PODER JUDICIAL

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPUBLICA

X IP L E N O JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES

PERM ANENTE, TRANSITORIA Y ESPECIAL

ACUERDO PLENARIO N ° 10-2019/C IJ-l 16

B a se le g Ata Ardculo 116 del Texco Unico Ordenado de la Ley

Organica del Poder Judicial
ASUNTO: Organizaci6n criminal y tecnicas espedales de
invescigacidn

Lima, diez de septiembre de dos mil diecinueve

Los jueces supremos de lo Penal, integrantes de las salas penales Permanente,

Transitoria y Especial de la Corte Suprema de Justicia de la Republica, reunidos en
Pleno Jurisdiccional, de conformidad con lo dispuesto en el artlculo 116 del Texto
Unico Ordenado de la Ley Organica del Poder Judicial, han pronunciado el siguiente:
i

y ACUERDO PLENARIO

I. ANTECEDENTES

l.° Las salas penales Permanentes, Transitoria y Especial de la Corte Suprema de

Justicia de la Republica, en virtud de la Resolution Administrativa numero 120-2019-
P-PJ, de veintiuno de febrero de dos mil diecinueve, con el concurso del Centro de
Investigaciones Judiciales, bajo la coordination del senor San Martin Castro,
realizaron el X I Pleno Jurisdiccional Supremo en materia Penal de los Jueces
Supremos de lo Penal - dos mil diecinueve, que incluyo la participation respectiva
en los temas objeto de analisis propuestos por la comunidad juridica, a traves del Link
de la Pagina Web del Poder Judicial -abierto al efecto- al amparo de lo dispuesto en
el artlculo 116 del Texto Unico Ordenado de la Ley Organica del Poder Judicial -en
adglanteTTJPJ- y dictar Acuerdos Plenarios para concordar la jurisprudencia penal y
definir la doctrina legal correspondiente.

X I Pleno Jurisdiccional Supremo en materia Penal de dos mil diecinueve se

realizo en tre^ etapas. *■
^ c o La prirogr^ ptapa estuvo conformada por dos fases. Primera: la convocatoria a 1
comunidad j i iea y la selection de los tepias del foro de aportes con partitipaciq
 ciudadana para proponer los puntos materia de analisis que necesitan interpretacion
uniforme y la generation de una doctrina jurisprudencial para garantizar la debida
armonizacion de criterios de los jueces en los procesos jurisdiccionales a su cargo.
Segunda: la selection preliminar de temas alcanzados por la comunidad juridica,
designation de jueces supremos ponentes y fecha de presentation de ponencias
respecto a las propuestas tematicas que presentaron los abogados y representantes de
instituciones publicas y privadas.

3. ° El 25 de abril ultimo se publicaron en la pagina web del Poder Judicial los temas
t seleccionados para el debate identificandose ocho mociones: A. Pena efectiva:
principio de oportunidad y acuerdo reparatorio. B. Diferencias hermeneuticas y
tecnicas especiales de investigation en los delitos de organization criminal y banda
criminal. C . Impedimento de salida del pais y diligencias preliminares. D. Absolution,
sobreseimiento y reparation civil, asi como prescription y caducidad en ejecucion de
| sentencia en el proceso penal. E . Prision preventiva: presupuestos, asi como vigilancia
if electronica personal. F. Problemas concursales en los delitos de trata de personas y
// explotaeion sexual. G. Viaticos y peculado. H. Actuation policial y exencion de
(f responsabilidad penal.
oo En la sesion del 28 de mayo de 2019, se seleccionaron a las personas e instituciones
que harfan uso de la palabra en Audiencia Publica.

4. ° Han presentado, a traves de la pagina web del Poder Judicial, informes en relation
a las diferencias hermeneuticas entre organization criminal y banda criminal, las
siguientes personas:
1. Michael Garcia Coronel - abogado.
2. Arturo Mosqueira Cornejo - Fiscal Provincial
3. Irene Mercado Zavala - Fiscal Provincial.

5. ° La segunda ptapa eonsistio en el desarrollo de la Audiencia Publica que se realizo

el martes 9 de julio de 2019. Hicieron uso de la palabra: A. Michael Garcia Coronel.
B. Irene Mercado Zavala. C. Arturo Mosqueira Cornejo.
A
6. ° La tszreera gtapa radico, primero, en la sesion reservada de analisis, debate,
deliberation de las ponencias; y, segundo, en la votacion y obtencion del numero
conforme de votos necesarios, por lo que, en la fecha, se acordo pronunciar el Acuerdo
Plenario^qne se emite conforme a lo dispuesto en el articulo 116 de la LOPJ, que
J5ultaa las Salas Especializadas de la Corte Supremade Justiciade laRepublica a
pronunciar resoluciones vinculantes con la finalidad de concordar y definir criterios
jurisprudenciales que han de ser de obligatorio cumplimiento en todas las instancias
idiciales.

7. ° Ha sido ponentes los senores S an M artin C astro y N e y r a F l p r e s .

 II. FUNDAMENTOS JURIDICOS

§ 1. D e t e r m in a c io n d el pro blem a : L ey c o n t r a e l c r i m e n o r g a n iz a d o

l.° El 20 de agosto de 2013, se promulgo la Ley 30077 - Ley contra szl Crimen
Organizado, en su Exposition de Motivos menciono que el articulo 44 de la
Constitution estatuye como un deber primordial del Estado, entre otros: “[...] proteger
/ la jpohlacionfrente a las amenazas contra su seguridad Sobre esta base el Estado elaboro
/ ,\ diversas medidas punitivas frente a los hechos antisociales, a la vez que las concreto
l |\ a traves de preceptos legales, de caracter material y procesal, para garantizar su
— | r \ , eficacia, asumiendo como limite el respeto de los derechos fundamentales y los
Y valores, directivas y principios constitucionales. En esta perspectiva, anadio el
* legislador, que para poder enfrentar ciertas clases especiales de delitos -cuyas
caracteristicas dificultan su persecution e, incluso, en el caso del crimen organizado
( pueden socavar los cimientos de economia legal de cualquier Estado- es menester
contar con instrumentos legales y operativos que permitan recabar adecuadamente las
fiientes de investigation o de prueba.

oo Es de tener presente, desde luego, que en materia de crimen organizado -e n tanto,

genericamente, es de concebirlo como un “[...] entramado que dispone de gran cantidad de
medios personalcs y matcriales que le facilita su actividad delictiva” [C a ld ero n A r ia s ,
E m m a /Lara HECHEVARRlA, LESLY: L a cu alificacion d e los m elod os esp eciales d e
investigacion en A m erica Latina y e l C aribe, Cali, Octubre 2016, p. 9 ]- las
intervenciones normativas son aspectos importantes de un conjunto de factores, entre
los que se encuentran, adicionalmente, no solo los desarrollos jurisprudenciales, sino
tambien el compromiso institutional y politico -d e todos los poderes publicos- y los
comportamientos de la sociedad civil. El control del crimen organizado y la reduction
al minimo su capacidad de danar a la sociedad depende no solo del aparato del Estado:
leyes, policias, fiscales y jueces, sino tambien de la movilizacion de la ciudadania en
contra de esta amenaza, debiendose exigir publicamente la aplicacion estricta de la
ley y de la fuerza coercitiva y coactiva del Estado en contra de esta amenaza
[NOGUEIRA D ’A r GENIO, M a ria L u c ia : L a s esp eciales tecnicas de investigacion de
los delitos de lavado d e activos. En: Revista Pensamiento Penal, Montevideo, 2014,
pp. 1-2].
oo La combination conjunta de todos ellos es la clave para combatir con eficacia este
grave problema, en el entendido de que la peligrosidad de la criminalidad organizada
nosojo-esta conectada a (/) su brazo violento (elimination fisica de adversaries y de
'vTctimas, asi como sosteniendo un clima de intimidation y alarma social) o («) su
masiva presencia en los mas variados mercados ilicitos (drogas, armas y explosivos,
trata de personas, etcetera), sino tambien se deriva de (tit) su capacidad de infiltration
'6n la politica, en la economia, en la sociedad [Confrontese: MlLlTELLO, VINCENZO:
Lu cha contra la crim inalidad organizada d e tipo m afioso y el sistem a p en a l italiano
En: P roblem as actu ales de la ju sticia p en a l, GONZALEZ-CUELLAR SERRANO
NICOLAS (Director), Editorial Colex, Madrid, 2013, pp.l 19-12ftf
 2.° En el articulado de la Ley 30077 -e n adelante, la L ey - se incorporaron
disposiciones generales para todas las tgenieas especiales dp investigacion. La
regulation de las mismas se consolido porque se asumio, con razon, que las tecnicas
de investigacion tradicionales son insuficientes, carecen de efectividad frente a este
tipo de delincuencia, y se considero que las tecnicas especiales de investigacion estan
perfiladas con el proposito de interceptar tanto carga, como information acerca de
cualquier operation sospeehosa dentro de una organizacion criminal, antes de que esta
sea completada exitosamente, justificadas por la necesidad de llevar a cabo
investigaciones en el seno de agrupaciones criminales para desentranarlas
. [C a ld ero n A r ia s , E m m a /Lara H ec h ev a r r ia , L e s l y : Ob. C i t pp. 10-11]-.
i' oo Es de destacar, respecto de las tecnicas especiales dp investigation:
A. Su aplicacion, segun las exigencias del caso concreto.
B. Su empleo, con el escrupuloso respeto de dos principios claves. 1. De
^ razonabilidad -entendido como no arbitrariedad- y 2. De Proporcionalidad -
/ la necesidad, es un sub-principio del genero que es el principio de
proporcionalidad-, entre otros.
C. Asimismo, en el articulo 15, inciso 1, de la Ley se establecio la obligatoriedad
de colaboracion por todas las instituciones y organismos del Estado,
funcionarios y servidores publicos para la oportuna y eficaz realization de
estas tecnicas especiales de investigacion.

3.° En el articulo 3 de la Ley se preciso su aplicacidn, de un lado, (/) a mas de 50 tipos

penal es, entre los cuales destacan: trata de personas, extorsion, marcaje o reglaje,
secuestro, trafico ilicito de drogas en sus diversas modalidades, contra la salud
publica, ambientales, trafico ilicito de armas, pomografia infantil, contra la
Humanidad, contra la Administration Publica, lavado de activos, entre otros; y, de
otro lado, (if) a los delitos en los que se contemple como circunstancia agravante
especifica su comision mediante una organizacion criminal, y a cualquier otro delito
cometido en concurso con los delitos antes citados.
oo Es de tener en cuenta, por lo demas, que el articulo 2 de la Ley solo introdujo un
criterio operativo para definir el ambito objetivo o los alcances del proceso con
especialidades procedimentales en materia de erimen organizado a los efectos de la
aplicacion de sus preceptos. El citado articulo 2 de la Ley no se erige, por tanto, en un
tipo penal, sino consagra la institutionalization de un verdadero proceso con
especialidades procedimentales.
oo El nombrado articulo 2, en su inciso 2, definio el conjunto de individuos a los que
las disposiciones que contiene. En efecto, la Ley comprendio: “La intervention
de los (i) integi-antes de una organization criminal, (ii) personas vinculadas a ella, o que (iii) actuan
por encargo de la misma [,] que puedc ser [en todos los casosj temporal ocasional o aislada
>ero] debiendo orientarse a la consecution de los objetivos de la organigacidn criminal”.
oo Por ultimo, segun ya se aclaro en el Acuerdo Plenario 8-2019/CIJ-l 16, de la fecha,
que el genero delsnjusto de organizacion es la organizacion eriminerCmientras que
 especies de ella (/) la organization criminal propiamente dicha y (« ) la banda criminal
-e n razon a su diferenciacion por las notas caracteristicas de su estructura interna,
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menos compleja en la segunda, y por la naturaleza de los delitos que integran su plan
criminal sustantivo-. A ambas figuras tipicas se extiende, por razones obvias, los
alcances de la Ley 30077.

