ANEXO Nº 9

ESTANDAR
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS/ASPECTOS, EVALUACIÓN Y
CONTROL DE RIESGOS
Código: E-SE-01 Versión: 02
Fecha de elaboración: 25.06.17 Página 1 de 8

1. OBJETIVO.
Establecer lineamientos para la identificación continua de peligros o aspectos ambientales, evaluación
de riesgos y la determinación de los controles.

2. ALCANCE.
Todos los trabajadores de VBA SAC y contratistas.

3. DEFINICIONES

Accidente:
Evento no deseado e inesperado que ocasiona lesiones a las personas, daños a la propiedad,
interrupción de procesos o impactos al medio ambiente.

Aspecto Ambiental:
Elemento de las actividades, productos o servicios de una organización que puede interactuar con el
medio ambiente – comunidades.

Consecuencia:
Resultado de la realización o desencadenamiento del peligro.

Control:
Medida implantada para reducir la magnitud del riesgo.

Identificación de peligros:
Proceso mediante el cual se reconoce la existencia de un peligro y sus características.

Impacto Ambiental:
Cualquier cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso, como resultado total o parcial de
los aspectos ambientales de una organización.

Incidente:
Casi accidente.

IPERC:
Siglas del proceso de Identificación de Peligros/Aspectos, Evaluación y Control de Riesgos.

Lugar de Trabajo:
Espacio en el cual el trabajador desarrolla sus tareas.

Peligro:
Potencial contacto con energía que puede causar daño.

Probabilidad:
Es una combinación de la posibilidad y la exposición al peligro. También se suele denominar como
frecuencia de la ocurrencia posible.

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IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS/ASPECTOS, EVALUACIÓN Y
CONTROL DE RIESGOS
Código: E-SE-01 Versión: 02
Fecha de elaboración: 25.06.17 Página 2 de 8

Riesgo:
Indicador de la probabilidad y consecuencia de un peligro o aspecto ambiental.

4. RESPONSABILIDADES

Gerencia General:
 Asegurar que no se trabajará en condiciones de riesgo no aceptable.
 Asegurar los recursos para implantar los controles.
 Revisar la estructura de soporte del sistema de gestión de riesgos.

Gerencia Administrativa
 Garantizar la participación del personal en el proceso IPERC
 Participar activamente en la revisión de los resultados del proceso.
 Garantizar no se trabaje en zonas de riesgo.

Gerencia de Seguridad
 Garantizar que todo participante en el proceso IPERC reciba entrenamiento adecuado.
 Organizar reuniones trimestrales con el Comité Central de Seguridad para revisión del estado de
ejecución, modificaciones, cumplimiento entre otros análisis del proceso de gestión de riesgos.
 Las reuniones se realizarán con la Gerencia General, Gerencia de Seguridad y con el Comité de
Seguridad.
 Mantener el registro maestro del proceso IPERC y de la administración de controles.

Supervisor/Jefes de Área
 Verificar que los controles sean aplicados.
 Asegurar que la calidad, efectividad y continuidad de los controles sea óptima.

5. ESPECIFICACIONES DEL ESTANDAR

Establecer el Contexto:
 Determine el alcance y los límites del trabajo.
 Determine las tareas que se van a analizar dentro del proceso o áreas.

Identificación de Peligros y Aspectos:

 Determine los peligros y riesgos de cada tarea. (Anexo 1)
 Describa brevemente cómo ocurrirían las cosas.

Análisis de Riesgos:
 Establezca como consecuencia el peor escenario/caso más razonable posible. No considere ni el
mejor ni el peor caso posible. (Anexo 2)
 Determine la probabilidad de la ocurrencia. (Anexo 3)

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Fecha de elaboración: 25.06.17 Página 3 de 8

Evaluación de Riesgos:
 Calcule los niveles de riesgo e impactos en base a las consecuencias y probabilidades
determinadas en el paso anterior con la matriz de riesgos. (Anexo 4)
 El riesgo inicial se evalúa sin controles.
 Los riesgos no aceptables son todos aquellos indicados como altos. Corresponden a tareas críticas
o de alto riesgo.
 Todo riego alto debe ser tratado mediante la aplicación de controles.
 Luego de la aplicación de controles el riego disminuirá. Lo que queda es el riesgo residual.
 El aspecto legal prevalece sobre el nivel de riesgo identificado y debe controlarse.

Establezca Controles:
 Los riesgos altos se consideran no aceptables.
 Todo riesgo no aceptable debe reducirse a niveles tan bajos como sea razonablemente posible
mediante la aplicación de controles.
 Las tareas se realizarán sólo cuando se halla alcanzado un nivel de riesgo aceptable, es decir
medio o bajo.
 Identifique los riesgos no aceptables.
 La aplicación de controles exige un plan de acción que incluye: a) responsable de la aplicación, b)
fechas de ejecución programada y realizada, c) verificación de la efectividad de los controles
aplicados.
 El establecimiento de los controles deben seguir una jerarquía que se inicia con: Eliminación,
Sustitución, Ingeniería, Administración y Equipo de Protección Personal.

Monitoreo y Revisión:
 Monitoree los controles implantados formalmente:
o Para verificar su eficacia.
o Cuando cambian los procesos, equipos o tecnología,
o Cuando hay cambios en la legislación,
o Cuando ocurran accidentes o incidentes de alto potencial,
o Como parte del proceso de mejora continua.
o Al menos Anualmente.
 Se revisará el IPERC:
 Al menos una vez al año para verificar su continuidad, calidad y eficacia. Durante esta
revisión se determinará si los riesgos están controlados.
 Cuando ocurra un accidente fatal, incapacitante o ambiental.
 Cuando ocurra un incidente de alto potencial.
 La revisión se documentará en un Acta.

Comunicación y Consulta
 Todas las etapas del proceso se registran en el formato del Anexo 5.
 Los riesgos No aceptables se comunicarán en áreas donde se realicen las tareas críticas y durante
los comités de seguridad.

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Fecha de elaboración: 25.06.17 Página 4 de 8

6. REGISTROS
 F- VBA-SE-01: Hoja de trabajo de Evaluación de Riesgos.

7. ANEXOS
 Anexo 1. Peligros y Aspectos
 Anexo 2. Tabla de Consecuencias.
 Anexo 3. Tabla de Frecuencias.
 Anexo 4. Matriz de Riesgos.
 Anexo 5. Hoja de Trabajo de Evaluación de Riesgos.

8. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
 D.S.024-2016-EM, Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería.
 D.S.005-2012-TR, Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
 OHSAS 18001, Occupational Health and Safety Assessment Series.
 ISO 14001:2004, Sistema de Gestión Ambiental
 ISO 31000:2007, Gestión del Riesgo

Anexo 1
Peligros y Aspectos

Peligros
TC 01: Golpeado contra (corriendo hacia o tropezado con)
TC 02: Golpeado por (Objeto en movimiento)
TC 03: Caída al mismo nivel (resbalar y caer, tropezar y caer, volcarse)
TC 04: Caída a distinto nivel (el cuerpo cae)
TC 05: Atrapado en (enganchado, colgado)
TC 06: Atrapado por (puntos filosos o cortantes)
TC 07: Atrapado / Chancado entre o debajo de objetos (aplastado o amputado)
TC 08: Contacto con Energía (eléctrica, neumática, radiación, etc.)
TC 09: Sobreesfuerzo /Sobretensión Muscular
TC 10: Gases

TC 11: Polvo
TC 12: Ruido
TC 13: Temperaturas Extremas (calor o frío)
TC 14: Explosiones
TC 15: Materiales Peligrosos
TC 16: Materiales Biológicos
TC 17: Ergonómicos
TC 18: Psicosocial

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Aspectos Ambientales
Consumo de Agua
Consumo de Energía Eléctrica
Consumo de Hidrocarburos
Consumo de Madera
Consumo de Papel
Derrame de Sustancias Peligrosas (químicos e hidrocarburos)
Generación y Disposición de Residuos (de papeles y cartones, plásticos, vidrios, generales,
peligrosos hospitalarios, metálicos, orgánicos, peligrosos re aprovechables, peligrosos no re
aprovechables e inflamables.
Emisión de Ruido
Emisión de Vibración
Emisión de Polvo y/o Partículas
Emisión de Calor
Emisión de Radiación
Emisión de Gases, Vapores y/o humos
Fuga de Agua y Desagüe
Fuga de GLP
Generación y Disposición Final de Hidrocarburos usados y en desuso
Potencial derrame de Sustancias Químicas y/o Peligrosas
Potencial derrame de hidrocarburos en uso, desuso y usados.
Potencial derrame de Aceites dieléctricos
Potencial incendio
Potencial derrumbe
Potencial falla de instalaciones e infraestructura
Potencial inundación
Potencial derrame de Residuos Sólidos durante su disposición.
Potencial hundimiento

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CONTROL DE RIESGOS
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Fecha de elaboración: 25.06.17 Página 6 de 8

Anexo 2
Tabla de Consecuencias
Nivel Calificación Salud y Seguridad Medio Ambiente Comunidad

• Múltiples Fatales,
• Emisiones: Emisiones permanentes por encima del LMP
varias personas con
• Vertidos: descargas permanentes por encima del LMP y/o
incapacidad parcial • Paralización, más de 3 días
provoca la afectación del agua, suelo, flora y/o fauna con
permanente. muertos, ataques severos a
muerte de especies
• Daños Materiales la infraestructura
5 Catastrófico • Residuos: provoca afectación al agua, suelo, aire, flora,
desde • Cobertura sistemática de
fauna, y/o población y los trabajos de rehabilitación superan
$100,000 medios nacionales
los $100,000
• Interrupción del • Pérdida de convenio
• Consumos: provoca la extinción de un recurso natural
Proceso es
• Potenciales: puede provocar cualquiera de los anteriores
mayor a 72 horas

