Lista de chequeo

Responsable :

Fecha :

Auditores :

Proceso :

Requisitos Preguntas

6.4 Equipamiento

6.4.1 El laboratorio debe tener acceso al equipamiento

(incluidos pero sin limitarse a, instrumentos de
medición, software, patrones de medición, materiales de
referencia, datos de ¿Cómo se garantiza el acceso a todos l
referencia, reactivos, consumibles o aparatos auxiliares) dispositivos dentro del laboratorio?
que se requiere para el correcto desempeño de las
actividades de laboratorio y que pueden influir en los
resultados.

6.4.2 Cuando el laboratorio utiliza equipamiento que

está fuera de su control permanente, debe asegurarse ¿ Cómo se garantiza el control de estos disp
de que se cumplan los requisitos de este documento que estan fuera del control del laboratori
para el equipamiento.

6.4.3 El laboratorio debe contar con un procedimiento

para la manipulación, transporte, almacenamiento, uso
¿ Que proceso realiza para la manipulación
y mantenimiento planificado del equipamiento para
dispostivos por parte del laboratorio?
asegurar el funcionamiento apropiado y con el fin de
prevenir contaminación o deterioro.

6.4.4 El laboratorio debe verificar que el equipamiento ¿ Cómo se garantiza que los dispositivos es
cumple los requisitos especificados, antes de ser buenas condiciones para ser usados dentro
instalado o reinstalado para su servicio. procesos del laboratorio ?
6.4.4 El laboratorio debe verificar que el equipamiento ¿ Cómo se garantiza que los dispositivos es
cumple los requisitos especificados, antes de ser buenas condiciones para ser usados dentro
instalado o reinstalado para su servicio. procesos del laboratorio ?

6.4.5 El equipo utilizado para medición debe ser capaz

de lograr la exactitud de la medición y/o la incertidumbre ¿ Cómo se garantiza la exactitud de las med
de medición requeridas para proporcionar un resultado del dispositivo por parte del laboratorio
válido.

6.4.6 El equipo de medición debe ser calibrado cuando:

- la exactitud o la incertidumbre de medición afectan a la
¿ Cada cuanto se hace la calibración de
validez de los resultados informados, y/o
dispositivos dentro de las actividades d
- se requiere la calibración del equipo para establecer la
laboratorio?
trazabilidad metrológica de los
resultados informados.

6.4.7 El laboratorio debe establecer un programa de

calibración, el cual se debe revisar y ajustar según sea ¿ Qué programa de calibración se maneja
necesario, para mantener la confianza en el estado de laboratorio ?
la calibración.

6.4.8 Todos los equipos que requieran calibración o que

tengan un periodo de validez definido se deben
etiquetar, codificar o identificar de otra manera para ¿ Cómo se tienen identificados los dispositiv
permitir que el usuario de los equipos identifique laboratorio que requieren una calibración o a
fácilmente el estado de la calibración o el periodo de
validez.

6.4.9 El equipo que haya sido sometido a una

sobrecarga o a uso inadecuado, que dé resultados
cuestionables, o se haya demostrado que está
¿ Cómo determina el laboratorio que el disp
defectuoso o que está fuera de los requisitos
esta dando lecturas no adecuadas para los p
especificados, debe ser puesto fuera de servicio. Éste
que se llevan acabo dentro del laboratorio
se debe aislar para evitar su uso o se debe rotular o
marcar claramente que está fuera de servicio hasta que
se haya verificado que funciona correctamente.

6.4.10 Cuando sean necesarias comprobaciones

intermedias para mantener confianza en el desempeño ¿ En que caso son requeridas las comproba
del equipo, estas comprobaciones se deben llevar a intermedias dentro de los procesos que lleva
cabo de acuerdo con un el laboratorio ?
procedimiento.
6.4.10 Cuando sean necesarias comprobaciones
intermedias para mantener confianza en el desempeño ¿ En que caso son requeridas las comproba
del equipo, estas comprobaciones se deben llevar a intermedias dentro de los procesos que lleva
cabo de acuerdo con un el laboratorio ?
procedimiento.

6.4.11 Cuando los datos de calibración y de los

materiales de referencia incluyen valores de referencia
o factores de corrección, el laboratorio debe asegurar ¿Cómo se establecen los valores de refere
que los valores de referencia y dentro de los procesos de calibración que
los factores de corrección se actualizan e implementan, acabo el laboratorio ?
según sea apropiado, para cumplir con los requisitos
especificados.

