Economia 4

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Nmadas. Revista Crtica de Ciencias Sociales y Jurdicas | 04 (2001.

2)

PRINCIPALES
TEORAS
ECONMICO Y SOCIAL

SOBRE

EL

DESARROLLO

Giovanni E. Reyes (1)


University of Pittsburgh, USA

SUMARIO
INTRODUCCIN | TEORIA DE LA MODERNIZACIN | TEORIA DE LA DEPENDENCIA |
TEORIA DE LOS SISTEMAS MUNDIALES | TEORIA DE LA GLOBALIZACIN |
BIBLIOGRAFIA | NOTAS

1. Introduccin
El objetivo principal de este trabajo es sintetizar los aspectos fundamentales de
las cuatro grandes teoras del desarrollo: modernizacin, dependencia,
sistemas mundiales y globalizacin. stas son las principales explicaciones
tericas que permiten interpretar esfuerzos para el desarrollo realizados por
pases y grupos sociales, especialmente por aquellas naciones que presentan
mayores niveles de pobreza. stas perspectivas tericas nos permiten no slo
aclarar conceptos y ponerlos en perspectiva, sino tambin identificar
recomendaciones relacionadas con polticas sociales. (2)
Para fines de este trabajo el trmino desarrollo se entiende como una condicin
social dentro de un pas, en la cual las necesidades autnticas de su poblacin
se satisfacen con el uso racional y sostenible de recursos y sistemas naturales.
La utilizacin de los recursos estara basada en una tecnologa que respeta los
aspectos culturales y los derechos humanos. Esta definicin general de
desarrollo incluye la especificacin de que los grupos sociales tienen acceso a
organizaciones y a servicios bsicos como educacin, vivienda, salud,
nutricin, y sobre todo, que sus culturas y tradiciones sean respetadas dentro
del marco social de un estado-nacin en particular.
En trminos econmicos, la definicin mencionada anteriormente indica que
para la poblacin de un pas hay oportunidades de empleo, satisfaccin de por
lo menos las necesidades bsicas, y una tasa positiva de distribucin y de
redistribucin de la riqueza nacional. En el sentido poltico, esta definicin
enfatiza que los sistemas de gobierno tienen legitimidad legal, sino tambin en
trminos de proporcionar beneficios sociales para la mayora de la poblacin.
(3)

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2. Teora de la Modernizacin
Alvin So afirma que hay 3 elementos principales e histricos despus de la
Segunda Guerra Mundial que favorecieron el inicio de la teora del desarrollo
de la modernizacin. Primero, el surgimiento de Estado Unidos como una
potencia. Mientras otros pases occidentales como Gran Bretaa, Francia y
Alemania quedaron debilitadas despus de la Segunda Guerra Mundial, los
Estados Unidos resultaron fortalecidos despus de la guerra. Este pas se
convirti en un lder mundial con la implementacin del Plan Marshall para
reconstruir a la devastada Europa occidental, adems del apoyo poltico y
financiero dentro de perspectiva de "contencin y prioridades" diseada por
George Kennan. Esta estrategia benefici economas emergentes como
Taiwn, Corea del Sur y Japn, por sobre prioridades de apoyo a la integracin
en Latinoamrica. (4)
Segundo, se difundi un movimiento comunista mundial unido. La ex Unin
Sovitica extendi su movimiento no slo a Europa Oriental, sino tambin a
China y a Corea. Tercero, hubo una desintegracin de los imperios coloniales
europeos en Asia, frica y Latinoamrica, dando lugar a nuevas naciones estados en el Tercer Mundo. Estas recin conformadas naciones buscaban un
modelo de desarrollo para promover sus economas y aumentar su
independencia poltica. (5)
La teora de la modernizacin establece que las sociedades modernas son ms
productivas, los nios estn mejor educados, y los necesitados reciben ms
beneficios. El anlisis de Smelser afirma que las sociedades modernas tienen
el aspecto particular de la diferenciacin estructural particular, es decir, una
definicin clara de las funciones y papeles polticos de las instituciones. (6)
Smelser argumenta que aunque la diferenciacin estructural ha aumentado la
capacidad funcional de las instituciones modernas, pero a la vez tambin ha
creado un problema de integracin, y de coordinacin de las actividades de
diferentes nuevas instituciones. (7)
En el sentido poltico, Coleman resalta 3 aspectos fundamentales de las
sociedades modernas: a) diferenciacin de la estructura poltica; b)
secularizacin de la cultura poltica (con la tica de la igualdad); c) aumento de
la capacidad del sistema poltico de una sociedad. (8)
Los principales supuestos de la teora de la modernizacin se basa
fundamentalmente en concebir a la modernizacin como un proceso que se
realiza a travs de fases. De conformidad con la teora del desarrollo
econmico de Rostow, para una sociedad en particular existen cinco etapas.
Resumiendo, estas cinco etapas son: (i) la sociedad tradicional; (ii)
precondicin para el despegue; (iii) el proceso de despegue; (iv) el camino
hacia la madurez; y (iv) una sociedad de alto consumo masivo.
De acuerdo con esta exposicin Rostow ha encontrado una posible solucin
para promover la modernizacin en los pases del Tercer Mundo. Si el
problema que enfrentan los pases del Tercer Mundo es la falta de inversiones
productivas, entonces la solucin para estos pases est en que se les provea
de ayuda en forma de capital, tecnologa, y experiencia. Las influencias de
Rostow en especial en la dcada de los sesentas ilustra una de las
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aplicaciones que desde un inicio tuvo la teora de la modernizacin en el rea


