INFORME

“RENDICIÓN DE CUENTAS DE TITULARES

POR <<TIPO DE INFORME>>”

<<NOMBRE DEL PLIEGO>>

ANEXO 3

<<DISTRITO – PROVINCIA – DEPARTAMENTO>>

<<MES-AÑO>>
 <<NOMBRE DEL PLIEGO>>

INFORME DE RENDICIÓN DE CUENTAS DE TITULARES

1. INFORMACIÓN GENERAL DEL PROCESO DE RENDICIÓN DE CUENTAS DEL PLIEGO

1.1 Información General del Titular del Pliego

1.2 Información de los Titulares de las Unidades Ejecutoras

1.3 Misión, Visión, Valores y Organigrama

1.4 Logros Alcanzados en el Periodo de Gestión

1.5 Limitaciones en el Periodo a Rendir

1.6 Recomendaciones de Mejora

2. SECCIÓN I: INFORMACIÓN DE SISTEMAS ADMINISTRATIVOS DE GESTIÓN PÚBLICA

3. SECCIÓN II: INFORMACIÓN DE INDICADORES SOCIALES Y ECONÓMICOS

4. SECCIÓN III: INFORMACIÓN DE BIENES Y SERVICIOS ENTREGADOS POR LA ENTIDAD.

5. SECCIÓN IV: INFORMACIÓN DE AUTOEVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE BIENES Y

SERVICIOS ENTREGADOS POR LA ENTIDAD.

6. ANEXOS DE LOS SISTEMAS DE ADMINISTRATIVOS

2
 <<NOMBRE DEL PLIEGO>>

1. INFORMACIÓN GENERAL DEL PROCESO DE RENDICIÓN DE CUENTAS DEL

PLIEGO.

1.1 Información General de Titular de Pliego.

Código de la Entidad

 
Nombre de la entidad

Apellidos y nombres del Titular de la

entidad

Cargo del Titular

Tipo de documento de identidad

N° de documento de identidad

Teléfonos:

Correo Electrónico

Tipo de informe

INFORME A REPORTAR

Nro. Documento de
Fecha de inicio del periodo reportado:
Nombramiento/Designación
Nro. Documento de Cese de
Fecha de fin del periodo reportado:
corresponder

Fecha de presentación (*):

(*) El Aplicativo Informático llenará dicho campo de forma automática al término del proceso.

1.2 Información de los Titulares de las Unidades Ejecutoras

Titulares de las Unidades Ejecutoras que intervienen en la elaboración del Informe

Tipo de N° de
Fecha de Remitió
N documento documento
Unidad ejecutora Apellidos y nombres inicio en el información
° de de
cargo (si/no)
identidad identidad

           
Comentarios:

3
 <<NOMBRE DEL PLIEGO>>

1.3 Misión, Visión, Valores y Organigrama

a. Misión

b. Visión
c. Valores
d. Organigrama

1.4

Logros Alcanzados en el Periodo de Gestión

1.5 Limitaciones en el Periodo a Rendir

1.6

Recomendaciones de Mejora

4
 <<NOMBRE DEL PLIEGO>>

2. SECCIÓN I: INFORMACIÓN DE SISTEMAS DE GESTIÓN PÚBLICA

Comprende la información relevante de los 11 Sistemas Administrativos del Estado mediante los cuales se organizan las actividades de la
administración pública y que tienen por finalidad promover la eficacia y eficiencia siendo de aplicación nacional; Planeamiento Estratégico, Presupuesto
Público, Inversión Pública, Abastecimiento, Contabilidad, Tesorería, Endeudamiento Público, Gestión de Recursos Humanos, Defensa Judicial del
Estado, Control y Modernización de la Gestión Pública.

1. Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico

1.1 Información General del PEI

Horizonte temporal del PEI

Año inicio   Año fin  

Resolución que aprueba el PEI vigente   Fecha de resolución  

Informe técnico CEPLAN   Fecha de informe técnico  

Cantidad Objetivos Estratégicos Institucionales Cantidad objetivos estratégicos Institucionales del

del PEI   PEI con ejecución presupuestal  

Link del PEI en el Portal de Transparencia

Estándar
 

5
 <<NOMBRE DEL PLIEGO>>

1.2 Presupuesto asignado a Objetivos Estratégicos Institucionales del Plan Estratégico Institucional (PEI)

POI POI
Código Período Modificado Modificado
N° Unidad Ejecutora responsable
de OEI
Descripción del OEI
reportado consistente
PIM
(en
Devengado
con el PIA ejecución)
A B C D E F G H

Fecha de Corte:
Nota:
A, B y C provienen de la información PEI. Información corresponde a pliegos presupuestales.
D, es ingresado por el usuario al momento de crear el informe de rendición de cuentas.
E, F,G y H provienen de la información del POI.
Reglas:
A, B y C son obtenidos de la información del PEI.
E es obtenida de la columna Total Fn(CS) de información del POI y se agrupan por objetivo estratégico y pliego presupuestal.
G es obtenida de la columna Total Fn(RE) de información del POI y se agrupan por objetivo estratégico y pliego presupuestal.
H es obtenida de la columna Total Fn(SE) de información del POI y se agrupan por objetivo estratégico y pliego presupuestal
Leyenda:
A: La unidad ejecutora responsable corresponde a la unidad ejecutora responsable del primer indicador de la primera acción estratégica institucional del objetivo estratégico institucional.

1.3 cumplimiento de metas de indicadores de Objetivos Estratégicos Institucional del Plan Estratégico Institucional (PEI)

Valor Valor % de
Código de Descripción Línea Línea esperado del obtenido del avance del
Unidad Código Nombre Unidad Unidad
Objetivo del Objetivo Base Base Periodo indicador al indicador al indicador
N° Ejecutora del del de Orgánica
Estratégico Estratégico Año Valor reportado final del final del en el
responsable indicador Indicador Medida Responsable
Institucional Institucional (*) (*) período período período
reportado reportado reportado
A B C D E F G H I J K L M

Fecha de Corte:
Ver Anexo 1.1 al 1.2 (Adjunto en PDF)
Nota:
(*) Línea Base - Valor. Es el valor del indicador de objetivo estratégico previo a la entrada en vigor del Plan Estratégico Institucional de la Entidad.
Reglas:
Columnas de la A a la M, provienen de la información PEI.
Columnas de la G a la L, provienen directamente de CEPLAN, no requieren cálculos.
Leyenda:
A: La unidad ejecutora responsable corresponde a la unidad ejecutora responsable de cada indicador de acción estratégica institucional de objetivo estratégico institucional.
F: POI modificado consistente con el PIA: Plan Operativo Institucional consistente con el Presupuesto Institucional de Apertura.
G: PIM: Presupuesto actualizado de la entidad a consecuencia de las modificaciones presupuestarias, tanto a nivel institucional como a nivel funcional programático, efectuadas durante el año fiscal a partir del PIA.
H: POI Modificado en Ejecución: Plan Operativo Institucional Modificado en Ejecución registrado por la entidad en el aplicativo CEPLAN.
I: Devengado: Fase del registro del gasto donde se registra la obligación de pago a consecuencia del compromiso respectivo contraído.

6
 <<NOMBRE DEL PLIEGO>>

2. Sistema Nacional de Presupuesto Público

Avance % Avance % Avance %

N° Ejecutora Año PIA PIM Compromiso Devengado Girado
Compromiso Devengado Girado
 TOTAL GENERAL              
1 UE001              
2 UE002
Fecha de Corte:
Ver Anexo 2.1 al 2.4 (Adjunto en PDF)
Nota: Se toman en consideración las denominaciones usadas en sistema de consulta amigable del SIAF.
Reglas: La información se carga automáticamente en base a los rangos de fecha del periodo del informe (año-mes, inicio-fin)

3. Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

3.1 Inversión pública

Cantidad total de Cantidad total Costo Total de Monto devengado en el

Monto Devengado Total
N° Unidad Ejecutora Presupuestal inversiones inversiones las inversiones
de las inversiones activas
año actual de las
cerradas Activas activas inversiones activas
   TOTAL GENERAL          
1 UE001          
2 UE002
Fecha de Corte:
Ver Anexo 3.1 (Adjunto en PDF)
Nota: Se toman en consideración las denominaciones usadas en sistema de consulta avanzada del MEF, debido a la variedad de tipos de formatos que existen en el Banco de Inversiones
Regla: La cantidad de inversiones que forman parte del reporte, se conforma de todas las inversiones en estado Activo a la fecha de corte, más las inversiones con estado Cerrado dentro de periodo a rendir

3.2 Obras públicas

N° Cantidad de Cantidad de Cantidad de Cantidad de Montos Total

Unidad Ejecutora Cantidad Monto Total de Monto Valorizado
Presupuestal obras en obras Sin obras obras adicionales al
de obras Exp. Técnico real
Ejecución Ejecución Finalizadas Paralizadas Exp. Técnico

TOTAL GENERAL
               
1 UE001
2 UE002

Fecha de Corte:
Ver Anexo 3.2 (Adjunto en PDF)
4. Sistema Nacional de Contabilidad
7
 <<NOMBRE DEL PLIEGO>>

Fecha de Corte:

INFORMACIÓN FINANCIERA

4.1 Estados de situación Financiera por pliego.

Ver Anexo 4.1: EF-1(Adjunto en PDF)

Activo Corriente   Pasivo Corriente  

Activo No Corriente   Pasivo No Corriente  
      Patrimonio  

Total Activo   Total Pasivo y Patrimonio)    

4.2 Estados de Gestión por pliego.

Ver Anexo 4.2: EF-2 (Adjunto en PDF)

Ingresos  
Costos y Gastos  

Resultado del Ejercicio Superávit (Déficit)  

4.3 Estado de Cambios de Patrimonio Neto por pliego

Ver Anexo 4.3: EF-3 (Adjunto en PDF)
 
Hacienda Nacional  
Hacienda Nacional Adicional  
Resultados No Realizados  
Reservas  
Resultados Acumulados  

Total  

8
 <<NOMBRE DEL PLIEGO>>

4.4 Estado de Flujo de Efectivo por pliego

Ver Anexo 4.5: EF-3 (Adjunto en PDF)

