UNIVERSIDAD NACIONAL MAYOR DE SAN MARCOS

(UNIVERSIDAD DEL PERÚ, DECANA DE AMERICA)

FACULTAD DE MEDICINA - ESCUELA DE POST GRADO

ESPECIALIDAD DE ENFERMERÍA EN SALUD PÚBLICA

IMPLEMENTACION DE MANUAL DE GESTION DE

RIESGOS OPERACIONALES HOSPITAL

“VICTOR RAMOS GUARDIA”-HUARAZ AÑO 2020

Equipo De Trabajo:
• Arellan Gonzales Miky Michel
• Capcha Padilla Elvira Fortunata
• Chávez Aquino Rocío Luzmila
• Espinoza Alejo Milagros Raquel
• Flores Cochachin Julissa Giovanna
• Jacinto Navarro Liz Karen
• León Trejo Joel Aníbal
• Mejía Aguilar Gina Karin
• Ortiz Herrera Javier Jacinto
• Reyes Huerta Jean Frank
• Villanueva Barreto Rosa Magaly

HUARAZ – PERÚ
2020
PLAN DE MEJORA

INTRODUCCION

El presente manual describe al riesgo operativo como un conjunto de

políticas, metodologías y procedimientos que permiten una adecuada gestión
de los procesos de las organizaciones de salud, lo cual está asociado a
eventos no accidentales por el no funcionamiento o el funcionamiento
inadecuado de los procesos internos, del personal y/o de los sistemas, de una
organización, que expone a pérdidas por deficiencias o fallas tanto en el
recurso humano, los procesos, la tecnología, la infraestructura o por la
ocurrencia de acontecimientos externos. Este riesgo se clasifica en 5 puntos:
1) relaciones laborales y seguridad en el puesto de trabajo, 2) clientes,
productos y prácticas organizacionales, 3) daños a activos físicos/materiales,
4) incidencia en la institución y fallos de los sistemas y 5) ejecución, entrega y
gestión de procesos,

Actualmente, con la pandemia del COVID 19 se han agudizado una

serie de problemas y necesidades operativas como la falta de dotación de
recurso humano, infraestructura, insumos y productos farmacéuticos, equipos
médicos. Estos problemas se hubieran mitigado o prevenido con la gestión de
riesgos; puesto que este mecanismo nos permite: tener una visión global del
riesgo, contribuyendo en el logro de sus objetivos; la toma de decisiones
pertinente y oportuna, dirigir las actividades de planificación estratégica y
fortalecer el ambiente de control interno, cumplir con nuevos marcos
regulatorios y demanda de nuevas prácticas, y fomentar que la administración
de riesgos sea un pilar dentro de la cultura de la organización.

Por tanto, este manual tiene como objetivo de elaborar y gestionar la

institucionalización de un manual de gestión de riesgos operativo en el
Hospital Víctor Ramos Guardia de Huaraz en el 2020. Se empleará siete (7)
actividades los cuales son: conformar el comité de gestión de riesgos,
diagnostico situacional de gestión de riesgos, elaboración y aprobación del manual
de gestión de riesgos, socialización del manual de gestión de riesgos con todos los
trabajadores, implementación del manual de gestión de riesgos, monitorear la
ejecución y cumplimiento del manual de gestión de riesgos y elaboración de
informe de avances de la implementación del manual de gestión de riesgos
en el HOSPITAL VICTOR RAMOS GUARDIA , HUARAZ ; en el cual se
especificará al personal responsable, los recursos, las metas y el indicador de
cumplimiento.
 I. Definición del Problema

La gestión del riesgo en salud es un proceso sistemático que permite la

mejora continua en la toma de decisiones, la planificación y, en consecuencia,
el desempeño de las organizaciones, en aras de lograr minimización de las
pérdidas y maximización de ganancias. Este proceso le permite a la
organización que la implementa, la mejor identificación de oportunidades y
amenazas, además de generar valor a partir de la incertidumbre y
variabilidad, junto con la asignación y ejecución más eficientemente de los
recursos, mejorando la gestión de incidentes y reducción en pérdidas y el
costo de riesgo.

Existen eventos pueden generar impactos negativos, positivos o

ambos. Los que generan impacto negativo representan riesgos capaces de
impedir la creación de valor o incluso destruir el valor existente. Aquellos que
generan un impacto positivo pueden compensar el impacto negativo o pueden
representar oportunidades, que a su vez representan la posibilidad de que
ocurra un evento e influyen favorablemente en la consecución de los
objetivos, apoyando la creación o conservación de su valor.

