FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ

ANÁLISIS E IDENTIFICACIÓN DE EVIDENCIA

A continuación, se describen los casos presentados en una organización que ha implementado un Sistema de
Gestión Integrado, mediante el análisis de las situaciones planteadas y los numerales asociados, identifique y
describa la evidencia relacionada con cada uno de los numerales de cada norma.

CASO No. 1
En el proceso de compras se ha evaluado y ISO 9001:15 EVIDENCIA:
seleccionado el proveedor de una sustancia 8.4.1
química, fundamental para la fabricación del En el proceso de compras se ha
producto que tiene incidencia en la salud de los La organización evaluado y seleccionado el proveedor
trabajadores; para lo cual se han seleccionado y debe definir e de una sustancia química,
adquirido los elementos de protección personal implementar
criterios para la
relacionados al riesgo identificado, los cuales
evaluación, la
aseguran el control y mitigación del riesgo a selección, el
niveles aceptables. Para dar cumplimiento a la seguimiento del
gestión integral del riesgo, se han realizado desempeño y la
controles de ingeniería para aislar a los reevaluación de los
operadores de la exposición prolongada a la proveedores
sustancia química, se han determinado los externos
ISO 14001:15 EVIDENCIA:
criterios operacionales ambientales para controlar
las emisiones atmosféricas, se han documentado
6.1.4 6.1.4
las actividades para responder a los eventos de
emergencia en el trabajo, y se implementó el
La organización
debe planificar: a)
programa para el manejo de los residuos, de 8.1
La ejecución de
acuerdo al decreto 4741 de 2005. se han determinado los criterios
actividades para
operacionales ambientales para
abordar sus: 1.
controlar las emisiones atmosféricas
Aspectos
ambientales 9.1.2
significativos. 2. y se implementó el programa para el
Requisitos legales manejo de los residuos, de acuerdo al
y otros requisitos. decreto 4741 de 2005.
3. Riesgos y
oportunidades
identificados en
6.1.1

8.1
La organización
debe establecer,
implementar,

AI-HSEQ-2018
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 FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ

controlar y
mantener los
procesos
necesarios para
cumplir los
requisitos del
sistema de gestión
ambiental y para
implementar las
acciones
determinadas en
los apartados 6.1
y 6.2, mediante: -
El
establecimiento
de criterios para
los procesos;

9.1.2
La organización
debe establecer,
implementar y
mantener los
procesos
necesarios para
evaluar el
cumplimiento de
sus requisitos
legales y otros
requisitos. La
organización
debe: a)
Determinar la
frecuencia con la
que se evaluará el
cumplimiento; b)
Evaluar el
cumplimiento y
emprender las
acciones que sean
necesarias; c)
Mantener el
conocimiento y la
comprensión de
su estado de

AI-HSEQ-2018
V2 – Abril 2018 2
 FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ

cumplimiento. La
organización debe
conservar
información
documentada
como evidencia
de los resultados
de la evaluación
del cumplimiento.

ISO 45001:18 EVIDENCIA:

6.1.2 6.1.2 para lo cual se han
La organización seleccionado y adquirido los
debe establecer, elementos de protección personal
implementar y relacionados al riesgo identificado, los
mantener uno o cuales aseguran el control y
mitigación del riesgo a niveles
varios procesos
aceptables.
para la
identificación de
8.1 Para dar cumplimiento a la
los peligros que gestión integral del riesgo, se han
sea continuo y realizado controles de ingeniería para
proactivo aislar a los operadores de la
exposición prolongada a la sustancia
8.1 química,
La organización
debe planificar,
implementar, 8.2 se han documentado las
controlar y actividades para responder a los
mantener los eventos de emergencia en el trabajo
procesos
necesarios para
cumplir los
requisitos del
SGSST e
implementar las
acciones

8.2 La
organización
debe establecer,
implementar y
mantener uno o
varios procesos

AI-HSEQ-2018
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 FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ

necesarios para
prepararse y para
responder ante
situaciones de
emergencia
potenciales