de la formulacin e implementacin de polticas econmicas y pblicas en
general. El Plan Marshall y la Alianza para el Progreso en Latinoamrica son
ejemplos de programas influenciados por las teoras polticas de Rostow. (9)
Como fundamentos esenciales, incluyendo aquellos en los que se basan los
planteamientos de Rostow, la teora de la modernizacin se caracteriza por
establecer:
1. La modernizacin es un proceso homogenizador, es este sentido slo
podemos decir que la modernizacin genera tendencia hacia la convergencia
entre sociedades, por ejemplo, Levy (1967, p. 207) sostiene que: "a medida
que pasa el tiempo, ellos y nosotros nos pareceremos cada vez ms los unos a
los otros ya que los patrones de modernizacin son tales que a medida que las
sociedades se modernicen ms, se parecern ms las la una a la otra". (10)
2. La modernizacin es un proceso europeizador y/o americanizador; en la
literatura modernizadora, hay una actitud complaciente hacia Europa
Occidental y hacia los Estados Unidos. Se tiene una concepcin de que stos
pases poseen una prosperidad econmica y estabilidad poltica imitable
(Tipps: 1976, p. 14);
3.
Adems, la modernizacin es un proceso que se evidencia como
irreversible. En otras palabras, una vez que los pases del tercer mundo entren
en contacto con el Occidente no sern capaces de resistirse al impetuoso
proceso de modernizacin. (11)
4. La modernizacin es un proceso progresivo que a largo plazo es no slo
inevitable sino deseable, dentro de la perspectiva de la teora de la
modernizacin. Coleman afirma que los sistemas polticos modernizados tienen
una mayor capacidad que los sistemas polticos tradicionales para tratar con
funciones de identidad nacional, legitimidad, penetracin, participacin y
distribucin.
5. Por ltimo, la modernizacin es un proceso largo. Es un cambio basado
ms en la evolucin que en un salto revolucionario. Tardar generaciones e
incluso siglos para que culmine, y su impacto profundo slo se sentir a travs
del tiempo. Todos stos supuestos se derivan de la teora evolucionaria
fundamentalmente desarrollada en Europa y Estados Unidos. (12)
Tambin hay otro grupo de supuestos clsicos basados ms estrictamente en
la teora del funcional-estructuralismo, la cual enfatiza la interdependencia de
las instituciones sociales, la importancia de variables estructurales en el mbito
cultural, y el proceso de cambio inherente a travs del equilibrio homeosttico.
Estas ideas se derivan especialmente de las teoras sociolgicas de Parson.
(13)
Los supuestos de la teora del funcional-estructuralismo son principalmente: a)
la modernizacin es un proceso sistemtico; el atributo de modernidad forma
un todo consistente, aparece inicialmente en grupos ("clusters") que en un
primer momento pueden presentarse como aislados; (14) b) la modernizacin
es un proceso transformativo, para que una sociedad alcance la modernidad,

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sus estructuras y valores tradicionales deben de ser remplazados por un grupo


de valores modernos; (15) y c) dada su naturaleza sistemtica y transformativa,
la modernizacin es un proceso inminente que introduce el cambio dentro del
sistema social.
La fortaleza de la teora de modernizacin puede ser definida en varios
aspectos. Primero, podemos identificar la base del enfoque en procesos de
investigacin. A pesar de que los principales estudios de modernizacin fueron
realizados por un psclogo, un psiclogo social, un socilogo de religin y un
socilogo poltico; otros autores han extendido la teora de la modernizacin a
otros campos. Por ejemplo, Bellah examina el papel de la religin Tokugawa
sobre el desarrollos econmicos de los pajanes en Asia Sur-Oriental con
efectos en pueblos como Camboya, Laos y Burma; Lipset discute el posible
papel del desarrollo econmico sobre el desarrollo econmico en la
democratizacin de los pases del Tercer Mundo, e Inkeles discute las
consecuencias del proceso modernizador para las actitudes y comportamientos
individuales. (16)
Un segundo aspecto de la perspectiva de la modernizacin es el marco
analtico. Los autores asumen que los pases del Tercer Mundo son
tradicionales y que los pases occidentales son modernos. Para alcanzar el
desarrollo, los pases pobres deben adoptar los valores Occidentales. En tercer
lugar, la metodologa se basa en estudios generales; por ejemplo la relacin
entre los valores en el Tercer Mundo, y la diferenciacin entre democracias
inestables y dictaduras estables.
Por otro lado, la teora de la modernizacin, fue popular durante la dcada de
1950, pero fuertemente atacada durante la dcada de 1960s y 1970s. Entre las
crticas hacia esta teora estn: primero, el desarrollo no es necesariamente
unidireccional. Este es un ejemplo de la etnocentricidad de la perspectiva de
Rostow. Segundo, la perspectiva de la modernizacin slo muestra un modelo
de desarrollo. El ejemplo a favorecer es el patrn de desarrollo de los Estados
Unidos. Sin embargo, en contraste con esta situacin podemos observar que
han ocurrido avances de desarrollo en otros pases como Taiwn y Corea del
Sur; y debemos admitir que sus niveles actuales de desarrollo se han
alcanzado con regmenes autoritarios fuertes. (17)
Un segundo grupo de crticas de la teora de la modernizacin se refiere a la
necesidad de eliminar los valores tradicionales. Los pases del Tercer Mundo
no tienen un grupo de valores tradicionales homogneos, son sistemas de
valores heterogneos. Por ejemplo Redfield 1965, distingue entre los grandes
valores tradicionales (valores de las lites), y las pequeas tradiciones (valores
de las masas) (18).
Un segundo aspecto en esta crtica es que los valores tradicionales y los
modernos no son siempre excluyentes: China, por ejemplo, a pesar de los
avances en desarrollo econmico contina funcionando con valores
tradicionales y parece suceder lo mismo en Japn. Adems, no es posible decir
que los valores tradicionales estn siempre separados completamente, de las
condiciones de cohexistencia con la modernidad, por ejemplo, la lealtad hacia
el emperador puede ser transformada en lealtad hacia la compaa.

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Hay muchas semejanzas entre los estudios de modernizacin clsicos y los


nuevos estudios, entre ellas estn: el uso de un enfoque de investigacin
dirigido hacia el desarrollo de los pases del Tercer Mundo; el anlisis a nivel
nacional; el uso de 3 variables principales: factores internos, valores culturales,
e instituciones sociales; los conceptos tradicionales y de modernidad; y las
implicaciones de polticas de modernizacin en el sentido de que generalmente
es considerado beneficioso para la sociedad como un todo.
Sin embargo, hay importantes diferencias entre los estudios clsicos y los
nuevos estudios de la escuela de modernizacin. Por ejemplo, en el enfoque
clsico la tradicin es un obstculo para el desarrollo; en el nuevo enfoque, la
tradicin es un factor aditivo para el desarrollo. En cuanto a la metodologa, el
enfoque clsico aplica una construccin terica con alto nivel de abstraccin; el
nuevo enfoque utiliza casos concretos dentro de un contexto histrico dado. En
cuanto a la direccin del desarrollo, la perspectiva clsica utiliza una senda
unidireccional la cual tiende al modelo de Estados Unidos y Europa. La nueva
perspectiva prefiere una senda multidireccional de desarrollo. Finalmente, en
cuanto los factores externos y los conflictos, los clsicos demuestran un
descuido de los factores externos y los conflictos, mientras que el nuevo
enfoque le presta mucha ms atencin a estos dos aspectos. (19)

