AUDITOR INTERNO EN SISTEMAS DE GESTIÓN INTEGRADO

GUÍA DE APRENDIZAJE NO.2

ELABORACIÓN DE PLAN DE AUDITORÍA

1. PRESENTACIÓN

La planeación para cualquier actividad es un proceso muy relevante, elaborar una adecuada
planificación para una auditoría permite tener disponibilidad sobre el detalle de los
procedimientos, la forma de actuar y los resultados esperados, además de poseer una
descripción y análisis de los riesgos que se pueden encontrar durante el proceso.

2. OBJETIVO

Desarrollar en los participantes las habilidades necesarias para la elaboración de un plan

de auditoría interna para un Sistema de Gestión de Seguridad Vial.

3. METODOLOGÍA

3.1. Tomando en consideración el mapa de procesos propuesto, de acuerdo con el

proceso de transporte, mantenimiento y logística, determine el objetivo, alcance,
recursos y perfil del equipo auditor para una auditoría individual.
3.2. De acuerdo a la naturaleza del proceso establezca cuatro (4) numerales que
apliquen y puedan ser auditados por norma, un requisito legal (PESV), y tres (3)
requisitos documentales (uno por norma)
3.3. Elaborar el plan de auditoría plasmándolo en el formato de “Plan de Auditoría”
propuesto (el plan de auditoría que desarrolle en esta actividad será el insumo para
la elaboración de las Listas de Verificación, en la siguiente guía de aprendizaje)

Nota: La metodología propuesta está definida para los efectos del proceso de aprendizaje, no significa que,
en una práctica real de auditoría, debe ser elaborado de esta forma el documento.

4. RETROALIMENTACIÓN

Para que se considere como acertada la respuesta se requiere relacionar el proceso con 4
numerales aplicables y tres requisitos documentales correctos para cada una de los
numerales de la norma.

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5. ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE

MAPA DE PROCESOS

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PLAN DE AUDITORÍA

Evaluar bajo la norma ISO 39001-2012 el sistema de gestión de calidad para el PESV
elaborado por la organización
OBJETIVO

Verificación de los requisitos del PESV bajo la norma ISO 39001-2012.

Identificar las debilidades y fortalezas del PESV elaborado por la organización.
Elaborar un informe final con las Conformidades, No Conformidades y Observaciones
ALCANCE del PESV elaborado por la organización.

Humanos (Personal especializado, calificado y con la experiencia suficiente)

Electrónicos y ofimáticos (equipos de cómputo, impresoras, escáner, grabadora,
cámaras fotográficas, celulares, papelería).
RECURSOS Económicos (desplazamientos, alimentación, estadía, papelería, etc…)
Espaciales (oficinas, salas de juntas, salas de reunión etc…)
Plan de capacitación del personal (capacitaciones al personal sobre la Norma ISO
39001-2012)

Norma ISO 39001-2012

Normatividad interna de la empresa
CRITERIOS: PESV elaborado por la organización
Normativas del ministerio de transporte como son; Ley 336 de 1996, Ley 1503 de 2011, Ley 769
de 2002, Ley 1383 de 2003, Ley 105 de 1993, Decreto 2851 de 2013, decreto 1079 de 2015,
Decreto 1906 de 2015, Decreto1609 de 2002, Decreto 3366 de 2003, Resolución 1555 de 2005,
Resolución 2394 de 2009 y Resolución 1565 de 2014. Todas las anteriores deberán ser
aplicadas según corresponda el tipo de actividad y la organización.
Déficit de recursos para los procesos de auditoría.
Equipo auditor no calificado.
RIEGOS DE LA Veracidad en la información entregada por la empresa auditada.
AUDITORÍA: Incumplimiento del objeto de la auditoría.

