Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Número 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 1/16/2019

"INSTALACION DE LA RED DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO

CON CONEXIONES DOMICILIARIAS EN LOS PUEBLOS JOVENES
Nombre del Proyecto SR. DE LA MISERICORDIA, AMPLIACION SANTA LUCIA, EL
DATOS GENERALES DEL NAZARENO Y NUEVO HORIZONTE, DISTRITO DE JOSE LEONARDO
2 PROYECTO ORTIZ - CHICLAYO - LAMBAYEQUE"

Ubicación Geográfica JOSE LEONARDO ORTIZ - CHICLAYO - LAMBAYEQUE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO A

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de errores o deficiencias en el diseño que repercutan en el costo o la
calidad de la infraestructura, nivel de servicio y/o puedan provocar retrasos
en la ejecución de la obra

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Errores en la elaboracion de los planos de ejecucion de

Causa N° 1
obra
Causa N° 2 Errores en la elaboracion de los metrados

Causa N° 3 Errores en la selección de equipos

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 x
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

0.010 Baja Prioridad
Impacto del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO INFORME DE COMPATIBILIDAD DE EXPEDIENTE
5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL VERIFCAR LAS ESPECIFICACIONES TECNICAS DE LOS MATERIALES, METRADOS Y
RIESGO PLANOS A FIN DE CORROBORAR EL CORRECTO DISEÑO DE LA CONSTRUCCION
DE PAVIMENTO Y VEREDAS

ING. JANSON ESAU CARDENAS ANGULO ING. MIGUEL ALEJANDRO CACERES NUÑEZ
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI:

1 de 11
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Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 2
1 DOCUMENTO Fecha 1/16/2019

"INSTALACION DE LA RED DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO

CON CONEXIONES DOMICILIARIAS EN LOS PUEBLOS JOVENES
DATOS GENERALES DEL Nombre del Proyecto SR. DE LA MISERICORDIA, AMPLIACION SANTA LUCIA, EL
2 PROYECTO NAZARENO Y NUEVO HORIZONTE, DISTRITO DE JOSE LEONARDO
ORTIZ - CHICLAYO - LAMBAYEQUE"

Ubicación Geográfica JOSE LEONARDO ORTIZ - CHICLAYO - LAMBAYEQUE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO B
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de construcción que generan sobrecostos y/o sobreplazos durante
el periodo de construcción, los cuales se pueden originar por diferentes
causas que abarcan aspectos técnicos, ambientales o regulatorios y
decisiones adoptadas por las partes.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Mala coordinacion con la supervision y personal tecnico

Causa N° 2
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10 x
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Muy baja 0.100 Bajo 0.100
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

0.010 Baja Prioridad
Impacto del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO INFORME DE COMPATIBILIDAD DE EXPEDIENTE
5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL REALIZAR EL TRAZO Y REPLANTEO TOPOGRAFICO CON LA SUPERVISION DE LA
RIESGO OBRA DESIGNADO POR LA MUNICIPALIDAD, SEÑIRSE AL ESTUDIO DEL
EXPEDIENTE TECNICO

ING. JANSON ESAU CARDENAS ANGULO ING. MIGUEL ALEJANDRO CACERES NUÑEZ
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
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DNI:

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Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 3
1 DOCUMENTO Fecha 1/16/2019
"INSTALACION DE LA RED DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO
CON CONEXIONES DOMICILIARIAS EN LOS PUEBLOS JOVENES
Nombre del Proyecto SR. DE LA MISERICORDIA, AMPLIACION SANTA LUCIA, EL
DATOS GENERALES DEL NAZARENO Y NUEVO HORIZONTE, DISTRITO DE JOSE LEONARDO
2 PROYECTO ORTIZ - CHICLAYO - LAMBAYEQUE"

Ubicación Geográfica JOSE LEONARDO ORTIZ - CHICLAYO - LAMBAYEQUE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO C
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de obtención de permisos y licencias derivado de la no obtención de
alguno de los permisos y licencias que deben ser expedidas por
las instituciones u organismos públicos distintos ala Entidad contratante y
que es necesario obtener por parte de ésta antes del inicio de las
obras de construcción.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 No tramitar los permisos con las entidades competentes
Causa N° 2
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10 x
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Muy baja 0.100 Bajo 0.100
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

0.010 Baja Prioridad
Impacto del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO NO OBTENER LICENCIAS O PERMISOS DE CONSTRUCCION
5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL COMUNICAR A LA ENTIDAD SI FALTARA ALGUN PERMISO Y REALIZAR LOS
RIESGO TRAMITES CORRESPONDIENTES ANTE LAS INSTITUCIONES COMO POR EJEMPLO
LA JASS COMUNAL O HIDRANDINA SI FUERAN NECESARIOS

ING. JANSON ESAU CARDENAS ANGULO ING. MIGUEL ALEJANDRO CACERES NUÑEZ
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
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DNI:

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Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 4
1 DOCUMENTO Fecha 1/16/2019

"INSTALACION DE LA RED DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO

CON CONEXIONES DOMICILIARIAS EN LOS PUEBLOS JOVENES
DATOS GENERALES DEL Nombre del Proyecto SR. DE LA MISERICORDIA, AMPLIACION SANTA LUCIA, EL
2 PROYECTO NAZARENO Y NUEVO HORIZONTE, DISTRITO DE JOSE LEONARDO
ORTIZ - CHICLAYO - LAMBAYEQUE"

Ubicación Geográfica JOSE LEONARDO ORTIZ - CHICLAYO - LAMBAYEQUE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO D
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos Derivados de Eventos de Fuerza Mayor o Caso Fortuito, cuyas
causas no resultarian imputables a ninguna de las partes
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1
Causa N° 2
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10 x
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Muy baja 0.100 Bajo 0.100
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