A. ACTIVIDADES DE OPERACIÓN      

Entradas de Efectivo        
(-) Salidas de Efectivo        
Aumento (Disminución) del Efectivo y Equivalentes al Efectivo        
         
B. ACTIVIDADES DE INVERSIÓN        
Entradas de Efectivo        
(-) Salidas de Efectivo        
Aumento (Disminución) del Efectivo y Equivalentes al Efectivo        
         
C. ACTIVIDADES DE FINANCIAMIENTO        
Entradas de Efectivo        
(-) Salidas de Efectivo        
Aumento (Disminución) del Efectivo y Equivalentes al Efectivo        
         
D. Total Aumento (Disminución) del Efectivo y Equivalentes al Efectivo        
E. Diferencia de Cambio        
F. Saldo Efectivo y Equivalentes al efectivo al inicio del ejercicio        
G. Saldo Efectivo y Equivalentes al efectivo al finalizar el ejercicio        

NOTA: Para fines de este Anexo, la información a presentar, corresponde a la del semestre culminado al 30 de junio de 2021 con una sola columna (periodo que se informa).

INFORMACIÓN PRESUPUESTARIA        
           
4.5 PP-1 Presupuesto Institucional de Ingresos          
Ver Anexo 4.5 : PP-1 (Adjunto en PDF)
Presupuesto Presupuesto Institucional
       
Institucional de Apertura Modificado
Recursos Ordinarios          
Recursos Directamente Recaudados          
Recursos por Operaciones Oficiales de Crédito          
Donaciones y Transferencias          
Recursos Determinados          
Total          
   
9
 <<NOMBRE DEL PLIEGO>>

4.6 PP-2 Presupuesto Institucional de Gastos

Ver Anexo 4.6: PP-2 (Adjunto en PDF)          

Presupuesto Presupuesto Institucional

       
Institucional de Apertura Modificado
Recursos Ordinarios          
Recursos Directamente Recaudados          
Recursos por Operaciones Oficiales de Crédito          
Donaciones y Transferencias          
Recursos Determinados          
Total          
      
4.7 EP-1 Estado de Ejecución del Presupuesto de Ingresos y Gastos
Ver Anexo 4.7 – EP-1 (Adjunto en PDF)        
 
INGRESOS Acumulado   GASTOS   Acumulado
Recursos Ordinarios     Recursos Ordinarios    
Recursos Directamente Recaudados     Recursos Directamente Recaudados  
Recursos por Operaciones Oficiales de Crédito     Recursos por Operaciones Oficiales de Crédito  
Donaciones y Transferencias     Donaciones y Transferencias  
Recursos Determinados     Recursos Determinados    
Total     Total    

10
 <<NOMBRE DEL PLIEGO>>

5. Sistema Nacional de Tesorería

5.1 Cartas Fianzas

Cantidad Total de Cartas

N° Unidad Ejecutora Presupuestal
Fianza
Total general
1  UE001  
2  UE002  
Fecha de Corte:
Ver Anexo 5.1 (Adjunto en PDF)

5.2 Documentos Valorados

Cantidad de
Cantidad de Cantidad de Cantidad de otros
N° Unidad Ejecutora Presupuestal Facturas
Letras Pagarés documentos
negociables
Total general
1  UE001  
2  UE002  
Fecha de Corte:
Ver Anexo 5.2 (Adjunto en PDF)

5.3 Fideicomisos

N° Unidad Ejecutora Presupuestal Cantidad de Cuentas

Total general
1  UE001  
2  UE002  
Fecha de Corte:
Ver Anexo 5.3 (Adjunto en PDF)

11
 <<NOMBRE DEL PLIEGO>>

5.4 Saldos de Cuentas

N° Unidad Ejecutora Presupuestal Cantidad de Cuentas

Total general
1  UE001  
2  UE002  
Fecha de Corte:
Ver Anexo 5.4 (Adjunto en PDF)

5.5 Titulares y Suplentes de las Cuentas.

N° Unidad Ejecutora Presupuestal Cantidad de Titulares Cantidad de Suplentes

Total general
1  UE001  
2  UE002  
Fecha de Corte:
Ver Anexo 5.5 (Adjunto en PDF)

5.6 Últimos Giros realizados.

Cantidad de Últimos
N° Unidad Ejecutora Presupuestal Documentos Girados en la
Fecha de Corte.
Total general
1  UE001  
2  UE002  
Fecha de Corte:
Ver Anexo 5.6 (Adjunto en PDF)

12
 <<NOMBRE DEL PLIEGO>>

6. Sistema Nacional de Endeudamiento

Cantidad de Contratos de
N° Unidad Ejecutora Presupuestal
Préstamos
Total general
1  UE001  
2  UE002  
Fecha de Corte:
Ver Anexo 6 (Según formato adjunto por PDF)

7. SISTEMA NACIONAL DE ABASTECIMIENTO

7.1 Procedimientos de Selección

Información por Pliego

Cantidad de Procedimiento de selección

Valor Referencial / Valor Estimado en soles Cantidad de Procedimiento de Monto Contratado
Objeto Cantidad de Contratos vigentes
N° S/. selección S/.
(adjudicadas o consentidas)
  A B C  
Total General
1 Bien          
2 Consultoría de Obra          
3 Obra          
4 Servicio          
Fecha Corte:
Leyenda
A: Cantidad de Convocatorias o Procesos de Selección
B: Cantidad de Convocatorias adjudicadas o consentidas con Buena Pro
C: Solo número total de Contratos vigentes

