A continuación la definición de cada una de las actividades:

Actividad Definición
Es la acción conducente a poner en
evidencia indicios de
Cateo
mineralización por medio de labores
mineras elementales.
Es la investigación conducente a
determinar áreas de posible
mineralización, por medio de
Prospección
indicaciones químicas y físicas,
medidas con instrumentos y técnicas
de precisión.
Es la actividad minera tendente a
demostrar las dimensiones, posición,
Exploración
características mineralógicas, reservas
y valores de los yacimiento minerales.
Explotación Es la actividad de extracción de los
 minerales contenidos en un
yacimiento, incluyendo aquellas
operaciones de desarrollo que se
realizan para hacer posible la
explotación del mineral contenido en
un yacimiento.
Es el conjunto de procesos físicos,
químicos y/o físico-químico que
se realizan para extraer o concentrar las
partes valiosas de un agregado de
minerales y/o para purificar, fundir o
refinar metales. Comprende las
siguientes etapas:
1. Preparación Mecánica.- Proceso

por el cual se reduce de tamaño,

se clasifica y/o lava un mineral.
Beneficio 2. Metalurgia.- Conjunto de

procesos físicos, químicos y/o

físico-químico que se realizan
para concentrar y/o extraer las
sustancias valiosas de los
minerales.
3. Refinación.- Proceso para

purificar los metales de los

productos obtenidos de los
procedimientos metalúrgicos
anteriores.
Transporte minero Es todo sistema utilizado para el
transporte masivo continuo de
productos minerales, por métodos no
convencionales. Los sistemas a
utilizarse podrán ser:
  Fajas transportadoras;
 Tuberías; o,
 Cable carriles.
Es toda actividad minera que presta
servicios auxiliares, tales como
Labor general ventilación, desagüe, izaje o extracción
a dos o más concesiones de distintos
concesionarios.

Es la actividad de compra y venta de

Comercialización productos y sustancias minerales
 

Un aspecto importante a tomar en cuenta es que el

ejercicio de las actividades mineras, excepto el cateo, la
prospección y la comercialización, se realiza
exclusivamente bajo el sistema de concesiones, al que se
accede bajo procedimientos establecidos por el Estado.

El cateo y la prospección son libres en todo el territorio

nacional, excepto:
 Áreas donde existan concesiones mineras, áreas de no

admisión de denuncios y terrenos cercados o

cultivados, salvo previo permiso escrito de su titular.
 Zonas urbanas o de expansión urbana, zonas

reservadas para la defensa nacional, zonas

arqueológicas y sobre bienes de uso público; salvo
autorización previa de la entidad competente.
La comercialización de productos minerales es libre,
interna y externamente, y  para su ejercicio no se requiere
el otorgamiento de una concesión. No obstante, e l
comprador está obligado a verificar el origen de las
sustancias m inerales, ya que está sujeto a la
responsabilidad correspondiente si c ompra a una persona
no autorizada .
Fuente: Texto Único Ordenado de la Ley General de Minería,
aprobado por Decreto Supremo Nº 014-92-EM

Las autoridades competentes para otorgar las concesiones para las

actividades mineras que las requieren se resumen en el siguiente
diagrama:
Recuerde que el cateo y la prospección son libres en todo
el territorio nacional, excepto:
 Áreas donde existan concesiones mineras, áreas de no

admisión de denuncios y terrenos cercados o

cultivados, salvo previo permiso escrito de su titular.
 Zonas urbanas o de expansión urbana, zonas

reservadas para la defensa nacional, zonas

arqueológicas y sobre bienes de uso público; salvo
autorización previa de la entidad competente.
La comercialización de productos minerales es libre,
interna y externamente, y  para su ejercicio no se requiere
el otorgamiento de una concesión. 
 

Fuente: Texto Único Ordenado de la Ley General de Minería,

aprobado por Decreto Supremo Nº 014-92-EM
El Decreto Legislativo N° 1040 , publicado el 26 de junio de 2008
modificó el Artículo 91 de la Ley General de Minería estableciendo la
definición vigente para pequeña minería y minería artesanal:

Pequeños Productores
  productores mineros
mineros artesanales[1]

Extensión entre denuncios, Hasta 2000 Hasta 1000

petitorios y concesiones mineras hectáreas hectáreas[2]

minerales No mayor de No mayor de 25

metálicos 350 TM TM

Capacidad
instalada de
producción minerales no
metálicos y No mayor de No mayor de 100
y/o
materiales de 1200 TM TM
beneficio
por día construcción

No mayor de No mayor de 200

tipo placer[3] 3000 metros metros cúbicos
cúbicos

[1] La norma establece que realicen sus actividades con métodos manuales
y/o equipos básicos.
[2] Incluye acuerdos o contratos con los titulares mineros.
[3] Placer: Arenal donde la corriente de las aguas depositó partículas de oro
(Diccionario de la RAE).
Fuente: D.L. N° 1040.
Fuente: Decreto Legislativo Nº 1040
El Decreto Legislativo N° 1100 establece en su artículo 5 algunas
prohibiciones para quienes desarrollen actividades de pequeña
minería y minería artesanal:

En los cursos de agua: ríos, lagos, lagunas, cochas,

espejos de agua, humedales y aguajales):

No se podrán utilizar:
a. Dragas
b. Unidades móviles o portátiles que  succionan materiales de
los lechos de  ríos, lagos y cursos de agua con fines
de  extracción de oro u otros minerales.
c. Draga hidráulica, dragas de succión, balsa gringo, balsa
castillo, balsa draga, tracas y carancheras.
d. Otros que cuentan con bomba de succión de cualquier
dimensión y que tengan o no incorporada una zaranda o
canaleta.
e. Cualquier otro artefacto que ocasione efecto o daño similar.

Bienes e instalaciones usados por la minería ilegal:

  Maquinarias, equipos e insumos utilizados para el desarrollo
de actividades mineras ilegales: cargador frontal,
retroexcavadora, volquete, compresoras y perforadoras
neumáticas, camión cisterna que proveen combustible o
agua y otros equipos que sin perjuicio de su potencia,
tamaño, volumen o capacidad de carga estén destinados al
mismo fin.
 Instalación y uso de chutes, quimbaletes,  molinos y pozas
de cianuración para el procesamiento de mineral,
motobombas y otros equipos, sin perjuicio de su potencia,
tamaño, volumen o capacidad de carga, y que se utilizan en
el desarrollo de actividades mineras ilegales.

Las actividades mineras que se ejecuten incurriendo en las

prohibiciones y restricciones mencionadas son ilegales y
determinan el inicio de las acciones de interdicción que se
desarrollarán más adelante en este módulo

Fuente: Decreto Legislativo N° 1100

¿Que es la minería ilegal?

