08 - Mejora Continua V00

IND318 – Gestión Ambiental
Auditoría/Mejora Continua (ISO 14001:2015/ISO 19011:2018)
1
ISO 14001:2015 – 9. Evaluación de desempeño
9.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.1.1. Generalidades
“La organización debe hacer seguimiento, a. qué necesita seguimiento y medición;

medir, analizar y evaluar su desempeño b. los métodos de seguimiento, medición,
ambiental. análisis y evaluación, según corresponda,
para asegurar resultados válidos;
La organización debe determinar:
c. los criterios contra los cuales la
organización evaluará su desempeño
ambiental, y los indicadores apropiados;
d. cuándo se deben llevar a cabo el
seguimiento y la medición;
e. cuándo se deben analizar y evaluar los
resultados del seguimiento y la medición
Fuente: ISO 14001:2015. Sistema de Gestión Ambiental. Requisito con orientaciones para su uso
2
9.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.1.2. Evaluación del cumplimiento
“La organización debe establecer, a. determinar la frecuencia con la que se

implementar y mantener los procesos evaluará el cumplimiento;
necesarios para evaluar el cumplimiento b. evaluar el cumplimiento y emprender las
de sus requisitos legales y otros requisitos. acciones que fueran necesarias;
La organización debe: c. mantener el conocimiento y la
comprensión de su estado de
cumplimiento
3
9.2. Auditoría interna
“La organización debe llevar a cabo a. es conforme con:

auditorías internas a intervalos 1. los requisitos propios de la
planificados para proporcionar organización para su sistema de
información acerca de si el sistema de gestión ambiental;
gestión ambiental: 2. los requisitos de esta Norma
Internacional;
b. se implementa y mantiene
eficazmente.”
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Las auditorías internas tienen por • Evaluar el cumplimiento de los

finalidad: requisitos de la norma
• Evaluar el cumplimiento de los
requisitos determinados por la
Organización
• La adecuación e implementación de sus
políticas
• Eficacia de los procesos para alcanzar
los resultados deseados
Fuente: APCER (2016). Guía de Usuario ISO 14001-2015

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La información recogida permite: • Determinar si el SGA está

adecuadamente:
• Implementado
• Mantenido
• Identificación de oportunidades de
mejora

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9.3. Revisión por la dirección
“La alta dirección debe revisar el sistema a. el estado de las acciones de las revisiones
de gestión ambiental de la organización a por la dirección previas;
intervalos planificados, para asegurarse de b. los cambios en:
su conveniencia, adecuación y eficacia 1. las cuestiones externas e internas que sean
continuas. pertinentes al sistema de gestión ambiental;
2. las necesidades y expectativas de las partes
La revisión por la dirección debe incluir interesadas, incluidos los requisitos legales y
consideraciones sobre: otros requisitos;
3. sus aspectos ambientales significativos;
4. los riesgos y oportunidades;

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“La alta dirección debe revisar el sistema c. el grado en el que se han logrado los
de gestión ambiental de la organización a objetivos ambientales;
intervalos planificados, para asegurarse de d. la información sobre el desempeño
su conveniencia, adecuación y eficacia ambiental de la organización, incluidas las
continuas. tendencias relativas a:
La revisión por la dirección debe incluir 1. no conformidades y acciones correctivas;
consideraciones sobre: 2. resultados de seguimiento y medición;
3. cumplimiento de los requisitos legales y
otros requisitos;
4. resultados de las auditorías;

8
“La alta dirección debe revisar el sistema e. adecuación de los recursos;

de gestión ambiental de la organización a f. las comunicaciones pertinentes de las
intervalos planificados, para asegurarse de partes interesadas, incluidas las quejas;
su conveniencia, adecuación y eficacia g. las oportunidades de mejora continua;
continuas.
La revisión por la dirección debe incluir
consideraciones sobre:

9
“Las salidas de la revisión por la dirección • las conclusiones sobre la conveniencia,

deben incluir: adecuación y eficacia continuas del sistema
de gestión ambiental;
• las decisiones relacionadas con las
oportunidades de mejora continua;
• las decisiones relacionadas con cualquier
necesidad de cambio en el sistema de
gestión ambiental, incluidas los recursos

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ISO 14001:2015 – 10. Mejora
10.2. No conformidad y acción correctiva
Cuando ocurra una no conformidad, la a. reaccionar ante la no conformidad, y

organización debe: cuando sea aplicable:
1. tomar acciones para controlarla y
corregirla
2. hacer frente a las consecuencias, incluida
la mitigación de los impactos ambientales
adversos;
Fuente: ISO 14001:2015

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ISO 14001:2015 – 10. Mejora
Cuando ocurra una no conformidad, la b. evaluar la necesidad de acciones para

organización debe: eliminar las causas de la no conformidad,
con el fin de que no vuelva a ocurrir en
ese mismo lugar ni ocurra en otra parte,
mediante:
1. la revisión de la no conformidad;
2. la determinación de las causas de la no
conformidad;
3. la determinación de si existen no
conformidades similares, o que
potencialmente puedan ocurrir

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ISO 14001:2015 – 10. Mejora
Cuando ocurra una no conformidad, la c. implementar cualquier acción necesaria;

organización debe: d. revisar la eficacia de cualquier acción
correctiva tomada; y
e. si fuera necesario, hacer cambios al
sistema de gestión ambiental.

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ISO 14001:2015 – 10. Mejora
No Conformidad/Observación
No Conformidad Observación
• No cumplimiento de un requisito de las • No implica incumplimiento de un
partes interesadas requisito
Nota: Requisito es una necesidad o • Pero si es considerada puede:
expectativa establecida o implícita. • Mejorar el sistema de gestión
Ejm: Requisito legal o regulatorio • Mejorar el desempeño
• Oportunidad para mejorar: • Eliminar o mitigar el impacto ambiental
• Desempeño
• Resultados
• Satisfacción de partes interesadas
No
Cumplimiento Observación Cumplimiento
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ISO 14001:2015 – 10. Mejora
Tratamiento de una No Conformidad
Recomendaciones:
Detección NC
• Utilizar las herramientas de la calidad
(Pareto, Ishikawa, Gráfico de dispersión
etc.) u otra herramienta que consideren
Determinar
Tomar Análisis de
Acción necesaria
disposición Causa Raíz
Correctiva • Ser simples en la planificación (Navaja de
Ockram)
Implementar
Acción • Implementar la solución en ciclos cortos
Correctiva para obtener resultados y
retroalimentación oportuna (metodologías
Leyenda:
Verificación: Agile)
Auditor Implementación/
Auditado Eficacia
15
Muchas Gracias

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“La organización debe hacer seguimiento, a. qué necesita seguimiento y medición;

9.1.2. Evaluación del cumplimiento

“La organización debe establecer, a. determinar la frecuencia con la que se

“La organización debe llevar a cabo a. es conforme con:

Las auditorías internas tienen por • Evaluar el cumplimiento de los

Fuente: APCER (2016). Guía de Usuario ISO 14001-2015

La información recogida permite: • Determinar si el SGA está

Fuente: APCER (2016). Guía de Usuario ISO 14001-2015

9.3. Revisión por la dirección

Fuente: APCER (2016). Guía de Usuario ISO 14001-2015

9.3. Revisión por la dirección

Fuente: APCER (2016). Guía de Usuario ISO 14001-2015

9.3. Revisión por la dirección

“La alta dirección debe revisar el sistema e. adecuación de los recursos;

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9.3. Revisión por la dirección

“Las salidas de la revisión por la dirección • las conclusiones sobre la conveniencia,

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10.2. No conformidad y acción correctiva

Cuando ocurra una no conformidad, la a. reaccionar ante la no conformidad, y

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Cuando ocurra una no conformidad, la b. evaluar la necesidad de acciones para

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Cuando ocurra una no conformidad, la c. implementar cualquier acción necesaria;

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