CASO No. 2
ISO 9001:15 EVIDENCIA:
En una organización de prestación de
servicios, se ha implementado un sistema 7.4 7.4 se ha implementado un sistema para
para la atención y tramite de las quejas, La organización la atención y tramite de las quejas,
reclamos, sugerencias y peticiones de debe definir las reclamos, sugerencias y peticiones de
comunicaciones
partes interesadas referentes al SGI; la partes interesadas referentes al SGI
internas y externas al
organización ha determinado un proceso SGC, que incluyan:
que asegure la eficacia de las a) Qué comunicar; b) 8.2.1
comunicaciones referentes a la Cuando comunicar; asegure la eficacia de las
prestación del servicio al cliente, c) A quién comunicaciones referentes a la
además para responder a los asuntos comunicar; d) Cómo prestación del servicio al cliente,
relacionados con los aspectos comunicar; e) Quién
comunica.
ambientales significativos del servicio
prestado, y de igual forma para recibir 8.2.1
las sugerencias y comentarios del La comunicación
personal respecto a la seguridad y salud con los clientes debe
incluir: a) Brindar la

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 FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ

ocupacional, tanto de los trabajadores información de los

de la empresa como los de los productos y
contratistas. servicios; b)
Atención de las
consultas, contratos
o pedidos,
incluyendo los
cambios; c) Recibir
la retroalimentación
de los clientes
relacionada con los
productos y
servicios, incluyendo
las quejas de los
clientes; d) Manejar
o controlar las
propiedades del
cliente; e) Definir los
requisitos
específicos para las
acciones de
contingencia, cuando
sea pertinente.
ISO 14001:15

7.4.1

La organización
debe establecer,
implementar y
EVIDENCIA:
mantener los
procesos para las
comunicaciones además para responder a los asuntos
internas y externas relacionados con los aspectos
pertinentes al ambientales significativos del
sistema de gestión servicio prestado,
ambiental, que
incluya: a) Qué
comunicar; b)
Cuándo comunicar;
c) A quién
comunicar; d) Cómo
comunicar. Cuando
se planifica el
proceso de

AI-HSEQ-2018
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 FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ

comunicaciones, la
organización debe: -
Tener en cuenta sus
requisitos legales y
otros requisitos; -
Asegurar que la
información
ambiental
comunicada sea
coherente con la
información
generada dentro del
sistema de gestión
ambiental, y que sea
fiable. La
organización debe
responder las
comunicaciones
pertinentes sobre su
sistema de gestión
ambiental. La
organización debe
conservar la
información
documentada como
evidencia de sus
comunicaciones,
según corresponda.

ISO 45001:18
5.4 EVIDENCIA:

La organización y de igual forma para recibir las

debe establecer, sugerencias y comentarios del
implementar y personal respecto a la seguridad y
mantener uno o
salud ocupacional, tanto de los
varios procesos para
la consulta y la trabajadores de la empresa como
participación de los los de los contratistas.
trabajadores a todos
los niveles y
funciones aplicables,
y cuando existan, de
sus representantes,

AI-HSEQ-2018
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 FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ

en el desarrollo,
planificación,
implementación,
evaluación del
desempeño y las
acciones para el
mejoramiento del
sistema de gestión de
la SST.

CASO No. 3
ISO 9001:15 EVIDENCIA:
En una organización fabricante de sustancias
químicas, se han modificado los 8.3.6 se han modificado los componentes
componentes de un producto de gran venta La organización de un producto de gran venta en el
en el mercado Nacional, y se han realizado debe establecer, mercado Nacional, y se han
los controles del cambio en las examinar y controlar realizado los controles del cambio
especificaciones técnicas; siendo revisados, los cambios en las especificaciones técnicas;
verificados y validados los cambios, además siendo revisados, verificados y
realizados durante el
se establecieron las nuevas disposiciones validados los cambios,
diseño y desarrollo
para controlar el riesgo laboral derivado,
mediante el control en la fuente,
de los productos y
reemplazando el uso de un material tóxico en servicios, o después
la anterior versión del producto, por otro si es necesario, para
material no tóxico para los trabajadores y de asegurar que no
bajo impacto ambiental; siendo sus residuos haya un impacto
biodegradables, estableciendo los criterios adverso en la
operacionales ambientales, siendo conformidad con los
comunicados a personal propio y contratistas. requisitos. La
organización debe

AI-HSEQ-2018
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 FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ

conservar la
información
documentada sobre:
a) Los cambios del
diseño y desarrollo;
b) Los resultados de
las revisiones; c) La
autorización de los
cambios; d) Las
acciones tomadas
para prevenir los
impactos adversos.
ISO 14001:15 EVIDENCIA:

7.4.2 7,4,2 siendo comunicados a

La organización personal propio y contratistas.
debe: a) Comunicar
entre los diversos
niveles y funciones 8.1
y de bajo impacto ambiental; siendo
de la organización,
sus residuos biodegradables,
incluidos los
estableciendo los criterios
cambios al sistema operacionales ambientales,
de gestión
ambiental, según
corresponda; b)
Asegurarse de que
su proceso de
comunicación
posibilite que
cualquier persona
que trabaje bajo el
control de la
organización
contribuya a la
mejora continua.

