Sobreseimiento MP
Sobreseimiento MP
Sobreseimiento MP
ETIMOLOGIA
El Sobreseimiento (que proviene del latín supercedere, "desistir de la pretensión que se tenía") es
un tipo de resolución judicial que dicta un juez o un tribunal, suspendiendo un proceso por falta de
causas que justifiquen la acción de la justicia. Habitualmente es una institución del derecho procesal
penal.
El sobreseimiento, se dicta mediante un auto, que puede ser objeto de apelación, y en el Perú, si se
le atribuye la Calidad de Cosa Juzgada, ya que pone fin a un proceso penal; lo cual es muy distinto
del Archivo Fiscal:, el cual se produce cuando no hay fundamentos para proponer la incriminación
al investigado.
En el Perú, por SOBRESEIMIENTO, se entiende lo contenido, en el Artículo 344° del Código Procesal
Penal, sobre toda resolución judicial mediante la cual se decide la terminación del proceso penal
en proporción de uno o diversos sujetos imputados establecidos, con anterioridad al momento en
que el dictamen definitivo tenga potestad de cosa juzgada, por mediar una causal que impide en
forma concluyente la continuidad de la persecución penal y pues impide una posterior apertura de
un proceso con los mismos sujetos respecto del mismo hecho.
El sobreseimiento puede ser definitivo como cuando por el transcurso del tiempo se declara la
prescripción de la ley penal, o cualquier otra excepción perentoria. El sobreseimiento definitivo por
causas materiales se dicta cuando es evidente que no ha habido delito, o que la conducta probada
no es delito de acuerdo a la tipificación penal, o la persona o personas involucradas son penalmente
no responsables, es decir “por no poder comprender la criminalidad del acto o por tratarse de un
menor inimputable”, por ejemplo “Que, aun profesional se le atribuya el delito de falsificación de
documentos, por el solo hecho de que pericialmente se determine que los documentos
supuestamente falsificados y/o cuestionados, provienen de un mismo formato escritural, que utiliza
el investigado, en su actividad profesional diaria”.
El Sobreseimiento aún cuando es solicitado por el Fiscal Provincial Penal de Ministerio Público o por
el Fiscal Superior Penal del Ministerio Publico; el mismo solo, es resuelto en un pronunciamiento
judicial decretado exclusivamente por el Juez de Investigación Preparatoria, como por ejemplo se
da en la Corte Superior de Justicia de Huaura, pionera en la implementación del Nuevo Código
Procesal Penal.
LA ETAPA INTERMEDIA, tal como precisa el profesor y Fiscal Supremo Pablo Sánchez Velarde, es una
fase de apreciación y análisis para decidir la acusación, plantear mecanismos de defensa contra la
acción penal y también, para que se analicen los medios probatorios presentados por las partes. En
esta etapa, toda la activad probatoria efectuada en la investigación preparatoria es sometida a los
filtros o controles necesarios de legalidad y pertinencia, para luego de ser el caso, ser admitida a
juicio.
El Fiscal, dará por concluida la Investigación Preparatoria cuando considere que se ha cumplido su
objeto (Art. 343°.1 del NCPP), contando con el plazo de quince días (Art. 344°.1 del NCPP), para
decidir por las alternativas que a renglón seguido se mencionan. A partir del cierre de la
Investigación Preparatoria, el Fiscal cuenta únicamente con dos posibilidades:
a. Formular acusación o
b. Requerir el sobreseimiento de la causa. Por lo tanto, nos hacemos la siguiente interrogante:
• ¿Dicha etapa es sólo un estado "Intermedio" entre la Investigación Preparatoria y el
Juzgamiento?
• O será que opera como un filtro de selección que parte de un doble baremo: en positivo,de
convalidar los actos de investigación, dando luz verde, para que la persecución penal pase
a su etapa final (Juzgamiento) y en negativo, convalidando el cese de la persecución penal,
por defectos probatorios o por no cumplirse con los niveles de imputación delictiva que se
comprenden en la teoría general del delito.
