Asignatura:

Auditoria y Control Interno

Nombre del Tema:

Actividad 7 - actividad evaluativa

Presenta:
Jennifer espejo galvan
Luzeida correa zapata
Ana cristina echeverry gonzales
Daniela villa acevedo
Docente:

Cristian Camilo Osorio Ordoñez

Administracion en Salud Ocupacional
Pereira Risaralda 2021
PROGRAMA DE AUDITORIAS
 CADENA DE CAFÉ "JOSE VALDES"

PLAN DE AUDITORIAS INTERNAS

Fecha de Elaboracion: 15/02/2017 por el grupo de trabajo externo en apoyo para auditar.
Periodo que Cubre: Año 2017 primer semestre.

N° ACTIVIDADES A REALIZAR FECHA HORA INICIAL

1 Reunion de Apertura 2/15/2017 8:00 AM

2 Revision de las Politicas de Calidad 2/16/2017 9:15 AM

3 Revision de las Politicas de Calidad 2/17/2017 1:00 PM

4 Matriz de Recursos 2/18/2017 8:00 AM

Organización Puestos de Trabajo Administrativos (Primer

5 2/21/2017 8:30 AM
Bloque)

Organización Puestos de Trabajo Administrativos

6 2/22/2017 8:30 AM
(Segundo Bloque)

Organización Puestos de Trabajo Administrativos (Tercer

7 2/23/2017 8:30 AM
Bloque)

Encuesnta de Conocimientos Basicos Sobre la Matriz de

8 2/24/2017 10:30 AM
Riesgos Laborales

9 Revision de resultados y encuentas entregadas. 2/25/2017 8:30 AM

 Comparacion de resultados, contra la matriz de Riesgo
10 2/26/2017 1:00 PM
Existente

Revision de Politicas de Calidad Segun la Normativa ISO

11 3/1/2017 9:00 AM
9001 (Administrativo)

Revision de Politicas de Calidad Segun la Normativa ISO

12 3/9/2017 9:00 AM
9001 (Operativo)

Revision de Politicas de Calidad Segun la Normativa ISO

13 9001 (Entidades Externas como personal de cargue o 3/15/2017 9:00 AM
cuadrilla)

Reconocimiento de Peligros expuestos en la Matriz de

14 3/20/2017 8:30 AM
Riesgos

Revision de protocolos establecidos para alimentar la

15 3/26/2017 8:30 AM
Matriz de Riesgos

Reconocimiento de la informacion recepcionada por los

16 3/30/2017 8:30 AM
Operarios sobre la Matriz de Riesgo

17 Revision en objetivo a cumplir con los EPP establecidos 4/3/2017 10:00 AM

Cumplimiento y Conocomiento de Politicas de Calidad en

18 4/10/2017 10:00 AM
los Operativos

Cumplimiento y Conocmiento de Politicas de Calidad en

19 4/12/2017 10:00 AM
los Operativos

20 Analisis del Sistema Integrado de Gestion 4/17/2017 1:00 PM

21 Procedimiento de Area Trasporte 4/19/2017 8:30 AM

22 Procedimiento de Area Despachos 4/23/2017 8:30 AM

23 Procedimiento de Area Administrativo 4/28/2017 8:30 AM

Revisar Estructura de Actividades Realizadas por el

24 5/7/2017 8:30 AM
COPASST

Identificar los perfiles y cargos establecidos para los

25 5/15/2017 8:30 AM
integrantes del COOPASST

Identificar los documentos para radicar una consulta para

26 5/21/2017 8:30 AM
el COPASST

27 Procedimiento de Area Bodega 6/5/2017 8:30 AM

28 Procedimiento de Distribucion 6/9/2017 8:30 AM

29 Procedimiento de Picking o Alistamiento 6/13/2017 8:30 AM

30 Procedimiento de Supervisores 6/19/2017 8:30 AM

31 Procedimiento de Lideres de Proceso 6/28/2017 8:30 AM

32 Revision de Manual de Funciones 7/18/2017 9:00 AM

Comparacion entre el Manual de Funciones y Actividades

33 8/24/2017 9:00 AM
Realizadas
34 Reunion de Cierre 9/4/2017 6:00 AM
LDES"
Version 00
Fecha de aprobación: 15/02/2017
RNAS
Pagina 1