0.010 Baja Prioridad
Impacto del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
VICIOS OCULTOS O FENOMENOS NATURALES (LLUVIAS, TERREMOTOS,
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
ETC)
5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL TRATAR DE PREVENIR ESTOS ACCIDENTES COORDINANDO CON LA RESIDENCIA Y
RIESGO LA SUEPRVISION DANDO CAPACITACION DIARIA DE COMO MANEJAR UNA BUENA
PREVENCION FRENTE A LOS FENOMENOS NATURALES

ING. JANSON ESAU CARDENAS ANGULO ING. MIGUEL ALEJANDRO CACERES NUÑEZ
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración

4 de 11
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Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
DNI:

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 5
1 DOCUMENTO Fecha 1/16/2019

"INSTALACION DE LA RED DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO

CON CONEXIONES DOMICILIARIAS EN LOS PUEBLOS JOVENES
Nombre del Proyecto SR. DE LA MISERICORDIA, AMPLIACION SANTA LUCIA, EL
DATOS GENERALES DEL
2 PROYECTO
NAZARENO Y NUEVO HORIZONTE, DISTRITO DE JOSE LEONARDO
ORTIZ - CHICLAYO - LAMBAYEQUE"

Ubicación Geográfica JOSE LEONARDO ORTIZ - CHICLAYO - LAMBAYEQUE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO E
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos vinculados a accidentes de construcción y daños a terceros

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1

Causa N° 2
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10 x
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Muy baja 0.100 Bajo 0.100
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

0.010 Baja Prioridad
Impacto del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO ACCIDENTES LEVES NO INFORMADOS
5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL
RIESGO CHARLA DE 5 MINUTOS, PROGRAMACION DE CAPACITACIONES EN SEGURIDAD

ING. JANSON ESAU CARDENAS ANGULO ING. MIGUEL ALEJANDRO CACERES NUÑEZ
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI:

5 de 11
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

7 de 11
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

"INSTALACION DE LA RED DE AGUA POTABLE Y

ALCANTARILLADO CON CONEXIONES DOMICILIARIA DE
LOS PUEBLOS JOVENES SR. DE LA MISERICORDIA,
Número 1 2. DATOS Nombre del Proyecto
AMPLIACION SANTA LUCIA, EL NAZARENO Y NUEVO
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO GENERALES DEL HORIZONTE, DISTRITO DE JOSE LEONARDO ORTIZ -
PROYECTO CHICLAYO - LAMBAYEQUE"

Fecha 1/16/2019 Ubicación Geográfica JOSE LEONARDO ORTIZ - CHICLAYO - LAMBAYEQUE

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL
3.1 3.3 PLAN
Mitigar el Evitar el Aceptar Transferir el
CÓDIGO 3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO PRIORIDAD Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo el riesgo riesgo

VERIFCAR LAS ESPECIFICACIONES

Riesgo de errores o deficiencias en el diseño que
TECNICAS DE LOS MATERIALES,
repercutan en el costo o la calidad de la infraestructura,
A 0.01 X METRADOS Y PLANOS A FIN DE X
nivel de servicio y/o puedan provocar retrasos en la
CORROBORAR EL CORRECTO DISEÑO
ejecución de la obra
DE LA CONSTRUCCION DE VEREDAS

Riesgo de construcción que generan sobrecostos y/o REALIZAR EL TRAZO Y REPLANTEO

sobreplazos durante el periodo de construcción, los cuales TOPOGRAFICO CON LA SUPERVISION DE
B se pueden originar por diferentes causas que abarcan 0.01 X LA OBRA DESIGNADO POR LA X
aspectos técnicos, ambientales o regulatorios y MUNICIPALIDAD, SEÑIRSE AL ESTUDIO
decisiones adoptadas por las partes. DEL EXPEDIENTE TECNICO

Riesgo de obtención de permisos y licencias derivado de la COMUNICAR A LA ENTIDAD SI FALTARA

no obtención de alguno de los permisos y licencias ALGUN PERMISO Y REALIZAR LOS
que deben ser expedidas por las instituciones u TRAMITES CORRESPONDIENTES ANTE
C 0.01 X X
organismos públicos distintos ala Entidad contratante y que LAS INSTITUCIONES COMO POR
es necesario obtener por parte de ésta antes del inicio EJEMPLO LA JASS COMUNAL O
de las obras de construcción. HIDRANDINA SI FUERAN NECESARIOS

TRATAR DE PREVENIR ESTOS

ACCIDENTES COORDINANDO CON LA
Riesgos Derivados de Eventos de Fuerza Mayor o Caso
RESIDENCIA Y LA SUEPRVISION DANDO
D Fortuito, cuyas causas no resultarian imputables a ninguna 0.01 x
CAPACITACION DIARIA DE COMO
de las partes
MANEJAR UNA BUENA PREVENCION
FRENTE A LOS FENOMENOS NATURALES

TODO PERSONAL INVOLUCRADO EN LA

EJECUCION DE LA OBRA, DEBERA
Riesgos vinculados a accidentes de construcción y daños a CONTAR CON SUS IMPLEMENTOS DE
E 0.01 X X
terceros PROTECCION PERSONAL, CERTIFICADO
MEDICO LABORAL Y ESTAR INCLUIDO EN
LA POLIZA DE SEGUROS DE LA EMPRESA

ING. JANSON ESAU CARDENAS ANGULO ING. MIGUEL ALEJANDRO CACERES NUÑEZ

8 de 11
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

Nombres y Apellidos del responsable de su elaboración Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

DNI:

9 de 11
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta