Muestreo de Indicios

DEPARTAMENTO DE CIENCIAS FORENSES PROCEDIMIENTO DE
ORGANISMO DE INVESTIGACIÓN JUDICIAL (OIJ) OPERACIÓN NORMADO

PODER JUDICIAL, COSTA RICA ESPECIFICO
P-DCF-ECT-QUI-02
PROCEDIMIENTO PARA EL MUESTREO DE
INDICIOS
VERSIÓN: 03 Rige desde: 09/08/2019 PAGINA: 1 de 39
Elaborado o modificado por: Revisado por Líder Técnico:
A
D
Lic. Guillermo Rosales Mora Licda. Karen Hooker Forbes
Perito Judicial 2 Líder Técnica a.i. /Unidad de Drogas
LA
Visto Bueno Encargado de Calidad: Aprobado por:
O
TR
N
Licda. Maricel Rodríguez Morera Msc. Manuel Oreamuno Zepeda

O
Encargada de Calidad a.i. Sección de Jefatura a.i. Sección de Química Analítica

C
Química Analítica
O
CONTROL DE CAMBIOS A LA DOCUMENTACIÓN

N
Fecha de Fecha de Descripción del Cambio SCD Solicitado

A
Versión Aprobación Revisión por

PI
01 19/02/2016 06/11/2017 Versión Inicial del Procedimiento - PFM

Cambios en el Plan de Muestreo de
O
la Sección de Química Analítica en

09/08/2019 17-17 PFM
02 06/11/2017 Coordinación con la Fiscalía
C
General de la República.
Cambio resultado de la Auditoría
03 09/08/2019 06-19 MOZ
Interna 2019.
ESTE PROCEDIMIENTO ES UN DOCUMENTO CONFIDENCIAL

PARA USO INTERNO DEL DEPARTAMENTO DE CIENCIAS FORENSES
SE PROHÍBE CUALQUIER REPRODUCCIÓN QUE NO SEA PARA ESTE FIN
La versión oficial digital es la que se mantiene en la ubicación que la Unidad

de Gestión de Calidad defina. La versión oficial impresa es la que se encuentra
en la Unidad de Gestión de Calidad. Cualquier otro documento impreso o
digital será considerado como copia no controlada
P-DCF-ECT-QUI-02
INDICIOS
1 Objetivo:
El objetivo de este PON es describir el uso de las herramientas de censo y de muestreo
(éste último con fundamento en modelo estadístico reconocido), que son utilizadas
para el análisis de drogas de abuso en la Sección de Química Analítica.
2 Alcance:
A
D
Este PON describe el procedimiento para la obtención del tamaño de la muestra de una
población, constituida por unidades que contienen drogas de abuso. Se aplican
LA
procedimientos de muestreo, utilizando sistemas sugeridos por la ONU histórica y
recientemente, basados en muestreos por umbrales de acuerdo con el tamaño y la
O
proporción en la población (muestreos por modelo de Distribución Hipergeométrica);
además se incluyen muestreos proporcionales para su aplicación cuando sea necesario
TR
y se justifique su utilización. En el caso específico de los conceptos de muestreos
hipergeométricos incluidos en este PON, se pueden aplicar sobre otros tipos de indicios
N
recibidos en la Sección de Química Analítica, por ejemplo licores, medicamentos por
intoxicaciones, etc.
O
C
Como guía general este procedimiento no reemplaza el conocimiento, la destreza, la

O
habilidad, la experiencia, la educación o el entrenamiento y debe utilizarse en

conjunción con el juicio profesional. Criterio también citado por ASTM en su guía para
N
el Muestreo de Decomisos de Drogas para el Análisis Cualitativo y Cuantitativo (E2548-

11e1).
A
PI
3 Referencias:
O
 Aitken, C.G.G. “Sampling-how big a sample?” J. Forensic Sci. 1999; 44(4):

C
750-760.X
 ASTM E2548-11e1: Standard Guide for Sampling Seized Drugs for Qualitative
and Quantitative Analysis. ASTM International, West Conshohocken, PA, 2011,
www.astm.org.
 ENFSI, Guidelines on Representative Drug Sampling, 2003, Versión 1.1.
 Guidelines on Representative Drug Sampling, In cooperation with the Drugs
Working Group of the European Network of Forensic Science Institutes, UNITED
NATIONS/ENFSI, New York, 2009.
 Ley N.º 8204. Gaceta Nº 8. Asamblea Legislativa de la República de Costa Rica.
11 de Enero del 2002.
 Márquez de Cantú, M.J. PROBABILIDAD Y ESTADÍSTICA para Ciencias Químico
biológicas. Preedición. McGRAW-HILL INTERAMERICANA: México, 1998.
 SCIENTIFIC WORKING GROUP FOR THE ANALYSIS OF SEIZED DRUGS
(SWGDRUG) RECOMMENDATIONS, 2014, pp. 7 y 8.
P-DCF-ECT-QUI-02
INDICIOS
4 Equipos y Materiales:
Bolsas plásticas grandes.
Computador con capacidad de manejar hojas electrónicas de Excel o Libre Office.
Cualquier calculadora que posea la función de cálculos de logaritmos neperianos o
de base diez.
Formulario de Análisis por Psicotrópicos y Estupefacientes, o equivalentes SADCF.
Formulario de Inspección y selección de muestra en bodega de drogas primaria P-
A
DCF-ECT-QUI-61-R1 versión vigente.
D
Guantes desechables.
LA
Hoja de cálculo estandarizada para estimaciones en objetos con más de 10
unidades H-DCF-ECT-QUI-06 versión vigente.
O
Hoja electrónica de Libre Office o Excel (todas las versiones conocidas incluyen la
distribución hipergeométrica y siguen la misma lógica en los parámetros de
TR
entrada). También puede utilizarse la hoja electrónica elaborada por ENFSI.
Hojas de papel.
N
Lapicero.
Lentes de seguridad.
O
Marcadores de tinta indeleble.

C
Mascarilla de polvos.
Uniformes de trabajo suministrados por el Poder Judicial.
O
N
5 Reactivos y Materiales de Referencia:

A
N/A
PI
O
6 Condiciones Ambientales:
C
N/A
7 Procedimiento:
Nota No. 1: En todos los modelos de muestreo sugeridos por Naciones Unidas
(ONU), solamente se indica el número de unidades de la muestra, pero no se indica
como escogerlas o seleccionarlas. “La decisión sobre como realizar esa elección se
deja a la discreción del examinador” (ONU y ONU/ENFSI), esto significa que la
selección se deja al completo juicio del inspector del indicio, junto a su
conocimiento, destreza, habilidad, experiencia, educación o entrenamiento
(competencia técnica).
7.1 Definición del tamaño de la población (N) del objeto o indicio para análisis
7.1.1 Establezca el número total de unidades de la población (N), ya sea por conteo o
por consulta a la Autoridad Judicial. En algunos casos, el muestreo se deberá realizar
en un momento y un lugar, fuera de las instalaciones de trabajo en el DCF, para
P-DCF-ECT-QUI-02
INDICIOS
realizar las estimaciones del tamaño de muestra, puede recurrirse a información

preliminar aportada por las Autoridades Policiales o Judiciales solicitantes.
7.1.2 Aplique el apartado 7.2 si la población es menor o igual a 10 unidades, pero

aplique el apartado 7.3 cuando la población es mayor a las 10 unidades.
A
7.2 Obtención del tamaño de muestra para indicios con N ≤ 10 (utilizando las
D
recomendaciones históricas de ONU)
LA
7.2.1 Realice una inspección visual del contenido de cada uno de los paquetes de la
población. En este caso, se realiza CENSO, es decir que la muestra es igual a la
O
población, de acuerdo con el Cuadro 1 (que se muestra en la página siguiente).
TR
N
Cuadro 1. Sistema de Muestreo aplicado en el DCF para el análisis

O
sobre presentaciones de drogas de abuso para cuando la población

C
es igual a N < 10.

O
Número de unidades Tamaño de la muestra

N
de población para análisis *

(N) (n)
A
PI
1 ≤ N ≤ 10 n = N (CENSO)
O
* Utilizado en la Sección de Química Analítica históricamente desde al año 2000

C
para estos tamaños de poblaciones, además ratificado en negociación con la Fiscalía

General de la República desde el 21 de noviembre del 2016.
FUENTE: Con base en el modelo de muestreo de “Raíz de N”, del cual solo se
mantiene la primera línea del modelo con tres líneas para poblaciones originalmente
segmentadas (ver Anexo Número 1).
7.2.2 Evalúe, con la inspección visual del contenido de cada uno de los paquetes de la
población, la homogeneidad del material observado dentro de cada una de las
unidades. Esto significa, que se debe observar las características de los materiales
contenidos en las unidades para verificar que son las mismas visualmente; de ser
necesario, se puede fundamentar lo anterior, realizando al menos una prueba de
campo en aquellos casos de duda.
Nota No. 2: Cuando los materiales observados o presuntivamente ensayados

muestren diferencias muy importantes, debe evaluarse la posibilidad de realizar una
separación de las unidades de la población, para considerar los materiales diferentes
como indicios diferentes. Esto puede significar adicionalmente, una indicación al perito
encargado para la justificación y los cambios pertinentes en el acta de apertura del
caso para el indicio correspondiente.
P-DCF-ECT-QUI-02
INDICIOS
7.3 Obtención del tamaño de muestra para indicios con N > 10 (utilizando la
distribución hipergeométrica aceptada actualmente por SWGDRUG)
Nota No. 3: Para los cálculos con la distribución hipergeométrica, utilice la hoja de
cálculo estandarizada para estimaciones en objetos con más de 10 unidades H-DCF-
ECT-QUI-06 versión vigente, la cual se encuentra en el gestor documental. En caso de
A
no disponga de dicha hoja utilice la hoja de cálculo LibreOffice Calc, por ser un
D
programa que se encuentra en la mayoría de las computadoras del Poder Judicial y en
computadoras personales, accesible y de manejo frecuente. También, puede utilizar el
LA
mismo procedimiento con la versión de la Hoja Excel del año 2003 o más reciente.
Todos los casos mayores de 10 unidades se clasifican como casos menores que 100
O
(entre 11 y 99 unidades) y en casos mayores o iguales que 100 unidades, el muestreo
de casos menores y mayores que 100 unidades se debe seguir lo establecido en los
TR
Anexos 3 y 4.
N
7.3.1 Establezca el Plan de Muestreo que se pretende. Esto significa definir la
proporción mínima de unidades de la población que presentan la característica en
O
estudio (en el caso de los análisis del área de drogas de la sección de química analítica,
C
el atributo sería la presencia de una droga de abuso en dichas unidades y se registra

en el Formulario de Inspección y selección de muestra en bodega de drogas primaria
O
versión vigente P-DCF-ECT-QUI-61-R1). La otra característica en estudio es la

N
estimación de la masa para el valor mínimo de éxitos en la población (K).