La definición de la minería ilegal en la normativa peruana ha evolucionado
a través de los años:
  D.L. N° 1100 D.L. 1105 D.L. 1451
(18/2/2012) (19/4/2012) (15/9/2018)

Decreto
Legislativo que
fortalece el
funcionamiento
Decreto Legislativo de las entidades
Decreto Legislativo que que establece del Gobierno
regula la interdicción de disposiciones para Nacional, del
la minería illegal en toda el proceso de Gobierno
la república y establece formalización de Regional o del
medidas las actividades de Gobierno Local,
complementarias pequeña minería y a través de
minería artesanal. precisiones de
sus
competencias,
regulaciones y
funciones.

Literal a) del
Artículo 3 Artículo 34
artículo 2

La titularidad sobre Actividad minera Actividad

concesiones mineras, así ejercida por minera ejercida
como la  simple persona, natural o por persona,
presentación del jurídica, o grupo de natural o
petitorio minero o la personas jurídica que
solicitud de certificación organizadas para realiza sin
ambiental u otras ejercer dicha contar con la
autorizaciones actividad, usando autorización de
relacionadas a la equipo y la autoridad
 maquinaria que no
corresponde a las
características de la
actividad minera
que desarrolla
actividad minera, no
(Pequeño
autorizan el ejercicio de
Productor Minero o
actividades de administrativa
Productor  Minero
exploración, explotación competente o sin
Artesanal) o sin
y/o beneficio; encontrarse
cumplir con las
requiriéndose  para su dentro del
exigencias de las
realización contar con la proceso de
normas de carácter
autorización de formalización
administrativo,
inicio/reinicio de minera integral
técnico, social y
operación minera, impulsado por el
medioambiental
otorgada por la Estado. Sin
que rigen dichas
autoridad  competente, perjuicio de lo
actividades, o que
previo informe técnico anterior, toda
se realiza en zonas
favorable del Ministerio  actividad minera
en las que esté
de Energía y Minas. Las ejercida en
prohibido su
actividades llevadas a zonas en las que
ejercicio. Sin
cabo sin cumplir con lo esté prohibido
perjuicio de lo
expuesto anteriormente, su ejercicio, se
anterior, toda
serán consideradas  considera ilegal.
actividad minera
como actividad minera
ejercida en zonas
ilegal
en las que esté
prohibido el
ejercicio de
actividad minera,
se considera ilegal. 

Basados en la definición vigente, se puede afirmar que existen dos

dimensiones determinantes del concepto de minería ilegal:
1. Dimensión formal - documental:
 Actividad ejercida por persona, natural o jurídica
 No contar con la autorización de la autoridad administrativa
competente o sin encontrarse dentro del proceso de
formalización minera integral impulsado por el Estado.
2. Dimensión territorial: Se considera ilegal toda actividad minera
ejercida en zonas en las que esté prohibido su ejercicio. Ejemplo:
 Cuerpos de agua (ríos, lagos, mares), zonas urbanas o de expansión
urbana, Áreas Naturales Protegidas.
Fuente: Decreto Legislativo N° 1100, Decreto Legislativo N°
1105, Decreto Legislativo Nº 1451

La definición de minería informal también ha ido evolucionando:

D.L. 1105 D.L. 1336

(19/4/2012) (5/1/2017)

Decreto Legislativo que establece

disposiciones para el proceso de Decreto Legislativo que establece
formalización de las actividades disposiciones para el proceso de
de pequeña minería y minería formalización minera integral
artesanal.

Artículo 2 Artículo 2

Actividad minera que es realizada Actividad minera realizada en

usando equipo y maquinaria que zonas no prohibidas por aquella
 no corresponde a las
características de la actividad
minera que desarrolla (Pequeño
Productor Minero o Productor
persona, natural o jurídica, que se
Minero Artesanal) o sin cumplir
encuentre inscrita en el Registro
con las exigencias de las normas
Integral de Formalización Minera
de carácter administrativo,
cumpliendo con las normas de
técnico, social y medioambiental
carácter administrativo y además,
que rigen dichas actividades, en
con las condiciones previstas en el
zonas no prohibidas para la
artículo 91 del Texto Único
actividad minera y por persona,
Ordenado de la Ley General de
natural o jurídica, o grupo de
Minería, aprobado por el Decreto
personas organizadas para ejercer
Supremo N° 014-92-EM.  
dicha actividad que hayan iniciado
un proceso de formalización
conforme se establece en el
presente dispositivo.

En el caso de la minería informal también se puede afirmar que existen dos

dimensiones determinantes del concepto de minería informal:
1. Dimensión formal - documental: Actividad realizada por persona
natural o jurídica inscrita en el Registro Integral de Formalización
Minera cumpliendo con las normas de carácter administrativo y
además, con las condiciones previstas en el artículo 91 del Texto
Único Ordenado de la Ley General de Minería, aprobado por el
Decreto Supremo Nº 014-92-EM.
2. Dimensión territorial: Realizada en zonas no prohibidas (Zonas
catastradas por el INGEMMET).
Fuente: Decreto Legislativo N° 1105, Decreto Legislativo N° 1336 
El concepto de   El concepto de minería  
minería ilegal ilegal nace en el
pertenece al derecho administrativo.
Derecho Para su configuración
Administrativo requiere que exista una
o al Derecho actividad realizada por
Penal? personas naturales o
jurídicas sin
autorización de la
autoridad competente
en lugar prohibido. El
concepto de minería
ilegal se utiliza en el
derecho administrativo
sancionador y se aplica
en la ley de
interdicción. 
El concepto de minería
ilegal ha servido para
entender el hecho que
finalmente ha sido
elevado a la categoría
de delito. Para que se
llegue al delito de
minería ilegal deben
cumplirse tres
elementos normativos
 (i) actividad minera (ii)
ausencia de
autorización de la
autoridad competente, y
(iii) que cause o pueda
causar daños al
ambiente. El delito de
minería ilegal  es
propio del derecho
penal con
consecuencias
punitivas.

         

El concepto de minería
informal es una
categoría creada para
¿Con qué brindarle un status
finalidad se jurídico a los
crea el administrados en vías de
 
formalización. En tanto  
 
concepto de
minería tengan ese status, se
informal? benefician de un
tratamiento que los
exime de
responsabilidad penal.