Líder Auditor especialista en la Norma ISO 39001-2012 altamente cualificado, con experiencia
mínima de 5 años en elaboración, ejecución, seguimiento y Auditorias de la norma ISO 39001-
PERFIL 2012 e ISO 19011-2018.
EQUIPO
AUDITOR Ingeniero civil con especialización en vías y/o ingeniero en vías y transportes con curso de
Auditor Interno ISO 39001-2012, con conocimientos en auditorías norma ISO 19011-2018.

Colaborador de la empresa con curso de Auditor Interno en la ISO 39001-2012 para realizar
observación.

Asesor externo especialista en auditorías norma ISO 19011-2018.

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CRITERIOS DE CONTACTO
PROCESO/ACTIVIDAD FECHA HORA AUDITORÍA/DOCUMENTO(S) DE PRINCIPAL AUDITOR LUGAR
REFERENCIA
39001:2012

4.1. Conocimiento de la organización y de su

contexto. Líder Auditor Sala de
Colaborador Juntas –
Gerencia o de la Oficina
Programación de la Requisitos documentales: Dirección de la empresa Principal de
1 01/11/2021 9:00am
auditoria 4.3. Límites y aplicabilidad del sistema de organización a para la Empresa o
gestión en SV. Auditar observación en la
6.3. Factores de desempeño en la seguridad
Asesor localización
vial. externo del proyecto
6.2. Acciones para afrontar los riesgos y
oportunidades

39001:2012 Líder Auditor

Ingeniero de
Requisitos documentales: Profesional vías
9.2. Investigación de accidentes e incidentes encargado de la Colaborador Sala de
Planeación de la dentro del sistema vial. ejecución del de la
2 03/11/2021 9:00am juntas o Sala
Auditoria 6.3 Factores de desempeño en la seguridad vial. PESV o área más empresa de reuniones
cercana como para
8.1. Planificación y control operativo SST observación
Asesor
Requisito legal: 9.1. Seguimiento, medición y externo
análisis
39001:2012 PROFESIONAL Líder Auditor Archivo
Ejecución de la ENCARGADO DEL
3 08/11/2021 7:00am AREA Ingeniero de físico
auditoria Información documental ADMINISTRATIVA Y vías Oficinas con

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ARCHIVO Colaborador acceso a

de la archivo
Requisitos documentales: empresa magnético
para
7.6.3. Control de la información documentada
por el sistema de seguridad vial.
observación
5.2. Política de la empresa en base a la SV
7.6.2. Creación y actualización

Requisitos documentales: Líder Auditor

Ingeniero de
5.3. Funciones de organización, autoridades y Profesional
autoridades vías Sala de
encargado del
Colaborador juntas o
7.3 Competencia área HSEQ
de la recinto
4 Evaluación 15/11/2021 7:00am 7.4. Conciencia empresa apartado sin
Profesional
para in fluencia
encargado de
Requisito legal: observación externa
sistemas IT´s
7.3. Coordinación Asesor
externo
Requisitos documentales:
Líder Auditor
Gerencia o Ingeniero de Sala de
5.3. Funciones de organización, autoridades y
Dirección de la vías Juntas –
autoridades
organización Colaborador Oficina
7.3 Competencia Auditada de la Principal de
5 Informar 22/11/2021 9:00am
7.4. Conciencia empresa la Empresa o
Profesional para en la
Requisito legal: encargado de observación localización
7.3. Coordinación sistemas IT´s Asesor del proyecto
externo

AI HSEQ 5
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Requisitos documentales: Gerencia o

Dirección de la Líder Auditor
5.3. Funciones de organización, autoridades y organización Ingeniero de Sala de
autoridades Auditada vías Juntas –
7.3 Competencia Colaborador Oficina
Profesional de la Principal de
6 Seguimiento 14/02/2022 7:00am 7.4. Conciencia
encargado del empresa la Empresa o
7.6.3. Control de la información documentada área HSEQ para en la
por el sistema de seguridad vial.
observación localización
5.2. Política de la empresa en base a la SV Profesional Asesor del proyecto
7.6.2. Creación y actualización encargado de externo
sistemas IT´s

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