4. ° Cabe agregar que, mediante el Decreto Legislative 1244, de 29 de octubre de 2016,

se establecieron diversas modificaciones a la Ley 30077. Por tanto, entre la lista de
delitos comprendidos en el articulo 3 de la citada Ley se agregaron los delitos
tipificados en los articulos 108-C, 108-D, 307-A, 307-B, 307-C, 307-D, 307-E, 310-
A., 310-B y 310-C del CP.
oo Dicho Decreto Legislativo, igualmente, modified el articulo 24 la Ley, para que las
/personas condenadas como lideres y financistas de organizaciones criminales, asi
fcomo los agentes que atenten contra la integridad fisica o psicologica de menores de
edad u otros inimputables, no puedan obtener los beneficios penitenciarios referentes
a la redencion de la pena por el trabajo y la educacion, semi-libertad y liberacion
condicional. De igual manera, esta prohibicion se extendio a los que desde esa
integracion o vinculacion cometan los delitos de homicidio ealificado, sicariato, trata
de personas, trata de personas con agravantes, robo con agravantes y secuestro.

5. ° Ahora bien, en la lucha contra la criminalidad organizada se han regulado diversas

fpenieas espeeiaies dc invgstigaeion para hacerle frente por sus altos indices de
impacto negativo que produce en el colectivo social. En funcion a la evolucion que ha
tenido la criminalidad organizada, como consecuencia de la globalizacion de la
economia, es que, en su nivel mas sofisticado, le permitio “[...] actuar dcforma directa o
indirecta, en un radio de action global y a tiempo real, cerradas, o atomizadas, y con un
funcionamiento en red,y la dificil identification tanto de sus componentes como de la forma en la que
searticulansusactividadescriminales loqueforzoalosgobiernosquedesarrolleninstrumentos
de todo orden para que las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad comenzaron a explorar tecnicas de
investigation propias de los servicios secretes” [MARTINEZ MARTINEZ, JOSE: Estrategias
M ultidisciplinarias d e segu ridad p a r a prevenir el crimen organizado. Tesis doctoral.
Barcelona, 2015, pp. 55-56].
oo No obstante, pese a lo consignado en el ultimo parrafo del fundamento jurfdico
precedente, un sector de la judicature, lamentablemente, ha venido pronunciandose en
el sentido de que no es posible investigar a una banda criminal empleando estas
fgenieas especialcs dp invpstigaeion -aun cuando se trata de injustos de organizacion
luso, existen figuras procesales vigentes con anterioridad a la Ley, como es
caso del agente encubierto y especial, y de circulacidn y entrega vigilada de bienes
ictivos, con una aplicacion obviamente expansiva-
Cabe reiterar que el articulo 2, apartado 1, de la Ley, no es un tipo penal, sino un
mera definition operativa, muy amplia de organizacion criminal -solopara garantiz;
la eficacia deAu persecucion procesal- y, como tal, en su coroprenslble amplit
 abarca lo que el Codigo Penal, en sus ultimas reformas, denomino organizaeion
criminal y banda criminal (articulos 317 y 3 17-B, segun el Decreto Legislative 1244,
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de 29 de octubre de 2016). Las explicaciones pertinentes constan en el aludido
Acuerdo Plenario 8-2019/CIJ-l 16, de la fecha.

TECNICAS ESPECIALES DE INVESTIGA CION - LEGISLA CION INTERNA CIONAL

6. ° El armazon de las tecnicas especiales dp investigacion esta constituido por la

normativa intemacional. El 20 de diciembre de 1988, a partir de la “Convencion de las
Naciones Unidas contra el Triifico llfcito de Estupefacientes y Sustancias Psicotropicas”,
tambien conocida como Convencion de Viena, se realizo el primer intento serio para
unificar los desiguales y variados mecanismos de investigacion, que inclusive eran de
aplieacion informal.
> El articulo 11 de dicha Convencion instituyo, en sede intemacional y de
cooperacion judicial intemacional, el procedimiento de “entrega vigilada”, con el fin
de descubrir a las personas implicadas en los delitos tipificados conforme al parrafo 1
del articulo 3 de la Convencion.

7. ° Posteriormente, mediante la “Convencion de las Naciones Unidas contra la

Delincuencia Organizada Transnacional”, tambien conocida como Convencion de
Palermo (2000), que entro en vigencia en el 29 de septiembre de 2003, se logro
especificar mucho mas los procedimientos de investigacion. En su articulo 20 regulo
expresamente las denominadas “Tecnicas Cspeciales dp Investigacion”, en cuyo
inciso 1 se preven los controles para la utilization de la entrega vigilada, y otras
tecnicas, como la vigilancia electronica o, de otra indole, en este caso las operaciones
encubiertas.

8.° Finalmente, con la “Convencion de las Naciones Unidas contra la Corrupcion”,

tambien conocida como Convencion de Merida (2003), tambien se hace mention a
las “Tecnicas Cspeciales de Investigacion”, “[...] en aras dc combatir eficazmente la
comipaon...'' -articulo 5 0 -, para que las Partes conforme a las condiciones prescritas
en su dereeho intemo adopten las medidas necesarias, dentro de sus posibilidades,
para prever el adecuado recurso a “[...] la entrega vigiladay, ernndo lo considere apropiado,
a otras tecnicas especiales de investigacion como la vigUaneia electron ica (es lo que se
denomina "tecnovigilancia”) o de otra indole y las o p era cio n es encubiertas (con la
actuacion del agente encubierto y con la configuracion de operaciones trampa de
de personas juridicas ficticias), ast como para permitir la admisibilidad de las
pruebas derivadas de esas tecnicas en sus tribunaks”. Asimismo, desde la perspectiva de las
medidas instrumentales restrlctivas de derechos, en su articulo 40, establecio que:
Cada Estado Parte velard por que, en el caso de investigaciones penales nacionales de delitos
tipificados en la mesente Convencion, existan en su ordenamiento juridico intemo mecanisma
 apropiados para salvar todo obstdculo que puede surgir como consecumcia de la aplicacidn dc la
legislation relativa al secreto bancario”.
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9. ° Es relevante, desde la legislaci6n internacional -esta vez de caracter regional,

europea- la Recomendacion Rec (2005) 10 del Comite de Ministros a los Estados
Miembros sobre “teenicas especiales de investigacion” en relation a delitos graves,
incluidos los actos de terrorisms, de 20 de abril de 2006 [CONSEJO DE EUROPA.
Comite de Ministros].
oo En los “Principios Generates” senate (2) que los Estados miembros deben adoptar
las medidas legislativas apropiadas para el uso de teenicas especiales de investigation
con el fin de ponerlas a disposition de las autoridades competentes en la medida en
que esto es necesario en una sociedad demoeratica y se considere adecuado para una
eficiente investigation y persecution penal. Asimismo, (3) que los Estados miembros
deben adoptar las medidas legislativas apropiadas para garantizar un control adecuado
de la aplicacidn de teenicas especiales de investigacion por parte de las autoridades
I judiciales u otros organismos independientes a traves de una autorizacion previa, la
supervision durante la investigacion o revision ex post facto. El acento esta, pues, de un
lado, en el uso adecuado y necesario, en una sociedad demoeratica, de las mismas y,
de otro lado, en el control adecuado de su aplicacidn.
oo Frente a este ultimo punto es de tener presente que el medio de investigacion que
se acuerda en la investigacion esta llamado a lograr resultados que puedan utilizarse
como prueba en la causa penal, por lo que para su calificacion como medio de prueba
han de incorporate al juicio oral bajo los principios de contradiccion, igualdad de
armas, inmediacion, publicidad, y demas principios propios del proceso penal
acusatorio. Adicionalmente, el respeto de la (i) cadena de custodia (articulo 220,
apartado 5, del Codigo Procesal Penal) -cuando se trate de pruebas materiales-
ademas de la propia (h) licitud en su obtencion y actuacion, otorgara eficacia procesal
al elemento probatorio que resulte de las “Teenicas Gspeeiale© de Investigacion” y
podra valorarse por el juzgador conforme a las reglas de la sana critica judicial.

§ 3. T e c n ic a s E s p e c i a l e s de I n v e s t ig a c io n - l e g i s l a c io n in t e r n a

10. ° El Decreto Legislative 824, de 24 de abril de 1996, Ley de Lucha contra el

Trafico Ilicito de Drogas, en su articulo 28, introdujo las figuras del “agente
encubierto” y de la “remesa controlada” como teenicas especiales do investigacion
de caracter secreto, las cuales tenian el proposito de obtencion de la prueba -en pureza,
CeTde prueba- necesaria para la acusaeion penal,
oo A continuation, la Ley 27697, de 12 de abril de 2002, incluyo como teenies
especial de investigacion la intervention de las comunicaciones, en su articulo 2
Jstatuyo el caracter secreto de esta teenies de investigacion. En su consecuencia, fijo
las fases en las que se desarrolla el proceso de intervention de lascomunicaciones,
designo a los fubcionarios legitimados para solicitar al juez latenteryencion degas
 comunicaciones, asi como tambien al encargado del desarrollo de las fases de esta (el
fiscal) y a su personal de apoyo. Senalo, ademas, los presupuestos del requerimiento
p o d e r ju d ic ia l ^ intervention de las comunicaciones, y establecio medidas de control sobre estas
actuaciones que podra ejercer el afectado.

