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    Evidencia AA3 Ev2 Taller Realizacion Auditoria Interna

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    Carlos Arturo Casallas Bernal
    El documento presenta un resumen de una auditoría interna realizada al proceso de compras de la empresa Casallas Company. La auditoría tuvo como objetivo verificar que se estuvieran cumpliendo los procedimientos establecidos para las compras y garantizar la transparencia del proceso. La auditoría encontró que la política de calidad no estaba actualizada y que no había un listado actualizado de proveedores.

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    Carlos Arturo Casallas Bernal
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    El documento presenta un resumen de una auditoría interna realizada al proceso de compras de la empresa Casallas Company. La auditoría tuvo como objetivo verificar que se estuvieran cumpliendo los procedimientos establecidos para las compras y garantizar la transparencia del proceso. La auditoría encontró que la política de calidad no estaba actualizada y que no había un listado actualizado de proveedores.

    Descripción original:

    Auditoria 9001

    Título original

    Evidencia_AA3_Ev2_Taller_Realizacion_Auditoria_interna

    Derechos de autor

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    El documento presenta un resumen de una auditoría interna realizada al proceso de compras de la empresa Casallas Company. La auditoría tuvo como objetivo verificar que se estuvieran cumpliendo los procedimientos establecidos para las compras y garantizar la transparencia del proceso. La auditoría encontró que la política de calidad no estaba actualizada y que no había un listado actualizado de proveedores.

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    Evidencia AA3 Ev2 Taller Realizacion Auditoria Interna

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    El documento presenta un resumen de una auditoría interna realizada al proceso de compras de la empresa Casallas Company. La auditoría tuvo como objetivo verificar que se estuvieran cumpliendo los procedimientos establecidos para las compras y garantizar la transparencia del proceso. La auditoría encontró que la política de calidad no estaba actualizada y que no había un listado actualizado de proveedores.

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    AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD

    NTC ISO 9001 (2191509)

    INSTRUCTOR

    LUIS MIGUEL ANGARITA BUENAVENTURA

    TALLER

    AUDITORIA INTERNA COMPRAS

    APRENDIZ

    CARLOS ARTURO CASALLAS BERNAL

    MADRID CUNDINAMARCA
    INTRODUCCION

    La Auditoria Interna es una de las herramientas más importantes dentro de las


    organizaciones, gracias a su implementación y desarrollo, la alta dirección
    encuentra un mecanismo de control que permite conocer el estado actual del sus
    procesos y la veracidad de la información, para determinar la eficacia y eficiencia
    con la cual se están ejecutando, juegan un papel determinante para poder tomar a
    tiempo las decisiones necesarias para su correcto cumplimiento de objetivos y
    metas de la organización.
    OBJETIVO:
    Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con los procedimientos,
    lineamientos y estándares establecidos para el proceso de compras de la empresa
    Casallas Company.

    Alcance:
    Garantizar la transparencia, efectividad y normal funcionamiento del procedimiento
    de compras basados en las políticas de calidad con miras al cumplimiento de la
    misión y visión de la empresa Casallas Company.

    Madrid, Cundinamarca 06 de octubre de 2020.

    Señores.
    EMPRESA: Casallas Company
    Dirección: Cra 9 #2A-76
    Representante: Tatiana Paramo
    Cargo: Jefe de Calidad.
    Correo electrónico: [email protected]

    Con un cordial saludo informo que el equipo auditor de Gerencia de Compras


    realizará la Auditoria Interna de seguimiento al proceso del cual se hace mención
    en el alcance de este documento el día 14 de octubre del presente año, con el
    objetivo verificar y evaluar los procesos y procedimientos del área de compras,
    consignados en cada uno de los documentos relacionados como criterios de
    auditoria. La visita será realizada por un equipo de dos auditores de calidad. Está
    auditoría se realizará en las instalaciones de la empresa Casallas Company. Adjunto
    lista de Chequeo.
    En caso de tener alguna observación o aclaración, por favor comunicarla al líder del
    grupo auditor, antes del 10 del presente mes

    Por favor enviar llenar el formato adjunto con las personas que asistirán a la
    auditoría.

    Criterios de Auditoria
    • Política de compras

    • Manual de Procedimientos

     Norma ISO 9001:2015

     Manual de Procedimientos de Compras

     Instructivos

    Cordialmente:
    Gerencia de Calidad y Producción

    VERSIÓN: 1.0
    Casallas ACTA DE APERTURA DE
    AUDITORIA INTERNA CODIGO:
    Company PROCESO DE COMPRAS
    EDICIÓN: Enero 2019

    Lugar y Fecha: Hora:

    1:00 pm

    Instalaciones de Casallas Company

    14/10/2020

    Auditoria:

    Certificación:

    Interna: X

    Objetivo de la Auditoria:

    Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con el programa de Sistema de
    Gestión de Calidad de Casallas Company, en los procedimientos del Área de Compras

    Criterios de la Auditoria:

    • Política de compras
    • Manual de Procedimientos
     Norma ISO 9001:2015
     Manual de Procedimientos de compras
     Instructivos
    Fecha de cierre de auditoria: 18/10/2020

    ORDEN DEL DIA

    1. Reunión de Apertura
    2. Presentación del equipo auditor
    3. Ejecución de la Auditoria
    4. Presentación de hallazgos.
    GRUPO AUDITOR

    Nombres y Apellidos Cargo Firma

    Viviana Saldaña Gerente de General

    Edith Córdoba Gerente recursos


    humanos

    Asistentes

    Nombres y Apellidos Cargo Firma

    1 Tatiana Paramo Jefe de


    Calidad

    2 Luis Fernando Barrero Analista de


    Compras

    3 Aldair Vaquero Asistente de


    calidad

    Observaciones:

    FIRMA RESPONSABLE DEL PROCESO

    FIRMA AUDITOR LIDER


    Revisión documental durante la realización de la auditoría.