Créditos de las imágenes:

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Un primer hito importante en la formalización de las actividades mineras a
pequeña escala en el Perú fue la Ley Nº 27651: Ley de Formalización y
Promoción de la Pequeña Minería y la Minería Artesanal, del 21/1/2002. El
objeto de esta Ley fue o introducir en la legislación minera un marco legal
que permita una adecuada regulación de las actividades mineras
desarrolladas por pequeños productores mineros y mineros artesanales,
propendiendo a la formalización, promoción y desarrollo de las mismas.
El 21 de abril de 2002 se aprobó el reglamento de la Ley N° 27651,
mediante el Decreto Supremo Nº 013-2002-EM. Este reglamento:
 establecía los requisitos, límites y procedimientos para acreditar y
renovar la acreditación de la condición de Pequeño Productor Minero
y Productor Minero Artesanal y las causales de pérdida de tal
condición;
 normaba la conformación y contenido de los registros
administrativos de Pequeños Productores Mineros y de Productores
Mineros Artesanales;
 regulaba los acuerdos o contratos de explotación y derecho de
preferencia para la formulación de petitorios mineros;
 regulaba las medidas excepcionales sobre medio ambiente;
 establecía medidas de apoyo especial a la Minería Artesanal; y
 señalaba los procedimientos de fiscalización de las actividades de
Pequeña Minería y Minería Artesanal.
En el año 2012, merced a facultades legislativas delegadas por el Congreso
de la República, el Poder Ejecutivo dictó nueve Decretos Legislativos
vinculados al combate de la minería ilegal y a la aceleración de la
formalización de las operaciones mineras a pequeña escala que se
mantenían fuera de la órbita formal:
 Decreto Legislativo N° 1099: Aprueba acciones de interdicción de la
minería ilegal en el departamento de Puno y remediación ambiental
en las cuencas de los ríos Ramis y Suches.
 Decreto Legislativo N° 1100: Regula la interdicción de la minería
ilegal en toda la República y establece medidas complementarias
 Decreto Legislativo N° 1101: Establece medidas para el
Fortalecimiento de la Fiscalización Ambiental como Mecanismo de
Lucha contra la Minería Ilegal
 Decreto Legislativo N° 1102: Incorpora al Código Penal los delitos
de minería ilegal.
 Decreto Legislativo N° 1103: Establece medidas de control y
fiscalización en la distribución, transporte y comercialización de
Insumos Químicos que puedan ser utilizados en la Minería Ilegal
 Decreto Legislativo N° 1104: Modifica la legislación sobre pérdida
de dominio
 Decreto Legislativo N° 1105: Establece disposiciones para el
proceso de formalización de las actividades de pequeña minería y
minería artesanal.
 Decreto Legislativo N° 1106: Lucha eficaz contra el lavado de
activos y otros delitos relacionados a la minerIa ilegal y crimen
organizado
 Decreto Legislativo N° 1107: Establece medidas de control y
fiscalización en la distribución, transporte y comercialización de
maquinarias y equipos que puedan ser utilizados en la minería ilegal
así como del producto minero obtenido en dicha actividad.  
Este paquete de medidas generó un cambio en la forma en que el Estado
enfrentaba el problema. Los alcances de las medidas se tratarán en las
próximas secciones.

Fuente: Ley N° 27651, Decreto Supremo N° 013-2002-EM, Decreto

Legislativo N° 1099, Decreto Legislativo N° 1100, Decreto Legislativo N°
1101, Decreto Legislativo N° 1102, Decreto Legislativo N° 1103, Decreto
Legislativo N° 1104, Decreto Legislativo N° 1105, Decreto Legislativo N°
1106, Decreto Legislativo N° 1107
En el año 2012, merced a facultades legislativas delegadas por el Congreso
de la República, el Poder Ejecutivo dictó nueve Decretos Legislativos
vinculados al combate de la minería ilegal y a la aceleración de la
formalización de las operaciones mineras a pequeña escala que se
mantenían fuera de la órbita formal:

Aprueba acciones de interdicción

de la minería ilegal en el
Decreto
departamento de Puno y
Legislativo  
remediación ambiental en las
N° 1099
cuencas de los ríos Ramis y
Suches.

El contenido se
Regula la interdicción de la
Decreto presenta en la
minería ilegal en toda la
Legislativo lección relativa a la
República y establece medidas
N° 1100 interdicción en este
complementarias
módulo

Decreto Establece medidas para el La Fiscalización

Legislativo Fortalecimiento de la ambiental
N° 1101 Fiscalización Ambiental como comprende las
Mecanismo de Lucha contra la funciones
 evaluadora,
supervisora,
fiscalizadora y
sancionadora. En el
caso de la pequeña
minería y la
minería artesanal
está a cargo de los
Gobiernos
Regionales.
Las obligaciones
ambientales
Minería Ilegal
fiscalizables se
establecen en la
legislación
ambiental, en los
compromisos
derivados de los
instrumentos de
gestión ambiental y
en los mandatos o
disposiciones
emitidos por el
OEFA

Se tipifica por
Decreto
Incorpora al Código Penal los primera vez el
Legislativo
delitos de minería ilegal. delito de minería
N° 1102
ilegal

Decreto Establece medidas de control y Se trata de insumos

Legislativo fiscalización en la distribución, como mercurio,
N° 1103 transporte y comercialización de cianuro de potasio,
Insumos químicos que puedan ser cianuro de sodio e
utilizados en la Minería Ilegal hidrocarburos
(diésel, gasolinas,
gasoholes)
requeridos por la
 minería ilegal. Se
podrá incorporar
otros insumos o
bienes mediante
decreto supremo
del Minem y a
propuesta de la
Sunat. Los usuarios
de dichos
productos deben
registrarse y
proporcionar la
información
necesaria (p. ej. el
destino de los
insumos).

Decreto Modifica la legislación sobre Regula el proceso

Legislativo pérdida de dominio especial de pérdida
N° 1104 de dominio o
extinción de los
derechos y/o títulos
de bienes de
procedencia ilícita
en favor del
Estado, sin
contraprestación ni
compensación de
naturaleza
alguna. Esta norma
aplica no solo para
minería ilegal, sino
también para
bienes obtenidos
de otros delitos y
acciones que
generen efectos o
ganancias ilegales
en agravio del
 Estado.

Disposiciones
complementarias
para implementar
el proceso de
formalización de la
actividad minera
informal, la
pequeña minería y
Establece disposiciones para el la minería artesanal
Decreto ejercidas en zonas
proceso de formalización de las
Legislativo no prohibidas a
actividades de pequeña minería y
N° 1105 nivel nacional, para
minería artesanal.
lo cual hace
precisiones y
brinda elementos
que permitirán
iniciar o continuar
con los diversos
procesos en
marcha.

Decreto Lucha eficaz contra el lavado de Este decreto

Legislativo activos y otros delitos legislativo incluyó
N° 1106 relacionados a la minerIa ilegal y el delito de minería
crimen organizado ilegal dentro de los
siguientes actos y
procesos:
a) Proceso de
lavado de activos.
b) Actos de
ocultamiento y
tenencia.
c) Transporte,
traslado, ingreso o
 salida por territorio
nacional, de dinero
o títulos y valores
cuyo origen ilícito
conoce o debía
presumir la
persona que lo
realiza.

Establece medidas
de control y
fiscalización en la
distribución,
Establece medidas de control y
transporte y
fiscalización en la distribución,
comercialización
transporte y comercialización de
Decreto de maquinarias y
maquinarias y equipos que
Legislativo equipos que
puedan ser utilizados en la
N° 1107 puedan ser
minería ilegal así como del
utilizados en la
producto minero obtenido en
actividad minera
dicha actividad.
ilegal, así como de
los productos
mineros obtenidos
en dicha actividad.