11.° El Codigo Procesal Penal -en adelante, C P P - aprobado por el Decreto Legislative
957, de 29 de julio de 2004, a diferencia de la Ley 27967, de 12 de abril 2002:
A. Instituyo como presupuesto para el conocimiento y control de comunicaciones, no
an listado de delitos, sino un criterio objetivo basado en la pena del delito: que
;orresponda a privation de libertad superior a cuatro anos (articulo 230, apartado 1).
^simismo, el citado Codigo otorgo responsabilidad a los terceros que tengan en su
>oder correspondencia relacionada a la investigation y se nieguen a entregarla
' existen excepciones, claro esta). La intervention de las comunicaciones comprendia
y as comunicaciones telefonicas, radiales “ ...o d e otras formas de comunicacion”, a cuyo
/efecto el fiscal debia indicar al juez tanto la identidad del medio de comunicacion o
ftelecomunicacion cuando la forma de la interceptacion, su alcance y su duration
1/(articulo 230, apartado 3, del CPP).
B. El control de comunicaciones escalo un nivel superior con el Decreto Legislative
u 1182, de 27 de julio de 2015, que incorporo el uso de tecnologfas de la information y
comunicaciones por la Policia Nacional. Se trato de la localization o geolocalization
de telefonos moviles o dispositivos electronicos de naturaleza similar, cuando el
acceso a los datos respectivos "[...] constituya un medio necesario para la investigation”
(articulo 3, literal c). A estos efectos es imprescindible, para su debida ponderacion,
tomar en consideration la doctrina emanada de la Sentencia del Tribunal de Justicia
de la Union Europea de 8 de abril de 2014 -su regulation por el legislador, asi como
su interpretacion y aplicacion por el juez, no puede asumirse sin la referenda que
impone el principio de proporcionalidad [M archena Go m ez , Ma n u el - Gonzalez -
CUELLAR SERRANO, N icolas : L a reform a de la L ey d e Enjuiciam iento Criminal en
2015, Ediciones Castillo de Luna, Madrid, 2015, p. 177]- .
C. En cuanto al topico de la “remesa controlada”, el CPP cambio su nomen iuris por el
de “entrega circulacion o entrega vigilada de bienes delictivos”. Impuso que la
utilizacion de esta tecnica corresponde al fiscal; y, la autorizacion judicial cuando se
trate de interceptacion y apertura de envios postales sospechosos de contener bienes
delictivos (articulo 340, apartado 3). Asimismo, previa orden judicial, incorporo la
posibilidad de apertura de envios postales sospechosos de contener bienes delictivos,
y en caso los tengan, poder sustituirlos, asi como integro el listado de los bienes
sos que pueden ser sustituidos.
D. En lo referente al agente encubierto (articulo 341 del CPP) faculto su introduccion
a cualquier organizacion criminal -n o solo las que se dediquen al trafico ilicito de
!—y regulo de forma mas especifica su ambito y limites de actuacion dentro de
la organizacion criminal en la cual se inflltra, asi como tambien instauro de forma
expresa la posibilidad de cambiar los documentos de identidad^3e estos agentes.
Igualmente, disbuso la obligacion de consignar en la Disposition Fiscal de
 designation de agentes encubiertos tanto el nombre verdadero del miembro de la
poliefa eomo el supuesto que utilizara en el caso concreto.
oo El CPP, ademas, ordeno que la information que obtenga el agente encubierto ha de
ser puesta a la mayor brevedad posible en conocimiento del fiscal y sus superiores.
Tambien permitio el uso de esta informacion en otros procesos si es que tales
conocimientos son necesarios para el esclarecimiento de un delito. De igual manera,
impuso la obligation de ocultar su identidad si es necesario para su seguridad. Por
ultimo, instruyo al fiscal la obligacion de solicitar automation al juez de la
investigation preparatoria para la ejecueion de actuaciones que puedan afectar
perechos fundamentales.
D. El 15 de junio de 2006, por Resolution 729-2006-MP-FN, la Fiscalia de la Nation
aprobo el Reglamento de Circulation y Entrega Vigilada de Bienes Delictivos y
Agente Encubierto, que fijo los lineamientos generales que deberan observar los
Fiscales para la utilization de estas teenieas de investigacion secretas.
E . El artlculo 207 del CPP incorporo al elenco de teenieas de investigacion la
denominada “videovigilancia”, “tecnovigilancia” o “vigilancia electronica”, que
igualmente la radico en los delitos graves y contra organizaciones delictivas, siempre
sin conocimiento del afectado. A la tradicional vigilancia directa -personal, por los
propios agentes policiales-, se autorizo-en lo qu eyased enom ina“tecnovigilancia9- :
1. Realizar tomas fotograficas y registro de imagenes. 2. Utilizar otros medios tecnicos
especiales determinados con fmalidades de observacion o para la investigacion del
lugar de residencia del investigado. El ultimo parrafo del citado articulo 207, apartado
1, del CPP, establecio: “Estos medios tecnicos de investigation se dispondran cuando resulten
indispensables para cumplir los fines de esclarecimiento o cuando la investigacion resultado menos
provechoso o se vena seriamente dificultadapor otros medios”
oo Es de puntualizar, desde ya, que la vigilancia es una observacion secreta, continua
y a veces periodica de personas, vehiculos, lugares u objetos para obtener informacion
sobre las actividades e identidad de individuos. Esta, como tal, no representa una
intromision a los derechos fundamentales de los ciudadanos investigados. En ella, (j)
la vigilancia directa, se pueden utilizar prismaticos, camaras fotograficas o video
graficas con zoom, asi como disfraces, coches disimulados o incluso que se aposten
en ventanas o azoteas; y, puede comprender lugares abiertos y lugares cerrados pero
de publica concurrencia o abiertos al publico (bares, discotecas, cines, tiendas,
etcetera), asi como tambien en lugares privados, aunque en este ultimo caso se
requiere de una previa orden judicial por afectarse la libertad domiciliaria. Y , para
minimizar los riesgos de los agentes policiales y alcanzar un grado de eficacia
ceptable contra las organizaciones del crimen organizado, se permitio utilizar
elementos electronicos en la vigilancia, que por ello se denomina (« ) vigilancia
*1 electronica o tecnovigilancia (microsistemas de seguimiento y grabacion de imagenes
^es lo que se denomina vigilancia electronica o tecnovigilancia-). Esta ultima se
y define como “ [...] todo tipo de control telemdtico de la actividadpcrsonalM individuo o de
cuando sucede en un espacio, lugar u objcto, referido a un momento determmado^sirviendose par/
 ello de algun instrumento dc base cientifica”. Los instrumentos de base cientifica mas
utilizados son Ios sistemas de seguimiento: (i) via satelite, (it) por telefono movil, (Hi)
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por computadora, (/v) por movimientos bancarios -pagos con tarjeta de credito o
V.) realization de movimientos bancarios por via telematica- entre otros que dicten los
avances de ia tecnologia [M artinez M artinez , JOSE: Ob. Cit., pp. 279-284].
oo Es claro, por lo demas, que el CPP utilizo una redaction amplia o flexible para
comprender Ios avances de la tecnologia en la investigacion del delito en
reconocimiento a la continua evolution de la ciencia aplicada a la criminalistica. En
esta perspectiva estipulo lo siguiente: “ Utilizar otros medios de investigacion especiales
/lestos “ .. .se dispondran cuando resuken indispensables [...]”—.
» En tal virtud, como senalo la STCE 49/1999, de 5 de abril, aun cuando se presenten
upuestos de una insuficiente adecuacion al ordenamiento que las nuevas tecnologias
raeden generar -aunque comprendidas en una logica normativa global o generica-,
ello “[...] no implicapor si misma necesariamente la ilegitimidad constitucional de ia actuation de
os organos jurisdiccionales, sianpre que estos hubieran actuado en el caso concreto respetando las
exigencias dimanantes del principio de p rop o rcio n a lid a d aunque, como apunto la STCE
1 145/2014, de 22 de septiembre: “el legislador ha de hacer el ‘mdximo esfuerzo posible' para
garantizarla seguridadjuridka [de suerte que...] laleydebedefinirlasmodalidadesy extension
del ejercicio del poder otorgado con la suficiente claridad par aportar al individuo una proteccion
adecuada contra la arbitrariedad”. Es imprescindible, por consiguiente, que la ley senale
en que tipo de delitos y en que clase de circunstancias las tecnicas especiales de
investigacion pueden estar justificadas. En el caso nacional, desde luego, existe
suficiente base legislativa para estimar que cumple con el presupuesto de tipicidad
procesal, que integra el principio de proporcionalidad.

12.° La Ley 28950, de 16 de enero de 2007, Ley contra la trata de personas y el trafico
ilicito de migrantes, modified parcialmente la figura del agente encubierto como
fizeniea especial de investigacion, pero foe la Ley 30077, de 1 de julio de 2014, la que
incorporo la figura del agente especial, entendiendo por tal al ciudadano que, por el
rol o situacion en que esta inmerso dentro de una organizacion criminal, opera para
proporcionar las evidencias incriminatorias del ilicito penal. Se le otorgo una
proteccion igual que al agente encubierto, en lo que se refiere a la proteccion de su
identidad.

Quanto al agente encubierto -que se extiende, como es obvio, al agente

especial- se estipula que estara exento de responsabilidad penal por aquellas
actuaciones que son consecuencia necesaria del desarrollo de la investigacion,
siempre que guarden la debida proporcionalidad con la finalidad de la misma y no
f/ constituyan una manifiesta provocacion al delito.
co Cabe puntualizar que el articulo 341 del CPP ha sufrido varias modificaciones. L a /
ultima se produjo por la examinada Ley 30077, de 20 de agosto de 2013, de suert^
que coloco eqAigualdad de condiciones al agente en cu bierto^ al agente especis
 aunque incorporo el prindpio de subsidiaridad para la aplicacion de este ultimo, al
prever que tal figura legal solo se utilizara “ [...] cuando las circunstancias asi lo requieran,
PODER JUDICIAL
[el cual solo podra ser el] ciudadano quepor el rol o situation en que estd inmerso dcntro de una
organization criminal, opera para proporcionar las evidencias incriminatorias del ilicito penal
[mejor dicho, desde nuestro sistema eurocontinental, ‘pruebas de cargo']-” (artlculo
341, apartado 1, ultima oracion, del CPP).

14.° La Ley 29733 - Ley de Protection de Datos Personales, de 3 de julio de 2011, en

su articulo 13, inciso 4, sanciono que la incautacion, interceptacion o intervencion de
lias comunicaciones, telecomunicaciones, sistemas informaticos o sus instrumentos de
caraeter privado o uso privado sin mandate motivado del juez o autorizacion de su
titular careceran de efecto legal. Esta ley, sin duda, previo lo que se denomina el
‘registro de dispositivos masivos de information”, en cuanto vigilancia electronica,
siempre bajo autorizacion judicial -a l poder resultar afectado el derecho a la
intimidad- salvo razones de urgencia, que luego exigira la ratification judicial, en la
medida en que la informacion buscada este contenida en dispositivos de
almacenamiento masivo de informacion digital o el acceso a repositories telematicos
de datos: discos duros de computadora, correos electronicos o en los telefonos
moviles.