3. Teora de la Dependencia
Las bases de la teora de la dependencia surgieron en 1950 como resultado,
entre otros, de las investigaciones de la Comisin Econmica para Amrica
Latina y el Caribe (CEPAL). Uno de los autores ms representativos fue Ral
Prebish. El punto principal del modelo Prebisch es que para crear condiciones
de desarrollo dentro de un pas es necesario:
1. Controlar la tasa de cambio monetario, poniendo mayor nfasis en
polticas fiscales que en polticas monetarias.
2. Promover un papel gubernamental ms eficiente en trminos de
desarrollo nacional;
3. Crear una plataforma de inversiones, dando prioridad al capital nacional;
4. Permitir la entrada de capitales externos siguiendo prioridades ya
establecidas en planes de desarrollo nacionales;
5. Promover una demanda interna ms efectiva en trmino de mercados
internos como base para consolidar el esfuerzo de industrializacin en
Latinoamrica en particular y en naciones en desarrollo en general;
6. Generar una mayor demanda interna incrementando los sueldos y
salarios de los trabajadores;
7. Desarrollar un sistema seguro social ms eficiente por parte del
gobierno, especialmente para sectores pobres a fin de generar

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condiciones para que estos sectores puedan llegar a ser ms


competitivos; y
8. Desarrollar estrategias nacionales que sean coherentes con el modelo
substitucin de importaciones, protegiendo la produccin nacional al
imponer cuotas y tarifas a los mercados externos. (20)

La propuesta de Prebisch y de la CEPAL fueron la base de la teora de la


dependencia a principios de los aos 50. (21) Sin embargo, algunos autores
como Falleto y Dos Santos argumentan que las propuestas de desarrollo de la
CEPAL fracasaron y que es en medio de estas condiciones en donde surge,
propiamente, la teora de la dependencia. A finales de la dcada de los
cincuentas y mediados de la dcada de los sesentas se public este modelo
terico ms elaborado. Entre los principales autores de la teora de la
dependencia tenemos a: Andre Gunder Frank, Raul Prebisch, Theotonio Dos
Santos, Enrique Cardoso, Edelberto Torres-Rivas, y Samir Amin. (22)
La teora de la dependencia combina elementos neo-marxistas con la teora
econmica keynesiana (ideas econmicas liberales que surgieron en Estados
Unidos y Europa como respuesta a la depresin de los aos 20). A partir del
enfoque econmico de Keynes, la teora de la la dependencia est compuesta
por 4 puntos fundamentales: a) desarrollar una considerable demanda interna
efectiva en trminos de mercados nacionales; b) reconocer que el sector
industrial es importante para alcanzar mejores niveles de desarrollo nacional,
especialmente porque este sector generar mayor valor agregado a los
productos en comparacin con el sector agrcola; c) incrementar los ingresos
de los trabajadores como medio para generar mayor demanda agregada dentro
de las condiciones del mercado nacional; d) promover un papel gubernamental
ms efectivo para reforzar las condiciones de desarrollo nacional y aumentar
los estndares de vida del pas. (23)
Foster-Carter (1973) encuentra tres diferencias fundamentales entre el
Marxismo ortodoxo clsico y el neo-marxismo, siendo el segundo el que provee
una base para la teora de la dependencia. Primero, el enfoque clsico se
centra en el anlisis del papel de los monopolios extendidos a escala mundial,
mientras que el centro del neo-marxismo es proveer una visin desde las
condiciones perifricas. Segundo, el movimiento clsico previ la necesidad de
una revolucin burguesa en la introduccin de procesos de transformacin;
desde la perspectiva de neo-marxista y basndose en las condiciones actuales
de los pases del Tercer Mundo, es imperativo "saltar" hacia una revolucin
social, principalmente porque se percibe que la burguesa nacional se identifica
fuertemente con posiciones de lite y de la metrpoli ms que con posiciones
nacionalistas. El enfoque marxista clsico consideraba que el proletariado
industrial tena la fuerza y estaba llamado a ser la vanguardia para la revolucin
social; el enfoque neo-marxista insisti en que la clase revolucionaria deba de
estar conformada por los campesinos para poder llevar a cabo un conflicto
revolucionario. (24)
Aunque la escuela de la modernizacin y la escuela de la dependencia difieren
en muchas reas, tambin presentan algunas similitudes, las principales son:
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a) el centro de la investigacin es el desarrollo de los pases del Tercer Mundo;