6.4.12 El laboratorio debe tomar acciones viables para ¿ Cuales son las acciones que toma el labo
evitar ajustes no previstos del equipo que invalidarían para que los procesos no sean invalidados
los resultados. ahora de llevarlos acabo?

6.4.13 Se deben conservar registros de los equipos que

¿ Cómo se almacenan los registros de l
pueden influir en las actividades del laboratorio. Los
dispositvos por parte del laboratorio ?
registros.

NTC 3 - 1 nume
6. Probeta de ensayo Preguntas

6.1 El ensayo se debe llevar a cabo sobre una

superficie que sea lisa y uniforme, libre de escamas de
oxido, materias extrañas y, en particular, libre de
¿El ensayo se esta llevando sobre una super
lubricantes. La probeta debe tener un acabado
que este libre de oxido y alguna otra corros
superficial que permita una determinación exacta del
diámetro de la huella.
 7. Procedimiento

7.1 En general, el ensayo se debería realizar a

temperatura ambiente con límites comprendidos entre
10 °C y 35 °C. Sin embargo, como la variación de la
¿ Cómo se garantiza el correcto control d
temperatura puede afectar los resultados, los usuarios
temperatura del proceso de ensayo Brine
del ensayo de Brinell pueden elegir controlar la
temperatura dentro de un rango más estricto, como 23
°C ± 5 °C.

7.2 Antes de realizar cualquier ensayo, confirme que la ¿ Cómo se llevan acabo las verificaciónes de
verificación se ha realizado de acuerdo con el Anexo A. los ensayos según lo que se estipula en el an

7.3 Se deben utilizar las fuerzas de ensayo indicadas en

la Tabla 2. Otras fuerzas de ensayo y relaciones de ¿ Cómo se garantiza que la fuerza aplicada
fuerza-diámetro pueden ser utilizados bajo un acuerdo ensayo sea la correcta para el proceso
específico

7.4 La fuerza de ensayo se debería elegir de forma que

el diámetro de la huella, d, quede comprendido entre los ¿ Cómo se determina la fuerza de ensayo se
valores 0,24 D y 0,6 D. Si el diámetro de la huella se proceso que se lleva acabo en el laborato
encuentra fuera de estos

7.5 La probeta de ensayo se debe colocar sobre un

soporte rígido. Las superficies de contacto deben estar
¿ Cómo se garantiza que la superfice donde s
limpias y libres de materias extrañas (escamas de oxido,
la probeta esta completamente limpia y que n
aceite, suciedad, etc.). Es importante que la probeta se
ningun desbalance en la misma?
apoye firmemente sobre el soporte para que no se
produzcan desplazamientos durante el ensayo.
7.6 Se coloca el penetrador en contacto con la
superficie de ensayo y se aplica la fuerza de
ensayo en dirección perpendicular a la superficie,
evitando golpes, vibraciones o deslizamientos, ¿ Cómo se garantiza el correcto procedimie
hasta que la fuerza aplicada alcance el valor estipulado. dureza Briinell en el laboratorio?
El tiempo transcurrido entre la aplicación
inicial de fuerza y el momento en que se alcanza la
fuerza total de ensayo debe ser 7

7.7 A lo largo del ensayo se debe proteger la máquina ¿ Cómo se protege a la máquina de ensay
de ensayo de golpes o vibraciones importantes, que vibraciones o golpes durante el ensayo de d
puedan influir en el resultado del ensayo. para la cual es usada ?

7.8 La distancia desde el borde de la probeta hasta el

centro de cada huella debe ser mínimo de dos veces y ¿ Cómo se garantiza que las distancias de
media el diámetro medio de la huella. La distancia entre bordes de la probeta son los adecuados pa
los centros de dos huellas adyacentes debe ser, de al proceso de dureza Brinell ?
menos, tres veces el diámetro medio de la huella.

7.9 La medición óptica del diámetro de la huella se

puede realizar con un sistema de medición manual o
automático. El campo visual del dispositivo óptico ¿ Cómo se determina la medición de la hue
debería estar iluminado uniformemente y el tipo de parte del laboratorio y que condiciones se tie
iluminación debe ser el mismo que el utilizado durante cuenta en el mismo proceso?
las inspecciones directas e indirectas de la máquina y
su verificación diaria.

7.10 Calcule el valor de dureza Brinell para los ensayos

sobre superficies planas con la fórmula indicada en la ¿Cómo calcula en laboratorio el valor de la d
Tabla 1, redondeando el resultado a tres cifras Brinell para los ensayos de superficies pla
significativas. El valor de dureza Brinell.
OBSERVACIONES: En la cuestion de la lista de chequeo de las normas, 17025 de 201
del equipo auditor una serie de inconformidades y de oportunidad de mejora dentro del l
los estandares requeridos por cada norma ya mencionada dentro del mismo.

