Gestión de la Seguridad y Salud

Auditoria Interna de Verificación de Adecuación del D.S. 024

Ley N° 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo

D.S. N° 005-2012, Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo
Marco Legal:
Resolución Ministerrial N° 111-2013-MEM/DM Reglamento de SST con Electricidad
D.S. N° 024-2016-EM, D.S.N° 023-2017-EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Min

Auditor
Interno

D.S. 024-
2016
Politica de Seguridad y Salud Ocupacional
O Estar fechada Art. 55° y
01
O Estar firmada por la máxima autoridad de la Empresa 56°
O Ser difundida a los trabajadores
Programa Anual de Seguridad y Salud Ocupacional
O Objetivos y metas incluyendo control y seguimiento
O Actividades para medir el avance
02 Art. 57°
O Número de monitoreos de Salud Ocupacional
Cronograma de ejecución y presupuesto
O Actualizado y aprobado por comité
Reglamento interno de Seguridad Y salud Ocupacional
O Objetivos y alcances
O Liderazgo, compromisos y Politica de SySo
O Atribuciones y obligaciones
03 Art. 58°
O Estandares de Seguridad y Salud en las operaciones
O Estandares de Seguridad y Salud en las actividades conexas
O Preparación y respuesta para emergencia
O Procedimiento y normas internas
Comité de Seguridad y Salud Ocupacional
Menos de 20 Trabajadores tendran un Supervisor
Más de 20 Trabajadores conformaran comité
Elección de los representantes (01 a 02 años)
Art. 60°,
04 Aprobar el Reglamento y Constitución del Comité 61°
Aprobar el Programa Anual de SSO
Aprobar el Reglamento interno de SSO
Reuniones mensuales de Comité
Inspecciones mensuales de Comité
Gerencia de Seguridad y Salud Ocupacional Art. 65°,
05 66°
 Art. 65°,
05
Experiencia 05 años en minas y 03 en SySo cap. 240Hr 66°
Capacitación
Cronograma según El Anexo 06 Art. 71°,
06 Trabajador Nuevo Inducción Anexo 04 y Anexo 05 72°, 73°,
74°
Constancia de aptitud
Cambio de Puesto Anexo 05
Equipos de Protección Personal
Art. 81°,
07 Listado de EPP, Especificaciones y Certificados de calidad 82°
Proteccion Solar
Identificacion de Peligros, Evaluacion de riesgos y Control
Linea Base del IPERC de todas las actividades actualizado Art. 95°,
08
Mapa de riesgos actualizado 96°, 97°
Iperc continuos de las actividades
Estandares y Procedimiento escrito de Trabajo Seguro
Estandares Actualizados Art. 98°,
09
Procedimientos Actualizados 99°
Análisis de trabajo Seguro si no hay PETs
Higiene Ocupacional
Ingeniero Higienista
Agentes Físicos
Art. 100°,
10 Agentes Químicos 101°
Agentes Biológicos
Agentes Ergonómicos
Agentes Psicosociales
Salud Ocupacional
Médico Cirujano, especialidad Medicina Ocupacional
Exámenes médicos Pre ocupacional
Exámenes médicos Anual
Exámenes médicos cambio de función Art. 117°,
118°,
Exámenes médicos Retiro 119°,
11
Registro de Accidentes de trabajo 120°,
121°,
Registro de Enfermedades Ocupacionales 122°
Registro de Descansos Médicos
Registro de Ausentismo por enfermedades
Visitas para trabajos especiales Examen Médico
Constancia de aptitud emitida por el área de salud al trabajador
Señalización de área de trabajo y código de colores
Art. 127°,
12 Colocar Letreros de acuerdo al Anexo 17 128°
Letreros de teléfono de contacto de los responsables
Trabajos de Alto Riesgo
Art. 129°,
13 Cuenta con PETS para trabajos de alto riesgo 130°,
131°
Firmas de Supervisor y Jefe del área de trabjo
Sistema de Comunicaciones
Listado de Usuarios Actualizado y Colocado en Lugares Visibles

Art. 137°,
14 138°
 Publicación de estadísticas
Art. 137°,
14 Colocación de la Politica en puntos importantes 138°
Señales de emergencia Sonoras, visuales