13
 <<NOMBRE DEL PLIEGO>>

Información por Unidad Ejecutora

Valor Referencial / Valor Cantidad de Cantidad de Procedimiento Cantidad de

Monto Contratado
Unidad Ejecutora Presupuestal Objeto Estimado en soles Procedimiento de de selección Contratos
N° S/.
S/. selección (adjudicadas o consentidas) vigentes
A B C D E F G
Total general
UE001 Bien
UE001 Consultoría de Obra
Obra
Servicio
Fecha Corte:
Ver Anexo 7.1 (Adjunto en PDF)
Leyenda:
A: Nombre de Ejecutora individual
B: Tipo de objeto (Bien, Consultoría de Obra, Servicio)
C: Cantidad de Convocatorias o Procesos de Selección
D: Valor Referencial / Valor Estimado en soles S/.
E: Cantidad de Convocatorias adjudicadas o consentidas con Buena Pro
F: Solo número total de Contratos vigentes
G: Monto en soles contratado

7.2 Contratos

Información por Pliego

Monto en soles
N° Objeto Número total de contratos vigentes
S/.
Total General
1 Bien  
2 Consultoría de Obra  
3 Obra  
4 Servicio  
Fecha de Corte:

14
 <<NOMBRE DEL PLIEGO>>

Información por Unidad ejecutora

Número total de contratos Monto en soles
N° Unidad Ejecutora Presupuestal Objeto
vigentes S/.
Total General
Bien
Consultoría de Obra
Obra
Servicio
Fecha Corte:
Ver Anexo 7.2.1 y 7.2.2 (Adjunto en PDF)

7.3 Bienes Inmuebles y predios

Cantidad Cantidad Total de

Cantidad Cantidad
Inmuebles y Predios inmuebles y Predios Inmuebles y
Inmuebles y Inmuebles y
N° Unidad Ejecutora Presupuestal
Predios Propios Predios
con Administración bajo otros derechos Predios
Gratuita
(En Propiedad) alquilados
(Afectación en Uso)
Total General
U001
U002
Fecha Corte:
Ver Anexo 7.3. (Adjunto en PDF)

15
 <<NOMBRE DEL PLIEGO>>

7.4 Bienes Muebles: Cumplimiento con Ente Rector de Bienes Muebles-MEF

N° Verificación de Cumplimiento Legal SI/NO Rendición de Cuentas / Motivos de la no presentación o no realización

¿Ha cumplido con presentar el Inventario patrimonial de
bienes muebles correspondiente al último año fiscal, al
1 MEF? (1)    

¿Ha cumplido con realizar el Inventario masivo en el

2  
almacén en lo correspondiente al último año fiscal? (2)
 
Fecha Corte
N° Base Normativa
1 * Decreto Supremo N° 007-2008-VIVIENDA, que aprueba el Reglamento de la Ley Nº 29151, artículo 121°.
* Decreto Supremo Nº 344-2020-EF que disponen medida sobre la presentación del inventario patrimonial de bienes muebles correspondiente al Año Fiscal 2020 y lo prórroga hasta el 31 de mayo de 2021,
artículo 1°.
* Resolución Nº 046-2015/SBN, que aprueba la Directiva Nº 001-2015/SBN, numeral 6.7.3.12.
* Decreto Legislativo N° 1439, Decreto Legislativo del Sistema Nacional de Abastecimiento.
* Decreto Supremo N° 217-2019-EF, Reglamento del Decreto Legislativo N° 1439, Decreto Legislativo del Sistema Nacional de Abastecimiento.
2 * Resolución Jefatural N°335-90-INAP/DNA, que aprueba el Manual de Administración de Almacenes para el Sector Público Nacional, numeral 1, del literal C) inventario físico del almacén del título II
Procedimientos, en el literal a se prescribe que el inventario masivo del almacén forma parte del Inventario Físico General.

7.5 Bienes Muebles Por Grupo y Clase

Cantidad Total por Cantidad Total por Grupo/Clase

Unidad Ejecutora Presupuestal Grupo Clase
N° Grupo/Clase adquiridos por la gestión
A B C D E
Total General
UE001
UE002
Fecha Corte:
Ver Anexo 7.4 Muebles (Adjunto en PDF)
Ver Anexo 7.5 Vehículos/Maquinarias (Adjunto en PDF)

LEYENDA GRUPO
A: Nombre de Ejecutora Presupuestal
B: 04 Agrícola y Pesquero
11 Aire Acondicionado Y Refrigeración
18 Animales

