Columna Instrucción

Norma Ubiquen el respectivo numeral de la norma e identifíquelo

Descripción de la norma Redacten el "debe" de cumplimiento identificado en el respectivo capítulo.

Expliquen de forma argumentada como la empresa seleccionada cumple con

Debe el "debe" que consignaron en la columna anterior. Tengan en cuenta la
posición del debe para la respectiva explicación.

Redacten de forma argumentada y con sus propias palabras la explicación del

"debe", detallado en la columna anterior. Del mismo modo, incluyan algunas
Debería sugerencias, para que la empresa seleccionada las tenga en cuenta. (Este ítem
es opcional; sin embargo, es de utilidad en la evaluación de la estructura de la
matriz).

Expliquen qué aspectos se deben tener en cuenta para que la empresa

seleccionada cumpla a cabalidad con el debe previamente identificado y
Puede
detallado. (Este ítem es opcional; sin embargo, es de utilidad en la evaluación
de la estructura de la matriz).
 SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION

NORMA ISO 45001:2018

Capitulos 8 -10

Presentado por:
Luis Alexander Acosta Rodríguez
Sara Isabel Botero Salas
Wilmer Martínez Ardila
Keila Vaneza Ditta Hurtado

Presentado a:
LUIS HORACIO ROMERO MEDINA
NRC 8634

Corporación Universitaria Minuto de Dios

Vicerrectoría Caribe
Facultad de Ciencias Empresariales
Programa de Administración en Salud Ocupacional
Barranquilla, septiembre 18 / 2021
 Norma

ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45000:2018

4.1

4.2
4.3
4.4
5.1

5.2
5.3

6.1
6.2

6.3

7.1.1

7.1.2

7.1.3

7.1.4
7.1.5

7.1.6

7.2
 7.3
7.4
7.5.1
7.5.2
7.5.3
8.1
8.2.1
8.2.2
8.2.3
8.2.4
8.3
8.4
8.5
8.6
8.7
9.
9.2
9.3
10.
10.2
10.3
4. Contexto de la
organización

4.2 Compresión de las

necesidades y
expectativas de las
partes interesadas

  4.3. Determinar el
  alcance del Sistema de
Gestión Ambiental

4.4. Sistema de Gestión

Ambiental

5. Liderazgo
  5.1. Liderazgo y
compromiso
5.2. Política ambiental

5.3. Roles de la
organización,
responsabilidades y
autoridades

6. Planificación 6.1.
Acciones para tratar el
riesgo y las
oportunidades
6.1.2.Aspectos
ambientales

6.1.3 Obligaciones de
cumplimiento

6.2. Objetivos
ambientales y
planificación para
alcanzarlos
7. Soporte 7.1.
Recursos

7.2. Competencia

7.3. Conciencia
7.4. Comunicación
7.4.1 Generalidades

7.4.2. La comunicacion
interna

7.4.3 Comunicacion
externa

7.5. Información
Documentada 7.5.1
Generalidades

7.5.2. Creacion y
actualizacion
7.5.3 Control de la
informacion
documentada

8. Operación
8.1.Planificacion
8.2. Preparación yy
control operacional
respuesta de
emergencia

9. Evaluación del
desempeño. 9.1.
Seguimiento, medición,
análisis y evaluación

 
9.2. Auditoría interna
9.2.1.
Generalidades

9.2.2. Programa de
auditoría interna

9.3. Revisión por la

Dirección

10. Mejora 10.1.

Generalidades

10.2. No conformidad
y acciones correctivas

10.3. Mejora continua

4.CONTEXTO DE LA
ORGANIZACIÒN
4.1 Comprensión de la
organización y de su contexto
 4.2 COMPRENSIÒN DE LAS
NECESIDADES Y
EXPECTATIVAS DE LOS
TRABAJADORES Y DE OTRAS
PARTES INTERESADAS

4.3 DETERMINACIÒN DEL

ALCANCE DEL SISTEMA DE
GESTIÒN DE LA SST

4.4 SISTEMA DE GESTIÓN DE

LA SST
 5 LIDERAZGO Y
PARTICIPACIÓN DE LOS
TRABAJADORES
5.1 Liderazgo y compromiso
5.2 POLITICA DE LA SST

5.3 ROLES,
RESPONSABILIDADES Y
AUTORIDADES EN LA
ORGANIZACIÒN
 5.4 CONSULTA Y
PARTICIPACIÒN DE LOS
TRABAJADORES
 6 PLANIFICACIÒN
6.1 ACCIONES PARA
ABORDAR RIESGOS Y
OPORTUNIDADES
6.1.1 Generalidades
 6.1.2 IDENTIFICACIÒN DE
PELIGROS Y EVALUACIÒN DE
LOS RIESGOS Y
OPORTUNIDADES
6.1.2.1 Identificación de
peligros

6.1.2.2 EVALUACIÒN DE LOS

RIESGOS PARA LA SST Y
OTROS RIESGOS PARA EL
SISTEMA DE GESTIÒN DE LA
SST
6.1.2.3 EVALUACIÒN DE LAS
OPORTUNIDADES PARA LA
SST Y OTRAS
OPORTUNIDADES PARA EL
SISTEMA DE GESTIÒN DE LA
SST

6.1.3 DETERMINACIÒN DE
LOS REQUISITOS LEGALES Y
OTROS REQUISITOS

6.1.4 PLANIFICACIÒN DE
ACCIONES
6.2 OBEJTIVOS DE LA SST Y
PLANIFICACIÒN PARA
LOGRARLOS
6.2.1 Objetivos de la SST
6.2.2 PLANIFICACIÒN PARA
LOGRAR LOS OBJETIVOS DE
LA SST

7 APOYO
7.1 RECURSOS
 7.2 COMPETENCIA

7.3 TOMA DE CONCIENCIA

 7.4 COMUNICACIÒN

7.5 INFORMACIÒN
DOCUMENTADA
7.5.1 Generalidades

8.OPERACION
8.OPERACION
8.1 Planificación y control
operacional

8.1.2 Eiminar peligros y

reducir riesgos para la SST
8.1.3 Gestión del cambio
8.2 PREPARACIÓN Y
RESPUESTA ANTE
EMERGENCIA
 9. EVALUACION DEL
DESEMPEÑO
9.1. SEGUIMIENTO,
MEDICION, ANALISIS Y
EVALUACION
9.2 AUDITORIA INTERNA
9.2.1 GENERALIDADES
 9.3 REVISIÓN POR LA
DIRECCIÓN

1O.MEJORA 10.1
GENERALIDADES
 10.2 INCIDENTES, NO
CONFORMIDADES Y
ACCIONES CORRECTIVAS

10.3 MEJORA CONTINUA

 Corporación Universitaria Minuto de Dios
UNIMINUTO
Facultad de Ciencias Empresariales
Administración en Seguridad y Salud en el Traba
Sistemas integrados de gestión
Unidad 1
Actividad 2
Anexo
Matriz SIG

Matriz del sist

Descripción de la norma

La organización debe determinar las cuestiones internas y externas que son

pertinentes para su propósito y su dirección estratégica, y que afectan a su
capacidad para lograr los resultados previstos de su sistema de gestión de
la calidad.
La organización debe realizar el seguimiento y la revisión de la información
sobre estas cuestiones externas e internas.

Debido a su efecto o efecto potencial en la capacidad de la organización de

proporcionar regularmente productos y servicios que satisfagan los
requisitos del cliente y los legales y reglamentarios aplicables, la
organización debe determinar:
a) las partes interesadas que son pertinentes al sistema de gestión de la
calidad;
b) los requisitos pertinentes de estas partes interesadas para el sistema de
gestión de la calidad.
La organización debe realizar el seguimiento y la revisión de la información
sobre estas partes interesadas y sus requisitos pertinentes.
La organización debe determinar los límites y la aplicabilidad del sistema de
gestión de la calidad para establecer su alcance.
Cuando se determina este alcance, la organización debe considerar:
a) las cuestiones externas e internas indicadas en el apartado 4.1;
b) los requisitos de las partes interesadas pertinentes indicados en el
apartado 4.2;
c) los productos y servicios de la organización.

La organización debe aplicar todos los requisitos de esta Norma

Intenacional si son aplicables en el alcance determinado de su sistema de
gestión de la calidad.
El alcance del sistema de gestión de la calidad de la organización debe
estar disponible y mantenerse como información documentada. El alcance
debe establecer los tipos de productos y servicios cubiertos, y proporcionar
la justificación para cualquier requisito de esta Norma Internacional que la
organización determine que no es aplicable para el alcance de su sistema
de gestión de la calidad.
La conformidad con esta Norma Internacional solo se debe declarar si los
requisitos determinados como no aplicables no afectan a la capacidad o a
la responsabilidad de la organizacion de asegurarse de la conformidad de
sus productos y servicios y del aumento de la satisfaccion del cliente.
4.4.1 La organización debe establecer. implementar, mantener y mejorar
continuamente un sistema de gestión de la calidad, incluidos los procesos
necesarios y sus interacciones, de acuerdo con los requisitos de esta
Norma Internacional.
La organización debe determinar los procesos necesarios para el sistema
de gestión de la calidad y su aplicación a través de la organización, y debe:
a) determinar las entradas requeridas y las salidas esperadas de estos
procesos;
b) determinar la secuencia e interacción de estos procesos;
c) determinar y aplicar los criterios y los métodos (incluyendo el
seguimiento, las mediciones y los indicadores del desempeño relacionados)
necesarios para asegurarse de la operación eficaz y el control de estos
procesos;
d) determinar los recursos necesarios para estos procesos y asegurarse de
su disponibilidad;
e) asignar las responsabilidades y autoridades para estos procesos;
f) abordar los riesgos y oportunidades determinados de acuerdo con los
requisitos del apartado 6.1;
g) evaluar estos procesos e implementar cualquier cambio necesario para
asegurarse de que estos procesos logran los resultados previstos;
h) mejorar los procesos y el sistema de gestión de la calidad.
4.4.2 En la medida en que sea necesario, la organización debe:
a) mantener informacion documentada para apoyar la operación de sus
procesos;
b) conservar información documentada para tener la confianza de que los
procesos se realizan según lo planificado.
5.1.1
LIDERAZGO Y COMPROMISO
Generalidades
La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al
sistema de gestión de la calidad:
a) asumiendo la responsabilidad y obligación de rendir cuentas con
relación a la eficacia del sistema de gestión de la calidad;
b) asegurándose de que se establezcan la politica de la calidad y los
objetivos de la calidad para el sistema de gestión de la calidad, y que éstos
sean compatibles con el contexto y la dirección estratégica de la
organización;
c) asegurándose de la integración de los requisitos del sistema de gestión
de la calidad en los procesos de negocio de la organización;
d) promoviendo el uso del enfoque a procesos y el pensamiento basado en
riesgos;
e) asegurándose de que los recursos necesarios para el sistema de gestión
de la calidad estén disponibles;
f) comunicando la importancia de una gestión de la calidad eficaz y
conforme con los requisitos del sistema de gestión de la calidad;
g) asegurándose de que el sistema de gestión de la calidad logre los
resultados previstos;
h)
comprometiendo, dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a
la eficacia del sistema de gestión de la calidad;
i) promoviendo la mejora;
j) apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su
liderazgo en la forma en la que aplique a sus áreas de responsabilidad.