A
Nota No. 4: La proporción preestablecida en el Plan de Muestreo es variable en

función de negociaciones con los entes rectores de la Autoridad Judicial como clientes o
PI
usuarios de los servicios del DCF. Por lo tanto, en este procedimiento se presentan en
O
forma general los conceptos implicados. En este momento, la negociación aceptada

para los casos de drogas es que la proporción mínima sea P = 0,75 como fracción (o
C
75% de forma equivalente en porcentaje).
7.3.2 En la hoja de cálculo estandarizada para estimaciones en objetos con más de 10

unidades H-DCF-ECT-QUI-06 versión vigente, proceda a indicar en la celda fracción
demostrable el valor de 0,75 o el que corresponda según los acuerdos vigentes con las
autoridades judiciales respectivas. En caso que no pueda utilizar la hoja H-DCF-ECT-
QUI-06, proceda a utilizar la hoja de cálculo LibreOffice Calc, y proceda con los puntos
7.3.6 en adelante.
7.3.3 Digite en la celda correspondiente al valor de unidades en la población, el valor

obtenido por la inspección del indicio.
7.3.4 Digite en la celda correspondiente al valor de “Tamaño Muestra”, “n” un valor

entre 8 a 11, y observe el valor que se genera en la celda de “Confianza”.
P-DCF-ECT-QUI-02
INDICIOS
7.3.5 Varíe el valor de n hasta que el valor que se genera en la celda de “Confianza”
sea mayor a 0,95. Al obtenerse el valor de Confianza la hoja proporciona el valor de
“Positivos en Población”, “K”, el cual será utilizado para la estimación de masa a
reportar.
7.3.6 Calcule el valor mínimo de éxitos en la población (K) a partir del valor de la
población (N) y del valor de la proporción preestablecida en el Plan de Muestreo, K = N
A
* P (esto significa que de forma equivalente P = K/N).
D
LA
7.3.7 Escoja un número de unidades a muestrear (n) por ahora arbitrario. El número
escogido no es más que un punto de partida para dar inicio a los cálculos del valor de
unidades a muestrear.
O
TR
7.3.8 Establezca un valor de éxitos en la muestra igual al valor de unidades en la
muestra, es decir el caso en que k = n. Esto implica la suposición de que todas las
unidades de muestras contienen la droga presuntivamente y determina el muestreo
N
independientemente de los resultados obtenidos en los análisis posteriormente;

O
aunque dependiendo de los resultados se evaluará posteriormente la proporción

C
demostrada como mínimo.

O
7.3.9 Prepare en una hoja electrónica una tabla identificando en la primera fila los
títulos para las columnas. Los títulos deben identificar una columna para N, una para
N
K, una para n, una para k, una para P (K/N), una para el nivel de significancia (valor
obtenido a través de la fórmula de la distribución hipergeométrica de la hoja de
A
cálculo), que se denominará como “Hiper” o “” y una para el nivel de confianza que
PI
puede titularse como “1 – Hiper” o “1 – ”.

O
Nota No. 5: Es importante aclarar que el valor de  para cuando n = k, coincide con el
C
valor denominado como “Hiper”, entendiendo  = Hiper = Hiper(k; n; K; N). Sin

embargo, en realidad ese valor  en otros resultados obtenidos puede significar una
sumatoria de términos, es decir Σ Hiper(X; n; K; N) desde “X” igual a n hasta “X” igual
a k. Por ejemplo, para cuando se tiene que n – 1 = k (o n = k + 1), el valor de  como
significancia sería igual a la sumatoria siguiente:  = Hiper(k+1; n; K; N) + Hiper(k;
n; K; N); se mantiene que la confianza está determinada por 1 – . Mientras que, para
cuando se tiene que n – 2 = k (o n = k + 2), el valor de  como significancia implica
tres términos, por lo que sería igual a la sumatoria siguiente:  = Hiper(k+2; n; K; N)
+ Hiper(k+1; n; K; N) + Hiper(k; n; K; N); pero nuevamente se mantiene que la
confianza es 1 – . Lo indicado en esta nota es importante de considerar, para cuando
los resultados de identificación confirmatoria obtenidos en la muestra, impliquen una
re-valoración de la proporción mínima demostrada (K mínimo supuesto inicialmente
para efectos del plan de muestreo y la determinación del tamaño de muestra).
7.3.10 Digite los valores de N, K, n y k, en la fila debajo de los títulos. Ver Figura 1.
P-DCF-ECT-QUI-02
INDICIOS
A
D
LA
O
TR
N
Figura 1: Ejemplo de los títulos de las columnas generadas en una hoja de Libre
Office.
O
C
7.3.11Coloque el cursor debajo del título Hiper (o alfa, “”). Esta es la probabilidad
de significancia.
O
7.3.12Localice en el menú principal la opción de “Insertar” y selecciónelo con el

N
mouse. Ver Figura 2.

A
7.3.13Localice en la ventana desplegada la opción “Función...” y seleccione con el

PI
mouse. En el cuadro de texto, seleccione en la categoría de “Estadística” y

seguidamente seleccione la función DISTR.HIPERGEOM. Puede utilizarse la categoría
O
“Todas” o “Usadas por última vez” para localizar la función de otras formas a partir de
C
las listas de cada categoría, esto pondrá la función en la ventana permitiendo

seleccionarla.
P-DCF-ECT-QUI-02
INDICIOS
A
D
LA
O
TR
N
O
C
O
N
A
PI
O
Figura 2: Selección de la función de Distribución hipergeométrica

(seleccionada de entre la lista de la Categoría de “Estadística”).
C
7.3.14 Seleccione el botón inferior “Siguiente>” e indique en los espacios de la

ventana de “Asistente de funciones”, los valores de las celdas de N, K, k y n de acuerdo
al Cuadro 2 de la página siguiente. Además ver Figuras 3 y 4.
Cuadro 2. Correspondencia de los valores de la función hipergeométrica con los

espacios de la ventana de argumentos de función de la hoja electrónica
(Libre Office Versión 4.4.3.2).
Argumentos/entradas de función Espacio en ventana
X k
n muestra n
pobl_éxito K
n_total N
P-DCF-ECT-QUI-02
INDICIOS
A
D
LA
O
TR
N
O
C
O
N
Figura 3: Ventana de argumentos para la Distribución Hipergeométrica.

A
PI
O
C
Figura 4: Ventana de introducción de las celdas con los argumentos

para calcular la probabilidad de la Distribución hipergeométrica
P-DCF-ECT-QUI-02
INDICIOS
7.3.15 Seleccione con el mouse el botón de “Aceptar” de la ventana de argumentos.

La acción anterior desplegará en la celda debajo de la palabra “Hiper” el valor de la
significancia (la cual ya se muestra como “Resultado” en la Figura 4, en este ejemplo
igual a 0,0512366659).
7.3.16 Calcule la diferencia entre el número uno y el valor de la significancia (Hiper)
A
en la celda ubicada debajo del título 1 – Hiper. Lo anterior de acuerdo al manejo de la
D
hoja electrónica para la realización de cálculos básicos como sumas y restas.
LA
7.3.17 Copie la primera fila de valores, varias veces, en las filas inferiores. El número
de copias dependerá de la cantidad de cálculos que usted necesite realizar de acuerdo
O
al punto 7.3.14. Ver Figura 5, en la cual se muestra un ejemplo pero en el formato de
Microsoft Excel, NO se muestra el ejemplo en formato de Libre Office que se venía
TR
desarrollando en este apartado.
N
O
C
O
N
A
PI
O
C
Figura 5: Variaciones en algunos de los parámetros de entrada:

Parte A en la hoja de cálculo: variación de n = k para P = 0,50.
Parte B en la hoja de cálculo: variación de la proporción P.
Parte C en la hoja de cálculo: variación de n = k para P = 0,90.
7.3.18 Varíe los valores de n = k en las columnas copiadas, manteniendo el valor de la

proporción constante, hasta obtener un valor cercano a 0,95 para 1 – Hiper, (nivel de
confianza). En la parte A de hoja electrónica de la Figura 5 se ilustra el proceso para P
P-DCF-ECT-QUI-02
INDICIOS
= 0,50. En ese caso particular, cuando se pasa de 4 a 5 unidades de muestra, la

confianza varía de 0,938 a 0,969. En la parte C de la hoja electrónica de la Figura 5 se
ilustra el proceso para P = 0,90. En ese caso particular, cuando se pasa de 28 a 29
unidades de muestra, la confianza varía de 0,948 a 0,953.
7.3.19 Observe la variación del nivel de confianza. Para esto, se pueden mantener los
valores de n = k constantes y variar la proporción, lo anterior permite apreciar como
A
varía el nivel de confianza cuando se varía la proporción. Ver parte B de la hoja
D
electrónica de la Figura 5.
LA
Nota No. 6: Este procedimiento asume como punto de partida la experiencia en casos
de droga, donde lo común es que NO haya resultados negativos (muy pocos casos han
O
presentado este resultado), y en caso de haberlos, han sido muy pocos (uno o dos
como máximo). En la práctica al encontrarse más de dos resultados negativos puede
TR
ser necesario replantearse una nueva estrategia, tal como la separación en indicios, la
interpretación de los resultados a dos colas o incluso la aplicación de otro modelo
N
estadístico. El plan de muestreo general de la Sección, para el caso de drogas de
abuso, no establece la realización de re-muestreos adicionales en el caso de uno o dos
O
resultados negativos. En caso de darse uno o dos resultados negativos, proceda a

C
comunicarse con la Jefatura de Sección o la autoridad Judicial para la toma de

decisiones. No siempre es posible obtener comunicación inmediata (por ejemplo en
O
alta mar se puede complicar), por lo que se deben contemplar de previo estas
N
valoraciones. Para efectos de este PON y los planes de muestreo buscados, no se

utilizarán re-muestreos, pues tanto ONU como ONU/ENFSI indican que para los
A
enfoques frecuentistas (tal como el modelo hipergeométrico), no es estadísticamente

correcto tomar unidades de muestra adicionales para alcanzar un tamaño de muestra
PI
que mantenga la proporción -una vez realizados los análisis sobre las primeras
O
unidades muestreadas- si una de las primeras no contiene drogas (ver página 15 de

monografía ONU/ENFSI).
C
7.3.20 Seleccione las unidades de la muestra que se inspeccionarán, para esto

considere lo establecido en la Nota No. 1 y además la Nota No. 7. Se necesita
solamente que cualquiera que sean los criterios utilizados, se asegure que la muestra
seleccionada sea aleatoria y representativa (ver definiciones en terminología).
Nota No. 7: Al respecto, las monografías de ONU y de ONU/ENFSI, establecen que:
“La forma teórica, de seleccionar una muestra representativa, no sesgada y

verdaderamente aleatoria, a partir de una población, implica la
enumeración individual cada ítem en la población y entonces usar algún
generador de números aleatorios para escoger los ítemes que se
seleccionarán. Esto no es posible en la práctica, especialmente para
poblaciones grandes que contienen cientos de unidades”.
“… es imposible enumerar todas las unidades y usar un protocolo basado

en la selección de números aleatorios”.
P-DCF-ECT-QUI-02
INDICIOS
“La solución práctica para cargamentos pequeños es muy fácil: después de

observar que las características externas son las mismas, todas las
unidades pueden ponerse en una “caja negra” (bolsa plástica o algo
similar) y seleccionar una muestra aleatoria”.
En casos donde no es posible realizar lo anterior, se debe tratar de cumplir con

los siguientes principios (ONU y ONU/ENFSI):
A
D
“- Las propiedades de la muestra son una reflexión verdadera de las
propiedades de la población de la cual fueron tomados las muestras.
LA
- Cada unidad en la población tiene una probabilidad igual de ser
seleccionada”.
O
7.3.21 Evalúe, con la inspección visual del contenido de cada uno de los paquetes de
TR
la población, la homogeneidad del material observado dentro de todas las unidades.
Considere lo establecido en la Nota No. 1 y además la Nota No. 8. Esto significa que se
N
debe observar que las características de los materiales contenidos en las unidades
sean visualmente las mismas; de ser necesario, se puede fundamentar lo anterior,
O
realizando al menos una prueba de color en aquellos casos de duda. Si las

