TALLER 1.

: REVISION DE LA NORMA ISO 14001

Presentado por: Yojhan Baena, Cilena Barbosa, Yeison Cárdenas, Camilo León

OBJETIVOS: Reconocimiento de la norma ISO 14001

Identificación del Modelo HLS basado en la norma ISO 14001 y la norma ISO 9001

Fecha: 24 de junio de 2020

METODOLOGIA:

A. Desarrolle la Tabla 1. Revisión de la norma

1. Revise los enunciados tomado de la norma ISO 14001
2. En la columna (b), identifique los requisitos establecidos según la norma.
3. Actuando como consultor: en la columna (c), identifique la información que requiera y
le ayude a cumplir el requisito de la norma.
4. Actuando como consultor: en la columna (d), describa las evidencias necesarias para
dar cumplimiento al requisito de la norma.

Tabla 1. Revisión de la norma

Enunciado (a) Requisitos (b) Información Evidencias de

anterior (c) cumplimiento (d)
4.1 Comprensión La organización debe a) las partes -Se debe documentar la
de la organización y determinar las interesadas que son investigación (entrevistas
su contexto cuestiones externas e pertinentes al sistema y/o encuestas) con cada
internas que son de gestión ambiental; una de las partes
pertinentes para su b) las necesidades y interesadas.
propósito y que afectan a expectativas - Se evidencia en el
su capacidad para lograr pertinentes (es decir, Documento final la
los resultados previstos requisitos) de estas conclusión de la
de su sistema de gestión partes interesadas; información recolectada
ambiental c) cuáles de estas
necesidades y
expectativas se
convierten en
requisitos legales y
otros requisitos.
La organización debe Documento que especifique
determinar: las necesidades actuales y la
expectativa que puedan dar
a) deben ser satisfacción a esas
pertinentes al sistema necesidades.
de gestión ambiental.
b) las necesidades y
La organización ya debe expectativas
4.2 Comprensión conocer las necesidades y
de las necesidades las expectativas de las
pertinentes (es decir,
y expectativas de partes interesadas requisitos) de estas
las partes partes
interesadas interesadas;
c) cuáles de estas
necesidades y
expectativas se
convierten en
requisitos legales y
 otros
requisitos.

a) las cuestiones -El alcance se debe

externas e internas a mantener como
que se hace referencia información
en el apartado documentada y debe
Una vez que se defina el b) los requisitos estar disponible para las
alcance, se deben incluir legales y otros partes interesadas.
4.3 Determinación en el sistema de gestión requisitos a que se -Actas de reuniones
del alcance del ambiental todas las hace referencia en el
sistema de gestión actividades, productos y apartado
ambiental servicios de la c) las unidades,
organización que estén funciones y límites
dentro de este alcance. físicos de la
organización
d) sus actividades,
productos y servicios
e) su autoridad y
capacidad para ejercer
control e influencia.
Al establecer y mantener • Manual de gestión
La organización debe el sistema de gestión ambiental.
establecer, implementar, ambiental, la • estadísticas que
mantener y mejorar organización debe reflejen las mejoras
continuamente el sistema de considerar el y cambios que se le
4.4 sistema de gestión ambiental, que conocimiento obtenido ha realizado al
gestión ambiental incluya los procesos en cuanto a las SGA.
necesarios y sus necesidades y • Actas de
interacciones, de acuerdo expectativas al igual que actualizaciones.
con los requisitos de esta el alcance del sistema de • Revisión del
norma internacional. gestión ambiental. sistema.