5.1.2 Enfoque al cliente

La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al
enfoque al cliente asegurándose de que:
a) se determinan, se comprenden y se cumplen regularmente los requisitos
del cliente y los legales y reglamentarios aplicables;
b) se determinan y se consideran los riesgos y oportunidades que pueden
afectar a la conformidad de los productos y servicios y a la capacidad de
aumentar la satisfacción del cliente;
c) se mantiene el enfoque en el aumento de la satisfacción del cliente.

5.2 POLITICA
5.2.1 Establecimiento de la política de la calidad
La alta dirección debe establecer, implementar y mantener una política de
la calidad que:
a) sea apropiada al propósito y contexto de la organización y apoye su
dirección estratégica;
b) proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los
objetivos de la calidad;
c) incluya un compromiso de cumplir los requisitos aplicables;
d) incluya un compromiso de mejora continua del sistema de gestión de la
calidad.
5.2.2 Comunicación de la política de la calidad
La política de la calidad debe:
a) estar disponible y mantenerse como información documentada;
b) comunicarse, entenderse y aplicarse dentro de la organización;
c) estar disponible para las partes interesadas pertinentes, según
corresponda.
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN
La alta dirección debe asegurarse de que las responsabilidades y
autoridades para los roles pertinentes se asignen, se comuniquen y se
entiendan en toda la organización.
La alta dirección debe asignar la responsabilidad y autoridad para:
a) asegurarse de que el sistema de gestión de la calidad es conforme con
los requisitos de esta Norma Internacional;
b) asegurarse de que los procesos están generando y proporcionando las
salidas previstas;
c) informar, en particular, a la alta dirección sobre el desempeño del
sistema de gestión de la calidad y sobre las oportunidades de mejora
(véase 10.1);
d) asegurarse de que se promueve el enfoque al cliente en toda la
organización;
e) asegurarse de que la integridad del sistema de gestión de la calidad se
mantiene cuando se planifican e implementan cambios en el sistema de
gestión de la calidad.

6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES

6.1.1 Al planificar el sistema de gestión de la calidad, la organización debe
considerar las cuestiones referidas en el apartado 4.1 y los requisitos
referidos en el apartado 4.2, y determinar los riesgos y oportunidades que
es necesario abordar con el fin de:
a) asegurar que el sistema de gestión de la calidad pueda lograr sus
resultados previstos;
b) aumentar los efectos deseables;
c) prevenir o reducir efectos no deseados;
d) lograr la mejora.
6.1.2 La organización debe planificar:
a) las acciones para abordar estos riesgos y oportunidades;
b) la manera de:
1 ) integrar e implementar las acciones en sus procesos del sistema de
gestión de la
calidad (véase 4.4.);
2) evaluar la eficacia de estas acciones.
Las acciones tomadas para abordar los riesgos y oportunidades deben ser
proporcionales al impacto potencial en la conformidad de los productos y
los servicios.
6.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS
6.2.1 La organización debe establecer objetivos de la calidad para las
funciones y niveles pertinentes y los procesos necesarios para el sistema de
gestión de la calidad.
Los objetivos de la calidad deben:
a) ser coherentes con la política de la calidad;
b) ser medibles;
c) tener en cuenta los requisitos aplicables;
d) ser pertinentes para la conformidad de los productos y servicios y para
el aumento de la satisfacción del cliente;
e) ser objeto de seguimiento;
f) comunicarse;
g) actualizarse, según corresponda.
La organización debe mantener información documentada sobre los
objetivos de la calidad.
6.2.2 Al planificar cómo lograr sus objetivos de la calidad, la organización
debe determinar:
a) qué se va a hacer;
b) qué recursos se requerirán;
c) quién será responsable;
d) cuándo se finalizará;
e) cómo se evaluarán los resultados.

6.3 PLANIFICACIÓN DE LOS CAMBIOS

Cuando la organización determine la necesidad de cambios en el sistema
de gestión de la calidad, estos cambios se deben llevar a cabo de manera
planificada (véase 4.4).
La organización debe considerar:
a) el propósito de los cambios y sus consecuencias potenciales;
b) la integridad del sistema de gestión de la calidad;
c) la disponibilidad de recursos;
d) la asignación o reasignación de responsabilidades y autoridades.

La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios

para el establecimiento, implementacion, mantenimiento y mejora
continua del sistema de gestión de la calidad.
La organización debe considerar:
a) Las capacidades y limitaciones de los recursos internos existentes;
b) qué se necesita obtener de los proveedores externos.

La organizacón debe deteminar y proporcionar las personas necesarias

para la implementación eficaz de su sistema de gestión de la calidad y para
la operación y control de sus procesos.

La organización debe determinar, proporcionar y mantener la

infraestructura necesaria para la operación de sus procesos y lograr la
conformidad de los productos y servicios.

La organización debe determinar, proporcionar y mantener el ambiente

necesario para la operación de sus procesos y lograr la conformidad de los
productos y servicios.
7.1.5.1 Generalidades
La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios
para asegurarse de la validez y fiabilidad de los resultados cuando se
realice el seguimiento o la medición para verificar la conformidad de los
productos y servicios con los requisitos.
La organización debe asegurarse de que los recursos proporcionados:
a) son apropiados para el tipo específico de actividades de seguimiento y
medición realizadas;
b) se mantienen para asegurarse de la idoneidad continua para su
propósito.
La organización debe conservar la información documentada apropiada
como evidencia de que los recursos de seguimiento y medición son
idóneos para su propósito.
7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones
Cuando la trazabilidad de las mediciones es un requisito. o es considerada
por la organización como parte esencial para proporcionar confianza en la
validez de los resultados de la medición, el equipo debe:
a) calibrarse o verificarse , o ambas, a intervalos especificados, o antes de
su utilización, contra patrones de medición trazables a patrones de
medición internacionales o nacionales; cuando no existan tales patrones,
debe conservarse como información documentada la base utilizada para la
calibración o la verificación;
b) identificarse para determinar su estado;
c) protegerse contra ajustes, daño o deterioro que pudieran invalidar el
estado de calibración y los posteriores resultados de la medición.
La organización debe determinar si la validez de los resultados de medición
previos se ha visto afectada de manera adversa cuando el equipo de
medición se considere no apto para su propósito previsto, y debe tomar las
acciones adecuadas cuando sea necesario.

7.1.6 Conocimientos de la organización

La organización debe determinar los conocimientos necesarios para la
operación de sus
procesos y para lograr la conformidad de los productos y servicios.
Estos conocimientos deben mantenerse y ponerse a disposición en la
medida en que sea necesario.
Cuando se abordan las necesidades y tendencias cambiantes, la
organización debe considerar sus conocimientos actuales y determinar
cómo adquirir o acceder a los conocimientos adicionales necesarios y a las
actualizaciones requeridas.