Buzones de Sugerencia
Inspecciones, Auditorias y Controles
Antes del trabajo (IPERC)
Diarias: Sistema de Izaje
Zonas de alto riesgo
Bodegas y Talleres
Semanal Materiales Peligrosos
Polvorines
Escaleras portátiles
Art. 140°,
Cables de Izaje y Cable carril 141°,
15
Instalaciones Eléctricas 142°,
Mensual 143°
Sistemas de alarmas
Sistema Contra incendios
Sistema de bombeo y Drenaje
Herramientas manuales y electricas
Trimestral
Inspecciones internas de la alta gerencia

Auditorias internas verificando el cumplimiento del programa anual

Auditoria externa dentro 03 primeros meses y comunicado a la SUNAFIL

Plan de Preparación y Respuesta para Emergencias
Implementar, difundir el Plan según esquema del D.S. 024-2016-EM
Art. 148°,
16 Efectuar simulacros por lo menos 01 vez cada trimestre 155°
Activar los sitemas de alarma por lo menos 04 veces al año
Contar con equipos de salvataje según el anexo N° 20
Primeros Auxilios, Asistencia médica y Educación Sanitaria
Disponer de un centro asistencial
A cargo de personal de enfermería
Menos de 100 Trabajadores Ambulancia tipo I Art. 156°,
17 161°,
Botiquines en plantas de beneficio, Laboratorios, hojas MSDS 162°
Botiquín Normado por el Instituto Nacional Americano de Normas ANSI
Trabajadores instruidos en primeros auxilios y manejo de botiquines
Contar con SCTR de Salud y Pensión Vigente
Notificación e investigación de incidentes, incidentes peligrosos, accidentes de
18 trabajo y enfermedades ocupacionales Art. 164°
Reportar según Anexo 21 al 23
Estadisticas
Reportar según Anexo 24 al 31
Índice de Frecuencia (IF)
19 Índice de Severidad (IS) Art. 171°
Índice de Accidentabilidad (IA)
19 Art. 171°

Registro de evacuaciones, transferencia, Accidentes comunes, Hospitalizaciones y

procedimientos médicos
Total de puntaje
% de cumplimiento
Resultado
Seguridad y Salud en el Trabajo
de Adecuación del D.S. 024 - 2016 - EM y su Modificatoria según D.S. 023 - 2017 - EM

n Electricidad
y Salud Ocupacional en Minería

Ley D.S. 005- Verificación Comentarios

29783 2012-TR

Art. 22° y Art. 25° y

23° 32°a

Art. 32°e,
Art. 50°d 32°f, 42°C

Art. 34°, Art. 42°b,

35°a 74°, 75°

Art. 38°,
39°, 42°t,
Art. 29°, 43°, 49°,
30° 50°, 51°,
53°, 56°,
68°
 Art. 28° Art. 33°g

Art. 28°, Art. 33°f,

60°, 61° 97°

Art. 35°e, Art. 26°g,

32°c,
39°a, 50°, 32°d, 77°,
57°, 69° 82°

Art. 28°, Art. 33°c

56°

Art.
Art. 28°, 33°a,b,
42° 34°, 88°

Art. 69°d
Art. 28° Art. 33°d,
33°h

Art. 50°c, Art. 83°c

54°

Art. 68°c, Art. 156°

96°l

Art.
Art. 82° 110°a

Art. 28° Art.34°

33°e,
 Art. 28° Art.34°
33°e,

Total de puntaje 0 0% - 60% Deficiente

% de cumplimiento 0% 60% - 79% Regular
Resultado Deficiente 80% - 100% Eficiente
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 1
92
 GESTIÓN DE MEDIO AMBIENTE EN EL SECTOR MINERO
Auditoria Interna de Verificación de Adecuación del D.S. 040 - 2014 - EM / ISO 140001
Ley N° 28611, Ley general del Ambiente
D.S. N° 014-92-EM, Texto Único Ordenado de la Ley General de Minera
Marco Legal: Ley N° 27446, Ley del Sistema Nacional de Evaluación de Impacto Ambiental
D.S. N° 019 - 2009 - MINAM, Reglamento de la Ley del Sistema Nacional de Evaluación de Impacto Ambiental.
D.S. N° 040 - 2014 - EM, Reglamento de Protección y Gestión Ambiental para las Actividades de Exportación, Beneficio, Labor General, Transporte y almacenamiento Minero.