Es una resolución firme dictada por el órgano jurisdiccional competente de la fase intermedia y en
la que se da por terminado un proceso penal generando esa decisión, mayormente los efectos de
la cosa juzgada. El sobreseimiento es dictado mediante un auto el cual debe estar debidamente
fundamentado.
Cualquiera de estos supuestos que tome en cuenta el Fiscal para su decisión de sobreseimiento,
tendrán que ser sometidos en una audiencia de control de sobreseimiento, donde el Juez evaluará
los requisitos necesarios para la procedencia y dictado del auto de sobreseimiento.
Es así que una vez que el Fiscal haya tomado la decisión de realizar el sobreseimiento, tendrá que
remitir el expediente Fiscal al Juez de la investigación preparatoria. Recibido el expediente Fiscal, el
Juez de la investigación preparatoria correrá traslado del pedido de la solicitud de sobreseimiento
efectuado por el Fiscal, a los demás sujetos procesales por el plazo de 10 días. Los sujetos procesales
podrán formular oposición a la solicitud del archivo dentro del plazo establecido. La oposición, bajo
sanción de inadmisibilidad, será fundamentada y podrá solicitar la realización de actos de
investigación adicionales, indicando su objeto y los medios de investigación que considere
procedentes.
Vencido el plazo del traslado, el Juez citará al Ministerio Público y a los demás sujetos procesales
para una audiencia preliminar para debatir los fundamentos del requerimiento de sobreseimiento.
La audiencia se instalará con los asistentes, a quienes escuchará por su orden para debatir los
fundamentos del requerimiento Fiscal. La resolución del Juez para citar a los sujetos procesales se
emitirá en el plazo de tres días.
CLASES DE SOBRESEIMIENTO
En la doctrina se consideran cuatro clases de sobreseimiento :
a. Sobreseimiento libre
Es cuando de la investigación se llega a determinar que es imposible formular la acusación.
Debido a que :
1.‐ No hay indicios de la comisión del hecho delictivo.
2.‐ Cuando el hecho no constituya delito, o cuando aparezcan exentos de responsabilidad
penal, los imputados como autores o cómplices.
Esta clase de sobreseimiento produce los efectos de la cosa juzgada, impidiendo que el proceso
penal pueda reabrirse.
b. Sobreseimiento provisional.‐
Se realiza cuando de la investigación se comprueba la insuficiencia de elementos fácticos y
probatorios para formular acusación contra un imputado, lo cual genera la suspensión del
proceso, pese a que existe el delito. En efecto, el Estado está en la obligación de continuar
con la investigación en busca de datos útiles e indicios que permitan continuar el proceso
penal si así fuere el caso.
a. Sobreseimiento total
Es cuando existe una pluralidad de imputados y pluralidad de delitos, siendo el caso que
ninguno de los imputados, ha participado en el delito, por lo que la solución es realizar el
auto de sobreseimiento para todos los imputados. ( Artículo 348 inciso 1 del código procesal
penal).
b. Sobreseimiento Parcial.‐
Es cuando existe una pluralidad de imputados y subsisten indicios de delito contra alguno
de ellos, por lo que el juicio oral se iniciará contra los imputados que no se vean favorecidos
por el sobreseimiento. (Artículo 348 inciso 2 del código procesal penal).
c. Investigación suplementaria
Cuando los sujetos procesales formulan oposición fundamentada a la solicitud de archivo y
además solicitan la realización de actos de investigación adicionales, el Juez de la investigación
preparatoria, si lo considera admisible y fundado dispondrá la realización de una investigación
suplementaria indicando el plazo y las diligencias que el Fiscal debe realizar. Cumplido el
trámite de la investigación suplementaria, no procederá oposición ni disponer la concesión de
un nuevo plazo de investigación. (Artículo 346 inciso 5 del código procesal penal).
