SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN

ACTIVIDAD 8

MATRIZ CAPITULOS 4 AL 7 NORMA ISO 9001:2015

MATRIZ CAPITULOS 4 AL 10 NORMA ISO 14001:2015
MATRIZ CAPITULOS 8 AL 10 NORMA ISO 45001:2018

TUTOR
LUIS HORACIO ROMERO MEDINA

INTEGRANTES

JULIO DE LA CRUZ
SILVANA DE LA OSSA
YUSTIN EGEA
GIANNINA HERNANDEZ

ADMINISTRACION EN SALUD OCUPACIONAL

X SEMESTRE

CORPORACION UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS

BARRANQUILLA
SEPTIEMBRE 2021
 INTRODUCCIÓN

Las organizaciones en estos momentos deben tener como principal objetivo

los elementos que se han dado a través de la función del desarrollo de las
actividades que de alguna manera organizada y responsable deben tener en cuenta
dentro de su sistema productivo y responsable pero sobre todo guardar la seguridad
y conformidad tanto como los empleadores y los colaboradores que vayan de
acuerdo con los criterios de satisfacción en torno a los niveles de la integración con
las dos normas ISO 9001:2015 y la 14001.2015.

Por otro lado, es importante tener en cuenta como las normas ISO contienen
directrices y recomendaciones para implantar correctamente procesos y actividades
en una organización. El objetivo que se persiga con ellas es que haya unos
estándares, reconocidos internacionalmente, que aseguren que los productos y
servicios que ofrecen las compañías tienen la calidad deseada.

Hay que tener en cuenta que a través del desarrollo del presente taller, es
importante considerar entonces que el sistema integrado de gestión posibilita
unificar los sistemas de gestión en una empresa que normalmente se gestionan por
separado, con el propósito de minimizar costos, optimizar recursos, maximizar
resultados, entre otros. El presente estudio de caso se orienta a estructurar un plan
de integración, producto de un ejercicio analítico a partir del uso de herramientas
diagnósticas, en las áreas de los sistemas de gestión de calidad, ambiental,
seguridad y salud en el trabajo bajo los lineamientos de las Normas Técnicas
Colombianas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018 respectivamente,
en donde se pueden integrar todos los procesos de la dirección, administración
SGC, diseño, comercial, producción, logística y distribución, compras,
mantenimiento y gestión humana los cuales conforman el actual sistema de gestión
de la calidad certificado por el ICONTEC, y lo más importante es tener en cuenta las
características generales de lo que representa la calidad.

Posteriormente, con la realización de las matrices, se ha podido describir una

serie de resultados y hallazgos del análisis de toda la información recolectada; por
un lado el grado de cumplimiento de requisitos de acuerdo a los referenciales
normativos de los tres sistemas y por el otro, la aplicación de las herramientas
descritas en estos momentos.

Por lo tanto lo pertinente con la realización en el presente trabajo se pretende

tener en cuenta las características de los debe que se deben considerar con la
integración de sistemas de gestión basados en los requisitos de la normas técnicas
Colombianas NTC ISO 9001: 2015 y la NTC ISO 14001 para realizar una matriz que
permita realizar la transición de la norma como puede adoptar un sistema de gestión
integral que a mediano plazo pueda implementarse y certificarse, permitiendo que la
organización se enfoque en satisfacer y exceder la expectativas de sus clientes,
aporte a la protección y conservación del medio ambiente y contribuya a generar
una cultura del mejoramiento continuo en la organización para que esta pueda
mantenerse y crecer en su propuesta educativa , y de esta manera, llegar a ser más
competitivos dentro del servicio que ofrece.

Es importante considerar entonces que los sistemas de gestión de calidad en

los últimos veinte años han tenido un fuerte impacto en todos los procesos y
procedimientos de administración de información, uno de ellos ha sido el registrado
en la gestión documental. Razón por la cual las instituciones han venido certificando
sus procesos bajo el estándar de calidad, en este caso con el Icontec, entidad
autorizada por el gobierno colombiano como la encargada del otorgamiento de las
certificaciones de calidad para cada una de las normas avaladas por la ISO
Internacional.

Además de lo anterior, es importante considerar entonces que a través de la

estructura que se da con un sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo
es un proceso lógico y por etapas, basado en la mejora continua, lo cual incluye la
política, la organización, la planificación, la aplicación, la evaluación, la auditoría y
las acciones de mejora con el objetivo de anticipar, reconocer, evaluar y controlar
los riesgos que puedan afectar la seguridad y la salud en los espacios laborales
(Ministerio de Trabajo, s.f.).
 SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN

NORMA ISO 9001.2015

Norma Matriz del sistema integrado de gestión

Descripción de
ISO la norma
9001:20 Debe
15
Comprensión
de la
organización y
4 de su contexto  
Determinar las cuestiones externas e internas que son
pertinentes para su propósito y su dirección estratégica, y
que afectan a su capacidad para lograr los resultados
4.1   previstos de su sistema de gestión de la calidad.
Realizar el seguimiento y la revisión de la información
4.1   sobre estas cuestiones externas e internas.
Comprensión
de las
necesidades y
expectativas
de las partes
4.2 interesadas  
Determinar las partes interesadas que son pertinentes al
4.2   sistema de gestión de la calidad;
Determinar los requisitos pertinentes de estas partes
4.2   interesadas para el sistema de gestión de la calidad.
Realizar el seguimiento y la revisión de la información
4.2   sobre estas partes interesadas y sus requisitos pertinentes.
Determinación
del alcance del
sistema de
gestión de la
4.3 calidad  
Determinar los límites y la aplicabilidad del sistema de
4.3   gestión de la calidad para establecer su alcance.
Considerar las cuestiones externas e internas indicadas en
4.3   el apartado 4.1;
Considerar los requisitos de las partes interesadas
4.3   pertinentes indicados en el apartado 4.2;
4.3   Considerar los productos y servicios de la organización.
Aplicar todos los requisitos de esta Norma Internacional si
son aplicables en el alcance determinado de su sistema de
4.3   gestión de la calidad.
 El sistema de gestión de la calidad de la organización debe
estar disponible y mantenerse como información
4.3   documentada
El alcance debe establecer los tipos de productos y
servicios cubiertos, y proporcionar la justificación para
cualquier requisito de esta Norma Internacional que la
organización determine que no es aplicable para el alcance
4.3   de su sistema de gestión de la calidad.
Sistema de
gestión de la
calidad y sus
4.4 procesos  
Debe establecer, implementar, mantener y mejorar
continuamente un sistema de gestión de la calidad,
incluidos los procesos necesarios y sus interacciones, de
4.4.1   acuerdo con los requisitos de esta Norma Internacional.
Determinar los procesos necesarios para el sistema de
gestión de la calidad y su aplicación a través de la
4.4.1   organización
Determinar las entradas requeridas y las salidas esperadas
4.4.1   de estos procesos
4.4.1   Determinar la secuencia e interacción de estos procesos;
Determinar y aplicar los criterios y los métodos (incluyendo
el seguimiento, las mediciones y los indicadores del
desempeño relacionados) necesarios para asegurarse de
4.4.1   la operación eficaz y el control de estos procesos;
Determinar los recursos necesarios para estos procesos y
4.4.1   asegurarse de su disponibilidad;
Designar las responsabilidades y autoridades para estos
4.4.1   procesos;
Abordar los riesgos y oportunidades determinados de
4.4.1   acuerdo con los requisitos del apartado 6.1;
Evaluar estos procesos e implementar cualquier cambio
necesario para asegurarse de que estos procesos logran
4.4.1   los resultados previstos;
4.4.1   Mejorar los procesos y el sistema de gestión de la calidad.
Mantener información documentada para apoyar la
4.4.2   operación de sus procesos;
Conservar la información documentada para tener la
confianza de que los procesos se realizan según lo
4.4.2   planificado.
5 Liderazgo  
Liderazgo y
5,1 compromiso  
Demostrar liderazgo y compromiso con respecto al sistema
5.1.1 Gene alidades de gestión de la calidad
Asumir la responsabilidad y obligación de rendir cuentas
con relación a la eficacia del sistema de gestión de la
5.1.1   calidad
Asegurar que se establezcan la política de la calidad y los
objetivos de la calidad para el sistema de gestión de la
calidad, y que éstos sean compatibles con el contexto y la
5.1.1   dirección estratégica de la organización;
 Asegurar la integración de los requisitos del sistema de
gestión de la calidad en los procesos de negocio de la
5.1.1   organización;
Promover el uso del enfoque a procesos y el pensamiento
5.1.1   basado en riesgos;
Asegurar que los recursos necesarios para el sistema de
5.1.1   gestión de la calidad estén disponibles;
Comunicar la importancia de una gestión de la calidad
eficaz y conforme con los requisitos del sistema de gestión
    de la calidad;
Asegurar de que el sistema de gestión de la calidad logre
    los resultados previstos;
Estar comprometido, dirigir y apoyar a las personas, para
    contribuir a la eficacia del sistema de gestión de la calidad
    Promover la mejora;
Apoyar otros roles pertinentes de la dirección, para
demostrar su liderazgo en la forma en la que aplique a sus
    áreas de responsabilidad.
Enfoque al Demostrar liderazgo y compromiso con respecto al
5.1.2 cliente enfoque al cliente asegurándose que:
Se determinan, se comprenden y se cumplen regularmente
los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios
5.1.2   aplicables;
Se determinan y se consideran los riesgos y oportunidades
que pueden afectar a la conformidad de los productos y