b) una metodologa que utiliza un alto nivel de abstraccin y se centra en el
proceso revolucionario, utilizando estados-naciones como unidad de anlisis; c)
el uso de visiones estructurales tericas polares; en un caso la estructura es
tradicin versus modernidad (modernizacin), en el otro en el caso del centro
versus la periferia (dependencia). (25)
De acuerdo con la escuela de la dependencia la principales hiptesis referentes
al desarrollo en los pases del Tercer Mundo son: primero, el desarrollo de los
pases del Tercer Mundo necesita tener un grado de subordinacin al centro en
contraste del desarrollo de las naciones centrales cuyo desarrollo fue
historicamente y es hoy da independiente. En Latinoamrica podemos
observar ejemplos de esta situacin, especialmente en aquellos pases con un
alto grado de industrializacin, como Brasil el cual es utilizado por Andre G.
Frank como caso de estudio.
Segundo, los dependentistas en general consideran que las naciones
perifricas experimentan su mayor desarrollo econmico cuando sus enlaces
con el centro estn ms dbiles. Un ejemplo de esto es el proceso de
industrializacin que se desarroll en Latinoamrica durante los aos 30s y 40s
cuando las naciones del centro estaban concentradas en resolver los
problemas de la Gran Depresin y las potencias occidentales estaban
involucradas en la Segunda Guerra Mundial. (26)
Una tercera hiptesis indica que cuando los pases del centro se recuperan de
su crisis y reestablecen sus vnculos comerciales y financieros, incorporan de
nuevo al sistema a los pases perifricos, y el crecimiento y la industrializacin
de esto pas se tiende a ver subordinada. Frank indica en particular que cuando
los pases del centro se recuperan de la guerra u otras crisis que han desviado
de su atencin de la periferia, la balanza de pagos, inflacin y estabilidad
poltica de los pases del Tercer Mundo se han visto afectadas negativamente.
Por ltimo, el cuarto aspecto se refiere al hecho de que las naciones ms
subdesarrolladas que todava operan con sistemas tradicionales feudales son
las que tuvieron relaciones ms cercanas con el centro. (27)
Sin embargo, Theodino Dos Santos afirma que la base de la dependencia de
los pases subdesarrollados resulta de la produccin industrial tecnolgica, ms
que de vnculos financieros a monopolios de los pases del centro. Otros
autores clsicos de la teora de la dependencia son: Baran, quien ha estudiado
condiciones en India a final de la dcada de 1950; y Ladsberg, quien ha
estudiado los procesos de produccin industrial en los pases del centro en los
setentas. (28)
Las principales crticas de la teora de la dependencia se han centrado en el
hecho de que esta escuela no provee evidencia emprica exhaustiva para
justificar sus conclusiones. Adems, este enfoque utiliza un alto nivel de
abstraccin en su anlisis. Otra crtica es que el anlisis de la dependencia
considera perjudiciales los vnculos de estos pases con las corporaciones
transnacionales mientras en verdad estos vnculos pueden ser utilizados como
medio de transferencia de tecnologa. Referente a esto es importante recordar
que los Estados Unidos fue una colonia y que este pas tuvo la capacidad de
romper en crculo vicioso del subdesarrollo. (29)
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Los nuevos estudios de la teora de la dependencia incluyen los de Cardoso


(1979) y a Falleto (1980). Estos autores toman en cuenta las relaciones de los
pases en trminos de sus niveles sistmicos (externos) y sub-sistemticos
(internos), y cmo estas relaciones pueden ser transformadas en elementos
positivos para el desarrollo de las naciones perifricas. ODonell estudi el
caso de la autonoma relativa entre elementos econmicos y polticos en el
contexto de las condiciones de los pases del Tercer Mundo, especialmente los
pases de Asia Sur-Oriental. Evans estudi las ventajas comparativas que
Brasil tiene respecto a sus vecinos en Sur Amrica, y Gold estudi los
elementos de dependencia que operaban a principios del proceso mediante el
cual Taiwn se convirti en un pas con notable potencial econmico. (30)
Un punto importante de los nuevos estudios de dependencia es que mientras
que la posicin ortodoxa de la dependencia no acepta la autonoma relativa del
gobierno de las lites poderosas, los nuevos autores de esta escuela
reconocen un margen de accin de los gobiernos en el sentido de darles
espacio para perseguir su propia agenda. Estos argumentos se incluyen
principalmente de los trabajos de Nikos Poulantzas. Para ste cientista poltico
los gobiernos del Tercer Mundo tienen un cierto nivel de independencia del eje
real de poder dentro del pas. (31)
Una de las principales crticas actuales de la teora de la dependencia y de la
modernizacin es que ambas continan basando sus supuestos en los
resultados en los estados-nacin. Este es un punto importante que nos permite
separar las escuelas antes mencionadas de la perspectiva terica de los
sistemas mundiales o de la teora de la globalizacin. stos ltimos
movimientos enfocan su atencin principalmente en las vnculos entre pases,
especialmente aquellos relacionados con el comercio, los sistemas financieros
internacionales, la tecnologa mundial y la cooperacin militar.

4. Teora de los Sistemas Mundiales


La nueva forma que el capitalismo estaba tomando en el mundo,
especialmente en la dcada de 1960, fue un elemento central del cual surgi la
teora la teora de los sistemas mundiales. Al comienzo de la dcada de los
sesentas, los pases del Tercer Mundo desarrollaron nuevas condiciones sobre
las cuales intentaron elevar sus estndares de vida y mejorar sus condiciones
sociales. Estas nuevas condiciones estaban relacionadas con el hecho de que
los sistemas internaciones financieros y de intercambio tenan cada vez menos
influencia.
Bsicamente
estas
nuevas
circunstancias
econmicas
internacionales hicieron posible que un nuevo grupo de investigadores
radicales bajo el liderazgo de Immanuel Wallestein llegaran a la conclusin de
que haban nuevas actividades en la economa capitalista mundial que no
podan ser explicadas dentro de los confines de la teora de la dependencia.
stos nuevos rasgos se caracterizaron principalmente por los siguientes
aspectos:
1. Asia oriental (Japn, Taiwn, Corea del Sur, Hong Kong, y Singapur)
continuaron experimentando una alta tasa de crecimiento econmico.
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Se hizo cada vez ms difcil de caracterizar este milagro econmico


como un "imperialismo manufacturero";
2. Hubo una crisis muy difundida dentro de los estados socialistas que
incluy la divisin chino-sovitica, el fracaso de la Revolucin Cultural,
estancamiento econmico de los estados socialistas, y la apertura
gradual de los estados socialistas a las inversiones capitalistas. Esta
crisis fue un signo que marcara un proceso de cada de muchos
puntos de la agenda del marxismo revolucionario;
3. Hubo una crisis en el capitalismo estadounidense que incluy la Guerra
de Vietnam, el abandono del patrn oro/dlar, la crisis de Watergate,
las alzas del precio del petrleo en 1973 y en 1979, la combinacin de
estancamiento e inflacin al final de la dcada de 1970, as como el
surgimiento del sentimiento de proteccionismo, el dficit fiscal sin
precedentes, y el ensanchamiento de la brecha comercial en la dcada
de 1980; todo ello constituan seales del deterioro de la hegemona
americana en la economa mundial capitalista. (32)