AUTO DE SOBRESEIMIENTO
Es una resolución que da por terminado el proceso penal en forma definitiva y el efecto es el archivo
de la causa, adquiriendo la calidad de cosa juzgada y con ello terminan las medidas de coerción
personal y real impuestas por la autoridad judicial.
ACUSACION: CONCEPTO
Es uno de los actos procesales inherentes al Ministerio Público, en virtud de la cual formula ante el
Juez de la investigación preparatoria, los cargos de imputación contra el procesado, proponiendo
una pena y reparación civil. Es en ese momento procesal, en que el Fiscal se convierte en parte del
proceso penal, ya que el Juez sabrá la opinión de la parte acusadora del proceso penal, sobre el
hecho punible cometido.
En ese sentido, el imputado tendrá los límites de la imputación del Fiscal a fin de organizar su
derecho de defensa. Es así que la acusación del Fiscal que se emite por escrito, se constituye en la
primera solicitud del Fiscal dirigida al Juez, para pasar a la etapa del juicio oral.
a. Los datos de identidad del acusado, como por ejemplo, sus nombres completos, lugar de
nacimiento, edad, estado civil, trabajo, etc. Estos datos de identificación del procesado, deben
haber sido averiguados y comprobados durante la etapa de la investigación preparatoria, para
evitar el juzgamiento de una persona con dos o más nombres.
c. Los elementos de convicción, es decir, los elementos probatorios que sustenten la acusación.
Dichos elementos deben generar convencimiento en el Fiscal de que es necesario pasar a la
etapa del juicio oral.
f. El artículo de la ley penal que tipifique el hecho, así como la cuantía de la pena que se solicite.
Los hechos que están probados en el proceso penal ocasionan la calificación jurídica.
g. El monto de la reparación civil, los bienes embargados o incautados al acusado, o tercero civil,
que garantizan su pago y la persona a quien corresponda percibirlo.
Para ello deberá tener en cuenta los criterios que establecen los artículos 45, 46 y 46 – A del
código penal, como por ejemplo, la naturaleza de la acción, los medios empleados, la
importancia de los deberes infringidos, el daño causado o la extensión del mismo, las
circunstancias de tiempo, lugar, modo u ocasión, los móviles, la unidad o pluralidad de los
agentes, su edad, educación, situación económica y medio social, la reparación espontánea
que hubiera hecho el imputado, la confesión sincera antes de haber sido descubierto, las
condiciones personales y circunstancias que lleven al conocimiento del agente, la habitualidad
del agente al delito, la reincidencia, las carencias sociales que hubiere sufrido el agente, su
cultura y sus costumbres, los intereses de la víctima, de su familia o de las personas que de ella
dependen.
Finalmente se deberá tener en cuenta la condición del sujeto activo ya que es una circunstancia
agravante ser funcionario o servidor público.
h. Los medios de prueba que ofrece para su actuación en la audiencia. En este caso, presentará
la lista de testigos y peritos, con indicación del nombre y domicilio, y de los puntos sobre los
que habrán de recaer sus declaraciones o exposiciones. Asimismo, hará una reseña de los
demás medios de prueba que ofrezca.
a. Observar la acusación del Fiscal por defectos formales, requiriendo su corrección. Estas
correcciones se pueden hacer por escrito o en la audiencia de control de la acusación. Por
ejemplo, que se haya producido un error en los apellidos del agraviado, o imputado, o que se
haya efectuado alguna imprecisión sobre algún hecho o prueba. Lo que se pretende es que el
Fiscal haga las correcciones pertinentes.
