Auditor Lider 9001-2015 FCAV RAC Prova Simulada - Jul - 20

Curso de Formação de Auditor Líder – NBR ISO 9001:2015
Prova Simulada
INFORMAÇÃO INICIAL
Esta Prova Simulada será entregue ao aluno ao final do quarto dia do Curso de Formação
de Auditor Líder NBR ISO 9001:2015 e deverá ser trazida respondida pelo aluno na manhã
do dia seguinte.
No quinto dia do curso, o instrutor comentará em sala as perguntas da prova simulada,
visando dirimir dúvidas.
INSTRUÇÕES
TEMPO PARA SOLUÇÃO: 2 (DUAS) HORAS.
Antes de tudo, anote seu nome na última folha desta prova simulada.
Esta prova é composta por quatro seções:
A primeira seção, que vale 15 pontos, possui três tipos de exercícios de associação de
textos, considerando os requisitos da norma NBR ISO 9001:2015. Em cada caso, o aluno
deve escolher e indicar a resposta que melhor se alinhar ao texto expresso da norma.
A segunda seção, que vale 25 pontos, apresenta questões dissertativas, em que o aluno
deve demonstrar conhecimento conceitual da auditoria e de seus processos, respondendo
nos espaços indicados, de forma completa.
A terceira seção, que vale 30 pontos, apresenta questões situacionais sobre o
entendimento da norma, itens de investigação e confecção de lista de verificação. Espera-se
que o aluno forneça respostas completas, citando onde aplicável a subseção da NBR ISO
9001:2015.
A quarta seção, que vale 30 pontos, apresenta três cenários de auditoria, para os quais o
aluno, no papel de auditor, deve redigir uma declaração de não conformidade, se houver, ou,
caso contrário, deve descrever um roteiro para uma investigação mais aprofundada.
Sempre que usado o termo norma, entenda-se que se trata da NBR ISO 9001:2015.
É permitida a consulta à Norma NBR ISO 9001:2015.
O aluno pode usar os versos das folhas, desde que indique claramente a que questão os
textos anotados se referem.
Obs.: na prova real, para o aluno ser aprovado, deve obter, no mínimo 70 pontos no total
e, no mínimo, 40% dos pontos máximos de cada seção. Até 10 pontos podem ser
descontados na nota global, devido a reiterados erros gramaticais ou à má apresentação.
Direitos reservados - Reprodução proibida

www.vanzolini.org.br Revisão 20/03/2016a Página 1
Prova Simulada
Seção 1
1.a) (6 pontos) Associe cada um dos seis itens numerados da esquerda a uma das
letras da direita, considerando os requisitos da NBR ISO 9001:2015.
1. Entrada de projeto e a. Deve ser apropriada aos efeitos das não

desenvolvimento. conformidades encontradas.
2. Validação de processos. b. Normas e códigos de prática que a organização
tenha se comprometido a implementar.
3. Preservação de saídas. c. Onde não for possível verificar a saída resultante
por monitoramento ou medição subsequentes.
4. Liberação de produtos e d. Deve levar em consideração a importância dos
serviços. processos concernentes.
5. Programa de auditoria e. Deve ser realizada na extensão necessária para
assegurar conformidade com requisitos.
6. Ação corretiva. f. Rastreabilidade às pessoas que a autorizam.
Resposta: 1 e ; 2 d ; 3 c ; 4 f ; 5 b ; 6 a.
1.b) (6 pontos) Para cada um dos seis itens numerados, escolha a melhor letra, a ou b,
considerando os requisitos da NBR ISO 9001:2015.
a. Determinado pela organização.

1. Procedimento documentado (a).
b. Auditoria interna.
a. Conscientização.
3. Conhecimento organizacional
(b). b. Mantido e disponível na extensão
necessária.
a. Controle de recurso de
monitoramento e medição.
5. Retenção e disposição (b).
b. Controle de informação
documentada.
a. Entrada de análise crítica pela
7. Retroalimentação de partes direção.
interessadas pertinentes (a). b. Entrada de projeto e
desenvolvimento.
9. Documentada, comunicada e a. Autoridade organizacional.
entendida na organização (b). b. Política da qualidade.
11.Controlar a identificação única a. Preservação.
das saídas. (b) b. Rastreabilidade.
Resposta: 1 (a) ; 2 (b) ; 3 (b) ; 4 (a) ; 5 (b) ; 6 (b) .