8.1
La organización
debe establecer,

AI-HSEQ-2018
V2 – Abril 2018 8
 FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ

implementar,
controlar y mantener
los procesos
necesarios para
cumplir los
requisitos del
sistema de gestión
ambiental y para
implementar las
acciones
determinadas en los
apartados 6.1 y 6.2,
mediante:

ISO 45001:18 EVIDENCIA:

8.1.4 reemplazando el uso de un material

8.1.4 COMPRAS tóxico en la anterior versión del
8.1.4.1 producto, por otro material no tóxico
GENERALIDADES para los trabajadores
La organización
debe establecer,
implementar y
mantener uno o
varios procesos para
controlar la compra
de productos y
servicios de forma
que se asegure su
conformidad con su
SGSST.

AI-HSEQ-2018
V2 – Abril 2018 9
 FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ

CASO No. 4
ISO 9001:15 EVIDENCIA

8.2.2 revisado los requisitos del producto

Cuando se incluyendo los legales,
definan los reglamentarios, los especificados por
requisitos para los el cliente y los establecidos por la
productos y organización para suministrar un
servicios, que se producto conforme y que satisfaga
van a ofrecer a los las expectativas de los clientes:
clientes, la
organización debe
asegurar: a) Los
requisitos para los
En una empresa de manufactura, se han productos y
determinado y revisado los requisitos del servicios son
producto incluyendo los legales, definidos,
reglamentarios, los especificados por el cliente incluyendo: 1.
y los establecidos por la organización para Requisito legal y
reglamentario
suministrar un producto conforme y que
aplicable; 2. Los
satisfaga las expectativas de los clientes, en
que sean
concordancia con esto, se han identificado y
considerados
evaluado el cumplimiento legal de los
necesarios por la
requisitos legales en seguridad y salud en el organización; b)
trabajo, así como los requisitos legales medio La organización
ambientales y aquellos otros requisitos a los puede cumplir
que han se han suscrito voluntariamente en con las
esta organización. declaraciones
acerca de los
productos y
servicios que
ofrece.
ISO 14001:15 EVIDENCIA:

9.1.2 así como los requisitos legales medio

La organización ambientales
debe establecer,
implementar y
mantener los
procesos
necesarios para

AI-HSEQ-2018
V2 – Abril 2018 10
 FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ

evaluar el
cumplimiento de
sus requisitos
legales y otros
requisitos. La
organización
debe: a)
Determinar la
frecuencia con la
que se evaluará el
cumplimiento; b)
Evaluar el
cumplimiento y
emprender las
acciones que sean
necesarias; c)
Mantener el
conocimiento y la
comprensión de
su estado de
cumplimiento. La
organización debe
conservar
información
documentada
como evidencia
de los resultados
de la evaluación
del cumplimiento.
ISO 45001:18 EVIDENCIA:

9.1.2 se han identificado y evaluado el

La organización cumplimiento legal de los requisitos
debe establecer, legales en seguridad y salud en el trabajo,
implementar y
mantener uno o
varios procesos
para evaluar el
cumplimiento con
los requisitos
legales y otros
requisitos (véase
6.1.3).