La gestión de riesgo en salud es el conocimiento de sus principales

determinantes y de los mecanismos a través de los cuales se genera y es
fundamental para su identificación y el desarrollo de estrategias para su
prevención, mitigación y superación, también para evitar pérdidas económicas
que genera el evento, engloba un conjunto de tópicos:
a) característica de usuarios: como demografía, perfil epidemiológico,
determinantes y factores de riesgo, dinámica de demanda de servicio,
cambio en la tecnología, incidencia de eventos de alto costo
b) riesgo operativo: deficiencias en recursos humanos, procesos,
tecnología, infraestructura, riesgo de no tener modelos de atención, red
de servicios, inadecuada gestión clínica, también algunos autores
consideran el riesgo legal/regulatorio y riesgo reputacional
 c) salud y equilibrio financiero: riesgo de concentración y hechos
catastróficos, riesgo de encuentros inesperados en los indicadores de
morbilidad y los costos de atención, riesgos de cambio por momentos
en las condiciones de salud o cambios tecnológicos, riesgo de
insuficiencia de reserva técnica
d) otros riesgos: riesgos generales, riesgo de liquidez, riesgo de crédito,
riesgo de mercado

Cada uno de los procesos es de gran importancia, pero la gestión del

riesgo operacional se convierte en un eje transversal que facilita y mejora los
procesos desarrollados tanto al interior como al exterior de las instituciones
prestadoras de salud. Esto se debe a que la gestión se ve reflejada en el
mejoramiento de los índices relacionados con la mejora en la calidad de los
servicios prestados, los niveles de satisfacción de los usuarios, el
mejoramiento de la salud a nivel global, lo cual, a su vez, genera un círculo
virtuoso en el mejoramiento continuo de acuerdo con el modelo cíclico de
gestión del riesgo.

El documento técnico “lineamientos de política de recursos humanos

en salud 2018-2030”, aprobada con RESOLUCIÓN MINISTERIAL N° 1357-
2018-MINSA indica; Que el número de profesionales a nivel nacional ha ido
evolucionando, habiéndose registrado desde el 1980 hasta el 2107, un
incremento importante. Para el año 2017, el número de profesionales de la
salud a nivel nacional (médicos, enfermeros, obstetras, odontólogos) ha sido
estimado en 107, 674; siendo médicos 40, 820 (38%), enfermeros 44, 790
(42%), obstetras 15, 865 (15%), y odontólogos 6, 199 (6%). Actualmente, la
alta demanda de los servicios de salud está conllevando al contrato de
personal nuevo no entrenado, no capacitado para hacer frente a esta
infección y se observa consecuencias en la calidad de atención en el área de
COVID 19 del hospital “Víctor Ramos Guardia”.

Por otra parte, se ha identificado que hay una brecha importante de

infraestructura en el país. La inversión que se realiza en el país está muy
limitada en cuanto a los servicios de salud, la antigüedad de los hospitales
nacionales está entre 70 y 100 años. El único modelo que existe son
hospitales nacionales y regionales, y centros de salud y la mayoría puestos
de salud atendidos por técnicos. Por lo tanto, los hospitales regionales y
nacionales se encuentran “colapsados”. La razón principal es la aparición de
la pandemia de COVID 19.

Además, no se ha logrado mejorar la eficiencia de los servicios para

poder mejorar sus gastos y tener la disposición de medicamentos e insumos
médicos, para que los pacientes puedan recibir la atención completamente
gratuita. Este punto no ha sido resuelto completamente. Los convenios
realizados por el seguro integral de salud (SIS), han ayudado a través de
desembolso de dinero por el cumplimiento de metas del convenio de gestión;
Condicionado a la producción y a la entrega del servicio. Esto ha mejorado
mucho la eficiencia del gasto, pero todavía hay mucho que hacer para
mejorar la gestión.