C
características externas son diferentes, pero los contenidos son iguales o uniformes,
aplique el apartado 7.5 de este procedimiento.
O
N
Nota No. 8: Cuando los materiales observados o presuntivamente ensayados

muestren diferencias muy importantes. Debe evaluarse la posibilidad de frenar el
A
muestreo y realizar una inspección adicional sobre otras unidades de la población.

Esto para tomar decisiones con respecto al muestreo de esa población particular. Puede
PI
ser necesario considerar como indicios diferentes aquellos materiales que sean
O
diferentes. Al respecto, las monografías de ONU y de ONU/ENSI, establecen:

C
“Frecuentemente se supone que todas las unidades de la muestra

contienen drogas. Esta suposición puede hacerse porque se ha observado
en muchos años de experiencia en el campo, o simplemente por el
razonamiento de que no tiene sentido mezclar unidades que contienen
drogas con unidades que no las contienen, esto sin considerar quizás una
capa de material de distracción exterior.”
“En algunos casos raros, aunque las características externas sean

similares, al inspeccionar las unidades de muestra, puede observarse
grandes diferencias en la apariencia del polvo contenido sobre las
unidades. En ese caso, el procedimiento de muestreo debe ser frenado de
acuerdo a los criterios mencionados. En general esto ocurre cuando las
características externas de los paquetes fue ignorada.”
Al respecto, se debe mencionar, que la experiencia del laboratorio de la Sección de

Química Analítica indica que para algunos casos, aunque las características externas
sean diferentes, el material contenido si es homogéneo o uniforme desde el punto de
vista de la inspección cualitativa. Por esto se aplica el apartado 7.5 del procedimiento.
P-DCF-ECT-QUI-02
INDICIOS
muestra, para que partir de la homogeneidad del material observado en las unidades
de la muestra se pueda inferir o establecer la homogeneidad esperada en la población.
Esto significa que se debe observar que las características visuales de los materiales
contenidos en las unidades sean visualmente las mismas; de ser necesario, se puede
fundamentar lo anterior, realizando una prueba de color en aquellos casos de duda
A
(Recuerde lo que se indicó en las Notas No. 1, 7 y 8).
D
7.3.23 Embale para traslado o analice, las tomas de muestras o los incrementos de
LA
muestra seleccionados de las unidades a las cuales se les realizó la inspección visual o
la prueba de color en casos de duda. Si todas resultan positivas, se cumplió con el
O
Plan de Muestreo definido. Si una muestra resulta negativa aplique el paso 7.3.24,
pero si dos muestras resultan negativas, aplique el paso 7.3.25.
TR
7.3.24 Recalcule el valor de P, con k = n – 1 (cuando una unidad no se confirme con
N
droga), manteniendo constante una confianza del 95 % repitiendo los paso del 7.3.1 al
7.3.19, pero considerando lo establecido en la Nota No. 5 para la sumatoria de la
O
significancia (dos términos Hipergeométricos). Además ver Nota No. 6.

C
7.3.25 Recalcule el valor de P, con k = n – 2 (cuando dos unidades no se confirmen

O
con droga), manteniendo constante una confianza del 95 % repitiendo los paso del
N
7.3.1 al 7.3.19, pero considerando lo establecido en la Nota No. 5 para la sumatoria de

la significancia (tres términos Hipergeométricos). Nuevamente ver Nota No. 6.
A
PI
7.4 Subdivisión de indicios para la estimación de la masa

O
7.4.1 Realice una revisión de la información que presentan los paquetes recibidos. Si
C
estos corresponden a diferentes números de identificación, a diferentes ubicaciones de

recolección, a diferentes imputados, pueden requerir de separación, salvo que la
Autoridad Judicial respectiva indique, dejando constancia de lo anterior, que no
necesita de dicha separación.
7.4.2 Utilice el procedimiento para muestreo proporcional (Apartado 7.6) si las

características de las unidades de la población (dimensiones y masas) se observan
similares (bastante homogéneas).
La experiencia del laboratorio indica que la diferencia de color de los embalajes
externos, o la presencia de etiquetas, no es motivo de separación de las unidades en
indicios diferentes.
7.4.3 Separe la población en indicios diferentes si al momento de abrir los n paquetes

de la muestra se observa heterogeneidad en el contenido (dureza, color, olor, densidad
del objeto a pesar de tener dimensiones muy parecidas).
P-DCF-ECT-QUI-02
INDICIOS
7.4.4 En caso de haber diferentes formas en las unidades de un indicio determine la

masa aproximada mediante la medición de dicha magnitud para dos o tres unidades
similares. Diferentes formas pueden tener masas similares o incluso formas similares
pueden tener diferente masa por presentar diferente densidad (por ejemplo materiales
compactados).
A
7.4.3 Separe las unidades de un indicio en dos o más indicios utilizando como criterio
D
de separación el valor de la masa de las unidades. Se puede establecer varias clases (o
rangos de masa) procurando que dentro de cada clase el valor sea lo más cercano
LA
posible para lograr la mayor homogeneidad posible dentro de cada grupo.
O
7.4.4 En casos de pocas unidades, pero mayores a diez unidades, considere las
TR
mismas como un indicio, cuando las unidades recibidas son homogéneas en contenido
pero muy heterogéneas en la forma y masa de presentación. En este caso debe
N
realizarse censo de masa y los análisis de identificación deben realizarse a todas las
O
unidades.
C
7.5 Obtención del tamaño de muestra utilizando el Cuadro IA2 del Anexo
O
Número 2
N
Nota No. 9: Aplica solamente para aquellos casos en los que la inspección permite
inferir que es posible que k = n y en los análisis se confirma lo anterior. En caso de no
A
contar con una computadora con hoja de cálculo para realizar las estimaciones de la
PI
distribución hipergeométrica, como no se puede aplicar el procedimiento 7.3, se puede

hacer uso del Cuadro IA2 del Anexo Número 2 junto con este apartado. Eso sí, en tal
O
caso solamente puede escoger valores de proporción P de 0,50; de 0,75 y de 0,90.

C
7.5.1 Localice el valor del tamaño de la muestra (n) a partir del valor del tamaño de
población (N), ubicado en la primer columna, y el valor de la proporción (P).
Nota No. 10: Si no encuentra el número exacto para el tamaño de su población

utilice el tamaño de población más cercano y que sea mayor.
muestra, para que partir de la homogeneidad del material observado en las unidades
de la muestra se pueda inferir o establecer la homogeneidad esperada en la población.
Esto significa que se debe observar que las características visuales de los materiales
contenidos en las unidades sean visualmente las mismas; de ser necesario, se puede
fundamentar lo anterior, realizando una prueba de color en aquellos casos de duda
(Recuerde lo que se indicó en las Notas No. 1, 7 y 8).
P-DCF-ECT-QUI-02
INDICIOS
Plan de Muestreo definido. Si una muestra resulta negativa aplique el paso 7.5.4, pero
si dos muestras resultan negativas, aplique el paso 7.5.5.

droga), manteniendo constante una confianza del 95 % repitiendo los pasos del 7.3.1
al 7.3.19, pero considerando lo establecido en la Nota No. 5 para la sumatoria de la
significancia (dos términos Hiper). Además ver Nota No. 6.
A
D
7.5.5 Recalcule el valor de P, con k = n – 2 (cuando dos unidades no se confirmen con
droga), manteniendo constante una confianza del 95 % repitiendo los paso del 7.3.1 al
LA
7.3.19, pero considerando lo establecido en la Nota No. 5 para la sumatoria de la
significancia (tres términos Hiper). Nuevamente ver Nota No. 6.
O
TR
7.6 Selección del tamaño de los grupos en la muestra con muestreo
proporcional
N
7.6.1 Seleccione el tamaño de la muestra (n) utilizando el procedimiento 7.3 (o el

O
procedimiento alternativo cuando no se dispone de computadora con hoja de cálculo,

C
que usan directamente la tabla del anexo, procedimiento 7.5).

O
7.6.2 Establezca los criterios a utilizar para separar la muestra en grupos, la

N
separación no tiene porque ser física.

A
7.6.3 Determine la cantidad de unidades que constituyen cada grupo.

PI
7.6.4 Calcule la proporción de cada grupo dividiendo el número de unidades de cada

O
grupo entre el número de unidades de la población.