AI-HSEQ-2018
V2 – Abril 2018 11
 FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ

CASO No. 5
ISO 9001:15 EVIDENCIA:

9.2.1 La 9.2.1 En un Hotel en la realización de

En un Hotel en la realización de auditorías
organización debe auditorías internas combinadas
internas combinadas, se identificaron cinco
realizar auditorías
(5) no conformidades, dos de ellas atribuibles
internas a intervalos
a incumplimiento en procedimientos internos planificados para 10.2.1 A todas las no conformidades se
de atención de quejas de clientes, una no les iniciaron solicitud de acciones
brindar la
conformidad fue derivada por no suministrar a correctivas, siendo investigadas y
información acerca establecidas las causas reales de su
las camareras elementos de protección de si el SGC: a) ocurrencia, se les registró y estimó
personal adecuados al uso del hipoclorito de Cumple: 1. Los correcciones en las que aplicaron y las
sodio, y por desconocer este personal los requisitos propios de acciones correctivas acordes a la
riesgos ocupacionales de la exposición la organización para importancia de sus efectos en los
continua al mismo, así como las medidas de el SGC; 2. Los procesos de gestión integrada,
prevención en su utilización, y dos no requisitos de esta
conformidades fueron asociadas a la Norma 10.2.2 se asignaron responsables de
Internacional; b) Se llevar a cabo las actividades propuestas
incorrecta disposición de residuos ordinarios
implementa y para evitar su recurrencia, se les hizo
y de la falta de separación en la fuente de los seguimiento al cumplimiento, se
diversos residuos generados en los procesos mantiene en forma
verificó eficacia de las mismas y al
de prestación del servicio de alojamiento y eficaz. determinarlo se les dio cierre, quedando
alimentación. A todas las no conformidades el registro de la secuencia,
10.2.1 Cuando se
se les iniciaron solicitud de acciones
presenta una no 9.3.2 siendo parte integrante de las
correctivas, siendo investigadas y
conformidad, entradas para la revisión por la
establecidas las causas reales de su
incluso si es Dirección que se realizó
ocurrencia, se les registró y estimó originada por posteriormente, donde se emitió un plan
correcciones en las que aplicaron y las quejas, la de mejoramiento.
acciones correctivas acordes a la importancia organización debe:
de sus efectos en los procesos de gestión a) Responder ante la 9.3.3 siendo parte integrante de las
integrada, se asignaron responsables de no conformidad, y entradas para la revisión por la
llevar a cabo las actividades propuestas para Dirección que se realizó
cuando se requiera:
posteriormente, donde se emitió un plan
evitar su recurrencia, se les hizo seguimiento 1) establecer de mejoramiento.
al cumplimiento, se verificó eficacia de las acciones para
mismas y al determinarlo se les dio cierre, controlarla y
quedando el registro de la secuencia, siendo corregirla; 2) hacer
parte integrante de las entradas para la frente a las
revisión por la Dirección que se realizó consecuencias; b)
posteriormente, donde se emitió un plan de Evaluar la necesidad
mejoramiento. de acciones para
eliminar las causas
de la no
conformidad, con el

AI-HSEQ-2018
V2 – Abril 2018 12
 FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ

fin de que no vuelva

a ocurrir ni ocurra
en otra parte, a
través de: 1) revisar
y analizar la no
conformidad; 2)
identificar las causas
de la no
conformidad; 3)
establecer si existen
no conformidades
similares, o que
potencialmente
podrían ocurrir; c)
Implementar las
acciones requeridas;
d) Verificar la
eficacia de las
acciones
implementadas; e)
Si se requiere,
actualizar los
riesgos y
oportunidades
definidos durante la
planificación; f) Si
es necesario, hacer
cambios al SGC.

10.2.2 La
organización debe
conservar
información
documentada como
evidencia de: a) La
naturaleza de las no
conformidades y
cualquier acción
posterior tomada; b)
Los resultados de
cualquier acción
correctiva.

AI-HSEQ-2018
V2 – Abril 2018 13
 FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ

9.3.2 La revisión
por la dirección
debe planificarse y
realizarse
incluyendo evaluar:
a) El estado de
acciones de
revisiones
anteriores; b)
Cambios en el
contexto (cuestiones
internas y externas)
de la organización
pertinentes al SGC;
c) La información
sobre el desempeño
y la eficacia del
sistema, incluyendo
las tendencias de: 1.
Satisfacción del
cliente y la
retroalimentación de
las partes
interesadas
pertinentes; 2. El
grado en que se han
cumplido los
objetivos de la
calidad; 3.
Desempeño de los
procesos y
conformidad de los
productos y
servicios; 4. No
conformidades y
acciones
correctivas; 5.
Resultados de
seguimiento y
medición; 6.
Resultados de las
auditorías; 7. El
desempeño de los
proveedores
externos; d) La

AI-HSEQ-2018
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 FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ

adecuación de los
recursos; e) La
eficacia de las
acciones tomadas
para abordar los
riesgos y las
oportunidades
(véase 6.1); f)
Oportunidades de
mejora.