La organización debe:
a) determinar la competencia necesaria de las personas que realizan, bajo
su control, un trabajo que afecta al desempeño y eficacia del sistema de
gestion de la calidad;
b) asegurarse de que estas personas sean competentes, basandose en la
educación, formación o experiencia apropiadas;
c) cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la competencia
necesaria y evaluar la eficacia de las acciones tomadas;
d) conservar la información documentada apropiada como evidencia de la
competencia.
inlcuir:
suministrados externamente en lainformar
capacidad a)lalos requisitos
7.5.3.2
para
a)
especificados
La la su Para
uso, el
política
organización la
depor control
organizaciòn
la
debe calidad;
el
de la información
cliente,
determinar debe
incluyendo las los
cominucaciones dede
documentada, esto
requisitos
organizaciòn
al internas
para
la organización
cliente lasoactividades
de cumplir
proveedor
y externas
regularmente
debe
externo
b) los abordar
y conservar
objetivos los
las de requisitos
siguientes
lalacalidad
informaciòn del cliente
actividades, y
documentada los
según legales y
corresponda:
sobre los reglamentarios
lo ocurrido.
de
pertinentes
aplicables;
a) entrega
distribución, yallas posteriores
sistema
acceso, derecuperaciónapertinentes;
gestión la misma;de
2) la calidad, que
determinar
yPreservaciòn
uso; incluyan:
la verificaciòn, u otras
c)
7.5.2
a)b)que su contribución
Creación
los comunicar;
requisitos y a la
actualización eficacia
noyestablecidos del8.5.4 sistema
por elde de
cliente, gestiónpero de la calidad,
necesarios para elyuso
actividades
b) almacenamiento necesarias para
preservación, asegurarse incluida quela los procesos,
preservación productos
de la
incluidos
Al
especificado
b)
8.2
servicios
legibilidad; crear
cuándo yLa
REQUISITOS
los organizaciòn
beneficios
actualizar
o previsto,
comunicar;
suministrados PARA la LOS dedebe
cuando unapreservar
información
PRODUCTOS
externamente
mejora
seadocumentada,del
conocido; lasdesempeño;
cumplen
salidasladurante
los organización
8.2.1
requisitos.
la producciòn
Comunicaciòn debe con y
7.5.1
prestaciòn
d)
asegurarse las Generalidades
del
implicacionesde servicio, del
que lo siguiente en la
incumplimientomedida
sea necesaria
apropiado: de los para
requisitos asegurarse del sistema de la de
c)
el acontrol
quén
cliente c)los requisitos
comunicar; especificados por la organizaciòn;
c)
El
conformidad
gestión
a) sistema
la de dela cambios
de
identificación gestión
con
calidad. losy de(por la8.4.3
requisitos.
descripción
ejemplo,
calidad Informaciòn
(por decontrol de
la organización
ejemplo,
para
titulo,
los proveedores
versión); debe incluir:
fecha, autor
externos
o número
d)
La
d) cómo
comunicaciòn
conservación comunicar; d) las
y con diferencias
el
disposición. cliente existentes
debe incluir: entre La los requisitos
organizaciòn del contrato
debe o
a)
8.2.2
8.5.5
de la información
Determinaciòn
Actividades
referencia); documentada
de los
posteriores requisitos requerida
a la entrega por
para los productos esta Norma
La organizaciòn Internacional;
y servicios debe
pedido
e)
asegurarse quién y
Lalainformación los
comunica.
de expresados
a)
la proporcionar
educaciòn
documentada previamente.
de lalos
dequeinformaciòn
requisitos
origen externo, relativa
antes de
que a su los productos
comunicaciòn
laaorganización la y al
b)
Cuando
cumplir
b) el información
se determinan
los
formato requisitos documentada
(pornecesariaejemplo, los requisitos
para las actividades
idioma, lapara
versión organización
los productos
posteriordes
del determina yla servicios
entrega como que
loslase
organizaciòn
servicios;
proveedor
determina
necesaria
van a ofrecer externo.
como
para
debe
a la
los
asegurarse
eficacia
clientes, del para
la
delaLa
sistema
que
organizaciòn b)desetratar
organizaciòn
planificación resuelven
gestióndebelassoftware.
yde las diferencias
consultas,
debe
operación
la
asegurarse calidad.
gráficos)
los
asegurarse del
de
yde
contratos
sistema
que: o
de
asociadas
medios
existentes de con
soporte
entre los productos
(por
losrequisitos
requisitosejemplo, y servicios.
delpapel,contrato electrónico);
o pedido y losproveedor
expresados
pedidos,
adecuaciòn
gestiónAl de incluyendo
la de
determinar los
calidad, los
se cambios;
debe
el alcance antes de
identificar,
a) los
de lasLa su comunicaciònal
según
requisitos
actividades sea
parac) obtener
apropiado,
los productos
posteriores la y controlar.
a la entregay los
c)
previamente.
externo.
La la
retroalimentaciòn revisión
Información y aprobación deLa
documentada los conconservada
clientes
organizaciòn respecto
relativa
debe aorganizaciòn
ala conveniencia
los
comunicar
como productos
evidencia adebelosyyproveedores
adecuación.
confirmar
servicios,
de lacualquier
servicios
que
requisitos se se
requieren,
del definen,
cliente la incluyendo;
organizaciòn
antes debe considerar: 1) a)
incluyendo
externos
conformidad
requisito
los requiistos sus
legal lasrequisitos
quejas
debe
y
legales de
protegerse
reglamentarioy losde
para:
reglamentarios;
la
clientes
contraaceptaciòn,
a) losmodificaciones
aplicable; procesos, cuando
d)
b) manipular
productos
las
el
nocliente
intencionadas.
consecuencias
no
yo servicios
controlar ala
proporcione
propiedad
proporcionar; deluna cliente;declaraciòn documentada de sus b) requisitos. e)Y de:
8.OPERACIÒN
potenciales 2)aquellos no considerados
deseadas 8.2.3.2 necesarios
asociadas
la organizaciòn a sus porproductos
la
debe 8.1conservar
organizaciòn; y la
PLANIFICACIÒN aporbaciòn
servicios; la informaciòn
establecer
CONTROL los
OPERACIONAL requisitos
b) la organizaciòn especificos
1) productos para y las acciones
servicios; de contingencia,
documentada, cuando sea aplicable: c)puede
la naturaleza, cumplir el con uso lasydeclaraciones
la vida ùtil prevista
cuando
acerca 2) desealospertinente.
mètodos, procesos
productos La yyorganizaciòn
equipos;
servicios que debe
ofrece. planificar, 3) la
implementar liberaciòn y de
de sus productos
a) sobre y servicios;
los resultados de la revisiòn; d) los requisitos b) sobre del cliente;
cualquier
productos
controlar losy servicios;
procesos e) la necesarios
retroalimentaciòn c) la
para compentencia,
cumplirdel cliente. los incluyendo
requisitos, para a la
8.5.6
requisito nuevo
cualquier calificaciòn para los productos
requerida de las y servicios.
personas; d) las
provisiòn
Control dede losproductos
cambios y servicios, y para implementar
La organizaciòn las acciones debe revisar y
interacciones
determinadas
controlar los cambios del
en el proveedor
capitulo
para la6, externo
mediante:
producciòn con la o la organizaciòn;
a) la determinaciòn
prestaciòn del servicios, de los en la
8.2.4
requisitos
extensiòn Cambios parae)en losellos requisitos
control
productos
asegurarse para
ydeelylaseguimiento
servicios, productos
continuidad en ydesempeño
dell laservicios
conformidad del con proveedor b)el
los
externo
establecimiento
8.3 DISEÑO
requisitos. Laaorganizaciòn
aplicar
Y DESARROLLO deporcriterios debede
parte asegurarse
DE la
para:LOS
La organizaciòn;
PRODUCTOS
organizaciòn de que, 1) debe
loscuando
Y procesos;
SERVICIOS se f)cambien
conservar las informaciòn los
actividades
requisitos
de verificaciòn
8.3.1 para
Generalidades olos productos
validaciòn 2)
documentada que describa los resultados de la revisiòn de los cambios, lasla que y servicios,
la
aceptaciòn organizaciòn,de la informaciòn
los o
productos su cliente,
La documentada
y pretende
servicios;
organizaciòn
pertinente
llevar
debe establecer,
personas a cabo que sea en modificada,
las
autorizan instalaciones
implementar el cambioy dey que del
mantener
y de las personas
proveedor
c)cualquier
la determinaciòn
un proceso pertinentes
externo.
acciòn de los
denecesaria
diseño sean recursos
yque surja
conscientes
necesarios
desarrollo
de la revisiòn. que de
parasea los
lograr requisitos
adecuado la conformidad modificados.
para asegurarse con los de requisitos
la posterior de los productos
provisiòn de y
servicios;
productos
8.6 LIBERACIÒN d)DE
y servicios, la LOSimplementaciòn
PRODUCTOSdel control de los
Y SERVICIOS 8.3.2 procesosPlanificaciòn de acuerdo del
con
diseño los ycriterios;
desarrollo La organizaciòn e) laAldeterminaciòn,
determinan
debe implementarlaseletapas mantenimiento
las controlosypara
y disposiciones la el
8.7
conservaciòn CONTROL DE la
de LASlaSALIDAS NO CONFORMES
diseño
planificadas, y desarrollo, en
8.7.1 lasLainformaciòn
etapas organizaciòn
organizaciòn adecuadas, documentada
debe
debe para considerar.
asegurarse
en la extensiòn
verificar de que que selas necesaria
cumplen
salidadlos que
para
9.
requisitos EVALUACIÒN a) la
de los productos naturaleza,
DEL DESEMPEÑO duraciòn
yrequisitos y
servicios.se identifican complejidad
La liberaciòn 9.1 de las 1)
SEGUIMIENTO,
decontrolantener
actividades
los productos dey
no
confianza
diseño
MEDICIÒN, sean y conformes
en
desarrollo; los
ANALISIS que con los
Y sus
procesos
EVALUACIÒN b) las se han
etapas llevado
del proceso a y
cabo se segùn
requeridas, lo para
servicios
9.2 AUDITORIA al cliente oINTERNAno debenollevarse a cabo hasta se hayan completado
prevenir
planificado;
incluyendo
satisfactoriamente 9.1.1suGeneralidades
uso2)
las entrega
demostrar
revisiones las disposiciones
intencionada.
delladiseño conformidad yplanificadas,
desarrollo de losaplicables;
aproductos
menos Laque y9.1.2
servicios
organizaciòn
sea
La con
organizaciòn
9.3
sus REVISIÒNLa
requisitos debe
organizaciòn
POR llevar
LA a
debe
DIRECCIÒN
Lapor cabo
salida tomarauditorias las
deautoridad
esta internas
acciones
planificaciòn a
adecuadas intervalos
debe basandose
9.3.1 planificados
ser adecuada en
debe
aprobado determinar.
de otra c) lasacerca actividades
manera requeridas
una a)de quede verificaciòn
necesita
pertinente ycuando
seguimiento validaciòn
y,calidad: y del
sea
para
la informaciòn
naturaleza de la no de
conformidad si el sistema
y en su gestiòn
efecto de
sobre la la conformidad
Generalidades
para
diseño
mediciòn;
aplicable,
10.MEJORA a)
lasyoperaciones
es desarrollo;
por el
conforme b)cliente.
los
con:
de
mètodosla organizaciòn de seguimiento, mediciòn, La La altaorganizaciòn
direcciòn
1) anàlisis
10..1
los d) debe
requisitos ydebede
las
los
revisar
4.1.
responsabilidades
evaluaciòn productosel sistma
La organizaciòn
Compresión y
necesarios servicios.
de
deygestiòn
debe la esto
controlar
organización
autoridades
para se
de lalos
asegurar debe
calidad
cambios aplicar
yresultados
susobre
involucradas contexto tambièn
de laplanificados
organizaciòn
en a
el organizaciones
vàlidos;proceso los adeproductos
y revisar intervalos
diseñolas yy
conservar
GENERALIDADES
propios
servicios deno lala informaciòn
organizaciòn
conformes documentada
para
detectados su gestiòn
despuès de de la
la la liberaciòn
Las
calidad;
entrega dede los
los productos
debe
productos,
10.2
planificados,
consecuencias NO CONFORMIDAD para de asegurarse
los cambios Y ACCIÒN denosu CORRECTIVA
conveniencia,
previstos, tomando adecuaciòn,
y laacciones eficacia
para mitigar yde
ydesarrollo;
determinar
durante
c)los
2) cuàndo
servicios. requisitos
oefecto yse
La
despuès
deben
informaciòn
seleccionar
dedeesta llevar
laCuandoNorma
provisiòn
aoportunidades
cabo
lasdocumentada el seguimiento
Internacional;
de los debe incluir:
deconformidad,
servicios. mejora emediciòn;a)e)
implementar las
evidencia
alineaciòn
cualquier
necesidades
La
10.3 empresa
MEJORA continuas
d) de
cuàndo
tiene 10.2.1
CONTINUAadverso,
recursos
que con
se deben
determinarla
segùn
internos ocurra
direcciòn seay
analizar
las uno
estratègica
necesario.
externos y
cuestiones no
evaluar para de
losel
externasLa laorganizaciòn
diseño organizaciòn.
resultadose y incluida
internas La
desarrollo
del quedebe sondeb)
la
cualquier
La conformidad
organizaciòn acciòn con
b)9.3.2
se
debe los
necesaria
implementa criterios
tratar para
las de
ylala aceptaciòn;
cumplir
mantienen
salidas los
noadecuaciònrequisitos
eficazmente.
conformes del cliente y
cualquiera
organizaciòn
los
seguimiento
mejorar
relevantes
trazabilidad
aumentar productos originada
ydebe
continuamente
para
la a ylael
las
satisfacciòn
por
Entrada
asegurarse
servicios;
mediciòn.
propósito
personas
quejas,
ladel de de
convenienca,
perseguido
que Laque organizaciòn
revisiòn los
organizaciòn
autorizan
cliente. que lapor
procesos
afectaladebe
liberaciòn.
debe:
direcciòn
a
Èstas yde
contratados
la
una
evaluar
eficaciaf)La
capacidad
deben laoel
9.2.2
màs
revisiòn
necesidad
del de las
desempeño
de
incluir:
Lasistema porde
siguientes
la
deladirecciòn
externamente
ycontrolar eficacia maneras:
las debe
del a) reaccionar
laestèn
interfaces
sistemaplanificarse
controlados.
entre
de nate las lapersonas
no
y llevarse
(vease conformidad
acalidad.
cabo
8.4) y cuando
incluyendo
que participan a) correciòn;
sea
Laconsideraciones
activamente aplicable: en el
conseguir
organizaciòn gestiòn de
los debe calidad.
resultados a)gestiòn
deseados
1) mejorar
tomar endelosella
acciones b) productos
Sistema
separaciòn,
para a) de y servicios
Gestión
planificar,
controlarlacontenciòn,
organizaciòn
para
Ambiental.
establecer,
y corregirla;cumplir Los
y
sobre:
proceso
4.2.
debe
los La de
organizaciòn
Compresión
considerar
requisitos, diseño asi de
los y
debe desarrollo
las conservar
necesidades
resultados del la yinformaciòn a)
expectativas
anàlisis yel laestado de
evaluaciòn, de
documentadalas las cuestiones
partes
y las apropiada
interesadas
salidas de
futuras; la
de
resultados
mantener
devoluciòn
las revisiones tiene
uno aque
o suspensiòn ocomo
previas; incluir
varios considerar
deciertas
programas
provisiòn las necesidades
condiciones
dede auditoria
2) productos
hacer que
frenteyyexpectativas
ambientales incluyan
servicios;
a las9.1.2
b) que lason
consecuencias;
los cambios
como
revisiòn La g) la
empresa necesidad
evidencia
por
b) corregir, direcciòn,
tiene de de
quelos
prevenir la participaciòn
resultados.
para
establecer: determinar
oafectar
reducir activa
si hay de los
necesidades clientes y
u usuarios
oportunidades en el
frecuencia,
afectadas
en
proceso las por
cuestiones
de
losb)o mètodos,
dieño capaces
evaluar
externas
y desarrollo;ladelas
necesidad
emejorar
ingternas alos
responsabilidades,la que
c) informaciòn
de efectos
organización.
accionessean
no
alLalos deseados;
para requisitos
cliente;
pertinentes elimiaral h)
de
las causasde
sistema
los de
Satisfacciòn
•que
planificaciònLas debenpartes del
considerarse cliente
interesadas
ycalidad;
la elaboraciòn como
que
c) parte
sean
de que de
relevantes
informes,el la mejora
desempeñoque organizaciòn
continua.
y la eficacia debe
del sistema
la
gestiòn
requisitos
realizar no conformidad,
de
eld)seguimiento
laobtenciòn
posterior con de
provisiòn
deelautorizaciòn
fin
las dede nopara
productos
percepciones vuelva su
y
de adeben
aceptaciòn
c) ocurrir
la
servicios;
los
tener
informaciòn
clientes nibajodel
enconcesiòn.
ocurra grado en en
sobre otra
elque
•de
parte,
desempeño
gestiòn
Las
consideraciòn meidnate: de la
necesidades ynivella calidad.
la eficaciay expectativas
importancia Debe
del de
sistema losrelevantes
verificarse procesos
de 1)gestiòn
lade involucrados,
larevisiòn
conformidad
de la yy elcalidad, con
anàlisis losincluidad
loscambios
de requisitos
la no las que
se cumplen i) la
elsus de control
necesidades ydel proceso
expectativas. diseño
Lalasorganizaciòn desarrollo debe esperado
•afecten
cuando
conformidad;
tendencias
por Las a
se
los clientes
organizaciiòn
necesidades
corrigen
relativas y otras las y salidas
a: partes y
expectativaslos no resultadosque
conformes.
interesadas se de
convierten
pertinentes;
auditorias en 2) previas;
obligaciones
la de
determinar
b) definir loslos mètodos
criterios para
decliente obtener,
laLaauditoria realizar
yconformidad;
el alcance el para
seguimiento cada esta j) la
cumplimiento
determinaciòn
informaciòn 1) la satisfacciòn de lasdel
documentada 8.7.2
causas organizaciòn
de
necesaria ylalano retroalimentaciòn
para debe conservar
demostrar de
que
9.1.3 laauditoria;
lpas
se informaciòn
han
Anàlisis partes cumplido
y
documentada
interesadas;
los requisitos que:
del lac)determinaciòn
3) diseño seleccionar losde
y desarrollo
auditores
si existen a)y debe
llevar
describa aelcabo
no conformidades
2)analizar la
grado auditorias
noEntradas
conformidad;
en que se
del proceso dec)3) elpara
evaluaciòn La organizaciòn 8.3.3 y evaluar los
para asegurarse de la b) objetividad
describa y laacciones
las imparcialidad tomadas;
similares,
han
el diseño
datos logrado
y la yoinformaciòn
que
desarrollo potencialmente
los objetivos de la
apropiados puedan
Lacalidad;
organizaciòn
que ocurrir,
surgen debe
por determinar
del seguimiento los y la c)
auditoria,
describa
implementar las concesiones
cualquier obtenidad;
acciòn necesari. d) d) d)asegurarse
identifique de los
laevaluar
desempeño
requisitos
mediciòn de
esenciales los Los procesos
para los
resultados y tipos
conformidadespecificios
del anàlisis dedebelosderevisar
productos
productos
utilizarse la eficacia
yy servicios;
para servicios de a
resultados
autoridad
cualquier 4) las no de
que
acciòn ladecide
conformidades auditorias
correctiva la acciòn se informen
tomada;
y con
acciones respecto a la direcciòn
correctivas; a la no pertinente;
conformidad. e) si
diseñar y desarrollar. La organizaciòn debe
a) la considerar:
conformidad de ylos productos
fuera necesario, 5) hacer
los cambios
resultados al
de e) realizar
sistema
seguimiento de las
gestiòncorreciones
y mediciòn;de la calidad.tomar las y
servicios;
acciones adecuadas a) los
sin demora requisitos funcionales
injustifica; y de
b)f) el desempeño;
grado deinformaciòn
conservar satisfacciòn
del cliente; Las acciones c) el correctivas
desempeño 6) los deben
b) laresultados
informaciòn
y la eficia sery delapropiadas
las auditorias;
proveniente
sistema a los
de de efectos
gestiònactividades de
documentada
las
7) el nodesempeño
conformidades como de los evidencia
encontradas.
proveedores de la implementaciòn
externos; del programa
10.2.2 Lahaorganizaciòn dede la
de
calidad; diseño y desarrollo similares; d) si lo planificado se
auditoria
debe y de losinformaciòn resultados de las deauditorias.
c) losconservar
implementado requisitosde d) la adecuaciòn
legales
forma yeficaz; documentada
reglamentarios; los recursos; como evidencia d) las normas de: o codigose)
la eficacia de las acciones
de practicas que la organizaciòn se ha comprometido a implementar; tomadas para a) la
abordar naturaleza los riesgos de las y lasno
conformodades
4.3.
oportunidades Determinar(vease y cualquier
el alcance 6.1) del acciòn Sistema
e) tomada
las de posteriormente;
Gestión
consecuencias
f) el desempeño de los proveedores Ambiental
potenciales b) losdef) fallar
las
resultados
oportunidades de cualquier
de mejora. acciòn correctiva.
debido
externos; La empresa
a la naturaleza
4.4. Sistema de Gestión Ambiental tiene que de establecer
los productos ciertos Para conseguir ciertos resultados,lala
y 9.3.3
límites
servicios. Salidad para de la revisiòn
determinar
g) la elpor
necesidad
direcciòn
alcance.
de mejoras en La el
empresa tiene que establecer, implementar, Las Las
organización
sistema salidad
entradas
de dedebe
gestiòn la revisiòn
deben
considerar:
de la ser por
calidad.
mantener la direcciòn
adecuadas paradebe
y mejorar losde incluir
fines
forma dellas
decisiones
•diseño y
Cuestiones y acciones
desarrollo, externas estarrelaciondas
e completas
internas con: y sin ambiguedades.
continua
a) las el Sistema de deGestión Ambiental, incluyendo los procesos
•necesariosLasoportunidades
entradas de
Obligaciones delcumplimiento
diseño mejora; y desarrollo y contradictorias b) cualquier deben necesidad resolverse. de
cambio en y
el sussistema interacciones.
La de gestiòn
organizaciòn de la
debe La
calidad; empresa
conservar la debe
informaciònmantener c) las el
•Sistema Unidad de organizativa
Gestión Ambiental.
necesidades
documentada desobre recursos. las entradas y salidas del diseño La organizaciòn y desarrollo. debe
•conservar
Actividades, informaciòn productos y servicios
documentada
8.3.4 Controles del diseño y desarrollocomo evidencia de los resultados
La organizaciòn debe de
•las Autoridad
revisiones
asegurarse deypor capacidad
que lalasdirecciòn.
salidad paradel ejercerdiseño control e influencia
y desarrollo: a)
Cuando
cumplen se losha definido de
requisitos el lasalcance,entradas: las actividades, b) productos
son adecuadas y servicios para los de
la empresaposteriores
procesos dentro de para este ámbitola provisiòn debendeser incluidasyen
productos el alcance del
servicios;
Sistema de Gestión Ambiental. c) incluyen o hacen referencia a los requisitos
de seguimiento y mediciòn, cuando sea apropiado, y a los criterios de
aceptaciòn; d) incluyen o hacen
referencia a los requisitos de seguimiento y mediciòn, cuanod sea
apropiado, y a los criterios de aceptaciòn;
5.1. Liderazgo d) especifican y compromiso las caracteristicas deLalos productos
dirección de ylaservicios
organización que son
esenciales
debe mostrar para su su revisiòn ysegura
liderazgo compromiso y correcta. con respecto al Sistema La de
organizaciòn
Gestión Ambiental debe conservar mediante:Tener informaciòn documentadapor
la responsabilidad sobre las salidas
la eficacia del
del diseño y
Sistema de Gestión Ambiental desarrollo. 8.3.6 Cambios del diseño
y desarrollo La organizaciòn debe identificar, revisar y controlar
•los cambios
Garantizar hechos la política durante ambiental,
el diseñolos objetivos de
y desarrollo y que sean compatibles
los productos y
con la dirección
servicios , o posteriormente estratégica en la medida necesaria para asegurarse de que
• Garantiza la integración de los requisitos del Sistema de Gestión
5.2. Política ambiental La gerencia de la organización
establece,
5.3 implementa
Roles de y mantiene
la organizacion, una política ambiental
Responsabilidades que:
y Autoridades La
gerencia de• la•Es apropiada para
organización tieneelque
propósito y el contexto
asegurarse de la empresa,
de que las
responsabilidades
en la que se incluyey la
lasnaturaleza,
autoridades losson asignadas
impactos y comunicadas
ambientales, etc. dentro
de la organización.
• Proporciona un marco para establecer La alta
los dirección
objetivos debe asignar cierta
ambientales
responsabilidad y autoridad para
•Incluye cierto compromiso para:la protección del medio ambiente•
Garantizar que el Sistema de
•Incluye el compromiso necesario Gestión
paraAmbiental
cumplir conestá conforme
todas con los
las obligaciones
requisitos de dicha norma internacional
•Incluye el compromiso de realizar la mejora continua del Sistema de
• Informar a la gerencia sobre el desempeño del Sistema de Gestión
Gestión
Ambiental,Ambiental
en el quemejorando
se incluyesuel desempeño
desempeñoambiental.
ambiental.
La política ambiental debe mantenerse como información documentada, ser
comunicada dentro de la empresa y estar en disposición de las partes
interesadas.