15.° El articulo 7 de la Ley 30077, titulado “Disposiciones Generates”, respecto de

las tccnie&s especial cs de investigaeion -Capitulo II de la L ey -, autorizo la
utilization de estas ultimas siempre que resulten IdoneaS/ necesarias e indispensables,
en funcion al caso concrete, es decir, caso por caso. Introdujo como presupuestos de
legitimidad de estas teenieas espeeiafes de investigaeion el debido cumplimiento de
'los principios de necesidad, razonabilidad y proporcionalidad. Afirmo, ademas, y
/cuando coiresponda, que el requerimiento fiscal y la resolucion judicial deben (/) estar
aebida y suficientemente motivados, bajo sancion de nulidad, sin perjuicio de (if)
cumplir los demas requisites legalmente previstos, asi como (**«) senalo la forma de
ejecucion de la medida, su alcance y su duracion. En estos casos, (/V) la resolucion
judicial se emite de piano, sin tramite alguno y en el plazo de veinticuatro horas.
oo Asimismo, el articulo 9 de la Ley, para la interceptacion postal e intervencion de
las comunicaciones, determino que toda correspondencia que no tenga relacion con
los hechos investigados es devuelta a menos que revele la presunta comision de otros
hechos pmjibles. Igualmente, el articulo 10 de la Ley, respecto del registro de la
2Fvencten de las comunicaciones, estipulo que las comunicaciones irrelevantes
deben ser destruidas a menos que revele una presunta comision de otro hecho punible.
En cuanto a la circulacion y entrega vigilada de bienes delictivos, el articulo 12
'establecio que las personas naturales que colaboren, con autorizacion o por encargo
de la autoridad competente, en la ejecucion de esta diligencia, se encuentran exentas
de responsabilidad penal, siempre que su aetuaeion se haya cenido estrictamente al
ambito, fmalidad, limites y caracteristicas del acto de investigacibn>£l articulo 13,
lo concernientela los agentes encubiertos, los faculto para inte/4enir en toda activid
 util y necesaria para la investigation del delito que motivo la diligencia, conforme a
lo dispuesto en el articulo 341 del CPP. Finalmente, el artieulo 14 reconocio la
realization de aceiones de seguimiento y vigilancia para Ios sospechosos o de terceras
personas con las que guarda conexion, bajo los lineamientos del articulo 207 del CPP.

16.° El Decreto Legislativo 1307, de 30 de diciembre de 2016, modified el articulo

341 del CPP correspondiente al agente encubierto y al agente especial. (/) Amplio
su ambito de actuation a los delitos de trata de persona y contra la Administration
Publica. Y , respecto de los que pueden ser agentes especiales, en el apartado 7, (it)
faculto la intervention como tales de funcionarios, servidores y particulares como
agentes especiales y el tratamiento que mereeeran estos.

17.° El citado Decreto Legislativo tambien anadio el articulo 341-A CPP, con el
'objeto de establecer la regulation de las operaciones encubiertas que puede realizar
/ la Policia National del Peru para poder proteger legalmente personas juridicas y
bienes en general. El citado articulo otorgo al Fiscal la facultad de (i) crear, para los
fines de la investigation, personas juridicas ficticias o modificar las ya existentes; asi
como, de («) autorizar la participation de personas naturales encubiertas, quienes
podran participar de procesos de selection, contratacion, adquisicion o cualquier
operation realizada con o para el Estado.
co Del mismo modo, el Decreto Legislativo 1307 incorporo al CPP el articulo 68-A,
denominado “Operativo de revelation del delito”. Es, desde luego, una teen tea
especial de investigation -tecnica que en si misma no importa una restriction de
derecho fundamental alguno-, circunscripta, desde una perspectiva interinstitucional,
a la formation de grupos de investigation integrados del Ministerio Publico, la Policia
National u otra institution publica -siempre que no genere riesgos relevantes de
frustration- (verbigracia: SUNAT, organismos de seguridad publica, Unidad de
Inteligencia Financiera, Contraloria General de la Republiea, etcetera), para el
descubrimiento y eselarecimiento de un delito -obviamente com plejo- para (/)
identificar (logicas de individualization, reconocimiento y determination) y, de ser el
caso, (it) detener a sus autores, que en todo caso debe ser perennizado a traves del
medio idoneo.
co La Ley no solo incorporo, como teenies especial de investigation, las medidas
instrumentales de derechos o “medios de busqueda de pruebas y restriction de
derechos” de interceptacion postal, intervention de comunicaciones y aceiones de
unruento y vigilancia, tambien hizo lo propio, conforme a su articulo 16, aunque
bajo la denomination de “Medidas limitativas de derechos", al levantamiento del
secreto bancario, reserva tributaria y bursatil, que ya estaba previsto en los articulos
235 y 236 del CPP -solo agrego expresamente la reserva bursatil- bajo criterios mas
flexibles.

18.° Desde esta perspectiva, ha de entenderse por ieenieas espceiajcs.de investigation

aquellos metotdos de eselarecimiento o averiguacion ultfizadqs para reuni
 information aplicados por la autoridad penal con el objetivo de detectar e investigar
delitos y sospechosos sin alertar a la persona o personas a la(s) que esta accion va
dirigida. Son especialmente convenientes frente a actividades delictivas complejas
para hacer frente a las organizaciones criminales y bandas criminales debido a los
peligros y dificultades inherentes al logro del acceso a sus operaciones y a la reunion
de information y foentes de prueba para su utilization en los procesos penales
i [confrontese: UNODC: A plicacion d e la Convention d e las N aciones Unidas contra
la D elincuencia O rganizada: instruction d e evalu ation d e n ecesidades, Nueva York,
2016, p. 58].
oo La teenies dp investigation, como se sabe, es la aplicacion practica de un metodo
concreto de investigation, en tanto camino o medio para llegar a un fin basada en
herramientas para la investigation y sancion de delincuentes. Se la clasifica en tecnicas
pradicionales de investigation y tecnicas especiales de investigation. Las primeras son
aquellas que se visualizan hacia atras, reconstruyen hechos del pasado y ofrecen al
investigador los moviles y circunstancias en que se cometio el delito, as! como la
determination de las personas que participaron en su comision. Las segundas,
visualizan el presente y hacia adelante, a modo de extraer elementos de una
organization criminal en plena operation; y, comprende toda information relacionada
a la agrupacion criminal, como el tipo de estructura que presenta, modo de operar,
identification de miembros y colaboradores de la organization, forma de
reclutamiento de nuevos miembros, forma menos peligrosa para infiltrar la
organization, forma de relacionarse con otros grupos criminales, examen de toma de
decisiones y grado de agresividad de la organization [R iv a s GUERRA, A leja n d r o :
Analisis sistem atico de los m etodos esp eciales de investigation en e l regim en ju rid ico
guatem alteco, Tesis de Licenciatura, Asuncion de Guatemala, noviembre 2014, pp.
90-91]. Las tecnicas psppeiales de investigation, por lo demas, permiten obtener
pruebas directas e indiciarias mas certeras para comprobar los delitos de realization
compleja o de alta profesionalidad delictiva; y, tienen lugar cuando las tecnicas de
investigation tradicionales son insuficientes [DlBAN, MICHEL: Tecnicas E sp eciales
de Investigation. OAS/SMS/CICAD y Comision Nacional Antidrogas de El
Salvador. Seminario Taller sobre Lavado de Activos para Jueces, Fiscales y
Funcionarios encargados del Cumplimiento de la Ley. San Salvador - El Salvador,
octubre 2013, p. 2].
oo Es de concebir que la criminalidad organizada, especializada, utiliza unos medios
de actuation que se encuentran totalmente cerrados al exterior, por lo que la
ncion de la autoridad penal exige, a menudo, trasladarse a la investigation de
ese ambiente [MOLINA PEREZ, TERESA: Tecnicas E sp eciales d e Investigation. En:
ista Anuario Juridico Economico, Real Centro Universitario “Escorial Maria
Cristina”, N° 41, Enero 2006, pp. 185]. Tambien es de tener en consideration que uno
]^ de los objetivos fondamentales de la Ley, a traves de las tecnicas especiales de
investigaeion, es, desde luego, abarcar el conocimiento de las estructuras de la
organization, formas de operation y ambitos de actuation etidentidad de los
integrantes d $ grupo delictivo, asi como investigar y procesanno soslo a las^personas
 fisicas que pertenezcan a la organization criminal, sino las personas jurfdicas de las
que se valgan para la realization de sus fines delictivos [confrontese: articulo 11 de la
PODER JUDICIAL
Ley Federal contra la delincuencia organizada de Mexico, de 7 de noviembre de 1996,
V ) modificada el 7 de abril de 2017].
oo Por lo general las tgenieas o aetos gspgeialgs de investigacion (i) se dirigen a buscar
y adquirir las fuentes de la investigation, asi como (if) entranan una limitation de
derechos fundamentales. En algunos casos, la autorizacion, por ser de baja o de
mediana intensidad, corre a cargo del Ministerio Publico, y cuando se trata de una
intervention intensa o grave en los derechos constitucionales requiere autorizacion
judicial expresa (es el caso, por ejemplo, de la protection del domicilio, del secreto
ostal y del secreto de las comunicaciones, de la reserva tributario y del secreto
ancario). De igual manera, estas tecnicas especiales tienen como nota caracteristica
que, en su mayor parte, incorporan las tecnologias de la information y la
comunicacion, bajo el entendido que “[...] resulta posiblc afirmar que,bienla mayoria delos
delitos dejan rastros cnformato digital quepuedcn serutilizados posteriormente en la investigacion
criminal para la averiguacidn de hechosy el descubrimiento de sus respon sables, bien cualquier hecho
delictivo puede ser investigado a traves de multiples mstrumentos tecnologicos que facilitan las
laboresde investigation” [ORTIZ PRADILLO, JUAN CARLOS: E l Im pacto d e la tecn ologia
en la investigacion p e n a l y e n los d erech os fundam entales. En: AA. W . (GONZALEZ-
C u ella r S errano , N icolas (D irector ): P roblem as actu ales d e la ju sticia pen al,
Editorial Colex, Madrid, 2013, p. 317].
oo El derecho comparado reconocio no solo las tgenieas gspgeialgs dg investigacion,
referidas a la (i) “entrega circulation o entrega vigilada de bienes delictivos” y al (if)
y “agente encubierto y especial”, aparte de la (Hi) “vigilancia y observation fisicas”, que
consiste -esta ultima- en someter al sospechoso a supervision fisica, o seguimiento y
filmaciones -incluso puede comprender la supervision de sus cuentas bancarias o el
uso de sofisticados metodos de control de las operaciones-, tambien configuro la (iv)
vigilancia electronica, que sirve para captar las conversaciones de particulares,
algunos de los cuales podrian no estar implicados en la investigacion, y puede
ampliarse a la utilizacion de dispositivos de escucha, interceptacion telefonica o de
correo electronico, y a la utilizacion de dispositivos de rastreo; las (v) ’’operaciones
encubiertas y el recurso a las operaciones ‘trampa’”, que es un procedimiento planeado
y ejecutado, siguiendo diversas tacticas, para ocultar la identidad de su autor [RIVAS
GUERRA^ALEJANDRO: Ob. C it., p. 110], cuya utilidad se expresa cuando es muy
TciTacceder por medios convencionales a una conspiracion delictiva, mientras que
su objetivo es entrar en contacto con los sospechosos, de manera que los agentes de
la ley puedan ser testigos de practicas delictivas y exponerlas, y desde una perspectiva
as compleja crear de una entidad societaria con estos fines; y, (vi) la “supervision
de transacciones financieras” que pemiita identificar los movimientos de fondos
y
ilicitos a traves de instituciones financieras desde un control administrative idoneo
para tener acceso a las informaciones correspondientes para determinar el movimiento
de fondos y lai relaciones entre los involucrados, y de esta former bermitir
 investigadores vigilan las cuentas para localizar y determinar los movimientos y la
forma en que se ban dispersado los beneficios financieros de delitos complejos, entre
ellos el de corrupcion [conffbntese: UNODC: Gina tecnica d e la Convene ion de las
N aciones Unidas contra la corrupcion, Nueva York, 2010, pp.201-203].

