica y la gestión de
información de temas científicos, a través de su estructuración y
sistematización
Eduardo Gómez-Luna a, Diego Fernando-Navas b, Guillermo Aponte-Mayor c
& Luis Andrés Betancourt-Buitrago d
a
Dr. Ing Electricista. Grupo GRALTA, Universidad del Valle, Colombia [email protected]
b
M.Sc, Ing. Electricista. Profesor Asistente, Grupo GRALTA, Universidad del Valle, Colombia [email protected]
c
Dr. Ing. Electricista. Profesor Titular, Grupo GRALTA, Universidad del Valle, Colombia [email protected]
d
M.Sc, Ing, Grupo GAOX, Universidad del Valle, Colombia [email protected]

Received: February 11th, 2013. Received in revised form: November 13th, 2014. Accepted: February, 18th, 2014

Abstract
This paper presents a methodology to find, organize and analyze the information in any field of research, thereby facilitating the
acquisition of the available information and the identification of the main authors, the number of publications per year, the main areas of
work and the future trends in a proposal topic. It is also, showns an application of the methodology for the topic "Frequency Response
Analysis with the transformer in service (FRA on-line)".

Keywords: Literature review, database, technology watch, bibliometric.

Resumen
Este documento presenta una metodología para búsqueda, organización y análisis de la documentación en cualquier campo de
investigación, facilitando la adquisición de la información disponible y la identificación de los principales autores, el número de
publicaciones por año, las principales áreas de trabajo y las tendencias futuras de un tema propuesto. Se presenta también una aplicación
de la metodología para el tema de “Análisis de la respuesta en frecuencia con el transformador energizado (FRA on-line)”.

Palabras Clave: Revisión bibliográfica, base de datos, vigilancia tecnológica, gestores de referencias, bibliometría.

1. Introducción del entorno a través de la revisión periódica de diferentes

fuentes. Este último aspecto no es tema del presente
El trabajo de revisión bibliográfica constituye una etapa artículo.
fundamental de todo proyecto de investigación y debe La metodología que se presenta para la revisión
garantizar la obtención de la información más relevante en bibliográfica está compuesta de tres fases fundamentales, las
el campo de estudio, de un universo de documentos que cuales deben retroalimentarse a lo largo de la búsqueda.
puede ser muy extenso [1]. Dado que en la actualidad se
dispone de mucha información científica y su crecimiento es 2. Paquetes computacionales de apoyo
exponencial, el problema de investigar es precedido por el
¿cómo? manejar tanta información de forma eficiente [2]. En general, existen muchas plataformas en forma de
La revisión bibliográfica o estado del arte corresponde a software que permiten realizar estructuración de la
la descripción detallada de cierto tema o tecnología, pero información y en ciertos casos, algunas son tan avanzadas
no incluye la identificación de tendencias que puedan que hacen minería de datos y estadística multivariada para
plantear diferentes escenarios sobre el desarrollo de la facilitar la obtención de información que no se tendría a
tecnología en cuestión y que permitan tomar decisiones simple vista.
estratégicas. Para ello se emplea la Vigilancia Tecnológica Algunos de estos programas se muestran en la Tabla 1.
[3-4], la cual permite comprender los cambios tecnológicos

© The authors; licensee Universidad Nacional de Colombia.

DYNA 81 (184), pp. 158-163. April, 2014 Medellín. ISSN 0012-7353 Printed, ISSN 2346-2183 Online
 Gómez-Luna et al / DYNA 81 (184), pp. 158-163. April, 2014.

Tabla 1.
Software de apoyo para la gestión documental
Nombre Características Ventajas
GOLDFIRE Es un software analizador que lee los Identifica las soluciones a preguntas hechas en lenguaje natural,
Apoyo a la VT y gestión contenidos de Internet, de bases de datos permite la extracción de valor de los documentos. Permite
documental locales, de bases de artículos científicos y establecer la evolución de una tecnología, el perfil de una
de patentes. organización en cuanto a su actividad de patentes; identificar las
organizaciones implicadas en el desarrollo de determinadas
patentes, la citación de patentes, de inventores, etc.
WebQL Es una herramienta de software diseñada La información es extraída en diferentes formatos: HTML, XML,
para recuperar información de fuentes no pdf, doc, CSV, TSV, imágenes, bases de datos, etc. También,
estructuradas, semi-estructuradas, y permite navegar a través de sitios pertenecientes a la “deep web”.
estructuradas.
MATHEO PATENT Es un software diseñado para automatizar Permite la búsqueda automática de patentes, y su gestión
Apoyo a VT solo de patentes y las tareas de búsqueda, recuperación y documental.
gestión documental análisis de patentes de las bases de datos
de la Oficina de Patentes de los EE.UU.
(USPTO) y de la Oficina Europea de
Patentes (EPO).
Biowiadom (antes Refviz u Es un software de visualización de Permite hacer agrupación de información basado en técnicas
Omniviz) documentos científicos o estructurados. estadísticas multivariadas para determinar similitud de documentos
que se traducen en aéreas de trabajo o temáticas.
Zotero Es un software para la gestión documental La ventaja de Zotero está en su integración con los navegadores de
en la investigación. Se basa en la Internet, la posibilidad de sincronización y el uso de diferentes
organización categórica de los documentos formatos.
y referencias en múltiples formatos.
Mendeley Desktop Al igual que Zotero es un gestor Las ventajas están en su utilización intuitiva, el manejo de
documental de información científica. Está documentos, la facilidad de importación y exportación y el
más orientado a ser una red social compartimiento de documentos en grupos privados y públicos,
científica. dando soporte al trabajo de investigación en la red social científica.
JabRef Es un gestor documental de código abierto Es una multiplataforma de código abierto, que opera bajo el
desarrollado sobre Java. formato BibText, lo cual permite la personalización y adaptabilidad
a las distintas fuentes de información. Permite crear etiquetas
automáticas por títulos, autores y otros campos adicionales.

3. Metodología que no tenga fundamentos es aburrido y termina por ser una

pérdida de tiempo. Por supuesto, cuando se inicia un
La metodología propuesta para la revisión bibliográfica
proceso de búsqueda bibliográfica no se sabe qué material es
puede ser aplicada a cualquier tema de investigación para
el más pertinente o relevante, sin embargo, a medida que se
determinar la relevancia e importancia del mismo y asegurar
avanza la perspectiva mejora y se empiezan a definir los
la originalidad de una investigación. Además, permite que
temas que realmente interesan. Por tanto, se hace necesario
otros investigadores consulten las fuentes bibliográficas
delimitar la búsqueda y saber cuándo parar, aunque exista
citadas, pudiendo entender y quizá continuar el trabajo
un sin número de preguntas por responder antes de abordar
realizado. La metodología propuesta se compone de tres
el tema principal del proyecto.
fases:
El material que se emplee debe ser “reconocido”, es
decir, no puede consistir meramente en conversaciones de
3.1. Definición del problema
pasillo o en archivos descargados de Internet sin mayores
Debe ser lo suficientemente clara para poder realizar una referencias. Los trabajos reconocidos son aquellos que han
búsqueda bibliográfica que responda a las necesidades del sido revisados cuidadosamente por expertos antes de ser
investigador en particular, y que además aporte al estado de publicados.
la técnica, de manera que conduzca a un escenario bastante La información se presenta en multitud de formatos,
amplio y permita la retroalimentación de la investigación. unos más accesibles, más reconocidos y mejor valorados
“académicamente” que otros, entre estos: libros, revistas,
3.2. Búsqueda de la información actas de congresos, reportes técnicos, normas, tesis e
Internet. Los libros son el punto de partida de cualquier
Para el proceso de investigación bibliográfica se debe
investigación bibliográfica, pues proporcionan una buena
contar con material informativo como libros, revistas de base y una visión global del tema elegido [5].
divulgación o de investigación científica, sitios Web y
demás información necesaria para iniciar la búsqueda.
Las revistas contienen artículos (generalmente revisados
por expertos) actualizados y especializados, por lo tanto,
Una búsqueda bibliográfica debe hacerse desde una más difíciles de asimilar. En el caso que no se entienda
perspectiva estructurada y profesional. Leer documentación

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alguna teoría o concepto que no deja avanzar en el proyecto, Una manera de organizar la información es por
lo más pertinente es estudiar los libros para adquirir una relevancia, distinguiendo los principales documentos de los
base sólida antes de intentar entender los artículos más secundarios. Así se obtiene una estructura o diagrama que
actuales y las últimas teorías publicadas en revistas. permite identificar los pilares del tema bajo estudio. Es
Las actas de congresos contienen artículos presentados necesario definir una estructura para organizar la
en conferencias nacionales e internacionales. La calidad de información de forma jerárquica y la cantidad de datos que
estos artículos varía mucho, dependiendo del proceso de se van a incluir en esta (autores, año, resumen, idea
revisión y de la experiencia y trayectoria de los revisores. principal, etc.).
Los reportes técnicos por lo general son informes de Los mapas de ideas permiten relacionar los elementos
proyectos de investigación realizados por universidades y/o más importantes con los niveles de cercanía que hay entre
empresas públicas o privadas, en los que se encuentra estos, para aclarar la visión que se tiene de un tema. En su
información de gran utilidad. En ocasiones es difícil acceder ejecución se pueden combinar colores y formas, a fin de
a estos ya que la política de publicación depende de la facilitar la claridad visual del contenido.
entidad que los realiza, en algunos casos los reportes Se pueden usar diagramas jerárquicos (esquemas
técnicos dan información para alguna aplicación en circulares, red de contenido, esquema de barras, esquema de
particular y promover cierta marca o producto. sangrado, esquema de llaves, etc.) para diferenciar
Las normas ó estándares a nivel nacional o internacional, claramente los documentos principales de los secundarios.
marcan una pauta o guía a considerar en la ejecución de Su elaboración requiere del conocimiento de las ideas
procedimientos específicos. Son el resultado de las centrales y los postulados fundamentales del tema.
opiniones y sugerencias de expertos en un tema, permitiendo Otra forma de organizar la información es mediante el uso
al investigador trabajar con fundamento y credibilidad. de tablas de datos, cuyo fin es tener una estructura
Las tesis son las memorias e informes publicados como organizativa determinada de los datos y hacer una
resultados de trabajos de investigación de maestría y/o presentación concisa de los mismos. Las variables o
doctorados, estas constituyen una fuente de ideas de características se limitan a los criterios escogidos por el autor.
actualidad y contienen una serie de valiosas referencias
bibliográficas. 3.4. Análisis de la información
El Internet aparece como una valiosa fuente de
información, pero se debe tratar con extrema cautela, pues La tercera fase es analizar la información ya organizada,
se pueden perder horas navegando sin encontrar nada de indagando sobre cuáles son los documentos más útiles para
valor y el material encontrado puede ser poco fiable. la temática en estudio.
Con el fin de definir el dominio de la investigación, se El análisis de la información es la tarea que toma más
deben utilizar ecuaciones de búsqueda (expresiones que tiempo en la investigación bibliográfica, ya que con ella se
consisten de palabras claves y operadores lógicos) que espera identificar el aporte a realizar. En esta fase se debe
incluyan términos específicos del tema a investigar, además, tener un pensamiento crítico y debe ser realizada en paralelo
se deben estudiar los patrones semánticos y de citación e con la primera, dado que es un proceso constante. Es un
identificar en primera instancia la estructura cognitiva para ciclo donde se reafirman las ideas planteadas en la
así, determinar las principales líneas de investigación formulación del problema y si se conoce bien el problema,
desarrolladas en el mundo para el estudio del tema. Se deben la solución estará al alcance. Un ejemplo de las diferentes
aplicar criterios de selectividad de manera que el estrategias utilizadas para un adecuado análisis de la
investigador se enfoque en los documentos relevantes para información se ha aplicado en diferentes estudios donde los
la investigación y si, a pesar de todo, existe demasiada resultados han sido satisfactorios. [7-8]
información, quizás el tema elegido sea excesivamente Una herramienta informática que facilita el análisis
amplio y sea necesario enfocarlo aún más. cualitativo de un grupo de documentos es Refviz, mediante
la cual se puede obtener un mapa de proximidad de los
3.3. Organización de la información artículos de acuerdo con la frecuencia de aparición de
palabras en el texto, así como la creación de los listados de
Esta fase es de gran importancia en todo proyecto de descriptores primarios, identificados en los grupos temáticos
investigación, consiste en organizar de manera sistemática la más significativos.
documentación encontrada. Se puede realizar tanto de Una vez identificados los documentos principales, es
manera básica o detallada. Inicialmente la información necesario realizar un análisis de co-citacion de autores y de
puede ser ordenada en carpetas u hojas de cálculo co-ocurrencia, para identificar los frentes de investigación y
desarrolladas por el propio investigador de forma manual, los autores con más citaciones [9-10]. También se debe
sin embargo, el proceso es lento y deficiente; otra manera de realizar un análisis detallado de los artículos que se
hacerlo es mediante el uso de programas especiales tales identifiquen como directamente relacionados con las ideas
como [6]: JabRef, Zotero, Mendele, Endnote y Reference más importantes y los aspectos relevantes para el tema de
manager, mostrados en la Tabla 1. Estas aplicaciones son estudio.
eficientes, de uso libre y permiten organizar fácilmente la El estudio de los documentos más importantes posibilita
información por título, autor, revista y aporte; además, el reconocimiento de ideas principales, inferencias,
generan fácilmente la bibliografía para el informe final. conceptos claves, etc.

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Se puede además realizar un análisis cuantitativo, en el Normas

Tesis
3%
que se estudien aspectos como número de documentos por 5%
año, documentos, citaciones por autor, documentos e
Reportes
investigaciones realizadas por país, etc. técnicos
16%

4. Aplicación de la metodología a un tema de investigación

en ingeniería eléctrica Patentes
3%
Revistas
La metodología propuesta se aplicó a un tema de IEEE
54%
ingeniería, relacionado con transformadores eléctricos, Documentos
CIGRE
siguiendo las etapas indicadas antes: 8%
Otras
revistas
4.1. Definición del problema 11%

Figura 1. Material informativo consultado durante la búsqueda.

Como tema se definió el “análisis de la respuesta en
frecuencia con el transformador en servicio (FRA on-line)”. 4.3. Organización de la información

4.2. Búsqueda de la información Los 1382 documentos encontrados fueron organizados y

analizados, aplicando los criterios de selectividad para
Una vez definido el problema a investigar, se identificar los más relevantes; para lo cual se empleó el
consultaron diferentes fuentes de información, entre normas, software Refviz, el cual agrupa por temáticas y de forma
reportes técnicos, patentes, revistas especializadas, memorias autónoma (ecuaciones de búsqueda) toda la documentación.
de conferencias y simposios y tesis doctorales; empleando las Esto permite ver todo el universo de búsqueda clasificado en
ecuaciones de búsqueda mostrada en la Tabla 2. temáticas, en un mapa de ideas que el software denomina
una galaxia (Figura 2).
Tabla 2.
Ecuaciones de búsqueda empleadas para el caso de investigación.
Ecuación de búsqueda Resultados

Transfer function AND transformer 522

Frequency Response Analysis AND
592
transformers
FRA AND transformer 86
monitoring transformer winding AND
31
frequency response analysis
Monitoring transformer AND transfer function 44
Diagnosis in transformer AND transfer
44
function
Monitoring AND transformer AND FRA 30
Monitoring on line in transformers AND
17
transfer function
Monitoring on line in transformers AND
16
Frequency Response Analysis
Total 1382
Figura 2. Organización sistemática de la documentación a través de un
mapa de ideas (galaxia).
La Figura 1 muestra los porcentajes de impacto de cada
fuente sobre el total de la búsqueda realizada, lo cual define Los 1382 documentos encontrados inicialmente fueron
el dominio de la investigación. agrupados en 48 temas de interés, mostrados en el mapa de
Como se observa en la Tabla 2, se emplearon nueve (9) ideas o galaxia de la Figura 2, donde cada idea se encierra
ecuaciones de búsqueda, teniéndose entre algunas de ellas en un círculo, que a su vez representa uno de los grupos
solo leves modificaciones, pero que alteran los resultados encontrados (tema) con los documentos relacionados,
encontrados. Es por ello importante en este paso considerar facilitando el análisis de la información en las etapas
todas aquellas palabras claves que estén relacionados con la posteriores.
temática bajo estudio, incluso las abreviaciones empleadas, Adicionalmente a Refviz, se empleó Mendeley para
para reducir la probabilidad de pérdida de información organizar por categorías los documentos. En la Figura 3 se
valiosa. observa un pantallazo con parte de los resultados para el
caso objeto de estudio.
Esto permitió la creación de los diagramas jerárquicos

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(esquemas de barras) mostrados en las Figuras 4, 5 y 6 que con los años.

ayudan a diferenciar los documentos principales de los La Figura 7 muestra una tabla de datos donde se
secundarios. presentan los diferentes países en los que se han realizado
En estas Figuras se puede visualizar aspectos como: los investigaciones en el tema, lo cual puede ayudar en la
autores que más han publicado en la temática de estudio, los búsqueda de posibles aliados investigativos.
que más han sido citados y la relación de las publicaciones

Figura 3. Organización de la información mediante la herramienta Mendeley.

Figura 4. Número de publicaciones por año. Figura 7. Países en los que se publicaron los documentos.

Mediante estos diagramas, se logra tener una idea más

clara del tema y se empieza a focalizar sobre los aspectos de
particular interés.

4.4. Análisis de la información

La información organizada, se debe analizar, para

lo que se empleó la herramienta Mendeley.
Identificados los autores con más citaciones (Figura 6)
Figura 5. Número de publicaciones por autor. se realizó un análisis sobre los principales artículos
con las ideas más importantes y los aspectos más
relevantes para el tema de estudio, mediante la lectura
de los resúmenes y conclusiones de dichos artículos.
Una vez realizado este trabajo, de los 48 grupos
conformados en la etapa de búsqueda de la información, se
seleccionaron 8 como los de mayor interés, los cuales son
mostrados en la Figura 8. Estos grupos los conforman 71
artículos.

Figura 6. Autores más citados en los documentos .

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Figura 8. Grupos de interés para la investigación.

En esta etapa de la metodología se observa un avance Referencias

significativo, ya que de los 1382 documentos iniciales se
tienen 71 identificados como de mayor interés (primarios). [1] Aleixandre-Benavent, R, González Alcaide, G, González De Dios, J, y
Los documentos filtrados debieron ser leídos con mayor Alonso-Arroyo, A. Fuente de información bibliográfica (I). Fundamentos
detalle, para de esa manera finalmente seleccionar los de para la realización de búsquedas bibliográficas. Acta Pediátrica Española,
69 (3), pp. 131-136, 2011.
verdadera relevancia para la investigación. La metodología
concentra la lectura sobre un menor número de artículos ya [2] Vilanova, J.C. Revisión bibliográfica del tema de estudio de un
identificados como de mayor interés. Sería imposible e proyecto de investigación. Radiología., 54 (2), pp. 108-14, 2012.
impráctico leer detalladamente dentro de un tiempo [3] Casteñanos, O. F. Torres, L.M. y Rossero, J. Aplicación de un modelo
prudente los más de 1000 documentos iniciales. de inteligencia para la definición de estrategia tecnológica en diferentes
niveles de complejidad institucional, en Seminario Latino-Iberoamericano
Con la lectura detallada, finalmente se seleccionaron 23 de gestión tecnológica (XI, 2005, Brasil). Memorias.
artículos de los 71 y con estos se elaboró el estado del arte
sobre el tema la respuesta en frecuencia con el [4] Rodriguez Salvador - Marisela. La inteligencia tecnológica: elaboración de
mapas tecnológicos para la identificación de líneas recientes de investigación en
transformador en servicio (FRA on-line), el cual fue materiales avanzados y sinterización, tesis (Doctorado en Administración y
publicado en una revista internacional [11]. Dirección de Empresas), España, Universidad Politécnica De Cataluña, 1999,
180 p.
5. Conclusiones [5] Cisneros, M y Olave, G. Redacción y publicación de artículos científicos:
enfoque discursivo, 1a ed., Bogotá, Editorial ECOE, 2012, pp. 139.
En este artículo se presentó una metodología para [6] Rivera, F. y García Rojo, M. La búsqueda de bibliografía: nuevas
realizar revisión bibliográfica sobre cualquier tema de soluciones para un viejo problema. Nefrología., 23 (6), pp. 487-496, 2003.
investigación, mediante una macro búsqueda que permite la
[7] Rojas-Sola, J. I., Fernández-Sora, A., Serrano-Tierz, A Y Hernández-
identificación de los documentos referentes al tema de Díaz, D. Una revisión histórica: desde el dibujo en ingeniería hacia la
investigación. ingeniería del diseño, Revista Dyna., 78 (167), pp. 17-26, 2011.
Las estrategias de búsqueda, organización y análisis de la [8] Bedoya, A., Castrillón, J. C., Ramírez, J. E., Vásquez, J. E Y Zabala,
información, permiten tanto la obtención de los documentos M. A. Producción biológica de hidrógeno: una aproximación al estado del
referentes a un tema de investigación, así como su arte, Revista Dyna., 75 (154), pp. 137-157, 2008.
sistematización y estructuración con el objeto de analizar las [9] White, H. D And Mccain, K. W. Visualizing a discipline: an author co-
principales características del conjunto de documentos bajo citation analysis of information science, Journal of the American Society of
estudio. Information Sciences., 49 (4), pp. 327-355, 1998.
Se presentó un caso de aplicación sobre el tema de [10] Salton G. Automatic indexing using bibliographic citations, Journal of
análisis de la respuesta en frecuencia de transformadores Documentation., 27 (2), pp. 98-110, 1971.
energizados (FRA on-line), en donde se identificaron las [11] Gómez-Luna, E., Aponte, G., González-García, C. And Pleite, J.
principales categorías y áreas de interés, y se realizó la Current Status and Future Trends in the Frequency Response Analysis
organización y el análisis de los documentos a través de (FRA) with the Transformer in Service, IEEE Transactions on Power
Mendeley y Refviz respectivamente. Delivery., 28 (2), pp. 1024-1031, 2013.
La metodología planteada permite realizar de manera
organizada y secuencial una de las etapas más importante de
todo proyecto de investigación: “la revisión bibliográfica”.

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