Estos elementos crearon las condiciones para el surgimiento de la teora de los


sistemas mundiales. Esta escuela tuvo su origen en el Centro de Estudios de
economa, Sistemas Histricos, y Civilizacin en la Universidad Estatal de
Nueva York en Bringhamton. Aunque la escuela de los sistemas mundiales se
origin en el rea de sociologa su impacto se ha extendido a la antropologa, la
historia, las ciencias polticas, y la planificacin urbana. I. Wallerstein es
considerado uno de pensadores ms importantes de este campo terico. Al
principio de su carrera estudio los problemas de desarrollo que enfrentaban los
pases africanos recin independizados tomando en cuenta las nuevas
condiciones econmicas y polticas mundiales de la dcada de los sesentas.
(33)
Wallerstein y sus seguidores reconocieron que hay condiciones mundiales que
operan como fuerzas determinantes especialmente para pases pequeos y
subdesarrollados, y que el nivel de anlisis de estado-nacin ya no es la
categora adecuada para estudiar las condiciones de desarrollo,
particularmente en regiones del Tercer Mundo. Los factores que tuvieron mayor
impacto en el desarrollo interno de pases pequeos fueron el nuevo sistema
de comunicaciones mundiales, los nuevos mecanismos de comercio mundial,
el sistema financiero internacional, y la transferencia de conocimientos y
vnculos militares. Estos factores han creado su propia dinmica a niveles
internacionales, al mismo tiempo que estos elementos interactan con los
aspectos internos de cada pas. (34)
Los principales supuestos de la teora de los sistemas mundiales establecen
que: a) hay un fuerte nexo entre las ciencias sociales, especialmente entre la
sociologa y las disciplinas econmicas y polticas. Esta escuela reconoce que
generalmente se le da una mayor atencin al desarrollo individual de cada una
de estas disciplinas que a la interaccin entre ellas, y cmo stas interacciones
afectan en trminos reales las condiciones nacionales de una sociedad dada;
b) en vez de dirigir el anlisis a cada una de las variables, es necesario estudiar
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la realidad de los sistemas sociales; c) es necesario reconocer el nuevo


carcter del sistema capitalista. Por ejemplo, desde la perspectiva de la
economa poltica el enfoque se basa en las condiciones del sistema capitalista
durante la revolucin industrial en el Reino Unido. Hubo evidencia concreta
para apoyar la libre competencia, patrones ms productivos dentro del sector
industrial, y de amplios grupos de poblaciones que provean mano de obra a
las fbricas recin establecidas. (35)
Esta no es la situacin hoy en da, especialmente cuando consideramos el
importante papel econmico de las corporaciones transnacionales, el clima
poltico internacional, la interdependencia que afecta a los gobiernos de los
pases pobres, y el papel de las inversiones especulativas. Para la escuela de
los sistemas mundiales, las teoras tradicionales del desarrollo no explican
completamente las condiciones actuales. Esta crtica del sistema capitalista ha
estado presente desde su nacimiento. Bajo las condiciones internacionales
actuales, hay aspectos especficos de monopolio de capital, sus medios de
transaccin, y sus operaciones en concreto a nivel mundial que han afectado
considerablemente las relaciones internacionales entre los pases. (36)
Las principales diferencias entre la aproximacin de los sistemas mundiales y
los estudios de dependencia son: a) la unidad de anlisis de la teora de la
dependencia es al nivel de la nacin-estado, para teora de los sistemas
mundiales es el mundo mismo con sus diferetes esferas de accin como
unidades referenciales; b) respecto a metodologa, la escuela de la
dependencia da por sentado que el modelo histrico-estructural es el del auge
y la cada de los estados naciones, el enfoque de los sistemas mundiales
mantiene la dinmica histrica de los sistemas mundiales dentro de sus ciclos
rtmicos y tendencias; c) la estructura terica de la teora de la dependencia es
bimodal, se concentra en el centro y la periferia; de acuerdo con la teora de los
sistemas mundiales la estructura es trimodal, consiste del centro, la semiperiferia y la periferia; d) en cuanto a la direccin del desarrollo, la escuela de la
dependencia considera que este proceso es perjudicial generalmente; sin
embargo, segn la teora de los sistemas mundiales, hay posibilidades de
movilidad hacia arriba o hacia abajo dentro de la economa mundial; e) el
enfoque de la teora de la dependencia se centra en la periferia; mientras que
los tericos de los sistemas mundiales se centran en la periferia as como
tambin en el centro y en la semi-periferia. (37)
Dadas las caractersticas anteriormente nombradas, la teora de los sistemas
mundiales indica que la unidad de anlisis central son los sistemas sociales, los
cuales pueden ser estudiados en el mbito interno o externo de un pas. En
este ltimo caso el sistema social afecta diversas naciones y generalmente
influye sobre una regin entera.
Los sistemas mundiales ms frecuentemente estudiados desde esta
perspectiva terica son los sistemas relacionados con la investigacin,
aplicacin y transferencia de tecnologa bsica y productiva; los mecanismos
financieros y las operaciones de comercio internacional. En cuanto a los
recursos financieros, esta teora del desarrollo distingue entre inversin
productiva e inversin especulativa. Las inversiones productivas son recursos
financieros que refuerzan la produccin manufacturera de un pas en particular,
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mientras que las inversiones especulativas son ms voltiles ya que


generalmente generan ganancias rpidas en los mercados burstiles, pero no
le proveen al pas una base sustentable que le permita alcanzar crecimiento a
largo plazo.
Cuando la teora de los sistemas mundiales considera mecanismos de
comercio, distingue entre transacciones directas, que son las que tienen un
impacto mayor, ms significativo e inmediato sobre un pas; y aquellas
operaciones que son transacciones comerciales indirectas. Entre estas ltimas
se tienen contratos de comercio futuro, adems de especulaciones de costos
de transporte, precios de combustibles, y predicciones de cosechas futuras
cuando dependen de condiciones climticas para obtener su productividad y
rendimiento. (38)