A) asumiendo la • asignación de
responsabilidad y la comité que lidere
rendición de cuentas el SGA.
con relación a la • política ambiental
aplicable.
eficacia del • Documentar fallas
sistema de gestión en el SGA e
ambiental. implementar planes
b) asegurándose de de mejora.
que se establezcan la
política ambiental y
los objetivos
ambientales, y
que éstos sean
compatibles con la
dirección estratégica y
el contexto de la
Organización.
c) asegurándose de la
integración de los
requisitos del sistema
de gestión ambiental
en los
procesos de negocio
 La alta dirección debe de la organización.
5.1. Liderazgo y demostrar liderazgo y d) asegurándose de
compromiso compromiso con que los recursos
respecto al sistema de necesarios para el
gestión sistema de gestión
ambiental ambiental
estén disponibles;
e) comunicando la
importancia de una
gestión ambiental
eficaz y conforme con
los
requisitos del sistema
de gestión ambiental;
f) asegurándose de
que el sistema de
gestión ambiental
logre los resultados
previstos;
g) dirigiendo y
apoyando a las
personas, para
contribuir a la eficacia
del sistema de
gestión ambiental;
h) promoviendo la
mejora continua;
i) apoyando otros
roles pertinentes de la
dirección, para
demostrar su
liderazgo en la
forma en la que
aplique a sus áreas de
responsabilidad.
5.2 Política a) sea apropiada al • Certificaciones y
ambiental propósito y contexto permisos
de la organización, ambientales
incluida la naturaleza, avalados por las
magnitud e impactos autoridades
competentes.
ambientales de sus
actividades, productos
y servicios;
b) proporcione un
marco de referencia
para el
establecimiento de los
La alta dirección debe objetivos
establecer, implementar ambientales;
y mantener una política c) incluya un
ambiental que, dentro compromiso para la
del alcance definido de protección del medio
su sistema de gestión ambiente, incluida la
ambiental prevención de
la contaminación, y
otros compromisos
específicos
pertinentes al
contexto de la
Organización
d) incluya un
compromiso de
cumplir con los
requisitos legales y
otros requisitos;
e) incluya un
compromiso de
mejora continua del
sistema de gestión
ambiental para la
mejora del
desempeño
ambiental.
La alta dirección debe • asignación de
asignar la auditor para el
responsabilidad y SGA.
autoridad para: • El auditor debe
La alta dirección debe a) asegurarse de que documentar las
asegurarse de que las el sistema de gestión auditorias y
5.3 roles, responsabilidades y ambiental es revisiones
realizadas al
responsabilidades autoridades para los conforme con los
SGA.
y autoridades en roles pertinentes se requisitos de
la organización asignen y comuniquen esta Norma
dentro de la organización Internacional, e
b) informar a la alta
dirección sobre el
desempeño del
sistema de gestión
ambiental,
incluyendo su
desempeño
 ambiental.