§ 4. T e c n jc a s E s p e c i a l e s d e I n v e s t ig a c io n - P r in c i p i o s r e g u l a t o r io s

19. ° Con la instauraeion del Estado de Derecho, se incorporo una serie de principios,
derechos y garantlas que intentan proteger a los individuos contra la utilization
arbitraria del poder penal del Estado. Elios conforman la base politica de orientation
para la regulation del Derecho penal de un Estado, el marco politico dentro del cual
son validas las decisiones que expresa acerca de su poder penal. Tienen la maxima
/ierarquia, de caracter constitucional, de suerte que emanan de la ley suprema que
iotorga fundamento de validez [MAIER, JULIO: D erech o P ro cesa l P enal, Volumen I,
i 1996, pp. 473-474).
I oo Pero no solo se encuentran en la legislacion nacional, sino tambien en la legislacion
intemacional, en los tratados suscritos y ratificados por el Estado peruano. En materia
penal, aquellos principios que tienen incidencia en el proceso penal, en general, y en
las teenieas especial cs de investigation, en especifico, cumplen la funcion de orientar
a las entidades que intervienen, tanto particulares como publicas, a actuar dentro del
marco de legalidad, y asi luchar contra el crimen organizado de una manera mas
efectiva, habida cuenta de que los mecanismos tradicionales de persecution penal se
muestras deficientes ante estas nuevas modalidades de criminalidad modema.

20. ° Los principios que rigen las teenieas especiales de investigacion son ocho
[confrontese: UNODC: M anual d e Teenieas E sp eciales d e Investigacion, Agente
\Encubiertoy Entrega Vigilada, Septiembre 2005, Bolivia, pp. 13-14]. El entendido
basico es que estas teenieas deben ser utilizadas con especial ponderacion y teniendo
presente que revisten un caracter subsidiario y excepcional, debiendo ser sometidas a
estrictos y rigurosos controles legales y judiciales [No g u era D ’ARGENIO, M aria
L u c ia : Ob. Cit., p. 27].
1. Principio de legalidad. En materia procesal penal, conforme al articulo IV del
Titulo Preliminar del CPP, “Las medidas que limitan derechos fundcimentales, salvo las
excepciones previstas en la Constitution, solo podrdn dictarse por la autoridad judicial, en el
modo, forma y con las garantias previstas por la Ley. Se impondran mediante resolution
m&irttda, a instancia de la parte procesal legitimada [...]”. Sin embargo, la mera
existencia de una autorizacion legal no implica necesariamente que no este vacia
de contenido, lo que originaria que, en el caso concreto, se “legitimen” medidas
de investigacion desproporcionadas.
Principio de excepcionalidad o de subsidiaridad. Ante la insuficiencia de los
metodos tradicionales de investigacion del hecho punible, se erigen las teenieas
especiales de investigacion como la ultima salida para no dejar impune el delito;
por consi&iiente, se aplican en caso de ausencia o insuficiprfcia qe fuejntes d
 investigacion o de prueba -la medida intrusiva se adopta cuando no exista otro
medio de investigacion del delito que sea de menor incidencia y causation de
PODER JUDICIAL
danos sobre los derechos fundamentales que inciden primordialmente en el
derecho a la intimidad [Nogueira D ’ARGENIO, M aria L u cia : Ob. C i t p. 17.
STC 4750-2007/PHC-TC, de 9 de enero de 2009]-. Sin embargo, ello no implica
agotar previamente todas las medidas de investigacion, para que frente a la
insuficiencia de sus resultados recien se proceda a utilizarlas. En el caso concreto,
ha de analizarse si efectivamente, por la naturaleza, complejidad y caracteristicas
de la infraction delictiva, se requieren este tipo de tecnicas de investigacion. Esta
labor exige un juicio de comparacion entre las medidas disponibles y escoger
entre aquellas que tengan la misma eficacia, la menos danina desde el punto de
vista de los derechos fundamentales.
Principio de proporcionalidad. Es el mas caracteristico en cualquier diligencia
que vulnere los derechos fundamentales, e importa una ponderacion, tomadas en
consideration todas las circunstancias del caso, entre dos intereses en conflicto:
el sacrificio de los derechos e intereses afectados y el beneficio que resulte para
el interes publico y de terceros-prohibition del exceso-, de modo que el sacrificio
de los derechos e intereses afectados no sea superior al beneficio que de su
adaptation resulte para el interes publico y de terceros [Marchena G om ez ,
M a n u el - G o n zalez -C u ella r S errano , N ico las : Ob. Cit., p. 215]. Se ha de
tomar en cuenta la gravedad del hecho -e l mas relevante-, su trascendencia social
o el ambito tecnologico de production, la intensidad de los indicios existentes en
el caso concreto -aunque, mas bien, este criterio objetivo esta vinculado al
principio de intervention indiciaria-, la vulnerabilidad de la victima o la alarma
social, y la relevancia del resultado perseguido con la restriction de derechos,
siempre desde una valoration ex ante (ST SE de 24 de mayo de 2017].
oo El Tribunal Constitucional Espanol ha manifestado que el principio de
proporcionalidad “exige una relacidn ponderada de los medios empleados con el fin
perseguido, para evitar el sacrificio innecesario o excesivo de los derechos fundamentales, cuyo
contenido esencial es intangible. Este principio inhcrente al valor justicia y muy cercano al de
igualdad se oponefrontalmente a la arbitrariedad en el ejercicio de los poderes publicos, cuya
interdiccidnproclama el articulo 9 de nuestra Constitution” (STCE 66/1985).
oo Dentro de los presupuestos del principio de proporcionalidad se encuentran,
como presupuesto formal el principio de legalidad y como presupuesto material
el principio de justification teleologica. Este ultimo introduce en el
njuiciamiento de la admisibilidad de las intromisiones del Estado en la esfera de
derechos de los ciudadanos los valores que trata de salvaguardar la actuation de
s poderes publicos y que precisan de gozar de la fuerza constitucional suficiente
para enfrentarse a los valores representados por los derechos fundamentales
restringidos -analizandose el fin en si mismo considerado y que tienda a la
consecution de fines legitimos- [GONZALEZ-CUELLAR SERRANO, NICOLAS:
P rop orcion alid ad y D erechos Fundam entales en e l p rocesp p p en al, Editoria
INPECCP-ISCLM -CENALES, Lima, 2018, p. 81).
 co Asimismo, el principio de proporcionalidad, ademas, requiere el cumplimiento
de requisitos extrinsecos e intrinsecos. Son dos los requisites extrinsecos:
PODER JUDICIAL
jurisdiccionalidad de la medida en tanto se afecta de modo grave los derechos
fondamentales, y motivacion de las resoluciones judiciales [GONZALEZ CUELLAR
Serrano , N icolas : O b. C it., p. 127].
oo Dentro de los requisitos intrinsecos se encuentran una serie de sub-prineipios:
idoneidad, necesidad y proporcionalidad en sentido estricto. La idoneidad es un
juicio de valor de objetivos de la decision juridica que dispone medidas frente a
los derechos fundamentals, teniendo presentes los propositos contenidos en la
determination de la decision para confrontarlos con los objetivos preestablecidos
en el sistema juridico-constitucional y asi eonclmr si son legitimos frente a este;
el resultado del juicio de idoneidad, ademas, determinara la duration de la medida
[M archena G om ez , M a n u el - G onzalez -C u el l a r S errano , N ico las : O b.
■-jCit., p. 214]. El segundo componente es el juicio de necesidad, tambien
^denominado de intervention minima, o de subsidiariedad, que tiende a la
optimization del grado de eficacia de los derechos individuales frente a las
limitaciones -incluso protecciones y promociones que pueden tener efectos
colaterales sobre otros derechos- que pudieran imponer en su ejercicio los
poderes publicos -com o dice la STSE de 27 de septiembre de 2016: “ lavaloracidn
de la necesidad deptndera fundamentahnente de las circunstancia de cada caso,yen tre ellas de
los cauces por los que haya discurrido la investigation, de los que sepretendc seguiry de las
posibilidades rationales de continuar cxitosamentc a q u e l l a en buena cuenta, a los
efectos de estas tecnieas, solo cabe acudir a ellas “[...] si es realmente imprescindihle
tanto desde la perspectiva de la probable utilidad como de la cualidad de insustituible,porque ni
no es probable que se obtengan datos esenciales, o si estos se pueden lograr p o r otros medios
menosgravosos, el principio de proporcionalidad vetaria la intervention ” (ST SE 844/2002,
de 13 de mayo). Finalmente, el ultimo componente es el juicio de proporcionalidad
en sentido estricto, que mediante la utilization de las tecnieas del contrapeso de
bienes o valores y la ponderacion de intereses segun las cireunstancias del caso
concreto, determina si el sacrificio de los intereses individuales que eomporta la
injerencia guarda una relation razonable o proporcionada con la importancia del
interes estatal que se trata de salvaguardar. Si el sacrifxco resulta excesivo, la
medida debera declararse inadmisible [LONDONO AYALA, CESAR: P r in c ip io d e
p r o p o r c io n a lid a d e n e l D e r e c h o p r o c e s a l p e n a l , Ediciones Nueva Juridica,
StaT2009, pp. 386-387].
oo En esta perspectiva, para dictar una tal medida resulta impreseindible: A. Con
; caracter generico, los elementos indispensables para realizar el juicio de
proporcionalidad. B . Los datos objetivos que pueden considerarse indicios de la
posible comision de un hecho delictivo grave [del previsto por la Ley], que deben
ser accesibles a terceros. C. Los datos objetivos que puedan considerarse indicios
de la posible conexion de las personas afecta por la interveneioneon los hechos
investigados, que no pueden consistir exclusivamente en valoraciones acerca de
 la persona. D. Los datos concretos de la actuation delictiva que permitan descartar
que se trata de una investigation meramente prospectiva. E . La fuente de
PODER JUDICIAL
conocimiento del presunto delito, siendo insuficiente la mera afirmacion de que
se ha realizado una investigation previa, sin especificar mmimamente cual ha sido
su contenido, ni cual ha sido su resultado (confrontese: ST SE de 18 de abril de
2013).
4 . Principio de celeridad. La aplicacion de las tecnicas especiales de investigacion
debe darse con prontitud y diligencia, por la finalidad de las mismas, y dentro del
marco de la oportunidad de sus actuaciones. Incluso es posible que puedan
otorgarse prorrogas, siempre que no vicie de ineficacia las fuentes de
investigacion o de prueba que puedan recabarse.
Principio de reserva. Las tecnicas especiales de investigacion se dictaran y
ejecutaran dentro de la mas estrieta reserva o sigilo —una de las caracteristicas mas
importantes es no ser detectado y por ello siempre se debe procurar realizarla de
forma disimulada o no detectable, pues de otra forma, de advertirlo el sospechoso,
reduciria drastieamente sus actividades ilicitas [MARTINEZ MARTINEZ, JOSE: Ob.
C it., p. 2 7 9 ] - Ha de velar por seguridad de los agentes oficiales que las ejecutan,
requerira un ferreo control y supervision por el Ministerio Publico y sus
actuaciones, en aras de garantizar la confiabilidad de lo obtenido, deberan ser
protocolizadas con el mas estricto apego a las reglas correspondientes -la
existencia de salvaguardas en defensa de los derechos de los afectados es
fundamental-
Principio de pertinencia. Autorizada la tecnica especial de investigacion, su
ejecucion ha de tener en cuenta la relation costo-beneficio y la complejidad de la
investigacion. Solo se recabaran aquellas informaciones relevantes para el debido
esclarecimiento de los hechos investigados. Este principio sirve para definir el
ambito objetivo y subjetivo y la duration de la medida; y, ademas, para la election
de la medida pertinente -esta es la que requiere una justification desde el punto
de vista de este principio-.
Principio de especialidad. Las tecnicas especiales tienen que estar relationadas
con la investigacion de un hecho delictivo concreto, las personas, el objeto de la
medida planteada y los datos previos con que se cuenta en el momento en que se
acuerde utilizarlas. No se pueden utilizar para investigaciones prospectivas
[GARCIMARTIN MONTERO, REGINA: L os m edios de investigacidn tecnologicos en
elpr& eeso pen al, Editorial Aranzadi, Navarra, 20 1 8 , pp. 233-34]. Los agentes
oficiales -politias, fiscales y otros intervinientes legalmente autorizados- deberan
ser idoneos, es detir, aptos o capaces, asi como especializados o cualificados para
lograr los objetivos de estas tecnicas especiales, de suyo complejas y peligrosas.
Principio de jurisdictionalidad. El CPP opto por establecer que las autorizaciones
para las tecnicas especiales de investigacion deben provenir del Ministerio
Publico, al entender implicitamente que el nivel de afectaeion a los derechos
fundamentals -e s especial a la intimidady autodeterminacion informativa-es de
debil o mediana fcitensidad. Pero, en caso puedan configurar unadntensjdad fuecte7
 en el nucleo esencial de los derechos fondamentales se requerira, siempre, orden
de juez competente mediante una resolucion fundada.
PODER JUDICIAL
oo La incidencia mas numerosa de las tecnicas especiales de investigation en cuanto
a la utilization de la tecnologia incide en el derecho a la vida privada. Por ejemplo,
el Tribunal Europeo de Derechos Humanos ha concebido este derecho de una manera
muy amplia, de suerte que abarca multiples aspectos de la identidad fisica y social de
la persona. Cubre la integridad fisica y psicoldgica de una persona, la identification
der genero, el nombre y la orientation sexual, asi como la information sobre su salud,
e incluso la identidad etnica. Protege, ademas, el derecho al desarrollo personal, y el
derecho a establecer y desarrollar relaciones con otros seres humanos y el mundo
exterior [ORTIZ PRADILLO, JUAN CARLOS: Ob. C i t p. 320].
loo De otro lado, para ponderar la compatibilidad de las medidas dispuestas por la
autoridad publica, las SSTEDH Friedl vs. Austria, de 31 de enero de 1995, y Peck vs.
Reino Unido, de 28 de enero de 2003, precisado que ha de considerarse, entre otros
parametros, el contexto especifico en que la information en cuestion ha sido
recopilada y eonservada, la naturaleza de ios registros, la forma en que se utilizarian
posteriormente esos registros procesados informaticamente, asi como los resultados
que pueden obtenerse y su grado de afectacion sobre la intimidad del individuo.