Firma jefe de laboratorio: Marcopolo trujillo Jhon

 chequeo de ISO 17025: 2017 en los numerale
- 7.1 al 7.10)

Auditor lider
3/8/2021

Marlon Rodríguez López, .Jhon Jaider Ortiz Yepes,

Benavides Acevedo.

Laboratorio de ensayo y calibración.

Preguntas Evidencias

El auditado presenta el formato de autorización (plp-016-2021)

tiza el acceso a todos los en el cual se verifica la autorización dada por el subdirector del
entro del laboratorio? centro, con fecha: 15/01/2021

el control de estos dispositivos Elcodigo

auditado nos da a conocer el documento identificado con el
(1324) para dispostivos que estan fuera de alcance del
del control del laboratorio? laboratorio cuenta con la fecha: 09/03/2020.

Se le pide al auditado que manipule los dispositivos de

a para la manipulación de los medición para lo cual el auditado se basa en la normativa
r parte del laboratorio? 2305 la cual esta estipulada por el laboratorio para el manejo
de el mismo.

que los dispositivos estan en

El auditado nos enseña la hoja de vida los dispositivos usados
para ser usados dentro de los en el proceso del laboratorio, con fecha 15/08 /2020 vigente.
s del laboratorio ?
 El auditado nos enseña la hoja de vida los dispositivos usados
en el proceso del laboratorio, con fecha 15/08 /2020 vigente.

El auditado" nos garantiza la exactitud de las mediciones con

la exactitud de las mediciones su formúla" de muestro, evidenciado en el (documento
or parte del laboratorio ? 1430 ). En el cual los resultados son exactos pero no se rige en
la normativa del laboratorio.

El auditado responde que sele practica el proceso de

hace la calibración de los calibración (cada seis meses)a los dispositivo de medición, los
tro de las actividades del cuales es tan resgistrados en la hoja de vida de cada uno de
boratorio? los dispositivos del laboratorio con la trazabilidad metrológica
corrempondiente a el proceso.

El auditado presenta un instructivo de calibración emitido por

calibración se maneja en el el laboratoiro con el (codigo 1214) que hasta la fecha sigue
boratorio ? vigente en la normativa de la misma.

El auditado nos enseña dos formato donde se evidencian todos

los dispositivos que requieren ajuste y los que requieren
entificados los dispositivos del calibración para lo cual, (los que requieren ajuste estan
eren una calibración o ajuste? marcados con el código 1585) y (los que requieren calibración
con el código 1328).

l laboratorio que el dispositvo El audita realiza una prueba de validación estipulada dentro de
la normativa del laboratorio, la cual cuenta con el código 3521
o adecuadas para los procesos aun vigente en la cual se logra detectar errores en los
bo dentro del laboratorio ? dispositivos con los cuales cuenta el laboratorio.

El auditado me facilita el documento con el código 2107 en el

cual esta estipulado la repetibilidad del proceso atribuido por
equeridas las comprobaciones el laboratorio, para la correcta ejecución del mismo y asi
e los procesos que lleva acabo proporcionar confianza en el proceso que desarrolla el
aboratorio ? laboratorio. "A lo cual no se hace referencia a una
comprobación intermedia en el proceso que hace el
laboratorio"
 El auditado me facilita el documento con el código 2107 en el
cual esta estipulado la repetibilidad del proceso atribuido por
el laboratorio, para la correcta ejecución del mismo y asi
proporcionar confianza en el proceso que desarrolla el
laboratorio. "A lo cual no se hace referencia a una
comprobación intermedia en el proceso que hace el
laboratorio"

El auditado nos da una demostración del proceso de

en los valores de referencia calibración bajo los parametro del laboratorio el cual esta esta
establecido en el (numeral 15 )de el manual de proceso
sos de calibración que lleva estabalecido por el laboratorio, "Más no se hace referencia a
el laboratorio ? los valores de referencia requeridos en el ejercicio de la
auditoria".

iones que toma el laboratorio El auditado nos presenta el manual emitido por el laboratorio
con el cual se trabaja para hacer las calibraciones de los
sos no sean invalidados a la equipos de medición para asi no tener que realizar un ajuste
llevarlos acabo? no previsto, que seria otro procedimiento adicional.

El auditado nos enseña un sofware de almacenamiento para

los registros de los dispositivos y también a atribuye que los
cenan los registros de los tiene fisicamente en archivador que se encuentra en el
r parte del laboratorio ? laboratorio que esta ubicado en la oficina del jefe del
laboratorio, y los cuales se almacenan por códigos de los
mismos.

