LUIS ALFONSO MESA A.

Asesor en SGC

PROGRAMA DE AUDITORIAS
F-AC-06 Versión 00

Objetivo del Programa : Determinar el grado de conformidad del Sistema de Gestión con los criterios de auditoría, evaluar su capacidad para cumplir
los requisitos legales pertinentes, para identificar riesgos y oportunidades y para identificar e implementar acciones eficaces para lograr los resultados
previstos.
Alcance del Programa : El programa incluye las auditorías que se indican a continuación.
Riesgos y Oportunidades asociados con el programa : Indicados en MZ-AC-01 “Riesgos y oportunidades del programa de auditorías”
Método de auditoría a emplear : El indicado en el procedimiento P-P2-06 “Auditorías internas Sistemas de Gestión”
Criterios para seleccionar el equipo auditor : Los indicados en F-AC-03 “Calificación y Evaluación de competencias de auditores”
Recursos necesarios : Los recursos de tiempo y financiero (transporte, alojamientos), que se planifiquen en el respectivo Plan de auditoría. Recursos
tecnológicos y de comunicaciones en caso de auditorías remotas. Equipos de seguridad y protección personal que se requieran.
Información documentada pertinente : Norma XXX (depende del sistema de Gestión), Planes de auditoría, Listas de verificación, Reportes de no
conformidades, Informe de auditoría, Registros necesarios para demostrar conformidad del Sistema de Gestión con los criterios.
Auditor Lider : Luis Alfonso Mesa A.

TIPO DE CRITERIOS DE LA
FECHA PROCESOS A AUDITAR AUDITOR AUDITADO
AUDITORÍA AUDITORÍA
 LUIS ALFONSO MESA A.
Asesor en SGC

MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES DEL PROGRAMA DE AUDITORÍAS.

MZ-AC-01 Versión 00

Riesgo Oportun DESCRIPCIÓN ACCIÓN A TOMAR RESPONSABLE

Asegurarse de que los objetivos y el alcance de la
auditoría sean coherentes con la dirección estratégica de
X Definir mal el objetivo o el alcance de la auditoría la organización y sirvan de apoyo a la política y los
Auditor líder
objetivos del Sistema de Gestión.

Asegurarse de que no se incluyan en la planificación

fechas en las cuales haya eventos especiales, cruce con
otras actividades ya programadas, celebraciones,
Auditor líder
festivos, vacaciones, etc.
X Mala programación de las fechas de auditoría
Alinear las fechas de la auditoría con la disponibilidad del
personal clave de los procesos a auditar, previa consulta Auditor líder
con ellos.

Tener en consideración el Estado y la Importancia de los

Programar tiempos inadecuados, ya sea por encima o proceso, así como los resultados de auditorías previas al
X momento de asignar los tiempos de auditoría. Si se Auditor líder
por debajo de lo requerido tienen datos históricos de tiempos empleados con
anterioridad, podrán ser utilizados.
Ausencia del auditor o su experto técnico por situación
X Reprogramar la auditoría Auditor líder
de última hora
Si no hay otra persona del proceso que pueda presentar
X Ausencia del auditado por situación de última hora Auditor líder
la auditoría, ésta deberá reprogramarse.

Al determinar los recursos, se debe considerar el método

de la auditoría (presencial o virtual) para solicitar los
recursos tecnológicos necesarios. Disponibilidad de
X No identificar adecuadamente los recursos necesarios Auditor líder
auditores y expertos técnicos, costos de alojamiento y
transporte. Definir la información documentada
requerida. Equipos de seguridad y protección personal.
 Asegurarse de que los miembros del equipo auditor
cumplan con los requisitos de competencia requeridos
X Selección inadecuada del equipo auditor. por la organización (conocimientos y habilidades). Se Auditor líder
pueden utilizar expertos técnicos que complementen a
los auditores.

Hacer énfasis a los auditores acerca de la importancia de

No manejar confidencialmente la información
X no difundir la información obtenida durante la auditoría Auditor líder
documentada relacionada con la auditoría sin la respectiva autorización.

La auditoría solo se da por terminada cuando la eficacia

No hacer un seguimiento eficaz a los resultados de la
X de las acciones correctivas es evaluada. El auditor líder Auditor líder
auditoría debe asegurarse de esto

Explicar a los auditados acerca de la importancia de la

Que no haya colaboración por parte de los auditados auditoría en el SGC. En caso de no obtenerse la
X Auditor líder
durante el proceso de auditoría. colaboración, el auditor líder podrá suspender la auditoría
para ser reprogramada e informar a la gerencia.

Diferencias de concepto entre auditor y auditado, que En caso de diferencias entre auditor y auditado, el auditor
X no permita estar de acuerdo al momento de declarar un líder será el encargado de dirimirlas y tomar la decisión Auditor líder
hallazgo. final.

Analizar la posibilidad de planificar auditorías

simultáneas, teniendo en cuenta la disponibilidad de Auditor líder
tiempo de auditores y auditados.
Aprovechar al máximo el tiempo programado de Comenzar la jornada diaria en los sitios que requieran un
X largo desplazamiento, y viajar con anticipación para que
auditoría Auditor líder
el tiempo empleado en este desplazamiento, no forme
parte del tiempo total de la auditoría
Programar auditorías remotas Auditor líder
Programar capacitaciones periódicas al grupo de
auditores, de manera tal que se mantenga su Auditor líder
competencia.
Igualar el nivel de competencia del equipo auditor con el
X nivel de competencia necesario para realizar la Contar con un grupo de Expertos técnicos que puedan
auditoría
apoyar las auditorías en los procesos en la medida en Auditor líder
que sea necesario
Contratar los servicios de un auditor externo en caso de
requerirse.
Auditor líder
 LUIS ALFONSO MESA A.
Asesores en SGC

PLAN DE AUDITORIA
F-AC-01 Versión 00

Empresa :
Responsable del Sistema de Gestión:
Objetivo : Determinar si el Sistema de Gestión de la organización es conforme con las disposiciones planificadas,
con los requisitos de la Norma XXX (depende del Sistema de Gestión), con los requisitos propios de la organización, y
si se ha implementado y se mantiene de manera eficaz.
Alcance :
Criterios de la auditoría : Norma XXX (depende del Sistema de Gestión), Requisitos legales aplicables.
Auditor Lider : Luis Alfonso Mesa A.

PROCESO / REQUISITO REQUISITO

FECHA HORA AUDITOR AUDITADO
POR AUDITAR Norma XXX
 LUIS ALFONSO MESA A.
Asesor en SGC

LISTA DE VERIFICACIÓN AUDITORÍA

F-AC-04 Versión 00

Empresa :
Auditor Líder : Luis Alfonso Mesa A. (LAM)
Fecha :

PROCESO AUDITADO :

TEMA Y/O ACTIVIDAD AUDITADA OBSERVACIONES

AQUÍ REGISTRAS LAS

RESPUESTAS QUE
OBTENGAS, O LOS
AQUÍ REGISTRAS LAS PREGUNTAS QUE VAS A HACER EN HALLAZGOS QUE
EL PROCESO O TEMA QUE VAS A AUDITAR, SOGUIENDO IDENTIFIQUES AL
LAS INSTRUCCIONES QUE TE DÍ EN LA CLASE HACER LAS
CORRESPONDIENTES A “LISTAS DE VERIFICACIÓN” PREGUNTAS Y
ANALIZAR LOS
REGISTROS QUE TE
PRESENTEN.