16
 <<NOMBRE DEL PLIEGO>>

25 Aseo Y Limpieza
32 Cocina Y Comedor
39 Cultura Y Arte
46 Electricidad Y Electrónica
53 Hospitalización
60 Instrumento De Medición
67 Maquinaria Vehículos Y Otros
74 Oficina
81 Recreación Y Deporte
88 Seguridad Industrial
95 Telecomunicaciones
C: O4 Aereonave
08 Cómputo
22 Equipo
29 Ferrocarril
36 Maquinaria Pesada
50 Máquina
64 Mobiliario
71 Nave o Artefacto Naval
78 Producción Y Seguridad
82 Vehículo
D: Cantidad Total por Grupo
E: Cantidad Total por grupo adquiridos por la gestión

7.6 Aplicativos informáticos de la Entidad.

Unidad Ejecutora Cantidad Desarrollados o Adquiridos en la

N° Cantidad Total de Aplicativos Informáticos
Presupuestal Gestión

Fecha Corte:
Ver Anexo 7.6 (Adjunto en PDF)

17
 <<NOMBRE DEL PLIEGO>>

7.7 Licencias de Software.

Tipos de Licencia Cantidad adquirida

N° Unidad Ejecutora Presupuestal Cantidad Total
de Software en la Gestión
A B C D

Fecha Corte:
Leyenda
A Nombre de Ejecutora Presupuestal
B Descripción de La Licencia De Software
C Cantidad Total por Tipo De Licencias
D Cantidad Total adquirida en la Gestión

7.8 Programación Multianual de Bienes, Servicios y Obras.

N° Verificación de Cumplimiento Legal SI/NO Rendición de Cuentas / Motivos de la no presentación o no realización

¿Ha cumplido a la fecha con efectuar la Fase de la
Programación Multianual de bienes, Servicios y Obras:
1 Fase de Identificación, en el SIGA-MEF?(1)    
¿Ha cumplido a la fecha con efectuar la Fase de la
2 Programación Multianual de bienes, Servicios y Obras:  
Fase de Clasificación y Priorización, en el SIGA-MEF? (2)  
¿Ha cumplido a la fecha con efectuar la Tercera Fase de
3 la Programación Multianual de bienes, Servicios y Obras:
Fase de Consolidación y Aprobación? (3)
Fecha Corte:
Base Normativa
1. Artículo 14 de la “Directiva para la Programación Multianual de Bienes, Servicios y Obras” Resolución Directoral Nº 0003-2021-EF-54.01
2. Artículo 19 de la “Directiva para la Programación Multianual de Bienes, Servicios y Obras” Resolución Directoral Nº 0003-2021-EF-54.01
3. Artículo 22 de la “Directiva para la Programación Multianual de Bienes, Servicios y Obras” Resolución Directoral Nº 0003-2021-EF-54.01

18
 <<NOMBRE DEL PLIEGO>>

8. Sistema Administrativo de Gestión de Recursos Humanos

8.1 Plazas cubiertas/no cubiertas y remuneraciones.
Total de Total de
N° de Modalidad de contratación del personal de la Total de N° de
N° de plazas remuneración liquidación
personal entidad en el periodo a rendir N° de plazas remuneración de personal que
programadas de plazas asignada por
Unidad contratado no cubiertas plazas cubiertas se desvinculó
N° por la entidad programadas desvinculación
Ejecutora por la entidad por la entidad por la entidad en (cesó) en el
en el periodo Otras modalidades por la entidad (cese) en el
en el periodo CAS CAP (vacantes) el periodo a periodo a
a rendir (1) en el periodo a periodo a rendir
a rendir rendir (S/) rendir
rendir (S/) (S/)
Total
General
UE001
UE002
Fecha Corte:30/06/2021
Ver Anexo 8.1 (Adjunto en PDF)
Leyenda:
1: De corresponder, considerar otras modalidades como: Personal Altamente Calificado - PAC, Fondo de Apoyo Gerencial - FAG, Convenios de Administración, Promotoras u otras.

8.2 SANCIONES EN EL EJERCICIO DE LA FUNCION PÚBLICA.

N° total de personal en la entidad, en N° total de personal con sanción vigente en el Tipos de Sanción
N° Unidad Ejecutora periodo a rendir periodo a rendir
Suspensión Inhabilitación Destitución Otra sanción

Total General

U001

U002
Fecha Corte:30/06/2021
Ver Anexo 8.2 (Adjunto en PDF)

19
 <<NOMBRE DEL PLIEGO>>

9. Sistema Nacional de Control

9.1 Resumen General Por Servicios de Control Simultaneó (Entidad y sus ejecutoras)

Año de Emisión Número de informes de Control Simultaneo con Cantidad de situaciones adversas en
del Informe Situaciones adversas en proceso y sin acciones (1) proceso y sin acciones (2)

2020    
2019    
2018    
TOTAL DEL PERIODO (2018-
2020)    
Fecha de Corte:
(1) Cantidad de todos los informes de control simultáneo con situaciones adversas en proceso y sin acciones a la fecha de corte
(2) Cantidad de situaciones adversas en proceso y sin acciones según fecha de vencimiento registrada en el SAGU, a la fecha de corte

9.2 Resumen General Por Servicios de Control Posterior (Entidad y sus ejecutoras)

Número Informes de Control Posterior con recomendaciones Cantidad de recomendaciones Pendientes y

Año de Emisión del Informe
Pendientes y en Proceso (1) en Proceso ( 2)