1 numerales evaluados ( 6.1 y - 7.1

Preguntas Evidencias

Durante la auditoria se evidencio que el auditado para

verificar el acabado superficial de la pieza pasa la mano sobre
vando sobre una superficie lisa la superficie de la misma. Y a la pregunta ¿ eso esta
do y alguna otra corrosidad? documentado? "A lo cual el respondio que no, ya que es
criterio del profesional del laboratorio".
 El auditado nos da a conocer la trazabilidad de sus
iza el correcto control de la termometros a la hora de la medición de la temperatura ya
roceso de ensayo Brinell? que ellos cuentan con su certificado de calibración y ajuste
vigentes.

bo las verificaciónes dentro de El audito lleva acabo la lista de verificación siempre empleando
el anexo (A) dentro de todos los proceso de ensayo sin
que se estipula en el anexo A? evidenciar ninguna variación dentro del mismo.

Se evidencia que el auditado usa la (tabla que especifica el

a que la fuerza aplicada en el numeral 7.3) donde se garantiza la fuerza equivalente para el
orrecta para el proceso? ensayo de dureza Brinell.

a la fuerza de ensayo según el El auditado determina la fuerza ensayo con el diametro de la

va acabo en el laboratorio? huella que debe estar comprendida entre 0,24 D y 0,6 D.

El auditado nos muestra una prueba con la probeta de ensayo

que la superfice donde se pone bajo las condiciones del laboratorio de limpieza bajo una
superficie completamente firme, esto se logra evidenciar
etamente limpia y que no haya durante el ensayo que (esta reglamentado en el numeral 7.5-1
balance en la misma? de la norma ya atribuida). "No se demuestra el proceso de
limpieza por parte del auditado para el proceso de ensayo"
 El auditado nos entrega un reporte con el codigo 1567 del dia
el correcto procedimiento de de hoy en el cual se a registrado el ensayo de dureza Brinell en
ell en el laboratorio? el cual se evidencia los valores totales según lo (estipulado en
el numeral 7.6 de la NTC 3-1 )

El auditado nos entrega un documento establecido por le

laboratorio donde se estipula que se debe poner sobre unas
a la máquina de ensayo de bases ancladas a el suelo la cuales se evidencia que se
durante el ensayo de dureza mantienen firmes sin ninguna variación dentro del proceso y
cual es usada ? agregando una protección externa a la máquina durante los
procesos de ensayo de dureza, fabricada en neopreno de alta
duración.

za que las distancias de los El auditado hace mediciones de los bordes con un instrumento
a son los adecuados para el longitudinal, el cual tiene un certificado de calibración y ajuste
de dureza Brinell ? vigente.

El auditado nos da a conocer el documento que maneja la

empresa, donde se estipula el calculo la medición de la huella
a la medición de la huella por del mismo teniendo encuenta, el diametro inferior de 0,24 y el
y que condiciones se tienen en diametro superior de 0,6. " Más dentro del documento que
el mismo proceso? usa la empresa no esta atribuidas las condiciones de
iluminacion y de temperatura que se deben tener en al
momento de llevarse acabo el ensayo de dureza Brinell"

El auditado nos suministra el reporte de datos tomados en el

boratorio el valor de la dureza proceso de dureza Brinell y en la parte inferior se evidencia el
ayos de superficies planas ? calculo de la dureza del proceso redondeado a tres cifras
significativas.
rmas, 17025 de 2017 en los numerales de equipmiento y en la NTC 3 - 1: 2020 en los numerales
e mejora dentro del laboratoria a el a cual sele lleva acabo la auditoria interna en sus procesos. C
el mismo.
en los numerales: ( 6.4 - 6.4.13) y NTC 3- 1 ( 6.
7.1 al 7.10)

Auditor lider
3/8/2021

.Jhon Jaider Ortiz Yepes, Héctor Julián

navides Acevedo.

o de ensayo y calibración.
Hallazgo

Conforme Oportunidad de mejora.

x
x

x
 x

s ( 6.1 y - 7.1 al 7.10 )

Conforme Oportunidad de mejora.

x
x

x
x

x
TC 3 - 1: 2020 en los numerales de probeta de ensayo y procedimento se pudo constatar, por pa
itoria interna en sus procesos. Cabe recalcar que la mayoria de los proceso auditados cumplian
4.13) y NTC 3- 1 ( 6. y

go

No conforme
 x

No conforme
y procedimento se pudo constatar, por parte
yoria de los proceso auditados cumplian con