servicios y a la capacidad de aumentar la satisfacción del
    cliente;
Se mantiene el enfoque en el aumento de la satisfacción
    del cliente.
5.2 Política  
Establecimient
o de la política Establecer, implementar y mantener una política de la
5.2.1 de la calidad calidad que:
Sea apropiada al propósito y contexto de la organización y
5.2.1   apoye su dirección estratégica;
Proporcione un marco de referencia para el
5.2.1   establecimiento de los objetivos de la calidad;
5.2.1   Incluya un compromiso de cumplir los requisitos aplicable;
Incluya un compromiso de mejora continua del sistema de
5.2.1   gestión de la calidad.
Comunicación
de la política Estar disponible y mantenerse como información
5.2.2 de la calidad documentada;
Comunicarse, entenderse y aplicarse dentro de la
5.2.2   organización;
Estar disponible para las partes interesadas pertinentes,
5.2.2   según corresponda.
Roles,
responsabilida
des y Asegurarse de que las responsabilidades y autoridades
autoridades en para los roles pertinentes se asignen, se comuniquen y se
5,3 la organización entiendan en toda la organización
5,3   Asignar la responsabilidad y autoridad
 Asegurarse de que el sistema de gestión de la calidad es
5,3   conforme con los requisitos de esta Norma Internacional;
Asegurarse de que los procesos están generando y
5,3   proporcionando las salidas previstas;
Informar, en particular, a la alta dirección sobre el
desempeño del sistema de gestión de la calidad y sobre
5,3   las oportunidades de mejora
Asegurarse de que se promueve el enfoque al cliente en
5,3   toda la organización;
Asegurarse de que la integridad del sistema de gestión de
la calidad se mantiene cuando se planifican e implementan
5,3   cambios en el sistema de gestión de la calidad.
6 Planificación  
Acciones para
abordar
riesgos y
6,1 oportunidades  
Considerar las cuestiones referidas en el apartado 4.1 y los
requisitos referidos en el apartado 4.2, y determinar los
6.1.1   riesgos y oportunidades que es necesario abordar
Asegurar que el sistema de gestión de la calidad pueda
6.1.1   lograr sus resultados previstos
6.1.1   Aumentar los efectos deseables;
6.1.1   Prevenir o reducir efectos no deseados;
6.1.1   Lograr la mejora.
Debe planificar las acciones para abordar estos riesgos y
6.1.2   oportunidades
Planificar la manera de integrar e implementar las acciones
en sus procesos del sistema de gestión de la calidad
6.1.2   (véase 4.4.);
6.1.2   Planificar la manera evaluar la eficacia de estas acciones.
Las acciones tomadas para abordar los riesgos y
oportunidades deben ser proporcionales al impacto
potencial en la conformidad de los productos y los
6.1.2   servicios.
Objetivos de la
calidad y
planificación
6,2 para lograrlos  
Establecer objetivos de la calidad para las funciones y
niveles pertinentes y los procesos necesarios para el
6.2.1   sistema de gestión de la calidad.
Los objetivos de la calidad deben: ser coherentes con la
política de la calidad, ser medibles, tener en cuenta los
requisitos aplicables, ser pertinentes para la conformidad
de los productos y servicios y para el aumento de la
satisfacción del cliente, ser objeto de seguimiento,
6.2.1   comunicarse, actualizarse, según corresponda.
La organización debe mantener información documentada
6.2.1   sobre los objetivos de la calidad.
6.2.2   Al planificar cómo lograr sus objetivos de la calidad, la
organización debe determinar: qué se va a hacer, qué
recursos se requerirán, quién será responsable, cuándo se
 finalizará y cómo se evaluarán los resultados
Cuando la organización determine la necesidad de
cambios en el sistema de gestión de la calidad, estos
Planificación cambios se deben llevar a cabo de manera planificada
6.3 de los cambios (véase 4.4).
La organización debe considerar: el propósito de los
cambios y sus consecuencias potenciales, la integridad del
sistema de gestión de la calidad, la disponibilidad de
6.3   recursos y la disponibilidad de recursos
7 Apoyo  
7.1 Recursos  
Determinar y proporcionar los recursos necesarios para el
establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora
7.1.1 Generalidades continua del sistema de gestión de la calidad.
Considerar las capacidades y limitaciones de los recursos
internos existentes y qué se necesita obtener de los
7.1.1   proveedores externos.
Determinar y proporcionar las personas necesarias para la
implementación eficaz de su sistema de gestión de la
7.1.2 Personas calidad y para la operación y control de sus procesos.
Determinar, proporcionar y mantener la infraestructura
necesaria para la operación de sus procesos y lograr la
7.1.3 Infraestructura conformidad de los productos y servicios.
Ambiente para
la operación Determinar, proporcionar y mantener el ambiente
de los necesario para la operación de sus procesos y para lograr
7.1.4 procesos la conformidad de los productos y servicios.
Recursos de
seguimiento y
7.1.5 medición  
Determinar y proporcionar los recursos necesarios para
asegurarse de la validez y fiabilidad de los resultados
cuando se realice el seguimiento o la medición para