5. Teora de la Globalizacin
La teora de la globalizacin surge del mecanismo global que presenta una
mayor integracin con nfasis particular en la esfera de las transacciones
econmicas. En este sentido esta perspectiva es parecida al enfoque de los
sistemas mundiales. Sin embargo, una de las caractersticas fundamentales de
la teora de la globalizacin es que se centra y enfatiza aspectos culturales y
econmicos asi como de comunicacin a escala mundial. Esta escuela
argumenta que los principales elementos modernos para interpretar los
procesos de desarrollo son los vnculos culturales entre los pases, adems de
los vnculos econmicos, financieros y polticos. En esta comunicacin cultural,
uno de los factores ms importantes es la creciente flexibilidad de la tecnologa
para conectar a la gente alrededor del mundo. (39)
Los principales aspectos de la globalizacin son los siguientes:
a) Reconoce que los sistemas de comunicaciones globales ganan cada vez
ms importancia, y a travs de este proceso los pases interactan ms
frecuentemente y con mayor flexibilidad, no slo a nivel gubernamental sino
tambin a nivel de la poblacin;
b) Aunque los principales sistemas de comunicacin operan dentro de pases
ms desarrollados, estos mecanismos tambin se extienden a los pases
menos desarrollados. Este hecho incrementa la posibilidad de que grupos
marginales en pases pobres se puedan comunicar e interactuar dentro de un
contexto global utilizando tecnologa novedosa;
c) Los sistemas de comunicacin modernos implican modificaciones
estructurales importantes en los patrones econmicos, sociales y culturales de
los pases. Referente a la actividad econmica estos nuevos avances
tecnolgicos son cada vez ms accesibles para las pequeas empresas
locales. Esta situacin ha creado un ambiente distinto para realizar
transacciones econmicas, utilizar recursos productivos, intercambiar
productos, y aprovecharse de los "mecanismos monetarios virtuales". Desde

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una perspectiva cultural, los nuevos productos de comunicacin unifican


patrones de intercambio alrededor del mundo, por los menos en trminos de
transacciones econmicas conforme a condiciones actuales;
d) Estos nuevos patrones de comunicacin estn afectando el nuevo concepto
de minoras dentro de un pas en particular. Aunque estas minoras no estn
completamente integradas en el nuevo sistema mundial de comunicacin, las
empresas grandes y las lites polticas de cada pas son parte de esta
interaccin alrededor del mundo. Al final, las empresas y las lites polticas
continan siendo quienes toman las decisiones en los pases en desarrollo;
e) Los elementos culturales dictarn la forma de las estructuras sociales y
econmicas en cada pas. Las condiciones sociales son el resultado de los
factores culturales y econmicos dominantes de cada pas. (40)
Los principales supuestos que se extraen de la teora de la globalizacin se
resumen en tres puntos fundamentales. Primero, los factores culturales son los
aspectos determinantes de las sociedades. Segundo, bajo las condiciones
mundiales actuales no es importante utilizar a las naciones-estados como
unidad de anlisis ya que la comunicacin global y los vnculos internacionales
estn haciendo a esta categora menos til. A medida de que haya una mayor
estandarizacin de los avances tecnolgicos una mayor cantidad de sectores
sociales podrn conectarse con otros grupos alrededor del mundo. Esta
situacin incluye a los grupos dominantes y no dominantes de cada pas. (41)
La teora de la globalizacin coincide con algunos elementos de la teora de la
modernizacin. Un aspecto en que ambas teoras coinciden es que la direccin
principal del desarrollo debera ser aquella que emprendan los Estados Unidos
y Europa. stas escuelas afirman que los principales patrones de comunicacin
y las herramientas para lograr mejores estndares de vida se originaron en las
regiones desarrolladas. En este punto es importante destacar la diferencia
entre la perspectiva de la modernizacin la de la globalizacin. El primero sigue
una posicin ms normativa, ya que trata de resolver el asunto del desarrollo;
el segundo refuerza su carcter como una perspectiva "positiva" ms que una
posicin normativa. (42)
Con base en las anteriores similitudes, es posible afirmar que ambas teoras
modernizacin y globalizacin- coinciden en el carcter basicamente
etnocntrico de sus planteamientos. Ambas posiciones enfatizan el hecho de
que el camino hacia el desarrollo se origina y debe ser seguido en trminos de
los modelos de los Estados Unidos y Europa. Los defensores de la
globalizacin argumentan que esta circunstancia es una realidad en trminos
de la influencia que se deriva de las redes de comunicacin y de la difusin de
los valores de pases ms desarrollados. Es ms, la influencia se vera tambin
reflejada en el campo ideolgico y econmico. En lo ideolgico, varios autores
no ocultaron su notable entusiasmo a raz de la cada de los sistemas
socialistas soviticos a fines de la dcada de los ochentas. (43)
Las teoras de la globalizacin enfatizan que los factores culturales son los
principales determinantes que afectan las condiciones econmicas, sociales y
polticas de los pases lo que es similar a la "escuela social exhaustiva" o de
"sociologa comprehensiva" de las teoras de Max Weber. Con base en esto, el
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sistema de valores, creencias, y el patrn de identidad de los grupos de ndole


dominante (o hegemnico) y de alternativo (o subordinado) dentro de una
sociedad son los elementos ms importantes para explicar las caractersticas
de un pas en trminos econmicos y sociales. (44) Para la posicin de la
globalizacin esta declaracin de la teora de Weber se debe aplicar a las
condiciones mundiales actuales, especialmente en trminos de la difusin y
transferencia de valores culturales a travs de sistemas de comunicacin, los
que estn afectando cada vez ms los grupos sociales en todos los pases.
La teora de la globalizacin y de los sistemas mundiales toman una
perspectiva global al determinar sus unidades de anlisis en funcin de
sistemas y subsistemas globales, ms que utilizar estrictamente el enfoque de
naciones-estado como lo hacen la teora de la modernizacin y de la
dependencia. La teora de los sistemas mundiales y la de la globalizacin
difieren en que la primera contiene ciertos elementos neo-marxistas, mientras
que la segunda tiene sus bases tericas en el movimiento social estructuralfuncionalista. Por consiguiente el enfoque de la globalizacin tiende ms hacia
una transicin gradual que a una transformacin revolucionaria.
La teora de la globalizacin y la de los sistemas mundiales toman en cuenta
los cambios econmicos en la estructura y las relaciones mundiales ms
recientes que han ocurrido en los ltimos aos, principalmente los siguiente:
1. Especialmente luego de marzo de 1973, los gobiernos de los pases ms
desarrollados comenzaron a funcionar con mecanismos de tipo de
cambio ms flexibles. Esta situacin permiti acelerar la tasa de
movimiento de capital entre los centros financieros, bancos
internacionales y mercados de valores del mundo;
2. Desde mediados de los setentas, las transacciones comerciales
comenzaron a basar sus especulaciones en el valor futuro de sus
productos, lo que ha sido reforzado por el uso ms flexible de la
tecnologa, computadoras y sistemas de comunicacin modernos;
3. La revolucin de las computadoras a lo largo de la dcada de los
ochentas hizo posible realizar clculos y transacciones ms rpidas
relacionadas con valores del tipo de cambio y de las inversiones, lo cual
fue reforzado por el uso del facsmil;
4. Durante la dcada de los noventas el desafo ms grande de deriva del
uso del "internet" o la red, el cual ha permitido una comunicacin ms
rpida y expansiva. El "internet" ha incrementado cada vez las
condiciones de revitalizar el carcter de "Economa virtual" en diversos
mercados especficos.

