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FAQ - NOVO AUXPE (Portaria nº 059, de 14 de MAIO de 2013) -
PERGUNTAS E RESPOSTAS
1. O projeto deverá ser sempre aprovado pela instituição para que o pesquisador
possa se se candidatar ao apoio financeiro da Capes, mediante concessão de AUXPE
(art. 2º, §1º)?
Resposta: Apesar de no texto constar a palavra “aprovado”, considera-se também a

anuência, concordância ou ciência da instituição pela Pró-Reitoria de Administração,
Pós-Graduação ou equivalente, que deverá preferencialmente ser acostada no
documento constante do Anexo III da Portaria, “AUXÍLIO FINANCEIRO A PROJETO
EDUCACIONAL E DE PESQUISA – AUXPE TERMO DE SOLICITAÇÃO E
CONCESSÃO DE APOIO FINANCEIRO A PROJETO”.
2. Quando houver mudança de coordenadores em auxílios antigos, o novo

coordenador se enquadra no novo AUXPE?
Resposta: Sim, o novo coordenador deverá obedecer às regras do novo AUXPE

(Portaria CAPES nº 059/2013).
3. Os pesquisadores que tenham auxílios anteriores ao novo AUXPE podem pedir

para se beneficiarem do regramento do novo AUXPE naquilo que lhes beneficiar?
Resposta: Sim, tendo em vista o disposto na alínea “b”, inciso I do art. 2º da Portaria
Interministerial 507/2011:
“Art. 2º Não se aplicam as exigências desta Portaria:

I - aos convênios:
(....)
b) celebrados anteriormente à data da sua publicação, devendo ser
observadas, neste caso, as prescrições normativas vigentes à época da sua
celebração, podendo, todavia, se lhes aplicar naquilo que beneficiar a
consecução do objeto do convênio;”
4. No caso de beneficiário do AUXPE que tenha firmado/aprovado o Auxílio sob a

vigência do antigo regulamento, ele poderá prestar contas em papel ou deverá utilizar
o SIPREC?
Resposta: O beneficiário do AUXPE que tenha firmado/aprovado o Auxílio sob a

vigência do regulamento anterior, deverá prestar contas por intermédio do envio da
documentação em papel se já tiver iniciado o processo de prestação de contas dessa
forma, ou seja, se já tiver enviado algum documento à CAPES, para fins de prestação
de contas.
Aqueles beneficiários do AUXPE que tenham firmado/aprovado o Auxílio sob a

vigência do regulamento anterior, mas ainda não iniciaram o processo de
prestação de contas via papel e tenham interesse de fazê-lo por intermédio do
SIPREC, devem entrar em contato com a Coordenação técnica da CAPES
responsável pelo programa, para informar que irá prestar contas pelo SIPREC, a fim
de que seja solicitado o cadastro de seu AUXPE no SIPREC1.
5. Que anexo será utilizado para solicitar o remanejamento de recurso?
Resposta: O anexo IV será utilizado para a solicitação de remanejamento de recurso.
6. O item 1.1.2 do Anexo I da Portaria CAPES nº 59/2013 afirma que somente

poderá ser concedido recurso para projeto cujo coordenador não esteja sujeito a
execução tributária de qualquer natureza. A comprovação deverá ser no âmbito
federal, estadual e municipal?
Resposta: Tendo em vista que se trata de transferência de recurso federal, a

comprovação de adimplência deve ser feita no âmbito federal.
7. Até que valor considera-se “despesa de pequeno valor” (alínea b, item 1.5 do
Anexo I da Portaria CAPES nº 59/2013)?
Resposta: Consideramos de pequeno valor as despesas de até R$ 800,00, conforme

Portaria Interministerial nº 507/2011.
“Art. 64 (...)
§ 4º Excepcionalmente, mediante mecanismo que permita a identificação pelo banco,
poderá ser realizado uma única vez no decorrer da vigência do instrumento o
pagamento a pessoa física que não possua conta bancária, observado o limite de R$
800,00 (oitocentos reais) por fornecedor ou prestador de serviço”.
8. Devo realizar prestação de contas parcial, com envio de notas fiscais, recibos e
demais documentos de caráter financeiro, para fins de liberação das parcelas
subseqüentes?
Resposta: A Portaria Interministerial nº 507/2011 não prevê a figura da prestação de

contas parcial, mas sim a necessidade de envio de relatório de execução, para fins
de liberação de parcelas subseqüentes e comprovação da aplicação/execução dos
recursos. Para tanto, nas transferências cujo Plano de Trabalho tenha previsão de
liberação dos recursos em mais de uma parcela, é necessário o envio de relatório
parcial da execução, juntamente com a comprovação da execução dos recursos, que
poderá ser feita mediante o envio do extrato da conta. Dessa forma, a alínea “d”, do
item 1.5, Anexo I, do Regulamento do AUXPE prevê:
“d) quando o plano de aplicação for dividido em parcelas, para efeitos de liberação
da segunda parcela e seguintes, deverá ser apresentado relatório de execução,
bem como a comprovação da aplicação dos recursos da última parcela liberada, por
intermédio da apresentação de extrato bancário, via Sistema Informatizado de
Prestação de Contas - SIPREC.”
Pode-se aplicar esse entendimento, para os AUXPE firmados/aprovados sob a égide

do Regulamento anterior, considerando o parágrafo 2º, art. 2º, da Portaria
Interministerial nº 507/2011.
“Art. 2º Não se aplicam as exigências desta Portaria:
1
A área técnica deverá solicitar o cadastro à CGGOF/DGES.
I - aos convênios:
(...)
b) celebrados anteriormente à data da sua publicação, devendo ser observadas,
neste caso, as prescrições normativas vigentes à época da sua celebração,
podendo, todavia, se lhes aplicar naquilo que beneficiar a consecução do
objeto do convênio.”
9. Para o envio do relatório de execução e extrato (documentos necessário para a

liberação de parcelas futuras) considera-se o ano financeiro?
Resposta: Não. Considera-se o plano de trabalho aprovado no âmbito do projeto. Ex.:

Se um projeto foi iniciado em Março/2013, com vigência de 2 anos, com a previsão de
liberação do recurso em 4 parcelas semestrais, o envio do relatório de execução e do
extrato devem ser feitos semestralmente. Por exemplo, o primeiro envio se dará em
em Set/2014, antes da liberação da 2ª parcela, e assim sucessivamente, sendo que ao
final da vigência do AUXPE, em Fevereiro/2015 será obrigatório o envio do Relatório
Final de Execução, juntamente com todos documentos financeiros (notas fiscais,
recibos, Guia de Recolhimento da União) e não financeiros necessários para a
aprovação da prestação de contas, conforme item 8 do anexo II, da Portaria/CAPES nº
059/2013.
10. Na nova portaria não constam os recibos modelo “A” e “B”, quais são novos
modelos a serem utilizados?
Resposta: Os modelos “A” e “B” da antiga portaria (Portaria CAPES nº 28/2010)

poderão ser utilizados. Tais modelos continuam disponibilizados no site
(http://www.capes.gov.br/bolsas/auxilios-a-pesquisa)
11. Como deve ser feita a devolução de recursos?
Resposta: A devolução de recursos deve ser feita por meio de GRU, disponível em
http://www.capes.gov.br/servicos/dados-bancarios.
12. O que seria o “comprovante de saldo não utilizado” descrito na letra “d” do item
8.1, Anexo II da Portaria/CAPES nº 059/52013?
Resposta: Trata-se do comprovante de devolução do saldo não utilizado, ou seja, a

GRU utilizada para a restituição dos valores.

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FAQ - NOVO AUXPE (Portaria nº 059, de 14 de MAIO de 2013) -

Resposta: Apesar de no texto constar a palavra “aprovado”, considera-se também a

2. Quando houver mudança de coordenadores em auxílios antigos, o novo

Resposta: Sim, o novo coordenador deverá obedecer às regras do novo AUXPE

3. Os pesquisadores que tenham auxílios anteriores ao novo AUXPE podem pedir

“Art. 2º Não se aplicam as exigências desta Portaria:

4. No caso de beneficiário do AUXPE que tenha firmado/aprovado o Auxílio sob a

Resposta: O beneficiário do AUXPE que tenha firmado/aprovado o Auxílio sob a

Aqueles beneficiários do AUXPE que tenham firmado/aprovado o Auxílio sob a

5. Que anexo será utilizado para solicitar o remanejamento de recurso?

Resposta: O anexo IV será utilizado para a solicitação de remanejamento de recurso.

6. O item 1.1.2 do Anexo I da Portaria CAPES nº 59/2013 afirma que somente

Resposta: Tendo em vista que se trata de transferência de recurso federal, a

Resposta: Consideramos de pequeno valor as despesas de até R$ 800,00, conforme

Resposta: A Portaria Interministerial nº 507/2011 não prevê a figura da prestação de

Pode-se aplicar esse entendimento, para os AUXPE firmados/aprovados sob a égide

“Art. 2º Não se aplicam as exigências desta Portaria:

9. Para o envio do relatório de execução e extrato (documentos necessário para a

Resposta: Não. Considera-se o plano de trabalho aprovado no âmbito do projeto. Ex.:

Resposta: Os modelos “A” e “B” da antiga portaria (Portaria CAPES nº 28/2010)

11. Como deve ser feita a devolução de recursos?

Resposta: Trata-se do comprovante de devolução do saldo não utilizado, ou seja, a

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