2020
   
2019
   
2018
   
TOTAL DEL PERIODO (2018-
2020)    
Fecha de Corte:
(1) Cantidad de informes de control posterior con recomendaciones Pendientes y en Proceso según fecha de vencimiento registrada en el SAGU, hasta la fecha de corte
(2) Cantidad de recomendaciones Pendientes y en Proceso según fecha de vencimiento registrada en el SAGU, a la fecha de corte

20
 <<NOMBRE DEL PLIEGO>>

9.3 Resumen de Informes de Control Posterior por Unidad Ejecutora

Cantidad de
Número Informes de Control
Unidad Ejecutora recomendaciones
AÑO Presupuestal
Posterior con recomendaciones
Pendientes y en Proceso
Pendientes y en Proceso (1)
(2)
2017-2020 EJECUTORA 1    
2015-2020 EJECUTORA 2    
2020 EJECUTORA 3    
TOTAL DEL PERIODO (XX -2020)      
Fecha de Corte:
Ver Anexo 9.1 al 9.2 (Adjunto en PDF)
Leyenda

(1) Cantidad de informes de control posterior con recomendaciones no implementadas según fecha de vencimiento registrada en el SAGU, hasta la fecha de corte
(2) Cantidad de recomendaciones no implementadas según fecha de vencimiento registrada en el SAGU, a la fecha de corte

9.4 Resumen de Informes de Control Simultáneo por Unidad Ejecutora

Cantidad de situaciones
Unidad Ejecutora Número Control Simultaneo con situaciones
AÑO Presupuestal
adversas en proceso y sin
adversas en proceso y sin acciones
acciones
2020 EJECUTORA 1    
2018-2020 EJECUTORA 2    
2019-2020 EJECUTORA 3    
TOTAL DEL PERIODO (xxx-2020)    
Fecha de Corte:
Ver Anexo 9.3(Adjunto en PDF)
Leyenda

(1) Cantidad de informes de control simultáneo con situaciones adversas no superadas según fecha de vencimiento registrada en el SAGU, hasta la fecha de corte
(2) Cantidad de situaciones adversas no superadas según fecha de vencimiento registrada en el SAGU, a la fecha de corte

21
 <<NOMBRE DEL PLIEGO>>

10. Sistema de Modernización de la Gestión Pública

Avances en la Implementación del Sistema de Modernización de la Gestión Pública (por pliego)

10.1 Estructura Organización y Funcionamiento del Estado

Reglamento de Organización y Funciones (aplica a Ministerios, organismos públicos y Universidades)

Adecuación al D.S N° 054- 2018 - Norma de aprobación del ROF
PCM (D.S N°)
(Si/)No)

10.2 Documentos de gestión organizacional para Programas, Proyectos especiales, órganos desconcentrados, órganos académicos y fondos

N° Nombre del Tipo de documento Adecuación al Norma de aprobación del MOP (*)
Programa/Proyecto/Órgano o de Gestión D.S N° 054- 2018
Fondo Organizacional -PCM
(ROF/MOP) (Si/No)

Leyenda
(*) Señalar el N° del Decreto Supremo, Resolución Ministerial, Resolución del Titular de la Entidad u Otros (especificar).

10.3 Simplificación Administrativa

Implementación del Sistema único de Porcentaje del registro de información de trámite del
Trámite de Adecuación al Nuevo Formato Texto Único de Procedimientos Administrativos
TUPA (TUPA) en el Sistema Único de Trámite (SUT)
(Por iniciar/En proceso /Finalizado) (%)

22
 <<NOMBRE DEL PLIEGO>>

10.4 Gestión de Reclamos

Tramo de Estado de implementación % de avance de Implementación del Libro
Implementación (Por iniciar/En proceso /Finalizado) de Reclamaciones (*)
(Tramo I, II o III)

Leyenda:
(*) No corresponde (en aquellos casos en donde el tramo no haya iniciado)
Nota: El proceso de implementación de la plataforma digital “Libro de Reclamaciones” establecida en el Decreto Supremo N° 007-2020-PCM y en la Norma Técnica aprobada en el artículo 1 precedente, se
efectúa en forma progresiva a través de cinco (5) tramos, según se detalla a continuación:
a) Primer tramo: Poder Ejecutivo, que incluye a ministerios, organismos públicos, Fuerzas Armadas y Policía Nacional del Perú, cuyo plazo máximo de implementación vence el 31 de julio de 2021.
b) Segundo tramo: Programas y proyectos del Poder Ejecutivo, Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado - FONAFE y las empresas bajo su ámbito a las cuales les aplique el
Decreto Supremo N° 007-2020-PCM, cuyo plazo máximo de implementación vence el 31 de diciembre de 2021.
c) Tercer tramo: Poder Legislativo, Poder Judicial, Organismos Constitucionalmente Autónomos, universidades y municipalidades de Lima Metropolitana, cuyo plazo máximo de implementación vence el 30 de
abril de 2022.
d) Cuarto tramo: Gobiernos regionales, proyectos y universidades regionales, cuyo plazo máximo de implementación vence el 31 de octubre de 2022.
e) Quinto tramo: Gobiernos locales (provinciales y distritales de tipo A, B y D), cuyo plazo máximo de implementación vence el 31 de diciembre de 2023.