C
7.6.5 Obtenga el tamaño de muestra de cada grupo multiplicando el valor obtenido en

7.6.1 por la proporción de cada grupo, obtenida en 7.6.4.
7.6.6 Si el total de las unidades de la población vienen embaladas en varios

contenedores (bolsas, cajas, etc), procure, en la medida de lo posible, tomar las
unidades de la muestra de cada grupo del mayor número de contenedores.
Nota No 11: Para la toma de la muestra el encargado, además de las herramientas

estadísticas, debe aplicar el conocimiento, la destreza, la habilidad, la experiencia, la
educación o el entrenamiento, los cuales deben utilizarse en conjunción con el juicio
profesional.
Nota No. 12: Se consideran oportunos los señalamientos mencionados en las

recomendaciones de la SWGDRUG:
“Mediante el desarrollo de una estrategia de muestreo” ... “un laboratorio

reducirá al mínimo el número total de determinaciones analíticas
P-DCF-ECT-QUI-02
INDICIOS
necesarias, asegurando al mismo tiempo que se cumplen todos los

requisitos legales y científicos pertinentes.”
“Una estrategia de muestreo apropiada es altamente dependiente de la

finalidad de la investigación, la solicitud del cliente, y el uso previsto de los
resultados. Las leyes y prácticas jurídicas forman la base de la mayoría de
las estrategias y se tendrán en cuenta a la hora de diseñar un esquema de
A
muestreo. Por lo tanto, las estrategias de muestreo específicas no se
D
definen en este documento.”
LA
7.6.7 Realice una inspección visual del contenido de cada uno de los paquetes de cada
tipo de contenedores de la muestra, para que partir de la homogeneidad del material
O
observado en las unidades de la muestra se pueda inferir o establecer la
homogeneidad esperada en la población. Esto significa que se debe observar que las
TR
características visuales de los materiales contenidos en las unidades sean visualmente
las mismas; de ser necesario, se puede fundamentar lo anterior, realizando una prueba
N
de color en aquellos casos de duda (Recuerde lo que se indicó en la Notas No. 1, 7 y
8).
O
C
O

N
Plan de Muestreo definido. Si una muestra resulta negativa aplique el paso 7.6.9, pero
si dos muestras resultan negativas, aplique el paso 7.6.10.
A

PI
droga), manteniendo constante una confianza del 95 % repitiendo los pasos del 7.3.1
O
al 7.3.19, pero considerando lo establecido en la Nota No. 5 para la sumatoria de la

significancia (dos términos Hiper). Además ver Nota No. 6.
C
7.6.10 Recalcule el valor de P, con k = n – 2 (cuando dos unidades no se confirmen

con droga), manteniendo constante una confianza del 95 % repitiendo los pasos del
7.3.1 al 7.3.19, pero considerando lo establecido en la Nota No. 5 para la sumatoria de
la significancia (tres términos Hiper). Nuevamente ver Nota No. 6.
P-DCF-ECT-QUI-02
INDICIOS
8 Criterios de Aceptación o Rechazo de Resultados:
No. Criterio de Aceptación Valor Límite Corrección Aplicable

8 Todos los paquetes de la Puede Se debe re-calcular el valor de P
. muestra, ya sea por la presentarse en función de los resultados
1 inspección o por la hasta un negativos obtenidos, pero
A
realización de una resultado siempre se debe mantener como
D
prueba de campo, deben negativo, pero mínimo un 95% de confianza (ver
LA
resultar positivos por con baja Nota No. 13 al pie de este
alguna droga reconocida, frecuencia y cuadro). En el cálculo de la
O
para alcanzar la aún con una confianza debe considerarse lo
proporción con el plan de menor
TR indicado en la Nota No. 5 con
muestreo propuesto (ver frecuencia relación a la significancia y la
Nota No. 13). hasta un sumatoria de los términos que
máximo de dos correspondan.
N
negativos en
O
una muestra.
C
O
Nota No. 13: En la actualidad el criterio de la aceptación de la proporción mínima que

se debe demostrar determina el tamaño de muestra, la cual es asumida como una
N
responsabilidad de la Autoridad Judicial. Esto significa, que es la Autoridad Judicial la

A
que define la proporción mínima que considera es adecuada para la presentación del
caso bajo su responsabilidad. Sin embargo, en la práctica, si al analizar la muestra, se
PI
obtiene uno o varios resultados negativos para la presencia de una droga ilícita, esto
impedirá que se cumplan los requisitos establecidos en el plan de muestreo. Lo
O
anterior, como no siempre tiene una solución fácil, en muchos casos solo se tiene una
C
oportunidad de muestreo y además los análisis confirmatorios no se realizan en el sitio

de la toma de la muestra, implican inevitablemente que se deba realizar la revaloración
del valor de P.
9 Cálculos y evaluación de la incertidumbre:

N/A
10 Reporte de Análisis y Resultados:

Para los análisis realizados utilizando el muestreo hipergeométrico, el resultado
positivo para la presencia de la sustancia ilícita abarca al porcentaje de la población
correspondiente a la proporción con un 95 % de nivel de confianza. Por ejemplo si
de una población de 5000 unidades, se analizaran 28 unidades y las 28 dan un
resultado positivo, se puede concluir que al menos el 90% de la población, es decir
4500 unidades contienen la sustancia ilícita con un nivel de confianza del 95%. Sin
embargo, si por ejemplo, de una población de 5000 unidades, se analizan solo 11
unidades y las 11 dan un resultado positivo, se puede concluir que al menos el
P-DCF-ECT-QUI-02
INDICIOS
75% de la población, es decir 3750 unidades contienen la sustancia ilícita con un

nivel de confianza del 95%. Por otro lado, si por ejemplo, de una población de
5000 unidades, se analizan solo 5 unidades y las 5 dan un resultado positivo, se
puede concluir que al menos el 50% de la población, es decir 2500 unidades
contienen la sustancia ilícita con un nivel de confianza del 95%.
Para los tres casos, el “peso” a reportar se debe calcular a partir del “peso” de la
A
muestra representativa utilizada, estimando primero el peso promedio por paquete
D
o envoltorio, y con este valor y el valor de K mínimo estimado en segundo lugar, se
calcula el peso mínimo correspondiente a esa proporción mínima de la población
LA
que se demostró que contiene la sustancia ilícita, nunca se deben realizar
estimaciones de masa para el total de la población. Lo más cercano a un dato total
O
útil que se puede determinar para toda la población es un peso bruto del
cargamento.
TR
En cuanto a la consideración sobre el momento en que fue realizado el muestreo se
N
considera lo siguiente:
O
La fecha y hora de inicio del muestreo en los casos de San Joaquín es cuando se inicia
el análisis en el SADCF y la hora y fecha final al cerrar el análisis (proceso de datos y
C
resultados). (Ver cuadro 3). Sin embargo la fecha y hora de inicio del muestreo podría
O
iniciar durante el proceso de apertura según las acciones que da la NCAP-001-QUI-

2019.
N
A
Cuadro 3. Fechas y horas inicial y final correspondientes a los diferentes tipos de

PI
muestreo.
O
Muestreo Fecha y hora inicial Fecha y hora final

C
Inicio proceso de Datos y Cierre proceso Datos y

N≤10
Resultados en el SADCF Resultados en el SADCF
Inicio proceso de Datos y Cierre proceso Datos y
11≤N≤99
Resultados en el SADCF Resultados en el SADCF
Cierre proceso Datos y
N≥100 Apertura del caso
Resultados en el SADCF
Para los casos que se trabajan en la Bodega Primaria de drogas o en embarcaciones en

puertos o en el mar, se registra para el proceso de inspección la fecha y hora de inicio
y la fecha y hora final. Al mismo tiempo en que se realiza la inspección se estaría
realizando el proceso de muestreo por lo que dichas fechas y horas son coincidentes
con las del proceso de muestreo.
P-DCF-ECT-QUI-02
INDICIOS
11 Medidas de Seguridad y Salud Ocupacional:

11.1 Para la aplicación de la mayoría de pasos de este procedimiento no se
requiere de medidas de seguridad y salud ocupacional, excepto en los pasos de la
inspección de los materiales contenidos, en los cuales se recomienda el uso básico
de guantes, lentes de seguridad y mascarilla de polvos.
A
12 Simbología:
D
ASTM: siglas en inglés para Asocicación Internacional de Normas para Ensayo de
LA
Materiales (Association Standards Test Materials).
 (alfa) = símbolo estadístico para la probabilidad de significancia.
O
DCF: Departamento de Ciencias Forenses.
ENFSI: siglas en ingles para la Red Europea de Institutos de Ciencias Forenses.
TR
(European Network of Forensic Science Institutes).
k: éxitos en la muestra.
N
K: éxitos en la población.
n: muestra.
O
N: Población.
C
N/A: No aplica.
ONU: Organización de Naciones Unidas.
O
P: Probabilidad en algunos contextos generales de la terminología (no confundir

N
con la proporción en la población en otros contextos específicos).

P: Proporción de éxitos en la población; P = K/N.
A
PON: Procedimiento de Operación Normado

SCD: Solicitud de Cambio Documental
PI
SGC: Sistema de Gestión de Calidad

O
UGC: Unidad de Gestión de Calidad

X: variable aleatoria de la distribución hipergeométrica. En el modelo de muestreo
C
hipergeométrico este valor se puede sustituir en nomenclatura, ya sea con el valor

de k, el valor de k+1 o el valor de k+2, para efectos de este procedimiento.
13 Terminología:
Atributo: Característica de naturaleza cualitativa que posee la unidad estadística.
Censo: Corresponde al estudio de toda la población con respecto a la característica
de interés. Normalmente el costo en tiempo y recursos de este tipo de estudios es
muy elevado, por lo que su realización no resulta práctica.
Intervalo de confianza: Expresión más formal del mejor estimado y su precisión.
Los extremos de este intervalo son función de la variable observada y de la
probabilidad de que el valor real se encuentre en ese intervalo.
Muestra: Subconjunto de cierto número de unidades estadísticas extraídas de una
población.
P-DCF-ECT-QUI-02
INDICIOS
Muestra aleatoria: Aquella que se obtiene manteniendo las mismas probabilidades

de ser seleccionado para cada uno de los elementos que forma parte de la
población, durante el mismo paso de selección. Aunque en la literatura se
establece que una muestra aleatoria es una muestra representativa, en la práctica
del análisis de drogas estas características no se encuentran directamente
correlacionadas; por lo tanto, para efectos de este procedimiento no debe
A
confundirse la idea de aleatoria con la idea de representativa.
D
Muestra representativa: Aquella que se obtiene manteniendo las mismas
LA
propiedades generales que existen en la población. No debe confundirse con la
idea de que lo medido corresponde o es cercano a lo real.
O
Muestreo: Procedimiento para la obtención de la muestra.
TR
Muestreo con reemplazo: En este muestreo, una vez que la unidad estadística
seleccionada ha sido estudiada, se regresa a la población y participa nuevamente
N
en el proceso de muestreo. Este procedimiento mantiene fija la probabilidad de
O
selección para cada unidad estadística.

C
Muestreo sin reemplazo: En este muestreo, la unidad estadística seleccionada y

estudiada, no se regresa a la población y por lo tanto no vuelve a participar en el
O
proceso de muestreo. En este procedimiento no se mantiene fija la probabilidad de

N
selección para cada unidad estadística.

A
Nivel de confianza: Se calcula a partir del nivel de significancia según la ecuación 1

PI
–  (es decir 1 menos alfa). Es la probabilidad de que el valor real se encuentre en

el intervalo de confianza y se interpreta de la siguiente forma:
O
Si un experimento que genera el intervalo de confianza al 95 % es

C
repetido muchas veces, bajo las mismas condiciones, y en cada

oportunidad se calcula el intervalo de confianza; se puede afirmar
entonces que el 95% de estos intervalos de confianza contendrá el
valor real.
Nivel de significancia: Es la probabilidad de que el intervalo de confianza no incluya
al valor real, se representa por la letra  (es decir alfa).
Plan de muestreo: Objetivo buscado con el muestreo que se realizará. Un plan
debe tener claro si una conclusión en un dictamen se referirá solamente a la
muestra analizada o se utilizarán las características de las muestras para predecir o
inferir atributos de la población en estudio. Por ejemplo, un plan de muestreo
implica una muestra, resultados esperados del análisis de la misma y una
confianza, para determinar un valor mínimo de K, según el modelo de muestreo
hipergeométrico.
Observación: Es el resultado de medir a una unidad estadística una característica
(sea cuantitativa o cualitativa).
P-DCF-ECT-QUI-02
INDICIOS
Población: Conjunto de todas las unidades estadísticas bajo estudio.

