A-SIG01

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN CODIGO

VERSION N°001
DE LA EMPRESA AVICOLA “SANTA ELENA” 2021
F. Aprob. 28/05/2021
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AUDITORIA INTERNA
Aprob. Dirección y Gerencia

AUDITORIAS

ELABORÓ: REVISÓ: APROBÓ:

Nombre: Nombre: Nombre:
Cargo: Cargo: Cargo:
Fecha: Fecha: Fecha:

CONTROL DE CAMBIOS DEL DOCUMENTO

Descripción del cambio o

Versión Responsable Fecha
modificación

01 Revisión Periódica del Sistema 25-06-2021

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1. OBJETIVO

Establecer el procedimiento que permita realizar la revisión de todo el sistema y

efectuar auditorías del Sistema de Gestión Ambiental con el fin de determinar la
eficacia y efectividad de su desarrollo, contribuyendo así a la mejora continua en
calidad del medio ambiente y Seguridad y Salud Ocupacional.
2. ALCANCE

El presente procedimiento es aplicable a todas las áreas y documentos de la

organización que formen parte del Sistema de Gestión Ambiental.

3. TÉRMINOS Y DEFINICIONES

- Auditoria: Una auditoria de Seguridad, Salud y Medio Ambiente, es una forma

precisa de identificar cómo una empresa controla con éxito sus riesgos y
reduce los peligros que estos representan para la seguridad y salud de sus
empleados y el medio ambiente.
- Inspección: Verificación del cumplimiento con las políticas, procedimientos,
regulaciones, instrucciones de trabajo y estándares, usualmente mediante una
lista de verificación. Se puede realizar una inspección como parte de una
Auditoria del Sistema de Seguridad, o como una verificación separada de un
proceso particular.
- Auditor Líder: La persona que dirige el equipo multidisciplinario que lleva a
cabo la Auditoria al Sistema de Calidad, Medio Ambiente, Seguridad, Salud
Ocupacional. Los auditores líderes deben de estar debidamente entrenados y
calificados.
- Sistema de Gestión Integrado – SGI: Plataforma común para unificar los
sistemas de gestión de la organización de distintos ámbitos en uno sólo,
recogiéndolos en una base documental única que permite la articulación de
diferentes requisitos en un solo sistema y facilita la gestión, planeación,
control y el mejoramiento continuo de las organizaciones.
- Procedimiento: Forma especificada de llevar a cabo una actividad o un
proceso

4. BASE LEGAL

LEGISLACION NOMBRE

ISO 9001 Sistemas de Gestión de Calidad

ISO 14001 Sistemas de Gestión Ambiental

ISO 45001 Sistema de Gestión de SST

Ley 30222 Modificatoria de ley de seguridad

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RESPONSABILIDADES
- Gerente
Establecer y proporcionar los recursos y tiempo necesario para la realización
de auditorías. Deberá también comprometerse a determinar las acciones a
emprender derivadas de las mismas.
Seleccionar al equipo auditor que llevará a cabo la auditoria, reconociéndoles
sus competencias y facilitándole la información y los medios necesarios para
poder ejercer su cometido.
- Auditor Líder
El auditor deberá contar con la aptitud y actitud necesaria para realizar la
auditoria con profesionalidad, objetividad e independencia.
- Propósito de la Auditoria
El propósito de la auditoria es reflejar los siguientes:
 Preocupación de la empresa con el SIG.
 El estado de la cultura preventiva
 Grado de participación
 Grado de reconocimiento
 La calidad del control del SIG dentro de la organización y operación de los
procesos.
La auditoría debe señalar:
 Si existen problemas y dónde (identificación)
 El tipo y extensión del problema (diagnóstico)
 La causa del problema (evaluación)
 Como corregir (recomendación)

DESARROLLO
Frecuencia de Revisión Anual del Sistema
Cada año, el auditor interno de la empresa avícola “Santa Elena S.A.”
conjuntamente con el Gerente General hace una revisión, modificación,
mejora, sustitución, derogación y/o implementación anual de todas
Políticas, Procedimientos, Inducciones, Capacitaciones, Simulacros e
Instructivos del sistema de Gestión con el que trabaja el grupo “Santa Elena
S.A.”.
La fecha de esta revisión anual del sistema se lleva a cabo en los meses de
diciembre del año en curso, Enero y Febrero del siguiente año.

Etapa inicial – Pre auditoria

En esta fase, el auditor indica a la Empresa las previsiones de tiempo,
elementos, entrevistas, local, etc., y la Empresa facilita al auditor el
organigrama y comunica a los que van a ser entrevistados.
Auditoria
Se realizan entrevistas, se revisa la documentación y se confirma o ratifica
visitando las instalaciones. El auditor debe ser honesto, reconocer la labor
bien realizada, ser consistente y mantener el consejo al mínimo.
- Entrevista
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El auditor entrevista a personas relacionadas con el Sistema de Gestión.
El personal entrevistado será:
 Gerente General
 Administración
 Jefe de Operaciones
 Muestra de trabajadores
 Las entrevistas serán privadas.
- Verificación de condiciones físicas
El auditor acompañado por un representante de la Empresa, recorre las
áreas con, objeto de estimar si el nivel de cumplimiento de las
condiciones físicas es razonablemente correcto. No es una inspección
de seguridad, sino una muestra de las condiciones físicas.
- Verificación de la información
La información será verificada a través de:
 Revisión de registros
 Entrevistas en el lugar
 Muestra de revisión de condiciones físicas
Etapa final post-auditoria
Es la última fase. En ella se realiza la evaluación de cada elemento en base
a la información recogida en la auditoria, y se elabora el informe final
presentándolo a la Empresa.
 Informe Final
Este incluye:
 Sistemas de evaluación utilizado
 Actividades evaluadas
 Entrevistas realizadas
 Nivel de puntuación
 Evaluación de las condiciones físicas
 Comentarios de la evaluación de los elementos
 Recomendaciones finales, líneas de mejora.
 RECOMENDACIONES
 REGISTROS ASOCIADOS
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9.1.1. ANEXO

A. FLUJOGRAMA DEL DESARROLLO DE LA AUDITORIA INTERNA

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B. PLAN DE AUDITORIA EXTERNA E INTERNA ANUAL

TIPO DE
FECHA PROCESO RESPONSABLE ALCANCE DE EQUIPO
AUDITORI
(MM/DD/AA) A AUDITAR DEL PROCESO AUDITORIA AUDITOR
A

Gestión de Auditor Líder

Todas Las
03/02/21 Medio Ing. Luis Álvarez. Interna Y Equipo
Áreas
Ambiente Auditor

Auditor Líder
Gestión De Todas Las
03/04/21 Ing. Luis Álvarez. Interna Y Equipo
Calidad Áreas
Auditor

Auditor Líder
Gestión De Todas Las
05/06/21 Ing. Luis Álvarez. Interna Y Equipo
Seguridad Áreas
Auditor

Gestión De Auditor Líder

Todas Las
05/06/21 Medio Ing. Brenda C. Externa Y Equipo
Áreas
Ambiente Auditor

Auditor Líder
Gestión De Todas Las
05/09/21 Ing. Efraín C. Externa Y Equipo
Calidad Áreas
Auditor

Todas Las Auditor Líder

Gestión De Áreas
05/12/21 Ing. Eduardo H. Externa Y Equipo
Seguridad
Auditor