PROYECTO DE CONSTRUCCIÓN

NUEVO PUENTE FERROVIARIO BIOBÍO

PROCEDIMIENTO GENERAL OBRA

CODIGO DE IDENTIFICACION: PTEBIOBIO-SACYR-INT-PRC-CAGL-0022

CARACTER: DEFINITIVO

CAPITULO: AUDITORÍA

TITULO: AUDITORÍAS INTERNAS y EXTERNAS

APROBACION
FECHA
REDACTADO REVISADO APROBADO
EDICION
REVISIÓN Jefe de Calidad Gerente de Calidad Gerente de Contrato
FECHA
EFECTIVIDAD

Jerico Nemi Isabel Barba Silvio Bonatti

AGOSTO
0
2022

NATURALEZA DE LOS CAMBIOS RESPECTO A LA EDICIÓN:

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AUDITORÍA
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INDICE DE CONTENIDOS

1.- OBJETO
2.- ALCANCE
3.- DOCUMENTOS RELACIONADOS
4.- RESPONSABILIDADES
5.- GENERALIDADES Y DEFINICIONES
6.- PROCEDIMIENTO
7.- FORMATOS
8.- DIAGRAMAS
9.- ANEXOS

1.- OBJETO la obra de trabajo que se ejecuten o que puedan

afectar a la gestión ambiental de las mismas.
Establece las normas para la planificación y
realización de las Auditorías Internas de 3.- DOCUMENTOS RELACIONADOS
Calidad con el fin de:
- Evaluar el grado de implantación y - ISO 9001. "Sistemas de Gestión de la
cumplimentación en los centros de trabajo, Calidad: Requisitos"
del Sistema de Gestión de la Calidad a - ISO 19011."Directrices para la auditoria de
través de los requisitos específicos sistemas de gestión de la calidad”.
plasmados en el Plan de Calidad, así como - PG.06.03. "Acciones Correctivas y
otra documentación de aplicación. Acciones Preventivas".
- Evaluar el grado de implantación y - PG.03.04. “Redacción de Planes de
cumplimentación, así como la eficacia y Calidad”
capacidad de mejora del Sistema de
Gestión de la Calidad. 4.- RESPONSABILIDADES
- Establecer las correspondientes Acciones
Correctivas de Auditorias y de su Gerente de Calidad
implantación, su seguimiento y cierre, en
cualquier caso. - Elabora el Programa Anual de Auditorias.
- Asigna los auditores para la realización de
Las auditorias se realizarán con el alcance y la cada auditoria.
frecuencia que se establezca en el Programa - Evalúa el cumplimiento de los requisitos de
Anual de Auditorias, y si es el caso, en el Plan cualificación de los auditores.
de Auditorias de cada centro de trabajo. - Realiza el seguimiento del Programa Anual
de Auditorias.
- Da la resolución de las desviaciones de los
2.- ALCANCE Sistemas de Gestión que se detecten en las
auditorías realizadas al Departamento de
Este Procedimiento es aplicable a todas las Calidad.
auditorías internas que se realicen a las áreas y
departamentos de la organización o obra, en las Gerente del Contrato
actividades en ellas realizadas que, directa o - Asisten y colaboran con los auditores en la
indirectamente, puedan influir en la calidad de realización de las auditorias.
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- Proponen y consensuan con el auditor las Cuando dos o más organizaciones cooperan
posibles correcciones a las acciones para auditar a un único auditado, se denomina
correctivas de auditorías resultantes de la auditoria conjunta.
auditoria y se responsabilizan de su
realización. Acción Correctiva de Auditoria
Documento en el cual el auditor identifica y
Auditores de Calidad. registra las desviaciones detectadas durante la
- Preparan la Auditoria y particularizan las auditoria.
listas de comprobación (cuando
corresponda). Observación de auditoria
- Realizan las auditorias. Expresión de un hecho detectado durante una
- Elaboran los Informes de Auditorias. auditoria y apoyado por una evidencia objetiva
- Realizan el seguimiento y cierre de las (No implica la apertura de una AC), pudiendo
desviaciones detectadas. ser oportunidades de mejora a un problema
potencial.
5.- GENERALIDADES Y DEFINICIONES
Observador
5.1.- GENERALIDADES Persona de la organización que acompaña a un
auditor durante una auditoria. No posee
La referencia a centro de trabajo, lo es también autoridad durante la misma.
a Sacyr y viceversa.
Auditor
La referencia a Jefe de Centro, lo es también a Persona con la competencia suficiente
Gerente del Contrato y viceversa. (formación y experiencia) para llevar a cabo la
auditoria.
5.2.- DEFINICIONES
Programa de Auditoria
Listas de comprobación Es el documento donde se establece el
Son documentos de trabajo preparados para calendario previsto de auditorías. Éste al
comprobar en los centros de trabajo, requisitos menos contendrá la fecha de realización de la
de aplicación derivados de los procedimientos auditoria, el alcance y la organización
del Sistema, normas, etc responsable de la misma.

