14 PENAL Teoria Del Delito IDPP
14 PENAL Teoria Del Delito IDPP
14 PENAL Teoria Del Delito IDPP
DELITO
Lic. Jos Gustavo Gr6n Palles
Mdulos de Autoformacin
( ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Programa de Formacin del Defensor Pblico
f ------------------------------------------------------------------------
M.A. Blanca Ada Stalling Dvila Directora General IDPP
M.A. Idonaldo Arevael Fuentes Fuentes Coordinador de UNIFOCADEP
c
UNIFOCADEP
EMBAJADA
aecid
OFICINA TECNICA
DE ESPAA DE COOPERACION
EN
J
GUATEMALA
INSTITUTO DE LA DEFENSA PBLICA PENAL
Tratados de derecho penal que desarrollen la teora del delito de manera profunda hay
muchos; sin embargo, el presente mdulo tiene la virtud de matizar la teora con la prctica;
muchos de los casos que el autor ha conocido a lo largo de su carrera enriquecen su contenido y
hace que el documento adquiera un valor especial como texto de enseanza aprendizaje para los
defensores pblicos.
Con el autor coincidimos que esta administracin del Instituto de la Defensa Pblica ha
sido especialmente prspera en la produccin jurdica investigativa. Nunca antes la Unidad de
Capacitacin ha tenido un apoyo tan decidido como el que le ha brindado la Licenciada Blanca
Ada Stalling Dvila, Directora General, quien est empeada en alcanzar la profesionalizacin del
defensor pblico.
Los textos pedaggicos por muy buenos que sean, al final de cuentas, no son nada, si no
le damos la importancia y la atencin necesaria. De nosotros depende llegar ha ser el defensor o
la defensora pblica de alta calidad profesional, para hacer del Instituto de la Defensa Pblica
Penal, una institucin eficiente y dinmica, fiel a su mandato de dar apoyo legal a quien lo
necesita.
COORDINACIN UNIFOCADEP
INDICE
Presentacin
Introduccin Objetivos
Generales
Captulo I Pgina
5
Ejercicios de Autoaprendizaje No. 1
Captulo II
ACCIN Y OMISIN
1. La conducta humana 7
2. Importancia de la accin 9
3. Ausencia de accin y omisin 9
3.1. Ausencia de accin 10
A. Fuerza irresistible 10
B. Movimientos reflejos 10
C. Estados de inconciencia 11
15
Pgina Captulo III
RELACION DE CAUSALIDAD 19
1. LA RELACIN CAUSAL 19
2. TEORAS QUE EXPLICAN LA RELACIN DE CAUSALIDAD 19
2.1. EQUIVALENCIA DE CONDICIONES 19
2.2. TEORIA DE LA CAUSALIDAD ADECUADA 20
2.3. TEORIA DE LA IMPUTACIN OBJETIVA 21
A. Creacin o incremento de un riesgo no permitido 21
B. La realizacin en el resultado del riesgo aumentado o 22
incrementado
C. Que el resultado producido
est dentro del mbito de 22 produccin de la norma
Captulo IV
1. LA TIPICIDAD 25
1.1. LA ACCION TPICA 29
2. TIPICIDAD 29
3. INJUSTO PENAL 29
3.1. FUNCIN SELECCIONADORA 29
3.2. FUNCIN DE GARANTA 29
3.3. FUNCIN MOTIVADORA 30
SUJETOS 31
A. Sujeto activo 31
B. Sujeto pasivo 31
C. El Estado 31
Pgina
5.2. EL OBJETO 31
5.3. LA ACCION 32
A. Tipo objetivo 32
B. Tipo subjetivo 32
7. CLASES DE TIPOS 33
7.1. TIPOS CERRADOS Y ABIERTOS 33
7.2. DELITOS POR EL RGIMEN DE LA ACCIN 34
A. Delitos de resultado 34
B. Delitos de mera actividad o mera inactividad 34
C. Delitos de peligro 34
8. TIPO DOLOSO 34
8.1. EL DOLO 34
8.2. CLASES DE DOLO 35
A. Dolo directo 35
B. Dolo eventual 36
9. ERROR EN EL TIPO 36
9.1. CLASES DE ERROR DE TIPO 37
A. Error de tipo invencible 37
B. Error de tipo vencible 37
9.2. APLICACIN DEL ERROR DE TIPO 38
9.3. ERRORES QUE NO EXCLUYEN EL DOLO 39
A. Error sobre el objeto de la accin 39
B. Error sobre la relacin de causalidad 39
C. Error en el golpe (aberratio ictus) 40
D. Dolo general 40
E. Error sobre los elementos accidentales 40
Pgina
10.3. Estructura del tipo imprudente 42
A. Elemento normativo 42
B. Elemento descriptivo 43
10.4. Elemento subjetivo 43
10.5. Clases de culpa 44
10.6. Previsibilidad objetiva 44
10.7. El riesgo permitido 44
Graduacin de la imprudencia 45
10.9 .Relacin de causalidad en los delitos culposos 46
A. Equivalencia de condiciones 46
B. Teora de la causalidad adecuada 46
C. Imputacin objetiva 47
a. Creacin o incremento de un riesgo no permitido 47
b. Que el resultado producido est dentro del mbito de proteccin de
la norma. 48
Captulo V
LA ANTIJURICIDAD 53
1. Concepto 53
Antijuricidad formal 53
Antijuricidad material 54
2. Funcin de la antijuricidad 54
3. Efectos de la antijuricidad 55
7. Legitima defensa 61
69
I
Pgina
Captulo VII
LA CULPABILIDAD 73
1. Introduccin 73
2. Fundamento de la culpabilidad 73
3. Concepto de culpabilidad 74
4. Elementos de la culpabilidad 74
4.1 Capacidad de culpabilidad 74
4.1.1. Adolescentes en conflicto con la ley penal 75
4.1.2. Adultos inimputables 76
4.1.3. Enfermedad mental 76
A. La psicosis 77
B. Las psicopatas 76
C. Las neurosis 78
4.1.4. Desarrollo psquico incompleto 78
4.1.5. Trastorno mental transitorio 79
6. Conocimiento de la antijuricidad 77
6.1. Error de prohibicin 80
6.1.1. Clases 81
A. Error de prohibicin directo 81
B. Error de prohibicin indirecto 6.1.2 El 81
estado de necesidad disculpante 81
6.1.3. Error culturalmente condicionado 81
6.1.4. Objecin de conciencia 83
LA PUNIBILIDAD 91
1. Introduccin 91
3. Excusas absolutorias 92
Captulo IX
i
LA EJECUCIN DEL DELITO 97
1. El recorrido criminal 97
2. Delito consumado 97
3. La tentativa 97
Fundamento de la tentativa 98
Aplicacin de la tentativa 98
I
Captulo X
B. La instigacin 107
C. La conspiracin 107
D. La proposicin 107
^m
Captulo XI
CONCURSO DE DELITOS
I Pgina
113
1. Introduccin 113
Captulo XII
GRADUACIN DE LA CULPABILIDAD 123
1. Introduccin 123
Bibliografa 137
^m
Para el funcionario de justicia, juez, fiscal o defensor, la teora del delito, como mtodo
de anlisis de la conducta humana penalmente relevante, es una herramienta indispensable para
la resolucin de casos en forma cientfica y objetiva.
Para una mejor comprensin de la categora de accin como conducta humana, tambin
se incluy a los delitos de omisin. El tipo doloso y culposo se analiza en la tipicidad incluyendo
el error en el tipo. Hay nfasis en las causas de justificacin como condiciones que excluyen la
antijuricidad y cuyos efectos eximen la responsabilidad penal.
Espero que este mdulo sea enriquecido con las lecturas de los maestros consultados, o
por otros juristas que se encuentran en el camino, abriendo brecha y luchando por un Estado
Democrtico de Derecho.
EL AUTOR
JUSTIFICACIN DEL MDULO
La experiencia personal orienta a afirmar que despus de catorce aos del sistema
acusatorio, lo hemos comprendido y desarrollado, sin embargo, no resulta muy aventurado
afirmar que en cuanto al derecho penal sustantivo, an falta mucho por estar a la vanguardia del
desarrollo cientfico de esta ciencia del derecho; de tal suerte, que es una obligacin de los
funcionarios de justicia y particularmente del defensor o defensora, conocer, dominar y aplicar la
teora del delito como mtodo en la resolucin de los casos, independientemente de la funcin
que se realice.
Desde el punto de vista de defensa pblica, este mdulo constituye una herramienta de
apoyo al trabajo diario para facilitar su labor, presentar argumentos tcnicos y lograr resultados
positivos en el ejercicio de una defensa eficaz y eficiente.
PROPSITO
Regularmente, el estudio de la teora del delito resulta a veces muy difcil de abordar por
parte de los juristas en general, excepto del que tiene inters en conocer sobre este tema, y
cuando se trata de autores nacionales, resulta agradable navegar por esta rea del
conocimiento, porque la explicacin y ejemplos parten de la doctrina dominante para analizar el
contenido del cdigo penal guatemalteco, que se enriquece con los casos que se ilustran.
En una forma sencilla, este mdulo pretende interesar al jurista en el anlisis de la teora
del delito, y que voluntariamente pueda mejorar y estar al da en las corrientes del derecho penal
por medio de los autores mundialmente conocidos, y en tiempos en los que es fcil la
navegacin por el espacio ciberntico; est al alcance de todos, fcil es en corto tiempo lograr el
dominio de la teora del delito, e incluso, proponer la reforma de nuestro derecho sustantivo
penal y poner nuestro grano de arena en el desarrollo y en la aplicacin cientfica de la teora del
delito.
Objetivos Generales
Que al finalizar la lectura y el anlisis del mdulo de Teora del
Delito, los defensores y defensoras del Instituto de la Defensa
Pblica Penal, estn en capacidad de:
3. CONCEPTO DE DELITO
Ejercicios de Autoaprendizaje No. 1
O
INSTITUTO DE LA DEFENSA PBLICA
Objetivos especficos
Al finalizar de leer y de analizar el tema Teora del
Delito, el defensor o defensora podr:
O
( ------------------------------------------------------------------------------------------------ \
INSTITUTO DE LA DEFENSA PBLICA v
__________________________________________________________
CAPITULO I
Es un procedimiento por medio del cual se analizan las caractersticas comunes, o bien aquellas
que diferencian a todos los delitos en general para establecer su existencia y determinar la imposicin
de una sancin si as corresponde. Se denomina teora del delito "a la parte de la ciencia del derecho
penal que se ocupa de explicar qu es el delito en general, es decir, cules son las caractersticas que
debe tener cualquier delito1
En la primera declaracin, se analiza el informe policial si el hecho descrito subsume uno de los
tipos penales; si se trata de un tipo penal de accin o de omisin, ese tipo penal es doloso o imprudente;
si existe relacin de causalidad, la conducta es tpica, pero no antijurdica por haber obrado por ejemplo,
una causa de justificacin; y si el imputado conoce la norma jurdico penal, y en todo caso, cul sera la
pena a imponer de conformidad con el principio de proporcionalidad. Todo este proceso intelectivo se
realiza para determinar la existencia del delito.
1
Zaffaroni Eugenio Ral, Manual de Derecho Penal Parte General, Sociedad Annima Editora, Buenos
Aires Argentina. 1998,pgina 318.
2
El Tribunal al dictar sentencia delibera siguiendo un orden lgico: a) cuestiones previas, b) existencia del
delito, c) responsabilidad penal del acusado, d) calificacin legal del delito, y e) pena a imponer. Artculo
386 del CPP
1
Bacigalupo Enrique, Manual de Derecho Penal Parte General, Editorial Temis S.A. Santa Fe Bogot,
1994, pgina 67.
3
INSTITUTO DE LA DEFENSA PBLICA
3. CONCEPTO DE DELITO
Para la los efectos de la teora del delito, no trataremos el delito como la descripcin de una
conducta a la que se le asigna una pena o una medida de seguridad, sino que interesa una definicin
secuencial como "accin u omisin voluntaria, tpica, antijurdica y culpable. 2
Del concepto anterior se desprenden los elementos del delito que analizaremos detenidamente,
y es secuencial, porque es como un filtro que cada vez se hace ms estrecho para establecer no solo la
existencia del delito, sino adems, la imposicin de una sancin penal o una medida de seguridad.
Por ejemplo en un homicidio, puede ser que la conducta sea tpica, hay voluntad en su
realizacin y encuadra en uno de los tipos penales contemplados en la legislacin, pero si se logra
establecer que el imputado actu en legtima defensa de su vida, estaremos ante una causa que justifica
su actuar y por lo tanto, hay una accin tpica, pero no antijurdica.
En otros casos, estamos ante acciones tpicas y antijurdicas, pero por tratarse de una persona
que padece una enfermedad mental, no se le puede imponer una pena por existir un eximente de
responsabilidad penal; habr que solicitar la suspensin de la persecucin penal, y si no fuere posible,
pedir que se le juzgue por el procedimiento especfico para la imposicin de una medida de seguridad,
tal como lo establecen los artculos 23.2 del Cdigo Penal y 76 y 484 del Cdigo Procesal Penal.
Aplicando esta sistemtica secuencial, analizaremos cada uno de los elementos del concepto
delito, llamados tambin categoras. Hay otros elementos que no se ubican exactamente en la tipicidad,
ni en la antijuricidad, ni el la culpabilidad por no ser elementos comunes a todos los delitos, y es por ello
que se trata aparte la punibilidad o penalidad.
De la misma forma, se incluyen problemas de la tipicidad, tales como el recorrido criminal que
abarca el delito consumado y la tentativa; tambin el concurso de delitos y de leyes, y las circunstancias
que modifican la responsabilidad penal, pero estos elementos se aplican despus de haber determinado
la existencia del delito.
2 Algunos juristas incluyen como elemento del delito, la punibilidad. En las acusaciones que presenta el
rgano fiscal establecen que la conducta del acusado en una accin tpica, antijurdica, culpable y
punible. No obstante, la punibilidad (penalidad) tiene elementos adicionales que no se incluyen en todos
los delitos, sino solo en algunos, y que como son requisitos para la imposicin de la sancin, lo eximen
de la pena. Por ejemplo, en la negacin de asistencia econmica una vez probada la existencia del
delito, al pagar los alimentos atrasados y garantizar los futuros se exime de la pena al imputado.
4
INSTITUTO DE LA DEFENSA PBLICA
EJERCICIOS DE AUTOAPRENDIZAJE
(O
INSTITUTO
DE LA
DEFENSA
PBLICA
!
INSTITUTO DE LA DEFENSA PBLICA
ACCIN Y OMISIN
1. La conducta humana
2. Importancia de la accin
3. Ausencia de accin y omisin
3.1. Ausencia de accin
A. Fuerza irresistible
B. Movimientos reflejos
C. Estados de inconciencia
4. Importancia de determinar la ausencia de accin
5. Delitos de omisin
5.1. Clases de omisin
A. Omisin pura o propia
B. Omisin impropia o comisin por
omisin
O
INSTITUTO
DE LA
DEFENSA
PBLICA
Objetivos especficos
l finalizar el tema de la accin y la omisin, el defensor
o>
!
INSTITUTO DE LA DEFENSA PBLICA
CAPITULO II
ACCIN Y OMISIN
1. LA CONDUCTA HUMANA
La norma penal est estructurada en dos partes, el supuesto de hecho o sea la conducta
esperada y la consecuencia jurdica. Al derecho penal le interesan esos comportamientos humanos en
donde la accin o la omisin constituyen el primer elemento o categora del delito y de manera general
se refieren a la realizacin u omisin de la conducta humana penalmente relevante.
"Se llama accin a todo comportamiento dependiente de la voluntad humana. Solo el acto
voluntario puede ser penalmente relevante. La voluntad implica siempre una finalidad5
Este comportamiento humano (conducta, accin, acto o hecho) tiene dos aspectos, el querer y la
voluntad, de los cuales surgen dos fases, la interna o sea el querer o desear realizar una conducta que
an est en el pensamiento a la que "pertenece la proposicin de un fin, y la seleccin de los medios
para su obtencin6 La persona desea salir a las calles a robar y utilizar para ello un cuchillo o pistola.
Una vez propuesto el objetivo, pasa a la "fase externa en donde al autor pone en marcha
conforme a su plan, el proceso causal, dominado por la finalidad, y procura alcanzar la meta propuesta. 7
La persona sale a la calle armada, sigue a una mujer, la amenaza con el arma, y la obliga a entregar su
bolso. Lleva a cabo lo propuesto. Entonces, accin "en sentido general es toda concrecin de la voluntad
humana en realizaciones externas que pueden preverse por el sujeto y ser esperadas por el
ordenamiento jurdico, y que consecuentemente pueden evitarse, en forma que al no realizarse su
evitacin puede no configurarse un tipo penal8 5
Muoz Conde, Francisco y Garca Arian, Mercedes. Manual de Derecho Penal Parte General. 2 a edicin.
Tirant lo blanch, editora. Valencia Espaa, 1998, pgina 228.
6 Zaffaroni, Op. cit. pg. 343.
7 Muoz Conde y Garca Arian, Op. Cit. pg. 229
8
De Len Velasco, Hctor Anbal, y varios autores, coordinados por Diz Ripolls, Jos Luis y Gimnez
Sallinas i Colomer, Esther. "Manual de Derecho Penal Guatemalteco, Parte General, Impresos
Industriales S.A. Guatemala, 2001, Pgina 154.
( ------------------------------------------------------------------------------------------------ \
INSTITUTO DE LA DEFENSA PBLICA v ________
2. IMPORTANCIA DE LA ACCIN
9
En un Estado democrtico de derecho como Guatemala, debe aplicarse un DERECHO PENAL
DE ACTO, en donde se persiga, juzgue por la conducta (acciones y omisiones), de las personas. Es
decir, un comportamiento (lo que INSTITUTO DE LA DEFENSA
hizo o dej PBLICA
de hacer) y tiene su fundamento en el artculo 17
9
constitucional. Contrario al derecho penal de autor, en donde se juzga por lo que la persona es y no por
su conducta.
En las conductas activas o pasivas hay un denominador comn que es la voluntad, pero cuando
esa voluntad no existe, estamos ante la ausencia de accin. Como se indic aplicando la teora del
delito de manera secuencial, si no existe accin, ya no se contina con el anlisis de la siguiente
categora, la tipicidad.
Antes de referirnos a los casos ms conocidos de ausencia de accin, es importante sealar que si
la conducta se encuentra en la fase interna, por muy deplorable que sea, si no se ha exteriorizado, no
hay accin. Los casos conocidos son:
Otro caso es la omisin justificada regulada en el artculo 25, inciso 5 del Cdigo
Penal,11 en donde la persona incurre en una conducta omisiva, pero hallndose
imposibilitado de actuar por una causa legtima e insuperable. Ambos casos se regulan
en Guatemala como eximentes de culpabilidad.
9
No son punibles las acciones u omisiones que no estn calificadas como delito o falta y penadas por ley
anterior a su perpetracin.
10
Fuerza exterior. Ejecutar el hecho violentado por fuerza exterior irresistible, directamente empleada
sobre l.
Omisin justificada. Quien incurra en alguna omision hallndose impedido de actuar, por causa legitima
e insuperable.
13
C. ESTADOS DE INCONCIENCIA, se refiere a los actos que se realizan como el
sueo, el sonambulismo y la embriaguez letrgica. Discutible es la hipnosis, pues para
hacer valer cada uno de ellos habra que probarlo. En la embriaguez letrgica, se ha
consumido tanto licor o aunque se consuma poco, por no estar acostumbrada, se crea
un estado de inconciencia que la persona ya no est en el uso de su voluntad. Siempre
y cuando no se haya drogado o emborrachado deliberadamente para realizar la accin,
INSTITUTO DE LA DEFENSA PBLICA
pues en este ltimo caso constituye una agravante contenida en el artculo 27 inciso 17
CP13 conocido como actio libera in causa.
Por ejemplo, previo a la primera declaracin, el informe de polica dice que el sujeto X ingres a
un negocio en donde venden alimentos, imputndole que quebr la vitrina de vidrio para sustraer dinero
de la caja registradora. Al llegar los policas encuentran quebrada la vitrina y piezas de pollo y dinero
tirados en el sueldo y en la mesa. Previo a la audiencia, el defensor se entrevista con el incoado quien le
cuenta que padece de epilepsia, y el da y hora de los hechos, l entr a comprar pollo frito a ese
negocio, despus le dieron ataques y que seguramente al caer, quebr la vitrina, y el dinero con el que
comprara se cay al suelo, incluso l portaba en ese momento su carn de citas del Hospital Nacional
de Salud Mental a donde asiste para su tratamiento. Con esta informacin el abogado puede hacer una
serie de preguntas para argumentar que hay ausencia de accin por los movimientos reflejos
provocados por la epilepsia.
12
Sobre la epilepsia como enfermedad mental de origen somtico, vase, Mir Puig, Santiago. "Derecho
Penal Parte General. 3a Edicin. Editorial PUU Promociones y Publicaciones Universitarias S.A.
Barcelona 1990. Pgina 606. "se caracteriza por la produccin de ataques convulsivos con prdida de
conocimiento (<<gran mal >>) u otras manifestaciones menores, como ataques incompletos, ausencias
mentales momentneas, <<estados crepusculares en el que el sujeto realiza una serie de actos de
forma inconsciente y sin que luego pueda recordar en absoluto, etc. (pequeo mal<<).
La forma de proteger bienes jurdicos por parte del legislador es a travs de normas prohibitivas que
al violarlas dan origen a los tipos de comisin. Por ejemplo, las prohibiciones de no hacer, no matars,
no robars estn contenidas en los tipos penales de homicidio y robo; y el que diere muerte, mate o robe
a otro, subsume su conducta en ellos; pero tambin hay tipos penales de omisin que contienen normas
de carcter imperativo, en donde se manda u ordena la realizacin de determinada conducta,
consistente en una obligacin de hacer. Al no realizar este mandato, la conducta de la persona es
13
pasiva, porque omite la realizacin de un mandato legal.
"En donde se castiga la simple omisin del deber de actuar 14 Por ejemplo la
omisin de auxilio y la denegacin de justicia, regulados en el artculos 156 y 469 del CP.
Aqu hay omisin de una actividad consistente en prestar auxilio a otra persona que lo
necesita, sin riesgo personal para el auxiliante. El autor puede ser cualquier persona que
se encuentre en la situacin tpica; en el segundo caso la obligacin de persecucin
penal de parte de la Fiscala o la obligacin de juzgar, o el incumplimiento de deberes
(Art. 419 CP), para un defensor pblico que se rehuse a cumplir con asistir a un
patrocinado en su primera declaracin, o se niegue a defenderlo en un debate sin haber
causa justificada para ello.
Esta omisin propia tambin puede ser de resultado, en donde la conducta pasiva
produzca un resultado daino para el bien jurdico. Por ejemplo, en el peculado art. 445
CP, cuando el funcionario o empleado pblico permite que otro sustraiga dinero o
efectos pblicos que tenga a su cargo.
Regulado en el artculo 18 del CP, "Quien omita impedir un resultado que tiene el
deber jurdico de evitar, responder como si lo hubiere producido. Se castiga la omisin
agregndole el deber jurdico de actuar al que se le denomina posicin de garante, o sea
la posicin de omisin en que se encuentra el autor y que por tal conducta de omisin
equivale a un tipo activo (clusula de equiparacin valorativa o de equivalencia
efectuada),
14 Muoz Conde y Garca Arn. Ob. Cit. Pg. 254
Por ejemplo, el propietario de un perro bravo que omite enjaularlo, atarlo a una
cadena o simplemente no cierra la puerta de su casa; el perro sale a la calle y muerde a
un nio causndole una lesin en la pierna. En primer lugar, el perro no comete delito
porque se trata de un animal y no de un ser humano, y su dueo estaba obligado a
realizar determinadas conductas y las omite provocando que el perro salga y muerda al
nio. (Este ejemplo ilustra la clusula de equiparacin valorativa o de equivalencia
efectuada, porque el dueo del perro responder como si l hubiese causado las
lesiones al nio).
Otro ejemplo ser el salvavidas que contratado para cuidar la vida de los baistas en
una playa, se queda dormido y no atiende el auxilio de una persona que se est
ahogando; si ella fallece, el salvavidas responder por homicidio culposo. El mismo
ejemplo si el salvavidas reconoce que el que se est ahogando es su enemigo y no
INSTITUTO DE LA DEFENSA PBLICA
acude a salvarlo; por el elemento intelectual y volitivo responder por homicidio doloso.
La doctrina se refiere a muchas fuentes, sin embargo una de las ms aceptadas es la teora formal
del bien jurdico, y por su funcin protectora se deriva la ley, el contrato y la conducta anterior, y en
sentido material, el deber de vigilancia de una fuente de peligros. No obstante no son criterios rgidos,
sino ideas para el desarrollo de la funcin de garante y su origen.
Interpretando el artculo 18 del CP, Guatemala sigue la teora formal, y establece que es garante
"Quien omita impedir un resultado que tiene el deber jurdico de evitar..., por ejemplo, un salvavidas del
IGSS, en una playa mira que se est ahogando un nio, y no hace nada por salvarlo y fallece. Se le
puede imputar el tipo penal de homicidio culposo. Tambin a la enfermera que omite suministrar
determinados medicamentos al paciente que est bajo su cuidado e incluso al padre que no toma de la
mano a su hijo de cinco aos y atraviesa la calle provocando que un vehculo lo atropelle, etc.
En sentido material, en una excursin a un volcn, los participantes encienden fuego para cocinar
sus alimentos y recibir calor, pero cuando se retiran del lugar omiten apagarlo, provocando un incendio
en el bosque y en una vivienda cercana. Incendio culposo art. 285 CP.
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EJERCICIOS DE AUTOAPRENDIZAJE
15
INSTITUT
O DE LA
DEFENSA
PBLICA
INSTITUTO DE LA DEFENSA PBLICA
3 RELACION DE CAUSALIDAD
1. LA RELACION CAUSAL
17
INSTITUTO DE LA DEFENSA PBLICA
Objetivos especficos
Al terminar de leer, de analizar y de realizar los ejercicios de
autoaprendizaje del tema relacin de causalidad, el defensor
o defensora podr:
2. Aplicar las diferentes teoras sobre la relacin de causalidad y discutirlas con otros
funcionarios de justicia en las audiencias programadas por los tribunales.
18
INSTITUTO DE LA DEFENSA PBLICA
CAPITULO III
RELACIN DE CAUSALIDAD
1. LA RELACIN DE CAUSALIDAD
Esta institucin se regula en el artculo 10 del CP que establece: "Los hechos previstos en las
figuras delictivas sern atribuidos al imputado, cuando fueren consecuencia de una accin u omisin
normalmente idnea para producirlos, conforme a la naturaleza del respectivo delito y a las
circunstancias concretas del caso o cuando la ley expresamente los establece como consecuencia de
determinada conducta.
Cuando se plantea a la naturaleza de los delitos, se refiere a los tipos penales de accin y de
omisin, dolosos y culposos. Hay ciertos delitos que indican ellos mismos la relacin de causalidad. En
otros, es fcil establecer este nexo causal, pero hay algunos en donde es necesario hacer un anlisis
ms profundo del caso, y para ello diversas teoras explican la relacin de causalidad; estas son, la
equivalencia de condiciones, la causalidad adecuada y la imputacin objetiva.
Llamada tambin teora de la condicin, "parte de la base que es causa del resultado toda
condicin que ha intervenido en su produccin con independencia de su mayor o menor proximidad
temporal. Todas las condiciones del resultado se consideran equivalentes17 Se resuelve sobre la
frmula: es causa del resultado toda condicin que suprimida mentalmente hara desaparecer el
resultado sintetizada en el aforismo el que es causa de la causa es causa del mal causado.
17
Gmez de la Torre, Ignacio Berdugo. Arroyo Zapatero, Luis: Ferr Oliv, Juan Carlos. Serrano
Piedecasas, Jos Ramn. Garca Rivas, Nicols. "Lecciones de Derecho Penal. Parte General. Editorial
Praxis. S.A. Espaa. Pgina 138.
Por ejemplo: A dispara con arma de fuego en contra de B, causndole una lesin en el brazo
derecho. Una ambulancia lleva a B al hospital, pero en el camino choca contra un camin y B fallece. La
defensa asiste en su primera declaracin al imputado A y la fiscala le imputa un homicidio en contra de
B, y le dictan auto de prisin por homicidio culposo. Mediante la equivalencia de condiciones, el (la)
juzgador (a) fundament su resolucin, razonando que si A no le hubiese disparado a B, no habra
necesidad de llevarlo al hospital en una ambulancia, ste vehculo no habra chocado y no hubiese
perdido la vida el herido.
El mismo ejemplo con la variante
INSTITUTOque
DE LAla ambulancia
DEFENSA PBLICA s lleg al hospital, y al aplicarle un
antibitico del cual era alrgico, B perdi la vida. En este caso, la muerte de B (resultado) se le atribuye
al sujeto A, suprimiendo la condicin que si no le hubiera causado heridas en el brazo no hubiese
fallecido por cualquier causa de la muerte. Despus de esta lectura, nos parece bastante injusto imputar
al sujeto A la muerte de B, pero afortunadamente la equivalencia de condiciones ha sido superada, pero
se estudia para evitar su aplicacin por ser arbitraria en un Estado de Derecho.
Llamada teora de la adecuacin, establece que "No toda condicin del resultado concreto es
causa en sentido jurdico, sino solo aquella que generalmente es adecuada para producir un
resultado.18 Provocar un efecto nicamente la accin normalmente idnea para ocasionar el resultado
final de la accin y omisin.
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En los delitos de mera actividad no hay ningn problema, pues basta con encuadrar el hecho
con los elementos del tipo. No sucede lo mismo con los delitos de resultado. Conforme esta teora, "la
cuestin jurdica fundamental no consiste en la comprobacin del nexo causal19. La doctrina dominante
coincide que para imputar objetivamente, en el mbito jurdico, un resultado a una persona que lo caus,
son necesarios tres criterios:
21
Con este criterio se solucionan casos en los que el resultado se habra producido
aunque el autor hubiera actuado con diligencia debida. Por ejemplo, un motorista
atropell a un peatn que cruz la autopista, en el anillo perifrico. El conductor de la
moto vena a una velocidad mayor que la permitida. Antes del debate, la defensa se
constituye en la escena del crimen y observa que el lugar es muy peligroso para cruzar
la calle y a diez metros del lugar del accidente hay una pasarela y un letrero que advierte
a los peatones del peligro existente. Se deduce que aunque el motorista aument el
riesgo permitido, el deber de cuidado fue violado por el peatn que no cruz la autopista
por la pasarela; Otro ejemplo "el automovilista, conduciendo a ms velocidad de la
permitida, atropella al ciclista borracho,
19
Arroyo Zapatero y otros autores. Ob. Cit. Pg. 141.
20
Rodrguez Barillas, y otros autores, Ob. Cit. Pag.194.
21
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EJERCICIOS DE AUTOAPRENDIZAJE
23
INSTITUT
O DE LA
DEFENSA
PBLICA
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4 LA TIPICIDAD
25
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26
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r
7. CLASES DE TIPOS
7.1. TIPOS CERRADOS Y ABIERTOS
7.2. DELITOS POR EL RGIMEN DE LA ACCION
A. Delitos de resultado
B. Delitos de mera actividad o mera
inactividad
C. Delitos de peligro
8. TIPO DOLOSO
8.1. EL DOLO
8.2. CLASES DE DOLO
A. Dolo directo
B. Dolo eventual
9. ERROR EN EL TIPO
9.1. CLASES DE ERROR DE TIPO
A. Error de tipo invencible
B. Error de tipo vencible
9.2. APLICACION DEL ERROR DE TIPO
9.3. ERRORES QUE NO EXCLUYEN EL DOLO
A. Error sobre el objeto de la accin
B. Error sobre la relacin de causalidad
C. Error en el golpe (aberratio ictus)
D. Dolo general
E. Error sobre los elementos accidentales
27
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28
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Objetivos especficos
Al finalizar este tema, el defensor o defensora pblica deben
estar en capacidad de:
29
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30
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CAPITULO IV
LA TIPICIDAD
1. LA ACCIN TPICA
La accin tpica es la conducta humana tanto de accin u omisin que encuadra en uno de los
tipos penales vigentes.
Es toda accin u omisin que no est calificada como delito o falta anterior a su ejecucin. En
este caso, la conducta no encuadra o no se puede adecuar en ningn tipo penal.
2. TIPICIDAD
FUNCIN SELECCIONADORA, por medio de la cual el Estado selecciona solo las conductas
penalmente relevantes, es decir, las ms graves y violentas, y donde previamente hayan intervenido
otras ramas del derecho. Por medio de esta funcin se aplica el principio de proteccin de bienes
jurdicos.
FUNCIN DE GARANTA, sirve para proteger al ciudadano del ejercicio de poder arbitrario de
parte del Estado. Se desarrolla por medio de los principios no hay pena sin ley anterior (nullon poena
sine lege) y no hay proceso sin ley anterior (nullon proceso sine lege). 22
22La garanta de legalidad est regulada en el artculo 17 de la CPRG, 9 CASDH, 1o del CP y 1 del
CPP. Desde un punto de vista procesal ver artculo 6 CPRG y 2o CPP.
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FUNCIN MOTIVADORA, por medio del conocimiento del tipo penal se incentiva al ciudadano a
realizar o abstenerse de ejecutar determinadas conductas por las consecuencias que conllevan. En los
aeropuertos o en lugares tursticos, hay letreros o anuncios en donde est descrito el tipo penal, por
ejemplo: trfico, comercio de drogas, y se indica la cantidad de aos de prisin y la multa que se aplica
en caso de que alguien trafique esas sustancias. Otro ejemplo, cuando el presidente del tribunal advierte
al testigo o al perito sobre el delito de falso testimonio, y explica la pena que trae aparejada. 23 Esto se
hace para motivarlo a no mentir y decir la verdad.
Hay un tipo o injusto penal, cuando se configuran todos los elementos propios de cada
descripcin en particular, pero adems se agregan otras circunstancias que agravan o atenan la
antijuricidad o responsabilidad penal, y que se derivan del TIPO BSICO. Por ejemplo, el hurto (Art.
246 CP) ser el tipo bsico del cual se deriva el TIPO CUALIFICADO O AGRAVADO por contener
circunstancias especficas del artculo 247 del CP, como el hurto cometido por domstico o
interviniendo grave abuso de confianza. Cuando el hurto fuere de objetos o dinero de viajeros y se
realizare en cualquier clase de vehculos o en estaciones, muelles, hoteles, pensiones o casas de
huspedes.
Se incluyen aqu los elementos bsicos para que en determinado momento se pueda explicar la
noticia criminal y establecer si existe. Los elementos bsicos del tipo son: los sujetos, el bien jurdico y la
accin.
B. SUJETO PASIVO, es el titular del bien jurdico, quien ha sido afectado por la accin
u omisin tpica.
5.2 El OBJETO
Se estudia desde dos aspectos a) material, y b) jurdico. El objeto material sobre el que cae
fsicamente la accin tpica. En el delito de hurto ser el bien mueble. Y el objeto jurdico es el derecho
que el legislador ha seleccionado para protegerlo mediante una norma penal; por ello se le denomina
bien jurdico tutelado.
Bienes jurdicos son los "valores ideales (inmateriales) de orden social sobre los que descansa la
armona, la paz social, y la seguridad de la vida en sociedad 26 El legislador elige determinado valor y al
protegerlo mediante una norma penal, adquiere el nombre de bien jurdico penalmente protegido o
tutelado. Por ejemplo, la libertad, el patrimonio, la salud, la seguridad colectiva, el honor etc. Por ello se
le denomina el objeto jurdico del delito. Se complementa con el objeto material de la accin sobre lo que
recae proteccin como un bien mueble, inmueble, o la integridad fsica.
La importancia del bien jurdico constituye el desarrollo del principio de intervencin mnima del
Estado, el cual selecciona como bienes jurdicos los ms relevantes para el derecho penal y que las
otras ramas del derecho han fracasado en proteger.
La defensa debe analizar la prevencin policial y establecer si en la noticia criminal hay sujeto
pasivo o titular del bien jurdico, de lo contrario, no hay elementos generales
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del delito. En delitos patrimoniales, hay algunas prevenciones policiales en donde no se indica quin es
el sujeto pasivo o bien aparece un nombre, pero no lo identifican con nmero de cdula. En otros casos,
hay nombre, nmero de cdula, pero su direccin es inexistente. 3
5.3 LA ACCIN
A. TIPO OBJETIVO
Constituye tipo objetivo, el sujeto, la accin (como la aparicin externa del hecho
producido por la conducta desarrollada por medio de verbos rectores como, sustraer,
entrar en morada ajena, simular etc.), el bien jurdico. Lo pueden integrar la relacin de
causalidad y la imputacin objetiva.
B. TIPO SUBJETIVO
Estos elementos del tipo se encuentran en los supuestos de hecho de la norma penal y se
dividen en los elementos descriptivo y normativo.
B. ELEMENTO NORMATIVO se aprecia por medio del intelecto, pues para ello hay que
realizar una valoracin jurdica de estos elementos, e incluso, auxiliarse de otras ramas
3
Si en primera declaracin no se logr la libertad por falta de mrito, importante es solicitar una
certificacin de cdula de vecindad, o de nacimiento y un informe al departamento de catastro para
establecer, en primer lugar, la existencia de la persona y si vive en la direccin que indica la prevencin
policial. Obtenida la informacin, se pide una audiencia de revisin de la medida de coercin y se debe
probar que variaron las circunstancias que motivaron la medida (noticia criminal incompleta). De no
acceder el juzgador a la revisin de medida de coercin, se solicita el sobreseimiento o clausura
provisional del procedimiento antes de finalizar la fase preparatoria. Si la fiscala present acusacin, en
la audiencia de apertura a juicio hay que interponer una excepcin de falta de accin en el Ministerio
Pblico por improcedencia de la persecucin penal, por falta de un elemento bsico o fundamental del
delito, como es ausencia del sujeto pasivo, titular del bien jurdico.
32
del derecho para conocerlos e interpretarlos. Por ejemplo, los elementos de ajenidad,
propiedad, posesin, asociacin ilcita, o grupo estructurado de personas. 28
7. CLASES DE TIPOS
La clasificacin de los tipos penales es muy variada, pero por aspectos prcticos, nicamente
veremos los tipos cerrados y abiertos, tipos dolosos y culposos, y los delitos por el rgimen de la accin,
que se dividen en: a) Delitos de resultado; b) Delitos de mera actividad; y c) Delitos de peligro.
Ejemplos de tipos abiertos los encontramos en los artculos 264 numeral 23o CP: "Quien
defraudare o perjudicare a otro, usando cualquier ardid o engao, que no se haya expresado en los
incisos anteriores. (El resaltado es del autor para destacar el tipo abierto.) En este caso especial de
estafa no se indica en qu consiste el ardid o engao y abre el tipo para que cualquier conducta se
incluya dentro de este delito. Otro ejemplo es el artculo 179 del CP, que tipifica abusos deshonestos en
personas de su mismo o de diferente sexo, o actos sexuales distintos al acceso carnal. Por el principio
de taxatividad tendra que estar escrita en la norma Cules son esos actos distintos al acceso carnal?
Los tipos penales abiertos surgen por un descuido del legislador y su aplicacin
28
Por ejemplo, se juzga a una persona por el delito de hurto, y la fiscala presenta como pruebas: el
objeto (bien mueble sustrado), testigos que presenciaron la sustraccin, declaracin del agraviado,
declaracin de los agentes captores, pero no presenta algn tipo de documento en donde se acredite el
elemento ajenidad. No se prob el elemento normativo que configura el delito de hurto y por
lo tanto no se configura el tipo de hurto, por ausencia de uno de sus elementos esenciales, en este caso
el elemento ajenidad. Es por ello que tambin se denomina propiedad, aunque de conformidad con el
artculo 202 del CPP se admite tenencia, posesin o dominio de una cosa o documento. En la prctica
para la devolucin en depsito como propietario o poseedor legtimo, se admite adems de la factura,
recibo o declaracin jurada de posesin o propiedad. Incluso para registrar bienes muebles en el
Registro de la Propiedad. Ver artculo 1214 del Cdigo Civil.
A. DELITOS DE RESULTADO
Esta conducta puede ser de mera actividad, como portar drogas no autorizadas,
armas sin la licencia respectiva, allanamiento de morada; o mera inactividad como los
delitos de omisin propia.
C. DELITOS DE PELIGRO
8. TIPO DOLOSO
8.1. EL DOLO
Es conocimiento (saber) y voluntad (querer) de realizar el tipo objetivo. En el tipo doloso, hay
coincidencia entre lo que el autor hace y lo que quiere. De este concepto se derivan sus elementos
INTELECTUAL o cognoscitivo, que es conciencia y conocimiento
de los elementos objetivos del tipo, (elementos normativos y elementos descriptivos) Por ejemplo, tener
conciencia que dar muerte a una persona es una conducta prohibida. Saber que en el bal de un
vehculo que conduce se transportan drogas prohibidas o armas de fuego. Saber que lo sustrado es de
ajena pertenencia; y VOLITIVO, que se refiera a la voluntad del autor de realizar los elementos objetivos
del tipo de los que se tiene conocimiento. No basta desear, sino querer, tener intencin o propsito de la
realizacin de los elementos de cada tipo penal en particular.
"Segn sea la mayor intensidad del elemento intelectual o del volitivo, se distingue entre dolo directo
y dolo eventual29 . El artculo 11 del Cdigo Penal, precepta: "El delito es doloso, cuando el resultado
ha sido previsto o cuando, sin perseguir ese resultado, el autor se lo presenta como posible ejecuta el
acto. El dolo directo se regula en la primera parte del artculo 11 CP "El delito es doloso, cuando el
resultado ha sido previsto.
A. DOLO DIRECTO
En el dolo directo, el autor quiere realizar precisamente el resultado del homicidio (de
causar la muerte de una persona), en el hurto (apropiarse de un bien mueble ajeno), o
causar lesiones corporales a otro, o bien realizar la accin tpica en los delitos de mera
actividad (portar arma de fuego sin la licencia respectiva, sembrar y cultivar marihuana
etc.
Un ejemplo es cuando quien desea la muerte de una persona, instala una bomba en
el vehculo que la vctima conduce. El autor responder por homicidio y daos a la
propiedad. O bien, si el autor desea cobrar una pliza de seguro en donde es
beneficiario, pero para ello es necesario la muerte de su abuela, y pone una bomba en su
casa en donde se encuentran otras personas.
29 Muoz Conde y Garca Arn. Ob.Cit. Pgina 286.
B. DOLO EVENTUAL
9. ERROR EN EL TIPO
El desconocimiento de los elementos objetivos del tipo, como el descriptivo y normativo dan lugar
a un error en el elemento intelectual del dolo, y por consiguiente, a la ausencia de dolo. "Quien en la
comisin del hecho no conoce una circunstancia que pertenece al tipo legal, no acta dolosamente. 31
"Si el dolo requiere conocer y querer la realizacin del tipo de injusto, el error determinar su ausencia
cuando suponga el desconocimiento de alguno o algunos, o todos los elementos del tipo injusto.32
Por ejemplo, en algunos eventos acadmicos los participantes llevan maletines similares, y
alguien toma un maletn creyendo que es el suyo y despus se da cuenta que no es el propio.
Inicialmente se tipifica como hurto, pero por desconocimiento del elemento
30
Articulo 25.4 CPP. Cuando el Ministerio Publico considere que el inters publico o la seguridad
ciudadana no estn gravemente afectados o amenazados, previo consentimiento del agraviado y
autorizacin judicial, podr abstenerse de ejercitar la accin penal en los casos siguientes: 4) Que la
responsabilidad del sindicado o su contribucin a la perpetracin del delito sea mnima.
31
Roxin, Claus. "Derecho Penal Parte General, Tomo I. Fundamentos. La estructura de la teora del
delito. Grficas Rogar S.A. Madrid Espaa. 1999. Pgina 458.
30 Mir Puig. Ob. Cit. Pg. 268. INSTITUTO DE LA DEFENSA PBLICA
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normativo ajenidad, y ser el objeto material igual al del ofendido, desaparece el elemento intelectual del
dolo; no hay intencin de apropiarse de un bien mueble de ajena pertenencia, se exime del dolo y en
consecuencia, de la responsabilidad penal.
En los delitos sexuales, tener acceso carnal con promesa de matrimonio, con una
muchacha que tiene diecisiete aos, pero que el sujeto ignora la edad creyendo que es
mayor de 18 aos; o un caso concreto33 en donde se present acusacin a un hombre
que tena vida marital consensuada con una nia de 12 aos, y lo acusan de haberla
violado, porque el acceso carnal fue cuando ella tena 11 aos, y durante el debate se
prob que el autor desconoca la edad de la concubina, porque las caractersticas fsicas
de ella daban la apariencia de una mujer mayor de 12 aos.
El tribunal, aplicando el error de tipo, absolvi al imputado por ausencia del elemento
intelectual del dolo, basado en el desconocimiento de la edad de la supuesta agraviada
(elemento normativo del artculo 173 inciso 3 del Cdigo Penal 4).
Hay error de tipo vencible cuando el autor puede evitar, superar, o vencer el
desconocimiento de los elementos del tipo. Es por ello que su tratamiento es diferente,
ya que hay ausencia de dolo por incumplimiento de la norma
33
Girn Palles, Jos Gustavo. Revista del Defensor No 3. Instituto de la Defensa Pblica Penal. Guatemala
2003. Pagina 23. Se comenta el caso No 10-2000 Oficial 1 del Tribunal Octavo de Sentencia Penal,
Narcoactividad y Delitos Contra el Ambiente.
4Violacin.Art. 173 CP. Comete delito de violacin quien yaciere con mujer en cualquiera de los
siguientes casos: 1. Usando de violencia suficiente para conseguir su propsito.
2. Aprovechando las circunstancias, provocadas o no por el agente, de encontrarse la mujer
privada de razn o de sentido o incapacitada para resistir.
3. En todo caso, si la mujer fuere menor de doce aos.
En los casos prescritos la pena a imponer ser de seis a doce aos.
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En otros casos, por desvalor de accin (parte subjetiva de la conducta a ttulo de dolo o de
culpa), hay un dolo mnimo, conforme el artculo 26 inciso 9 del Cdigo Penal39,
35
Primer prrafo del artculo 28 Cdigo Penal salvadoreo. "El error invencible sobre el hecho
constitutivo de la infraccin penal excluye la responsabilidad penal. Si el error fuere vencible, atendidas
las circunstancias del hecho y las personales del autor, la infraccin ser sancionada en su caso como
culposa.
36
36 Artculo 34 del Cdigo Penal de Costa Rica. "No es culpable quien, al realizar el hecho, incurre en
error sobre algunas exigencias necesarias para que el delito exista, segn su descripcin. No obstante, si
el error proviene de culpa, el hecho se sancionar solo cuando la ley seale pena para su realizacin a
tal ttulo.
37
Los jueces en la aplicacin de la justicia debern observar el principio de jerarqua constitucional,
desarrollado en el artculo 204 de la Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala. "Condiciones
esenciales para la administracin de justicia. Los tribunales de justicia en toda resolucin o sentencia
observarn obligatoriamente el principio de que la Constitucin de la Repblica prevalece sobre cualquier
ley o tratado.
38
Artculo 3 LOJ. "Contra la observancia de la ley no puede alegarse ignorancia, desuso o costumbre.
39
Artculo 26. Son circunstancias atenuantes. IGNORANCIA. 9. La falta de ilustracin, dada la
naturaleza del delito, en cuando haya influido en su ejecucin.
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se puede solicitar la aplicacin de un criterio de oportunidad, tal como lo establece el artculo 25 numeral
4o del Cdigo Procesal Penal. En estos casos, el fundamento no es el mximo de la pena que tiene
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asignada el delito, sino la responsabilidad mnima conforme el juicio de culpabilidad que realiza la
fiscala.40
Estos son otros errores sobre elementos no esenciales, como error en el objeto, en el nexo
causal, error en el golpe, dolo general, error sobre elementos accidentales, y no pueden tratarse como
error de tipo.
37Paz y Paz, Claudia. Mdulo Medidas Desjudicializadoras. Instituto de la Defensa Pblica Penal.
Serviprensa. Guatemala 2003. Pginas 13 y 14.
41
Error en persona. Art. 21 CP. Quien comete un delito ser responsable de el, aunque su accin
recaiga en persona distinta a aqulla a quien se propona ofender o el mal causado sea distinto del que
se propona ejecutar.
5 Cerezo Mir, citado por Barillas, Alejandro Rodrguez. Manual de Derecho Penal Guatemalteco.
Impresos Industriales. Guatemala 2000. Pgina 206.
40
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Se da sobre todo en los delitos contra la vida y la integridad fsica de las personas. El
autor, por su mala puntera, alcanza a B, cuando quera matar a C. En este caso, habr
tentativa de homicidio doloso en concurso con un homicidio consumado por imprudencia.
Hay concurso ideal porque son bienes jurdicos de dos personas distintas; puso en
peligro la vida de C, y por imprudencia mat a B.
El autor cree haber consumado el delito, cuando en realidad se produce por un hecho
posterior. Ejemplo: El sujeto tras haber estrangulado a su vctima y en la creencia que la
mat, la echa en un costal y la pone en el bal del carro para ir a dejarla lejos, pero la
vctima solo estaba desmayada y posteriormente fallece de asfixia por confinamiento
dentro del bal del vehculo. La intencin del sujeto era matar a la persona y lo logr.
43Circunstancias Incomunicables. Art. 30 CP. Las circunstancias atenuantes o agravantes que consistan
en factores o caracteres meramente personales del delincuente, o que resulten de sus relaciones
particulares con el ofendido, no se comunican a los codelincuentes.
Las circunstancias atenuantes o agravantes que resulten de la ejecucin material del hecho delictuoso o
de los medios empleados para realizarlo, slo se apreciarn respecto de aquellos partcipes que de ellas
tuvieren conocimientos antes o en el momento de la accin.
10. TIPO IMPRUDENTE O CULPOSO
10.1. INTRODUCCIN
A finales del siglo XIX, con el descubrimiento de la mquina de vapor, surgi la industrializacin,
41
se inventaron muchas mquinas como el automvil y con ello aumentaron muertes, lesiones, daos a la
propiedad etc. Las lesiones a bienes jurdicamente protegidos tipificaron delitos que inicialmente fueron
tratados igual al delito doloso, aunque en el derecho hebreo ya haba distincin entre homicidio doloso y
culposo44.
Sin embargo, la necesidad de desarrollo de la sociedad tuvo que permitir actividades con ciertos
riesgos jurdicamente aceptados como conducir vehculos, manejar maquinaria, intervenciones
quirrgicas, e incluso, ciertos deportes como el boxeo o carreras de autos, en donde hay un riesgo
implcito. Desde luego, para la prctica de ciertas actividades la sociedad fue reglamentando estas
acciones, observando cuidado en no daar el inters o los bienes de los dems.
El delito culposo implica normativamente una exigencia mucho mayor relacin a los actos de los
ciudadanos (no slo no debe matar, sino adems debe tener cuidado de no matar) 45. Es por ello que la
imprudencia debe ser restringida para evitar los tipos abiertos; de conformidad con el principio de
legalidad sustantivo, Guatemala sigue el sistema de nmeros cerrados, porque slo son punibles los
tipos imprudentes expresamente determinados en la ley.46
10.2. CONCEPTO
Tipo culposo o imprudente Es la realizacin del supuesto de hecho en los que el autor realiza el tipo
sin quererlo, pero como consecuencia de su obrar descuidado. 47 El artculo 12 CP precepta: El delito
es culposo cuando con ocasin de acciones y omisiones lcitas se causa un mal por imprudencia,
negligencia o impericia. Los hechos culposos son punibles en los casos expresamente determinados por
la ley. Aqu el autor realiza una accin lcita y produce un resultado como consecuencia de la violacin
de las normas del deber de cuidado, es por ello que la sancin asignada al supuesto de hecho del tipo
imprudente sea menor que la establecida al tipo doloso.
44 Casiodoro Reina y Cipriano de Valera. La Sagrada Biblia. Revisin de 1960. Revisada por Sociedad
Bblica Unida. Edicin Letra Grande. Pgina 230. Libro de Nmeros captulo 35 versculos 10-11, al
indicar: Habl Jehov a Moiss diciendo: Habla a los hijos de Israel, y diles: cuando hayis pasado al
otro lado del Jordn a la tierra de Canan, os sealaris ciudades, ciudades de refugio tendris, donde
huya el homicida que hiriere a alguno sin intencin
45
Bustos Ramrez, Juan. Manual de Derecho Penal. Editorial Ariel. S.A. Barcelona 1989. Pgina 233.
46
46 Ver artculo 17 Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala y 12 del Cdigo Penal.
47 Bacigalupo. Op.Cit. Pg. 211
La legislacin guatemalteca, taxativamente, seala los tipos imprudentes, que atendiendo al bien
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jurdico protegido por la norma son los siguientes:
a) La vida como el homicidio culposo artculo 127 CP y el aborto de un tercero, artculo 139
CP.
b) La salud, lesiones culposas, artculo 150 CP.
c) La seguridad colectiva, responsabilidad de conductores, artculo 157.2 CP
d) Contra el patrimonio, incendio y estrago culposo, artculo 285 CP, desastres culposos,
artculo 293 CP.
e) Contra la salud colectiva, propagacin de enfermedad, artculo 301 CP, contaminar o
adulterar agua, artculo 302 CP, elaboracin peligro de sustancias alimenticias o
teraputicas, artculo 303 CP, y expendio irregular de medicamentos artculo 304 CP.
Cuando estos tipos se realizan por imprudencia, el artculo 312 del Cdigo Penal
establece que se aplicar la sancin que corresponda rebajada en dos terceras partes.
f) La economa nacional el comercio y la industria, propagacin de enfermedad en plantas
y animales, artculo 345 CP.
g) La administracin de la justicia, peculado culposo artculo 446 CP, prevaricato culposo,
artculo 463 CP, evasin culposa, artculo 472 CP.
Para una mejor comprensin de los elementos de tipo imprudente, partiremos de sus elementos
objetivos como el normativo y el descriptivo.
A. ELEMENTO NORMATIVO
Desde un punto de vista objetivo, el elemento normativo consiste en la violacin del deber de
cuidado, que no se refiere a la correcta conducta, sino a la atencin y el esfuerzo de evitar un
dao y surge del mbito jurdico de la relacin. El deber de cuidado se desarrolla en normas
penales y administrativas, como en el reglamento de trnsito, y todo tipo de reglamento interno
de actividades hospitalarias,
industriales etc. La violacin del deber de cuidado equivale al desvalor de accin, como la
desaprobacin que el ordenamiento jurdico realiza de la conducta, por ejemplo la persona que
conduciendo un automvil atropella a otra que fallece (homicidio culposo).
B. ELEMENTO DESCRIPTIVO
El elemento descriptivo consistir en el resultado o puesta en peligro del bien jurdico como
consecuencia de la violacin de la norma del deber de cuidado. Los delitos de resultado son los
que producen un cambio en el mundo exterior traducido en una efectiva lesin al bien jurdico
protegido, tal es el caso del homicidio culposo o lesiones culposas, que en este caso constituyen
el desvalor de resultado. Sin embargo tambin se admite la puesta en peligro del bien jurdico
como en el tipo penal de responsabilidad de conductores. Para la integracin del concepto,
injusto penal es necesario el desvalor de accin, ms el desvalor de resultado.
Aunque la violacin de las normas del deber de cuidado es el principal fundamento del delito
imprudente, externamente se traduce en trminos que se refieren a lo mismo como la
imprudencia, negligencia e impericia. Hay ciertas actividades que requieren conocimientos
especiales o una preparacin tcnica para realizarlas, de donde se deriva la obligacin de omitir
acciones peligrosas. Su inobservancia da lugar a la impericia profesional, siendo el ejemplo, la
conduccin de vehculos de transporte colectivo que solo est permitido a pilotos con licencia
profesional clase A. En la misma forma, la exigencia del deber de preparacin e informacin
previa, especialmente para los cirujanos, como consultar la historia clnica del paciente, o los
cuidados que requiere un paciente inmediatamente despus de la operacin, cuando se viola el
deber de cuidado se le denomina negligencia mdica. Es por ello que al decir negligencia o
impericia genricamente nos estamos refiriendo a la imprudencia.
Para el tipo imprudente o culposo, la doctrina dominante concluye que no hay elemento subjetivo
por ausencia de intencin de causar un resultado daoso. No se debe confundir con las clases de culpa
que no constituyen el elemento subjetivo.
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En el caso del conductor de un vehculo que se emborracha sabiendo que tiene que conducir de
regreso a su casa, advierte la posibilidad de tener un accidente, pero confa en su destreza para manejar,
que el resultado no suceder, l reconoce las consecuencias del peligro de la violacin de la norma del
deber de cuidado, pero confa en su destreza o experiencia, y sin embargo provoca por ejemplo, un
homicidio. En este caso hay culpa consciente, en la cual se impone el doble de la pena de conformidad
con el artculo 127 del Cdigo Penal para el homicidio culposo, no hay dolo eventual en la produccin del
resultado. Diferente es emborracharse a propsito (actio libera in causa) para atropellar a la persona X,
pero en el camino se le presenta la persona Z, y la atropella; en este caso concurre dolo eventual.
El deber de cuidado obliga a la persona a realizar los actos lcitos con prudencia, pero adems,
internamente, a prever o advertir la presencia de un peligro que pueda causar un resultado; es lo que
Binding citado por Mir Puig 49 denomina deber de examen previo. La previsibilidad objetiva adquiere
mayor importancia cuando se trata de imputar objetivamente un resultado daoso a una persona que
realiza una accin u omisin, es por ello que constituye uno de los elementos de la causalidad adecuada.
Riesgo permitido es la tolerancia social de un cierto grado de riesgo para el bien jurdico, y el que
obra dentro de los lmites de esa tolerancia no infringe el deber de cuidado y por lo tanto su conducta no
es tpica. Parte del riesgo permitido es el principio de
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confianza o sea el comportamiento del que ha obrado suponiendo que los dems cumplirn su deber de
cuidado. Por ejemplo, el que pasa de una esquina a otra viendo que el semforo est en verde, confa
en que los dems conductores no crucen la esquina porque para ellos el semforo estar en color rojo, o
el mdico que opera sabiendo que el anestesista utiliz la cantidad y el medicamento adecuado. Los
dems mdicos se fan que el jefe de la unidad velar por los cuidados pos-operatorios del paciente
sometido a una ciruga.
Hay riesgo permitido, en conductas que produzcan lesiones o cualquier resultado daoso como
consecuencia de la violacin a las reglas de determinados deportes violentos autorizados por la
autoridad. El artculo 153 del Cdigo Penal, exime de responsabilidad penal los resultados producidos
por practicar el boxeo, karate, carrera de automviles, e incluso, lesiones en el futbol muy
acostumbradas en ese deporte.
50
Dificultad de prever. En los delitos culposos, causar el resultado daoso en circunstancias que lo
hacan muy improbable o difcil de prever.
51
Facilidad de prever. En los delitos culposos, haber ocasionado el resultado daoso en circunstancias
que lo hacan probable o fcilmente previsible.
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De la misma forma como en el delito doloso, con la relacin de causalidad se trata de establecer
si el resultado producido es consecuencia de la accin u omisin realizada. En el delito culposo, con la
relacin de causalidad, se establece si el resultado daoso es imputable a la accin imprudente, y como
45
el deber de cuidado es el elemento objetivo de la imprudencia, decimos tcnicamente, que el resultado
debe ser objetivamente imputable a la accin.
Son tres las teoras que se refieren a la accin y resultado: 1) la equivalencia de condiciones, 2) la
causalidad adecuada y 3) la imputacin objetiva.
A. EQUIVALENCIA DE CONDICIONES
Se resuelve sobre la frmula: es causa del resultado toda condicin que suprimida
mentalmente hara desaparecer el resultado; sintetizada en el aforismo el que es causa
de la causa es causa del mal causado.
52
Gmez de la Torre, y otros autores. Ob. Cit. Pg. 138.
50 Muoz Conde y Garca Arn. Ob. Cit. Pg. 244
Para el tipo penal imprudente, Guatemala sigue esta corriente en el primer supuesto
del artculo 10 del Cdigo Penal "Los hechos previstos en las figuras delictivas sern
atribuidos al imputado, cuando fueren consecuencia de una accin u omisin
normalmente idnea para producirlos conforme a la naturaleza del respectivo delito(...)
C. IMPUTACIN OBJETIVA
En los delitos de resultado como en los de mera actividad, es necesario que el hecho
resultante haya sido causado por la infraccin de la norma del deber de cuidado y pueda
imputarse objetivamente.54 Para ello es necesario agregar dos elementos ms: a) La
creacin o aumento de un riesgo no permitido y, b) que el resultado producido est
dentro del fin o mbito de proteccin de la norma del deber de cuidado.
INSTITUTO DE LA DEFENSA PBLICA
Con el anlisis del delito imprudente, el lector podr discernir quin viola la
norma del deber de cuidado, por ejemplo, en unas lesiones culposas un nio de
cuatro aos que iba de copiloto al chocar de frente contra otro vehculo sufri
traumatismo en el crneo. En el debate, el fiscal pregunta al piloto y padre del
nio, si el nio llevaba puesto el cinturn de seguridad y contesta que no. Al
examinar el reglamento de trnsito establece que los nios de cinco aos deben ir
sentados en el silln trasero. En otro caso, una seora que manejaba bicicleta
llevaba sobre el tubo a un nio de un ao, ella pierde el control y se estrella contra
una camioneta que estaba subiendo pasajeros en una esquina, el golpe no fue
tan fuerte, pero por proteger al menor la seora se golpea en el pavimento y
fallece.
Para la solucin de estos ejemplos las preguntas sern Quin viola la norma
del deber de cuidado? Se observ la diligencia debida y previsibilidad objetiva?
Y finalmente, si adems hubo creacin o un aumento de riesgo permitido y en
casos excepcionales si el resultado producido se encuentra dentro del mbito de
proteccin de la norma del deber de cuidado. Normas que se encuentran en los
reglamentos administrativos, o en normas de la actividad (lex artis)6 a que se
refiere el caso sometido a consideracin.
6
56 Leyes especficas para determinadas profesiones especializadas, por ejemplo: anestesiologa,
ginecologa, abogado penalista etc.
49
INSTITUTO DE LA DEFENSA
PBLICA
EJERCICIOS DE AUTOAPRENDIZAJE
50
INSTITUT
O DE LA
DEFENSA
PBLICA
INSTITUTO DE LA DEFENSA PBLICA
LA ANTIJURICIDAD
1. Concepto
Antijuricidad formal
Antijuricidad material
2. Funcin de la antijuricidad
3. Efectos de la antijuricidad
51
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Objetivos especficos
Que al finalizar el captulo los defensores y defensoras
pblicos estn en capacidad de:
52
INSTITUTO DE LA DEFENSA PBLICA
CAPITULO V
LA ANTIJURICIDAD
1. CONCEPTO
En sentido amplio, la antijuricidad es toda conducta contraria al derecho; por ejemplo no pagar la
renta en un contrato de alquiler, no asistir al trabajo sin excusa, y abarca todo el ordenamiento jurdico. Sin
embargo, para el derecho penal son importantes solo las acciones antijurdicas que encuadran en un tipo
penal llamadas conductas tpicas.57 Es indiferente utilizar los trminos antijuricidad o antijuridicidad.
En sentido estricto "La antijuridicidad designa una propiedad de la accin tpica, a saber su
contradiccin con las prohibiciones o mandatos del Derecho penal, mientras que injusto se entiende la
propia accin tpica y antijurdica, o sea el objeto de valoracin de la antijuridicidad junto con su predicado
de valor.58
Una accin u omisin es antijurdica cuando encuadra en un tipo penal (accin tpica), y no
concurran causas de justificacin (legtima defensa, estado de necesidad, y legtimo ejercicio de un
derecho). La antijuricidad es tambin un juicio de valor realizado en la conducta del sujeto. Es por ello que
una conducta puede ser tpica pero no antijurdica.
57
A la conducta penalmente relevante tambin se le llama injusto penal o accin tpica.
Es la lesin efectiva o puesta en peligro del bien jurdico penalmente tutelado. Especialmente
para los delitos de resultado en donde se exige la existencia de un dao al bien jurdico. (Disvalor de
resultado).
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Para que exista una accin u omisin tpica y antijurdica, es necesario que la conducta sea
contraria al derecho (antijuricidad formal) y adems la existencia de una lesin, dao efectivo, o puesta
en peligro del bien jurdico (antijuricidad material). Por ejemplo, en el caso de posesin para el
consumo59 la antijuricidad formal se encontrar con la posesin de una cantidad mnima de droga y que
se presuma para su consumo inmediato; no obstante, no hay antijuricidad material puesto que con solo
portarla no se est causando dao al bien jurdico que en este caso es la salud individual. En la falsedad
ideolgica, es cuando las declaraciones falsas que se insertan en el documento pblico no producen
dao a ninguna persona.60
2. FUNCIN DE LA ANTIJURICIDAD
59
Ver artculo 39 de la Ley Contra la Narcoactividad. Es por ello que en legislaciones como la
costarricense no existe el tipo de posesin para el consumo.
60
Falsedad Ideolgica. Artculo 322 CP. Quien, con motivo del otorgamiento, o autorizacin o
formalizacin de un documento pblico, insertare o hiciere insertar declaraciones falsas concernientes a
un hecho que el documento debe probar, de modo que pueda resultar perjuicio, ser sancionado con
prisin de dos a seis aos. (El resaltado es del autor)
61
58 Ver ltimo prrafo del artculo 264 del Cdigo Procesal Penal.
62
Muoz Conde pagina 318.
3. EFECTOS DE LA ANTIJURICIDAD
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63
59Llamada tambin ANALOGIA IN BONAM PARTEM, es una excepcin a la exclusin de analoga en el
derecho penal, por ser de beneficio para el imputado.
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EJERCICIOS DE AUTOAPRENDIZAJE
W
5 V ________________________________
56
INSTITUTO DE LA DEFENSA PBLICA
6
I
CAUSAS DE JUSTIFICACION
1. Concepto
2. Causas de justificacin en el Cdigo Penal de Guatemala
3. Elementos de las causas de justificacin
A. Elemento objetivo
B. Elemento subjetivo
57
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Objetivos especficos
Que al terminar el captulo sexto, ustedes puedan:
CAUSAS DE JUSTIFICACIN
1. CONCEPTO
Para que pueda configurarse el concepto delito, es necesaria la existencia de una conducta
humana traducida en accin u omisin, que encuadre en uno de los tipos penales regulados en la
legislacin y que sea antijurdica en la que no concurra alguna causa de justificacin.
58
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Las causas de justificacin son condiciones que justifican el actuar de la persona en una
conducta inicialmente prohibida, pero que al concurrir situaciones justificantes su actuar es lcito. Este
acto justificado prcticamente es un permiso del orden jurdico para obrar como lo hizo.
El fundamento de las causas de justificacin estriba en ser el medio para alcanzar el fin de
convivencia que el Estado regula. Al respecto, Zaffaroni, indica: "Es difcil sealar un fundamento para
todos los tipos permisivos, aunque la teora del "fin puede ser un indicador: el fin de coexistencia
demanda que en ciertas situaciones conflictivas se concedan derechos a realizar conductas
antinormativas, los que tiene por lmite el propio fin que emergen.64
Es por ello que su naturaleza no se basa en una teora, sino que se aplican diversos criterios,
dentro de ellos, el principio de ponderacin de intereses, por medio del cual se protegen bienes ms
valiosos que los lesionados por la realizacin de la conducta tpica. En el caso de estado de necesidad
tiene relevancia la proporcionalidad del dao al bien jurdico y el de prohibicin de exceso para el caso
de legtimo ejercicio de un derecho.
1. Legitima defensa
2. Estado de necesidad
3. Legtimo ejercicio de un derecho
A. ELEMENTO OBJETIVO
B. ELEMENTO SUBJETIVO
El desconocimiento de alguno de los elementos, ya sea objetivo o subjetivo, tiene sus efectos en
la graduacin de la culpabilidad, ya sea por tratarse de una causa de justificacin incompleta o un error
de prohibicin, que sern tratados en el tema de la culpabilidad, pues los efectos son la exclusin o
atenuacin de la responsabilidad penal.
a) El agresor es la persona que realiza el ataque y pone en peligro los bienes jurdicos.
7. LEGTIMA DEFENSA
Partiendo de las categoras del delito, se debe tratar de una accin humana defenderse ante un
ataque de otra persona humana. Si la defensa es ante el ataque de un animal (perro, caballo etc.) habr
estado de necesidad.
La defensa se realiza por los bienes o derechos individuales pero no colectivos. Puede
defenderse el agredido o bien defender a un tercero.
65
El Ttulo II del Cdigo Penal de Guatemala se refiere a las causas que eximen de responsabilidad
penal, y el captulo II trata especficamente de causas de justificacin.
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Partiendo de la mxima "nadie puede ser obligado a soportar lo injusto. La doctrina dominante
establece un fundamento individual (defender los derechos y bienes de la persona) y un fundamento
colectivo o social (defender el orden jurdico), ya que en este caso "el agresor niega el derecho y el
defensor lo afirma. 68
a) Agresin ilegtima;
b) Necesidad racional del medio empleado para impedirla o repelerla.
c) Falta de provocacin suficiente por parte del defensor. Se entender que concurren estas
tres circunstancias respecto de aquel que rechaza al que pretende entrar o haya entrado en
morada ajena o en sus dependencias, si su actitud denota la inminencia de un peligro para la
vida, bienes o derechos de los moradores.
El requisito previsto en el literal c) no es necesario cuando se trata de la defensa de sus
parientes dentro de los grados de ley, de su cnyuge o concubinario, de sus padres o hijos
adoptivos, siempre que el defensor no haya tomado parte en la provocacin.
A. AGRESIN ILEGTIMA
La agresin es una conducta traducida en un ataque que pone en peligro inminente bienes
jurdicos como la vida, la integridad, o la salud de la persona, el patrimonio, la libertad o la
intimidad en el caso del allanamiento de morada.
b) Ilegtima, o sea, contraria a derecho, es necesario que esta conducta subsuma uno de los
tipos penales regulados por la legislacin.
penal, y si es vencible, habr una causa de justificacin incompleta 70 cuyos efectos son atenuar
la pena.
Se exceptan los casos en donde aparentemente no existe la agresin, sin embargo por el
ciclo de la violencia71 y en el sndrome de mujer maltratada72 se explica que "aunque en ese
momento no exista la agresin, la mujer, que es continuamente maltratada, acta para prevenir
otras agresiones futuras, incluso su propia muerte, ya que su menor fuerza fsica le impide
enfrentarse al hombre cara a cara o en condiciones de igualdad.
Este requisito ha dado lugar a errneas interpretaciones, pues suponen una proporcionalidad
en las armas para atacar o defenderse (impedir o repeler la agresin). El equvoco consiste en
pensar que ante un ataque con machete debe repelerse con machete, o con arma de fuego que
no cause la muerte al agresor. En otro caso, considerar que no es racional impedir el ingreso de
personas
63 Artculo 26 CP Son circunstancias atenuantes: Exceso de las causas de justificacin .2. El exceso de
los lmites establecidos en las causas de justificacin. Atenuantes por analoga. 14. Cualquiera otra
circunstancia de igual entidad y anloga a las anteriores.
71
El ciclo de violencia se principia con I) Etapa de aumento de tensin; II) Etapa de incidente agudo o
agresin; y III) La reconciliacin o luna de miel.
72
Ademas de los sntomas psicolgicos, la mujer maltratada que ha sufrido por lo menos dos veces el
ciclo de violencia, presenta, adems, el sndrome de indefensin aprehendida, est sujeta consciente o
inconscientemente a las creencias racionales respecto al rol de gnero y se encuentra aislada
socialmente. Ver Claudia Paz y Paz, Miguel Angel Ubina y Julissa Baldetti. Manuel de Estrategias de
Litigio con Enfoque de Gnero. WLR/USAID.Guatemala 2006.Pginas 33 a la 37. No indica Editorial.
64 Muos Conde y Garca Aran. Ob. Cit. Pg. 340.
a una vivienda y para el efecto circular el terreno con alambre de pas que se conecta a la
electricidad. En este caso, es racional tal defensa ex ante, por la situacin de violencia que se
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vive en Guatemala.
En primera instancia, la sentencia fue absolutoria por haber obrado en legtima defensa. Al
revisar el fallo, la Sala lo revoc por suponer que hubo exceso en la defensa por considerar
que no haba proporcionalidad ofensiva entre el machete y la subametralladora, y que el
polica militar, experto en armas, debi en todo caso, disparar a las piernas y no causar la
muerte de A; no se llenaba el requisito de necesidad racional en el medio empleado, le
imponen ocho aos de prisin.
90.
Si existe provocacin suficiente por parte del defensor no se configura la legtima defensa;
aunque la ley guatemalteca no exige este requisito, cuando se trata de la defensa de sus
parientes dentro de los grados de ley, de su cnyuge o concubinario, de sus padres o hijos
adoptivos, siempre que el defensor no haya tomado parte en la provocacin.
Se entender que concurren estas tres circunstancias respecto de aquel que rechaza al que
pretende entrar o haya entrado en morada ajena o en sus dependencias, si su actitud denota la
inminencia de un peligro para la vida, bienes o derechos de los moradores.
Es una situacin o circunstacia en donde el individuo para salvarse, o proteger bienes jurdicos
de terceros de un mal o peligro, afecta otros bienes de menor valor a los daados. Siempre que el peligro
no se cause de manera voluntaria y que no haya otra forma de evitarlo. Dependiendo de situaciones
especficas, la proporcionalidad del bien jurdico s es determinante para su calificacin.
Tiene su fundamento en "la necesidad de salvar un inters mayor, sacrificando al menor, en una
situacin no provocada de conflicto extremo.76Esta causa de justificacin se regula en el artculo 24
numeral 2 del Cdigo Penal.77
66 Zaffaroni. Ob. Cit. Pg. 501.
67 "Quien haya cometido un hecho obligado por la necesidad de salvarse o de salvar a otros de un
peligro, no causado por l voluntariamente, ni evitable de otra manera, siempre que el hecho sea en
proporcin al peligro.
Esta exencin se extiende al que causare dao en el patrimonio ajeno, si concurrieren las condiciones
siguientes:
a) Realidad del mal que se trate de evitar;
b) Que el mal sea mayor que el que se cause para evitarlo;
c) Que no haya otro medio practicable y menos perjudicial para impedirlo.
No puede alegar estado de necesidad, quien tena el deber legal de afrontar el peligro o sacrificarse.
Se refiere a que este peligro o mal que pueda daar al bien jurdico debe existir en la realidad
y no en la imaginacin del autor. Este mal o perjuicio debe ser inminente (que puede producirse
en cualquier momento), producto de la naturaleza o de la conducta humana. Si la situacin de
peligro no es real hay estado de necesidad putativo.
La accin realizada para evitar el peligro al bien jurdico tendr como consecuencia la
afectacin a un derecho o al patrimonio de un tercero, pero se exige que este mal sea inferior o
igual al que se pretende evitar.
En los casos en donde el bien jurdico no es mayor, sino igual, ser tratado ms adelante
como estado de necesidad disculpante. Al igual, el estado de necesidad putativo ser tratado en
el error de prohibicin indirecto en el tema de la culpabilidad como categora del delito.
Quien realiza la accin y omisin de salvar el bien jurdico debe agotar todos los recursos y
medios menos perjudiciales a su alcance, antes de acudir a la situacin de necesidad. Ejemplo
tpico, el que mata a un perro que lo ataca.
El ltimo prrafo del artculo expresa "No puede alegar estado de necesidad, quien tena el
deber legal de afrontar el peligro o sacrificarse. Esta disposicin
es para determinadas profesiones como el bombero, el polica y el soldado, quienes tienen que
afrontar peligros inherentes a su profesin. No pueden alegar estado de necesidad para salverse
ellos, pero s hacia terceros.
Por ejemplo, el bombero que destruye parte de una casa que se est incendiando para
salvar a unos nios.
Regulado en el inciso 3 del artculo 24 del Cdigo Penal, que establece: "Quien ejecuta un acto,
ordenado o permitido por la ley, en ejercicio legtimo del cargo pblico que desempea, de la profesin a
que se dedica, de la autoridad que ejerce, o de la ayuda que preste a la justicia.
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Si el empleado o funcionario pblico realiza un acto ordenado o permitido por la ley, su actuacin
es atpica. El problema penal aparece cuando son acciones u omisiones tpicas perjudiciales que daen
bienes jurdicos, en donde no realizan la accin a que estn obligados, o bien excedan el mbito de su
competencia y sus atribuciones.
Sujetos de este acto permisivo puede ser el juez de ejecucin penal que ordena el
cumplimiento de la pena de muerte por inyeccin letal, el mdico que inyecta las sustancias que
producen la muerte, o los agentes del sistema penitenciario que lo atan a la camilla, en este caso,
todos participan en la muerte de una persona, pero dentro del mbito de sus atribuciones. El defensor
pblico que no denuncia circunstancias adversas a su patrocinado por guardar el secreto profesional.
Otros ejemplos; el polica que en un tiroteo con integrantes de una banda de delincuentes,
causa lesiones, incluso la muerte de uno o varios de ellos, o bien la utilizacin de la fuerza razonable
para la detencin de un sindicado, hasta la persona que ayuda a la justicia en el caso de
aprehensiones en flagrancia realizadas por particulares, 81 o la correccin que hacen padres a hijos en
el ejercicio de la patria potestad; todos estos actos permisivos estn dentro, de los principio de
necesidad y proporcionalidad del acto que realicen.
No se puede incluir dentro de esta exencin penal a los sujetos que acten fuera del mbito de
sus atribuciones, o no se den los presupuestos que establece la ley para realizar los actos. Por
ejemplo, agentes de la polica que participen en un allanamiento y se apropien de objetos personales
como joyas u otros bienes encontrados en el domicilio en donde se practica la diligencia.
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81
Segundo prrafo del artculo 257 del CPP. En el mismo caso, cualquier persona est autorizada a
practicar la aprehensin y a impedir que el hecho produzca consecuencias ulteriores. Deber entregar
inmediatamente al aprehendido, juntamente con las cosas recogidas, al Ministerio Pblico, a la polica
o a la autoridad judicial ms prxima.
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PBLICA
6 EJERCICIOS DE AUTOAPRENDIZAJE
69
INSTITUT
O DE LA
DEFENSA
PBLICA
INSTITUTO DE LA DEFENSA PBLICA
LA ANTIJURICIDAD
LA CULPABILIDAD
1. Introduccin
2. Fundamento de la culpabilidad
3. Concepto de culpabilidad
4. Elementos de la culpabilidad
Capacidad de culpabilidad
4.1.1. Adolescentes en conflicto con la ley penal
4.1.2. Adultos inimputables
4.1.3. Enfermedad mental
A. La psicosis
B. Las psicopatas
C. Las neurosis
4.1.4. Desarrollo psquico incompleto
4.1.5. Trastorno mental transitorio
Objetivos especficos
Que al finalizar la lectura y el anlisis del tema, los discentes:
1. Definan e Integren el concepto de culpabilidad y sus elementos
para establecer la finalidad de la sancin penal de conformidad
con la Constitucin de la Repblica de Guatemala.
72
INSTITUTO DE LA DEFENSA PBLICA
CAPITULO VII
LA CULPABILIDAD
1. INTRODUCCIN
Una vez analizada la conducta humana en el caso concreto, si la accin tpica es antijurdica por
la no concurrencia de causas de justificacin, el siguiente paso ser determinar jurdicamente si hay
culpabilidad o responsabilidad penal82 para la imposicin de una pena.
2. EL FUNDAMENTO DE LA CULPABILIDAD
82
Conforme el artculo 386 del CPP, los jueces de sentencia y el de primera instancia cuando dicta
sentencia en el procedimiento abreviado, debe determinar la existencia del delito, que dentro del concepto
analtico del delito, es una accin tpica, antijurdica y culpable. Si existe culpabilidad la consecuencia es
la responsabilidad penal para los efectos de la imposicin de una pena. En la sentencia, es obligacin de
los jueces explicar al pueblo de Guatemala las razones que tuvo el tribunal para determinar la existencia
del delito, la responsabilidad y la ponderacin de la pena.
83
La concepcin psicolgica de culpabilidad actualmente ya fue superada. En la teora dominante, el dolo
y culpa se ubican en la accin tpica.
dirigido al condenado y la prevencin general como una conminacin a la sociedad para que no realicen
conductas prohibidas, o bien realizar conductas previamente ordenadas por la ley. Aqu es importante
recalcar la funcin motivadora del tipo penal.
Es deber del Estado velar por la vida, la seguridad, la libertad y la justicia en condiciones de
igualdad para todos sus habitantes, sobre todo, el respeto a la dignidad humana. Para la imposicin de la
pena debe tomarse en cuenta su finalidad resocializadora y que la persona conozca el contenido de la
norma penal dentro de un contexto pluricultural, multitnico y multilinge.
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La pena no cumple sus fines en un enfermo mental, o en alguien que actu bajo trastorno mental
transitorio, o que padezca de desarrollo psquico incompleto. En estos casos, por el principio de igualdad
y dignidad a las personas no se les puede imponer una pena, sino una medida de seguridad.
3. CONCEPTO DE CULPABILIDAD
En sentido contrario, la conducta puede ser tpica y antijurdica, pero si la persona no tiene la
capacidad para motivarse por no comprender su conducta (caso de los inimputables), si el sujeto no
conoce el contenido de la norma, y no le es exigible obrar de determinada conducta, los fines de la pena
no se cumpliran en el condenado, y se debilita el Estado de Derecho por violar el principio de
culpabilidad como fundamento de la pena.
4. ELEMENTOS DE LA CULPABILIDAD
a. Capacidad de culpabilidad
b. Conocimiento de la antijuricidad
c. Exigibilidad de la conducta
Para la imposicin de una pena es necesario que la persona haya realizado una conducta tpica y
antijurdica, en el pleno uso de sus facultades mentales85, y que adems sea mayor de edad. Por ello a la
capacidad de culpabilidad tambin se le denomina imputabilidad.
derecho penal considera que cuando realizan injustos penales, no se les puede imponer
una pena; de all su calidad de inimputable.
Actualmente, se garantizan los derechos del adolescente en conflicto con la ley penal,
pues existe un procedimiento especfico para ellos que requiere jueces, fiscales y
defensores pblicos especializados en la materia.90 Por su carcter de inimputables, no se
les imponen penas, sino sanciones socioeducativas.91
Cuando se trata de nios que hayan transgredido la ley penal, no se les aplican
medidas socioeducativas, sino medidas de proteccin.
El artculo 23 inciso 2 del CP, se refiere a tres supuestos, por los cuales es
inimputable el adulto:
A. LA PSICOSIS
de normalidad absoluta.96
B. LAS PSICOPATAS
96
Lpez, Siz/Cdon. Psiquiatra, Ipp 313, citado por Mir Puig. Op. Cit.Tomo II. Pg. 606
97
Lpez,Siz/Cdon. Psiquiatra, Ipp 313 citado por MIr Puig. Op. Cit. Pg. 607.
89 Mir Puig. Ob.Cit. Pg. 607.
99
Lpez, Siz/Cdon. Psiquiatra, Ipp 512, citado por Mir Puig. Ob. Cit. Tomo II. Pg. 608
se puede solicitar la atenuante de inferioridad psquica. Art. 26.1 CP, o bien por una
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simple torpeza mental aunado a otros aspectos como una personalidad manipulable que
haya sido inducida a realizar la accin tpica y antijurdica por un tercero (atenuante por
analoga 26.14CP).
Podra ser que el procesado durante la visita carcelaria no manifieste algn sntoma y que pueda
presentarse en otro momento, entonces la familia o la trabajadora social, debe informar al defensor de la
anomala que presente.
Otra forma es que sospechada la incapacidad del imputado101, se debe solicitar al juez que est
conociendo del proceso, que enve al imputado al INACIF, u hospital
100Embriagarse o intoxicarse deliberadamente para cometer el delito, constituye un agravante regulada
en el artculo 27 inciso 17 del CP. Denominado por la doctrina acto libre en sus causa (actio libera in
causa).
1 01
Artculo 76 CPP. Incapacidad. El trastorno mental del imputado provocar la suspensin de su
persecucin penal hasta que desaparezca esa incapacidad.
Sin perjuicio de las reglas que rigen el juicio para la aplicacin exclusiva de una medida de seguridad y
correccin, la comprobacin de esta incapacidad impedir el procedimiento intermedio, el juicio y toda
labor crtica del comportamiento que se le atribuye, pero no inhibir la averiguacin del hecho o que se
contine el procedimiento con respecto a otros imputados. La incapacidad ser declarada por el tribunal
competente, segn el estado del juicio.
Sospechada la incapacidad, el Ministerio Pblico o el tribunal competente ordenar la peritacin
correspondiente. Sin perjuicio de su propia intervencin, los derechos procesales del imputado podrn
ser ejercidos por su tutor, y si no lo tuviere, por el defensor.
( ------------------------------------------------------------------------------------------------ \
INSTITUTO DE LA DEFENSA PBLICA v
_____________________________________________________________________________
psiquitrico102 para su evaluacin, y una vez obtenido el peritaje, se pide al juez o tribunal la declaratoria
de incapacidad penal103, y la suspensin del procedimiento, el sobreseimiento, o en todo caso, que el MP
formule acusacin para el procedimiento especfico de imposicin de una medida de seguridad. 104
6. CONOCIMIENTO DE LA ANTIJURIDIDAD
6.1.1 CLASES
102
Artculo 77 CPP. Internacin para observacin. Cuando la preparacin del informe sobre el estado
psquico del imputado fuere necesaria su internacin en un hospital psiquitrico, la medida slo podr ser
ordenada por el juez de primera instancia, o por el tribunal competente, segUn el caso.
La medida se ordenar por resolucin fundada, tomndose las disposiciones precautorias que el caso
amerite.
La internacin no podr sobrepasar, en su conjunto, un mes de duracin.
103
Algunos aun confunden la incapacidad penal con la interdiccin que es una institucin civil con fines
completamente distintos. La solicitud de declaratoria de incapacidad es una peticin simple, con audiencia
a las partes. En casos muy extremos se puede pedir en la va de los incidentes.
103 Artculo 484 CPP. Procedencia. Cuando el Ministerio PUblico, despus del procedimiento preparatorio,
estime que slo corresponde aplicar una medida de seguridad y correccin, requerir la apertura del juicio
en la forma y las condiciones previstas para la acusacin en el juicio comUn, indicando tambin los
antecedentes y circunstancias que motivan el perodo.
el rea rural de Guatemala, algn turista extranjero que en una excursin fuma un cigarro
de marihuana porque ignora que esta conducta esta prohibida (posesin para el
consumo). Si el desconocimiento fue invencible (que haya podido superarlo, pero no lo
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Tambin se le llama error sobre las causas de justificacin o error sobre la existencia
de las causas de justificacin. Sigue el mismo tratamiento del error invencible, exime la
culpabilidad.
Aqu se incluye la eximente de ERROR, conocida como legtima defensa putativa
regulado en el artculo 25 numeral 3 del Cdigo Penal ". Ejecutar el hecho en la creencia
racional de que existe una agresin ilegtima contra su persona, siempre que la reaccin
sea en proporcin al riesgo supuesto.
El caso de una persona que le dispara a otra con la creencia de que ella le iba a
matar. Otro ejemplo ser que dentro de una tienda, A insulte al propietario y adems lo
amenaza apuntndole con una pistola de juguete y le exige que le entregue el dinero de
las ventas del da. B dispara y mata al agresor. En este caso B, actu bajo la creencia que
actuaba con el permiso de una causa de justificacin y adems, desconoca que el arma
del agresor era de juguete.
En esta variante del error de prohibicin, el sujeto no comprende que la conducta que
realiza est prohibida debido a su desconocimiento cultural o sus costumbres. "El
individuo se ha desarrollado en una cultura distinta de la nuestra y ha internalizado desde
nio las pautas de conducta de esa conducta. 105 Ese aspecto incide en la incomprensin
de conductas normales para cierto mbito cultural y antijurdico para la cultura dominante.
104 Zaffaroni. Ob. Cit. Pgina 550.
En este caso como en muchos, la defensa con pertinencia cultural debe partir de la
teora del delito y determinar si existe dolo en la realizacin de la conducta. Desde luego,
es importantsimo el peritaje cultural, en donde el experto realizar un anlisis socio
cultural de la regin, incluyendo los factores polticos, religiosos y econmicos, para
determinar si la conducta
106
105 Mogolln Mendoza, Ricardo Efran. Artculo El primer peritaje cultural exitoso en Guatemala. Revista
del Defensor. Instituto de la Defensa PUblica Penal. 1 a edicin no aparece editorial. Guatemala 2004. Pg.
43.
es parte de la cultura de las costumbres del entorno. Dependiendo del resultado del
peritaje, se puede invocar el error culturalmente condicionado como una variante del error
de prohibicin, o bien, una legtima defensa putativa, o en todo caso, una disminucin de
la culpabilidad mediante las circunstancias atenuantes de responsabilidad penal.
Un padre de familia que tiene enfermo a su hijo y se opone a que le realicen una
transfusin de sangre por considerarla contraria a su creencia espiritual y por
conocimiento del derecho a la libertad de culto.108 "Si los padres, por razones de
conciencia y de motivacin religiosa, deniegan el asentimiento a una transfusin de
sangre que sera necesaria para su hijo, no pueden ser castigados por omisin de
socorro, o en su caso, por tentativa de homicidio; en la medida de que su consentimiento
pueda ser reemplazado mediante el nombramiento de un tutor, o en caso de urgencia,
incluso mediante una accin del mdico amparada por el estado de necesidad. En tal
caso, falta incluso, la realizacin de un tipo, pues el auxilio paterno no es necesario o ha
de negarse que los padres estn a favor del homicidio.109
En una sociedad democrtica no se puede exigir al hombre o mujer normales (medio o media)
actos heroicos en situaciones poco comunes y que sean determinados por la norma jurdica.
Est regulado en el artculo 25 inciso 1o del Cdigo Penal como una causa de
exclusin de la culpabilidad, Ejecutar el hecho impulsado por miedo invencible de un
dao igual o mayor, cierto o inminente, segUn las circunstancias.
Artculo 25 inciso 2 CP. "Ejecutar el hecho violentado por fuerza material exterior
irresistible, directamente empleada sobre l. Esta es otra forma en la que no es exigible
la conducta del autor, ya que la circunstancia de la fuerza exterior es de tal magnitud que
no pas por la mente del sujeto causar un resultado. Realmente es un caso de ausencia
de accin, por ausencia de voluntad, pero ante la imposibilidad de que prospere desde la
primera declaracin, adquiere su fuerza como eximente de culpabilidad, probando en todo
caso la fuerza material exterior irresistible.
111
Al detectar que el autor o autora, de una accin tpica, y antijurdica haya actuado bajo la situacin de
miedo invencible o insuperable, es importante solicitar que se realice al sindicado o sindicada, un examen
psicolgico y estudio social, comunicarse con los peritos, analizar el resultado y con otras pruebas si las
hubiera, oportunamente plantear ya sea la reforma del auto de procesamiento, por ser evidente la falta de
alguna de las condiciones para la imposicin de una pena. Si llega a debate la absolucin por inexistencia
del delito y no exigibilidad de la conducta que en todo caso exime de la responsabilidad penal. Desde
luego con una argumentacin cientfica basada en la teora del delito. Ver artculos 328.1 y 386 del CPP.
112
Artculo 47 CPRG. "El Estado garantiza la proteccin social, econmica y jurdica de la familia....
Artculo 48 CPRG. "El Estado reconoce la unin de hecho y la ley preceptuar todo lo relativo a la misma.
113
Artculo 156 CPRG. No obligatoriedad de rdenes ilegales. Ningn funcionario o empleado pblico,
civil o militar, est obligado a cumplir rdenes manifiestamente ilegales o que impliquen la comisin de un
delito.
responsabilidad penal, mientras que la culpabilidad subsiste para quien haya ordenado la accin.
Se regula el artculo 25.4 CP. "Ejecutar el hecho en virtud de obediencia debida, sin perjuicio de la
responsabilidad correspondiente a quien lo haya ordenado. La obediencia se considera debida, cuando
reUna las siguientes condiciones:
a) Que haya subordinacin jerrquica entre quien ordena y quien ejecuta el acto;
INSTITUTO DE LA DEFENSA PBLICA
b) Que la orden se dicte dentro del mbito de las atribuciones de quien La emite, y est revestida
de las formalidades legales;
La causa legtima ser la establecida por la ley, incluso el tipo penal y que no es posible superarla de
otra forma. Por ejemplo, la persona que no sabe nadar y omite auxiliar a otra que se est ahogando.
Causa insuperable para los funcionarios de justicia que no realicen su funcin uno o dos das por
acontecimientos sociales, como toma del edificio por parte de los p o b l a d o r e s e n a r d e c i d o s o
grupo de personas armadas.
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EJERCICIOS DE AUTOAPRENDIZAJE
87
INSTITUT
O DE LA
DEFENSA
PBLICA
INSTITUTO DE LA DEFENSA PBLICA
LA PUNIBILIDAD
1. Introduccin
89
INSTITUTO DE LA DEFENSA PBLICA
Autoaprendizaje No. 8
90
INSTITUTO DE LA DEFENSA PBLICA
Objetivo especfico
Al terminar de estudiar el tema de la punibilidad, los
abogados y abogadas podrn:
91
( ------------------------------------------------------------------------------------------------ \
INSTITUTO DE LA DEFENSA PBLICA
LA PUNIBILIDAD
1. INTRODUCCIN
Denominada tambin PENALIDAD, no se incluye dentro de los elementos del delito, como la
accin tpica, antijuricidad y culpabilidad. La punibilidad se refiere a una serie de circunstancias
necesarias para la imposicin de una pena, o bien excluyen la sancin penal pese a tratarse de una
conducta tpica, antijurdica y culpable. Estas circunstancias o situaciones tienen un fundamento poltico
criminal en un no merecimiento de la pena, en casos especficos.
Son determinados requisitos que se refieren al aspecto material del tipo penal, sin pertenecer al
tipo penal o al dolo, condicionan en determinados tipos penales la imposicin de una pena, e incluso, la
persecucin penal que tienen los mismos efectos.
Por ej emplo, el pago de las pensiones alimenticias atrasadas y la garanta de las futuras 114 exime la
pena, el tipo penal de quiebra fraudulenta115, en donde primero se condiciona a declarar la quiebra civil;
o la apropiacin indebida de tributos116 siendo necesario un requerimiento administrativo dentro del
plazo de treinta das. Dentro de estas condiciones, tambin se incluyen las condiciones de
perseguibilidad o procedibilidad como requisitos previos a iniciar la persecucin penal, tal es el caso de
la accin pblica dependiente de instancia particular para vctimas adultas, y la accin privada. 117
117
3. EXCUSAS ABSOLUTORIAS
personas relacionadas con la funcin pblica que desarrollan, desde crticas, denuncias o imputaciones
contra funcionarios pblicos en el ejercicio de su cargo, hasta el derecho de antejuicio que gozan y que
previamente es necesario para iniciarles proceso penal en su contra.
Tam bin se incluyen como excusas absolutorias la extincin de responsabilidad penal 119 para
establecer lmites al poder punitivo del Estado.
118
Artculo 280 CP Estn exentos de responsabilidad penal y sujetos nicamente a la civil por los
hurtos, robos con fuerza en las cosas, estafas, apropiaciones indebidas y daos que recprocamente se
causaren:
1. Los cnyuges o personas unidas de hecho, salvo que estuvieren separados de bienes o personas
y los concubinarios. 2. Los ascendientes o descendientes consanguneos o afines.
3. El consorte viudo, respecto a las cosas de la pertenencia de su difunto cnyuge, mientras no
hayan pasado a poder de otra persona.
4. Los hermanos si viviesen juntos.
Esta exencin no es aplicable a los extraos que participen en el delito.
119
Extincin de la responsabilidad penal. Artculo 101.CP. La responsabilidad penal se extingue: 1. Por
muerte del procesado o del condenado.
2. Por amnista
3. Por perdn del ofendido, en los casos en que la ley lo permita expresamente.
4. Por prescripcin.
5. Por cumplimiento de la pena.
INSTITUTO DE LA DEFENSA PBLICA
93
INSTITUT
O DE LA
DEFENSA
PBLICA
INSTITUTO DE LA DEFENSA PBLICA
1. El recorrido criminal
2. Delito consumado
3. La tentativa
Fundamento de la tentativa
Aplicacin de la tentativa
95
INSTITUTO DE LA DEFENSA PBLICA
Objetivos especficos
Al concluir el tema, los discentes estarn en capacidad de:
1. Comprender y cuestionar la ejecucin del delito desde el recorrido
criminal hasta la realizacin de los elementos de cada tipo en
particular.
CAPITULO IX
96
INSTITUTO DE LA DEFENSA PBLICA
1. EL RECORRIDO CRIMINAL
Al recorrido que realiza el autor de una accin tpica se le denomina iter crminis y consiste en
una serie de etapas que van desde la idea criminal y la seleccin de los medios, hasta la ejecucin y el
agotamiento, el cual tiene dos fases una interna y otra externa. En la primera, el sujeto delibera en su
mente, decide y selecciona los medios para la realizacin del tipo penal. En esta etapa hay dolo, y para
que pueda ser penado debe estar reflejado o exteriorizado por acciones objetivas de cada tipo penal.
No toda fase interna es penada por la ley, pues de lo contrario se viola el principio de legalidad
sustantivo, puesto que no se puede penar el pensamiento sino solo acciones previamente tipificadas
como delitos o faltas.120
2. DELITO CONSUMADO
Se define como la forma de ejecucin perfecta del delito; se denomina consumado cuando se
ejecutan todos sus elementos del tipo, tanto objetivos como subjetivos. El artculo 13 del Cdigo Penal
precepta que el delito es consumado cuando concurren todos los elementos de su tipificacin. No
importando si hubo una lesin efectiva al bien jurdico o solo se puso en peligro.
En cuanto a la aplicacin de la sancin, para el delito consumado se imponen las penas sealadas
por la ley para cada tipo penal. 121
120
En el caso del tipo penal de CONSPIRACION. Art. 3 Ley Contra la Delincuencia Organizada que es
ponerse de acuerdo para cometer determinados delitos, aqu la fase es interna ya que no se ha
realizado accin alguna y sin embargo, se sanciona el pensamiento con la misma pena que en el delito
ejecutado.
121
Artculo 62 Codigo Penal. Salvo determinacin especial, toda pena sealada en la ley para un
delito, se entender que debe imponerse al autor del delito consumado.
122
Artculo 65 Cdigo Penal. El juez o tribunal determinar, en la sentencia, la pena que corresponda,
dentro del mximo y el mnimo sealado por la ley, para cada delito, teniendo en cuenta la mayor o
menor peligrosidad del culpable, los antecedentes personales de ste y de la vctima, el mvil del delito,
la extensin e intensidad del dao causado y las circunstancias atenuantes y agravantes que concurran
en el hecho apreciadas tanto por su nmero como por su entidad o importancia. El juez o tribunal deber
consignar, expresamente, los extremos a que se refiere el prrafo que antecede y que ha considerado
determinantes para regular la pena.
3. LA TENTATIVA
elementos objetivos del delito, y el dolo 123 de afectar o poner en peligro el bien jurdico. Intencin
que tiene que aparecer en acciones o circunstancias objetivas de cada tipo en particular. Esta
doctrina la recoge nuestra legislacin en el artculo 14 del Cdigo Penal "Hay tentativa, cuando
con el fin de cometer un delito, se comienza su ejecucin por actos exteriores, idneos y no se
consuma por causas independientes de la voluntad del agente.
En otro orden de ideas, los actos o acciones realizadas, inicialmente tienen que ser
adecuadas o idneas para la ejecucin del delito, de lo contrario, habr tentativa inacabada o
imposible, que no es penada.125
123
Es por ello que no hay tentativa en delitos imprudentes o culposos.
1 24
Articulo 16 Codigo Penal. Cuando comenzada la ejecucin de un delito, el autor desiste
voluntariamente de realizar todos los actos necesarios para consumarlo, slo se le aplicar sancin por
los actos ejecutados, si stos constituyen delito por s mismos.
125
Articulo 15 Cdigo Penal. Si la tentativa se efectuare con medios normalmente inadecuados o sobre
un objeto de tal naturaleza, que la consumacin del hecho resulta absolutamente imposible, el autor
solamente quedar sujeto a medidas de seguridad.
1 26
Artculo 63 Cdigo Penal. Al autor de tentativa y al cmplice de delito consumado, se les impondr la
pena sealada en la ley para los autores del delito consumado, rebajada en una tercera parte.
1 27
Artculo 64 Cdigo Penal. A los cmplices de tentativa se les impondr la pena que la ley seala para
los autores del delito consumado, rebajada en dos terceras partes.
INSTITUTO DE LA DEFENSA PBLICA
EJERCICIOS DE AUTOAPRENDIZAJE
1. Qu es el iter criminis?
99
INSTITUT
O DE LA
DEFENSA
PBLICA
INSTITUTO DE LA DEFENSA
PBLICA
AUTORA Y PARTICIPACIN
I
1. Introduccin
2. Concepto de autor
3. Casos de autora en el Cdigo Penal guatemalteco
4. Autora mediata
5. Participacin
Formas de participacin
A. La complicidad
B. La instigacin
C. La conspiracin
D. La proposicin
101
INSTITUTO DE LA DEFENSA PBLICA
Objetivos especficos
Al finalizar el tema, los defensores y defensoras del Instituto
de la Defensa Pblica podrn:
1. Interpretar la autora y participacin delictiva desarrollada en el
Cdigo Penal en contraposicin con la teora dominante.
CAPITULO X
102
INSTITUTO DE LA DEFENSA PBLICA
AUTORA Y PARTICIPACIN
1. INTRODUCCIN
En toda actividad humana existe la autora y la participacin de una o varias personas, tal es el
caso por ejemplo del autor de una cancin (msica y letra); para su grabacin fue necesaria la
participacin de varias personas en diferentes niveles, como msicos, de grabacin, arreglista, etc,
hasta la difusin y venta de los discos.
2. CONCEPTO DE AUTOR
La corriente ms aceptada en este tema es el del dominio del hecho (teora objetivo material), la
que se refiere a que es "autor quien domina finalmente la realizacin del delito, es decir, quien decide en
lneas generales el s, y el como, de su realizacin.128
a) El dominio directo, se refiere a quien realiza de manera personal y directa, todos los
elementos objetivos y subjetivos del tipo penal doloso.
b) El dominio funcional del hecho, "cuando el aporte al hecho que cada uno hace es de
naturaleza tal que, conforme al plan concreto del hecho, sin ese aporte el hecho no
podra haberse realizado.129
Puede ser estatal, no estatal, o mixta. En cuanto a su aplicacin, hay sentencias a nivel
Latinoamericano, como la dictada por la Cmara Nacional de Apelaciones Criminal Correccional de
Buenos Aires, en la causa 13 del ao 1984 contra los comandantes de la juntas militares. Por los
aparatos de poder organizados (crimen organizado), la voluntad criminal ha sido penalizada, y es
discutible si atenta contra el principio de legalidad, puesto que la conspiracin, 131 es una forma de
participacin.
De la teora del dominio del hecho surgen las formas de autora como la directa o inmediata, e
indirecta o mediata.
DIRECTA
En la autora directa (inmediata) se ubica el supuesto contenido en el artculo 36.1 del Cdigo
Penal, son autores: "Quienes tomen parte directa en la ejecucin de los actos propios del delito. Esta
clase de autora no da ningn problema, puesto que el sujeto tiene el dominio directo del hecho, tanto en
la fase interna como en la externa.
En el incido 3 del artculo anterior se incluyen los casos co-autora en donde varias personas
realizan las acciones del tipo penal, o bien, se reparten las tareas ejecutivas, "Quienes cooperan a la
realizacin del delito, ya sea en su preparacin o en su ejecucin, con un acto sin el cual no se hubiere
podido cometer.
Adems de los ejecutores, el legislador incluy a los que participan en los actos preparatorios
del delito, por su participacin necesaria, aunque doctrinariamente son cmplices. Conocidos son los
casos de robo agravado en donde unos sujetos amenazan con armas de fuego, otros realizan el despojo
de dinero y objetos, y otro espera en un automvil para fugarse inmediatamente.
130
Roxin, Claus. "Voluntad de dominio de la accin mediante aparatos de poder organizados. Citado
por Gonzlez, Mara. Autora y Participacin Criminal. Seleccin de Materiales, Fundacin Myrna Mack,
Serie Justicia y Derechos Humanos/1. Guatemala 1999. Pgina 87.
131
Artculo 3.Ley Contra la Delincuencia Organizada.
4. AUTORA MEDIATA
Es la que realiza una persona que se vale de otro para cometer el delito. El autor mediato 132
determina a otro a realizar la accin ejecutiva. El ejecutor es un mero instrumento del autor intelectual, y
es por ello que este tercero generalmente acta sin intencin, o creyendo que su conducta es atpica.
Este autor llega al extremo de utilizar inimputables (nios o adolescentes, enfermos mentales), incluso
bajo la amenaza de causar un mal a ella, o a su familia. En los casos de lavado de dinero es
regularmente el testaferro, en delitos de narcoactividad el que enva a otra persona a dejar un paquete,
y el portador ignora que es droga prohibida, el campesino que ignora que lo que sembr es marihuana,
etc.
INSTITUTO DE LA DEFENSA PBLICA
El artculo 36.2 del Cdigo Penal lo regula de la siguiente forma; "Quienes fuercen o induzcan
directamente a otro a ejecutarlo.
En la defensa de personas que han sido utilizadas por un autor mediato, es imprescindible
buscar medios de prueba idneos para exteriorizar la ausencia de dolo, o que el ejecutor no saba de la
tipicidad de su actuar.
Finalmente, el artculo 36.4 refiere como autores :quienes habindose concertado con otro u
otros para la ejecucin de un delito, estn presentes en el momento de su consumacin.
No es un autor directo porque no realiza la conducta tpica (por ejemplo matar a otra persona), y
estar presente en el momento de la ejecucin de un delito; es una conducta atpica, en donde este
supuesto de autora contraviene el artculo 17 Constitucional, que desarrolla el principio de legalidad, en
donde solo pueden ser penados los actos que previamente estn tipificados como delitos. Adems, el
imputado pudo estar presente en el momento de la ejecucin de delito por razones muy diversas a la
presuncin de estar presente en los actos preparatorios, incluso, en toda la planeacin del injusto penal.
Al autor mediato tambin se le denomina "el hombre de atrs, y es quien tiene el control funcional del la
accin tpica.
5. PARTICIPACIN
"Es la cooperacin dolosa en un delito doloso ajeno En este caso, el cooperador depende del
autor del delito (directo, o bien mediato) , pues si la conducta del segundo no es tpica, o que se refiera a
un delito imprudente o culposo, no habr cooperacin.
4. Quienes sirvieren de enlace o actuaren como intermediarios entre los participes para obtener
concurrencia en el delito.
Hay que aclarar que partcipes son todos los que participan en las diferentes fases de ejecucin
del delito. Este supuesto seala como cmplice al intermediario o "conecte, quien realiza el
contacto entre el interesado en la realizacin de un delito y quien lo ejecutar. En la prctica, se
necesita de un buen soporte probatorio para acreditar esta forma de participacin.
( ------------------------------------------------------------------------------------------------ \
INSTITUTO DE LA DEFENSA PBLICA v ________
B. LA INSTIGACIN
Habr instigacin cuando como producto de ella, el instigado haya realizado el hecho. En
nuestra legislacin, esta forma de participacin va acompaada de un tipo penal, por ejemplo,
induccin al suicidio133; al menos que sea pblica, constituye un tipo penal autnomo.134
C. CONSPIRACIN
Estamos en la fase interna de recorrido criminal, los partcipes tienen la idea y han tomado
la decisin, pero no han realizado acto alguno para ejecutarlo.
INSTITUTO DE LA DEFENSA PBLICA
D. PROPOSICIN
Es realizar una propuesta a una o varias personas para ejecutar una conducta que
previamente est tipificada como delito. Presupone que el oferente no solo tuvo la idea, sino
tomo la decisin, incluso busc los medios para ejecutar un delito
133
Artculo 128 Cdigo Penal. Quien indujere a otro al suicidio o le prestare ayuda para cometerlo, si
ocurriere la muerte, se le impondr prisin de cinco a quince aos.
Si el suicidio no ocurre, pero su intento produce lesiones de las comprendidas en los artculos 146 y 147
de este Cdigo, la pena de prisin ser de seis meses a tres aos.
134
Artculo 394 Cdigo Penal. Quien pblicamente, instigare a cometer un delito determinado, ser
sancionado con prisin de uno a cuatro aos.
135
Artculo 17 de Cdigo Penal. Hay conspiracin, cuando dos o ms personas se conciertan para
cometer un delito y resuelven ejecutarlo.
Hay proposicin, cuando el que ha resuelto cometer un delito, invita a otra u otras personas a
ejecutarlo. La conspiracin, la proposicin, la provocacin, la instigacin y la induccin para cometer un
delito, slo son punibles en los casos en que la ley lo determine expresamente.
y hace una propuesta explicando sus razones y medios para la realizacin de un injusto penal. Tambin
se encuentra en la fase interna de iter criminis.
La legislacin guatemalteca ha penalizado la fase interna del recorrido criminal, violando el principio
de legalidad (derecho penal de acto), y crea un derecho penal de intencin. Pena la intencin en la
misma proporcin que la ejecucin del delito, contraviniendo, adems, del principio de proporcionalidad,
el de lesividad al bien jurdico, puesto que, en la fase interna an no hay un dao o perjuicio al bien
jurdico tutelado por el Estado.
Por ejemplo, el primer prrafo del artculo 3 de la Ley Contra la Delincuencia Organizada.
"Conspiracin. Comete el delito de conspiracin quien se concierte con otra o ms personas con el fin
de cometer uno ms delitos. Las penas a imponer a cada persona por conspiracin sern las mismas
sealadas para el delito que se conspira, independientemente de las penas asignadas a los delitos
cometidos. "
INSTITUTO DE LA DEFENSA PBLICA
EJERCICIOS DE AUTOAPRENDIZAJE
10
1. Qu entiende por autor?
109
INSTITUTO DE LA DEFENSA PBLICA
110
INSTITUT
O DE LA
DEFENSA
PBLICA
INSTITUTO DE LA DEFENSA
PBLICA
V.
CONCURSO DE DELITOS
m
r
"\
1. Introduccin
2. Concurso de delitos
A. Principio de acumulacin
B. Principio de absorcin
C. Principio de asperacin
2.1. Concurso real
2.2. Concurso ideal
2.3 Delito continuado
2.4. Importancia del concurso de delito
111
INSTITUTO DE LA DEFENSA PBLICA
Objetivos especficos
Al concluir el tema, que los discentes:
1. Definan y determinen la unidad o pluralidad de conductas y de
los tipos penales, as como los principios bsicos para la
determinacin de la pena en los casos que defienden.
2. Discriminen la ley aplicable al caso concreto cuando varias normas pretendan regir, al
mismo tiempo, la conducta imputada al sindicado o sindicada.
CAPITULO XI
1. INTRODUCCIN
Por otra parte, en el concurso de leyes o la concurrencia aparente de tipos penales, qu ley es la
ms razonable para aplicarla al caso concreto?
2. CONCURSO DE DELITOS
Determinar si en un caso hay una o varias acciones, y uno o varios delitos, ser til para la
estrategia de defensa, pues desde un punto de vista procesal al realizar una evaluacin del caso podr
solicitarse acumulacin de procesos, o bien oponerse a ella con argumentos tcnicos; sin embargo, el
momento ms importante ser el debate y las conclusiones. Para ello es necesario conocer los principios
que rigen el concurso de delitos que tendr sus efectos en la imposicin de la pena. Para la ponderacin
de la pena hay muchos principios, pero los ms aplicables son el a) de acumulacin, b) el de absorcin y
c) el de asperacin.
A. PRINCIPIO DE ACUMULACIN
B. PRINCIPIO DE ABSORCIN
C. PRINCIPIO DE ASPERACIN
Se impone la pena por el delito ms grave aumentada en una tercera parte, pero en todo
caso, hay un lmite.
En un mismo proceso hay varias acciones que corresponden a varios delitos y en consecuencia, se
resolvern en una misma sentencia.
Se regula en el artculo 69 del Cdigo Penal. "Al responsable de dos o ms delitos, se le impondrn
todas las penas correspondientes a las infracciones que haya cometido a fin de que las cumpla
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sucesivamente, principiando por las ms graves, pero el conjunto de las penas de la misma especie no
podr exceder del triple de la de mayor duracin, si todas tuvieren igual duracin no podrn exceder del
triple de la pena.
Este mximo, sin embargo, en ningn caso podr ser superior: 1. A cincuenta aos de prisin,
En el concurso real, se aplica el sistema de acumulacin material puesto se aplican todas las penas
principiando por las ms graves, pero tambin el principio de asperacin en donde sumando las penas no
podrn exceder del triple de la pena de mayor duracin.
Una misma accin corresponde a varios delitos por violar diferentes bienes jurdicos.
Artculo 70 Cdigo Penal, "En caso de que un solo hecho constituya dos o ms delitos, o
cuando uno de ellos sea medio necesario de cometer el otro, nicamente se impondr la pena
correspondiente al delito que tenga sealada mayor sancin, aumentada hasta en una tercera
parte.
El tribunal impondr todas las penas que correspondan a cada una de las infracciones si a su
juicio esto fuera ms favorable al reo, que la aplicacin de la regla anterior.
Cuando se trate de concurso ideal de delitos sancionados con prisin, de delitos sancionados
con prisin y multa o de delitos sancionados slo con multa, el juez, a su prudente arbitrio y bajo
su responsabilidad aplicar las sanciones respectivas en la forma que resulte ms favorable al
reo.
En este artculo, tambin se trata al CONCURSO MEDIAL, o sea cuando un delito es el medio
para cometer otro, por ejemplo para realizar una violacin sexual fue necesario un allanamiento
de morada. Otro ejemplo, robar un arma de fuego para causar heridas a otra persona.
En el primer prrafo de este artculo que regulan los concursos ideal y medial, se aplica el
principio de asperacin; en el segundo prrafo, el principio de acumulacin, si fuere ms favorable
al reo. Es la misma situacin del tercer prrafo al referirse a una acumulacin material en las
penas de distinta naturaleza, por ejemplo, pena de prisin ms pena de multa.
Si se trata de penas mixtas como prisin y multa, hay que insistir en la condicin socioeconmica
del acusado, ya que si no paga la multa, sta se convierte en prisin, aumentando el tiempo de
privacin de libertad. En este caso, es un beneficio para el condenado velar porque en la
conversin de multa a prisin,136 se imponga una cantidad mayor de dinero de multa por cada da
INSTITUTO DE LA DEFENSA PBLICA
de prisin.
136
Artculo 55 Cdigo Penal. Los penados con multa, que no la hicieren efectiva en el trmino legal, o que
no cumplieren con efectuar las amortizaciones para su debido pago, o fueren insolventes, cumplirn su
condena con privacin de libertad, regulndose el tiempo, segn la naturaleza del hecho y las condiciones
personales del penado entre cinco quetzales y cien quetzales por cada da."
Artculo 71 Cdigo Penal. "Se entender que hay delito continuado cuando varias acciones u
omisiones se cometan en las circunstancias siguientes:
2. Con violacin de normas que protejan un mismo bien jurdico de la misma o de distinta
persona.
o de distinta gravedad.
En este caso se aplicar la sancin que corresponda al delito, aumentada en una tercera parte.
Ejemplo conocido son las diversas estafas que se realizan en la compraventa de lotes de
terreno, en donde los vendedores reciben la totalidad del precio o pagos iniciales, y despus no
otorgan la escritura de compraventa, por tratarse de lotificaciones fantasmas o anmalas,
regularmente los vendedores no son los propietarios. A estaf a "X por 15 mil quetzales, a "Y por
25 mil quetzales y a "Z por 35 mil quetzales. En diferente momento, y suman 75 mil quetzales. No
se impone la pena por cada estafa en particular, sino por el principio de asperacin, se aplica la
pena aumentada en una tercera parte.
En este sentido la ley procesal regula la divisin del debate nico 139 y otorga la facultad al
defensor de pedirlo al evacuar la audiencia de ofrecimiento de prueba, ya sea en forma oral o por
escrito.
Se refiere al caso, de que al valorar la gravedad de un hecho, haya que aplicar diversas leyes que
pretenden regir al mismo tiempo la conducta, y en donde solo una ley es aplicable al caso concreto y la
otra no.
A. PRINCIPIO DE ESPECIALIDAD
Establece que la ley especial prevalece sobre la ley general. Se regula en el artculo 9
del Cdigo Penal. "Las disposiciones de este Cdigo se aplicarn a todas las materias de
naturaleza penal, reguladas por otras leyes, en cuanto stas, implcita o expresamente, no
dispusieren lo contrario.
B. PRINCIPIO DE SUBSIDIARIEDAD
Mediante este principio se aplica el precepto subsidiario cuando no rige otra norma
penal. Segn las circunstancias y medios de prueba, se produce un descarte de normas
por interferencia de la tipicidad en las etapas
139
Artculo 353 Cdigo Penal. Divisin del debate nico, Por la gravedad del delito, a solicitud del
Ministerio Publico o del defensor, el tribunal dividir el debate nico, tratando primero la cuestin acerca
de la culpabilidad del acusado y, posteriormente, lo relativo a la determinacin de la pena o medida de
seguridad y correccin que corresponda. El anuncio de la divisin se har a ms tardar en la apertura del
debate.
En este caso, al culminar la primera parte del debate, el tribunal resolver la cuestin de culpabilidad y, si
la decisin habilita la imposicin de una pena o medida de seguridad y correccin, fijar da y hora para la
prosecucin del debate sobre esta cuestin.
Para la decisin de la primera parte del debate se emitir la sentencia correspondiente, que se
implementar con una resolucin interlocutoria sobre la imposicin de la pena en su cargo.
El debate sobre la pena comenzar el da hbil siguiente con la recepcin de la prueba que se hubiere
ofrecido para individualizarla prosiguiendo de all en adelante, segn las normas comunes, el plazo para
recurrir la sentencia condenatoria comenzara a partir del momento en que fije la pena.
Cuando se ejerza la accin civil, el tribunal la resolver en la misma audiencia sealada para la fijacin de
la pena.
anteriores; por ejemplo, se aplicar la norma del delito de lesiones (derecho penal de
INSTITUTO DE LA DEFENSA PBLICA
Tambin hay conflicto de leyes cuando se desea aplicar agravantes genricas del
artculo 27 Cdigo Penal, y hay agravantes especficas contenidas en el tipo. Si la norma
principal contiene las agravantes especficas no hay por qu agregar agravantes
genricas al injusto penal, porque ste las abarca. Por ejemplo, cualquiera de los 7
incisos que contiene el artculo 252 del CP que regula el robo agravado por disposicin
del artculo 29 CP., no le son aplicables agravantes genricas.140
C. PRINCIPIO DE CONSUNCIN
Un tipo penal legal absorbe a otro, cuya conducta est contenida regularmente en el
de mayor gravedad. "El precepto penal ms amplio o complejo absorbe a los que
castiguen las infracciones consumidas en aquel. 141 Por ejemplo: el sujeto A toma por
asalto una tienda, utilizando una pistola calibre 38, obliga al propietario a entregarle dos
mil quetzales, producto de las ventas del da. El juzgado tipific portacin ilegal de arma
de fuego (art. 97 "A Ley de Armas y Municiones), y robo agravado (art. 252.3 CP).
En este caso, por el principio de consuncin, el robo agravado absorbe al tipo penal
de portacin ilegal de arma de fuego defensiva.
140 Artculo 29 Cdigo Penal. Exclusin de agravantes. No se apreciarn como circunstancias agravantes,
las que por si mismas constituyen un delito especialmente previsto por la ley, ni las que sta haya
expresado al tipificarlo, o sean de tal manera inherentes al delito que, sin la concurrencia de ellas, no
pudiere cometerse.
141
Artculo 8 inciso 3 del Cdigo Penal de Espaa.
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1 EJERCICIOS DE AUTOAPRENDIZAJE
1
6. En qu consiste el principio de consucin? Escriba un ejemplo.
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12 GRADUACION DE LA CULPABILIDAD
1. Introduccin
2. Circunstancias atenuantes
2.1. Atenuantes que disminuyen la culpabilidad
2.2. Atenuantes por el comportamiento del autor despus del
hecho
2.3. Circunstancias anlogas
3. Circunstancias agravantes
3.1. Clasificacin
3.2. Circunstancias agravantes mixtas
3.3. Circunstancias agravantes subjetivas
3.4. Circunstancias agravantes objetivas
Objetivos especficos
Al terminar la lectura, el estudio y el anlisis de la graduacin
de la culpabilidad, el abogado defensor estar en capacidad
de:
1. Comprender las circunstancias, los elementos y los factores
necesarios para la graduacin de la culpabilidad penal y
fortalecer sus argumentos para lograr beneficios para el
patrocinado o patrocinada.
CAPITULO XII
122
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GRADUACIN DE LA CULPABILIDAD
1. INTRODUCCIN
Una vez realizado el juicio de culpabilidad para determinar el desvalor de resultado y el desvalor
de accin, y aplicarlos en las medidas desjudicializadoras, (incluyendo el procedimiento abreviado), o
bien, declarada la culpabilidad de la persona que se juzga, para los efectos de la imposicin de la pena,
es importante conocer las circunstancias tanto atenuantes y agravantes (genricas en ambos casos) 143
que servirn como uno de varios parmetros para la determinacin o ponderacin de la pena.
Aplicando la teora del delito, las circunstancias que modifican la responsabilidad penal son
elementos accidentales a todos los delitos y se dividen en atenuantes que disminuyen la culpabilidad, y
agravantes que la aumentan.
2. CIRCUNSTANCIAS ATENUANTES
Sern todas aquellas que disminuyan la culpabilidad del sujeto, y tendr efectos en la
ponderacin de la sancin penal, en principio una pena mnima, como en el caso de Guatemala, o una
consecuencia jurdica de menor afectacin para el condenado, atendiendo, desde luego, al fin de la
pena que en todo caso es eminentemente resocializador.
1 43
Son circunstancias genericas las agravantes o atenuantes que aparecen en las disposiciones
generales del Cdigo Penal. Y circunstancias especficas las que estn contenidas en los tipos penales
en particular.
El artculo 26 del Cdigo Penal se refiere a las circunstancias atenuantes, sin embargo por razones
didcticas las dividiremos en tres clases: las relacionadas con la persona y que disminuyen la
culpabilidad, el comportamiento posterior al hecho, y circunstancias anlogas.
A. INFERIORIDAD PSQUICA
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"1. Las condiciones determinadas por circunstancias orgnicas o patolgicas que disminuyan,
sin excluirla, la capacidad de comprender o de querer del sujeto.
C. ESTADO EMOTIVO
3. Obrar el delincuente por estmulos tan poderosos que, naturalmente, hayan producido
arrebato u obcecacin.
Importante resulta en este caso el examen psicolgico para todos los factores y el entorno
de la persona que se presume actu bajo esta circunstancia, especialmente cuando no se
configura como una situacin de inimputabilidad, por ejemplo trastorno mental transitorio.
D. IGNORANCIA
9. La falta de ilustracin, dada la naturaleza del delito, en cuanto haya influido en su ejecucin.
E. DIFICULTAD DE PREVER
10. En los delitos culposos, es causar el resultado daoso en circunstancias que lo hacan muy
improbable o difcil de prever.
El deber de cuidado ha sido muy difcil de prevenir por parte del agente, y como
consecuencia, se produjo un resultado que afecta al bien jurdico, no obstante en los delitos
imprudentes, atena la responsabilidad penal.
F. PROVOCACIN O AMENAZA
El autor obra respondiendo a un estmulo por parte del provocador que se convierte en
agraviado, pero sin llegar a configurar la legtima defensa.
G. VINDICACIN DE OFENSA
"12. Haber ejecutado el hecho en vindicacin prxima de una ofensa grave, causada al autor del
delito, su cnyuge, su concubinario, sus parientes dentro de los grados de ley, sus adoptantes o
sus adoptados.
H. INCULPABILIDAD INCOMPLETA
Inciso 13.Las expresadas en el artculo 25 cuando no concurran los requisitos necesarios para
excluir de responsabilidad en los respectivos casos.
A. ARREPENTIMIENTO EFICAZ
126
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4. Si el delincuente ha procurado con celo, reparar el dao causado o impedir sus ulteriores
perniciosas consecuencias.
El arrepentimiento no debe quedar en un plano verbal, sino que debe repararse el dao
causado, ya sea resarciendo al agraviado, o realizando actos que impidan consecuencias que
daen el bien jurdico. Esta atenuante es muy significativa cuando el acusado declara durante el
debate, la forma en que ocurrieron los hechos, pues indica estar arrepentido y adems aporta
pruebas que demuestran que ha resarcido o tratado de resarcir los daos causados.
B. REPARACIN DE PERJUICIO
Esta atenuante puede ser utilizada desde la primera declaracin, y sirve de base para el
otorgamiento de una medida sustitutiva de privacin de libertad; es requisito indispensable para
otorgar el criterio de oportunidad en los delitos en donde haya agraviado en particular. Si el caso
lleg a debate, puede invocarse en las conclusiones.
C. PRETERINTENCIONALIDAD
6. No haber tenido intencin de causar un dao de tanta gravedad o como el que se produjo.
Se aplica en los casos en donde no hay dolo de lesionar el bien jurdico en la forma que se
da. No concurre en los delitos culposos ni en tipos penales como homicidio preterintencional,
aborto preterintencional, porque habra atenuante de un tipo atenuado.
D. PRESENTACIN A LA AUTORIDAD
7. Si pudiendo el imputado eludir la accin de la justicia por fuga u otro medio idneo, se ha
presentado voluntariamente a la autoridad.
E. CONFESIN ESPONTANEA
Cuando se redact el Cdigo Penal (1973) el proceso penal se rega por el sistema
inquisitivo, entonces la indagatoria (la primera declaracin) tena un valor incalculable, ya que el
juez realizaba la investigacin. En el sistema acusatorio, se toma como atenuante la declaracin
espontnea que preste el acusado durante el debate. Sin embargo, en aplicacin de la sana
crtica razonada no es suficiente que confiese en forma espontnea, pues debe haber pruebas
127
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O27
3. CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES
Son sucesos, eventos en los que en la ejecucin del delito hubo o se produjo un resultado de
mayor gravedad del mal producido al bien jurdico, o bien se puede exigir un mayor reproche al autor. El
efecto de estas circunstancias es agravar la sancin regulada en la norma penal, en el caso de
Guatemala, la pena se inclina hacia el mximo establecido en el tipo.
3.1. CLASIFICACIN
Cuando concurren situaciones de parentesco, amistad o confianza entre los sujetos del
delito, tal como lo expresa el artculo 31 del Cdigo Penal, "Podrn ser apreciadas como
circunstancias atenuantes o agravantes, segn la naturaleza, los mviles y los efectos del delito:
Ser el agraviado cnyuge o concubinario, o pariente del ofensor por consanguinidad o por
afinidad dentro de los grados de ley; as como las relaciones de respeto, amistad, gratitud,
dependencia u hospitalidad que existan en el imputado respecto al ofendido.
3.3. SUBJETIVAS
El autor ejecuta el acto por razones de poco aprecio (desprecio), y vil en extremo. Uno de tantos
ejemplos es la confianza que se da a una persona conocida y corresponde mal a la misma, pues
aprovechando esta circunstancia se comete el delito.
B. ALEVOSIA
Inciso 2. "Ejecutar el hecho con alevosa Hay alevosa, cuando se comete el delito empleando medios,
modos o formas, que tiendan directa o especialmente a asegurar su ejecucin, sin riesgo que proceda
de la defensa que pudiera hacer el ofendido, o cuando ste, por sus condiciones personales o por
circunstancias en que se encuentra, no pueda prevenir, evitar el hecho o defenderse.
C. PREMEDITACIN
Inciso"3 "Obrar con premeditacin conocida. Hay premeditacin conocida, cuando se demuestre que
los actos externos realizados, revelen que la idea del delito surgi en la mente de su autor, con
anterioridad suficiente a su ejecucin, para organizarlo, deliberarlo o planearlo y que, en el tiempo que
medi entre el propsito y su realizacin, prepar sta y la ejecut fra y reflexivamente.
Inciso 6.Abusar de superioridad fsica o mental, o emplear medios que debiliten la defensa de
la vctima.
Esta circunstancia es fcil de comprender, sin embargo el ente acusador las incluye a pesar
de que en los tipos penales ya existe. Por ejemplo, en los delitos contra la libertad sexual,
violacin art. 173.2 CP, estupro agravado art. 178 CP. etc.
129
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E. ABUSO DE AUTORIDAD
Inciso 12. "Prevalerse, el delincuente, de su carcter pblico o del poder inherente al cargo,
oficio, ministerio o profesin, o cometerlo haciendo uso de funciones que anteriormente, hubiere
tenido.
Si el autor fuere empleado pblico, mdico, maestro, ministro religioso, o que ya no ejerza el
cargo, pero para ejecutar el delito hace valer su funciones anteriores. En el caso de jefes o
encargados del orden pblico, que hayan realizado el delito por grave abuso de autoridad o
confianza, la agravante es especial de aplicacin relativa, y la pena se aumenta en una cuarta
parte.143
F. MENOSPRECIO DE AUTORIDAD
Inciso 16. Ejecutar el delito con ofensa o menosprecio de la autoridad pblica o en el lugar en
que sta est ejerciendo sus funciones.
G. EMBRIAGUEZ
143 AGRAVANTE ESPECIAL DE APLICACION RELATIVA. ARTICULO 28.- * Los jefes o agentes
encargados del orden pblico, que cometieren cualquier delito contra las personas o sus bienes, siempre
que se pruebe que en la realizacin del mismo se produjo grave abuso de autoridad y de la confianza
que el estado les ha otorgado, se les impondr la pena correspondiente al delito cometido, aumentada
en una cuarta parte.
O30
H. MENOSPRECIO AL OFENDIDO
Inciso 18. Ejecutar el hecho con desprecio de la edad avanzada o de la niez, del sexo, de la
enfermedad o de la condicin de incapacidad fsica o penuria econmica del ofendido, segn la
naturaleza y accidentes del hecho.
I. REINCIDENCIA
Inciso 23. La de ser reincidente el reo. Es reincidente quien comete un nuevo delito despus
de haber sido condenado, en sentencia ejecutoriada, por un delito anterior cometido en el pas o
en el extranjero, haya o no cumplido la pena.
En el caso que el acusado haya cumplido la pena en un delito que proteja un mismo bien
jurdico, el condenado ya pag la pena de prisin (teora retributiva) o bien estuvo en prisin y se
deduce que la pena no cumpli sus fines resocializadores. Esta agravante viola un derecho
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humano conocido como non bis in idem, nadie puede ser sancionado dos veces por el mismo
delito.144
En caso que bajo estas circunstancias se aplique esta agravante, se proponen al defensor
varias acciones. La primera es interponer una inconstitucionalidad en caso concreto, o bien,
impugnar la sentencia en apelacin especial por motivo de forma, hasta casacin por motivo de
fondo (art. 441.5 CPP). Para ello se har un anlisis tcnico en el caso concreto, pero lo
importante es impugnar la aplicacin de esta agravante.
J. HABITUALIDAD
Se declarar delincuente habitual a quien, habiendo sido condenado por ms de dos delitos
anteriores, cometiere otro u otros, en Guatemala o fuera de ella, hubiere o no cumplido las
penas. El delincuente habitual ser sancionado con el doble de la pena.
144Artculo 14.7 Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos. "Nadie podr se juzgado ni
sancionado por un delito por el cual haya sido ya condenado o absuelto por una sentencia firme de
acuerdo con la ley y procedimiento penal de cada pas. Este artculo regula el non bis in idem sustantivo
(condenado) y procesal ( juzgado) por un mismo delito.
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Es un ejemplo claro del dolo directo de segundo grado, en donde al agente para conseguir
su propsito delictivo, no le importa ocasionar daos de carcter general o aprovechar
situaciones de calamidad.
B. APROVECHAMIENTO DE CALAMIDAD
5. Aprovechar para la ejecucin del delito, que ocurra o haya ocurrido un cicln, terremoto,
inundacin, naufragio, incendio, descarrilamiento, accidente de trnsito de cualquier clase,
explosin, alteracin del orden pblico o cualquier otro estrago o calamidad pblica.
C. ENSAAMIENTO
7. Aumentar, deliberadamente los efectos del delito, causando otros innecesarios para su
realizacin o emplear medios que aadan la ignominia a la accin delictual.
1 45
Artculo 22. Antecedentes penales y policiales. Los antecedentes penales y policiales no son causa
para que a las personas se les restrinja en el ejercicio de sus derechos que esta Constitucin y las leyes
de la Repblica les garantizan, salvo cuando se limiten por ley, o en sentencia firme, y por el plazo fijado
por la misma.
8. Ejecutar el hecho empleando vehculo o cualquier medio modo o forma que asegure la fuga del
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delincuente.
9. Cometer el delito empleando astucia, fraude, disfraz o cualquier otro engao suficiente para facilitar
la ejecucin del delito u ocultar la identidad del delincuente.
G. INTERES LUCRATIVO
13. Ejecutar el delito con auxilio de gente armada o de personas que aseguren o proporcionen la
impunidad.
I. CUADRILLA
14. Ejecutar el delito en cuadrilla. Hay cuadrilla cuando concurren a la comisin del delito ms de
tres personas armadas.
En esta agravante es requisito que tres o ms personas estn armadas. Constituye una presuncin
que admite prueba en contrario, pues si hay cinco personas, pero solo una est armada, no se configura
la cuadrilla.
J. NOCTURNIDAD Y DESPOBLADO
15. Ejecutar el delito de noche o en despoblado, ya sea que se elija o se aproveche una u otra
circunstancia, segn la naturaleza y accidentes del hecho.
El trmino nocturnidad no debe interpretarse desde un punto de vista del horario nocturno, sino
como falta de iluminacin u oscuridad, pues si el ilcito ocurre a las 23 horas, pero hay iluminacin
natural o artificial, no concurre esta agravante. El segundo supuesto de despoblado se refiere a que en
ese lugar no hay casas, industrias, hay ausencia de construcciones y de personas, lo que asegura que
no habr posibilidades de auxilio para la vctima para asegurar el resultado.
19. Ejecutar el delito para preparar, facilitar, consumar u ocultar otro delito, o para impedir su
descubrimiento.
Es parte del concurso medial de delitos, en donde se ejecuta la accin delictiva para realizar u
ocultar otro delito. Un ejemplo muy conocido se da en los estafadores, que utilizan otro nombre y
documentos de identificacin personal, incluso hasta documentos comerciales como tarjeta de crdito
para ocultar los delitos previos y su persona.
20. "Ejecutar el delito en la morada del ofendido, cuando ste no haya provocado el suceso.
Por el principio de taxatividad, esta agravante no podr ser utilizada cuando el delito se haya
cometido, por ejemplo, en una iglesia u hospital, puesto que solo se refiere a la residencia del ofendido
siempre y cuando no haya provocado la accin delictiva.
M. FACILIDAD DE PREVER
21. "En los delitos culposos, haber ocasionado el resultado daoso en circunstancias que lo hacan muy
probable o fcilmente previsible.
Es aplicable nicamente a delitos imprudentes, cuando pudiendo prever el resultado, no se hizo. Es la
frontera entre el tipo culposo y doloso.
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22. Ejecutar el hecho por medio de la imprenta, grabado, cuadros expuestos al pblico, cinematgrafo,
proyecciones luminosas, radiotelgrafo, telfono, televisin o cualquier otro medio de alta difusin.
En las estafas que se realizan en las ventas de lotes de terreno, en donde se anunci la lotificacin
por medio de vallas publicitarias, volantes etc. Los terrenos no son propiedad de quienes se hacen pasar
por dueos.
1 EJERCICIOS DE AUTOAPRENDIZAJE
2
1. Cul es el fundamento de las circunstancias que modifican la
responsabilidad penal?
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