Este paquete de medidas generó un cambio en la forma en que el Estado

enfrentaba el problema. Los alcances de las medidas se tratarán en las
próximas secciones.

Fuente: Ley N° 27651, Decreto Supremo N° 013-2002-EM, Decreto

Legislativo N° 1099, Decreto Legislativo N° 1100, Decreto Legislativo N°
1101, Decreto Legislativo N° 1102, Decreto Legislativo N° 1103, Decreto
Legislativo N° 1104, Decreto Legislativo N° 1105, Decreto Legislativo N°
1106, Decreto Legislativo N° 1107
Frente a la necesidad de adoptar medidas inmediatas que corrijan los daños
creados por la minería ilegal sobre los suelos, cursos de agua, actividades
económicas y de sustento, a fin de cautelar el interés general, el Estado
declaró de necesidad pública, interés nacional y de ejecución prioritaria las
acciones de interdicción relacionadas con la minería ilegal, a fin de
garantizar la salud de la población, la seguridad de las personas, la
conservación del patrimonio natural y de los ecosistemas frágiles, la
recaudación tributaria y el desarrollo de actividades económicas
sostenibles. Asimismo, se declara que el Estado promueve el ordenamiento
y la formalización con inclusión social de la minería a pequeña escala
(Decreto Legislativo N° 1100).

La interdicción recae sobre los bienes que forman parte de las

prohibiciones para la pequeña minería y la minería artesanal:
 Bienes en cursos de agua (extraen material de los lechos): Dragas,
unidades móviles o portátiles, draga hidráulica, dragas de succión,
balsa gringo, balsa castillo, balsa draga, tracas y carrancheras. Otros
artefactos que cuenten con bomba de succión tengan o no zaranda o
canaleta y cualquier otro artefacto que ocasione daño similar.
 Maquinarias, equipos e insumos: cargadores frontales,
retroexcavadora, volquete, compresoras, perforadoras, camión
cisterna que provean agua o combustible.
 Bienes para actividades de beneficio: chutes, quimbaletes, molinos y
pozas de cianuración, motobombas y motores de cualquier capacidad
o volumen.
Los tipos de acciones de interdicción son:
  Decomiso: Este concepto, recogido del derecho administrativo
sancionador, se diferencia al decomiso penal, pues no requiere de la
fijación de responsabilidades penales en una sentencia, solo bastará
con la emisión del acta correspondiente, en el que se establezcan con
precisión las características de los bienes materia de dicha medida,
remitiéndose –según la norma- al gobierno nacional. (Constituye una
extinción de dominio encubierta, basada en presupuestos legales de
ilegalidad)
 Destrucción: Concebido como la medida más drástica, pues no
permite su utilidad y debe ser adoptada en las situaciones en las que
no hay otra medida para asegurar que los instrumentos prohibidos no
sigan utilizándose en agravio del ambiente.

Fuente: Decreto Legislativo N° 1100

¿Se requiere probar el delito para   No. Se trata de una actividad conexa
 realizar la acción de interdicción?
pero no determina su aplicación

No, es una figura jurídica especial, no

forma parte del derecho administrativo ni
¿Es una medida jurídico del derecho procesal penal.
procesal penal? Es única y su aplicación se sujeta al
  cumplimiento de presupuestos  
legalmente establecidos y cuyo
cumplimiento debe verificar el fiscal
para su ejecución.
.

¿Quiénes pueden activar la  

Las acciones de interdicción son activadas por
interdicción? el Ministerio Público y la Policía Nacional del
 Perú. Adicionalmente, podrán solicitarlo los
Procuradores Públicos del Ministerio de
Energía y Minas, del Ministerio del Ambiente,
el Procurador Público Regional o el
Procurador Público de la respectiva
Municipalidad provincial o distrital del lugar
donde se evidencie minería ilegal. 
 

Qué diferencia   Si bien las tres son medidas  

existe entre el coercitivas sobre bienes se
decomiso penal, distinguen por los
el comiso del escenarios donde se
derecho aplican:
administrativo
sancionador y el
decomiso  El decomiso penal es
especial de la la figura que se
interdicción ?  aplica en la sentencia
para los instrumentos
o efectos del delito.
 El comiso o
decomiso
administrativo se
aplica en el contexto
de un proceso
administrativo
sancionador. Muchas
veces es una sanción
complementaria a
otras sanciones
administrativas como
la multa, el cierre de
actividades, la
suspensión de
actividades, entre
 otras.
 El decomiso especial
de la interdicción es
la pérdida de
titularidad del
derecho de propiedad
por la aplicación de
la ley. Es
determinada por las
circunstancias que
rodean la utilización
del bien en el
contexto de una
actividad prohibida.
Se trata de una figura
excepcional creada
por el Estado.
         

El Ministerio Público
asume la titularidad
de cada acción de
interdicción con
apoyo de la PNP.
Puede adoptar dos
¿Que medidas medidas: decomiso o
debe adoptar el destrucción de los
ministerio bienes.
  público en las  
acciones de La participación del  
interdicción? Ministerio Público
responde a la
necesidad de
preservar la legalidad
de dichas acciones
y no se realiza dentro
de un contexto de
investigación penal.

         

  ¿Es posible la  
Las medidas
adopción de coercitivas reales
 otras medidas temporales y
coercitivas de definitivas se
naturaleza real? encuentran descritas
en el código procesal
penal, así como los
supuestos para su
adopción y el trámite
de estas.
La única posibilidad
de que, en una acción
de interdicción se
decida adoptar una
medida distinta a la
del decomiso o
destrucción, es que el
Fiscal decida dar
inicio a una
investigación penal.
D, solo así podría
justificarse la
aplicación de una
medida distinta a las
señaladas en el DL
1100. dicha decisión
debe ser así descrita
en las actas.
Sin embargo esta
decisión debiera ser
de manera
excepcional, ello a
propósito de esto y
dada la modificación
del articulo 5 del
D.L  1100 (2da
Disposición
Complementaria
Modificatoria del DL
1336) que permite el
uso de los bienes y
maquinarias descritos
en el  numeral 5.2 e
el caso de mineros
 informales.
(maquinarias,
equipos e insumos
utilizados para el
desarrollo de
actividades mineras
ilegales, tales como
el uso de cargador
frontal,
retroexcavadora,
volquete,
compresoras y
perforadoras
neumáticas, camión
cisterna que proveen
combustible o agua).

El Artículo 307-A del Código Penal establece el delito de minería ilegal en

los siguientes términos:

     

Artículo 307-A.- Delito de minería ilegal

El que realice actividad de exploración, extracción, explotación u

otro acto similar de recursos  minerales metálicos y no metálicos
 sin contar  con la autorización de la entidad administrativa 
competente que cause o pueda causar perjuicio, alteración o daño
al ambiente y sus componentes, la calidad ambiental o la salud
ambiental, será  reprimido con pena privativa de libertad no
menor de cuatro ni mayor de ocho años y con cien a seiscientos
días-multa.