11. Sistema de Defensa Jurídica del Estado

11.1 TOTAL DE PROCESOS Y OBLIGACIONES PECUNIARIAS A FAVOR Y CONTRA EL ESTADO

Cantidad Total Estado demandante/denunciante/agraviado/actor civil Estado demandado/denunciado/tercero civil

Cantidad
de (5) (6)
total de Cantidad de Cantidad
Investigacione
N° Procesos total de otros Total de
s (en el Monto Total Monto Monto Total Monto
(en el Poder Procesos (4) Procesos Monto
Ministerio establecido en la Monto Cobrado Pendiente establecido en Pendiente
Judicial) (3) Pagado
Público) (2) sentencia de cobro la sentencia de pago

A B C D E F

Nota: El presente formato está orientado a recopilar la información en forma total y/o acumulada
(A) Total de investigaciones (en diligencias preliminares e investigación preparatoria). En caso del C. de PP de 1940, se debe consignar solo la data total referida a la investigación preliminar.
(B) Total de procesos en el PJ (precisar la carga total acumulada entre todas las materias que conozca la procuraduría y que se encuentren judicializadas)
(C) Total de procesos que no se encuentren o no se tramiten ante el Ministerio Público ni ante el Poder Judicial (procesos arbitrales, arbitrales laborales, administrativos, conciliaciones y similares)
(D) Cantidad procesos de la sumatoria de A+B+C
(E) Pagos exigidos por el Estado
(F) Pagos reclamados al Estado

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11.2 TOTAL DE CASOS EMBLEMÁTICOS Y CASOS CON MONTOS MAYORES A 100 UIT
Fecha del Auto
Monto
Órgano Distrito Admisorio/ Pretensió Mont
Sujeto Naturaleza/ Estadio establecid Monto Número personas
Jurisdiccional/Fiscal/ot Judicial/Distri Materia/ Fecha de Inicio n o por
Proces Especialid Proces o en la Pagad investigadas/procesadas/demand
ros to Delitos (5) de Diligencias Económi paga
al (3) ad (4) al (6) Sentencia o S/. adas en cada caso emblemático
Fiscal/Otros Preliminares/otr ca S/. (7) r S/.
S/.
os similares
A
B C D E F

Nota: El presente formato está orientado a recopilar información por cada caso emblemático (en las diferentes especialidades o materias que conoce la procuraduría pública).
(A) Precisar el órgano fiscal, jurisdiccional, árbitro y otros que tiene a cargo el caso.
(B) Situación de la entidad en el caso o proceso (denunciante, denunciado, demandado, demandante, agraviado, actor civil, tercero civil y otros)
(C) Precisar en cada caso emblemático su naturaleza o especialidad (penal, civil, laboral, contencioso administrativo y otros)
(D) Precisar en cada caso emblemático la materia o delitos (beneficios sociales, responsabilidad contractual, peculado, colusión, banda criminal, tráfico ilícito de drogas y otros)
(E) Precisar si el caso emblemático se encuentra en trámite, apelación o ejecución.
(F) Precisar la pretensión económica total del caso emblemático (presentada por el Estado o por la parte contraria). Consignar información solo cuando la pretensión sea económica.

3. SECCIÓN II: INFORMACIÓN DE INDICADORES SOCIALES Y ECONÓMICOS

Información estructurada y automatizada de los principales indicadores sectoriales y sociales relacionados a la Entidad y tiene por finalidad servir de
referencia a la ejecución de los principales servicios públicos que brinda la Entidad.

Entre los principales rubros de información se tienen indicadores relacionados a los sectores: Transporte, Educación, Vivienda, Salud, Trabajo,
Producción y Energía.

Este cuadrante proporcionara información de fuente pública como del Instituto Nacional de Estadística e Informática (INEI) así como las generadas por
la propia entidad previamente aprobados por la Contraloría General.

La información tendrá criterios de búsqueda por UBIGEO, departamento, provincia y distrito e indicadores sociales importantes.

Sector:
Porcentaje / Valor de Fuente
Año (*) Sector Indicador Unidad Medida
Indicador

Nota: (*) Se registrará el año de evaluación del indicador

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Territorial
Porcentaje / Valor de Fuente
Año Región Indicador Unidad Medida
Indicador

Nota: (*) Se registrará el año de evaluación del indicador

4. SECCIÓN III: INFORMACIÓN DE BIENES Y SERVICIOS ENTREGADOS POR LA ENTIDAD.

Cuenta con información de Productos de bienes, servicios o actividades agregadas que responden a las necesidades de las personas y que son
entregadas por las entidades públicas, en cumplimiento de sus funciones misionales hacia sus usuarios o ciudadanía. Estos productos
misionales pueden tomarse como fuente de información del Planeamiento Estratégico Institucional, Sistema de Control Interno, Programas
Presupuestales y otros.