Actualmente, con la pandemia del COVID 19 se han agudizado una

serie de problemas y necesidades operativas del Hospital Víctor Ramos
Guardia, como la falta de dotación de recurso humano, infraestructura,
insumos y productos farmacéuticos, equipos médicos. Estos problemas se
hubieran mitigado o prevenido con la gestión de riesgos; puesto que este
mecanismo nos permite:
✔ Tener una visión global del riesgo, contribuyendo en el logro de
sus objetivos.
✔ La toma de decisiones pertinente y oportuna.
✔ Dirigir las actividades de planificación estratégica y fortalecer el
ambiente de control interno.
✔ Cumplir con nuevos marcos regulatorios y demanda de nuevas
prácticas.
✔ Fomentar que la administración de riesgos sea un pilar dentro de
la cultura de la organización.
 ÁRBOL DE CAUSAS, PROBLEMA Y EFECTO

Insatisfacción Del Usuario Interno Y Externo

Poca credibilidad
Pérdida de la Infraestructura Dotación Dotación
demanda
inadecuada insuficiente de insuficiente de
recursos insumos y
humanos. equipos

Bajo reconocimiento
de la institución por Inadecuada Inadecuada gestión institucional
parte de la comunidad. atención de salud. (presupuestaria)

Insuficiente Gestión De
Riesgo Operacional

Personal No Competitivo Desconocimiento De Los Riesgos Y

Amenazas Potenciales

Ausencia de Poco Incumplimiento Carencia de

seguimiento compromiso de al plan de conocimientos Personal del área Autoridades no
y control la alta gerencia capacitación desconoce los han priorizado en
factores internos y su gestión la
externos que previsión de
inciden en los tipos riesgos
de riesgos
II. OBJETIVOS:

2.1. Objetivo General

✔ Elaborar y gestionar la institucionalización de un manual de

gestión de riesgos operacional en el Hospital Víctor Ramos
Guardia de Huaraz en el 2020.

2.2. Objetivos Específicos

⮚ Elaborar diagnostico situacional sobre incidencias de

riesgo operacional producidos 2 años previos.
⮚ Socializar los resultados del diagnóstico.
⮚ Elaborar co-participativamente una propuesta de mejora.
⮚ Sustentar la optimización del presupuesto de todas las
fuentes de financiamiento de acuerdo con el perfil de riesgo
identificadas en el Hospital Víctor Ramos Guardia en el 2020.
⮚ Comprometer a todos los trabajadores del Hospital Víctor
Ramos Guardia en la búsqueda de acciones encaminadas a
gestionar los riesgos.
⮚ Generar cultura de riesgos en el Hospital Víctor Ramos
Guardia.
⮚ Asegurar el cumplimiento normativo en materia de
riesgos en el Hospital Víctor Ramos Guardia.
 III. ACTIVIDADES

Indicador de
cumplimiento
Actividades Responsables Recursos Metas

Conformar el comité de gestión de Dirección Recurso humano Comité Resolución

riesgos del HVRG. conformado directoral
Equipo de Laptop, acceso a
gestión internet, acceso a
bases de datos

bibliográficas

Diagnostico situacional de gestión de Comité de Laptop, acceso a Documento

riesgos del HVRG. gestión de internet, acceso a aprobado con
riesgos bases de datos Informe técnico resolución directoral
bibliográficas

Elaboración y aprobación del manual Comité de gestión Laptop, acceso a Manual de gestión Documento
de gestión de riesgos del HVRG de riesgos internet, acceso a de riesgos aprobado con
bases de datos resolución directoral
Equipo de gestión
bibliográficas

Socialización del manual de gestión Comité de gestión Rotafolio 09 reuniones Nro de reuniones
de riesgos con todos los trabajadores de riesgos
del HVRG. Material de
Equipo de gestión demostración
Trípticos, Afiches, Nro de
Jefes de Banner, Auditorio, Trabajadores que
departamento Data, Laptop, conocen el manual
 Jefes de servicios Refrigerios

Implementación del manual de Dirección Laptop, acceso a Aplicación de Índice del

gestión de riesgos en el HVRG Equipo de internet, acceso a manual cumplimiento del
gestión bases de datos manual de gestión
Comité de gestión de riesgos
de riesgos bibliográficas

Monitorear la ejecución y Comité de gestión Check list informes % de informes de

cumplimiento del manual de gestión de riesgos Lapiceros mensuales monitoreo remitidos
de riesgos en el HVRG bases de datos de monitoreo a Dirección
laptop Administrativa del
HVRG

Elaboración de informe de avances Comité de Laptop, acceso a Informe tecnico Informe remitido a
de la implementación del manual
de gestión de riesgos en el HVRG gestión de internet, acceso a Dirección
riesgos bases de datos

bibliográficas