    N° Documento revisado Observaciones del documento


    Política De compras
    1 Actualización Enero de 2019
    Manual de procedimientos de
    2 Copia controlada de manual
    compras
    3 Listado maestro de proveedores Actualización marzo 2020
    Copia digital de la última socialización de
    4 Evaluación de proveedores evaluación de proveedores actualizada
    enero 2020

    Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de


    comunicación que usa durante la auditoría.

    La comunicación durante la auditoria será dialogo mediante entrevistas al


    personal involucrado.

    Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias


    de recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo:
    lista de Chequeo).

    LISTA DE VERIFICACION DE DOCUMENTOS POR PROCESO

    AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD

    PROCESO AUDITADO: Compras


    SUBPROCESO:
    FECHA DE LA
    AUDITORIA:
    14/10/2020
    No. De Observacio
    Documentos
    Folios nes
    1. Oficio de
    2.- Plan de Auditoria
    3. Lista de
    4. Formato de
    5. Formatos de listas
    6. Informe de
    7. Registros de
    8. Formato de
    9. Plan de
    10. Otros
    Codigo: SI.P7
    FORMATO
    Versión: 1
    LISTA DE CHEQUEO DE DOCUMENTOS DE AUDITORIA INTERNA
    ANEXO 2
    Vigente desde:
    18/11/2021

    PROCESO AUDITADO: COMPRAS


    SUBPROCESO:

    FECHA DE LA AUDITORIA: 14/10/2020

    Pagina de
    Documentos Ubicación Observaciones
    (según foliación)

    1. Memorando de comunicación de presentando el plan de


    Auditoria al Auditado.

    2.- Plan de Auditoria debidamente aprobado por la Oficina


    encargada de la auditoría

    3. Lista de verificación y anexos (si se tienen)

    4. Formato Registro de no conformidades y/o


    observaciones

    5. Formatos de listas de asistencia

    6. Informe de Auditoria Interna

    7. Registros de traslado de no conformidades a otros


    procesoso subprocesos (si los hay).

    8. Formato de evaluación de Auditores internos

    9. Plan de mejoramiento

    10. Otros Documentos

    Fecha de entrega
    __/__/____
    (dia/mes /año)

    ______________________________________ ______________________________________
    Nombre y firma de quien entrega Nombre y firma de quien recibe

    “Archivar en” (Escriba No de la serie o subserie y el nombre de la respectiva serie o subserie documental de la TRD, donde será ubicado el documento) Ejemplo: Archivar en: 4042.03.02
    Peticiones, Quejas, Reclamos y Solicitudes.
    Generación de hallazgos de auditoría:

    Fecha: Fecha: 14/10/2020 Auditor(es): Auditores Internos


    Proceso auditado: Compras Auditado(s): Área de Compras
    Evidencia de Criterios de la Hallazgos de la
    N° C NCM NCm
    auditoría auditoría auditoría
    1 Se evidencia que
    ISO 9001:2015 aún no está
    Política de Calidad x
    5.1 actualizada para el
    año presente
    2 No se cuenta con un
    listado actual de
    Listado maestro de Manual de proveedores. La
    x
    proveedores proveedores fecha de la última
    actualización es del
    año 2014
    3 Copia digital de la
    Se encuentran
    última
    calificaciones por
    socialización de
    Evaluación de debajo del promedio
    evaluación de x
    Proveedores establecido, sin que
    proveedores
    se tome una acción
    actualizada enero
    al respecto
    2020

    C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

    Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

     Se debe actualizar la Política de Calidad


     Se debe actualizar la lista de proveedores aprobados
     Los proveedores cuya calificación es inferior a la mínima establecida
    deben ser reemplazados o en su defecto presentar una acción correctiva
    referente al aspecto especifico de la baja calificación.

    Conclusiones de la Auditoria:

     Se recomienda actualizar los documentos y tener la versión vigente en los


    puntos de uso.
     Se establece un plazo no mayor a 30 días para dar solución y cierre a las
    NCM, ya que afectan directamente las políticas de calidad de la empresa
     Se tuvo una buena disposición por parte del área auditada.
    Referencias Bibliográficas

    - Recuperado de / https://www.idu.gov.co/web/content/465/20161350251773.pdf
    - Recuperado de /
    http://www.aliat.org.mx/BibliotecasDigitales/economico_administrativo/Introduccion_a_l
    a_auditoria.pdf
    - Recuperado de /
    http://reader.digitalbooks.pro/book/preview/28608/Section0005.htm

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