La misma pena será aplicada al que realice actividad de

exploración, extracción,  explotación u otro acto similar de
recursos minerales metálicos y no metálicos que se encuentre
fuera del proceso de formalización, que cause o pueda causar
perjuicio, alteración o daño al ambiente y sus componentes, la
calidad ambiental o la salud ambiental.

Si el agente actuó por culpa, la pena será privativa de libertad, no

mayor de tres o con prestación de servicios comunitarios de
cuarenta a ochenta jornadas.

Esta definición incorpora varios elementos que deben tomarse en cuenta:

 El bien jurídico protegido es el ambiente y sus componentes, l a
calidad ambiental o l a salud ambiental. E n términos prácticos, el
objeto de protección es similar al correspondiente al delito de
contaminación ambiental.
 Elementos particulares del sujeto activo del delito: (i) realiza las
actividades, (ii) no cuenta con la autorización y (iii) que cause o
pueda causar daño al bien jurídico protegido.
 Elementos conductuales del sujeto activo.
 ¿Quién es el sujeto pasivo o quién lo representa?
Estos elementos serán desarrollados en las lecciones siguientes.
Fuente: Código Penal (Decreto Legislativo 635)
 Como se mencionó anteriormente, e l bien jurídico protegido frente al
delito de minería ilegal es el ambiente y sus componentes, l a calidad
ambiental o l a salud ambiental. La Ley N° 28611: Ley General del
Ambiente, nos aporta definiciones para dos de estos elementos:

¿Qué se Comprende a los elementos físicos, químicos y biológicos de origen natural o

entiende por antropogénico que, en forma individual o asociada, conforman el medio en el
Ambiente? que se desarrolla la vida, siendo los factores que aseguran la salud individual
y colectiva de las personas y la conservación de los recursos naturales, la
(artículo 2) diversidad biológica y el patrimonio cultural asociado a ellos, entre otros."

¿Qué es la Es el nivel de concentración o del grado de elementos, sustancias o

Calidad parámetros físicos, químicos y biológicos, presentes en el aire, agua o suelo,
Ambiental? en su condición de cuerpo receptor.

(artículo 31) Se mide a través de los Estándares de Calidad Ambiental (ECA) que mide
aquel nivel de concentración que no representa riesgo significativo para la
salud de las personas ni al ambiente. Según el parámetro en particular a que
se refiera, la concentración o grado podrá ser expresada en máximos,
 mínimos o rangos.

Para la definición de la salud ambiental podemos recurrir a la Organización

Mundial de la Salud (OMS) que señala:

La salud ambiental está relacionada con todos los factores

físicos, químicos y biológicos externos de una persona. Es
decir, que engloba factores ambientales que podrían incidir en
la salud y se basa en la prevención de las enfermedades y en la
       
creación de ambientes propicios para la salud. Por
consiguiente, queda excluido de esta definición cualquier
comportamiento no relacionado con el medio ambiente, así
como cualquier comportamiento relacionado con el entorno
social y económico y con la genética.
Fuente: OMS. Obtenido de https://www.who.int/topics/environmental_health/es/

Fuente: Ley N° 28611
 Se pueden tener en cuenta las siguientes características de los sujetos del
delito de minería ilegal:

Sujeto activo Sujeto pasivo

La Sala Penal Permanente de la Corte Suprema

El sujeto activo se diferencia de quien comete de Justicia, mediante Casación N° 103-2017-
otro delito (p.ej. un delito de contaminación), JUNIN, estableció como doctrina
porque su actividad minera es ilegal al no jurisprudencial vinculante que:
contar con autorización. 1) en todos los procesos penales donde figura
como agraviada la sociedad, el representante
Las conductas contaminantes que pudieran legal será el Estado, que se apersonará al
realizar los mineros que operan legalmente proceso a través de sus Procuradores
quedan fuera del ámbito de aplicación de este correspondientes; y,
delito y se regirían por lo normado para el
delito de contaminación (artículos 304 y 305 2) en todos los delitos en que el agraviado no
del Código Penal). sea una persona natural o jurídica; el Estado
  tendrá tal condición, como sociedad
políticamente organizada.

Adicionalmente, la conducta del sujeto activo debe cumplir tres

características:
a. La realización de actividad minera (Catálogo semiabierto)
b. No encontrarse autorizado por la entidad administrativa competente
c. El que cause o pueda causar perjuicio, alteración o daño al ambiente
y sus componentes, la calidad ambiental o la salud ambiental. 

Fuente: Código Penal, Casación N° 103-2017-JUNIN.

La actividad minera es definida como “el aprovechamiento de las
sustancias minerales del suelo y del subsuelo del territorio nacional, así
como del dominio marítimo”, de acuerdo con el artículo I de la Ley
General de Minería (Texto Único Ordenado aprobado por Decreto
Supremo Nº 014-92-EM). En sentido amplio, es definida como toda acción
dirigida a la obtención final de un mineral.

El tipo penal establece un catálogo semiabierto de actividades en donde

podría concretarse el delito, al mencionar la exploración, la extracción, la
explotación u otros actos similares (estas actividades fueron definidas en la
sección anterior de este módulo).

Si bien la actividad de beneficio no está presente en la enumeración del

artículo 307-A del Código Penal, es posible incorporarla dentro del
término actos similares. Debe tomarse en consideración que el beneficio
es similar a la exploración y explotación por la peligrosidad de la actividad,
además de que se trata de una actividad que requiere de autorización e
instrumentos de gestión ambiental.

Adicionalmente, dado que el marco normativo incorporó una serie de

delitos como el tráfico de maquinarias e insumos y el delito de
financiamiento, se entiende que se pretende criminalizar todos los
comportamientos de la actividad minera que son capaces de poner en riesgo
el ambiente.
Fuente: Decreto Supremo Nº 014-92-EM.

a actividad minera en el Perú requiere de autorización que se manifiesta vía

el otorgamiento de concesiones. Corresponde al Ministerio de Energía y
Minas autorizar las actividades de la Gran Minería y la Mediana Minería y
a los Gobiernos Regionales las actividades de la Pequeña Minería y
Minería Artesanal (artículo 59 de la Ley N° 27867: Ley Orgánica de
Gobiernos Regionales).
 
El tipo penal utiliza una formula particular para fijar de manera reiterada
que una situación equivalente a la autorización es encontrarse dentro del
proceso de formalización minera. No debería interpretarse la incorporación
al proceso de formalización como un acto de autorización, sino más bien
como una causal que exime de responsabilidad penal. S e entiende que la
incorporación en el proceso de formalización permite el desarrollo de la
actividad minera sin ser pasible de la aplicación de la interdicción minera y
menos de la imputación del delito de minería ilegal.