b. Deducir excepciones y otros medios de defensa, cuando no hayan sido planteadas con
anterioridad o se funden en hechos nuevos. Las excepciones son de improcedencia de acción,
naturaleza de juicio, amnistía, cosa juzgada, prescripción, y cuando la norma adjetiva se refiere
a otros medios de defensa, debemos considerar a la cuestión previa y a las cuestiones
prejudiciales. Sería importante en una próxima reforma del código procesal penal, incluir una
nueva excepción como es la de “adecuación de tipo” a fin de darle la categoría procesal de
medio de defensa técnico.
c. Solicitar la imposición o revocación de una medida de coerción o la actuación de prueba
anticipada conforme a los artículos 242 y 243 en lo pertinente. Dicha solicitud debe ser
debidamente fundamentada, y podrán plantearla el imputado, el actor civil, el Fiscal, por lo
que el Juez en la audiencia escuchará la opinión de los sujetos procesales. En cuanto a la
solicitud de prueba anticipada, es aquella que se efectúa antes del juicio oral, por situaciones
que impiden que el testigo o perito pueda asistir al Poder Judicial para emitir lo que conoce del
caso. La prueba anticipada se efectúa con la participación de los sujetos procesales.
Finalmente, la prueba anticipada, la pueda solicitar el Fiscal o cualquier otro sujeto procesal
que fundamente su realización.
d. Pedir el sobreseimiento. Dicho pedido debidamente fundamentado, lo hace el imputado al
Juez antes de la audiencia de control de la acusación. Sin embargo, también es posible que el
abogado defensor del acusado, pueda promoverla en la audiencia de control de la acusación.
El defensor se avocará a fundamentar su pedido respecto a los cargos de la acusación y sobre
todo a las pruebas que obran en el proceso penal que han sido apreciadas y valoradas por el
Fiscal. El Juez de la investigación preparatoria que dirige la etapa intermedia resolverá dicho
pedido de sobreseimiento.
e. Instar la aplicación, si fuere el caso, de un criterio de oportunidad. Para la aplicación del
principio de oportunidad tendrá que el imputado estar inmerso en cualquiera de los requisitos
que establece el artículo 2 del código procesal penal, como por ejemplo que el agente haya
sido afectado gravemente por las consecuencias de su delito, doloso o culposo, siempre que
este último sea reprimido con pena privativa de libertad no mayor de cuatro años, y la pena
resulte innecesaria.
Del mismo modo, el inciso 7 del artículo 2 del código procesal penal establece que se aplicará
el principio de oportunidad hasta antes de formularse la acusación, lo cual evita la opción de
realizar acuerdos de las partes ante el Fiscal, después de la acusación.
Queda por lo tanto, la posibilidad de realizar el acuerdo notarial para ciertos delitos, conforme
lo expresa el último párrafo del artículo 2 del código procesal penal.
Por ejemplo, en los delitos de lesiones leves, hurto simple, hurto de uso, hurto de ganado,
apropiación ilícita, sustracción de bien propio, modalidades de apropiación irregular,
apropiación de prenda, estafa, supuestos típicos de estafa, administración fraudulenta, daño
simple, libramiento indebido, se tendrá que presentar un acuerdo reparatorio en un
instrumento público o documento privado legalizado notarialmente, entre el imputado y la
víctima, para que el Juez de la investigación preparatoria dicte el auto de sobreseimiento.
f. Ofrecer pruebas para el juicio, adjuntando la lista de testigos y peritos que deben ser
convocados al debate, con indicación de nombre, profesión y domicilio, precisando los hechos
acerca de los cuales serán examinados en el curso del debate. Presentar los documentos que
no fueron incorporados, antes, o señalar el lugar donde se hallan los que deban ser requeridos.