Auditoria del Sistema de Gestión de la Plan de auditoria

Calidad Es la planificación específica de una auditoria
Es el proceso de verificación sistemático, concreta, sirve para comunicar a los auditados
independiente y documentado para obtener y la realización de una auditoria, incluirá la fecha
evaluar objetivamente registros, declaraciones de la auditoria, departamentos o áreas a auditar,
de hechos o cualquier otra información personal afectado, objeto y alcance.
pertinente con el fin de determinar el grado en
que se cumplen los criterios acordados. 6.- PROCEDIMIENTO

Cuando se auditan juntos un sistema de gestión 6.1.- PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS

de la calidad y un sistema de gestión ambiental,
se denomina auditoria combinada. Al comienzo de cada ejercicio el Gerente de
Departamento de Calidad elaborará el
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Programa Anual de Auditorias, que será

sometido a la aprobación del Gerente de
Contrato.

El objetivo es la evaluación del sistema de

gestión de la calidad, y la determinación de su
coherencia, con la política y el programa de la
organización.

Este programa debe incluir, al menos, los

siguientes conceptos:

- Áreas o centros de trabajo a auditar.

- Alcance de la auditoria.
- Organización prevista responsable de
realizar la auditoria.
- Fechas Previstas de realización.

Las fechas previstas se comunicarán al

responsable del área o centro de trabajo
implicado con al menos una semana de
antelación con el fin de acordar la fecha
definitiva, que será la más cercana posible a la
propuesta.

Semestralmente se revisará el programa anual

de auditorías, para adaptarlo, si es preciso, en
función de las situaciones o imponderables no
previstos inicialmente por el Gerente de
Departamento de Calidad.

6.2.- PERIODICIDAD

La planificación de las auditorias se hará en

base a los siguientes criterios de periodicidad:
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DPTOS./EMPRESAS QUE
AREA PERIODICIDAD
APLICA / CORRESPONDE EXCEPCIONES

En el caso de obras de duración

igual o inferior a un año se
Construcción Sacyr obra 560 Anual realizará una auditoria cuando se
encuentren al 50% de su
construcción aproximadamente.

Además, se tendrá en cuenta que:

Los requisitos a cumplir por los auditores para
- Aquellas obras o servicios paralizados su cualificación son los siguientes:
debido a causas justificadas podrán no ser
objeto de auditoría. En la Revisión del Para Auditor de Calidad
Sistema se hará referencia a estos casos.
- Se realizarán auditorias extraordinarias - Tener formación universitaria.
siempre que haya una modificación - Tener un año de experiencia profesional o
sustancial de contrato (nuevos procesos, formación calidad de postgrado.
actividades, etc..), no identificadas en el - Haber realizado al menos un curso de
contrato inicial. formación reconocida en Auditorias de
Calidad.
6.3.- EQUIPO AUDITOR - Haber participado, al menos, en una
auditoria con auditores cualificados.
Estará compuesto por una o más personas del - Conocer el Sistema de Gestión de la
Departamento de Calidad. Calidad implantado en la obra de trabajo o
Área objeto de la Auditoria.
Los auditores deben ser personas debidamente
cualificadas en la materia o actividad que se Para Auditor Jefe Calidad
quiere auditar, pero nunca podrán auditar su
propio trabajo. - Mismos requisitos que para Auditor
Calidad.
Los auditores serán objetivos e imparciales - Haber participado como Auditor en al
durante el proceso de la auditoria a llevar a menos dos auditorias dirigidas por un
cabo. Auditor Jefe cualificado.

Para realizar las auditorias dispondrán de una Para Auditores externos:

copia de los informes de las auditorias
anteriores efectuadas sobre el área a analizar. - Mismos requisitos que para auditores
internos.
Los auditores pueden, en caso necesario, - Adicionalmente, pertenecer a
solicitar la ayuda de aquellas personas organizaciones consultoras especializadas
relacionadas con el objeto de la auditoria y que en el área de auditorías o asesoramiento en
puedan colaborar en su realización. sistemas de gestión, con suficiente
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experiencia acreditada en ese campo para - unidades / actividades de la

ser evaluada favorablemente, en base a su organización objeto de la auditoria.
currículum y experiencia, por el Jefe del - periodo de tiempo cubierto
Dpto. de Calidad.
Los criterios de auditoria son los requisitos
En el Dpto. de Calidad se mantendrá una Ficha determinados como referencia con respecto a
Individual de Cualificación para cada Auditor, los cuales el auditor compara las evidencias de
según el modelo de formato PG.06.04 - F.04 auditoria recogidas sobre el objeto de ésta
"Ficha Individual de Cualificación de (política, plan de calidad, procedimientos,
Auditores", que se actualizarán al menos normas, requisitos del sistema de gestión,
anualmente. Estas Fichas formarán parte del requisitos contractuales, acuerdos sectoriales,
registro PG.06.04-RG.03 “Fichas de etc....)
Cualificación de Auditores”.
6.4.2. Realización de la auditoria
Para el mantenimiento de la calificación de un
auditor deberá haber participado al menos en Los pasos a seguir por el auditor serán como
una auditoria en los dos últimos años. mínimo, los siguientes:

El Jefe del Dpto de Calidad es el responsable - El auditor se reunirá con el Gerente de

de evaluar el cumplimiento de los requisitos de Contrato, así como con el personal necesario.
cualificación del personal designado como
auditor o auditor jefe. - El auditor se informará de las actividades que
se realizan en la obra, mediante entrevista con
6.4.- PROCESO DE LA AUDITORIA los auditados, y por la observación de las
mismas en el propio centro.
6.4.1.- Objetivo, alcance y criterios de
auditoria - Se revisará la documentación que fundamenta
los criterios de la auditoria (política, objetivos,
El objetivo de una auditoria es evaluar el grado planes, procedimientos, normas,
de conformidad del sistema de gestión del especificaciones, etc...), así como los registros
auditado, con los criterios de la auditoria. que son resultado de la aplicación del Sistema
de Gestión de Calidad (registros de inspección,
Los objetivos de la auditoria pueden incluir: informes de visita, informes de auditoría,
registros de programas y seguimientos,....).
- Si el Sistema implantado en la obra, es
conforme a las disposiciones planificadas En cualquier caso, se pedirán las aclaraciones
con los requisitos de la norma, requisitos oportunas y se contrastarán las respuestas con
legales, reglamentarios, contractuales y del hechos, documentos e incluso con la visita a la
Sistema de Gestión de la Calidad, zona de la obra de trabajo afectado si fuera
- Si se siguen los principios de la Política de necesario.
Calidad declarados.
- Identificación de las áreas de mejora Las desviaciones detectadas, deben ser
potencial del sistema de gestión. comunicadas al auditado, antes del término de
la auditoria, con el fin de obtener el
Alcance de la auditoria, es una descripción de reconocimiento de que la evidencia de la
auditoria es exacta, y que las no conformidades
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se han entendido. También se pueden ▪ Anexos

comunicar las observaciones y oportunidades ▪ Lista de distribución del informe de
de mejora detectadas. auditoría.
▪ Firma del Auditor Jefe
El auditor, cuando lo considere oportuno,
puede preparar los documentos de trabajo - Fichas de desviaciones detectadas, si
necesarios como base para la realización de la procede (acciones correctivas de
auditoria. Estos documentos pueden incluir las auditorías). Las Acciones Correctivas de
listas de comprobación, informes anteriores de Auditorias se documentan en el Informe de
auditoria al centro de trabajo, informes de Acción Correctiva de Auditoria, según
visita, etc... PG.06.04-F-02 "Ficha de Acción
Correctiva de Auditoria", para cada
6.5.- ELABORACIÓN Y DISTRIBUCIÓN cuestión o grupo de cuestiones relacionadas
DEL INFORME DE AUDITORIA. (pertenecientes al mismo procedimiento,
por ejemplo) que presenten deficiencias
Con las conclusiones obtenidas del estudio y que deban subsanarse.
comprobación de los datos, se procederá a
elaborar un informe final de la auditoria. El - Anexos incluidos, se nombraran los anexos
Auditor Jefe será el responsable de su que forman parte del informe, anexo 1
elaboración y de que este sea preciso, claro y “auditoria cliente” anexo 2 “informe
completo. fotográfico”, etc..
En los casos que sea necesario, se puede En el apartado de conclusiones, el equipo
complementar el informe de auditoría con auditor debe incluir una apreciación del grado
anexos donde se incluyan, informe de auditoría de conformidad del Sistema de Gestión,
en el formato establecido por el cliente, respecto de los criterios establecidos, así como
informes fotográficos, etc.. la eficacia de la implantación, mantenimiento
y mejora del Sistema, y los puntos fuertes y
El informe irá fechado y firmado por el auditor débiles detectados.
jefe y deberá contener, al menos, los siguientes
elementos: 6.5.1.- Codificación de las auditorias y de las
acciones correctivas de auditorias
- Informe, realizado de acuerdo con el
formato PG.06.4-F.01 "Informe de La identificación de una auditoria se realizará
Auditoría", donde se recojan como con un código de identificación, estando
mínimo: compuesto por un conjunto de números y/o
▪ Referencia de la auditoria. letras, de la siguiente manera:
▪ Identificación de la obra auditado.
▪ Identificación del equipo auditor y de aa/bb-xx-yyyy-MA
los auditados.
▪ Fecha y lugar de la auditoria. - aa: se identifican el nº de auditoría que
▪ Criterios de la auditoria. corresponde a la auditoría realizada a la
▪ Objetivo y Alcance de la auditoria. obra de trabajo en cuestión y en el año en
▪ Acciones Correctivas de Auditorias y curso.
observaciones detectadas. - bb: identifica las dos últimas cifras del año
▪ Conclusiones de la auditoria. en que se ha realizado la auditoria.
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- xx: identifica el código de la empresa.

- yyyy: identifica el código de la obra de - Análisis de las causas que han producido la
trabajo. desviación detectada, documentada a través
- MA: se añadirá el sufijo MA, cuando la de Acción Correctiva de Auditoria, Se
auditoria es exclusivamente de carácter procederá a realizar una investigación
ambiental dejando constancia de las causas que han
dado lugar a la aparición de la desviación.
Los códigos de las empresas son: - Corrección de la desviación. Se indicará en
este apartado la solución propuesta para
COD. Empresa resolver la desviación detectada.
SA Sacyr - Acción Correctiva propuesta, se indicará la
acción correctiva propuesta, si procede,
6.5.2.- Distribución de los Informes de identificando claramente la /s propuestas
Auditorias. para evitar la repetición de las desviaciones
detectadas, y en su caso, la descripción de
Tanto el Informe de Auditoría como las la misma.
Acciones Correctivas (según se vayan - Responsable Designado, se indicará la
completando), se distribuirán de la siguiente persona encargada de su resolución
forma: (indicando nombre y apellidos).
- Fecha prevista de finalización, se indicará
- Jefe Dpto. de calidad en todas las la fecha en que previsiblemente la
ocasiones. desviación estará resuelta.
- Gerente del Contrato cuando se haya
auditado a la obra. De lo anteriormente expuesto se dejará
- Gerente de Calidad en el caso de auditorías constancia en los apartados correspondientes
al centro de trabajo dentro de su área de del formato PG.06.04-F-02 "Ficha de Acción
competencia. Correctiva de Auditoria".

El informe será elaborado y distribuido según 6.6.2.- Seguimiento de las acciones

corresponda, como máximo 15 días después de correctivas de auditorias
haber sido realizada la auditoria.
En el caso de que en la fecha indicada como
6.6.- ANÁLISIS, SEGUIMIENTO Y tope "Fecha Prevista de Finalización" no se
CIERRE DE LAS ACCIONES vaya a conseguir resolver la desviación
CORRECTIVAS DE AUDITORIAS detectada, se reconsiderará la misma y se
indicará la nueva fecha tope de resolución,
6.6.1.- Análisis de las acciones correctivas de actualizando la Ficha de Acción Correctiva de
auditorias Auditoria correspondiente. Además, se
procederá a comunicárselo al equipo auditor y
El responsable afectado, en el plazo máximo de a su superior inmediato. Estos podrán realizar
15 días desde la recepción del Informe de las observaciones oportunas reflejando los
Auditoría y los Informes de Acciones comentarios oportunos en el apartado de
Correctivas de Auditorias, deberá informar al Seguimiento y Cierre de la Acción Correctora
Equipo Auditor y a su superior inmediato sobre de Auditoria, firmando y fechando a
los puntos siguientes en cada una de las continuación de los comentarios reflejados.
Acciones Correctivas de Auditorias:
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6.6.3.- Cierre de las acciones correctivas de

auditorias

El auditor jefe, o al menos uno de los miembros

del equipo auditor, cerrará las acciones
correctivas de auditorías dejando constancia
en el apartado de “Seguimiento y Cierre de la
Acción Correctiva de Auditoria" de una
descripción de la justificación del cierre o de
los controles realizados para comprobar la
eficacia de la Acción Correctiva.