LUGAR
HORA FINAL EQUIPO AUDITOR

Auditor y Auitores de
8:40 AM Comedor
Apoyo

2:00 PM Gerencia Auditor

4:00 PM Gerencia Auditor

3:00 PM Gerencia Auditor

4:00 PM Oficinas Administrativas Auditores de Apoyo

4:00 PM Oficinas Administrativas Auditores de Apoyo

4:00 PM Oficinas Administrativas Auditores de Apoyo

11:30 AM Personal Administrativo Auditor

4:00 PM Personal Administrativo Auditor

 Personal
4:00 PM Administrativo/Matriz de Auditor
Peligros

Personal
Auditor y Auditores de
3:00 PM Administrativo/Gerencia/Poli
Apoyo
ticas de Calidad

Personal
Auditor y Auditores de
3:00 PM Administrativo/Gerencia/Poli
Apoyo
ticas de Calidad

Personal
Auditor y Auditores de
3:00 PM Administrativo/Gerencia/Poli
Apoyo
ticas de Calidad

Personal
Auditor y Auditores de
4:00 PM Administrativo/Gerencia/Ope
Apoyo
rativo

4:00 PM Asistente Profesional Auditor

4:00 PM Operativos Auditores de Apoyo

3:00 PM Operativos Auditores de Apoyo

Operativos/Politicas de
2:00 PM Auditores de Apoyo
Calidad

Operativos/Politicas de
2:00 PM Auditores de Apoyo
Calidad

4:00 PM Operativos/Procedimientos Auditor

4:00 PM Operativos/Procedimientos Auditores de Apoyo

4:00 PM Operativos/Procedimientos Auditores de Apoyo

4:00 PM Operativos/Procedimientos Auditores de Apoyo

Auditor y Auditores de
2:00 PM Director de HSEQ
Apoyo

Director de
Auditor y Auditores de
4:00 PM HSEQ/Intregantes del
Apoyo
COPASO

Auditor y Auditores de
5:00 PM Director de HSEQ
Apoyo

Auditor y Auditores de
5:00 PM Operativo de Bodega
Apoyo

Auditor y Auditores de
5:00 PM Operativo de Distribucion
Apoyo

Auditor y Auditores de
5:00 PM Encargados de Picking
Apoyo

Supervisores de Outbound y Auditor y Auditores de

5:00 PM
Inbound Apoyo

Auditor y Auditores de
5:00 PM Lideres
Apoyo

4:00 PM RRHH Auditor

4:00 PM RRHH Auditor

 Auditor y Auditores de
11:00 AM Gerente/Director HSEQ
Apoyo
 Version 00
de aprobación: 15/02/2017

Pagina 1

RECURSOS

Presentacion sobre perfiles personales, cargos

establecidos, actividad a desempeñar dentro de la
compañía y encuentas evaluativas.
Lista de preguntas, para interactuar con las
personas:
- Portatil y Video beam

- Portatil
- Documentos Establecidos para resumir las
Politicas de Calidad
- Portatil
- Documentos Establecidos para resumir las
Politicas de Calidad

- Portatil
- Acceso a los insumos e inventario de ese
almacen.

- Portatil
- Camara para registros fotograficos.
- Agenda de notas.

- Portatil
- Camara para registros fotograficos.
- Agenda de notas.
- Portatil
- Camara para registros fotograficos.
- Agenda de notas.

- Encuestas
- Boligrafo
- Reloj contabilizador

- Encuestas
- Boligrafo
- Portatiles
- Encuestas
- Boligrafo
- Portatiles
- Matriz de Riesgo

- Portatil
- Politica de Calidad
- Norma ISO 9001

- Portatil
- Politica de Calidad
- Norma ISO 9001

- Portatil
- Politica de Calidad
- Norma ISO 9001

- Portatil
- Matriz de Riesgos
- Norma ISO 45001

- Portatil
- Matriz de Riesgos
- Norma ISO 45001

- Portatil
- Matriz de Riesgos
- Norma ISO 45001
- EPP
-Lista de preguntas sobre la Matriz

- Camara
- Matriz de EPP
- EPP

- Camara
- Politicas de Calidad
- EPP
- Camara
- Politicas de Calidad
- EPP
- Portatil
- Sistema Integrado de Gestion

- Portatil
- Documentos certifcados de cada procedimiento.
- Portatil
- Documentos certifcados de cada procedimiento.

- Portatil
- Documentos certifcados de cada procedimiento.

- Portatil
- Norma 1072 del 2015
- Documentos actuales
- Regristro de actividades realizadas

- Portatil
- Norma 1072 del 2015
- Documentos actuales.
- Diagrama de cargos
- Datos de los integrantes

- Portatil
- Norma 1072 del 2015
- Documentos actuales.

- Portatil
- Documentos certifcados de cada procedimiento.

- Portatil
- Documentos certifcados de cada procedimiento.

- Portatil
- Documentos certifcados de cada procedimiento.