9.3.3 Las salidas de

la revisión por la
dirección deben
establecer las
decisiones y
acciones
relacionadas con: a)
Las oportunidades
de mejora; b)
Necesidad de
cambio en el SGC;
c) Las necesidades
de recursos. La
organización debe
conservar
información
documentada como
evidencia de los
resultados de las
revisiones por la
dirección.

AI-HSEQ-2018
V2 – Abril 2018 15
 FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ

ISO 14001:15 EVIDENCIA:

10.2 Cuando ocurra 10.2 A todas las no conformidades se

una no conformidad, les iniciaron solicitud de acciones
la organización correctivas, siendo investigadas y
debe: a) Reaccionar establecidas las causas reales de su
ante la no ocurrencia, se les registró y estimó
conformidad, y correcciones en las que aplicaron y las
acciones correctivas acordes a la
según sea aplicable: importancia de sus efectos en los
1. Tomar acciones procesos de gestión integrada
para controlarla y
corregirla; 2. Hacer
frente a las
consecuencias,
incluida la 9.3 siendo parte integrante de las
mitigación de los entradas para la revisión por la
impactos Dirección que se realizó
ambientales posteriormente, donde se emitió un plan
adversos; b) Evaluar de mejoramiento.
la necesidad de
acciones para
eliminar las causas
de la no
conformidad, con el
fin de que no vuelva
a ocurrir en ese
mismo lugar o en
otro diferente,
mediante: 1.
Revisión de la no
conformidad; 2.
Determinación de
las causas de la no
conformidad; 3.
Determinación de si
existen no
conformidades
similares, o que
potencialmente
podrían ocurrir; c)
Implementar
cualquier acción
correctiva necesaria;
d) Revisar la
eficacia de cualquier

AI-HSEQ-2018
V2 – Abril 2018 16
 FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ

acción correctiva
tomada;

9.3 La alta
dirección debe
revisar el sistema de
gestión ambiental de
la organización a
intervalos
planificados, para
asegurarse de su
conveniencia,
adecuación y
eficacia continuas.
1. No
conformidades y
acciones
correctivas;
ISO 45001:18 EVIDENCIA:

8.1 8.1
PLANIFICACIÓN 8.1 se asignaron responsables de llevar
Y CONTROL a cabo las actividades propuestas para
OPERACIONAL evitar su recurrencia, se les hizo
8.1.1 seguimiento al cumplimiento, se
GENERALIDADES verificó eficacia de las mismas y al
determinarlo se les dio cierre, quedando
La organización
el registro de la secuencia,
debe planificar,
implementar, 9.3 siendo parte integrante de las
controlar y mantener entradas para la revisión por la
los procesos Dirección que se realizó
necesarios para posteriormente, donde se emitió un plan
cumplir los de mejoramiento.
requisitos del
SGSST e
implementar las 10.2 A todas las no conformidades se
acciones del les iniciaron solicitud de acciones
correctivas, siendo investigadas y
capítulo 6 mediante:
establecidas las causas reales de su
a) El ocurrencia, se les registró y estimó
establecimiento de correcciones en las que aplicaron y las
criterios para los acciones correctivas acordes a la
procesos; b) La importancia de sus efectos en los
implementación del procesos de gestión integrada
control de los

AI-HSEQ-2018
V2 – Abril 2018 17
 FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ

procesos de acuerdo
con los criterios; c)
El mantenimiento y
la conservación de
información
documentada en la
medida necesaria
para confiar en que
los procesos se han
llevado a cabo
según lo
planificado; d) La
adaptación del
trabajo a los
trabajadores. En
lugares de trabajo
con múltiples
empleadores, la
organización debe
coordinar las partes
pertinentes del
SGSST con las otras
organizaciones.

9.3 La alta
dirección debe
revisar el SGSST de
la organización a
intervalos
planificados, para
asegurarse de su
idoneidad,
adecuación y
eficacia continuas.

10.2
La organización
debe establecer,
implementar y
mantener uno o
varios procesos que
incluyan la
elaboración de
informes, la

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 FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ

investigación y la
toma de acciones,
para determinar y
gestionar los
incidentes y las no
conformidades.

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