ll

Perfil que debe reunir un Auditor de SGC

Avanzamos a travs del conocimiento

 PERFIL QUE DEBE REUNIR UN AUDITOR DE SGC
Para el desarrollo de esta competencia, ser necesario conocer y ser capaz de identificar las
caractersticas que un auditor de un sistema de gestin de la calidad debe poseer, en cuanto a
conocimientos, habilidades y atributos personales, para poder llevar a cabo de forma correcta el plan de
auditora establecido.

CONOCIMIENTOS

En esta Unidad de Competencia desarrollars los siguientes conocimientos disciplinares:

Determinar las Competencias que Deben Reunir Mantener y Mejorar la Competencia.

los Auditores.

Conocer los Atributos Personales que Tendran Conocer el Proceso de Evaluacin del Auditor.
que tener los Auditores.
Comprender las Responsabilidades de cada uno
Conocer los Conocimientos y Habilidades de los
de los Miembros del Equipo Auditor.
Auditores.

ACTITUD

En esta Unidad de Competencia desarrollars especialmente la siguiente actitud:

Ser Asertivo.

AUTOEVALUACIN
Mantenimiento y Mejora de la Competencia
Competencias de los Auditores.
Evaluacin del Auditor.
Atributos Personales
Responsabilidades
Conocimientos y Habilidades

TEST DE EVALUACIN DE CONOCIMIENTOS

Perfil que debe reunir un Auditor de SGC

2
COMPETENCIA DE LOS AUDITORES
La fiabilidad en el proceso de auditora y la confianza en el mismo dependen de la competencia de
aquellos que la llevan a cabo.

Esta competencia se basa en la demostracin de:

La aptitud para aplicar los conocimientos y habilidades adquiridos mediante la educacin, la

experiencia laboral, la formacin como auditor y la experiencia en auditoras.
Las cualidades personales.

El auditor debe desarrollar, mantener y mejorar su competencia a travs del continuo desarrollo
profesional y de la participacin regular en auditoras.

VIDEO EN LA PLATAFORMA (Acceso a travs de la Plataforma)

Accediendo a esta Unidad de Competencia a travs de la Plataforma,
puedes visualizar un vdeo ilustrativo del tema, en el que.se refleja la
importancia que tiene la Conducta y tica Profesional del Auditor.

Perfil que debe reunir un Auditor de SGC

3
Formacin y Experiencia de los Auditores
Los auditores debern tener la cualificacin necesaria para llevar a cabo las auditoras de manera eficaz.
Por ello, los candidatos a auditores deben estar en situacin de demostrar su formacin y experiencia en
diferentes reas de conocimiento.

Competencias

Los auditores debern tener:

Nivel educativo suficiente para adquirir los conocimientos y habilidades

descritos.
Experiencia laboral que contribuya al desarrollo de los conocimientos y
habilidades descritos.
Formacin en materia de gestin de la calidad que permitan al auditor
llevar a cabo el desarrollo correcto de la auditora de un SGC.
Auditor
Formacin procesos, productos y servicios que permita comprender el
contexto tecnolgico en el que se est llevando a cabo la auditora.
Formacin como auditor que contribuya al desarrollo de los conocimientos
y habilidades descritos. Esta formacin podr ser proporcionada por la
propia organizacin a la que pertenece la persona o por una organizacin
externa.
Experiencia en auditoras, obtenida bajo la direccin y orientacin de un
auditor con competencia como lder del equipo auditor.

Perfil que debe reunir un Auditor de SGC

4
 Debern tener experiencia adicional en la auditora para desarrollar los
conocimientos y habilidades descritos, actuando como lder del equipo auditor
Lder del Equipo Auditor
bajo la direccin y orientacin de otro auditor competente como lder del equipo
auditor.

Niveles

Cada organizacin debe establecer los niveles de competencia que un auditor necesita para lograr los
conocimientos y habilidades adecuados para el programa de auditora.

Estos niveles podrn variar en funcin del programa y tipo de auditora.

Perfil que debe reunir un Auditor de SGC

5
ATRIBUTOS PERSONALES
Los auditores deben poseer atributos personales que les permitan actuar de acuerdo con los principios
de la auditora. Resulta necesario que el auditor sea una persona libre de prejuicios e imparcial.

Perfil que debe reunir un Auditor de SGC

6
ARTCULO DE INTERS EN LA WEB (Acceso a travs de la Plataforma)

Accediendo al Curso a travs de la Plataforma, en esta Unidad de Competencia puedes encontrar un

artculo de inters elaborado Chris Baker, gerente tcnico del Institute of Internal Auditors de Inglaterra
e Irlanda, en el que se explica por qu es esencial que los auditores sean capaces de comunicarse de
forma eficaz.

Cmo desarrollar mejores habilidades de comunicacin

Perfil que debe reunir un Auditor de SGC

7
CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES
Un auditor de Sistemas de Gestin de Gestin de la Calidad debe estar formado en diversas disciplinas,
siendo esencial que disponga de conocimientos y habilidades que le permitan examinar el sistema de
gestin y generar los hallazgos y conclusiones de auditora apropiados.

De los Auditores
Los auditores debern tener conocimientos y habilidades en las siguientes reas:

Principios, procedimientos y tcnicas de auditora.

Documentos del Sistema de Gestin.
Situaciones de la Organizacin.
Requisitos aplicables.
Mtodos y tcnicas relativos a la calidad.
Procesos, productos y servicios.
Gestin de Riesgos y Oportunidades.
Contexto de las Organizaciones.
Productos / Servicios incluidos en el alcance.

Principios, Procedimientos y Tcnicas de Auditora

Permitir al auditor:
Aplicar aquellos principios y procedimientos que sean apropiados a las
Finalidad diferentes auditoras.
Asegurarse de que las auditoras se llevan a cabo de manera coherente y
sistemtica.

Perfil que debe reunir un Auditor de SGC

8
 Aplicar principios, procedimientos y tcnicas de auditora.
Planificar y organizar el trabajo eficazmente.
Llevar a cabo la auditora dentro del calendario acordado.
Establecer prioridades y centrarse en los asuntos de importancia.
Recopilar informacin a travs de entrevistas eficaces, escuchando,
observando y revisando documentos, registros y datos.
Comprender y tener en consideracin la opinin de los expertos.
Entender lo apropiado del uso de tcnicas de muestreo y sus consecuencias
para la auditora.
Verificar la exactitud de la informacin recopilada.
Conocimientos y Confirmar que la evidencia de la auditora es suficiente y apropiada para
Habilidades apoyar los hallazgos y conclusiones de la auditora.
Evaluar aquellos factores que puedan afectar a la fiabilidad de los hallazgos
y conclusiones de la auditora.
Utilizar los documentos de trabajo para registrar las actividades de la
auditora.
Documentar los hallazgos de la auditora y preparar los informes de las
mismas.
Mantener la confidencialidad y la seguridad de la informacin.
Comunicarse eficazmente, ya sea con las habilidades lingsticas personales
o con el apoyo de un intrprete.
Entender los riesgos que pueden ir asociados a la auditora.

Documentos del Sistema de Gestin

Permitir al auditor:
Finalidad
Comprender el alcance de la auditora.
Aplicar los criterios de la auditora.

Perfil que debe reunir un Auditor de SGC

9
 Aplicar sistemas de gestin a diferentes organizaciones.
Interaccionar entre los componentes del sistema de gestin.
Normas de Sistemas de Gestin de la Calidad, procedimientos aplicables u
otros documentos del sistema de gestin utilizados como criterios de
auditora.
Conocimientos y
Reconocer las diferencias y el orden de prioridad entre los documentos de
Habilidades
referencia.
Aplicar los documentos de referencia a las diferentes situaciones de
auditora.
Sistemas de informacin y tecnologa para la autorizacin, seguridad,
distribucin y control de documentos, datos y registros.

Situaciones de la Organizacin

Finalidad Permitir al auditor entender el contexto de las operaciones de la organizacin.

El tamao, estructura, funciones y relaciones de la organizacin.

Conocimientos y
Los procesos generales de negocio y la terminologa relacionada.
Habilidades
Las costumbres sociales y culturales del auditado.

Otros Requisitos Aplicables

Permitir al auditor trabajar con ellos y ser consciente de los requisitos aplicables
Finalidad
a la organizacin que se est auditando.

Los cdigos, leyes y reglamentos locales, regionales y nacionales.

Conocimientos y Terminologa legal bsica.
Habilidades Los contratos y acuerdos, y responsabilidad legal.
Otros requisitos a los que se suscriba la organizacin.

Perfil que debe reunir un Auditor de SGC

10
De los Lderes de los Equipos Auditores
Los lderes de los equipos auditores debern tener, adems, conocimientos y habilidades adicionales en
relacin al liderazgo de la auditora, para facilitar la realizacin de sta de manera eficiente y eficaz.

Conocimientos y Habilidades

Equilibrar a los puntos fuertes y dbiles de los miembros que forman parte del equipo auditor.
Conseguir una relacin de trabajo en armona entre los miembros del equipo auditor.
Gestionar el proceso de auditora, para ello debe:

- Planificar la auditora haciendo un uso eficaz de los recursos durante esta.

- Gestionar el logro de los objetivos de la auditora.

- Proteger la salud y seguridad de los miembros del equipo auditor durante el transcurso de la
auditora, asegurando que los auditores cumplen con los requisitos pertinentes de salud,
proteccin y seguridad.

- Organizar y dirigir a los miembros del equipo auditor.

- Proporcionar direccin y orientacin a los auditores en formacin.

- Prevenir y resolver conflictos.

Representar al equipo en las comunicaciones con el cliente de la auditora y el auditado.

Conducir al equipo auditor para llegar a las conclusiones de la auditora.
Preparar y completar el informe de la auditora.

Perfil que debe reunir un Auditor de SGC

11
Ejemplo de un Experto

EJEMPLO DE UN EXPERTO
Ejemplo Ilustrativo de Conocimientos y Habilidades
Especficos de la Disciplina de los Auditores en la Gestin
de la Calidad

Los conocimientos y habilidades relacionados con la disciplina y la aplicacin de mtodos, tcnicas,

procesos y prcticas especficos de la disciplina deberan ser los suficientes para permitir al auditor
examinar el sistema de gestin y generar los hallazgos y conclusiones de la auditora apropiados.

La terminologa relacionada con la calidad, la gestin, la organizacin, el proceso y el producto, las

caractersticas, la conformidad, la documentacin, el examen, la auditora y los procesos de
medicin;
el enfoque al cliente, los procesos relacionados con el cliente, el seguimiento y la medicin de la
satisfaccin del cliente, el tratamiento de quejas, el cdigo de conducta, la resolucin de conflictos;
el liderazgo - funcin de la alta direccin, la gestin orientada en el xito sostenido de una
organizacin el enfoque a la gestin de la calidad, la obtencin de beneficios financieros y
econmicos a travs de la gestin de la calidad, los sistemas de gestin de la calidad y los modelos
de excelencia;
la participacin de las personas, factores humanos, competencia, formacin y toma de conciencia;
el enfoque basado en procesos, anlisis de procesos, capacidad y tcnicas de control, mtodos de
tratamiento de riesgos;
el enfoque basado en el sistema para la gestin (base de los sistemas de gestin de la calidad,
sistemas de gestin de la calidad y otras orientaciones a sistemas de gestin, documentacin del
sistema de gestin de la calidad), tipos y valor, proyectos, planes de calidad, gestin de la
configuracin;
la mejora continua, innovacin y aprendizaje;
el enfoque basado en hechos para la toma de decisiones, tcnicas de evaluacin de
riesgos(identificacin de riesgos, anlisis y evaluacin), evaluacin de la gestin de la
calidad(auditora, revisin y autoevaluacin), tcnicas de medicin y seguimiento, requisitos para la
medicin de procesos y el equipo de medicin, anlisis de la causa raz, tcnicas estadsticas;
las caractersticas de los procesos y los productos, incluyendo los servicios;
las relaciones con los proveedores mutuamente beneficiosas, requisitos del sistema de gestin de la
calidad y requisitos para los productos, requisitos particulares para la gestin de la calidad en
diferentes sectores