§ 5. U t il iz a c i o n d e d r o n e s y s a t £ l i t e s e n l a l u c h a c o n t r a l a c r im in a l id a d
ORGANIZADA

6 / 5 . 1 LOS DRONES

2 1.° Dentro de la legislation intemacional, la Convention de Chicago sobre Aviation

Civil Intemacional de 1944 ya regulaba en su articulo 8 las aeronaves sin piloto:
“Ninguna aeronavc capaz de volar sin piloto volard sin el sobre el territorio de un Estado
contratante, a menos que se cuente con autorizacion especial de tal Estado y de conformidad con los
tcrminos de dicha autorizacion”. Asimismo, en el ambito europeo, por ejemplo, se cuenta
con: (i) la Ley 18/2014 de Espana, que posibilita operaciones tiviles con aeronaves a
control remoto; (ii) el Real Decreto 1036/2017, que regula la utilizacion civil de
aeronaves a control remoto; (/«) el Reglamento (UE) 2018/1139, que armoniza la
regulation de los drones que tengan los paises miembros, entre otras normativas. Esto
demuestra la concientizacion respecto al uso de las nuevas tecnologias y la necesidad
arias positivamente dentro del ordenamiento juridico.

22.° En la legislation nacional se tiene la Ley 30740, Ley que regula el uso y las
eraciones de los sistemas de aeronaves pilotadas a distancia (RPAS), de 22 de
marzo de 2018. En otro nivel normativo, se cuenta con la Resolucion Directoral 501-
2015-MTC/12, Norma Tecniea Complementaria “Requisites para las Operaciones de
Sistemas de Aeronaves Pilotadas a Distancia”, de 3 de noviembre de 2015; asi como
diversas ordenanzas m unicipals, como la Ordenanza 405-M SI, dcC^eintiocho d§
octubre de 2015, que r&gula el uso de aeronaves no tripuladas
 por control remoto que circulan en la jurisdiccion del distrito de San Isidro, al igual
que su Reglamento, aprobado por Decreto de Alcaldia 021-2015-ALC/MSI, de 11 de
PODER JUDICIAL
diciembre de 2015), que restringe la circulation de drones en el Bosque El Olivar,
dada su condition de Zona Monumental, pero pueden operar en areas libres del
distrito que tengan las caraeteristicas de malecones, acantilados y/o parques (articulo
5). Elio debido a la posible injerencia de los drones a derechos como la intimidad y
en resguardo de la tranquilidad publica.

23.° De acuerdo a la Real Academia espanola de la Lengua, el termino “dron” es un

anglieismo que proviene del termino “drone”, que significa “agronavg no tripulada”.
Existen comunmente dos tipos de drones: aquellos que operan de forma autonoma, o
sea que no requieren la intervention de un operador humano durante la mayor parte
de su funeionamiento (debido a que previamente requieren una configuration por
parte del usuario); y aquellos drones a control remoto, que estan permanentemente
Fsiendo manipulados por un piloto. Estos drones pueden incorporar diferentes
dispositivos dentro de su estructura, lo que facilita la obtencion de tomas de
fotografias o filmaciones en video, asi como el acceso a zonas que un humano
comunmente no podria llegar por sus propios medios.

24. ° En esta perspectiva, es evidente que los drones, en cuanto instrumentos

tecnologicos, estan en condiciones de facilitar la obtencion de fuentes de
investigacidn o de prueba. A traves de distintos dispositivos incoiporados dentro del
dron es posible obtener information penalmente relevante para el posterior
enjuiciamiento de organizaciones y bandas criminales, como la toma de fotografias,
videograbaciones, etcetera.

25. ° Dentro del ordenamiento procesal penal esta regulada, como una medida de
busqueda de prueba, la Vidszovigifaneia, segun el Capitulo I, Titulo III del Libro
Segundo del CPP, especificamente en el articulo 2 0 7 ’. Esta tecnica especial de

1 Articulo 207. Presupuestos y Ejecucion

1. En las invesligaciones por delitos violentos, graves o contra organizaciones delictivas, el Fiscal, por propia iniciativa o a
pedido de la Polida, y sin conocimiento del afectado, puede ordenar:
a) Realizar tomas fotograficas y registro de imagenes; y,
otros medios tecnicos especiales determinados con finalidades de observacion o para la investigacidn del
fffe residencia del investigado.
medios tdcnicos de investigacidn se dispondrdn cuando resulten indispensables para cumplir ios fines de
esclarecimiento o cuando la investigation resultare menos provechosao se vert'a seriamentedificultadapor otros medios.
2. Estas medidas podrSn dirigirse contra otras personas si, en el supuesto del literal a) del numeral anterior, la averiguacion
de las circunstancias del hecho investigado se vieran, de otra forma, esencialmente dificultadas o, de no hacerlo, resultaren
relevantemente menos provechosas. En el supuesto del literal b) del numeral anterior, se podrddirigir contra otras personas
cuando, en base a determinados hechos, se debe considerar que est&n en conexi6n con el investigado o cuando resulte
indispensable para cumplir la fmalidad de la investigacibn, sin cuya realizacion se podria frustrar dicha diligencia o su
esclarecimiento pueda verse esencialmente agravado.
3. Se requerira autorizacion judicial cuando estos medios tbcnicos de investigacidn se realicen en el interior de inmuebles o
lugares cerrados.
4. Las medidas previstas en el mresente articulo tambibn se pueden Uevar a cabo si, por la y ambito de/fa
investigacidn, se ven irremediahPemente afectadas terceras personas.
 investigacion -naturaleza derivada del aitlculo 14 de la Ley 30077*2- tiene como
objetivo obtener fuentes de investigacion o de prueba que pemiitan sustentar un
PODER JUDICIAL
eventual requerimiento fiscal, como la prision preventiva o alguna otra medida de
coercion, asi como la propia acusacion y, en su caso, la sentencia si se incorpora al
juicio oral como medio de prueba.
oo Los drones son un instrumento tecnologico mediante el cual se puede obtener
fuentes de prueba por hechos penalmente relevantes. Se erige en una tecnica especial
denominada “videovigilancia”, que tiene (/) la capacidad de incorporar dentro de si
dispositivos digitales destinados a realizar tomas fotograficas y registro de imagenes
(articulo 207, apartado 1, literal ‘a’, del CPP); y, de la misma man era, («) puede ser
utilizado para cumplir labores de observation o para la investigacion del lugar de
residencia del investigado (articulo 207, apartado 1, literal ‘b’, del CPP).

l 6 .° En orden a lograr su eficacia procesal o probatoria, las grabaciones obtenidas por