Prova Simulada
1.c) (3 pontos) Para as sentenças abaixo, indique a respectiva subseção da norma:
1. “A organização deve controlar mudanças planejadas e analisar criticamente as

consequências de mudanças não intencionais."
Resposta: 8.1 Planejamento e controle operacionais
2. “A organização deve implementar arranjos planejados, em estágios apropriados, para

verificar se os requisitos do produto e do serviço foram atendidos.”
Resposta: 8.6 Liberação de produtos e serviços
3. “A organização deve avaliar o desempenho e a eficácia do sistema de gestão da

qualidade”
Resposta: 9.1.1 Generalidades

Prova Simulada
Seção 2
2.a) (5 pontos) Numa auditoria de segunda parte, um auditado se recusa a aceitar uma
não conformidade que, na sua opinião, existe no processo de produção.
Cite cinco atitudes / ações que você, como auditor, tomaria nessa situação.
Resposta:
Manter a tranquilidade
Ser polido com as palavras
Ser cordial
Tentar esclarecer os razões da não conformidade, de forma técnica
Demonstrar os benefícios, caso a organização trate a não conformidade
2.b) (5 pontos) Na reunião de encerramento, o Diretor Técnico da organização informa

ao auditor que a organização já corrigiu uma não conformidade maior encontrada na
auditoria. Ele propõe que o auditor desconsidere no relatório a não conformidade.
Resposta:
Esclarecer ao diretor que reunião de encerramento não faz parte da investigação
Ressalvar que a evidência da tratativa da não conformidade não será ignorada
Tranquilizar o diretor que tal evidência poderá ser apresentada pós relatório final
Tomar nota do fato novo
Verificar em uma visita futura de acompanhamento

Prova Simulada
2.c) (5 pontos) A NBR ISO 9000:2015 identifica abordagem de processo como um dos 7
princípios de gestão da qualidade.
Explique o que você entende por abordagem de processo e cite 4 subseções da NBR
ISO 9001:2015 que se relacionam com a abordagem de processos. Justifique as
escolhas, uma a uma.
Resposta:
Abordagem de processo nada mais é do que a gestão das atividades do negócio de forma
integrada, onde cada parte contribui para o resultado global da organização. Logo, no
sistema
de gestão proposto pela NBR ISO 9000:2015, a abordagem de processo possibilita a
organização planejar eficientemente seus processos e as interações do mesmo.
Item 0.3 – Planejamento, controle e gerenciamento de risco
Item 4.4.1 – Organização e Melhoria continua
7.1.4 - Ambiente favorável ao bom desempenho dos processos
8.4 - Incentiva o controle dos processos realizados fora da organização
2.d) (5 pontos) Cite cinco evidências que você, como auditor, buscaria para avaliar a
conformidade com os requisitos da subseção 8.2.1 da NBR ISO 9001:2015.
Resposta:
Especificação técnica, pedido de alteração/modificação do projeto, pesquisa de satisfação,
Relatório de atendimento técnico (pós venda), atas de reunião com a participação do cliente

Prova Simulada

Prova Simulada
2.e) (5 pontos) Numa reunião de abertura de uma auditoria de terceira parte, o Gerente
de Engenharia solicita ao auditor que altere o horário da investigação na área de
Projetos, pois o responsável teve um imprevisto e não poderia acompanhar a
auditoria no horário previamente combinado.
Resposta:
Perguntaria da possibilidade de outra pessoa responder pelo setor na ausência do gerente
Não havendo tal possibilidade, sugeriria permuta de setores para realização da auditoria
Demonstraria flexibilidade quanto a mudanças nesse sentido

Prova Simulada
Seção 3
3.a) (5 pontos) Você está realizando uma auditoria no processo de compras e
suprimentos de uma manufatura de médio porte.
Prepare uma lista com cinco pontos de verificação e indique as subseções da NBR
ISO 9001:2015 que contêm os requisitos cujo atendimento você avaliará, no ponto de
verificação.
Resposta:
Ponto de Verificação Subseção

Aplicável
Sistema de gestão da qualidade e seus processos 4.4
Política da Qualidade 5.2
Ambiente para a operação dos processos 7.1.4
Controle de processos, produtos e serviços providos externamente 8.4
Monitoramento, medição, análise e avaliação 9.1

Prova Simulada
3.b) (5 pontos) Suponha que na área de armazenamento de matérias primas você

encontre uma quantidade grande de materiais rejeitados pelo controle da qualidade e
aguardando concessão da Engenharia.
Prepare uma lista com cinco pontos de verificação que permita a você investigar de
forma sistêmica esta questão.
Resposta:
Ponto de Verificação Subseção