Dentro del alcance Cuando se determinan La organización debe

definido del sistema de los aspectos mantener información
gestión ambiental, la ambientales, la documentada de sus:
organización debe organización debe - aspectos ambientales e
determinar tener en cuenta: impactos ambientales
los aspectos ambientales a) los cambios, asociados;
de sus actividades, incluidos los - criterios usados para
6.1.2. Aspectos productos y servicios que desarrollos nuevos o determinar sus aspectos
ambientales puede controlar y de planificados, y las ambientales
aquellos en los que actividades, productos significativos;
puede influir, y sus y servicios nuevos o - aspectos ambientales
impactos ambientales modificados; significativos.
asociados, desde una b) las condiciones -Pan de manejo
perspectiva de ciclo de anormales y las ambiental.
vida. situaciones de -Evaluación de impacto
emergencia ambiental
razonablemente
previsibles.
La organización debe:
a) determinar y tener
acceso a los requisitos
legales y otros
requisitos
relacionados con
sus aspectos
ambientales;
b) determinar cómo
estos requisitos
legales y otros
La organización debe requisitos se aplican a Los requisitos legales y
6.1.3 Requisitos contar con certificaciones la organización; otros requisitos pueden
legales y otros y registro de las c) tener en cuenta dar como resultado
requisitos actividades a realizar estos requisitos riesgos y oportunidades
legales y otros para la
requisitos cuando se organización.
establezca,
implemente,
mantenga y mejore
continuamente su
sistema de gestión
ambiental.
La organización debe
mantener información
documentada de sus
requisitos legales y
otros
requisitos.
La organización debe • Documento de
planificar: evaluación de
a) la toma de acciones impactos
para abordar sus: ambientales.
1) aspectos
 ambientales
significativos;
2) requisitos legales y
otros requisitos;
3) riesgos y
oportunidades
La organización debe identificados
contar con los requisitos b) la manera de:
6.1.4 legales, para así evaluar 1) integrar e
Planificación de su eficacia. implementar las
acciones acciones en los
procesos de su
sistema de gestión
ambiental
2) evaluar la eficacia
de estas acciones.
Cuando se planifiquen
estas acciones, la
organización debe
considerar sus
opciones
tecnológicas y sus
requisitos financieros,
operacionales y de
negocio.
6.2.1 Objetivos La organización debe Los objetivos • Actas de acuerdo
ambientales establecer objetivos ambientales deben: con los objetivos
ambientales para las a) ser coherentes con planteados.
funciones y niveles la política ambiental;
pertinentes, b) ser medibles (si es
teniendo en cuenta los factible);
aspectos ambientales c) ser objeto de
significativos de la seguimiento;
organización y sus d) comunicarse;
requisitos e) actualizarse, según
legales y otros requisitos corresponda.
asociados, y La organización debe
considerando sus riesgos conservar información
y oportunidades. documentada sobre
los objetivos
ambientales.
Al planificar cómo • Listado de los
lograr sus objetivos seguimientos al
ambientales, la cumplimiento de
organización debe los objetivos.
determinar: • Llevar un
a) qué se va a hacer; calendario POA,
llevando un
b) qué recursos se
seguimiento de
requerirán; las metas y
c) quién será actividades a
responsable; realizar.
d) cuándo se
La organización debe finalizará;
6.2.2 tener establecido las e) cómo se evaluarán
Planificación de metas y objetivos que los resultados,
acciones para desean cumplir, en cuanto incluidos los
lograr los a los aspectos indicadores de
objetivos ambientales. seguimiento de los
ambientales avances para el logro
de sus objetivos
ambientales medibles.
La organización debe
considerar cómo se
pueden integrar las
acciones para el logro
de sus
objetivos ambientales
a los procesos de
negocio de la
organización.
a) determinar la • Experiencia
certificada del
competencia personal.
necesaria de las • Formación
personas que realizan profesional.
trabajos bajo su
control, que afecte a
su desempeño
ambiental y su
capacidad para
cumplir sus
requisitos legales y
otros requisitos;
b) asegurarse de que
La organización debe asignar el estas personas sean
7.2 Competencia personal competente a cargo competentes, con
del SG base en su educación,
formación o
experiencia
apropiadas;
c) determinar las
necesidades de
formación asociadas
con sus aspectos
ambientales y su
sistema de gestión
ambiental;
d) cuando sea
aplicable, tomar
acciones para adquirir
la competencia
necesaria y evaluar
la eficacia de las
acciones tomadas.
7.3 toma de La organización debe a) la política • Registro de
conciencia asegurarse de que las ambiental. auditoria que
personas que realicen el b) los aspectos evidencie el
trabajo bajo el control de ambientales cumplimiento y
la organización tomen significativos y los desarrollo de las
normas y el SGA.
conciencia impactos ambientales
reales o potenciales
relacionados,
asociados con su
 trabajo;
c) su contribución a la
eficacia del sistema de
gestión ambiental,
incluidos los
beneficios
de una mejora del
desempeño
ambiental;
d) las implicaciones de
no satisfacer los
requisitos del sistema
de gestión ambiental,
incluido el
incumplimiento de los
requisitos legales y
otros requisitos de la
organización.
a) comunicar • Estrategias de
internamente la comunicación
información para la
pertinente del sistema socialización de
de gestión ambiental la información
entre los diversos
La organización debe niveles y funciones de
asegurar la comunicación la organización,
7.4.2 interna en cuanto a los incluidos los cambios
Comunicación diversos niveles y en el
interna funciones incluidos en el sistema de gestión
SGA ambiental, según
corresponda;
b) asegurarse de que
sus procesos de
comunicación
permitan que las
personas que
realicen trabajos bajo
el control de la
organización
contribuyan a la
mejora continua.
La organización debe A) dar a conocer el • Matriz de
comunicar externamente cumplimiento y comunicación.
información pertinente al desarrollo de sistema • política ambiental
sistema de gestión de gestión ambiental a la cual se acoge
7.4.3 ambiental, según se de la organización la organización.
Comunicación establezca en los hacia el público
externa procesos de externo a ella.
comunicación de la B)
organización y según lo
requieran sus requisitos
legales y otros requisitos.
B. Explique el modelo HLS basado en las normas ISO 14001 y la norma ISO 9001
1. Explique la compatibilidad de los sistemas ISO 9001 y el ISO 14001 bajo la
denominada “Estructura de Alto Nivel o HLS” presentada en el Anexo LS. Recuerde
que la norma ISO 9001 se basa en la gestión por procesos y la norma ISO 14001 se
basa en el ciclo de mejora continua.
HLS ISO 9001 del 2015 ISO 14001 del 2015
4.1 comprensión de la 4.1 comprensión de la
organización y su contexto organización y su contexto

4.2 comprensión de las 4.2 comprensión de las

necesidades y expectativas de necesidades y expectativas de
las partes interesadas las partes interesadas

4.3 determinación del alcance 4.3 determinación del alcance

del sistema de gestión de la del sistema de gestión
calidad ambiental

4.4 sistema de gestión de la 4.4 sistema de gestión

Planificación
calidad y sus procesos ambiental
5.1 liderazgo y compromiso 5.1 Liderazgo y compromiso
5.2 política 5.2 política ambiental
5.3 roles, responsabilidades y 5.3 roles, responsabilidades y
autoridades de la autoridades de la
organización. organización.
6.1 Acciones para abordar 6.1 Acciones para abordar
riesgos y oportunidades riesgos y oportunidades
6.2 Objetivos de la calidad y 6.2 objetivos ambientales y
planificación para lograrlos planificación para lograrlos
6.3 Planificación de los
cambios
7.1 Recursos 7.1 Recursos
7.2 Competencia 7.2 Competencia
7.3 Toma de conciencia 7.3 Toma de conciencia
7.4 Comunicación 7.4 Comunicación
7.5 Información 7.5 Información
documentada documentada
8.1 Planificación y control 8.1 Planificación y control
operacional operacional
8.2 Requisitos para los
productos y servicios
8.2 Preparación y respuesta
Hacer ante emergencias
8.3 Diseño y desarrollo de los
productos y servicios
8.4 Control de los procesos,
productos y servicios
suministrados eternamente
8.5 Producción provisión del
servicio
8.6 Liberación de los
productos y servicios
8.7 Control de las salidas no
conformes
9.1 Seguimiento, medición 9.1 Seguimiento, medición
Verificar
análisis y evaluación análisis y evaluación
 9.2 Auditoría interna 9.2 Auditoría interna

9.3 Revisión por la dirección 9.3 Revisión por la dirección

10.1 Generalidades 10.1 Generalidades

10.2 No conformidad y acción 10.2 No conformidad y acción
Actuar
correctiva correctiva
10.3 Mejora continua 10.3 Mejora continua

2. Represente gráficamente el modelo HLS

3. Presente un ejemplo
La Empresa de Telecomunicaciones de Bogotá (ETB) entre su sistema de gestión ambiental más
específicamente en la gestión de residuos sólidos cuenta con un tratamiento de residuos
internos, pero no con el tratamiento de los residuos externos generados como por ejemplo los
equipos electrónicos entregados a los usuarios. Al finalizar el contrato del servicio, la empresa no
realiza la recolección de estos equipos o por lo menos no lo especifica en el contrato. Cabe
resaltar que estos equipos pueden generar material reutilizable por la misma compañía.

C. Revise la norma GTC 93 en relación con la RAI

1. Lea la norma GTC 93 y el Anexo A
2. Aplique la lista de verificación presentada en el anexo A (como ejemplo) para
la empresa presentada en la exposición.

La Empresa de Telecomunicaciones de Bogotá (ETB) presenta en su sistema de gestión

ambiental el cumplimiento con la revisión inicial del anexo A de la norma GTC 93, ya que
tiene en cuenta todos sus aspectos en cuanto consumo, generación de residuos, ahorro y
aprovechamiento de material reutilizable.