A2 M5 Hseq

REDACCIÓN DE HALLAZGOS Y ELABORACIÓN INFORME DE
AUDITORÍA INTERNA
A continuación, se encuentra la narración de diversas situaciones presentadas durante la

auditoría interna, para que proceda a organizarlas y elabore el informe de auditoría
interna.
Se ha realizado una auditoría Interna combinada al proyecto en construcción del tramo

entre la población de Coquí km (0+000) y Talaigua (18+500), de una vía regional que
cruza asentamientos de comunidades en resguardos indígenas y poblaciones
afrocolombianas. El equipo Auditor se desplazó hasta la población donde se encuentra
el campamento principal y donde se administra la documentación del SGI de la
ejecución del proyecto vial; después se trasladaron al sitio de construcción de la vía
utilizando los EPPs definidos.
La carretera contempla en términos generales la construcción de una calzada para el

tráfico automotor, que en general contará con dos (2) carriles de circulación vehicular,
uno en sentido Occidente – Oriente y el otro en sentido Oriente - Occidente y ancho
promedio máximo de 10,5 m, más berma o berma cuneta a cada lado, con 1,20 m en
promedio, y filtro y terraplén variable entre 0,10 y 0,50 m., y que en general durante su
recorrido se ha diseñado de acuerdo con las condiciones del modelado actual del
terreno. La sección transversal de la futura calzada se ciñe a los requerimientos
básicos legales vigentes y a las Normas de Invías.
Al solicitar evidencias objetivas de la consulta previa en el Estudio Ambiental, a las

comunidades indígenas y afrocolombianas asentadas en el lugar, en cumplimiento
legal del Decreto 1320 de 1998, no estuvieron disponibles en el campamento; cuando
se solicitó al director del proyecto el permiso de aprovechamiento forestal (de acuerdo
al Decreto 1791 de 1996), que autoriza la tala controlada ya iniciada de los árboles
nativos para hacer el trazado y construcción de la vía, dijo que estaban en trámite, que
eran muy demorados por parte de la autoridad ambiental.
En el recorrido de la construcción de la vía se entrevistó a doce operarios, dos

bandereros, tres inspectores de campo, un auxiliar de logística y al coordinador HSEQ,
sobre política de gestión integral y procedimientos operacionales integrados.
Respondieron correctamente, demostrando conocimiento y compromiso con el SGI. Se
observó que todo el personal utilizaba los EPPs con bandas reflectivas y demostraban
buen estado de conservación para el uso. En el recorrido se pudo observar
clasificación adecuada y en contenedores identificados de los diferentes residuos
generados en el proyecto. Fue observable en todo el recorrido de la obra, la
señalización de seguridad preventiva, informativa y reglamentaria del manual de
señalización de INVÍAS, aislamiento y demarcación conforme a la legislación. El
personal demostró conocer el plan de emergencias y la actuación a seguir ante
incidentes ambientales y de seguridad y salud en el trabajo.
El director de obra se mostró en todo momento atento a la auditoría y es evidente su
compromiso con el SGI; es además el representante de la dirección del SGI. Con
relación a la documentación se verificó que se encuentra vigente y accesible en los
puntos de uso, existe coherencia entre lo documentado y lo ejecutado en el Proyecto.
Se verificó el plan de calidad, se identificaron cambios de diseño de la vía, se
solicitaron los registros de aprobación, pero no estaban en el campamento. El auditado
argumento que la documentación estaba en las oficinas administrativas de la empresa,
por lo tanto, no fue posible verificar las aprobaciones. Se solicitaron las evidencias de
inspecciones preoperacionales de tres equipos en operación, como fueron:
retroexcavadora, vibrocompactador y grua. Se evidenció que el registro preoperacional
de la retroexcavadora no tenía la firma de aprobación para operar. En la vía fueron
auditados los procesos de planificación del proyecto, ejecución de las obras, inspección
operacional, gestión de la calidad, gestión medio ambiental, seguridad y salud en el
trabajo, gestión del talento humano en obra, compras y logística. El equipo auditor
observó que hay desperdicio en el consumo de agua potable, pues la dejan correr sin
uso, en mangueras que provienen de la fuente de captación de un arroyo cercano a la
obra; también se pudo evidenciar que había una planta eléctrica prendida y sin uso por
largo período de tiempo, consumiendo combustible. Debido a este hecho, se indago
por la identificación de la legislación que regula el uso eficiente del agua (Ley 373 de
1997) y se indagó si el auditado sabía de la existencia de alguna ley que regulara los
motores diesel en generadores eléctricos. El auditado menciona que no sabía si se
había identificado y que él no tenía conocimiento.
INFORME DE AUDITORÍA INTERNA
FECHA DE INFORME: LUGAR: INFORME No.:
CLASE DE AUDITORÍA: CLIENTE DE LA AUDITORÍA:

1ª___ 2ª___ 3ª___PARTE
OBJETIVO:
ALCANCE:
EQUIPO AUDITOR
LÍDER DEL EQUIPO AUDITOR:
EQUIPO AUDITOR:
PERSONAL AUDITADO:
CRITERIOS DE AUDITORÍA:
HALLAZGOS
EVIDENCIAS DE CONFORMIDAD DEL SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO:

NO CONFORMIDADES:
NC 1: ISO 14001:2015: No se evidencia que se haya realizado la consulta en el

estudio ambiental, a las comunidades indígenas y afrocolombianas asentadas en el
lugar, incumpliendo con el Decreto 1320 de 1998, de igual forma no estuvieron
disponibles en el campamento el permiso de aprovechamiento forestal ( de acuerdo
con el Decreto 1791 de 1996) que autoriza la tala controlada ya iniciada de los
árboles nativos para hacer el trazo y construcción de la vía, el director de obra
manifestó que estaban en trámite, que eran muy demorados por parte de la autoridad
ambiental. Lo anterior incumple con el numeral 9.1.2 de la ISO 14001:2015: que
establece que. La organización debe establecer, implantar y mantener los
procesos necesarios para evaluar el cumplimiento de sus obligaciones. La
empresa debe:
Determinar la frecuencia con la que se evaluará el cumplimiento
Evaluar el cumplimiento y tomar medidas si es necesario
Mantener el conocimiento y la comprensión de su cumplimiento
NC 2: Al verificar el plan de calidad, se identificaron cambios de diseño de la vía, se

solicitaron los registros de aprobación, pero no estuvieron en el campamento. A pesar
de lo que el auditado argumento que la documentación estaba en las oficinas
administrativas de la empresa, y no se pudo verificar las aprobaciones
correspondientes. Lo anterior incumple con el requisito 8.3.6 de la ISO 9001: 2015
literal C) el cual establece que: La autorización de todos los cambios.
NC 3: Se establece que las evidencias de inspección preoperacionales, de tres

equipos en operación (retroexcavadora, vibro compactador, y grúa). El registro
preoperacional de las retroexcavadoras no tenía la firma de aprobación para operar,
lo cual incumple con el numeral 8.1.1 de la ISO 45001 literal C) el cual establece que:
El mantenimiento y la conservación de información documentada en la medida
necesaria para confiar en los procesos que se han realizado según lo
establecido.
NC 4: Se evidencio que el en obra hay mucho desperdicio en el consumo de agua

potable, la dejan correr sin uso en mangueras que provienen de la fuente de
captación de un arroyo cercano a la obra; también se puede evidenciar que había una
planta eléctrica prendida y sin uso por largo periodo de tiempo, consumiendo
combustible, lo cual incumple con el numeral 8.1 de la ISO 14001: 2015 el cual
establece que: “ La implementación del control de los procesos de acuerdo con
los criterios de operación”
OBSERVACIONES:
________________________________________
FIRMA DEL LÍDER DEL EQUIPO AUDITOR

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A continuación, se encuentra la narración de diversas situaciones presentadas durante la

Se ha realizado una auditoría Interna combinada al proyecto en construcción del tramo

La carretera contempla en términos generales la construcción de una calzada para el

Al solicitar evidencias objetivas de la consulta previa en el Estudio Ambiental, a las

En el recorrido de la construcción de la vía se entrevistó a doce operarios, dos

FECHA DE INFORME: LUGAR: INFORME No.:

CLASE DE AUDITORÍA: CLIENTE DE LA AUDITORÍA:

LÍDER DEL EQUIPO AUDITOR:

EVIDENCIAS DE CONFORMIDAD DEL SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO:

NC 1: ISO 14001:2015: No se evidencia que se haya realizado la consulta en el

Determinar la frecuencia con la que se evaluará el cumplimiento

Evaluar el cumplimiento y tomar medidas si es necesario

Mantener el conocimiento y la comprensión de su cumplimiento

NC 2: Al verificar el plan de calidad, se identificaron cambios de diseño de la vía, se

NC 3: Se establece que las evidencias de inspección preoperacionales, de tres

NC 4: Se evidencio que el en obra hay mucho desperdicio en el consumo de agua

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