Aplicável
Requisitos para produtos e serviços 8.2
Identificação e rastreabilidade 8.5.2
Liberação de produtos e serviços 8.6
Controle de saídas não conformes 8.7
Não conformidade e ação corretiva 10.2

Prova Simulada
3.c) (5 pontos) Em uma empresa de Telemarketing receptivo, você, como auditor de

terceira parte, verificou que não existem instruções documentadas (scripts) para os
atendentes e mesmo assim a empresa alega que o processo se mantém sob controle.
Cite cinco atitudes / ações que você, como auditor, tomaria.
Resposta:

Prova Simulada
3.d) Durante uma reunião de encerramento ao término de uma auditoria de terceira

parte, você, como auditor líder, apresenta uma não conformidade relativa à falha da
organização em implementar o procedimento documentado Determinação e Análise
Crítica de Requisitos Relativos a Produtos e Serviços. O Gerente Comercial havia
aceitado a não conformidade na ausência do Diretor Comercial, que somente fica
sabendo dela na reunião de encerramento.
Após a leitura da não conformidade, o Diretor Comercial discorda dela.
Cite cinco atitudes / ações que você, no papel de auditor líder do Organismo de
Certificação, tomaria, para lidar com essa situação.
Resposta:
3.e) (5 pontos) O Presidente da empresa argumenta que necessitaria gastar muitos

recursos para corrigir a não conformidade e que não vê ganhos para a empresa.
Cite cinco atitudes / ações que você, como auditor de terceira parte, tomaria.
Resposta:

Prova Simulada
3.f) (5 pontos) Liste cinco passos que os responsáveis pelo sistema de gestão da
qualidade devem tomar a partir da detecção de uma não conformidade pela auditoria
interna.
Resposta:

Prova Simulada
Seção 4
Esta seção é composta por três cenários de auditoria.
Caso você, no papel de auditor, constate que existe uma não conformidade, você deve
escrever uma declaração de não conformidade, preenchendo completamente o formulário
fornecido.
Caso você constate que não existe uma não conformidade, você deve fazer um “X” no
formulário fornecido e descrever no espaço abaixo do formulário: a justificativa pela qual
você considera que não existe não conformidade e o que você investigaria para chegar a
uma conclusão definitiva.
Critérios de Correção:
- Caso a resposta correta seja existir não conformidade e você não a classificar como
tal, poderá obter um máximo de 60% dos pontos, desde que sua justificativa seja
aceitável e você indique os caminhos para uma investigação mais aprofundada.
- Caso a resposta correta seja não existir não conformidade e você indicar haver uma
não conformidade menor, poderá obter um máximo de 60% dos pontos, desde que
você descreva bem e de forma embasada a não conformidade.
- Caso a resposta correta seja não existir não conformidade e você indicar haver não
conformidade maior, sua pontuação será zero no cenário.

Prova Simulada
Cenário 4.a) (10 pontos)
Na Sala de Controle de uma Fábrica de Panetones, no turno da madrugada, o auditor

pergunta ao operador sobre o controle de processo da produção. O operador abre o
procedimento aprovado pelo Diretor da Qualidade e lê o trecho que informa que quando
problemas acontecem, o procedimento correto é avisar o supervisor para que ele entre no
computador e altere os parâmetros do processo na Sala de Controle. O auditor no mesmo
instante nota um operador mexendo nos parâmetros de processo. O auditor pergunta como
o operador conseguia alterar os parâmetros. O operador informou que os operadores
conheciam e usavam o “login” e a “senha” do supervisor, pois o supervisor lhes havia
passado essas informações e lhes havia autorizado a alterar os parâmetros do processo, no
caso de problemas. Não havia outra informação documentada a respeito disso.
Cenário 4.b) (10 pontos)
Em uma empresa de fabricação e venda de motores, o auditor vai até a área de

almoxarifado de componentes (matérias primas) e nota 20 componentes TGF 009
reprovados pela inspeção de recebimento. O auditor pergunta o motivo e o Gerente de
Compras diz que aquele lote tinha sido a primeira compra de um novo fornecedor, cujos
preços são atraentes, mas que os componentes tinham sido reprovados no ensaio
dimensional.
Cenário 4.c) (10 pontos)
Na área de Recursos Humanos (RH) de um Banco, o auditor pede para ver as informações
documentadas de competência retidas como evidência da competência dos funcionários que
trabalham no Departamento de Abertura de Contas. O auditor observa pelas informações
documentadas que todos esses funcionários haviam participado dos cursos Atendimento ao
Cliente e Avaliação Cadastral do Cliente. O auditor pergunta como o Banco fez para avaliar
e eficácia dos treinamentos, ao que o Gerente de Recursos Humanos explicou: “Bom, eu
conversei alguns deles depois dos cursos e eles me disseram que os cursos foram bastante
agradáveis e interessantes.”