/los drones deben superar un filtro de constitucionalidad. Por tanto, es imperativo el
cumplimiento de los siguientes cuatro requisitos:
// A. Principio de legalidad. Esta modalidad de videovigilancia debe tener una previa
prevision legal, puesto que de lo contrario toda la informacion recabada se toraara
ilicita.
B. Principio de proporcionalidad. Ante la eventual afectacion de derechos
fizndamentales, como en su caso los derechos a la imagen (articulo 2, inciso 7, de la
Constitueion), a la inviolabilidad de domicilio (articulo 2, inciso 9, de la
Constitution), a la intimidad personal y familiar (articulo 2, inciso 7, de la
Constitueion), entre otros, es necesario que su utilizacion superen el test de
proporcionalidad.
C. Autenticidad e inmediatez temporal. Una vez grabada la informacion que contiene
medios de investigacion o de prueba inculpatorios, siempre por mandato del Fiscal
debe seguirse el procedimiento de control previsto para la intervention de
comunicaciones (concordancia, en lo pertinente, de los articulos 207, apartado 5, y
231 del CPP). Recuerdese que la orden de videovigilancia es una atribucion del
Ministerio Publico -salvo cuando se afecte la libertad domiciliaria (articulo 207,
apartado 3, del C PPP- y el procedimiento de ejecucion es el contemplado para la
intervencion de comunicaciones con arreglo a las reglas del articulo 231 del CPP.
oo Es importante garantizar la fiabilidad de lo obtenido, lo cual se lograra con la
aportacion original del soporte fisico donde se encuentra almacenada, lo que se
justifiga-'-en la necesidad de evitar reproducciones irregulares y manipulaciones
tnHebidas que el contenido esencial de la informacion obtenida -videograbacion y/o

5. Para su utilizacion como prueba en el juicio, rige el procedimiento de control previsto para la intervencion de
comunicaciones.
2 Articulo 14. Acciones dc seguimientoy vigilancia
El fiscal, de oficio o a instancia de la autoridad policial, y sin conocimiento del investigado, puedejttsponer que este o
terceras personas con las que guards conexion sean sometidos a seguimiento y vigilancia por parteue laiPolicia NacionpK
del Peru, de conformidad con 1^'pispuesto en el articulo 207 del Cddigo Procesal Penal aprob^do por Depreto Legijkfivo/
957.
 imagen-, con el riesgo fun dado de una malinterpretacion del contexto en que fue
tomada [QUISPE FARFAN, FANY: Uso d e la videovigilancia en la investigacion d el
delito. En: L os actos de investigacion contra e l crimen organizado. A A W . CUBAS
V illa n u ev a , V ictor - G irao , M iguel (C oordinadores ), 2016, Instituto
Paclfico, pp. 574-575].
oo Lo expuesto no debe llevar a la erronea interpretation de que solo los archivos
originales tienen capacidad para desvirtuar la presuncion de inocencia. En caso se
pretenda utilizar una copia, debe seguirse la protocolizacion correspondiente por
quien tiene la fe publica judicial notarial.
co El requisito de la inmediatez, en los casos de utilization de drones utilizados por
particulares no implica necesariamente que si el material obtenido no es puesto a
disposition del Ministerio Publico en un lapso relativamente corto, este se tome
ineficaz. La inmediatez busca garantizar que los riesgos de manipulation sean
^ disminuidos considerablemente (ETXEBERRIA GURIDI, JOSE: Videovigilancia y su
I efica cia en e l p r o c e s o p en a l espanol. En: A A W . CUBAS VILLANUEVA, VICTOR -
/ G irao , M iguel (C oordinadores ), L os actos d e investigacion con tra e l crimen
/ organizado, 2016, Instituto Pacifico, p. 481). En estos casos, como su aporte se hace
I a traves del medio de prueba documental, siempre, sera necesario, realizar pericias
v para determinar alteraciones significativas en su contenido (articulo 186, apartado 2,
del CPP).
oo En consonancia con lo anotado, ante los posibles sesgos cognitivos y la
desconfianza de las imagenes y filmaciones -falta de perseidad probatoria-, deberan
emplearse los criterios establecidos en el Acuerdo Plenario 4-2015/CIJ-l 16, de 21 de
y junio de 2016, a traves de la concretion de lo comunmente denominado “prueba sobre
prueba”. Siempre es de cuidar que no se considere incontestable los productos
derivados de tal practica probatoria; los jueces deben estar preparados para detectar
con ayuda de peritos, salvo que la manipulacion sea tan burda y facilmente
identificable, alteraciones de las pruebas videograficas.
D. Integridad. El contenido total de la videograbacion o de la imagen captada a traves
de la videovigilancia ha de ser resguardada por el Ministerio Publico, y al finalizar la
medida puesta en conocimiento del juez -s i la orden tuvo origen ju d icial- y al
afectado, quien puede instar su reexam en judicial en los terminos del articulo 231,
apartado 3, del CPP, sin perjuicio de solicitar la realization de las pericias de
autentifi cation correspondientes. El afectado debe conocer el conjunto de las actas
levantadas, la totalidad de las grabaciones, videograbaciones o fotografias obtenidas,
fevantes. Esto garantiza la vigencia de los principios de igualdad de armas
"^contradiction.

27.° Es de enfatizar que el uso de drones puede implicar una vulneracion del derecho
a la libre personalidad y al proyecto de vida de cada individuo en especifico. La
potencial injerencia tendra diferente repercusion tratandose de investigaciones en
lugares publicos o en lugares privados. Por lugar publico debe^effteh'derse aquel
espacio abierto al pubhco al que, en principio, cualquiera podruCacceder libremen
 y sin ningun tipo de autorizacion especifica. Este posee la peculiar caracteristica de
estar supervisado por las autoridades publicas, motivo por el cual sus facultades de
interveneion son mucho mayores que en el caso de las propiedades privadas. Se trata,
por ejemplo, de los parques, ealles peatonales, aparcamientos al aire fibre, estadios
deportivos, etcetera [GORDILLO PEREZ, LUIS: Videovigilancia y derechos
fundamentales: los estandares del Cornejo de Europa. En: A A .W . ABEL LLUCH,
X a v ier P ico y J unoy , J oan - R ichard G onzAlez , M anuel (D irec to res ), La
-

prueba judicial —Desafios en las jurisdicciones civil, penal, laboral y contencioso-

administrativa , Tomo II, Editorial La Ley, Madrid, 2011, p. 1568). No obstante,
dependiendo de las circunstancias, es de advertir que un espacio privado puede
convertirse en publico, por ejemplo, cuando se realiza una videollamada a traves de
Ua Red Social Facebook y cientos de personas observan la transmision, conociendo a
traves de la camara web el interior del cuarto donde se realiza el intercambio de
informacion. Es por eso que caso por caso se han de analizar las circunstancias facticas
n orden a determinar si se esta en un espacio publico 0 intimo.

S8.° Lo que ocurre en el espacio publico no va a requerir autorizacion judicial para la

itilizacion de la videovigilancia, porque impliea la ausencia de manifestaciones de la
fintimidad o de otros derechos fundamentales conexos en espacio publico. Sin
embargo, la utilization de la tecnica de videovigilancia 0 , incluso, de vigilancia
directa, requerira autorizacion judicial en aquellos supuestos en que exista “[...] una
' zona de interaction entre el individuo y los otros que puede revelar la vida privada, incluso cn un
contexto publico ” (STEDH Peck vs. Reino Unido, de 28 de enero de 2003). Entonces
ha de verificarse la “expectativa razonable de la persona que esta siendo investigada”,
y es que si bien es cierto las personas participan conscientemente en actividades
cotidianas en lugares publicos que pueden ser registrados, la creation de una
grabacion permanente de tal material perteneciente al dominio publico puede dar lugar
a consideraciones vinculadas a la vida privada (STEDH P.G. et. J.H. vs. Reino Unido,
de 25 de septiembre de 2001).

29.° Para calificar de grave la afeetacion, ex ante quien busque con el dron la obtencion
de informacion en espacios publicos ha de considerar una serie de variables al
momento de utilizarlo. En este sentido, cuando se pretenda grabar conversaciones en
espacios publicos, el caracter de privado o no de estas marca una Knea de divergencia
en orde^La*determinar si se requiere autorizacion judicial o no. El problema radica en
taHificultad para reconocer si efectivamente las conversaciones son privadas o no, y
ello se determinaria a posteriori. Sin embargo, al margen de entrar a considerar el
?ontenido de las conversaciones, el caracter privado 0 no de las mismas en realidad
estaria determinado por el comportamiento de los propios interlocutores que
reflejarian su voluntad de mantener fuera de las intromisiones ajenas dicho contenido.
Asi pues, es distinta La actitud de dos personas que hablan en voz alta rodeados de
varias personas, que e| contexto en el cual hay dos personas quedfabl'an en una zon,
 apartada, pese a tratarse de un lugar publico, en voz baja, etcetera [E t x e b e r r ia
GURIDl, JOSE: Oh. Cit. p. 476].
POOER JUDICIAL

30.° En lo que respecta al espacio privado, no siempre lo que se desarroile en el

interior de una vivienda gozara la protection del derecho a la inviolabilidad de
domicilio. La ST SE 453/1997, de 15 de abril de 1997, es ilustrativa al respecto.
Expreso que “ [...] la autorizacion judicial sera nccesaria cuando sea imprescindibk veneer un
obstciculo que haya predispuesto [el titular del inmueble] para salvaguardar la intimidad. Cuando,
p or el contrario, tal obstdculo no cxiste, como en el caso de una ventana que permite ver la vida que
se desarrolla en el interior de un domicilio, no es nccesaria una autorizacion judicial” . Asimismo,
la STS 620/1997, de 5 de mayo, homologa espacios que pueden conciliar con la idea
de domicilio, aunque no esten destinados a tal uso. Por ejemplo, los banos publicos.
Asi pues, se ha diferenciado la “zona comun de lo queespropiamente el retretedonde se realizan
jas necesidadesfisioldgicas” . En el caso del primero no sera neeesaria una autorizacion
judicial, sin embargo para el segundo caso si es neeesaria por la afectacion al nucleo
. /I mas estricto de la intimidad. Como conclusion, los datos penalmente relevantes que
I se obtengan de la “zona comun” de los banos publicos solo requeriran autorizacion
' fiscal. Otro ejemplo de homologation lo constituyen los vestidores de centros
comerciales.