Fuente: Ley N° 27867
Una clasificación de los delitos según su resultado establece las siguientes
categorías:

Delitos de
Delitos de Delitos de Delitos
mera actividad
Peligro Peligro de
o
Abstracto Concreto Lesión
desobediencia

La acción La acción crea En este caso, la La

contraviene el un riesgo norma exige que acción
ordenamiento determinable a la acción ponga produce
jurídico sin priori y en peligro el una
crear un riesgo objetivamente bien jurídico, lesión
Por ejemplo: desaprobado, estableciéndose efectiva
omisión de con una probabilidad al bien
asistencia independencia suficiente de jurídico.
familiar o de que el lesión del
Por
tenencia ilegal riesgo o peligro mismo.
ejemplo:
de armas. afecte o no el
Por ejemplo: delito de
bien jurídico.
conducción lesiones.
Por ejemplo: temeraria
conducir en poniendo en
 peligro la vida o
estado de
integridad de las
ebriedad
personas.

Fuente: Patricia Laurenzo Copello “El resultado en el Derecho Penal” 1ª edición, Ed.
Tirant Lo Blanch. Valencia (1992) pág. 182 y siguientes.

En la medida en que el acto minero no autorizado pueda afectar

potencialmente al ambiente o sus componentes, se tendría un delito de
peligro (abstracto o concreto) o de lesión, según el nivel de cercanía a la
lesión del bien jurídico. 

No es necesario que se produzca el resultado, la sola acción peligrosa

(comprobable ex post) es suficiente para la consumación.

No es necesario hacer referencia a la afectación a la calidad ambiental o la

salud ambiental, pues como se ha presentado previamente, estos conceptos
son absorbidos en el definición extensa de Ambiente, pero resultan de
mucha utilidad para el desarrollo del derecho administrativo ambiental.

El numeral 142.2 del artículo 142 de la Ley General del Ambiente (Ley Nº
28611) señala que: "Se denomina daño ambiental a todo menoscabo
material que sufre el ambiente y/o alguno de sus componentes, que puede
ser causado contraviniendo o no disposición jurídica, y que genera efectos
negativos actuales o potenciales." Esta definición tiene la limitación de que
se puede afirmar que toda intervención humana genera algún daño al
ambiente. En ese sentido, se requiere pensar en límites o riesgos admitidos.
En ese sentido, existirán los daños admitidos y los daños no admitidos (que
deben ser sancionados), por poner en riesgo el ambiente.

Esteve Pardo precisa que el Derecho Ambiental es un derecho de

regulación de riesgos que tiene básicamente 3 funciones:
 Decidir que riesgos deben ser admitidos y rechazados, (Función
normativa – ECAs, LMP, aprobación de EIAs, permisos licencias,
etc.)
 Garantizar la adecuada gestión de reducción y control de esos riesgos
(Función de fiscalización del riesgo) y
 Reparar los daños ambientales que en esencia fueron producidos por
una inadecuada  gestión y control del riesgo. (Función sancionadora)
En ese sentido, la sociedad admite riesgos en sus actividades, de tal forma
que existirán riesgos tolerables y existirán riesgos no tolerables. Sobre los
primeros no cabría pensar en delitos, pues dichos riesgos se interpretan
como una afectación admitida en el desarrollo de las actividades humanas
(p.ej. la contaminación vehicular). El Derecho Ambiental muestra su
preocupación respecto a los riesgos no tolerables: estableciendo estándares
y límites, de tal forma que si una actividad supera dichos estándares o
limites se genera la potencialidad de causar daño al ambiente.

El Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental (OEFA), Ente

Rector en Fiscalización Ambiental, emitió la Resolución N° 082-2013-
OEFA/TFA. En ella el Tribunal de Fiscalización Ambiental introdujo con
mayor precisión los conceptos de daño potencial y daño real:
 La sola superación de los LMP o de los ECAs (probando causalidad)
son suficientes para afirmar que existe daño potencial en cualquiera
de los tres elementos (agua, aire y suelo)
 El daño real se comprobará con la afectación a los elementos bióticos
que rodean el ambiente impactado por la actividad.
Si bien dicha Resolución estableció dos categorías para el concepto de
daño, se debe recordar que dicha definición sobre el daño esta en una
resolución y resulta vinculante para la aplicación de una sanción
administrativa a un Administrado, pero que puede ser adecuada para el
razonamiento jurídico penal.

Fuente: Esteve Pardo, Jose (2006). Derecho y medio ambiente: problemas

generales; El Derecho del medio ambiente como Derecho de decisión y
gestión de riesgos ; Resolución N° 082-2013-OEFA/TFA ; Ley N° 28611
 ¿Es correcto No. Si bien es cierto tiene
algunos elementos normativos
aplicar el similares, el delito de minería
ilegal tiene una particularidad en
mismo relación al elemento
normativo daño al ambiente:
razonamient a. No requiere de
o en el probanza su gravedad.
b. Si bien el daño puede
análisis ser real o potencial,
bajo la
dogmático conceptualización que
del delito de ha desarrollado el TFA
del OEFA, podemos
minería   afirmar que en casi la  
totalidad de casos en los
ilegal que en que se investiga la
actividad minera ilegal
el delito de estamos ante el probado
daño real, pues se
Contaminaci evidencia la afectación
ón?  de otros elementos
bióticos (flora o fauna)
del ambiente.

         

  ¿Será necesaria   Ante la ausencia de pruebas  

 que el daño real periciales, éstas pueden ser
sea probado a reemplazadas por la prueba
través de pericias o documental.
resulta suficiente
los medios de Una prueba documental
pruebas relevante es el Informe
documentales? fundamentado. En  el
numeral 149.1 del art. 149° de
la Ley N° 28611, se establece
que: "La formalización de la
denuncia (...) requerirá de las
entidades sectoriales
competentes opinión
fundamentada por escrito
sobre si se ha infringido la
legislación ambiental."
Es preciso señalar que, si bien
el Fiscal está obligado a
solicitarlo y valorarlo
conjuntamente con las demás
pruebas e indicios como parte
de la investigación
preparatoria,  el informe
fundamentado no tiene
carácter vinculante. El Fiscal
tiene la facultad de formalizar
la acusación aun cuando el
informe de la autoridad
ambiental estime que no se ha
infringido la normativa
ambiental.

         
¿La probanza del   La probanza del perjuicio,
delito de minería alteración o daño se puede
ilegal debe hacer en relación a los
concentrarse elementos químicos y también
exlusivamente en en relación a la modificación
el menoscabo de las propiedades físicas y/o
químico de los biológicas. Asimismo, es
  cuerpos cuestionable que se requiera
 
receptores o se una pericia para determinar el
puede evidenciar daño cuantitativamente, si los
también el medios de prueba
menoscabo de las documentales permiten
propiedades establecer el daño
físicas o cualitativamente.
biológicas del
 ambiente?