También se revisarán las observaciones que se

hayan identificado y señalado en el propio
informe de la auditoria, con el fin de
comprobar que se han solucionado. En caso
contrario, el auditor procederá a la apertura de
las NC/AC, según proceda, para realizar su
seguimiento hasta la resolución y cierre final.

6.7.- REGISTROS

- PG.06.04.-RG.01 "Informes de
Auditorias".
- PG.06.04.-RG.03 "Fichas de Cualificación
de Auditores".
- PG.06.04.-RE.01 "Informes de Auditorias"

7.- FORMATOS

- PG.06.04-F.01 "Informe de Auditoría"

- PG.06.04-F.02 "Ficha de Acción
Correctiva de Auditoria"
- PG.06.04-F.04 "Ficha individual de
Cualificación de Auditores 8.-
DIAGRAMAS

Este apartado no es de aplicación a este

Procedimiento.

9.- ANEXOS

Este apartado no es de aplicación a este

Procedimiento.
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INFORME DE AUDITORIA PGO.06.04.-F.01Ed.:2

CENTRO DE TRABAJO: Hoja .......... de ..........

DATOS GENERALES DE LA AUDITORIA

ACTIVIDADES AUDITADAS:

Referencia Auditoria: ................................................... Criterios de Auditoria : ...................................................

Fecha Auditoria: ................................................... ...................................................
Localidad: ................................................... ...................................................
...................................................
ASISTENTES: Equipo Auditor Auditados
................................................... (Auditor Jefe) ...................................................
................................................... ...................................................
................................................... ...................................................
OBJETIVOS Y ALCANCE DE LA AUDITORIA

ACCIONES CORRECTIVAS Y OBSERVACIONES

(Descripción de los hallazgos encontrados, con referencia, en su caso, al nº de acción correctiva/observación de auditoria correspondiente)

CONCLUSIONES.

CONCLUSIONES:

PUNTOS FUERTES DETECTADOS:

PUNTOS DEBILES DETECTADOS:

ANEXOS (detallar)

DISTRIBUIDO A:
........................................... ...........................................
........................................... ...........................................
........................................... ...........................................

EL AUDITOR JEFE EL AUDITOR /ES

FDO:
FECHA:
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FICHA DE ACCIÓN CORRECTIVA DE AUDITORIA PGO.06.04-F.02 Ed.:1

CENTRO DE TRABAJO: Hoja .......... de ..........

ORIGEN DE LA ACCIÓN CORRECTIVA

Referencia Auditoria: _ _ _ _ _ / _ _ _ _ _ Auditado:

Número de Acción Correctiva: _ _ _ _ _ _ _ _ _ Auditor:

Actividad Auditada:
DESCRIPCIÓN DE LA DESVIACIÓN

Auditor Auditado

... /... / ... ... /... / ...

ANÁLISIS DE LAS CAUSAS

CORRECCIÓN DE LA DESVIACIÓN

ACCIÓN CORRECTIVA PROPUESTA

Auditado

... /... / ...

RESPONSABLE DESIGNADO: ............................. ............................................................................................................................. ........................

FECHA PREVISTA DE FINALIZACIÓN: .......... / ........... / ............

SEGUIMIENTO Y CIERRE DE LA FICHA DE ACCIÓN CORRECTIVA

AUDITOR

........ / ........ / ........

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FICHA INDIVIDUAL DE PGO.06.04 - F.04 Ed.: 2

CUALIFICACIÓN DE AUDITORES
Dirección de Calidad Hoja 1 de 1

DATOS DEL AUDITOR Ref. Ficha:

Nombre:
Auditor Interno
Cargo: Experiencia previa:
Auditor Externo
Titulación Universitaria:
CALIDAD

CUALIFICACIÓN COMO AUDITOR CUALIFICACIÓN COMO AUDITOR JEFE

Formación en Auditorias de Calidad :

Participación en Auditorias siguientes como Auditor:

- Participación en Auditorias siguientes como Observador:

Centro de trabajo Fecha Cod. Auditoria Centro de trabajo Fecha Cod. Auditoria

Fecha de alta como Auditor: Fecha de alta como Auditor Jefe:

Fdo.:__________________________ Fdo.:__________________________
Cargo: ________________________ Cargo: ________________________

RENOVACIONES
Asistencia Como Tipo de Auditoria
Ref. Aud. Fecha Vº B Firma
Auditor Auditor Jefe Calidad