En efecto, un requisito fundamental es que se deberá indicar los puntos precisos en que
versará su declaración para determinar su procedencia y utilidad. Cada sujeto procesal, tiene
la obligación de preocuparse por la concurrencia de sus testigos o peritos al Poder Judicial.
g. Objetar la reparación civil o reclamar su incremento o extensión, para lo cual se ofrecerán los
medios de prueba pertinentes para su actuación en el juicio oral; o, lo expuesto significa que
tendrá que realizar la objeción sustentada debidamente por las partes en el proceso penal,
basándose por ejemplo el acusado, en aspectos económicos como insolvencia, bajos recursos
económicos, cargas de familia, o también el actor civil pondrá cuidado en sostener la extensión
del daño causado, en el incremento de la reparación civil, etc.
h. Plantear cualquier otra cuestión que tienda a preparar mejor el juicio. Como por ejemplo si se
trata de una violación sexual simple, se podrá abordar el tema del nacimiento del fruto de la
violación sexual, los intereses de la víctima en cuanto a la manutención del menor, la filiación,
etc. Será el Juez de la investigación preparatoria quien apreciará si debe o no ser admitido
estas otras cuestiones.
Los demás sujetos procesales podrán proponer los hechos que aceptan y que el Juez dará por
acreditados, obviando su actuación probatoria en el juicio. Asimismo, podrán proponer acuerdos
acerca de los medios de prueba que serán necesarios para que determinados hechos se estimen
probados. El Juez, sin embargo, exponiendo los motivos que lo justifiquen, podrá desvincularse de
esos acuerdos; en caso contrario, si no fundamenta especialmente las razones de su rechazo,
carecerá de efecto la decisión que los desestime. (Artículo 350 del código procesal penal).
En conclusión, el plazo de diez días es para que las partes puedan realizar sus objeciones y pedidos,
el cual es perentorio, porque fuera de ese plazo, cualquier pedido sería declarado extemporáneo,
debiéndose continuar el proceso penal según su estado. Si se admite algunos de los pedidos, tendrá
que realizarse durante la audiencia de control dirigida por el Juez de la investigación preparatoria.
AUDIENCIA PRELIMINAR.‐
1. Después de la formulación de la acusación del Fiscal, y presentados los escritos y
requerimientos de los sujetos procesales o vencido el plazo fijado en el artículo anterior, el
Juez de la investigación preparatoria señalará día y hora para la realización de una audiencia
preliminar, la que deberá fijarse dentro de un plazo no menor de cinco días ni mayor de veinte
días, con la finalidad de debatir los argumentos de la acusación.
3. Instalada la audiencia, el Juez otorgará la palabra por un tiempo breve y por su orden al Fiscal,
a la defensa del actor civil, así como del acusado y del tercero civilmente responsable, los que
debatirán sobre la procedencia o admisibilidad de cada una de las cuestiones planteadas y la
pertinencia de la prueba ofrecida.
Es en definitiva una etapa de filtro donde lo que se persigue es sanear el proceso penal, tanto
en los asuntos sustanciales como en los incidentales, para que se prosiga el camino hacia el
juicio oral de una manera clara y sin defectos de carácter procesal.
Definitivamente, el curso del proceso penal se podrá decidir en esta audiencia preliminar.
Si los defectos de la acusación necesitan un nuevo análisis del Fiscal, el Juez tendrá que
disponer la devolución de la acusación y suspenderá la audiencia por cinco días para que sea
subsanado el defecto, para que luego de ello, se pueda reanudar la audiencia.
En otros casos, el Fiscal en la misma audiencia puede efectuar las modificaciones, aclaraciones
o subsanaciones que se tengan que realizar con participación de los asistentes a la audiencia.
2. Si los defectos de la acusación requieren un nuevo análisis del Ministerio Público, el Juez
dispondrá la devolución de la acusación y suspenderá la audiencia por cinco días para que
corrija el defecto, luego de lo cual se reanudará.
En los demás casos, el Fiscal en la misma audiencia, podrá hacer las modificaciones,
aclaraciones o subsanaciones que corresponda, con intervención de los concurrentes. Si no hay
observaciones, se tendrá por modificado, aclarado o saneado el dictamen acusatorio en los
términos precisados por el Fiscal, en caso contrario resolverá el Juez mediante resolución
inapelable.