       
 
¿El delito   No existe unidad
de Minería interpretativa sobre
ilegal es un este elemento
normativo. Dentro de
delito de
los delitos de Peligro
Peligro o se suelen diferenciar
de lesión? los delitos por la
proximidad de la
lesión en delitos de
Peligro Abstracto y
delitos de Peligro
Concreto.
En ese sentido,
  diversos autores
adoptan posiciones
diferentes. Percy
García Cavero plantea
que se trata de un
delito de peligro
concreto en relación al
medio ambiente o sus
componentes y como
un delito de peligro
abstracto (cumulativo)
en relación a la
calidad y la salud
ambiental [1]. Alonso
Peña Cabrera
considera que se trata
de un tipo penal mixto
(peligro y resultado)
[2]. Daniel Huamán
Castellares plantea
que se trata de un
delito de peligro
concreto o de
resultado, según el
nivel de consumación
de la acción [3].
La Corte Suprema aún
no ha fijado qué tipo
de Peligro se produce
en el delito de minería
ilegal. Las judicaturas
de menor jerarquía
tiene análisis diversos:
peligro concreto,
peligro abstracto o
lesión.
Revisando
legislaciones
comparadas, se
aprecia que la
redacción del tipo
penal copia la formula
del 304° del Código
Penal, la misma que se
inspiro en la redacción
del 325 del CP
Español. En el
siguiente enlace puede
encontrar la reseña de
algunas Sentencias del
Tribunal Supremo que
desarrollan en mayor
 detalle los elementos a
tomar en cuenta para
la caracterización del
delito, incluyendo la
categoría intermedia
(entre concreto y
abstracto) de delito
hipotético.

 
[1] Garcia Cavero, Percy (2015) Derecho Penal Económico. Parte
Especial. Volumen II. Lima: Instituto Pacífico, 2a. edición.
[2] Peña Cabrera Freyre, Alonso (2010) Los Delitos contra el Medio
Ambiente. Lima: Editorial Rodhas SAC. Primera edición.
[3] Huamán Castellares, Daniel (2014) "El delito de minería ilegal:
Principales aspectos sustantivos sobre el tipo base y sus agravantes".
En: Temas de derecho penal económico: empresa y compliance. Anuario
de Derecho Penal 2013-2014 

Suponga que se encuentra a un minero desarrollando actividad en una

zona no autorizada. Para llevar adelante su actividad utiliza
instrumentos de gran capacidad para el movimiento de tierras
(Volquetes, cargadores frontales, chutes, etc.). Adicionalmente, se
advierte el vertimiento de sustancias contaminantes al suelo (mercurio,
hidrocarburos, aguas servidas, entre otros.)

Si el delito de minería ilegal se considera de peligro concreto, la acusación

debería probar que, a través de los vertidos, se ha puesto en peligro el
equilibrio del ambiente. Además, deberá demostrar un vinculo entre el
vertimiento y el riesgo ambiental concreto creado en el suelo, el aire o
cuerpos de agua cercanos.

Si se aplican los conceptos planteados para el caso español y el delito de

minería ilegal se reputa de peligro hipotético o idóneo, la acusación
debería probar únicamente idoneidad de los instrumentos en el lugar o de
las sustancias vertidas al suelo (su mayor o menor potencial de menoscabo
de la calidad del ambiente) ex ante para poner en peligro en general el
ambiente o sus componentes.

En otras palabras, mientras que en el primero la exigencia se destina a la

prueba de riesgo por efectos de la actividad, en el segundo la prueba se
concentra en la idoneidad de los instrumentos o sustancias utilizadas (c on
lo que los niveles de prueba se reducen). 

Igualmente importante es el hecho de que por política criminal no solo

debe centrarse la acción en este delito sino en los delitos conexos
(financiamiento de la actividad, tráfico de insumos y maquinarias) para
entender los adelantos de las barreras punitivas. Dada la necesidad de
sancionar estos comportamientos previos al desenvolvimiento de la
actividad, no resulta lógico que en el tipo base se exija una modalidad de
peligro concreto.
Se basa en la teoría de la voluntad:

 Dolo directo o dolo de

primer grado: desarrollo de
acción representando el
resultado final
(conocimiento y voluntad)
 Dolo de consecuencias
necesarias o de segundo Pena privativa de
grado: desarrollo de una libertad no
Dolo acción dirigida a otro menor de cuatro
(Conocimiento objetivo, pero sabiendo ni mayor de
y voluntad) que esa actuación va ocho años y con
necesariamente unida la cien a
realización del tipo seiscientos días-
objetivo. multa.
 Dolo eventual: el sujeto
asume el resultado y
desarrollo de la acción
menospreciando las
consecuencias sobre el
bien jurídico.
  Culpa con representación o
culpa consciente: se
Pena privativa de
representa que algo malo
libertad no
pueda ocurrir y no quiere
mayor de tres
que ocurra, pero desarrolla
años o
la acción en la confianza
Culpa prestación de
de que puede evitar el
(Imprudencia) servicios
resultado. (Todo va estar
comunitarios de
bien)
cuarenta a
 Culpa sin representación.
ochenta jornadas
No se representa el posible
.
resultado, pero no se actúa
con reglas de cuidado.

El Artículo 307-B del Código Penal establece las formas agravadas del
delito de minería ilegal en los siguientes términos:

   

Artículo 307-B.- Formas agravadas

La pena será no menor de ocho años ni mayor de  diez años y con

trescientos a mil días-multa, cuando  el delito previsto en el anterior
artículo se comete  en cualquiera de los siguientes supuestos:
 1. En zonas no permitidas para el desarrollo de actividad minera.
2. En áreas naturales protegidas, o en tierras de comunidades nativas,
campesinas o indígenas.
3. Utilizando dragas, artefactos u otros instrumentos similares.
4. Si el agente emplea instrumentos u objetos capaces de poner en
peligro la vida, la salud o el patrimonio de las personas.
5. Si se afecta sistemas de irrigación o aguas destinados al consumo
humano.
6. Si el agente se aprovecha de su condición de funcionario o servidor
público.
7. Si el agente emplea para la comisión del delito a menores de edad
u otra persona inimputable.

El Artículo 307-C del Código Penal establece el delito de financiamiento

de la minería ilegal en los siguientes términos:

       

Artículo 307-C.- Delito de financiamiento de la minería

ilegal

El que financia la comisión de los delitos previstos  en los

 artículos 307-A o sus formas agravadas, será  reprimido con
pena privativa de libertad no menor de cuatro años ni mayor
de doce años y con cien a seiscientos días-multa.

Para el tratamiento del delito de financiamiento de la minería ilegal es

importante detenerse en las siguientes características:

Sujeto Siendo un delito común podría

activo: ser cometido por cualquier
 
persona (incluso las personas  
jurídicas), con la excepción de
quien comete el delito de minería
ilegal

 
Sujeto La sociedad   
pasivo:

Conducta: El financiamiento se entiende

 
como el aporte económico  
dinerario (directo) y el aporte de
bienes (indirecto).

 
Tipo Dolo, en cualquiera de sus  
Subjetivo: formas.

  Iter No admite actos preparatorios ni  

Criminis: tentativa. 
El delito se consumará con la
realización del aporte de
financiamiento, aunque su
castigo solamente podrá tener
lugar si el delito de minería ilegal
 se comete.