• Emisiones: Emisiones puntuales por encima de los LMP

• Fatal, Enfermedad • Vertidos: descargas puntuales por encima del LMP y/o • Paralización, 1 a 3 días
ocupacional con provoca la afectación del agua, suelo, flora y/o fauna • Heridos o rehenes, daños
discapacidad permitiendo recuperación del hábitat severos a la infraestructura
• Daños Materiales • Residuos: provoca afectación al agua, suelo, aire, flora y/o • Cobertura puntual de
4 Mayor
menores a $100,000 fauna, y los trabajos de rehabilitación menor o igual a medios nacionales
• Interrupción del $100,000 y mayor a $50,000 • Ruptura, Incumplimiento al
Proceso fluctúa • Consumos: Los consumos superan las menos del 50% de los
entre 48 y 72 horas autorizaciones/permisos o presupuestos compromisos asumidos
• Potenciales: puede provocar cualquiera de los anteriores

• Múltiples
• Paralización algunas horas,
Incapacitantes • Emisiones: Emisiones iguales a los LMP
conato
Enfermedad • Vertidos: descargas iguales a los LMP sin afectación al
• Daños leves a la
ocupacional sin suelo, flora y/o fauna
infraestructura
discapacidad • Residuos: provoca afectación al agua, suelo, aire, flora, y/o
• Cobertura en medios
3 Moderado • Daños Materiales fauna y los trabajos de rehabilitación menor o igual a
regionales
menores a $10,000 $50,000 y mayor a $5,000
• Demanda, queja +
• Interrupción del • Consumos: Los consumos igualan las
amenazas
Proceso autorizaciones/permisos o presupuestos
(individual/colectiva) o pedido
fluctúa entre 24 y 48 • Potenciales: Puede provocar cualquiera de los anteriores
reiterativo
horas

• Emisiones: Emisiones máximo 20% por debajo del LMP

• Vertidos: descargas máximo 20% por debajo del LMP sin
• Incapacitante,
afectación al suelo, flora y/o fauna
Múltiples Leves
• Residuos: provoca afectación al agua, suelo, aire, flora y/o • Cobertura en medios
• Daños Materiales
fauna y los trabajos de rehabilitación menor o igual a $5,000 locales
2 Menor menores a $5,000
y mayo a $500 • Demanda
• Interrupción del
• Consumos: Los consumos son menores a las • Queja colectiva
Proceso fluctúa
autorizaciones/permisos y el consumo afecta entre el 50 y
entre 6 y 24 horas
100% del presupuesto
• Potenciales: Puede provocar cualquiera de los anteriores

• Emisiones: emisiones que no cuentan con LMP o por

debajo del 20% del LMP
• Leve, Primeros
• Vertidos: descargas que no cuentan con LMP o por debajo
Auxilios,
del 20% del LMP sin • Sin cobertura en medios
• Daños Materiales
afectación al suelo, flora y/o fauna locales, se focaliza en
1 Insignificante menores de $500
• residuos: provoca afectación al agua, suelo, aire, flora y/o opinión pública local quejas
• Interrupción del
fauna y los trabajos de rehabilitación menor a $500 individuales, familiares
Proceso menor a 6
• consumos: No se requiere permisos, autorizaciones y el
horas
consumo afecta menos del 50% del presupuesto
• Potenciales: no aplica

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Código: E-SE-01 Versión: 02
Fecha de elaboración: 25.06.17 Página 7 de 8

Anexo 3
Tabla de Probabilidades (Frecuencias)

Nivel Descripción Criterios

5 Siempre F <= Diariamente

4 Muy Probable Diariamente < F <= Mensualmente

3 Probable Mensualmente < F <= Anualmente

2 Poco Probable Anualmente < F <= 05 Años

1 Rara Vez F > 05 Años

Anexo 4
Matriz de Riesgos

PROBALIDAD

Rara Muy
SEVERIDAD vez Poco Probable Probable Probable Siempre

Catastrófico Medio Alto Alto Alto Alto

Mayor Medio Medio Alto Alto Alto

Moderado Bajo Medio Medio Medio Alto

Menor Bajo Bajo Medio Medio Medio

Insignificante Bajo Bajo Bajo Medio Medio

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FECHA DE ELABORACIÓN: FECHA DE APROBACIÓN:

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Código: E-SE-01 Versión: 02
Fecha de elaboración: 25.06.17 Página 8 de 8

Anexo 5
Hoja de Trabajo de Evaluación de Riesgos
F-VBA-SE-01

Proceso/

Subproceso: Unidad/Proyecto:

Área: Elaborado por:

Fecha de Revisado Por:

Elaboración: Fecha de Revisión:

Riesgo
Riesgo Inicial Residual
Consecuencia (máx. razonable)

Fecha Propuesta

Fecha Ejecutada
Nivel de Riesgo

Nivel de Riesgo

Observaciones
Consecuencia

Medidas de

Responsable
Probabilidad

Probabilidad
Aspectos/
Actividad

Impacto/
Peligros

Eficacia
Control
Tareas

Legal

SS DM PP MA RC

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