verificar la conformidad de los productos y servicios con los
7.1.5.1 Generalidades requisitos.
Debe asegurarse de que los recursos proporcionados: son
apropiados para el tipo específico de actividades de
seguimiento y medición realizadas y se mantienen para
    asegurarse de la idoneidad continua para su propósito.
Conservar la información documentada apropiada como
evidencia de que los recursos de seguimiento y medición
    son idóneos para su propósito.
7.1.5.2 Trazabilidad de Cuando la trazabilidad de las mediciones es un requisito, o
las mediciones es considerada por la organización como parte esencial
para proporcionar confianza en la validez de los resultados
de la medición, el equipo de medición debe: calibrarse o
verificarse , o ambas, a intervalos especificados, o antes
de su utilización, contra
patrones de medición trazables a patrones de medición
internacionales o nacionales; cuando no
existan tales patrones, debe conservarse como
información documentada la base utilizada para la
calibración o la verificación; identificarse para determinar
su estado; protegerse contra ajustes, daño o deterioro que
 pudieran invalidar el estado de calibración y los
posteriores resultados de la medición.
determinar si la validez de los resultados de medición
previos se ha visto afectada de manera adversa cuando el
equipo de medición se considere no apto para su propósito
previsto, y debe tomar las acciones adecuadas cuando sea
7.1.5.2   necesario.
determinar los conocimientos necesarios para la operación
de sus procesos y para lograr la conformidad de los
Conocimientos productos y servicios. Estos conocimientos deben
de la mantenerse y ponerse a disposición en la medida en que
7.1.6 organización sea necesario.
Cuando se abordan las necesidades y tendencias
cambiantes, la organización debe considerar sus
conocimientos actuales y determinar cómo adquirir o
acceder a los conocimientos adicionales necesarios y a las
7.1.6   actualizaciones requeridas
Determinar la competencia necesaria de las personas que
realizan, bajo su control, un trabajo que afecta al
7.2 Competencia desempeño y eficacia del sistema de gestión de la calidad;
Asegurarse de que estas personas sean competentes,
basándose en la educación, formación o experiencia
7.2   apropiadas
Cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la
competencia necesaria y evaluar la eficacia de las
7.2   acciones tomadas
Conservar la información documentada apropiada como
7.2   evidencia de la competencia
La organización debe asegurarse de que las personas que
realizan el trabajo bajo el control de la organización tomen
conciencia de: la política de la calidad, los objetivos de la
calidad pertinentes, su contribución a la eficacia del
sistema de gestión de la calidad, incluidos los beneficios
de una mejora del desempeño y las implicaciones del
Toma de incumplimiento de los requisitos del sistema de gestión de
7.3 conciencia la calidad.
La organización debe determinar las comunicaciones
internas y externas pertinentes al sistema de gestión de la
calidad, que incluyan: que comunicar, cuando comunicar, a
7.4 Comunicación quien comunicar, como comunicar y quien comunica.
Información
7.5 documentada  
El sistema de gestión de la calidad de la organización debe
7.5.1 Generalidades incluir:
la información documentada requerida por esta Norma
7.5.1   Internacional;
la información documentada que la organización determina
como necesaria para la eficacia del sistema de gestión de
7.5.1   la calidad.
Al crear y actualizar la información documentada, la
Creación y organización debe asegurarse de que lo siguiente sea
7.5.2 actualización apropiado:
La identificación y descripción (por ejemplo, título, fecha,
7.5.2   autor o número de referencia);
 El formato (por ejemplo, idioma, versión del software,
gráficos) y los medios de soporte (por ejemplo, papel,
7.5.2   electrónico);
La revisión y aprobación con respecto a la conveniencia y
7.5.2   adecuación.
Control de la
información
7.5.3 documentada  
La información documentada requerida por el sistema de
gestión de la calidad y por esta Norma Internacional se
debe controlar para asegurarse de que: esté disponible y
sea idónea para su uso, donde y cuando se necesite; esté
protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de
la confidencialidad, uso inadecuado o pérdida de
7.5.3.1   integridad).
Para el control de la información documentada, la
organización debe abordar las siguientes actividades,
según corresponda: distribución, acceso, recuperación y
uso, almacenamiento y preservación, incluida la
preservación de la legibilidad, control de cambios (por
7.5.3.2   ejemplo, control de versión) y conservación y disposición.
La información documentada de origen externo, que la
organización determina como necesaria para la
planificación y operación del sistema de gestión de la
calidad, se debe identificar, según sea apropiado, y
7.5.3.2   controlar.
La información documentada conservada como evidencia
de la conformidad debe protegerse contra modificaciones
7.5.3.2   no intencionadas.
 NORMA ISO 14001.2015

Norma Matriz del sistema integrado de gestión

Descripción de la
ISO norma
14001: Debe
2015

CONTEXTO DE LA
4 ORGANIZACIÓN CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
La intención del "contexto" es proporcionar una
comprensión conceptual de los problemas
importantes que pueden afectar, ya sea positiva o
negativamente, la forma en que una organización
 COMPRENSIÓN DE gestiona sus responsabilidades ambientales. En otras
LA ORGANIZACIÓN Y palabras, es una apreciación integral de los
DE SU macroprocesos (y su interrelación) que pueden
4,1 CONTEXTO afectar o verse afectados por una organización.
Comprensión de las Si bien el término "partes interesadas" no es nuevo
necesidades y en la ISO 14001, la mayoría de las organizaciones
expectativas de las probablemente entenderán mejor el término
4,2 partes interesadas. "interesados".
A partir de la comprensión del contexto, las partes
interesadas y las necesidades y expectativas de las
Determinar el alcance partes interesadas, se puede determinar el alcance
del del SGM. El "alcance" establece una descripción de
4.3 SGM la extensión y amplitud del sistema.
La sección final de la cláusula 4 establece que, como
resultado de lo anterior, una organización debe
determinar, implementar y mejorar continuamente el
SISTEMA DE SGM. El resto de este documento analizará cómo se
4.4 GESTIÓN AMBIENTA llevará a cabo.
La Norma establece que la gerencia debe demostrar
liderazgo, compromiso y asumir la responsabilidad de
la "efectividad del SGM". Esto establece el tono para
5 LIDERAZGO la sección 5 y para la operación de todo el SGM.
Los siguientes ejemplos demuestran el liderazgo
dentro del SGM:
• Asegurar que los planes estratégicos de la
organización y los objetivos de SGM sean
compatibles y estén integrados dentro de la
organización.
• Provisión de recursos apropiados.
• Considerar e integrar las preocupaciones
ambientales en la planificación y estrategia de
negocios.
• Comprender qué es un buen desempeño ambiental
y responder adecuadamente.
• Facilitar la cultura de mejora continua.
LIDERAZGO Y • Comunicarse adecuadamente con las partes
5.1 COMPROMISO interesadas.
5.2 POLITICA AMBIENTAL
 ROLES,
ESPONSABILIDADES
Y AUTORIDADES EN
5.3 LA ORGANIZACIÓN
Esta sección establece un marco que solicita a una
organización un autoanálisis para determinar los
aspectos, impactos, riesgos y oportunidades de sus
actividades, productos y servicios y la administración
6. PLANIFICACIÓN del resultado de dicho análisis.
Esta es una parte fundamental del SGM, ya que sin
comprender las implicaciones ambientales de las
actividades, productos y servicios de una
organización, no puede haber planes para minimizar,
mitigar o gestionar el impacto ambiental.
Un buen enfoque para comprender las implicaciones
ambientales de una organización es comenzar a
comprender el negocio en sí. Los parámetros de la
organización ya se han entendido en la
determinación del alcance. Por lo tanto, se trata de
ACCIONES PARA "llenar los vacíos" con las actividades detalladas,
ABORDAR RIESGOS productos y servicios (procesos) que componen la
6.1 Y OPORTUNIDADES organización.
La organización debe mantener información
documentada de:
• Riesgos y oportunidades que deben abordarse;
• Procesos necesarios en 6.1.1 a 6.1.4, en la medida
necesaria para asegurar que se llevan a cabo según
6.1.1 Generalidades lo planificado.
La organización debe mantener información
documentada de:
• Aspectos ambientales e impactos ambientales
asociados;
• Criterios utilizados para determinar sus aspectos
ambientales significativos;
6.1.2 Aspectos ambientales • Aspectos ambientales significativos
Requisitos legales y La organización debe mantener información
6.1.3 otros requisitos documentada de sus obligaciones de cumplimiento
La organización debe conservar información
6.2.1 Objetivos ambientales documentada sobre los objetivos ambientales..
Esta sección se centra en los recursos, comunicación
y documentación del SGM. Los requisitos soportan al
7. APOYO SGM y aseguran que funciona efectivamente.
7.1 RECURSOS a) Recursos incluyendo competencia y
concienciación

Para operar un SGM, se requieren recursos que

pueden incluir recursos financieros, inventario,
habilidades humanas, recursos de producción y
tecnología de la información/informática. Como se
considera en la Sección 5, la alta gerencia es
esencial, ya que finalmente tienen la decisión de
implementar o invertir en los recursos para dicho
sistema.
 Como parte de la identificación de recursos, una
organización necesita mirar la información producida
dentro de la Sección 6 para reconocer los
riesgos/oportunidades y los objetivos resultantes que
se han identificado y necesitan de un despliegue de
recursos para mitigarlos o administrarlos.
Por lo general, el mayor desafío es proporcionar
personal competente y con conocimientos para
apoyar los requisitos del SGM, especialmente cuando
se implanta un SGM por primera vez. La creación de
una matriz de "necesidades de formación" basada en
las competencias y concienciación requreridas por el
personal de la organización destacará cuando se
requiera de dicha competencia. Por ejemplo, si se ha
identificado que existe un riesgo de derrame,
entonces debe haber una competencia adecuada y
materiales para lidiar con tal situación.
La organización debe retener información
documentada apropiada como evidencia de
7.2 COMPETENCIA competencia
La organización debe retener información
(Comunicación - documentada como evidencia de sus
7.4.1 General) comunicaciones
El sistema de gestión ambiental de la organización
debe incluir: a) información documentada requerida
por esta norma Internacional; b) información
documentada determinada por la organización como
necesaria para la efectividad del sistema de gestión
medioambiental.
NOTA: El alcance de la información documentada
para un sistema de gestión medioambiental puede
diferir de una organización a otra debido a:
• El tamaño de la organización y su tipo de
actividades, procesos, productos y servicios;
• La necesidad de demostrar el cumplimiento de sus
obligaciones de cumplimiento;
(Información • La complejidad de los procesos y sus
documentada – interacciones.;
7.5.1 General) • La competencia de las personas.

8. OPERACIÓN
La organización debe mantener información
documentada en la medida necesaria para asegurar
Planificación y control que los procesos se han llevado a cabo según lo
8.1 operativos planeado.
(Respuesta y La organización debe mantener información
preparación ante documentada en la medida necesaria para asegurar
8.2 emergencias) que el proceso se lleva a cabo según lo planeado.
EVALUACIÓN DEL
9. DESEMPEÑO
SEGUIMIENTO,
MEDICIÓN, ANÁLISIS
9.1 Y EVALUACIÓN
9.1.1 (Seguimiento, La organización debe retener información
 documentada apropiada como evidencia de los
medición, análisis y resultados de seguimiento, medición, análisis y
evaluación - General) evaluación
(Evaluación Retener información documentada como evidencia
9.1.2 cumplimiento) de los resultados de la evaluación de cumplimiento.
La organización debe retener información
documentada como evidencia de la implementación
(Programa de auditoria del programa de auditoría y los resultados de la
9.2.2 interna) auditoría.
(Revisión por la Retener información documentada como evidencia
9.3 dirección) de los resultados de las revisiones por la dirección
10. MEJORA
Determinar las oportunidades de mejora (véanse 9.1,
9.2 y 9.3) e implementar las acciones necesarias
para lograr los resultados previstos en su sistema de
10.1 Generalidades gestión ambiental.
La organización debe retener información
documentada como evidencia de:
• La naturaleza de las no conformidades y cualquier
(No conformidad y acción posterior tomada;
10. 2 acción correctiva • Los resultados de cualquier acción correctiva.
Mejorar continuamente la conveniencia, adecuación y
eficacia del sistema de gestión ambiental para
10.3 Mejora Continua mejorar el desempeño ambiental.

Según lo determinado en esta matriz es que de alguna manera le corresponde a la

organización decidir si requiere más documentación. La ISO 14001 dice que la organización
debería determinar la documentación apropiada "como necesaria para la efectividad del
sistema de gestión medioambiental". Por lo tanto, corresponde a la organización decidir
cuándo y dónde necesitan documentación y, por supuesto, qué forma debe adoptar, ya sea
un procedimiento, un diagrama de flujo o alguna otra forma.
Cuando se produce información documentada, debe crearse, actualizarse y controlarse de
manera consistente.

NORMA ISO 45001.2018

Norma Matriz del sistema integrado de gestión
Descripción de la
ISO norma
45001: Debe
2018

8. OPERACIÓN
Planificación y control
8.1 operativos
Planificar, implementar, controlar y mantener los
procesos necesarios para cumplir los requisitos del
sistema de gestión de la SST y para implementar las
8.1.1 Generalidades acciones determinadas en el capítulo 6
Coordinar las partes pertinentes del sistema de
8.1.1 gestión de la SST con las otras organizaciones.
Eliminar peligros y
reducir riesgos para la
8.1.2 SST
Establecer procesos para la implementación y el
control de los cambios planificados temporales y
permanentes que impactan en el desempeño de la
SST, incluyendo los puntos correspondientes a este
8.1.3 Gestión del cambio ítem.
Revisar las consecuencias de los cambios no
previstos, tomando acciones para mitigar cualquier
efecto adverso, según sea necesario.
8.1.4 Compras
Establecer, implementar y mantener procesos para
controlar la compra de productos y servicios de forma
que se asegure su conformidad con su sistema de
8.1.4.1 Generalidades gestión de la SST.
Coordinar sus procesos de compras con sus
contratistas, para identificar los peligros y para
evaluar y controlar los riesgos para la SST, que
8.1.4.2 Contratistas surjan. Partes interesadas en el lugar de trabajo.
Asegurarse de que los requisitos de su sistema de
gestión de la SST se cumplen por los contratistas y
8.1.4.2 sus trabajadores.
Los procesos de compra de la organización deben
definir y aplicar los criterios de la seguridad y salud
8.1.4.2 en el trabajo para la selección de contratistas.
Asegurarse de que las funciones y los procesos
8.1.4.3 Contratación externa contratados externamente estén controlados
Asegurarse de que sus acuerdos en materia de
contratación externa son coherentes con los
requisitos legales y otros requisitos y con alcanzar los
resultados previstos del sistema de gestión de la
8.1.4.3 SST.
8.2 Preparación y Establecer, implementar y mantener procesos
respuestas ante necesarios para prepararse y para responder ante
emergencias) situaciones de emergencia potenciales, según se
 identifica en el apartado 6.1.2.1, incluyendo: ítem de
estudio de este apartado.
Mantener y conservar información documentada
sobre los procesos y sobre los planes de respuesta
8.2 ante situaciones de emergencia potenciales.
EVALUACIÓN DEL
9. DESEMPEÑO
SEGUIMIENTO,
MEDICIÓN, ANÁLISIS
9.1 Y EVALUACIÓN
Establecer, implementar y mantener procesos para el
seguimiento, la medición, el análisis y la evaluación
9.1.1 Generalidades del desempeño.
Determinar que necesita seguimiento y medición
incluyendo: el progreso en el logro de los objetivos de
la SST de la organización; la eficacia de los controles
operacionales y de otros
Determinar los métodos de seguimiento, medición,
análisis y evaluación del desempeño, según sea
9.1.1 aplicable, para asegurar resultados válidos.
Determinar los criterios frente a los que la
9.1.1 organización evaluará su desempeño de la SST.
Determinar cuándo se debe realizar el seguimiento y
9.1.1 la medición
Determinar cuándo se deben analizar, evaluar y
comunicar los resultados del seguimiento y la
9.1.1 medición.
Evaluar el desempeño de la SST y determinar la
9.1.1 eficacia del sistema de gestión de la SST.
Asegurarse de que el equipo de seguimiento y
medición se calibra o se verifica según sea aplicable,
9.1.1 y se utiliza y mantiene según sea apropiado.
Conservar la información documentada adecuada:
como evidencia de los resultados del seguimiento, la
medición, el análisis y la evaluación del desempeño;
sobre el mantenimiento, calibración o verificación de
9.1.1 los equipos de medición.
Establecer, implementar y mantener procesos para
Evaluación evaluar el cumplimiento con los requisitos legales y
9.1.2 cumplimiento otros requisitos (véase 6.1.3).
Determinar la frecuencia y los métodos para la
9.1.2 evaluación del cumplimiento;
Evaluar el cumplimiento y tomar acciones si es
9.1.2 necesario (véase 10.2);
Mantener conocimiento y comprensión de su estado
9.1.2 de cumplimiento con los requisitos legales y otros.
Conservar la información documentada de los
9.1.2 resultados de la evaluación del cumplimiento
La organización debe retener información
documentada como evidencia de la implementación
del programa de auditoría y los resultados de la
9.2 Auditoria Interna auditoría.
9.2.1 Generalidades Llevar a cabo auditorías internas a intervalos
planificados, para proporcionar información acerca de
 si el sistema de gestión de la SST
Planificar, establecer, implementar y mantener
programas de auditoría que incluyan la frecuencia,
los métodos, las responsabilidades, la consulta, los
Programa de auditoría requisitos de planificación, y la elaboración de
9.2.1 interna informes.
Definir los criterios de la auditoría y el alcance para
9.2.1 cada auditoría.
Seleccionar auditores y llevar a cabo auditorías para
asegurarse de la objetividad y la imparcialidad del
9.2.1 proceso de auditoría.
Asegurarse de que los resultados de las auditorías se
informan a los directivos pertinentes; a los
trabajadores, y cuando existan, a los representantes
de los trabajadores, y a otras partes interesadas
9.2.1 pertinentes
Tomar acciones para abordar las no conformidades y
mejorar continuamente su desempeño de la SST
9.2.1 (véase el Capítulo 10)
Conservar información documentada como evidencia
de la implementación del programa de auditoría y de
9.2.1 los resultados de las auditorías.
La alta dirección debe revisar el sistema de gestión
de la SST de la organización a intervalos
Revisión por la planificados, para asegurarse de su conveniencia,
9.3 dirección adecuación y eficacia continuas.
La revisión por la dirección debe considerar: a) el
estado de las acciones; b) Los cambios en las
9.3 cuestiones externas e internas que sean pertinentes
al sistema de gestión de la SST.
9.3 Considerar el grado en el que se han cumplido la
política de la SST y los objetivos de la SST.
9.3 Considerar la información sobre el desempeño de la
SST, incluidas las tendencias relativas.
9.3 Considerar la adecuación de los recursos para
mantener un sistema de gestión de la SST eficaz.
9.3 Considerar las comunicaciones pertinentes con las
partes interesadas
9.3
Considerar las oportunidades de mejora continua.
Las salidas de la revisión por la dirección deben
incluir las decisiones relacionadas con: la
conveniencia, adecuación y eficacia continúas del
9.3 sistema de gestión de la SST en alcanzar sus
resultados previstos.
Comunicar los resultados pertinentes de las
revisiones por la dirección a los trabajadores, y
9.3 cuando existan, a los representantes de los
trabajadores (véase 7.4).
9.3 Conservar información documentada como evidencia
de los resultados de las revisiones por la dirección.
10. MEJORA
10.1 Generalidades Determinar las oportunidades de mejora (véase el
Capítulo 9) e implementar las acciones necesarias
 para alcanzar los resultados previstos de su sistema
de gestión de la SST.
Establecer, implementar y mantener procesos,
Incidentes, no incluyendo informar, investigar y tomar acciones para
conformidades y determinar y gestionar los incidentes y las no
10. 2 acciones correctivas conformidades.
Reaccionar de manera oportuna ante el incidente o la
no conformidad :
* tomar acciones para controlar y corregir el
incidente o la no conformidad;
10. 2 * hacer frente a las consecuencias
Evaluar, con la participación de los trabajadores
(véase 5.4) e involucrando a otras partes interesadas
10. 2 pertinentes
Revisar las evaluaciones existentes de los riesgos
para la SST y otros riesgos, según sea apropiado
10. 2 (véase 6.1)
Determinar e implementar cualquier acción
necesaria, incluyendo acciones correctivas, de
acuerdo con la jerarquía de los controles (véase
10. 2 8.1.2) y la gestión del cambio (véase 8.1.3);
Evaluar los riesgos de la SST que se relacionan con
los peligros nuevos o modificados, antes de tomar
10. 2 acciones;
Revisar la eficacia de cualquier acción tomada,
10. 2 incluyendo las acciones correctivas
Si fuera necesario, hacer cambios al sistema de
10. 2 gestión de la SST.
Las acciones correctivas deben ser apropiadas a los
efectos o los efectos potenciales de los incidentes o
10. 2 las no conformidades encontradas.
Conservar información documentada, como
evidencia de: la naturaleza de los incidentes o las no
10. 2 conformidades
Comunicar esta información documentada a los
trabajadores pertinentes, y cuando existan, a los
representantes de los trabajadores, y a otras partes
10. 2 interesadas pertinentes.
Mejorar continuamente la conveniencia, adecuación y
eficacia del sistema de gestión de la SST para:
10.3 Mejora Continua mejorar el desempeño de la SST.
 CONCLUSIONES

De acuerdo con la comparación de modelos de evaluación se logró analizar la

forma tradicional de elaborar planes de mejora, identificando elementos que se han
dado a través de las normas iso 9001.2001 2015 y la norma ISO 14001. 2015
demuestran que de acuerdo a la matriz arrojadas en el análisis de las normas objeto
frente a la gestión documental se concluye que la planeación, producción, gestión y
tramite, organización, transferencia, disposición de documentos, preservación a
largo plazo son actividades esenciales que sirven para establecer, implantar,
mantener, y mejorar de forma continua un Sistema de Gestión de Calidad, es así
como los procesos y procedimientos juegan un papel importante para el desarrollo
de actividades que conduzcan a criterios y métodos para generar su ejecución,
controlar su eficacia y mantener la mejora continua, es de aclarar que esta actividad
se encuentra presente, en las normas ISO 9001:2015, NTC 14001:2015.

También es preciso tener presente que a través del sistema de gestión de la

calidad cumple con los requisitos y puede mejorar con respecto al análisis del
contexto tanto interno como externo y su alineación con la dirección estratégica y
obtener un plan de acción orientado a emplear sus fortalezas en pro de las
estrategias, minimizar los impactos de sus debilidades, aprovechar las
oportunidades y reducir riesgos y amenazas que afecten el desempeño del sistema
y de la organización.

En relación a los elementos que definen la gestión documental frente a las

normas, puede establecerse que la implementación de un sistema de gestión
documental tiene una articulación directa con la gestión de la calidad y la
normatividad vigente, dado que garantiza la mejora en la productividad de los
procesos, el acceso rápido a la información, y el cumplimiento de las normas, entre
otros beneficios.

Las organizaciones deben considerar la adopción de un sistema de gestión de

la calidad como “una decisión estratégica que le puede agilizar a mejorar su
desempeño global y proporcionar una base sólida para las iniciativas de un
desarrollo sostenible”.

Por otro lado, hay que dar la posibilidad que en la actualidad la organización
identifica, valora, aborda y controla sus riesgos a través de una metodología propia.
Finalmente, como resultado del análisis de la gestión del riesgo se sugiere a la Alta
Dirección un plan de mejoramiento para dar cumplimiento a cada uno de los
capítulos de las ISO como elementos esenciales en el desarrollo de este taller
representado en las matrices explicadas anteriormente, para que permita fortalecer
el sistema de gestión actual.

Finalmente, es preciso tener en cuenta que con el desarrollo de las matrices, y

considerando las bases conceptuales a través de la lectura y comprensión de la
literatura enfocada a la integración de sistemas de gestión permitió visualizar que es
posible contar con un sistema de gestión integrado partiendo del compromiso y
liderazgo de la alta dirección, la participación del personal a través de la experiencia
y el conocimiento, para lograr los objetivos propuestos, mejorar el desempeño y
satisfacer las necesidades y requisitos de las partes interesadas pertinentes.

En cada uno de los elementos que se evidenciaron en el desarrollo de las

matrices, es importante entonces el que las organizaciones deban dar cumplimiento
a los requisitos de las normas de manera integrada. Se diseñó teniendo en cuenta el
grado de avance de cumplimiento de los tres sistemas y tomando como base el
Sistema de Gestión de la Calidad.
Se describen las tareas a realizar, los tiempos de ejecución, el seguimiento al
cumplimiento, los recursos necesarios y los responsables dentro de la organización.
Por lo anterior, se recomienda que la alta dirección garantice los recursos para su
puesta en marcha y lidere la toma de conciencia de las personas a través de su
comunicación, participación, la colaboración de las personas implicadas en cada
una de las tareas, el trabajo en equipo y la orientación al logro de los objetivos, de
esta manera se busca que todo el personal relacionado con el sistema de gestión
integrado comprenda que el plan fue diseñado desde la perspectiva estratégica y
que su participación.