Auditor
Interno

D.S. 040- N° 018-2013-

ISO 14001 Verificación Comentarios
2014 OEFA/CD
Politica de Medio Ambiente
Estar fechada
01 Art. 151° Art. 3.6
Estar firmada por la máxima autoridad de la Empresa
Ser difundida a los trabajadores
Programa Anual de Medio Ambiente
Objetivos y metas incluyendo control y seguimiento
Actividades para medir el avance
02 Art. 153° Art. 4°
Número de monitoreos de Ambientales
Cronograma de ejecución y presupuesto
Actualizado y aprobado
Reglamento interno de Medio Ambiente
Objetivos y alcances
Liderazgo, compromisos y Politica de MA
Atribuciones y obligaciones Art. 34°,
03 Art. 58°
Estandares de Medio Ambiente en las operaciones 35°a
Estandares de Medio Ambiente en las actividades conexas
Preparación y respuesta para emergencia
Procedimiento y normas internas
Cumplimiento de las Obligaciones en los Estudios Ambientales
Registro de manejo de residuos sólidos
Registro de monitoreo de emisiones y efl uentes Art. 145.2
Registro de insumos y reactivos
Otros registros internos establecidos en la
04
legislación
Informes semestrales de ejecución del Plan de
Cierre de Minas
Declaración Anual de Residuos Sólidos
Art. 146.2
Manifi esto de Residuos Sólidos Peligrosos
Reporte de monitoreo ambiental incluyendo las
fiReporte
chas técnicas
de las de los puntos de control establecidos en el
Emergencias
estudio aprobado.
Ambientales y la Declaratoria de Emergencia
Ambiental.
05 Reporte Preliminar de Emergencias Ambientales Art. 8°
Reporte Final de Emergencias Ambientales
Reporte Públicos de Sostenibilidad Ambiental
06 Art. 148°
06 información del desempeño social Art. 148°
información del desempeño ambiental
Cumplimiento del Plan de Manejo Ambiental.
Descripción y evaluación técnica de los efectos previsibles directos e indirectos
Programa de monitoreo del proyecto, obra o actividad con el fin de verificar el cu
plan de contingencia
07 plan de relaciones comunitarias
costos proyectados del plan de manejo
actividad y cronograma de ejecución.
medidas de prevención, mitigación, corrección y compensación de los impactos a
El plan de abandono.
Compromisos de Alta Gerencia con la gestión Ambiental
compromiso en el cumplimiento de las
obligaciones ambientales
integración de la gestión del
del titular
ambienteminero
a todas
08 Art. 150°
las funcioneshacia
motivación de lalos
empresa
trabajadores en el esfuerzo
de cumplir
Asumir con los estándares
la responsabilidad por ylanormas
gestión ambientales
ambiental ,brindando los recursos económicos
necesarios
Matriz de Obligaciones Ambientales
09 Art. 152°
deberá contarse con una Matriz de Obligaciones Ambientales
Capacitación
Marco legal ambiental
10 Objetivos ambientales y principales obligaciones ambientales derivadas del estudi Art. 153°
Obligaciones ambientales específi cas a ser cumplidas en el área bajo su responsa
Plan de Contingencia en función de los riesgos de cada área o componente.
Estandares y Procedimientos
11 Estandares Actualizados Art. 12°
Procedimientos Actualizados
Señalizaición de área de trabajo y codigo de colores
12 Colocar Letreros de acuerdo al Anexo 17 Art. 127° Art. 69°d
Letreros de teléfono de contacto de los responsables
Sistema de Comunicaciones
Listado de Usuarios Actualizado y Colocado en Lugares Visibles
Publicación de estadísticas
13 Art. 137°
Colocación de la Politica en puntos importantes
Señales de emergencia Sonoras, visuales
Buzones de Sugerencia
Inspecciones, Auditorias y Controles
Diarias
Semanal
14 Art. 140° Art. 28°
Mensual
Trimestral
Auditorias internas verificando el cumplimiento del programa anual
Plan de Preparación y Respuesta para Emergencias
Implementar, difundir el Plan según esquema del D.S. 040-2014-EM
Art. 50°c,
15 Efectuar simulacros por lo menos 01 vez cada semestre Art. 87°
54°
Activar los sitemas de alarma por lo menos 02 veces al año
Contar con equipos de salvataje
 Notificación e investigación de incidentes, incidentes peligrosos,
16 accidentes ambientales. Art. 164° Art. 82°
Reportar según formato
Estadisticas Ambientales
Índice de Accidentabilidad (IA)
17 Art. 171° Art. 28°
Registro de evacuaciones, transferencia, Accidentes comunes, Hospitalizaciones
y procedimientos médicos