6.1. Acciones para tratar el riesgo y las oportunidades

6.1.1.Generalidades La organización tiene que
establecer, implantar y mantener los procesos necesarios para cumplir
ciertos requisitos.
En el marco del Sistema de Gestión Ambiental, la organización tiene que
determinar situaciones potenciales de emergencia, en las que se incluyen
las
pueden generar un impacto ambiental. La empresa tiene que mantener la
información documentadas de sus riesgos y oportunidades, y de los
procesos necesarios.
6.1.2. Aspectos ambientales Dentro del alcance
definido por el Sistema de Gestión Ambiental la empresa debe:
• Determinar los aspectos ambientales
• Controlar las actividades, servicios o productos que puedan influir
• Conocer los impactos ambientales asociados
• Tener en cuenta el ciclo de vida
La empresa debe determinar los aspectos ambientales significativos y
comunicarlos entre los diferentes niveles de la organización.
La empresa debe mantener la información documentada de:
• Aspectos ambientales y los impactos ambientales.
• Criterios utilizados para determinar los aspectos ambientales

6.1.3. Obligaciones de cumplimiento La organización debe

planificar:

• Toma de decisiones para hacer frente a los aspectos ambientales

significativa, obligaciones complimiento, riesgo y oportunidades.
• La forma de integrar e implementar las acciones en los procesos del
Sistema de Gestión Ambiental.