N°
Unidad Ejecutora Presupuestal Nombre del Producto (Bien / Servicio/ Actividad) Fuente

1  
2  

Leyenda
Bien : Bien entregado a ciudadanos usuarios.
Servicio : Servicio que brinda la entidad a ciudadanos usuarios o servicios misionales entregados por la entidad.
Actividad : Actividad misional (actividad agrupadora) de la entidad que encontramos en los instrumentos de gestión del POI/PEI

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5. SECCIÓN IV: INFORMACIÓN DE AUTOEVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE BIENES Y SERVICIOS ENTREGADOS POR LA ENTIDAD

Contiene información cualitativa de la gestión de los servicios públicos de la Entidad transparentando la información y el cumplimiento de los
objetivos establecidos por la entidad y de la gestión efectuada en el uso de los fondos previstos para cada uno de ellos.

Asimismo, bajo un criterio de rendición de cuentas registra las limitaciones como las medidas que adopta para la mejora continua.

Cumplimiento de productos:

¿Se cumplió con los

N° Unidad Ejecutora Presupuestal Nombre del producto objetivos en el periodo a
rendir?
1 UEP 1 PRODUCTO 1 Si
2 UEP 2 PRODUCTO 2 Parcialmente
3 UEP 3 PRODUCTO 3 No
4 UEP 4 PRODUCTO 4 No aplica
Nota: La relación de productos a evaluar es la definida en la sección III “Información de bienes y servicios entregados por la entidad”.

Detalle del cumplimiento del producto 1: AAAA

A. ¿Se cumplió con los objetivos y metas programadas en el periodo a rendir?

SI NO PARCIALMENTE NO APLICA

Nota: En caso marque la opción no aplica, se adjuntará un sustento en PDF y no se registrará información en las siguientes preguntas.

B. ¿Cuáles son los logros alcanzados en el periodo a rendir?

Adjuntar sustento en PDF

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C. ¿Qué Limitaciones han tenido en el periodo a rendir?

Adjuntar sustento en PDF

D. ¿Qué Acciones han tomado respecto a las limitaciones?

Adjuntar sustento en PDF

E. ¿Cuáles son las recomendaciones para el siguiente periodo de gestión?

Adjuntar sustento en PDF

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6. ANEXOS DE LOS SISTEMAS DE ADMINISTRATIVOS POR UNIDAD EJECUTORA PRESUPUESTAL.

ANEXOS POR UNIDAD EJECUTORA:

CODIGO UE 00X
NOMBRE DE UE

Anexo 1: Sistema Nacional de Planeamiento estratégico.

Anexo 1.1 Presupuesto asignado para Acciones Estratégicas Institucionales (AEI) del Plan Estratégico Institucional (PEI)
Anexo 1.2 cumplimiento de metas de indicadores de Acciones Estratégicas Institucionales (AEI) del Plan Estratégico Institucional
(PEI)
Anexo 2: Sistema Nacional de Presupuesto Público.
Anexo 2.1 A nivel de Unidad Ejecutora, toda Fuente de Financiamiento
Anexo 2.2 A nivel de Unidad Ejecutora por cada Fuente de Financiamiento.
Anexo 2.3 A Nivel de Unidad Ejecutora por Actividades y Proyectos
Anexo 2.4 Resumen a Nivel de Unidad Ejecutora por Función
Anexo 3: Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones
Anexo 3.1: Inversión pública
Anexo 3.2: Obras
Anexo 4: Sistema Nacional de Contabilidad
Anexo 4.1 Estados de situación Financiera por pliego
Anexo 4.2 Estados de Gestión por pliego.
Anexo 4.3 Estado de Cambios de Patrimonio Neto por unidad ejecutora
Anexo 4.4 Estado de Flujo de Efectivo por unidad ejecutora
Anexo 4.5 PP-1 Presupuesto Institucional de Ingresos
Anexo 4.6 PP-2 Presupuesto Institucional de Gastos
Anexo 4.7 EP-1 Estado de Ejecución del Presupuesto de Ingresos y Gastos

Anexo 5: Sistema Nacional de Tesorería

Anexo 5.1: Cartas Fianzas
Anexo 5.2: Documentos Valorados
Anexo 5.3: Fideicomisos
Anexo 5.4: Saldos de Cuentas.
Anexo 5.5: Titulares y Suplentes de las Cuentas
Anexo 5.6: Últimos Giros Realizados en la Fecha de Corte.

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Anexo 6: Sistema Nacional de Endeudamiento

Anexo 7: Sistema Nacional de Abastecimiento
Anexo 7.1: Procedimientos de Selección (Convocados)
Anexo 7.2.1: Contratos
Anexo 7.2.2: Contratos de Terceros / Locación de Servicios
Anexo 7.3: Bienes Inmuebles y predios en propiedad
Anexo 7.4: Bienes Muebles:
Anexo 7.5: Bienes Muebles Vehículos / Maquinarias.
Anexo 7.6: Aplicativos Informáticos de la Entidad
Anexo 8: Sistema Administrativo de Gestión de Recursos Humanos
Anexo 8.1: Personal CAP/CAS/Otras Modalidades
Anexo 8.2: Funcionarios Sancionados.
Anexo 9: Sistema Nacional de Control
Anexo 9.1: Detalle de los informes de Control Posterior por Unidad Ejecutora
Anexo 9.2: Detalle de los informes de Control Simultáneo por Unidad Ejecutora
Anexo 9.3: Detalle de funcionarios con presunta responsabilidad administrativa - entidad

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