Penalidad: Pena privativa de libertad no

 
menor de cuatro años ni mayor  
de doce años y cien a seiscientos
días-multa.

Agravantes No tiene agravantes.

y Concurso
Puede producirse el concurso con
de Delitos:
 
una instigación del delito de  
minería ilegal, con la receptación
e incluso bajo ciertas condiciones
con el lavado de activos.

El Artículo 307-E del Código Penal establece el delito de tráfico ilícito de

insumos químicos y maquinarias destinados a la minería ilegal en los
siguientes términos:
 Artículo 307-E.- Tráfico ilícito de insumos químicos y
maquinarias destinados a minería ilegal
El que, infringiendo las leyes y reglamentos, adquiere, vende,
distribuye, comercializa, transporta, importa, posee o
almacena insumos químicos, con el propósito de destinar
dichos bienes a la comisión de los delitos de minería
ilegal,será reprimido con pena privativa de libertad no menor
    de tres años ni mayor de seis años y con cien a seiscientos    
días-multa.
El que adquiere, vende, arrienda, transfiere o cede en uso bajo
cualquier título, distribuye, comercializa, transporta, importa,
posee o almacena maquinarias, a sabiendas de que serán
destinadas a la comisión de los delitos de minería ilegal, será
reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres
años ni mayor de seis años y con cien a seiscientos días-
multa.

Para el tratamiento del delito de tráfico ilícito de insumos químicos y

maquinarias destinados a la minería ilegal es importante detenerse en las
siguientes características:

Sujeto activo: Siendo un delito común podría ser

cometido por cualquier persona
 
(incluso las personas jurídicas). Por  
consideraciones de proporcionalidad y
razonabilidad, no podría ser quien
comete el delito de minería ilegal

  Sujeto pasivo: La sociedad   

  Conducta: El delito se divide en dos figuras  

 delictivas:

1. Tráfico de insumos químicos con

el propósito de destinarse a la
comisión de delitos de minería
ilegal. Es un delito mixto
alternativo porque engloba
diversa conductas. Contiene un
elemento subjetivo sobre el
injusto de naturaleza
trascendente (la finalidad es
destinar los insumos químicos a
la minería ilegal). El propósito –
la finalidad- se puede obtener por
prueba indiciaria (lugar donde se
realiza el tráfico, modalidad del
tráfico, desvío de rutas fiscales,
etc.)
2. Tráfico de maquinarias a
sabiendas de que serán
destinadas a la comisión de
delitos de minería
ilegal. También es un delito
mixto alternativo porque engloba
diversas conductas alternativas.
En el caso del verbo poseer, se
debe entender que se da fuera del
contexto del mismo delito de
minería ilegal, ya que resulta
incongruente dicha
incriminación. La justificación
del término "a sabiendas" puede
ser obtenida por prueba
indiciaria.

  Tipo En el caso de tráfico de insumos: el tipo  

Subjetivo: penal, exige que el autor actúe con el
propósito de destinar dichos bienes a la
comisión de delitos de minería ilegal.
 Esto lo limita solo al dolo directo.
Mientras que en le caso de tráfico de
maquinarias el tipo penal solo exige
que actúe a sabiendas que las
maquinarias serán destinadas a la
minería ilegal. Esto permitirá el dolo
directo (propósito) y el dolo de segundo
grado  o de consecuencias necesarias.,
siendo impune el dolo eventual.

Iter Criminis: No admite actos preparatorios ni

tentativa. 
   
El delito se consuma cuando se
desarrolla el comportamiento.

Penalidad: Pena privativa de libertad no menor de

  tres años ni mayor de seis años y con  
cien a seiscientos días-multa.

Agravantes y No tiene agravantes.

  Concurso de  
Delitos:
El Artículo 307-D del Código Penal establece el delito de obstaculización
de la fiscalización administrativa en los siguientes términos:

Artículo 307-D.- Delito de obstaculización de la fiscalización

administrativa

  El que obstaculiza o impide la actividad de evaluación, control y    

fiscalización de la autoridad administrativa relacionada con la

minería ilegal,  será reprimido con pena privativa de la libertad
no menor de cuatro años ni mayor de ocho años.

Para el tratamiento del delito de obstaculización de la fiscalización

administrativa es importante detenerse en las siguientes características:

Sujeto activo: Siendo un delito común podría ser

cometido por cualquier persona (incluso
  las personas jurídicas), con la excepción  
de quien comete el delito de minería
ilegal
 
Sujeto La sociedad   
pasivo:

Conducta: Se entiende como la capacidad de

oponerse a la función de las autoridades
administrativas. Las actividades a las
que se podrían oponerse son:
 Evaluación del Instrumento de
gestión ambiental: cotejo contra la
realidad.
 Control de la actividad, en
   
relación con las etapas del proceso
de formalización o de las
actividades mineras mismas (una
concesión de explotación no
realice beneficio)
 Fiscalización, relacionada al
cumplimiento de los compromisos
ya adoptados en la actividad
minera de menor escala.

Clase de Dados los verbos rectores obstaculizar e

  Delito: impedir se trata de delitos de mera  
actividad (desobediencia pura)

 
Tipo Dolo, en cualquiera de sus formas.  
Subjetivo:

Iter Criminis: No admite actos preparatorios ni

tentativa. 
   
El delito se consumará con la realización
del comportamiento.
  
Penalidad: Pena privativa de libertad no menor de  
cuatro años ni mayor de ocho años.

Agravantes y No tiene agravantes.

  Concurso de  
Delitos:

Las consecuencias negativas que genera la minería ilegal son diversas e

importantes. Dado este contexto, el gobierno emprendió una lucha contra la
minería ilegal, tipificando en el cuerpo normativo penal conductas ilícitas
referidas a dicha actividad.
No obstante, también se ha previsto en el artículo 2º del Código Procesal
Penal un supuesto de aplicación del principio de oportunidad a estos
ilícitos, con lo que el titular de la acción penal podría abstenerse de su
ejercicio.  El D. Leg. N° 1102 en concordancia con el artículo 3 de la Ley
Nº 30076, modifica el artículo 2 del Código Procesal Penal y está referido a
los supuestos de aplicación del Principio de Oportunidad, agregando el
numeral 8), disposición que regula la aplicación de Principio de
Oportunidad en el delito de Minería Ilegal.
El Fiscal podrá abstenerse de ejercer la acción penal, luego de la
verificación correspondiente, en los casos en que el agente comprendido en
la comisión de los delitos previstos en los artículos 307-A, 307-B, 307-C,
307-D y 307-E del Código Penal, suspenda sus actividades ilícitas de modo
voluntario, definitivo e indubitable, comunicando este hecho al Organismo
de Evaluación y Fiscalización Ambiental mediante instrumento de fecha
cierta. Si la acción penal hubiera sido ya promovida, se aplican, en lo
pertinente, las mismas reglas establecidas en el presente artículo.