6.2.1 Objetivos ambientales La empresa debe establecer todos

los objetivos ambientales en las funciones y niveles pertinentes, teniendo
en cuenta todos los aspectos ambientales significativos de la organización y
sus obligaciones de cumplimiento asociados, además de considerar sus
riesgos. Los objetivos ambientales tienen que ser
coherentes, medibles, monitoreados, comunicados, actualizados, etc.

6.2.2. Planificación de acciones para alcanzar los objetivos ambientales.

Al planificar la forma de conseguir los objetivos ambientales, la empresa
debe determinar, lo que se hará, los recursos necesarios, quién será la
persona responsable, cuando se completará, cómo se evalúan todos los
resultados, etc. La empresa debe
considerar acciones para alcanzar los objetivos ambientales que pueden
integrarse en los procesos de negocio.
7.1. Recursos La empresa debe determinar y
proporcionar los recursos necesarios para establecer, implementar, mantener
y mejorar de forma continua el Sistema de Gestión Ambiental.

7.2. Competencia La empresa debe:

• Determinar la competencia necesaria para cada persona que realiza el
trabajo bajo el control que afecta a su desempeño ambiental.
• Asegurarse de que son personas competentes en base a la educación,
formación o experiencia que tenga.
• Determinar la necesidad de formación asociada a los aspectos ambientales.
•Conocer cuando es aplicable y tomar las acciones necesarias para
adquirir las competencias necesarias.

7.3.
7.4.1.Conciencia
Generalidades La empresa
La empresa debeseestablecer,
debe asegurar de
que las personas realizan su trabajo bajo el control de la organización.
implementar y mantener los procesos necesarios para las comunicaciones
internas y externas pertinentes para el Sistema de Gestión Ambiental.
7.4.2. La comunicación interna La organización tiene que
comunicar internamente información pertinente al Sistema de Gestión
Ambiental entre los diferentes niveles y funciones de la empresa, en la que
se incluyen los cambios en el SGA, según sea necesario.

7.4.3. Comunicación externa La organización debe comunicar

de forma externa la información relevante para el Sistema de Gestión
Ambiental, según lo que establecen los procesos de comunicación de la
organización.

7.5.1. Generalidades
El SGA de la organización debe incluir:
• La información documentada requerida por esta norma internacional
• Información documentada determinada por la organización

7.5.2. Creación y actualización Al crear y actualizar la

información documentada de la empresa debe asegurarse según sea
apropiado la identificación y descripción, el formato y los medios de
comunicación.
7.5.3.Control de la información documentada La
información documentada requerida por el Sistema de Gestión Ambiental y
por esta norma interna se deben controlar para asegurar que:
• Se encuentra disponible para su uso
• Que se encuentre protegida de forma adecuada
Para controlar la información documentada, la empresa debe realizar las
siguientes actividades:
• Distribución, acceso, recuperación y utilización
• Almacenamiento y conservación
• Control de cambios
• Retención y disposición

8.1. Planificación y control operacional La empresa debe

establecer,implementar,
8.2. Preparación y respuesta controlar y mantener los procesos necesarios paraLa
de emergencia
cumplir
organización con los requisitos
debemedición, del Sistema
establecer,análisis
implantar dey Gestión
mantener ambiental.
los procesos necesarios
9.1. Seguimiento,
La empresa tiene que realizar y evaluación
un control de la planificación
como9.1.1. prepara para responder
Generalidades a las situaciones de emergencias. Layempresa
revisar
las
debe: consecuencias de los cambios no deseados, adoptar medidas para mitigar
La
los empresa debe seguir,
efectos adversos, etc.medir, analizarLa y evaluar el desempeño
organización tiene queambiental.
La organización
asegurarse que los debe determinar que son
se necesita para eseguir y medir los
•métodos Prepararse
de paraprocesos
seguimiento,responder externos controlados
por laanálisis
medición, planificación
y
influenciados.
de acciones
evaluación. para El
tipo y la extensión
prevenir impactosdebe del control que se aplica a los procesos que deben ser
ambientales
La organización asegurarse de que los equipos de seguimiento Según lay
•definidos
medición
dentro
Responder
se a del SGA.
situaciones
encuentran actualessedeusan
calibrados, emergencia
y se mantienen según sea
perspectiva
• Tomar del ciclo de
medidas paravida, la empresa
prevenir debe:
las consecuencias de las situaciones de
apropiado.
•emergencia
Determinar controles
La
•• organización
Determinar debe
los evaluar su desempeño ambiental y la eficacia del
requisitos
Evaluar
sistema periódicamente
de gestión ambiental. lasDebe
acciones de respuesta
comunicar planificadas
su desempeño ambiental
•• Comunicar
Revisar los requisitos
periódicamente y revisar los procesos y las respuesta
tantoConsiderar la necesidad de proporcionar información sobreproceso
interna
•planificadas como externamente, según lo determinado por su los de
comunicación y como lo
potenciales impactos ambientalesrequieren sus obligaciones de cumplimiento.
La organización debe mantener la información documentada en la medida
necesaria para tener confianza de que los procesos han sido llevado a cabo
como estaba previsto.

9.1.2. Evaluar el cumplimiento La organización debe establecer,

implantar y mantener los procesos necesarios para evaluar el cumplimiento
de sus obligaciones. La empresa debe:
• Determinar la frecuencia con la que se evaluará el cumplimiento
• Evaluar el cumplimiento y tomar medidas si es necesario
• Mantener el conocimiento y la comprensión de su cumplimiento
9.2.1. Generalidades La empresa tiene que llevar a cabo
auditorías internas a intervalos planificados para proporcionar información
sobre si el Sistema de Gestión Ambiental cumple todos los requisitos del
SGA se ha implantado y mantenido de forma eficiente.

9.2.2. Programa de auditoría interna La organización tiene que

establecer, implementar y
9.3. Revisión por la Dirección mantener un programa de auditoria
La gerencia interna, debe
de la dirección
incluyendo la frecuencia, métodos, responsabilidades, requisitos
revisar el Sistema de Gestión Ambiental de la organización, en intervalos de
planificación y reporte de informes de auditorías internas.
de tiempo planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y
Cuando
eficacia. se
Laestablece el programa
revisión por de auditoría
la dirección interna,
debe incluir la organización
la consideración de: debe
tener en cuenta la• importancia
El estado de ambiental de los
las acciones de procesos concernientes,
las revisiones por la los
cambios que afectan a la organización y los resultados de auditorías
dirección
previas.
• Grado en que los objetivos ambientales se han alcanzado
La
• organización tiene que:
Información sobre el desempeño ambiental de la organización.
• Definir los criterios de auditoría y el alcance de cada auditoría
• Seleccionar los auditores y conducir las auditorías asegurándose la
objetividad e imparcialidad del proceso de auditoría
• Asegurar que los resultados de las auditorías se informan a la dirección
pertinente.

10.1. Generalidades La organización tiene que

determinar todas las oportunidades de mejora y poner en marcha las
acciones necesarias para alcanzar los resultados esperados en el Sistema de
Gestión Ambiental.
10.2. No conformidad y acciones correctivas
Cuando se produce una no conformidad, la organización debe:
• Reaccionar ante la no conformidad
• Evaluar la necesidad de tomar acciones para eliminar las causas de la
conformidad.
• Implementar cualquier acción correctiva necesaria
• Revisar la eficacia de las medidas correctivas adoptadas
• Realizar cambios en el Sistema de Gestión Ambiental

10.3. Mejora continua La empresa debe mejorar de forma

continua la idoneidad, adecuación y eficacia del Sistema de Gestión
Ambiental para mejorar el desempeño ambiental.

 4.1 Comprensión de la organización y de su contexto

La organización debe determinar las cuestiones externas e internas que
son pertinentes para su propósito y que afectan a su capacidad para
alcanzar los resultados previstos de su sistema de gestión de la SST.
4.2 COMPRENSIÒN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LOS
TRABAJADORES Y DE OTRAS PARTES INTERESADAS
La organización debe determinar:
a) Las otras partes interesadas, además de los trabajadores, que son
pertinentes al sistema de gestión de la SST;
b) Las necesidades y expectativas pertinentes (es decir, los requisitos) de
los trabajadores y de otras partes interesadas;
c) cuáles de estas necesidades y expectativas son, o podrían convertirse, en
requisitos legales y otros requisitos.

4.3 DETERMINACIÒN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÒN DE LA SST

La organización debe determinar los limites y la aplicabilidad del sistema de
gestión de la SST para establecer su alcance.
Cuando se determina este alcance, la organización debe:
a) considerar las cuestiones externas e internas indicadas en el apartado
4.1;
b) tener en cuenta los requisitos indicados en el apartado 4.2;
c) tener en cuenta las actividades relacionadas con el trabajo, planificadas
o realizadas.
El sistema de gestión de la SST debe incluir las actividades, los productos y
los servicios bajo el control o la influencia de la organización que pueden
tener impacto en el desempeño de la SST de la organización.
El alcance debe estar disponible como información documentada