, 31.° No solo podran ser introducidas al proceso las videograbaciones o toma de

y f \imagenes que provengan de una estricta diligencia de busqueda de pruebas como la
videovigilancia, sino tambien aquellos otros datos que provengan del uso de civiles
que operan drones de forma recreativa. Tanto en el primer como segundo caso, la
informacion entrara al proceso penal a traves de la prueba documental,
oo Las grabaciones efeeluadas por civiles mediante drones de uso recreativo tendran
eficacia probatoria siempre y cuando se haya respetado los derechos fundamentals
implicados. Elio supone la realization de un test de proporcionalidad al momento de
admitirlos como medios de prueba en la etapa intermedia. Ademas, como son drones
operados a control remoto (neeesaria manipulation por parte de un ser humano), en
un eventual juicio oral debe reforzarse este medio de prueba con la declaracion
testimonial del piloto del dron (articulo 186, apartado 1, del CPP), contextualizando
el modo d^obtencion de la informacion en espacio, tiempo, modo, etcetera.
ismo modo, la videofilmacion obtenidapor un dron operado a control remoto
por un funcionario policial requiere necesariamente, ademas de su incorporation al
proceso penal en la etapa intermedia, la declaracion testimonial del policia en un
ntual juicio oral. Dependiendo del sujeto (eivil/policia) que haya obtenido la
nf
formation, la valoracion tendra diferentes niveles y exigencias. Ha de extremarse
con cautela los requisitos que implican la obtencion de fuentes de informacion por
parte de la Policia Nacional, pues como son funcionarios publicos que tienen la
obligation de eonocer sus funeiones y la forma de realizarlas, el filtm^eradmisibilidad
debe ser mayor queien el caso de civiles que captan videos o imagenes a xraves de su;
drones recreativos que eventualmente puedan registrar la comision de un hecho
punible [ETXEBERRIA GURIDI, JOSE: Oh. Cit., p. 480],

32.° La realidad existencial es infmita y la capacidad del ser humano para percibirla
a traves de los sentidos es limitada por su propia naturaleza humana. Cuando se
presenta ante el juzgador una imagen o videofilmacion, no se debe caer en el error de
considerar que aquello que se le muestra constituye prueba invencible. En estos casos
la inmediacion se erige sobretodo en una garantia que eontribuye a la formation de
un discurso racional y justificado sobre los medios de prueba que el organo
jurisdiccional debera objetivar y verter en la motivation de su resolution. Una imagen
transmite hechos que van a ser objeto de prueba, por lo tanto, el juez no debe prejuzgar
su eontenido. Los hechos no estan sucediendo, sino que se estan reproduciendo en la
Sala de Audiencias traves de una filmacion realizada de un modo determinado.
^Ninguna prueba muestra los hechos como tales hechos punibles, sino como
narraciones que los reproducen. Esta clara la fuerza probatoria de la filmacion de la
imagen y del sonido, la cuestion fundamental es el grado de credibilidad que se le
puede dar [BUJOSA VADELL, LORENZO: Tecnologias de inmagen y valoraciond e la
prueba. En: AA .V V. ASENCIO MELLADO, JOSE M aria (DIRECTOR), Justicia penal y
nuevas form as de delincuencia , 2017, pp. 219-229],

3.° En conclusion, el rendimiento probatorio se vincula a la calidad tecniea de lo

filmado, la concretion espacio-temporal de la imagen y sonido captado por la
grabacion, la sugestividad del fragmento social captado, asi como, en su caso, a la
especificidad de la narration respecto al segmento factual fijado por la camara
ofrecida por las personas que aparecen en la imagen y, de haber, vertida tambien por
el operador que capto las mismas [SUB1JANA ZUNZUNEGUI, IGNACIO: L a
videovigilancia com o fuente de pru eba en el p roceso pen al. En: AAVV. CUBAS
V illa n u ev a , V ic to r - G ir a o , M ig u el (C o o r d in a d o r es ), L os actos de
investigacion contra el crim en organizado , 20 1 6 , Instituto Patifico, p. 528],

3.2 LOS S a t e l it e s

34.° El satelite, de acuerdo a la segunda acepcion del Diccionario de la Real Academia

espanola, es un vehiculo espacial, tripulado o no, que se coloca en orbita alrededor de
lajierra'tf de otro astro, y que lleva aparatos apropiados para recoger informaeion y
transmitirla. Los satelites captan la luz que se refleja desde la superfieie de la tierra,
para luego procesarla y digitalizarla en una imagen. Vale decir, obtiene una imagen
tal grado de complejidad que solo puede ser producida por una computadora
usando las tomas de los satelites, usualmente de superficies a gran distancia y de
conocimiento complejo. Ejemplos de estas imagenes satelitales se encuentran en
Google Earth, que son de mucha utilidad en el proceso penal, sobre todo para verificar
recorridos o ubicaciones en determinado momento. En esta linea, los satelite
producen information que eventualmente podra ser utilizada en el marcO/d'e mu.

25
 proceso penal contra la delineuencia. Asimismo, tiene un gran impacto en la
investigation de delitos ambientales, sobre todo para conocer los danos de la mineria
PODER JUDICIAL
ilegal, la deforestation de los bosques de la Amazonia, e inclusive detectar
concentraciones moviles de personas vinculadas a la trata de personas,
oo Los satelites tambien son instrumentos tecnologicos atraves de los cuales se facilita
la obtencion de fuentes de prueba en la lucha contra la criminalidad organizada.
Asimismo, pueden ser utilizados mediante la videovigilancia para realizar tomas
fotograficas y hacer seguimiento a puntos especificos del globo terrestre que tengan
vinculacion con la comision de un hecho punible.

36. ° El Peru cuenta con 5 satelites que orbitan la Tierra. El PUCP SAT-1 y el Pocket
PUCP, ambos pertenecientes a la Pontificia Universidad Catolica del Peru; el Chasqui
1, desarrollado por la Universidad Nacional de Ingenieria; el UAPSAT 1, que
perteneee a la Universidad Alas Peruanas; y el PeruSat-13. Este ultimo es un satelite
de observation terrestre que es operado por la Agencia Espacial del Pern - CONIDA
(Comision Nacional de Investigation y Desarrollo Aeroespacial), que es una entidad
adscrita al Ministerio de Defensa. Constituye el satelite mas potente de su clase en la
region, puesto que genera imagenes con una resolution de 70 centimetros. Dicho
satelite cuenta con un telescopio que capta imagenes a medida que orbita el planeta,
cuando pasa sobre zonas iluminadas por el sol. Envia diariamente imagenes del
territorio peruano y de todo el mundo, las cuales son programadas desde el Centro
Nacional de Operaciones de Imagenes Satelitales - CNOIS para cubrir las
necesidades de los diversos usuarios del pais4.

37. ° La particularidad del PeruSat-1 radica en que todas las entidades publicas tienen
acceso al servicio de imagenes satelitales de forma gratuita, mediante la entrega de
una contrasena por parte del CONIDA. Cuando no se encuentra en el banco del CNOIS
las imagenes requeridas, entra en funcionamiento el PeruSat-1, para el procesamiento
de estas en formato digital5. El Ministerio Publico hace uso del PeruSat-1 para
combatir diferentes ilicitos penales y, sobre todo, la criminalidad organizada que
busca nuevas formas de expansion y desarrollo en la actualidad. Por ejemplo, para
detectar rutas de nareotrafico en la sierra y selva peruana u organizaciones criminales
dedicadas al trafico de terrenos. Al contar con la information proporcionada por el
PeruSat-1, generada en tiempo real y de manera gratuita, permitira tomar acciones
inmediatas y pertinentes. Elio debido a que puede utilizarse para comparar imagenes
de manerajperiodica.

38. ° No obstante las bondades que pueden offecer las imagenes satelitales en la
jersecucion del delito, los jueces estan poco familiarizados con esta tecnologia

3 Recuperado de: https://rpp.pe/peni/actualidad/peru-sat-1-los-otros-cuatros-satelites-peruanos-que-tambien-orbitan-la-

^ tierra-noticia-1171287 Consultado el 14.09.2019.
4 Recuperado de: http://ww^v.conida.gob.pe/index.php/noticias/perusat-I-sateltte*de-observacion-de-la-tierra Consultado e
14.09.2019.
5 Recuperado de: https://p6rfial.andina.pe/edpespeciales/2018/satelite/index.html Consultado e l.
 compleja. A ello se auna la falta de precedentes judiciales que orienten la admision y
valoracion de este medio probatorio sofisticado. Para superar estos problemas, se
PODER JUDICIAL
v plantean los siguientes criterios de admisibilidad y valoracion probatoria:
V ) A. Las imagenes satelitales deben ser recopiladas con respeto irrestricto del nucleo
intangible de los derechos fundamentales, debiendo realizarse un test de
V/ ^proporeionalidad con el fin de determinar si la injerencia dentro del derecho
/ fundamental conculcado resulta legitima y proporcional. Las imagenes satelitales
/ f\ poseen capacidad tecnica de vulnerar, al menos potencialmente, la vida privada de las
personas.
B. El Satelite PeruSat-1 puede ser utilizado en la investigation de delitos vinculados
con la eriminalidad organizada, a traves de la videovigilancia (articulo 207, apartado
1, Iiterales ‘a5y ‘b’ del CPP). Las imagenes satelitales se introduciran al proceso penal
a traves de la prueba documental, cumpliendose ademas los requisitos de autenticidad,
integridad, inmediatez, objetividad y exactitud.
C. Las imagenes satelitales, cumplidos los requisitos antes indicados, tienen entidad
para desvirtuar la presuneion de inocencia de los acusados. Desde la perspectiva de la
exigencia de corroboration sera del caso, en funcion al contexto del caso, contar -s i
cprrespondiera- con prueba testifieal, prueba documental de informes, otras imagenes
j/o grabaciones, prueba pericial, etcetera.
Necesariamente el procesamiento de las imagenes satelitales implica la
manipulation por una serie de personas en orden a obtener la decodificaeion de estas.
/V Por lo tanto, ha de seguirse con sumo cuidado el procedimiento de cadena de custodia,
conforme a los parametros establecidos en el Acuerdo Plenario 0 6 -2 0 12/CJ-l 16, para
V c y su almacenamiento, conservation y ulterior utilization en el proceso penal. Debera
/ eertificarse las circunstancias en que fueron tomadas las imagenes satelitales y el
J trayecto que recorrieron, dada la alta complejidad en su procesamiento. Si,
razonablemente, se desconfia de la autenticidad de la imagen satelital, sera del caso
acudir a los medios de prueba denominados “prueba sobre prueba”.

HI. DECISION

26.° En atencion a lo expuesto, las salas penales Permanente, Transitoria y Especial

de la Corte Suprema de Justicia de la Republica, reunidas en el Pleno Jurisdiecional,
y de conformidad con lo dispuesto en el articulo 116 de la LOPJ:

ACORDARON

27°. E s t a b l e c e r como doetrina legal, los criterios expuestos en los fundamentos

uridicos 18°, 20°, 25°~32°, 34° y 38° del presente Acuerdo Plenario.

28°. PRECISAR qualos principios jurisprudenciales expuestos que contiene la doctrip

legal antes mencicmada deben ser invocados por los jueces de todasjas instan
perjuicio de la exception que estipula el segundo paragrafo del articulo 22 de la LOPJ,
aplicable extensivamente a los Acuerdo Plenarios dictados al amparo del articulo 116
del citado Estatuto Organico.

29°. D e c l a r a r que, sin embargo, los jueces que integran el Poder Judicial en aras
de la afirmacion del valor seguridad jurldica y del principio de igualdad ante la ley,
solo pueden apartarse de las conclusiones de un Acuerdo Plenario si incorporan
nuevas y distintas apreciationes jurldicas respecto de las rechazadas o desestimadas,
expresa o tacitamente, por la Corte Suprema de Justicia de la Republica.

CHAVEZ M ELLA
 CONSTANCIA

La Dra. Susana Castaneda Otsu no firma el acuerdo plenario nro. 10 por

encontrarse con licencia autorizada por el Consejo Ejecutivo del Poder

Judicial como se advierte del correlative nro. 551718-2019 desde el 7 al 13 de

octubre de 2019.

LA C O O R D IN A C IO N