Probabilidad (P): Certeza o incertidumbre de que ocurra algo. Desde una
perspectiva más formal y rigurosa se pueden presentar las siguientes tres
definiciones:
a) Definición clásica “a priori”:
A
Descansa sobre la base de las siguientes condiciones:
El espacio muestra es finito o limitado.
D
Cada uno de los resultados del espacio muestra es igualmente probable.
LA
Bajo estas condiciones, si A es un resultado, el cual puede ocurrir en un número
O
de formas, representado por #(A) y si el número total de resultados posibles en
TR
el espacio muestra se representa por #(S), entonces, la probabilidad del evento
A está determinada por la ecuación siguiente:
N
P(A)= #(A) / #(S)
O
La probabilidad calculada de esta forma es una estimación.

C
O
b) Definición empírica “a posteriori” o por frecuencia:

Se aplica principalmente, en el caso en que los resultados no son predecibles y
N
por lo tanto se desconoce si son o no igualmente probables.

A
Bajo estas condiciones, si se efectúa un experimento j veces, y el resultado A

PI
ocurre exactamente i veces, entonces la frecuencia relativa del evento es i / j.

O
De acuerdo con las condiciones anteriores, la probabilidad del evento A está

C
determinada por la ecuación:

P(A) = lim  ( i / j ).
La probabilidad calculada de esta forma es una aproximación cuya fiabilidad

depende de la magnitud de j.
c) Definición axiomática:
Desde el punto de vista formal más simple, la probabilidad de un evento que
tiene como resultado A, se define como aquel número P(A), que cumple con los
siguientes axiomas (proposiciones no demostrables pero que se asumen como
verdaderas):
Axioma 1: 0  P(A)  1
Axioma 2: P(S) = 1 donde S es el espacio muestra

P-DCF-ECT-QUI-02
INDICIOS
Axioma 3: Si A y B son dos eventos mutuamente excluyentes,
Entonces se cumple que P(AB) = P(A) + P(B).
Proporción (P): Cociente obtenido del número de unidades de la población, que

presenta un resultado positivo para la variable en estudio, entre el número total de
A
unidades en la población. P = K/N.
D
Unidad estadística o elemental: Cada uno de los individuos u objetos de una
LA
población en estudio.
14 Anexos:
O
TR
No. de Anexo Nombre del Anexo
N
01 Fundamentación del Muestreo.
O
02 Cuadro con el tamaño de muestra al 95% de confianza para diferentes valores

de proporción y de tamaños de población.
C
03 Diagrama de flujo 1. Conteo menor a 100 unidades.

O
04 Diagrama de flujo 2. Conteo mayor a 100 unidades.

N
A
PI
O
C
P-DCF-ECT-QUI-02
INDICIOS
Anexo Número 01
Fundamentación del Muestreo
La Sección de Química Analítica históricamente utilizó un sistema de muestreo,

denominado como “Raíz de N”, que se resume en el Cuadro IA1 siguiente:
A
Cuadro IA1. Sistema de Muestreo sugerido por monografías de
D
ONU para el análisis de drogas de abuso.
LA
Número de unidades Tamaño de la muestra
de población para análisis
O
(N) (n)
TR
1 ≤ N ≤ 10 n = N (CENSO)
N
O
10 < N ≤ 100 n = 10
C
O
N > 100 Entero superior  N

N
Utilizado en la Sección de Química Analítica, sin modificaciones, hasta antes del 21

A
de noviembre del 2016.

PI
El sistema anterior, actualmente se clasifica en la categoría de los sistemas de

muestreo llamados arbitrarios por la ENFSI, ya que no tiene un fundamento
O
estadístico. Presenta la ventaja de que es un sistema sugerido por la ONU. Pero posee
C
la desventaja de que se requieren tamaños de muestra muy grandes para poblaciones

grandes.
De este sistema solamente se mantienen en aplicación, las muestras definidas por la

primera y segunda línea, relacionadas con los CENSOS (para cuando 1 > N ≥ 10) en el
primer caso y en el segundo con una muestra de n = 10 (para cuando la población
cumple con 10 > N ≥ 100). Esto es a lo que se denominará simplemente como
Muestreo ONU en adelante en esta fundamentación.
Para poblaciones compuestas de más de 100 unidades, se utilizará otro sistema de

muestreo, actualmente aceptado por ONU/ENFSI/SWGDRUG/ASTM, porque tiene su
fundamento estadístico en un modelo frecuentista. Este modelo se basa en la
Distribución Hipergeométrica (función que depende de cuatro entradas). En este marco
teórico, a este muestreo se le denominará Muestreo ONU/ENFSI.
Esta distribución considera que al seleccionar una unidad como parte de la muestra, si
la misma no es remplazada, se varía el tamaño de la población antes de seleccionar la
siguiente unidad. Esta distribución se relaciona con análisis que evalúan la presencia o
P-DCF-ECT-QUI-02
INDICIOS
ausencia de una característica en cada unidad de la muestra, por ejemplo presencia o

ausencia de alcohol o droga (característica de carácter cualitativo y no cuantitativo).
El fundamento matemático de la distribución hipergeométrica se explicará a

continuación, pero debe tenerse en mente que su aplicación, utilizando una hoja de
cálculo es sencilla, ya que los cálculos los realiza una formula de la hoja y lo que
requiere por parte del analista es indicar los cuatro valores, que a su vez, se deducen
A
de las características del caso y de lo que se quiere demostrar.
D
Considérese una población de N unidades, K de las cuales poseen cierta característica
LA
y por lo tanto (N – K) no la poseen. En tal caso, al parámetro definido por P = K / N
se le denomina proporción de éxitos de la población (sus valores se encuentran entre 0
O
y 1 como fracción, aunque se puede expresar sobre la base de porcentaje, %).
TR
Si se hace una elección al azar de una primera unidad entre tal población, el resultado
debe ser una de las K (éxitos) o una de las (N – K) (fracasos).
N
Si nuevamente se hace una elección al azar de una unidad entre la población restante
O
(N – 1), el resultado de esta segunda selección, tiene dos posibilidades porque la

C
elección depende del resultado previo:

O
a) Debe ser una de las (K – 1) (éxitos) o una de las (N – K) (fracasos), si

N
previamente se obtuvo un éxito, o

b) Debe ser una de las K (éxitos) o una de las (N – K – 1) (fracasos), si
A
previamente se obtuvo un fracaso.

PI
Debe observarse, que en la segunda elección cambian las probabilidades de éxito o

O
fracaso con respecto a la primera, y que además el resultado de la segunda elección

depende del resultado de la primera. El número de éxitos en esta situación se
C
denomina variable hipergeométrica (X), y la misma es generada por tres números fijos
N, n, K, donde n es el número de unidades extraídas de la población, es decir la
muestra. Los parámetros de la distribución hipergeométrica son entonces los
números: K, n, N; y la variable aleatoria que estudia es X.
De acuerdo con lo anterior, si se hacen n elecciones al azar, sin reemplazo, entre una
población de tamaño N, dentro de la cual se encuentran K éxitos, la probabilidad de
éxito cambia en cada extracción y cada extracción subsecuente es dependiente de la
anterior.
Para las condiciones del párrafo anterior, se calcula la probabilidad de obtener x = k

unidades del tipo K (éxitos), en una muestra al azar de tamaño n, utilizando la
distribución hipergeométrica.
Toda distribución de este tipo sigue la siguiente función:

P-DCF-ECT-QUI-02
INDICIOS
En la ecuación anterior, para cada factor se cumple la siguiente ecuación (se utiliza el
primer factor como ejemplo):
A
D
LA
En la ecuación de la distribución (de la página anterior) y en el ejemplo desarrollado
del factor superior, así como de los demás factores, los símbolos tienen el siguiente
significado:
O
NCn es el número total de formas de elegir n unidades de entre las N que
TR
posee la población.
KCx es el número de formas diferentes de elegir x unidades que posean la
característica que poseen las K unidades dentro de la población.
N
(N - K)C(n - x) es el número de formas diferentes de elegir (n - x) unidades de

O
las (N - K) unidades que no poseen la característica dentro de la población.

C
Para esta distribución, el valor de la media está dado por:

O
n∗K
μ=
N
N
A
y el valor de la varianza esta dado por:

nK ( N −n )( N − K )
PI
σ 2=
N 2 ( N −1 )
O
C
Se debe considerar que la definición en los libros de una población, se realiza en una
forma teórica y abstracta. La vida real presenta circunstancias dependientes de los
recursos de tiempo, personal, dinero, medios de transporte, reglamentos, leyes, etc.,
que deben ser considerados por la persona que realiza el muestreo. En la selección de
la muestra el encargado debe mantener en mente cual es el objetivo primordial, dicho
objetivo es el que justifica la selección de las unidades de la muestra.
Para ejemplificar lo anterior considere la siguiente circunstancia: Se recibe indicación

de que en altamar, en una fragata militar de la Marina de los Estados Unidos de
América, se encuentra un decomiso de un cargamento de “paquetes de cocaína”,
(normalmente son de forma rectangular con un peso aproximado de 1 kg). Se
menciona que el cargamento consta de 5000 paquetes y que por las políticas de
patrullaje conjunto el Gobierno de los Estados Unidos de América permite la toma de
una muestra, ya que el resto del cargamento será trasladado a los Estados Unidos de
América.
El Fiscal a cargo del caso solicita que se tome la muestra respectiva, para lo cual al día
siguiente se trasladaran funcionarios de la Sección de Química Analítica, el Fiscal y
funcionarios de la policía.
P-DCF-ECT-QUI-02
INDICIOS
¿Cuáles variables necesita definir la persona encargada del muestreo para prepararse
antes de asistir a la fragata? Debe conocer el número total de paquetes rectangulares
que será el valor de la población. Con qué proporción de resultados positivos en la
población se sentirá satisfecha la Autoridad Judicial para presentar el caso. En el
ejemplo particular la Autoridad Judicial manifiesta que necesita confirmar al menos el
75% del caso, es decir que de los 5000 paquetes al menos 3750 de ellos contienen
A
cocaína. Hasta este punto se tiene definido que N = 5000, K = 3750, P = 0,75.
D
A nivel experimental lo normal es trabajar con un nivel de confianza del 95% (no
LA
confundir este porcentaje con el porcentaje de la proporción). Todo lo anterior deja dos
variables sin definir n y k. Para poder aplicar el modelo de la distribución
O
hipergeométrica, se comienza con dar un valor arbitrario a n y se asume que k (las
unidades que poseen la característica en la muestra) será igual al valor de n. Esta
TR
interpretación significa que se asume que todos los paquetes que se toman como
muestra para trasladar al laboratorio, darán un resultado positivo cuando se analicen.
N
La presunción, en este caso particular de que el valor de k será igual al valor de n, se

O
fundamenta en la experiencia del laboratorio. Esta indica que en el transcurso de un

C
año, lo que normalmente se ha presentado, es que solamente uno o a lo más dos

casos (compuestos de paquetes rectangulares), presenten uno o hasta dos resultados
O
negativos.
N
La aplicación práctica del muestreo hipergeométrico, utiliza cualquier hoja de cálculo o

A
electrónica que tenga dentro de sus funciones la distribución hipergeométrica definida.