Bajo las condiciones actuales los principales aspectos que estudia el enfoque
de la globalizacin son los siguientes: a) conceptos, definiciones y evidencia
emprica relacionados con las variables culturales y su cambio en el mbito
regional, nacional y global; b) maneras especfica de adaptar la "sociologa
comprehensiva" y "expansiva" a la atmsfera actual de "aldea global"; c)

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interacciones entre los diferentes niveles de poder entre pases, y desde ciertos
sistemas sociales que funcionan en alrededor del mundo; d) determinacin de
los mecanismos y procesos mediante los cuales los patrones de comunicacin
afectan las minoras dentro de cada sociedad; e) el concepto de autonoma del
estado enfrentado a la flexibilidad creciente de herramientas de comunicacin y
vnculos econmicos que estn haciendo obsoleta la efectividad previa de las
decisiones econmicas nacionales; y f) cmo est afectando la integracin
econmica y social a los acuerdos regionales y multilaterales.-

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NOTAS
(1) Doctor en economa para el desarrollo/relaciones internacionales de la Universidad de
Pittsburgh, ha realizado trabajos para el Banco Interamericano de Desarrollo, Organizacin
Internacional del Caf, con sede en Londres, Organizacin de Naciones Unidas, Comisin
Econmica para Amrica Latina y Sistema Econmico Latinoamericano; University College, y la
Graduate School of Public and International Affairs de la Universidad de Pittsburgh. Noviembre
de 2001
(2) Especialmente en la ciencias sociales, el enfoque de los grandes elementos de interpretacin
terica debe ser adaptado creativamente a las condiciones particulares de los fenmenos que
se estudian. Estos ltimos poseen su propia dinmica, generando los mecanismos que les
permiten adquirir profundidad y extensin. Es importante la abstraccin, pero tambin se hace
indispensable la especificacin y concrecin. Una discusin ms amplia sobre el tema en obras
de postulacin terica basada en la sociologa comprehensiva de Max Webe; Bailey, K.
Methods of social research. (New York: The Free Press, 1994); Etzioni, E. Social change. (New
York: Basic Books, 1991); y Fagen, R. Theories of Development: The question of class strugle.
Monthly Review 35, 1983, 13-24.
(3) Ver Pico, J. Teoras sobre el Estado de Bienestar. (Madrid, Espaa: Siglo XXI editores, 1995),
pp. 32-41; y Razeto, L. Economa de Solidaridad y Mercado Democrtico. (Santiago, Chile:
Academia de Humanismo, 1995), pp. 56-61.
(4) So, A. Social Change and Development. (Newburry Park, California: SAGE, 1991), pp. 17-23.
Liz, R. Crecimiento Econmico, empleo y Capacitacin. (Buenos Aires, Argentina: PNUD,
1993), pp. 27-32.
(5) Chirot, D. Social Change in a Peripheral Society: The creation of Balkan Colony. (New York:
Academic Press, 1993), pp. 32-34; 56-59. Ramirez, N. Pobreza y Procesos Sociodemogrficos
en Repblica Dominicana. (Buenos Aires, Argentina: PNUD, 1993), pp. 34-42.
(6) Una de las derivaciones de estos planteamientos, de manera concreta, es el concepto de los
pesos y contrapesos que se tienen en los sistemas institucionales en pases ms
desarrollados. Los poderes pblicos estn ms limitados en sus funciones y existe cierto
control no slo por parte del electorado, sino tambin de otras instancias de la institucionalidad
de las naciones. En Amrica Latina uno de los problemas de las democracias ocurre en funcin

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de que no existe la fortaleza institucional de estos pesos y contrapesos, los partidos polticos
no son por lo general instituciones de intermediacin social (no representan los intereses de los
ciudadanos comunes), y no hay mecanismos de revocabilidad. Una discusin ms amplia de
esto para el caso latinoamericano en Instituto de Cooperacin Iberoamericana y Comisin
Econmica para Amrica Latina y el Caribe, Pensamiento Iberoamericano No.5: Reconstitucin
del estado, No. enero-junio de 1984. (Madrid, Espaa: ICI, 1984).
(7) Ver Smelser, N. Toward a Theory of Modernization. (New York: Basic Books, 1964), pp. 268274.
(8) Ibid, pp. 276-278.
(9) Mc. Clelland, D. Business Drive and National Achievement. (New York: Basic Books, 1964) pp.
167-170.
(10) Levy, M. Social Patterns and Problems of Modernization. (Englewood Cliffs, New Jersey:
Prentice Hall, 1967), pp. 189-207.
(11) Tipps, D. Modernization Theory and the Comparative Study of Societies: A critical perspective.
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(12) Ver Huntington, S. The Change to Change: Modernization, development and politics. (New
York: Free Press, 1976), pp. 30-31; 45-52.
(13) Ver So, A. Op. Cit, pp. 92-95.
(14) Hermassi, E. Changing Patterns in Research on the Third Worls, Annual Review of Sociology 4,
1978, 239-257.
(15) Ver Huntington, Op. Cit. pp. 58-60.
(16) Ver, So. Op. Cit. pp.89, y Vasitos, C. Una Estrategia Integral para el desarrollo. (Santo
Domingo, Repblica Dominicana: PNUD, 1992), pp. 45-53.
(17) Killing, J. The Quest for Economic Stabilization: The IMF and the Third World. (London:
Overseas Development Institute, 1984.), pp. 45-56.
(18) Redfield, R. Peasant Society and Culture. (Chicago: University of Chicago Press, 1965), pp.3543.
(19) Ver So, A. The South China Silk District. (Albany: New York: SUNY Press, 1986).
(20) Ver Bodenheimer, S. Dependency and Imperialism: The roots
underdevelopment. (New York: NACLA,1970), pp. 49-53

of Latin

American

(21) Prebisch, R. The Economic Development of Latin America and Its Principal Problems. (New
York: United Nations, 1950)
(22) Ibid.
(23) Dos Santos, T. La Estructura de la Dependencia. (Boston: Extending Horizons, 1971). pp. 255233.
(24) Foster-Carter, A. Neo-Marxist Approaches to Development and Underdevelopment. Journal of
Contemporary Asia 3, 1973, 7-33.
(25) Fiedrichs, R. A Sociology of Sociology. (New York; Free Press, 1970), pp. 34-36.
(26) Frank, G. Capitalismo y subdesarrollo en Amrica Latina. (New York: Monthly Review Press,
1967).
(27) Frank, G. Amrica Latina: Subdesarrollo y Revolucin. (New York: Review Press, 1969)
(28) Ladsberg, M. Export-led Industrialization in the Third World: Manufacturing Imperalism. Review
of Radical Political Economics, 11, 1979, 50-63.
(29) Dos Santos, T. Op. Cit.
(30) Cardoso, F y Falleto, E. Dependency and Development in Latin America. (Berkeley: University
of California Press, 1979). Fagen, R. Theories of Development: The question of class struggle.
Monthly Review 35, 1983, 13-24.

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(31) Poulantzas, N. Estado y Sociedad en Naciones Dependientes. (Mxico: siglo XXI editores,
1998) pp. 56-67; 78-83; 110-112. Alford, R. Los Poderes de la Teora; Capitalismo, estado y
democracia. (Buenos Aires: Argentina: Editorial Manantial, 1991).
(32) So, A. Social Change and Development, Op.Cit.. pp, 46-49.
(33) Bergesen, A. Long Waves of Colonial Expansions and Contractions in Studies of the Modern
World-Systems. (New York: Academic Press, 1984). Goldfranf, W. TheWorld-System
Capitalism: Past, and Present. (Beverlly Hills, California: SAGE, 1986).
(34) Wallerstein, I. World-System Analysis. (Standford: Standford University Press, 1987).
(35) Wallerstein, I. Africa: The Politics of Unity. (New York: Random House, 1977)
(36) Se reconoce en todo caso que el mercado es una instancia til en cuanto a la asignacin de
recursos dentro de una sociedad, pero que la operacin del mismo debe tener un contexto
institucional que le posibilite efectividad. El mercado por si slo no puede resolver problemas
complejos tanto estructurales como intempestivos. Un ejemplo de esto ltimo se tiene con la
intervencin directa y cuantiosa del gobierno estadounidense en la economa de este pas a
raz de los atentados del 11 de septiembre de 2001 en Nueva York y Washington. El mercado
tiene el potencial de asignacin de recursos y promocin de competitividad en innovacin, lo
que hace bastante bien, pero hay aspectos que hace inadecuadamente: (i) propicia la
concentracin de beneficios y exclusin de oportunidades para grandes sectores; y (iii) tiende a
hacer algo peor: generar los problemas de contaminacin ambiental y de destruccin de los
sistemas y recusos naturales externalidades econmicas. Una discusin mayor en Solow, R.
"Some general principles to reach sustained development," en Sistema Econmico
Latinoamericano (SELA), Captulos No. 61, January-April 2001 (Caracas, Venezuela: SELA,
2001), pp. 107-115; y Korten, D. When corporations rule the world. (West Hartfort, Connecticut:
Kumarian press, 1996), especialmente pp. 227-239, 260-307.
(37) So, A. Op. Cit. pp. 110-116.
(38) Wallerstein, I. (1987), Op. Cit. Akzin, B. Estado y Nacin. (Mxico: Fono de Cultura Econmica,
1988. Bell, D. El Advenimiento de la Sociedad Post-Industrial. (Madrid: Ed. Alianza, 1987).
(39) Kaplan, B. Social Change in the Capitalist World. (Beverly Hills, California: SAGE, 1993).
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(40) Moore, M. Globalization and Social Change. (New York: Elseiver, 1993). Isuani, E. El Estado
Benefactor. Un paradigma en Crisis. (Buenos Aires Argentina: Mio y Davila, 1991).
(41) Esto lleva a la consideracin de los derechos humanos y culturales de los grupos que integran
las diferentes naciones. En Latinoamrica los casos que incluye esta situacin ocurren en
pases con alto grado de componente indgena. Bolivia y Guatemala son las dos naciones de la
regin que tienen ms de un 50 por ciento de su poblacin con grupos indgenas (aunque
Mxico llega a tener el mayor nmero de indgenas en la sociedad, unos 10 millones, pero al
tener ese pas casi 100 millones de habitantes a fines de 2001, el referido sector de la
poblacin constituye un 10 por ciento de la misma). El respeto a la identidad cultural dentro del
respeto a los derechos humanos es algo que se impone como normal social de convivencia en
un contexto de respeto y aprendizaje mutuo entre las culturas. Una discusin mayor de este
tema en el contexto del desarrollo econmico en Franko, P. The puzzle of Latin American
economic development. (Boston, MA: Rowman & Littlefield, 1999), en especial: pp. 29-48, 373401, y 441-446.
(42) Potes, A. Labor, Class and the International System. (New York: Aberdeen, 1992). Held, D.
Modelos de Democracia. (Madrid, Espaa: Alianza Editoria, 1992).
(43) Entre los autores ms connotados al respecto sobresalen: (i) Francis Fukuyama, quien
proclam el "fin de la historia", Peter Druker, quien sostena el "fin de lo social" reemplazado
por el individualismo y la identidad empresarial; y (iii) Kenichi Ohmae quien vea en el
movimiento de globalizacin el "fin del estado-nacin", el cual se disolva en bloques, regiones,
y enclaves financieros, comerciales e industriales. Vase Fukuyama, F. El fin de la historia.
(Buenos Aires, Argentina: Doxa, 1990); Drucker, P. La sociedad postcapitalista. (Buenos Aires,
Argentina: Editorial Sudamericana, 1993), y Ohmae, K. El fin del estado-nacin. (Santiago de
Chile, Chile: Editorial Andrs Bello, 1997).
(44) Weber, M. The protestant Ethic and the Spirit of Capitalism. (New York: Scribner, 1988)
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