ISO 19011 Directrices para la Auditora de Sistemas de Gestin

La propia ISO 19011 facilita en uno de sus anexos, ejemplos ilustrativos relativos a los conocimientos y
habilidades que deberan reunir los Auditores en las distintas disciplinas. Como muestra, se facilitan los
relativos a la disciplina de gestin de la Calidad, que como se puede ver, est ntimamente ligado con

Perfil que debe reunir un Auditor de SGC

12
los 8 principios de gestin de la calidad:

1. Enfoque al cliente.

2. Liderazgo.

3. Participacin del personal.

4. Enfoque basado en procesos.

5. Enfoque de sistema para la Gestin.

6. Mejora continua.

7. Enfoque basado en hechos para la toma de decisiones.

8. Relaciones mutuamente beneficiosas con el proveedor.

Perfil que debe reunir un Auditor de SGC

13
MANTENIMIENTO Y MEJORA DE LA COMPETENCIA
Es necesario que tanto los auditores como los lderes de equipos auditores demuestren el mantenimiento
de las condiciones y aptitudes que en su da les llevaron a su cualificacin. Para ello debern asegurar
que sigue conociendo los requisitos y normas relativas a los sistemas de gestin, que sigue dominando
los mtodos y tcnicas de auditora y que ha ido reciclando sus conocimientos.

Algunos de estos medios a aplicar pueden ser:

Del mismo modo, los auditores deberan mantener y demostrar su aptitud para auditar a travs de la
participacin regular en auditoras de Sistemas de Gestin de la Calidad.

Perfil que debe reunir un Auditor de SGC

14
EVALUACIN DEL AUDITOR
La evaluacin de los auditores, deber estar planificada, implementada y registrada de acuerdo con
los procedimientos del programa de auditora. El proceso de evaluacin, deber identificar las
necesidades de formacin y de mejora de otras habilidades

Etapas

Evaluacin inicial de las personas que desean ser auditores.

Evaluacin de los auditores como parte de los procesos de seleccin del equipo auditor.
Evaluacin continua del desempeo de los auditores para identificar las necesidades de
mantenimiento y mejora de sus conocimientos y habilidades.

Proceso de Evaluacin

Pasos

El primer paso consiste en identificar las cualidades, conocimientos y

habilidades necesarias para satisfacer los requisitos del programa de auditora.

Se deber considerar:
1
Tamao, naturaleza y complejidad de la organizacin que va a auditarse.
Identificar Cualidades, Objetivos y campo de aplicacin del programa de auditoras.
Conocimientos y
Habilidades Requisitos de certificacin/registro y acreditacin.
Funcin del proceso de auditora en la gestin de la organizacin que va a
auditarse.
Nivel de confianza requerido en el programa de auditora.
Complejidad del sistema de gestin que va a auditarse.

2
En un segundo paso, se deben establecer los criterios de actuacin que se va a

Perfil que debe reunir un Auditor de SGC

15
Establecer Criterios de aplicar en cada caso. Estos pueden ser:
Evaluacin
Cuantitativos: Aos de experiencia laboral y de educacin, nmero de
auditoras realizadas, horas de formacin en auditora, etc.
Cualitativos: Atributos personales, conocimientos, desempeo de
habilidades demostrados tanto en la formacin como en el lugar de trabajo,
etc.

La evaluacin debera llevarse a cabo, utilizando uno o varios mtodos de los

siguientes.

Mtodo de
Objetivos Ejemplos
Evaluacin

Anlisis de registros de
Revisin de los Verificar antecedentes del educacin, formacin,
registros auditor laborales y experiencia en
auditoras

Encuestas, referencias,
Proporcionar informacin
Retro- personales, quejas,
sobre como se percibe el
alimentacin recomendaciones,
desempeo del auditor
evaluacin del desempeo

Evaluar habilidades,
3 Entrevistas personales y
Entrevista conocimientos y atributos
telefnicas
Seleccionar el Mtodo personales
de Evaluacin
Adecuado Evaluar atributos personales y
Actuacin, testificacin de
aptitudes para aplicar los
Observacin auditoras, desempeo en
conocimientos y las
el trabajo
habilidades

Evaluar cualidades Exmenes orales y

Examen personales, conocimientos, escritos, exmenes
habilidades y su aplicacin. psicotcnicos.

Revisin del informe de

auditora, entrevistas con
Proporcionar informacin
Revisin el lider del equipo auditor
sobre el desempeo del
despus de la y el equipo auditor, y
auditor durante las actividades
auditora posibilidad de
de auditora.
retroalimentacin del
auditado

Estos mtodos:

Perfil que debe reunir un Auditor de SGC

16
 Representan una variedad de opciones que pueden no ser aplicables en
todas las situaciones.
Pueden diferir en su fiabilidad.
Deberan utilizarse combinadamente para asegurar un resultado objetivo,
coherente, imparcial y fiable.

En funcin de los criterios de evaluacin establecidos, se valorar la validez del

auditor.
4

En caso de que la persona no cumpla los criterios, se requerir formacin,

Realizar la Evaluacin
experiencia laboral y/o experiencia en auditoras adicionales, despus de lo cual,
debera realizarse una nueva evaluacin.

Registros
La organizacin debe llevar un registro de la experiencia, conocimientos y habilidades descritas as como
de la cualificacin de sus auditores.

Perfil que debe reunir un Auditor de SGC

17
A continuacin se presenta un ejemplo de registro de las aptitudes generales del candidato del auditor:

CUALIFICACIONES DEL
HHH-RG-XY
AUDITOR

Nombre:

Empresa:

REQUISITOS DE CUALIFICACIN PUNTUACIN

EDUCACIN:
Universidad:

Grado: Diplomado Licenciado

EXPERIENCIA LABORAL: (Empresa/mbito/fecha)

FORMACIN COMO AUDITOR: (Cursos, seminarios o similar)

EXPERIENCIA EN AUDITORAS: (Lugar/tema/fecha)

CAPACIDAD DE COMUNICACIN:
Evaluado por: (Nombre y cargo)

OTROS FACTORES:

EXAMEN: (Puntuacin)
Evaluado por: (Nombre y cargo) Fecha: Crditos Totales

CUALIFICACIN
APTO Cualificacin del auditor certificada por: (Nombre y cargo)
NO APTO
EVALUACIN
Firma

Fecha

Perfil que debe reunir un Auditor de SGC

18
RESPONSABILIDADES
Tanto el auditor, como el lder del equipo de auditora, tienen asignadas una serie de responsabilidades
que se deben tener en cuenta.

LECTURA RECOMENDADA

Se recomienda la lectura del Captulo 7 Competencia y evaluacin

de los auditores, de la norma ISO 19011 Directrices para la auditora
de los sistemas de gestin.

Lder del Equipo Auditor

Adems de la suficiente experiencia, es imprescindible que disponga de la capacidad necesaria de
gestin y sepa manifestar la autoridad oportuna para tomar decisiones sobre cualquier cuestin
relacionada con la auditora.

Sus responsabilidades principales comprenden:

Definir los requisitos y los planes de formacin de los auditores internos.

Participar en la seleccin y adiestramiento de los auditores.
Preparar los planes de auditora.
Representar al equipo auditor ante el organismo auditado.
Preparar y/o supervisar los documentos e impresos de trabajo.
Seleccionar al equipo auditor y asignar las responsabilidades.
Revisar la documentacin aplicable.
Coordinar las auditoras con los responsables de los entes auditados.
Notificar la auditora al organismo auditado.
Clarificar los objetivos de las auditoras.
Intervenir en las eventuales discrepancias que se presente en las auditoras.
Presentar el informe de auditoras.
Asistir en el mantenimiento de la competencia de los auditores.

Auditores
Es competencia de los auditores:

Actuar de acuerdo con los requisitos aplicables a cada auditora.

Realizar las misiones asignadas por el lder del equipo.
Cooperar con el auditor jefe en la preparacin de la auditora.
Recoger evidencias suficientes para determinar las recomendaciones.
Verificar la eficacia de las acciones correctivas.

Perfil que debe reunir un Auditor de SGC

19
 Actividades de clasificacin, archivo y custodia de la documentacin correspondiente a la
planificacin y los resultados de las auditoras.

Guas y Observadores
Los guas y observadores pueden acompaar al equipo auditor, pero no forman parte del mismo, por lo
que no deben influir en la realizacin de la auditora.

El gua es la persona designada por el auditado para asistir al equipo auditor.

El observador es la persona que acompaa al equipo auditor pero que no audita.

ISO 19011 Directrices para la Auditora de Sistemas de Gestin

Ambos actuarn cuando as lo solicite el lder del equipo auditor.

Los guas deben asistir al equipo auditor, actuando cuando lo solicite el lder del equipo. Entre sus
responsabilidades se encuentran:

Establecer contactos, horarios y acordar visitas y accesos a ubicaciones especficas del

auditado.
Asegurar que el equipo auditor y los observadores conocen y respetan los procedimientos
relacionados con la proteccin y reglas de seguridad de las ubicaciones.
Ser testigos en nombre del auditado.
Proporcionar aclaraciones o ayudar en el caso de recopilar informacin.

Perfil que debe reunir un Auditor de SGC

20
ACTITUD

SER ASERTIVO

Expresar nuestras opiniones y puntos de vista respetando el de los dems.

Cuando una persona desarrolla su trabajo en cualquier organizacin empresarial, una de las principales
caractersticas que se suelen valorar por las personas encargadas de gestionar el potencial humano de la
misma, es que sea una persona asertiva.

No hay nadie perfecto, y una persona asertiva es aquella que se acepta a si misma y sabe aceptar las
opiniones de los dems.

Se trata a los dems del mismo modo a como espera que le traten a uno mismo.

Una situacin muy habitual, se produce cuando una persona tiene una queja de un servicio o producto,
es un derecho de toda persona el expresar su queja por no cumplirse las expectativas esperadas, pero
tambin se espera que de esa queja se produzca una reaccin o modificacin posterior.

La premisa inicial es partir del respeto hacia los dems, haciendo lo que considera ms adecuado en la
defensa de sus propios derechos sin agredir ni ofender a nadie.

La clave de la asertividad es pensar que puedo cambiar mi modo de pensar, ya que rectificar es de
sabios.

Ser asertivo no significa querer llevar siempre la razn, sino expresar nuestras opiniones y puntos de
vista, sean estos correctos o no. Todos tenemos derecho a equivocarnos.

La asertividad permitir enfrentarnos a las diversas situaciones que se presentan en los trabajos, al
representar la libertad para expresarnos respetando a los dems y asumiendo la responsabilidad de
nuestros actos.

Muchas veces, no se manejan adecuadamente determinadas situaciones empresariales, cuando por

ejemplo una simple frase como lo siento, pero no estoy de acuerdo pueda ayudarnos a reconducir
determinadas situaciones.

Se debe tener la capacidad para decir sin miedo lo que se siente, analizando la situacin y ofreciendo la
mejor solucin posible

Perfil que debe reunir un Auditor de SGC

21
 902 350 077
[email protected]

www.bureauveritasformacion.com

Perfil que debe Reunir

un Auditor de SGC

Bureau Veritas Formacin, S.A. Unipersonal

Reservados todos los derechos. El contenido de esta obra est protegido por la Ley. Queda prohibida toda reproduccin total o parcial de la obra por cualquier
medio o procedimiento sin autorizacin previa.