Por ejemplo, la hoja Excel o la hoja de Libre Office. En ella se ingresan los valores de
PI
N= 5000, K = 3750 (de acuerdo con un Plan de Muetreo que establece una proporción
O
del 75%), n = k = 10 (el número 10 se escogió como punto de partida para realizar los
cálculos). Con los cuatro valores y aplicando la función se obtiene el nivel de
C
significancia (denominado como ). Al calcular la diferencia entre 1, se obtiene el valor

para el nivel de significancia (1 – ), el cual generalmente se predefine como mínimo
en 0,95 (o 95%), lo que implica que  = 0,05 como máximo. Si el valor es menor al
0,95 (o 95%) se debe aumentar el valor de n = k y repetir los cálculos hasta que el
nivel de confianza alcance un valor de 0,95 (o 95%) o lo más cercano posible.
De forma práctica, suponiendo que en los análisis n = k, se puede aproximar el

tamaño de muestra con la siguiente fórmula:
n ≈ log() / log(P) = ln() / ln(P)

la cual aplica principalmente para N grandes o P pequeños
Al ingresar a la fragata el responsable del muestreo se encuentra con las siguientes

circunstancias:
 La fragata debe partir en un plazo de tres horas hacia alta mar, ya que el
mantenerla detenida representa una gran perdida de dinero.
 En la fragata el que mantiene la custodia es un oficial de otro país, regido por
otras reglas (aunque se han realizado intentos por normalizar los protocolos).
P-DCF-ECT-QUI-02
INDICIOS
 En la fragata la legislación vigente no es la Costarricense.

 Se debe respetar las indicaciones y trabajar en los lugares dispuestos a través
de la negociación entre las Autoridades Judiciales de Costa Rica y las
Autoridades de la Fragata (como parte de la normalización de protocolos se ha
establecido que se trabaje en puerto).
 Dentro de las indicaciones están dejar los paquetes en los sacos originales.
A
Para verificar el tamaño de la población, N se deben contar los paquetes y no hay
D
tiempo para repetir conteos. Por ejemplo, si los 5000 paquetes vienen distribuidos en
200 sacos plásticos, cada uno con 25 unidades, puede que en los sacos se encuentran
LA
paquetes rojos, negros y celestes.
O
Surge la siguiente pregunta ¿Se debe separar la población en tres grupos (tres
poblaciones) según el color, y tomar una muestra de cada una de ellas?.
TR
La respuesta en tales circunstancias es no, ya que el objetivo es determinar si el sólido
N
que contienen es un sólido con cocaína y el embalaje es un medio de transporte y no el
O
objeto de estudio.
C
Si el objetivo de estudio fuera otro, como por ejemplo determinar si los paquetes de
diferentes colores tienen una preparación diferente del producto, se podría requerir de
O
un análisis de residuos y de pureza comparando entre y dentro de los grupos (cada

N
grupo sería un tipo de color), es decir, además de las herramientas estadísticas de

muestreo, se puede requerir de los análisis estadísticos conocidos como ANDEVA (o
A
ANOVA en inglés), que no corresponden al tema en discusión.

PI
Se recalca que si no se tiene claridad en el objetivo del análisis y de las limitaciones

O
practicas en cada caso particular, el muestreo puede arrojar valores más altos o bajos
para la muestra requerida. Las ecuaciones matemáticas no pueden sustituir el criterio
C
del perito, sino que son una herramienta al servicio del mismo.
Seguidamente se explica otro tipo de muestro conocido llamado muestreo

proporcional. Dicho proceso se utiliza cuando la muestra es heterogénea y requiere
que la población sea dividida en grupos para posteriormente tomar una muestra de
cada uno. El número de unidades extraído en cada grupo es proporcional al tamaño de
este con relación a la población total.
Por ejemplo si se tiene una población (N) de 700 unidades, la cual se puede dividir en
tres grupos A, B y C, el subgrupo A contiene 200 unidades, el subgrupo B contiene 450
unidades y el subgrupo C contiene 50 unidades, las proporciones de cada grupo con
relación a la población serían de 0,286 para A, 0,643 para B y 0,071 para C. Una vez
que se establezca el tamaño de la muestra (n), por muestreo hipergeométrico u otros,
la misma estaría constituida por nA = n*0,286 paquetes de A, por nB = n*0,643
paquetes de B y por nC = n*0,071 paquetes de C. Lo anterior significa que:
n = nA + nB + nC = n * 0,286 + n * 0,643 + n * 0,071

P-DCF-ECT-QUI-02
INDICIOS
El criterio utilizado para calcular el tamaño de la muestra (n), es el mismo que se

utilizaría en el caso de que la población fuera homogénea.
Por ejemplo, si se utilizara como criterio por el analista, que es necesaria la separación
de los paquetes como indicios separados, con base en sus características A, B y C
(algunos criterios de ONU así lo establecen); y para cada uno de ellos se realizara un
muestreo hipergeométrico con la intención de demostrar que para cada indicio
A
separado la proporción mínima de paquetes con droga es del 75%, con al menos un
D
95% de confianza, se tendrían los siguientes tamaños de muestra:
LA
nA = 11 paquetes,
nB = 11 paquetes,
O
nC = 10 paquetes.
TR
Por otro lado, para una población que se supone homogénea en cuanto al contenido de
las 700 unidades (independientemente de sus características externas que los separan
N
como A, B y C), si se considera una muestra aleatoria y proporcional (lo que la hace
representativa de la población), el tamaño de muestra también sería 11 unidades, si se
O
pretende demostrar para todo el indicio una proporción mínima de paquetes del 75%
C
con una confianza de al menos 95%. Utilizando ese tamaño de muestra, la muestra
proporcional debería componerse de las siguientes unidades para cada uno de los tres
O
subgrupos:
N
nA = n * 0,286 = 11 * 0,286 = 3,15

A
nB = n * 0,643 = 11 * 0,643 = 7,07

nC = n * 0,071 = 11 * 0,071 = 0,78
PI
O
Esto debe redondearse, para obtener la muestra proporcionada, que por lo tanto
estaría compuesta por los siguientes valores: n A = 3; nB = 7 y nC = 1, para un total de
C
11 paquetes de muestra para todo el cargamento considerado como un solo indicio.
Si se aplicara el criterio de ONU de separar el cargamento en tres indicios por sus

características externas, cada indicio necesitaría como muestra los siguientes paquetes
nA = 11, nB = 11 y nC = 10, lo que implica un total de 31 unidades. Si a cada unidad se
le debe realizar un análisis, por ejemplo del tipo de sustancia, se tendría una diferencia
de 20 análisis más por realizar. Si el costo de cada análisis fuera de 15 000 colones,
esto significaría un ahorro de ₡300.000,00, en el análisis del caso, si se considera un
solo indicio con una muestra de análisis de 11 paquetes (muestra proporcional
compuesta de 3, 7 y 1 paquete), con respecto a 31 paquetes de tres indicios (tres
muestras separadas de 11, 11 y 10 paquetes, respectivamente). En el caso de análisis
de droga de decomiso, para un caso de 700 paquetes de 1 kg, el ahorro en tiempo,
para un caso complejo de describir, puede ser de varias horas de trabajo. En
conclusión, si cada grupo se trabaja como una población independiente, el trabajo a
realizar para analizar las tres muestras es más laborioso que si se trabaja con una
sola muestra obtenida por muestreo proporcional, el cual se encuentra aceptado en la
literatura especializada. Mediante el ejemplo anterior queda claro que las ventajas del
muestreo proporcional son de carácter económico y de disponibilidad de recursos y de
P-DCF-ECT-QUI-02
INDICIOS
tiempo de análisis. Antes de decidir sobre la separación en grupos, es bueno tener un

conocimiento de las características de la población. Tal conocimiento puede basarse en
datos pasados, observación preliminar de estudios piloto, juicio experto o simplemente
intuición. La experiencia previa, para el caso de análisis de drogas de decomiso, con
un ejemplo específico de paquetes de aproximadamente un kg de sólido con
clorhidrato de cocaína, sería la siguiente:
A
a) La forma de los paquetes (siempre son paquetes rectangulares con masa cercana
D
a 1000 gramos).
b) Los materiales empleados para envolver el sólido (cinta adhesiva transparente,
LA
plásticos transparentes, hules de diferentes colores, cintas adhesivas de diferentes
colores).
O
c) Las características del sólido, entre ellas textura, color, presencia de troqueles.
d) La pureza de los paquetes, la cual normalmente se encuentra entre:
TR
N
O
C
O
N
A
PI
O
C
Figura 1A1. Estudio de los análisis de pureza de paquetes con clorhidrato de cocaína
(Fuente: Datos de análisis realizados en el año 2016)
Análisis de casos previos: La Figura 1A1 fue generada a partir de los datos de pureza
de 151 indicios (un caso puede presentar más de un indicio) del año 2016. Los
resultados indican que el promedio tiene un valor de 76% y el intervalo de confianza
de 95% estaría entre 74% y 78% aproximadamente. La conclusión es que los
paquetes contienen en general un contenido elevado de cocaína (distribución con sesgo
hacia la derecha en la figura) y la variabilidad es pequeña a pesar de las diferencias de
envoltorios y troqueles.
P-DCF-ECT-QUI-02
INDICIOS
Como el factor de pureza no esta contemplado de manera directa en la Ley 8204 para
establecer la cantidad de años de cárcel, y como el valor es poco variable, no tendría
sentido separar la población de N = 700 paquetes en tres poblaciones (de N A = 200
unidades, NB = 450 unidades y NC = 50 unidades), solo por considerar que por ejemplo
la diferencia en troqueles o embalajes puede causar una diferencia significativa en el
resultado final, lo cual no es lo que se ha determinado históricamente.
A
Se tiene entonces un conjunto de otras variables, además de las matemáticas, que se
D
deben manejar para decidir si un muestreo proporcional es el adecuado:
- Factores administrativos: tiempo, dinero, personal.
LA
- Comportamiento de los casos previos.
O
En resumen los métodos utilizados son para obtener el tamaño de la muestra, no
indican como extraer físicamente las unidades a estudiar de su ubicación real (cajas,
TR
sacos, envoltorios, etc.) quedando lo último a criterio del perito, pero solamente siendo
necesario realizar un registro explícito de lo realizado durante la inspección.
N
Si previo al análisis se cuenta con una descripción detallada de los indicios, se

O
recomienda realizar primero los cálculos del tamaño de muestra (o muestras, en caso
C
de tener que clasificar los indicios en grupos de forma obligatoria, pero por otras
circunstancias, tales como diferencias en tamaño y/o pesos, en los que NO se
O
recomiendan muestreos proporcionales), utilizando el muestreo hipergeométrico

N
simple para la población y aplicando cuando corresponda, el muestreo proporcional. Lo

anterior con el fin de evaluar la mejor estrategia de análisis es decir se busca el menor
A
tamaño de muestra pero sin perjudicar el alcance del análisis.

PI
Los siguientes ejemplos pueden servir para clarificar lo mencionado en el párrafo

O
anterior:
C
A) Se tiene un caso cuya población es de 1000 unidades, la cual se puede separar en

siete grupos. Un subgrupo tiene 800 unidades, cuatro subgrupos tienen cada uno 40
unidades, un subgrupo contiene 30 unidades y un subgrupo tiene 10 unidades. La
cantidad de muestra a tomar utilizando el muestreo separado de Naciones Unidas sin
utilizar muestreo proporcional, así como utilizando el muestreo proporcional se resume
en el Cuadro IIA1 de la página siguiente.
P-DCF-ECT-QUI-02
INDICIOS
Cuadro IIA1. Ejemplo de aplicación del muestreo de ONU/ENFSI

hipergeométrico 75% mínimo (95% confianza), separando embalajes diferentes
con respecto al muestreo proporcional.
Características A B C D E F G Total
Unidades por
subgrupo 10 40 30 40 40 40 800 1000
A
D
Unidades según
muestreo 10 10 10 10 10 10 11 71
LA
separado (ONU)
Proporción en la
O
población total 0,01 0,04 0,03
TR 0,04 0,04 0,04 0,80 1,00
Unidades según
N
muestreo proporcional 0,11 0,44 0,33 0,44 0,44 0,44 8,80 11
O
(n = 11)
C
Como no se pueden tomar fracciones de unidades, tendría que escogerse 9 unidades

del subgrupo G, seleccionar solo 2 unidades de entre cualquiera de los cuatro
O
subgrupos con valores de 0,04 de proporción, dejando por fuera del muestreo a las
N
unidades de 2 subgrupos (los de proporciones 0,01 y 0,03; por ser inferiores). Es por
lo anterior, que no sería conveniente utilizar un muestreo proporcional en este caso.
A
La cantidad de muestra a tomar utilizando el muestreo hipergeométrico con una

PI
proporción al 50 %, tanto utilizando como sin utilizar el muestreo proporcional se

resume en el Cuadro IIIA1:
O
Cuadro IIIA1. Ejemplo de aplicación del muestreo de ONU/ENFSI

C
hipergeométrico 50% mínimo (95% confianza),(separando embalajes diferentes

con respecto al muestreo proporcional.
Características A B C D E F G Total
Unidades por
subgrupo 10 40 30 40 40 40 800 1000
Unidades según
muestreo 4 4 4 4 4 4 5 29
hipergeométrico
Proporción en la
población total 0,01 0,04 0,03 0,04 0,04 0,04 0,8 1,00
Unidades según
muestreo proporcional 0,05 0,20 0,15 0,20 0,20 0,20 4,00 5,00
(n = 5)
P-DCF-ECT-QUI-02
INDICIOS
Como no se pueden tomar fracciones de unidades, tendría que escogerse 4 unidades

del subgrupo G, seleccionar un paquete de cualquiera de los cuatro subgrupos con
valor de 0,04 de proporción, dejando por fuera del muestreo a las unidades de los
otros 5 subgrupos (tres de proporciones 0,04 y los de proporciones 0,01 y 0,03). Es
por lo anterior, que no sería conveniente utilizar un muestreo proporcional en esta
circunstancia.
A
B) Se tiene un caso con una población de 228 unidades. El contenido de las unidades
D
es el mismo, un polvo blanco que se presume es un veneno. Se contabilizaron 17 tipos
de unidades considerando como principal característica los colores externos de los
LA
embalajes de los paquetes (CX). El muestreo se muestra en el Cuadro IVA1:
O
Cuadro IVA1. Ejemplo de aplicación del muestreo de ONU o de ONU/ENFSI hipergeométrico
75 % mínimo (95% confianza), separando embalajes diferentes con respecto al muestreo
TR
proporcional sin separarlos.
Característica Unidades por Muestreo Proporción en Unidades
N
(basada en subgrupo ONU u la muestreo Redondeo
O
embalajes, CX) ONU/ENFSI, población proporcional

separando
C
C1 6 6 0,026 0,26 0
O
C2 7 7 0,031 0,31 0
N
C3 37 10 0,162 1,62 2
A
C4 4 4 0,018 0,18 0
PI
C5 18 10 0,079 0,79 1
O
C6 12 10 0,053 0,53 1
C
C7 9 9 0,039 0,39 1
C8 7 7 0,031 0,31 0
C9 75 10 0,329 3,29 3
C10 3 3 0,013 0,13 0
C11 2 2 0,009 0,09 0
C12 2 2 0,009 0,09 0
C13 2 2 0,009 0,09 0
C14 21 10 0,092 0,92 1
C15 2 2 0,009 0,09 0
C16 8 8 0,035 0,35 0
C17 13 10 0,057 0,57 1
Total 228 112 1,000 10,00 10
P-DCF-ECT-QUI-02
INDICIOS
En el cuadro anterior, se ha cambiado el formato con relación a los cuadros anteriores,

para tabular de forma adecuada la gran cantidad de subgrupos.
Se puede observar lo siguiente del cuadro anterior:

- El muestreo ONU/ENFSI hipergeométrico proporcional reduce el tamaño de la
muestra considerablemente, porque se pasa de 112 paquetes a solo 10
paquetes (datos remarcados en fondo amarillo en el Cuadro IVA1),
A
- Se hace necesario aplicar redondeos numéricos, ya que no se puede tomar
D
como parte de la muestra fracciones de un paquete.
- Inevitablemente, al realizar el muestreo proporcional, quedan diez grupos por
LA
fuera del muestreo (los de menor valor de proporción en la población).
O
Para el objetivo del Plan de Muestreo propuesto, esto último puede no ser importante,
ni desde el punto de vista representativo, ni desde el punto de vista de la conclusión
TR
que se pretende. Esto porque la proporción mínima demostrada con la muestra de 10
paquetes sería del 75% (con una confianza del 95%). Esa proporción significa 171
N
paquetes de los 228 del cargamento considerado como un solo indicio. Los diez
grupos “no representados” en la muestra suman en total 43 paquetes, los cuales se
O
pueden considerar como parte de los N – K = 228 – 171 = 57 paquetes remanentes,

C
de los cuales NO se afirmaría en el dictamen que contienen droga, aunque si la

contengan (pero esto no es relevante para efectos de la valoración de la evidencia en
O
corte, ya que un porcentaje bajo en la totalidad del indicio indica que no es

N
representativo). Como se puede observar, se cumpliría con el objetivo del plan de

muestreo propuesto, haciendo uso eficiente de los recursos. Es muy diferente en
A
costos analíticos, de recursos y de tiempo, realizar el análisis de 112 paquetes (cuando

se consideran indicios separados por embalajes externos), con respecto a solamente
PI
analizar 10 paquetes (cuando se considera un solo indicio muestreado

O
proporcionalmente, aunque haya representación solo de los paquetes presentes en las

proporciones mayores porque son las más importantes).
C
Normalmente se requiere medir la masa del material contenido en los paquetes

inspeccionados y estimar la masa de los materiales contenidos y demostrados con
droga.
Para efectos de otro ejemplo, se va a suponer que la cantidad de sólido por recipiente
o paquete es muy variable, por lo tanto se decide “pesar” de manera aproximada
varios paquetes de cada una de las 17 características anteriormente citadas en el
Cuadro IV. Con los resultados observados para esas masas, se decide entonces
realizar una nueva clasificación, considerando la similitud en los pesos como criterio
para establecer los nuevos grupos (MX). Las separación por estas características en el
muestreo se presentan en el Cuadro VA1 de la página siguiente.
P-DCF-ECT-QUI-02
INDICIOS
Cuadro VA1. Ejemplo de aplicación del muestreo de ONU o de ONU/ENFSI hipergeométrico 75

% mínimo (95% confianza), separando masas diferentes con respecto al muestreo
proporcional sin separarlos.
Característica Unidades por Muestra ONU Proporción en Unidades
(basada en subgrupo u la muestreo Redondeo
masas, MX) ONU/ENFSI, población proporcional
separando
A
M1 109 10 0,478 4,78 5
D
M2 37 10 0,162 1,62 2
LA
M3 21 10 0,092 0,92 1
O
M4 11 10 0,048 0,48 0
M5 22 10
TR 0,096 0,96 1
M6 12 10 0,053 0,53 0
N
M7 13 10 0,057 0,57 1
O
M8 3 3 0,013 0,13 0
C
Total 228 73 1,000 10,00 10

O
Se puede observar lo siguiente:

N
- El muestreo ONU/ENFSI hipergeométrico proporcional reduce el tamaño de la

muestra considerablemente, porque se pasa de 73 paquetes a solo 10 paquetes
A
(datos remarcados en fondo amarillo en el Cuadro VA1),

PI
- Se hace necesario aplicar redondeos numéricos, ya que no se puede tomar

como parte de la muestra fracciones de un paquete.
O
- Al disminuir el número de clases basadas en peso, casi todos los grupos

C
quedaron representados en el muestreo, solamente tres grupos no son

representados en la muestra (los tres de menor valor de proporción en la
población).
Nuevamente, para el objetivo del Plan de Muestreo propuesto, esto último puede no
ser importante, ni desde el punto de vista representativo, ni desde el punto de vista de
la conclusión que se pretende. Esto porque la proporción mínima demostrada con la
muestra de 10 paquetes sería del 75% (con una confianza del 95%). Esa proporción
significa 171 paquetes de los 228 del cargamento considerado como un solo indicio.
Los tres grupos “no representados” en la muestra suman en total 26 paquetes, los
cuales se pueden considerar como parte de los N – K = 228 – 171 = 57 paquetes
remanentes, de los cuales NO se afirmaría en el dictamen que contienen droga,
aunque si la contengan (pero esto no es relevante para efectos de la valoración de la
evidencia en corte, porque un porcentaje bajo en la totalidad del indicio indica que no
es representativo). Como se puede observar, se cumpliría con el objetivo del plan de
muestreo propuesto, haciendo uso eficiente de los recursos. Sigue siendo muy
diferente en costos analíticos, de recursos y de tiempo, realizar el análisis de 73
paquetes (cuando se consideran indicios separados por pesos), con respecto a
solamente analizar 10 paquetes (cuando se considera un solo indicio muestreado
P-DCF-ECT-QUI-02
INDICIOS
proporcionalmente, aunque haya representación solo de los paquetes presentes en las

proporciones mayores porque son las más importantes).
Más aún, a modo de ejemplo, si a la última clasificación se le aplica el muestreo

hipergeométrico puro para demostrar una proporción mínima del 50% (con una
confianza del 95%), los resultados serían los mostrados en el Cuadro VIA1.
A
Cuadro VIA1. Ejemplo de aplicación del muestreo de ONU/ENFSI hipergeométrico 50%
D
mínimo, con respecto al muestreo de ONU/ENFSI hipergeométrico 90% mínimo. En ambos
muestreos proporcionales clasificando los paquetes por pesos diferentes y con una confianza
LA
del 95% en el valor mínimo demostrado.
Característica Unidades Fracción en Unidades Redondeo Unidades Redondeo
O
(basada en por la muestreo
TR columna muestreo columna
masas, MX) subgrupo población 50% anterior 90% anterior
M1 109 0,478 2,39 2 12,91 13
N
M2 37 0,162 0,81 1 4,38 4
O
M3 21 0,092 0,46 1 2,49 2

C
M4 11 0,048 0,24 0 1,30 1

O
M5 22 0,096 0,48 1 2,61 3

N
M6 12 0,053 0,26 0 1,42 1

M7 13 0,057 0,29 0 1,54 2
A
M8 3 0,013 0,07 0 0,36 1

PI
Total 228 1,000 5,00 5 27,00 27

O
C
Con el muestreo hipergeométrico se puede demostrar que al menos el 50% de los

paquetes contienen el veneno o la droga (si todos los resultados son positivos), con un
tamaño de muestra de 5 unidades, a un 95% de confianza. Al quedar cuatro grupos
sin incluirse o representados en la muestra de análisis, no sería posible realizar una
buena estimación de la masa mínima (porque no se incluye toda la variabilidad de las
masas).
Con el muestreo hipergeométrico se puede demostrar que al menos el 90% de los

paquetes contienen el veneno o la droga (si todos los resultados son positivos), con un
tamaño de muestra de 27 unidades, a un 95% de confianza. En este caso, todos los
grupos quedan representados , por lo que se obtiene una mejor estimación de la masa
mínima (cualquiera que sea su variabilidad).
En la actualidad, el criterio de la aceptación límite para la proporción mínima es

asumida como responsabilidad de la Autoridad Judicial, quién define el Plan de
Muestreo y lo considera como adecuada para la presentación del caso bajo su
responsabilidad. Esto determina el tamaño de muestra para una confianza de al menos
95%. En la práctica, cuando al analizar la muestra se obtiene uno o varios resultados
negativos para la presencia de una droga ilícita, esto impedirá que se cumpla el
P-DCF-ECT-QUI-02
INDICIOS
requisito definido en el plan de muestreo y por lo tanto implicará la disminución de la

proporción demostrada. Esto, debido a que no es posible solucionar en muchos casos
la obtención de una muestra adicional, ya que solo se tiene una oportunidad de
muestreo y los análisis no se realizan en el sitio de la toma de la muestra.
Adicionalmente, los remuestreos para enfoques frecuentistas como el hipergeométrico
están contraindicados en la literatura especializada.
A
En casos como los de muestreos de decomisos de drogas en fragatas, se coordina
D
previamente el muestreo con el Fiscal. A sucedido que el capitán de la fragata toma la
decisión de no entregar más de cierta cantidad de paquetes de muestra, siendo esta
LA
cantidad menor a la acordada previamente entre las recomendaciones del personal de
la Sección y el Fiscal a cargo. En estos casos se le debe indicar a la Autoridad Judicial
O
el efecto que esto tendría en las conclusiones de los análisis. Se recomienda dejar
constancia por escrito con la firma del Fiscal del porque no se consideró la
TR
recomendación realizada; puede ser importante incluso, que se indique esto en las
actas de la inspección.
N
O
C
O
N
A
PI
O
C
P-DCF-ECT-QUI-02
INDICIOS
Anexo Número 02
Cuadro IA2. Tamaño de muestra (n) para diferentes proporciones mínimas, utilizando
la distribución hipergeométrica con un nivel de confianza del 95% *
A
Proporción mínima del plan de muestreo
Población (N)
D
P = 0,50 P = 0,75 P = 0,90
LA
11 4 8 10
4 8 15
O
20
30 4
TR 10 18
40 4 10 20
N
50 4 10 22
O
60 5 10 23
C
70 5 10 23
O
80 5 10 24
N
90 5 10 24
A
100 5 10 25
PI
200 5 10 26
O
300 5 10 27
C
400 5 10 27
500 5 10 27
600 5 10 27
700 5 11 27
800 5 11 28
900 5 11 28
1000 5 11 28
5000 5 11 28
10000 5 11 28
* Solamente para la celda remarcada en fondo amarillo, la confianza es del 100%
(total certeza), más allá de cualquier cálculo hipergeométrico no necesario. En ese
caso se demuestra con certeza total que al menos 10 de los 11 contienen droga (esto
significa una proporción de 0,91 o 91% mínima).
P-DCF-ECT-QUI-02
INDICIOS
Anexo Número 03
Diagrama de flujo 1. Conteo menor a 100 unidades.
A
D
LA
O
TR
N
O
C
O
N
A
PI
O
C
Nota No. 14: El encargado(a) de la apertura hace la anotación de la masa bruta total
(N) en el SADCF.
Nota No. 15: El perito(a) revisa los cálculos respectivos para determinar (n) utilizando
la hoja de cálculo H-DCF-ECT-QUI-06 versión vigente.
P-DCF-ECT-QUI-02
INDICIOS
Anexo Número 04
Diagrama de flujo 2. Conteo mayor a 100 unidades.
A
D
LA
O
TR
N
O
C
O
N
A
PI
O
C
Nota No. 16: El encargado(a) de la apertura hace las anotaciones de la masa bruta
total (N) y la masa bruta muestra (n) en el SADCF.
El perito(a) que sirve como testigo en el conteo no necesariamente recibe el caso en
cuestión. El perito(a) que sirve como testigo debe quedar asignado como perito
preliminar en el SADCF.
Nota No. 17: El encargado(a) de la apertura hace los cálculos respectivos para
determinar (n) utilizando la hoja de cálculo H-DCF-ECT-QUI-06 versión vigente.
Nota No. 18: El perito(a) responsable del caso verifica la razón (Masa N)/N ~1 ± 0,2
(Masa n)/n
Nota No. 19: Durante el proceso de conteo de unidades los peritos(as) y técnicos(as)
deben permanecer concentrados en esta operación, por lo que deben evitar las
interrupciones que no sean debidamente justificadas como emergencia impostergable.

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DEPARTAMENTO DE CIENCIAS FORENSES PROCEDIMIENTO DE

ORGANISMO DE INVESTIGACIÓN JUDICIAL (OIJ) OPERACIÓN NORMADO

VERSIÓN: 03 Rige desde: 09/08/2019 PAGINA: 1 de 39

Elaborado o modificado por: Revisado por Líder Técnico:

Licda. Maricel Rodríguez Morera Msc. Manuel Oreamuno Zepeda

Encargada de Calidad a.i. Sección de Jefatura a.i. Sección de Química Analítica

CONTROL DE CAMBIOS A LA DOCUMENTACIÓN

Fecha de Fecha de Descripción del Cambio SCD Solicitado

Versión Aprobación Revisión por

01 19/02/2016 06/11/2017 Versión Inicial del Procedimiento - PFM

la Sección de Química Analítica en

ESTE PROCEDIMIENTO ES UN DOCUMENTO CONFIDENCIAL

La versión oficial digital es la que se mantiene en la ubicación que la Unidad

VERSIÓN: 03 Rige desde: 09/08/2019 PAGINA: 2 de 39

Como guía general este procedimiento no reemplaza el conocimiento, la destreza, la

habilidad, la experiencia, la educación o el entrenamiento y debe utilizarse en

el Muestreo de Decomisos de Drogas para el Análisis Cualitativo y Cuantitativo (E2548-

 Aitken, C.G.G. “Sampling-how big a sample?” J. Forensic Sci. 1999; 44(4):

VERSIÓN: 03 Rige desde: 09/08/2019 PAGINA: 3 de 39

Marcadores de tinta indeleble.

5 Reactivos y Materiales de Referencia:

VERSIÓN: 03 Rige desde: 09/08/2019 PAGINA: 4 de 39

realizar las estimaciones del tamaño de muestra, puede recurrirse a información

7.1.2 Aplique el apartado 7.2 si la población es menor o igual a 10 unidades, pero

Cuadro 1. Sistema de Muestreo aplicado en el DCF para el análisis

sobre presentaciones de drogas de abuso para cuando la población

es igual a N < 10.

Número de unidades Tamaño de la muestra

de población para análisis *

* Utilizado en la Sección de Química Analítica históricamente desde al año 2000

para estos tamaños de poblaciones, además ratificado en negociación con la Fiscalía

Nota No. 2: Cuando los materiales observados o presuntivamente ensayados

VERSIÓN: 03 Rige desde: 09/08/2019 PAGINA: 5 de 39

el atributo sería la presencia de una droga de abuso en dichas unidades y se registra

versión vigente P-DCF-ECT-QUI-61-R1). La otra característica en estudio es la

estimación de la masa para el valor mínimo de éxitos en la población (K).

Nota No. 4: La proporción preestablecida en el Plan de Muestreo es variable en

forma general los conceptos implicados. En este momento, la negociación aceptada

75% de forma equivalente en porcentaje).

7.3.2 En la hoja de cálculo estandarizada para estimaciones en objetos con más de 10

7.3.3 Digite en la celda correspondiente al valor de unidades en la población, el valor

7.3.4 Digite en la celda correspondiente al valor de “Tamaño Muestra”, “n” un valor

VERSIÓN: 03 Rige desde: 09/08/2019 PAGINA: 6 de 39

independientemente de los resultados obtenidos en los análisis posteriormente;

aunque dependiendo de los resultados se evaluará posteriormente la proporción

demostrada como mínimo.

puede titularse como “1 – Hiper” o “1 – ”.

valor denominado como “Hiper”, entendiendo  = Hiper = Hiper(k; n; K; N). Sin

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7.3.12Localice en el menú principal la opción de “Insertar” y selecciónelo con el

mouse. Ver Figura 2.

7.3.13Localice en la ventana desplegada la opción “Función...” y seleccione con el

mouse. En el cuadro de texto, seleccione en la categoría de “Estadística” y

las listas de cada categoría, esto pondrá la función en la ventana permitiendo

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Figura 2: Selección de la función de Distribución hipergeométrica

7.3.14 Seleccione el botón inferior “Siguiente>” e indique en los espacios de la

Cuadro 2. Correspondencia de los valores de la función hipergeométrica con los

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