- Portatil
- Documentos certifcados de cada procedimiento.

- Portatil
- Documentos certifcados de cada procedimiento.

- Portatil
- Manual de Funciones

- Portatil
- Manual de Funciones
- Procedimientos
- Portatil
- Video beam
- Evidencia Fotografica
- Docuemntacion recolectada
- Procedimientos y Manuales de Funciones
 CADENA DE CAFÉ "JOSE VALDES"

PLAN DE AUDITORIAS INTERNAS

Fecha de Elaboracion: 07/11/2020 por el grupo de trabajo externo en apoyo para auditar.
Periodo que Cubre: Año 2020 segundo semestre.
AUDITOR: Auditor Externo y Auditores de Apoyo FECHA DE INSPECCION: 1/12/2020
ALCANCE: Administracion y Operación Logistica AUTORIZADO: Gerente y Director HSEQ
La Lista de Cheque esta generada con el objetivo de fortalezer los criterios de conformidad y no conformidad dentro de la emp
trabajar para aumentar los niveles de conformidad.

ITEMS A INSPECCIONAR C NC N.A

La empresa cumple regularmente con los aportes a los sistemas

1 de seguridad social de los empleados. 1

Los objetivos corresponden a las prioridades definidas para las

2 condiciones de trabajo y de salud. 1

La Politicas de Calidad Segun la Normativa ISO 9001 se

3 encuentran publicadas en un lugar visible y han sido divulgadas a 1
los trabajadores.
La politica de seguridad y salud en el trabajo, a sido
implementada, publicada y divulgada al 100% de los trabajadores
4 de la compañía. 1

La empresa mide la frecuencia de los accidentes labores.

5 1

La empresa mide la incidencia de enfermedad laboral.

6 1

La empresa mide el ausentismo de los trabajadores.

7 1

Los funcionarios contratistas, visitantes y colaboradores cumplen

8 con las normas de seguridad de su actividad. 1

Los funcionarios contratistas, visitantes y colaboradores

9 conocen los riesgos a los que están expuestos. 1

El personal tiene claro que hacer en caso de un incidente ,

10 Accidentes de trabajo y Enfermedad Laboral. 1

Los colaboradores conocen las politicas de la compañía.(Politica

de Calidad, politica de higiene y seguridad industrial, politica de
seguridad y salud en trabajo, politica de seguridad vial, politica
11 de prevención al consumo de alcohol, tabaco y sustancias 1
psicoactivas.
 La matriz de peligro se encuentra actualizada según la GTC-45
(Norma Tecnica Colombiana)
12 1

La empresa cuenta con la Matriz de EPP según el cargo a

13 desempeñar. 1
La empresa proporciona los EPP según la labor a desempeñar
14 por parte de los colaboradores. 1

Los funcionarios , contratistas y colaboradores usan y cuidan sus

15 EPP. 1

En cuanto al Procedimiento de Control de Documentos y

Registros del SG-SST se encuentra actualizado.
16 1

Se encuentra conformado el COPASST según la norma 1072 del

17 2015. 1

Se cuenta con evidencia documental de las actividades

18 realizadas por el COPASST y reunioes mensuales. 1

Los miembros del Copasst se encuentran Identificados con los

19 perfiles y cargos establecidos. 1

La compañía cuenta con programa de capacitacion de seguridad

20 y salud en el trabajo. 1

SE cuenta con evidencia documental de la evaluación anual del

SG-SST
21 1

La empresa cuenta con un representante con licencia del SG-

SST.
22 1

Los colaboradores cuentan con programa de inducción, re

iducción y capacitación de la labor anualmente.
23 1

TOTAL DE ITEMS 11 12 0

NOMBRE DE QUIEN REALIZA LA INSPECCIÓN NOMBRE DE QUIE

Orley Gustavo Murcia Moscoso Carlos Bernal Castillo
CARGO: AUDITOR CARGO: ADMINISTRADOR
OSE VALDES"
Version 01
Fecha de aprovacion: 07/11/2020
S INTERNAS
Pagina 1

E INSPECCION: 1/12/2020
ZADO: Gerente y Director HSEQ
no conformidad dentro de la empresa, asi mismo identificar los puntos a
conformidad.

OBSERVACIONES

La empresa no cuenta con la politica de seguridad y salud n

en trabajo actualizada, se evidencia sin firmas y sin fecha
de actualización.

Los colaboradores no tienen claro las politicas de seguridad

y salud en el trabajo y las confunden con la politica de
calidad.
 La matriz de peligro con la que esta trabajando la compañia
se encuentra desactualizada.

Los operarios del area de transporte no llevan los EPP

adecuados, según la Matriz de EPP que maneja la
compañía.

Las inspecciones que alimentan el Sistema de Gestión en

Seguridad y Salud para el trabajo se encuentran
desactualzadas con fecha de 2013 y estamos en el año
2016.

No hay evidencia de su gestión ni tampoco de su

conformación.

No se encuentra evidencia de las actividades realizadas por

los miembros del COPASST.
No se cuenta con el diagrama de cargos de los intagrantes
del copasst, ya que no se encuentra coformado.

La compañía no cuenta con programa de capacitacion

anual de seguridad y salud en el trabajo.

No hay evidencia documental de la evaluación que se debe

realizar anualmente del SG-SST por parte de la compañia.

La empresa no cuenta con un representante legal del SG-

SST según lo señalado por el decreto 1072 del 2015.

Los operarios de transporte cuentan con la evidencia de

induccion al ingreso de la compañía, pero no con la re-
inducción y capacitación.

PORCENTAJE DE
CUMPLIMENTO 48%

NOMBRE DE QUIEN RECIBE LA INSPECCIÓN

Carlos Bernal Castillo
CARGO: ADMINISTRADOR
 INFORME DE AU
Responsables : Jennifer Espejo Galvan
Ítem Empresa Hallazgos BUENO ACEPTABLE

Política de seguridad y salud en el

1 José valdés
trabajo desactualizada.

Falta de conocimiento de los

2 José valdés colaboradores de las políticas de la
compañía.

3 José valdés Matriz de peligro desactualizada

4 José valdés EPP inadecuados según la labor.

Procedimiento de Control de
5 José valdés Documentos y Registros del SG-SST se
encuentra desactualizado.
 No se cuenta con la conformación del
6 José valdés
COPASST.

No hay evidencia documental de las

7 José valdés
actividades realizadas por el COPASST

Los miembros del Copasst no se

8 José valdés encuentran Identificados con los perfiles
y cargos establecidos.

Falta de programa de capacitación de

9 José valdés
SST.

No se realizó la evaluación anual de SG-

10 José valdés
SST.
11 José valdés No se cuenta con profesional de SG-SST.

No se evidencia programa de inducción,

12 José valdés re inducción y capacitación de la labor
anualmente.

TOTAL 0 0
 INFORME DE AUDITORIA DE CONTROL DE CADENA DE CAFÉS "JOSÉ VALDÉS"
nifer Espejo Galvan, Ana Cristina Echeverry, Luzeida Correa Zapata , Danie
CRITICO Observaciones Registro fotografico

La empresa no cuenta con la politica de

seguridad y salud en trabajo actualizada,
1
se evidencia sin firmas y sin fecha de
actualización.

Los colaboradores no tienen claro las

politicas de seguridad y salud en el
1 trabajo y las confunden con la politica de
calidad.

La matriz de peligro con la que esta

1 trabajando la compañia se encuentra
desactualizada.

Los operarios del area de transporte no

1 llevan los EPP adecuados, según la Matriz
de EPP que maneja la compañía.

Las inspecciones que alimentan el

Sistema de Gestión en Seguridad y Salud
1 para el trabajo se encuentran
desactualzadas con fecha de 2013 y
estamos en el año 2017.
1 No hay evidencia de su gestión ni
tampoco de su conformación.

No se encuentra evidencia de las

1 actividades realizadas por los miembros
del COPASST.

No se cuenta con el diagrama de cargos

1 de los intagrantes del copasst, ya que no
se encuentra coformado.

La compañía no cuenta con programa de

1 capacitacion anual de seguridad y salud
en el trabajo.

No hay evidencia documental de la

evaluación que se debe realizar
1
anualmente del SG-SST por parte de la
compañia.
 La empresa no cuenta con un
1 representante legal del SG-SST según lo
señalado por el decreto 1072 del 2015.

Los operarios de transporte cuentan con

la evidencia de induccion al ingreso de la
1
compañía, pero no con la re- inducción y
capacitación.

12 0%
"JOSÉ VALDÉS"
orrea Zapata , Daniela Villa Acevedo
Plan de Acción Fecha de cumplimiento Responsable

Actualizar la política de seguridad y

salud en el trabajo y realizar su Profesional de seguridad y salud
respectiva publicación y divulgación a 2/15/2017 en el trabajo.
los colaboradores.

Plan de formación y capacitación de Profesional de seguridad y salud

las políticas de la compañía. 2/15/2017 en el trabajo.

La matriz de peligro se debe actualizar

Profesional de seguridad y salud
cada vez que suceda un accidente con 3/11/2017 en el trabajo.
los planes de mejora.

Verificar la entrega adecuada de los Profesional de seguridad y salud

EPP según la labor a desempeñar. 3/11/2017 en el trabajo.

Actualizar la documentación del SG- Profesional de seguridad y salud

SST. 3/15/2017 en el trabajo.
Realizar la conformación del COPASST
por un número igual de
Profesional de seguridad y salud
representantes por la empresa y de los 4/7/2017 en el trabajo.
trabajadores, con sus respectivos
suplentes.

Programar reunión mensual con los

Profesional de seguridad y salud
miembros del COPASST para revisar 4/7/2017 en el trabajo.
las actividades realizadas.

Realizar el diagrama de cargos de los Profesional de seguridad y salud

integrantes del copasst 4/7/2017 en el trabajo.

Realizar el programa de capacitación

Profesional de seguridad y salud
de seguridad y salud en el trabajo del 5/5/2017 en el trabajo.
año en curso.

Garantizar la evidencia documental de Profesional de seguridad y salud

las evaluaciones anuales del SG-SST. 5/7/2017 en el trabajo.
Contratar profesional de seguridad y
Gerente de la compañía.
salud en el trabajo con licencia 5/18/2017 RRHH
vigente.

Garantizar que el 100% de los

Profesional de seguridad y salud
colaboradores cuenten con el
programa de inducción, re inducción y 5/18/2017 en el trabajo.
RRHH
capacitación de la labor anualmente.
·         Cabrera, L. (diciembre
de 2020). Elaboración y
Control de Productos
Lácteos Y DULCE DE
LECHE. 19 Octubre al 18
Diciembre 2020. Obtenido
de Elaboración y Control
de Productos Lácteos Y
DULCE DE LECHE. 19
Octubre al 18 Diciembre
2020: - NORMA TECNICA
COLOMBIANA NTC -ISO
9001-2015: SISTEMA DE
GESTION DE CALIDAD
-REQUISITOS . INTITUTO
COLOMBIANO DE
NORMAS TÉCNICAS Y
CERTIFICACIÓN
-ICONTEC .
·         UNIPACIFICO. (S,F).
DIRECTRICES PARA LA
AUDITORÍA DE
SISTEMAS DE GESTIÓN
DE CALIDAD ISO 19011.
Obtenido de
DIRECTRICES PARA LA
AUDITORÍA DE
SISTEMAS DE GESTIÓN
DE CALIDAD ISO 19011: -
NORMA TECNICA
COLOMBIANA NTC - ISO
19011- 2012:
DIRECTRICES PARA LA
AUDITORIA DE LOS
SISTEMAS DE GESTION
DE CALIDAD ,INSTITUTO
COLOMBIANO DE
NORMAS TECNICAS Y
CERTIFICACIÓN -
ICONTEC

·         PINTOS, J.
(2014).UF1895:
AUDITORIAS Y
CONTINUIDAD DE
NEGOCIOS.

WEBGRAFIA

·         Cabrera, L. (diciembre de 2020). Elaboración y Control de Productos Lácteos Y DULCE DE LECHE

·         UNIPACIFICO. (S,F). DIRECTRICES PARA LA AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE CAL

·         PINTOS, J. (2014).UF1895: AUDITORIAS Y CONTINUIDAD DE NEGOCIOS.

SANCHES - TOLEDO, A. (2009). GUIA PARA LA AUDITORIA DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN DE

ácteos Y DULCE DE LECHE. 19 Octubre al 18 Diciembre 2020. Obtenido de Elaboración y Control de Productos Lá

MAS DE GESTIÓN DE CALIDAD ISO 19011. Obtenido de DIRECTRICES PARA LA AUDITORÍA DE SISTEMAS D

TEMAS DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

y Control de Productos Lácteos Y DULCE DE LECHE. 19 Octubre al 18 Diciembre 2020: - NORMA TECNICA COLO

DITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE CALIDAD ISO 19011: - NORMA TECNICA COLOMBIANA NTC - ISO 19
 - NORMA TECNICA COLOMBIANA NTC -ISO 9001-2015: SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD -REQUISITOS . I

OLOMBIANA NTC - ISO 19011- 2012: DIRECTRICES PARA LA AUDITORIA DE LOS SISTEMAS DE GESTION DE
CALIDAD -REQUISITOS . INTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TÉCNICAS Y CERTIFICACIÓN -ICONTEC .

TEMAS DE GESTION DE CALIDAD ,INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TECNICAS Y CERTIFICACIÓN - IC

ICACIÓN -ICONTEC .

AS Y CERTIFICACIÓN - ICONTEC