4.4 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST

La organización debe establer, implementar, mantener, y mejorar
continuamente un sistema de gestión de la SST, incluidos los procesos
necesarios y sus interacciones, de acuerdo con los requisitos de este
documento.
5 LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES 5.1 Liderazgo y
compromiso
La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al
sistema de gestión de la SST:
a) asumiendo la total responsabilidad y rendición de cuentas para la
prevención de las lesiones y el deterioro de la salud relacionados con el
trabajo, así como la provisión de las actividades y lugares de trabajo
seguros y saludables;
b) asegurándose de que se establezca la política de la SST y los objetivos
relacionados de la SST y sean compatibles con la dirección estratégica de la
organización;
c) asegurándose de la integración de los requisitos del sistema de gestión
de la SST en los proceso de negocio de la organización;
d) asegurándose de que los recursos necesarios para establecer,
implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión de la SST;
e) comunicando la importancia de una gestión de la SST eficaz y conforme
con los requisitos del sistema de gestión de la SST;
f) asegurando de que el sistema de gestión de la SST alcance los resultados
previstos;
g) dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del
sistema de la gestión de la SST;
h) asegurando y promoviendo la mejora continua
i) apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su
liderazgo aplicado a sus áreas de responsabilidad;
j) desarrollando, liderando y promoviendo una cultura en la organización
que apoye los resultados previstos del sistema de gestión de la SST;
k) protegiendo a los trabajadores de represalias al informar de incidentes,
peligros, riesgos y oportunidades
l) asegurándose de que la organización establezca e implemente procesos
para la consulta y la participación de los trabajadores
m) apoyándose el establecimiento y funcionamiento de comités seguridad
y salud (véase 5.4)
5.2 POLITICA DE LA SST
La alta dirección debe establecer, implementar una política de la SST que:
a)incluya un compromiso para proporcionar condiciones de trabajo seguras
y saludables para la prevención de lesiones y deterioro de la salud
relacionados con el trabajo y que sea apropiada al propósito, tamaño y
contexto de la organización y a la naturaleza especifica de sus riesgos para
la SST y sus oportunidades para la SST;
b)proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los
objetivos de las SST;
c) incluya un compromiso para cumplir los requisitos legales y otros
requisitos;
d) incluya un compromiso para eliminar los peligros y reducir los riesgos
para la SST (véase 8.1.2.)
e) incluya un compromiso para la mejora continua del sistema de gestión
de la SST;
f) incluya un compromiso para la consulta y la participación de los
trabajadores, y cuando existan, de los representantes de los trabajadores.
La política de la SST debe:
- estar disponible como información documentada; comunicarse dentro de
la organización;
- estar disponible para las partes interesadas, según sea apropiado;
-ser pertinente y apropiada
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÒN
La alta dirección debe asegurarse de que las responsabilidades y
autoridades para los roles pertinentes dentro del sistema de gestión de la
SST se asignen y comuniquen a todos los niveles dentro de la organización,
y se mantengan como información documentada. Los trabajadores en cada
nivel de la organización deben asumir la responsabilidad de aquellos
aspectos del sistema de gestión de la SST sobre los que tengan control.
La alta dirección debe asignar la responsabilidad y autoridad para:
a) asegurarse de que el sistema de gestión de la SST se conforme con los
requisitos de este documento;
b) informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión
de la SST.
necesarios para la consulta y la participación;
b) proporcionar el acceso oportuno a información clara, comprensible y
pertinente sobre el sistema de gestión de la SST;
c) determinar y eliminar los obstáculos o barreras a la participación y
minimizar aquellas que no pueden eliminarse;
d) enfatizar la consulta de los trabajadores no directivos sobre lo siguiente:
1) la determinación de las necesidades y expectativas de las partes
interesadas (véase 4.2)
2)el establecimiento de la política de la SST (véase 5.2)
3)la asignación de roles, responsabilidades y autoridades de la
organización, según sea aplicable (véase 5.3);
4)la determinación de cumplir como cumplir los requisitos legales y otros
requisitos (véase 6.1.3)
5) el establecimiento de los objetivos de la SST y la planificación para
lograrlos (véase 6.2)
6) la determinación de los controles aplicables para la contratación
externa, las compras y los contratistas (véase 8.1.4);
7) la determinación de qué necesita seguimiento, medición y evaluación
(véase 9.1);
8) la planificación, el establecimiento, la implementación y el
mantenimiento de programas de auditoria (véase 9.2.2);
9) el aseguramiento de la mejora continua (véase 10.3);
e) enfatizar la participación de los trabajadores no directivos sobre los
siguiente:
1) la determinación de los mecanismos para su consulta y participación;
2) la identificación de los peligros y la evaluación de los riesgos y
oportunidades (véase 6.1.1 y 6.1.2);
3) la determinación de acciones para eliminar los peligros y reducir los
riesgos para la SST (véase 6.1.4);
4) la determinación de los requisitos de competencia, las necesidades de
formación, la formación y la evaluación de la formación (véase 7.2)
5) la determinación de qué información se necesita comunicar y como
hacerlo (véase 7.4)
6) la determinación de medida de control y su implementación y uso
eficaces (véanse 8.1,8.1.3 y 8.2);
7) la investigación de los incidentes y no conformidades y la determinación
de las acciones correctivas (véase 10.2).
6 PLANIFICACIÒN
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
6.1.1 Generalidades
Al planificar el sistema de gestión de la SST, la organización debe
considerar las cuestiones referida en el apartado 4.1 (contexto), los
requisitos referidos en los apartados 4.2 (partes interesadas) y 4.3 (el
alcance de su sistema de gestión de la SST y determinar los riesgos y
oportunidades que es necesario abordar con el fin de:
a) asegurar que el sistema de gestión de la SST puede alcanzar sus
resultados previstos;
b) prevenir o reducir efectos no deseados;
c) lograr la mejora continua.
Al determinar los riesgos y oportunidades para el sistema de gestión de la
SST y sus resultados previstos que es necesario abordar, la organización
debe tener en cuenta:
- los peligros (véase 6.1.2.1);
- los riesgos para la SST y otros riesgos (véase 6.1.2.2);
- las oportunidades para la SST y otras oportunidades (véase 6.1.2.3);
los requisitos legales y otros requisitos (véase 6.1.3).
La organización, en sus procesos de planificación, debe determinar y
evaluar los riesgos y oportunidades que son pertinentes para los resultados
previstos del sistema de gestión de la SST. En el caso de cambios
planificados, permanentes o temporales, esta evaluación debe llevarse a
cabo antes de que se implemente el cambio (véase 8.1.3).
La organización debe mantener información documentada sobre:
- los riesgos y oportunidades
- los procesos y acciones necesarios para determinar y abordar sus riesgos
y oportunidades (véase desde 6.1.4), en la medida necesaria para tener la
confianza de que se llevan a cabo según lo planificado.
La organización debe establecer, implementar y mantener procesos de
identificación continua y proactiva de los peligros. Los procesos deben
tener encuentra, pero no limitarse a:
a) como se organiza el trabajo, los factores sociales (incluyendo la carga de
trabajo, horas de trabajo, victimización (bullanga) e intimidación ), el
liderazgo y la cultura de la organización;
b) las actividades y las situaciones rutinarias, incluyendo los peligros que
surjan de:
1) la infraestructura, los equipos, los materiales y las condiciones físicas del
lugar de trabajo;
2) el diseño de productos y servicios, la investigación, el desarrollo, los
ensayos, la producción, el montaje, la construcción, la prestación de
servicios, el mantenimiento y la disposición;
3) los factores humanos;
4) como se realiza el trabajo;
c) los incidentes pasados pertinentes internos o externos a la organización,
incluyendo emergencias y sus causas;
d) las situaciones de emergencia potenciales;
e) las personas, incluyendo la consideración de:
1) aquellas con acceso al lugar de trabajo y sus actividades, incluyendo
trabajadores, contratistas, visitantes de la organización;
3) los trabajadores en una ubicación que no esté bajo el control directo de
la organización;
f) otras cuestiones, incluyendo la consideración de;
1) el diseño de las áreas de trabajo, los procesos, las instalaciones, la
maquinaria/equipos, los procedimientos operativos y la organización del
trabajo, incluyendo la adaptación a las necesidades y capacidades de los
trabajadores involucrados;
2) las situaciones que ocurren en las inmediaciones del lugar de trabajo
causadas por actividades relacionadas con el trabajo el control de la
organización,
3) las situaciones no controladas por la organización y que ocurren en las
inmediaciones del lugar de trabajo que pueden causar lesiones y deterioro
en la salud a personas en el lugar de trabajo;
g) los cambios reales o propuestos den la organización, operaciones,
procesos, actividades y el sistema de la gestión de la SST (véase 8.1.3);
h) los cambios en el conocimiento y la información sobre los peligros.

6.1.2.2 EVALUACIÒN DE LOS RIESGOS PARA LA SST Y OTROS RIESGOS PARA

EL SISTEMA DE GESTIÒN DE LA SST
La organización debe establecer, implementar procesos para:
a) evaluar los riesgos para la SST a partir de los peligros identificados,
teniendo en cuenta la eficacia de los controles existentes;
b) determinar y evaluar los otros riesgos relacionados con el
establecimiento, implementación, operación y mantenimiento del sistema
de gestión de la SST.
Las metodologías y criterios de la organización para la evaluación de los
riesgos para la SST deben definirse con respectos al alcance, naturaleza y
momento en el tiempo, para asegurarse de que son más proactivas que
reactivas y que se utilicen de modo sistemático. Estas metodologías y
criterios deben mantenerse y conservarse como información
documentada.
6.1.2.3 EVALUACIÒN DE LAS OPORTUNIDADES PARA LA SST Y OTRAS
OPORTUNIDADES PARA EL SISTEMA DE GESTIÒN DE LA SST
La organización debe establecer, implementar y mantener procesos para
evaluar.
a) las oportunidades para la SST que permitan mejorar el desempeño de la
SST, teniendo en cuenta los cambios planificados en la organización, sus
políticas, sus procesos o sus actividades, y:
1) las oportunidades para adaptar el trabajo, la organización del trabajo y
el ambiente de trabajo a los trabajadores;
2) las oportunidades de eliminar el sistema de gestión de la SST.
6.1.3 DETERMINACIÒN DE LOS REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS
La organización debe establecer, implementar y mantener procesos para:
a) determinar y tener acceso a los requisitos actualizados que sean
aplicables a sus peligros, sus riesgos para la SST y su sistema de gestión de
la SST.
La organización debe mantener y conservar información documentada
sobre sus requisitos legales y los otros requisitos y debe asegurarse de que
se actualiza para reflejar cualquier cambio.

6.1.4 PLANIFICACIÒN DE ACCIONES

La organización debe planificar:
a) las acciones para:
1) abordar estos riesgos y oportunidades (véase 6.1.2.2 y 6.1.2.3);
2) abordar los requisitos legales y otros requisitos ( véase 6.1.3);
3) prepararse y responder ante situaciones de emergencia (véase 8.2)
b) la manera de:
1) integrar e implementar las acciones en sus procesos del sistema de
gestión de la SST o en otros procesos de negocio;
2) evaluar la eficacia de estas acciones.
La organización debe tener en cuenta la jerarquía de los controles (véase
8.1.2) y las salidas del sistema de gestión de la SST cuando planifique la
toma de acciones.
Al planificar sus acciones la organización debe considerar las mejores
practicas, las opciones tecnológicas y requisitos operacionales y de
negocio.
6.2 OBEJTIVOS DE LA SST Y PLANIFICACIÒN PARA LOGRARLOS
6.2.1 Objetivos de la SST
La organización debe establecer objetivos de la SST para las funciones y
niveles pertinentes para mantener y¡ mejorar continuamente el sistema de
gestión de la SST y el desempeño de la SST (véase 10.3)
Los objetivos de la SST deben:
a) ser coherentes con la política de la SST;
b) ser medibles (si es posible) o evaluables en temimos de desempeño
c) tener en cuenta:
1) los requisitos aplicables;
2) los resultados de la evaluación de los riesgo y oportunidades (véanse
6.1.2.2 y 6.1.2.3);
3) los resultados de la consulta con los trabajadores (véale 5.4) y, cuando
existan, con lo representantes de los trabajadores;
d) ser objeto de seguimiento
comunicarse;
f) actualizarse, según sea apropiado.
6.2.2 PLANIFICACIÒN PARA LOGRAR LOS OBJETIVOS DE LA SST
Al planificar como lograr sus objetivos de la SST, la organización debe
determinar:
a) qué se va a hacer;
b) qué recursos se requerirán;
c) quién será responsable;
d) cuando se finalizará;
e) como se evaluarán los resultados, incluyendo los indicadores de
seguimiento;
f) cómo se integrarán las acciones para lograr los objetivos de la SST, en los
procesos de negocio de la organización.
La organización debe mantener y conservar información documentada
sobre los objetivos de la SST y los planes para lograrlos.

7 APOYO
7.1 RECURSOS
La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios
para el establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora
continua del sistema de gestión de la SST.
7.2 COMPETENCIA
La organización debe:
a) determinar la competencia necesaria de los trabajadores que afecta o
puede afectar a su desempeño de la SST;
b) asegurarse de que los trabajadores sean competentes (incluyendo la
capacidad de identificar los peligros), basándose en la educación,
formación o experiencia apropiadas;
c) conservar la información documentada apropiada, como evidencia de la
competencia.
NOTA Las acciones aplicables puede incluir, por ejemplo, la provisión de
formación, la tutoría o la reasignación de las personas empleadas
actualmente o la contratación o subcontratación de personas
competentes.

7.3 TOMA DE CONCIENCIA

Los trabajadores deben ser sensibilizados sobre y tomar conciencia de:
a) la política de la SST y los objetivos de la SST
b) su contribución a la eficacia del sistema de gestión de la SST, incluidos
los beneficios de una mejora del desempeño de la SST;
c) las implicaciones y las consecuencias potenciales de no cumplir los
requisitos del sistema de gestión de la SST;
d) los incidentes, los resultados de investigaciones, que sean pertinentes
para ellos;
e) los peligros, los riesgos para la SST y las acciones determinadas, que sean
pertinentes para ellos;
f) la capacidad de alejarse de situaciones de trabajo que consideren que
presentan un peligro inminente y serio para su vida, así como las
disposiciones para protegerles de las consecuencias indebidas de hacerlo.
necesarios para las comunicaciones internas y externas pertinentes al
sistema de gestión de la SST, incluyendo la determinación de:
a) qué comunicar;
b) cuando comunicar;
c) a quién comunicar:
1) internamente entre los diversos niveles y funciones de la organización;
2) entre contratistas y visitantes al lugar de trabajo;
3) entre otras partes interesadas;
d) como comunicar.
La organización desde tener en cuenta aspectos de diversidad (por
ejemplo, genero, idioma, cultura, alfabetización, discapacidad), al
considerar sus necesidades de comunicación.
La organización debe asegurarse de que se consideren los puntos de vista
de partes interesadas externas al establecer sus procesos de comunicación.
Al establecer sus procesos de comunicación, la organización debe:
- tener en cuenta sus requisitos legales y otros requisitos;
7.5 INFORMACIÒN DOCUMENTADA
-7.5.1
asegurarse de que la información de la SST a comunicar es coherente con
Generalidades
la información generada
El sistema de gestión dentro
de la SST dedella sistema de gestión
organización debe de la SST, es fiable
incluir:
La
a) la información documentada requerida por este documento; sobre su
organización debe responder a las comunicaciones pertinentes
sistema de gestióndocumentada
b) la información de la SST. que la organización determina como
La organización debe
necesaria para la eficacia conservar la información
del sistema de gestióndocumentada
de la SST. como
evidencia de sus comunicaciones, según sea apropiado.
NOTA La extensión de la información documentada para un sistema de
gestión de la SST puede varias de una organización a otra, debido a:
7.4.2 Comunicación interna y su tipo de actividades, procesos, productos
- el tamaño de la organización
La organización
y servicios; debe:
a)
- lacomunicar
necesidadinternamente
de demostrar la elinformación
cumplimiento pertinente para el sistema
de los requisitos legales yde
gestión de la
otros requisitos;SST entre los diversos niveles y funciones de la organización,
incluyendo los cambios
- la complejidad en el sistema
de los procesos y sus de gestión de la SST, según sea
interacciones;
apropiado;
la competencia de los trabajadores.
b) asegurarse de que sus procesos de comunicación permitan a los
trabajadores
7.5.2 Creacióncontribuir a la mejora continua.
y actualización
Al crear y actualizar la información documentada, la organización debe
7.4.3 comunicación
asegurarse de que loexterna
siguiente sea apropiado:
La organización
a) la identificacióndebe comunicar (por
y descripción externamente la información
ejemplo, titulo, fecha, autor pertinente
o número
para el sistema
de referencia): de gestión de la SST, según se establece en los procesos de
comunicación de la organización y teniendo en cuenta sus
b) el formato (por ejemplo, idioma, versión del software, gráficos) y losrequisitos
legales
medios yde otros requisitos.
soporte (por ejemplo, papel, electrónico):
c) la revisión y aprobación con respecto a la conveniencia y adecuación.

7.5.3 Control de la información documentada

La documentada requerida por el sistema de gestión de la SST y por este
documento se debe controlar para asegurarse de que:
a) esté disponible y sea idónea para su uso, donde y cuando se necesite;
b) esté protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de la
confidencialidad, uso inadecuado, o pérdida de integridad).
Para el control de la información documentada, la organización debe
abordar las siguientes actividades, según sea aplicable
- distribución, acceso, recuperación y uso;
- almacenamiento y preservación, incluida la preservación de la legibilidad;
- control de cambios (por ejemplo control de versión):
- conservación y disposición.
La información documentada de origen externo que la organización
determina como necesaria para la planificación y operación del sistema de
gestión de la SST se debe identificar, según sea apropiado, y controlar.
NOTA 1 El acceso puede implicar una decisión en relación el permiso
solamente para consultar la información documentada, o el permiso y a la
autoridad para consultar y modificar la información documentada.
NOTA 2 El acceso a la información documentada pertinentes incluye al
acceso por parte de los trabajadores, y cuando existan, de los
representantes de los trabajadores.

8 OPERACIÓN
8.1 Planificación y control operacional
8.1.1 Generalidades
La organización debe planificar, implementar, controlar y mantener los
procesos necesarios necesarios para cumplie los requisitos del sistema de
gestión de la SST y para implementar las acciones determinadas en el
capitulo 6 mediante: a) el
establecimiento de criterios para los procesos;
b) la implementación del control de los procesos de acuerdo
con los criterios; c) el mantenimiento y la
conservación de información documentada en la medida necesaria para
confiar en que los procesos se han llevado a cabo según lo planificado, d)
la adaptación del trabajo con multiples empleadores, la organización debe
coodinar las partes pertinentes del sistema de gestión de la SST con las
otras organizaciones.

8.1.2 Eiminar peligros y reducir riesgos para la SST

La organización debe establecer, implementar y mantener
procesos para la eliminación de los peligros y la reducción de los riesgos
para la SST utilizando la siguiente jerarquia de los controles:
a) eliminar el peligro;
b) sustituir con procesos, operaciones, materiales o equipos
menos peligrosos;
c) utilizar controles de ingenieria y reorganización del trabajo;
d) utilizar controles administrativos, incluyendo la formación;
e) utilizar equipos de protección personal adecuados.
NOTA En muchos paises, los requisitos legales y
otros requisitos incluyen el requisito de que los equipos de protección
personal (EPP) se proporcionen sin costo para los trabajadores.
8.1.3 Gestión del cambio
La organización debe establecer procesos para la implementación y el
control de los cambios planificados temporales y permanentes que
inmpactan en el desempeño de la SST, incluyendo:
a) los nuevos productos, servicios y procesos o los cambios de
productos, servicios y procesos existentes, incluyendo:
- las ubicaciones de
los lugares de trabajo y sus alrededores;
- la organización del
trabajo;
- los equipos;
b) Cambio en los requisitos legales
y otros requisitos; c) cambios en el conocimiento
o la información sobre los peligros y riesgos para la SST;
d) desarrollos en
conocimiento y tecnologia. La organización
debe revisar las consecuencias de los cambios no previstos, tomando
acciones para mitigar efecto adverso, según sea necesario.NOTA Los
cambios pueden resultar en riesgos y oportunidades.

8.1.4 COMPRAS

8.1.4.1 Generalidades
La organización debe establecer, implementar y mantener procesos para
controlar la compra de productos y servicios de forma que se asegure su
conformidad con su sistema de gestión de la SST.
8.1.4.2 Contratistas
La organización debe coordinar sus procesos de compras con sus
contratistas, para identificar los peligros y evaluar y controlar los riesgos
para la SST, que surjan de:
a) las actividades y operaciones de la organización que impactan en los
trabajadores de los contratistas;
b) las actividades y operaciones de la organización que impactan en los
trabajadores de los contratistas;
c) las actividades y operaciones de los contratistas que impactan en otras
partes interesadas en el lugar de trabajo.
La organización debe asegurarse de que los requisitos de su sistema de
gestión de la SST se cumplen por los contratistas y sus trabajadores. Los
procesos de compra de la organización deben definir y aplicar los criterios
de la seguridad y salud en el trabajo para la selección de contratistas.
NOTA Puede ser útil los criterios de la seguridad y salud en el trabajo para
la selección de los contratistas en los documentos contractuales.

8.1.4.3 Contratación externa

La organización debe asegurarse de que las funciones y los procesos
contratados externamente estén contralados. La organización debe
asegurarse de que sus acuerdos en materia de contratación externa son
coherentes con los requisitos legales y otros requisitos y con alcanzar los
resutados previstos del sistema de gestión de la SST. El tipo y el grado
control a aplicar a estas funciones y procesos deben definirse dentro del
sistema de gestión de la SST.
NOTA La coordinación con proveedores externos pueden ayudar a una
organización a abordar cualquier impacto que la contratación externa
tenga sobre su desempeño de la SST.
trabajadores de los contratistas;
c) las actividades y operaciones de los contratistas que impactan en otras
partes interesadas en el lugar de trabajo.
La organización debe asegurarse de que los requisitos de su sistema de
gestión de la SST se cumplen por los contratistas y sus trabajadores. Los
procesos de compra de la organización deben definir y aplicar los criterios
de la seguridad y salud en el trabajo para la selección de contratistas.
NOTA Puede ser útil los criterios de la seguridad y salud en el trabajo para
la selección de los contratistas en los documentos contractuales.

8.1.4.3 Contratación externa

La organización debe asegurarse de que las funciones y los procesos
contratados externamente estén contralados. La organización debe
asegurarse de que sus acuerdos en materia de contratación externa son
coherentes con los requisitos legales y otros requisitos y con alcanzar los
resutados previstos del sistema de gestión de la SST. El tipo y el grado
control a aplicar a estas funciones y procesos deben definirse dentro del
sistema de gestión de la SST.
NOTA La coordinación con proveedores externos pueden ayudar a una
organización a abordar cualquier impacto que la contratación externa
tenga sobre su desempeño de la SST.

8.2 Preparación y respuesta ante emergencias La organización debe

establecer, implementar, mantener procesos necesarios para prepararse y
para responder ante situaciones de emergencia potenciales, según se
identifica en el apartado 6.1.2.1, incluyendo: a) el establecimiento de una
respuesta planificada a las situaciones de emergencia, incluyendo la
prestación de primeros auxilios; b) la provisión de formación para la
respuesta planificada; c) la evaluación del desempeño y, cuando sea
necesario, la resvisión de la respuesta planificada, incluso después de las
pruebas y, en particular, despues de que ocurran situaciones de
emergencia; e) la comunicación y provisión de la formación pertinente a
todos los trabajadores sobre sus deberes y responsabilidades; f) la
comunicación de la información pertinente a los contratistas, visitantes,
servicios de respuesta ante emergencias, autoridades gubernamentales y,
según sea apropiado, a la comunidad local; g) tener en cuenta las
necesidades y capacidades de todas las partes interesadas pertinentes y
asegurandose que se involucran, según sea apropiado, en el desarrollo de
la respuesta planificada. La organización debe mantener y conservar
información documentada sobre los procesis y sobre los planes de
respuesta antes situaciones de emergencias potenciales.
 9.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación 9.1.1
Generalidades La
organización debe establecer,Implementar y mantener procesos para el
seguimiento,la medicion, el analisis y la evaluacion del desempeño.
La organizacion debe
determinar: a) que
necesita seguimiento y medicion , incluyendo: 1) el
grado en que se cumplen los requisitos legales y otros requisitos;

2) sus actividades y operaciones relacionadas con los peligros,los

riesgos y oportunidades identificados;
3) el progreso en el logro de los objetivos de la SST de la
organizacion;
4) la eficacia de los controles opreacionales y de otros
controles; b)los metodos de seguimiento,medicion,analisisy
evaluacion del desempeñ,segun sea aplicable,para asegurar resultados
validos; c) los criterios frente a los que la organizacion evaluara su
desempeño de la SST;
d) cuando se debe realizar el seguimineto y la medicion;
e) cuandose deben analizar,evaluar y comunicar los
resultados del seguimiento y la medicion.
La organizaciondebe evaluar el desempeño de
la SST y determinar la eficacia del sistema de gestion de la SST.
La organizacion debe asegurarse de que el equipo de
seguimiento y medicion se calibra o se verifica segun sea aplicable,y se
utiliza y mantiene segun sea apropiado.
NOTA Puede haber requisitos legales y otros requisitos(por
elemplo,normas nacionales o internacionales)relativos a la calibracion o
verificacicón del equipo de seguimiento y medición.
La organización debe conservar la información documentada
adecuada:
- como evidencia de los resultados del seguimiento, la
medición, el analisis y la evaluación del desempeño;
-sobre el
mantenimiento , calibaración o verificación de los equipos de medición.
9.1.2
Evaluacion del cumplimiento
La organización debe establecer,implementar y mantener procesos
para evaluar el cumplimiento con los requisitos legales y otros
requisitos(vease 6.1.3).
La organización debe: a) determinar la frecuencia y los métodos
para la evaluación del cumplimiento;
b) evaluar el cumplimiento y tomar acciones si es necesario(vease
10.2); c)mantener el conocimiento y la comprensión de su estado de
cumplimiento con los requisitoa legales y otros requisitos, d)
conservar la información documentada de los resultados de la evaluación
del cumplimiento.
 9.2 AUDITORIA INTERNA
9.2.1 GENERALIDADES
La organización debe llevar acabo auditorias internas a
intervalos planificados, para proporcionar información acerca de si el
sistema de gestión de la SST:
a) es conforme con:
1) los requisitoa propios de la
organización para su sistema de gestión de la SST, incluyendo la politica de
la SST y los objetivos de la SST;
2) los requisitos de este
documento; b) se
implementa y se mantiene eficazmente.
9.2.2PROGRAMA DE AUDITORIA INTERNA
La organizacion debe:
a)
planificar,establecer,implementar, mantener programas de auditoria que
incluyan la frecuencia,los metodos,las responsabilidades, la consulta, los
requisitos de planificación, y la elaboración de informes, que deben tener
en consideración la importancia de los procesos involucrados y los
resultados de las auditorias previas;
b) definir los criterios de la auditoria y el
alcance para cada auditoria;
c) seleccionar auditores y llevar a cabo
auditorias para asegurarse de la objetividad y la imparcialidad del proceso
de auditoria;
d) asegurarse de que los resultados de las auditorias se
informan a los directivos pertinentes;asegurarse de que se informan a los
hallazgosde la auditoria pertinentes a los trabajadores, y cuandon existan,
alaos representantes de los trabajadores, y a otras partes interesadas
pertinentes; e) tomar
acciones para abordar las no conformidades y mejorar continuamente su
desempeño de la SST(vease capitulo 10); f) conservar
información documentada como evidencia de la implementación del
programa de auditoria y de los resultados de las auditorias.NOTA Para mas
información sobre las auditorias y las competencias de los auditores;vease
la norma 19011.
9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
La alta dirección debe revisar el sistema de
gestión de la SST de la organización a intervalos planificados,para
asegurarse de sus conveniencia,adecaución y eficacia continuas.
La revision de la alta dirección debe
considerar: a) el estado de las
acciones de las revisiones por la direccón previas; b) los cambios en las
cuaetiones externas e internas que sean pertinentes al sistema de gestión
de la SST,incluyendo: 1) las necesidades y expectativas de las partes
interesadas; 2)los requisitos legales y otros requisitos;
3) los riesgos y oportunidades ;
c) el grado en el que se han cumplido la
politica de la SST y los objetivos de la SST;
d) la informaciín sobre el desempeño
de la SST, incluidas las tendencias relativas a:
1) los incidentes,no conformidades,acciones
correctivas y mejoras continuas y mejoras continua;
2) los resultados de seguimiento y medición;
3) los resultados de la evaluación del
cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos;
4)los resultados de la auditoria;
5) la consulta y la participación de los
trabajadores; 6) los riesgos y
oportunidades
e)la adecuación de los recursos para mantener un sistema de gestión de la
SST eficaz;
f) las comunicaciones pertinentes con las partes interesadas;
g) las oportunidades de mejora continua.
Las salidas de la revision por la alta dirección deben incluir las
decisiones relacionadas con:
-la conveniencia,adecuación y eficacia continua del
sistema de gestión de la SST en alcanzar sus resultados previstos;
-las oportunidades
de mejora continua;
-cualquier necesidad de cambio en el sistema de gestión de la
SST con otros procesos de negocio;
-las acciones ,si son necesarios;
10.1 GENERALIDADES La organización debe determinar las oportunidades
de mejora (vease el capitulo 9) e implementar las acciones necesarias para
alcanzar los resultados previstos de su sistema de la gestión SST.
10.2 INCIDENTES, NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS La
organización debe establecer, implementar y mantener procesos,
incluyendo informar,investigara y tomar acciones para determinar y
gestionara los incidentes y las no conformidades.Cuando ocurra un
inceidente o la no conformidad y, según sea aplicables:1) tomar acciones
para controlar y corregir el incidente o la no conformidad; 2)hacer frente a
las consecuencias; b) evaluar,con la particcipación de los trabajadores
(vease 5.4) e involucrando a otras partes interesadas pertinentes, la
necesidad de acciones correctivas para eliminar las causas raiz del
incidentes o la no conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir ni
ocurra en otra parte,mediante: 1) la investigación del incidente o la
revisión de la no conformidad; 2) la determinación de las causas del
incidente o la no conformidad; 3) la determinación de si han ocurrido
incidentes similares , si existen no conformidades, o si potencialmente
podrian ocurrir: c) revisar las evaluaciones existentes de los riesgos para la
SST y otros riesgos ,segun sea apropiado(vease 6.1); d) determinar e
implementar cualquier acción necesaria, incluyendo las acciones
correctivas ,de acuerdo con la jerarquia de los controles (vease 8.1.2) y la
gestion del cambio(vease 8.1.3);e) evaluar los riesgos de la SST que se
relacioana con los peligros uevos o modificados, antes de tomar acciones ;
f) revisar la eficacia de cualquier acción tomada, incluyendo las aacciones
correctivas;g) si fuera necesario,hacer cambios al sistema de gestion de la
SST. Las acciones correctivas deben ser apropiadas a los efectos o los
efectos potenciales de los incidentes o no conformidades encontradas; la
organización debe comunicar esta información documentada a los
trabajadores pertinentes, y cuando existan, a los representantes de los
trabajadores, y a otras partes interesadas pertinentes. NOTA Informar e
investigara sin retrasos indebidos puede permitir que se eliminen los
peligros y los riesgos para la SST asociados se minimicen los antes posibles.

10.3 MEJORA CONTINUA

La organizaciòn debe mejorar continuamente la conveniencia,
adecuaciòn y eficacia del sistema de gestiòn de la SST para: a) Mejorar el
desempeño de la SST; b) promover una cultura
que apoye el sistema de gestión de la sst;
c) promover la participación de lostrabajadores
en la implementación de las acciones para la mejora continua del sistema
de estión de la SST; d) comunicar
los resultados pertinentes de la mejora continua a sus trabajadores, y
cuando existan, a los representantes de los trabajadores;
e) mantener y conservar información
documentada como evidencia de la mejora continua.
 Corporación Universitaria Minuto de Dios
UNIMINUTO
Facultad de Ciencias Empresariales
Administración en Seguridad y Salud en el Trabajo
Sistemas integrados de gestión
Unidad 1
Actividad 2
Anexo
Matriz SIG

Matriz del sistema integrado de gestión

Debe

4
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Puede
CONCLUSIONES
Con el análisis de la norma internacional ISO 45001:2018 en sus capitulos 8, 9 y 10, incrementamos
nuestros conocimientos para la implementacion del Sistema de Gestion de la Seguridad y Salud en el
Trabajo en los organizaciones.

Dependiendo del objeto social empresarial, cada una de las empresas que deseen aplicar las normas
internacionales ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018 respectivamente, van a encontrar
dificultades que pueden ir desde la organizacion de la compañía hasta factores económicos, los cuales se
deben contemplar desde el diseño, la implementacion y el monitoreo del sistema integrado de gestión.

La revision gerencial es fundamental en la aplicacion de las normas que se estudiaron durante el curso,
ya que desde la alta gerencia se toma las decisiones en las compañías, es importante resaltar que la labor
de las personas que intervienen desde el diseño de cada uno de los sistemas, es fundamental para poder
entregar información pertienente a la gerencia, con el fin de ayudar en la toma de decisiones.

La ISO 450001:2018 aborda de una manera detallada los parámetros para la implementación del sistema
de gestion en Seguridad y Salud en el Trabajo, permitiendo trazar la hoja de ruta junto a la normatividad
vigente en el país.
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