Prova Simulada
Cenário de Referência 4.a

Subseção da NBR ISO 9001:2015
Classificação da Não Conformidade Maior Menor

(escolher uma, se houver não conformidade)
Declaração de Não Conformidade (se houver)
No caso de não haver não conformidade,

a) Justificar como você chegou a essa conclusão (que requisitos e evidências
considerou).
b) Citar os caminhos que poderiam ser tomados para aprofundar a investigação
(requisitos a verificar e evidências adicionais a levantar) (use o verso, se
necessário).

Prova Simulada
Cenário de Referência 4.b



a) Justificar porque você chegou a essa conclusão e que requisitos considerou.
necessário).

Prova Simulada
Cenário de Referência 4.c



a) Justificar porque você chegou a essa conclusão e que requisitos considerou.
necessário).

Prova Simulada
Nome do Participante em Letra de Forma

Wendel Alves da Silva
Data de Realização de Curso:
Notas
Mínimo p/
Instrutor 1 Instrutor 2 Máximo
Aprovação
Seção 1 15 6
Seção 2 25 10
Seção 3 30 12
Seção 4 30 12
Total 100 70
Aprovado Reprovado Aprovado Reprovado
Resultado
Assinatura


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1. Entrada de projeto e a. Deve ser apropriada aos efeitos das não

a. Determinado pela organização.

Resposta: 1 (a) ; 2 (b) ; 3 (b) ; 4 (a) ; 5 (b) ; 6 (b) .

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1.c) (3 pontos) Para as sentenças abaixo, indique a respectiva subseção da norma:

1. “A organização deve controlar mudanças planejadas e analisar criticamente as

Resposta: 8.1 Planejamento e controle operacionais

2. “A organização deve implementar arranjos planejados, em estágios apropriados, para

Resposta: 8.6 Liberação de produtos e serviços

3. “A organização deve avaliar o desempenho e a eficácia do sistema de gestão da

Resposta: 9.1.1 Generalidades

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Ser polido com as palavras

Tentar esclarecer os razões da não conformidade, de forma técnica

Demonstrar os benefícios, caso a organização trate a não conformidade

2.b) (5 pontos) Na reunião de encerramento, o Diretor Técnico da organização informa

Esclarecer ao diretor que reunião de encerramento não faz parte da investigação

Ressalvar que a evidência da tratativa da não conformidade não será ignorada

Tomar nota do fato novo

Verificar em uma visita futura de acompanhamento

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de gestão proposto pela NBR ISO 9000:2015, a abordagem de processo possibilita a

organização planejar eficientemente seus processos e as interações do mesmo.

Item 0.3 – Planejamento, controle e gerenciamento de risco

Item 4.4.1 – Organização e Melhoria continua

7.1.4 - Ambiente favorável ao bom desempenho dos processos

8.4 - Incentiva o controle dos processos realizados fora da organização

Especificação técnica, pedido de alteração/modificação do projeto, pesquisa de satisfação,

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Perguntaria da possibilidade de outra pessoa responder pelo setor na ausência do gerente

Demonstraria flexibilidade quanto a mudanças nesse sentido

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Ponto de Verificação Subseção

Política da Qualidade 5.2

Ambiente para a operação dos processos 7.1.4

Controle de processos, produtos e serviços providos externamente 8.4

Monitoramento, medição, análise e avaliação 9.1

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3.b) (5 pontos) Suponha que na área de armazenamento de matérias primas você

Ponto de Verificação Subseção

Identificação e rastreabilidade 8.5.2

Liberação de produtos e serviços 8.6

Controle de saídas não conformes 8.7

Não conformidade e ação corretiva 10.2

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3.c) (5 pontos) Em uma empresa de Telemarketing receptivo, você, como auditor de

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3.d) Durante uma reunião de encerramento ao término de uma auditoria de terceira

3.e) (5 pontos) O Presidente da empresa argumenta que necessitaria gastar muitos

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Cenário 4.a) (10 pontos)

Na Sala de Controle de uma Fábrica de Panetones, no turno da madrugada, o auditor

Cenário 4.b) (10 pontos)

Em uma empresa de fabricação e venda de motores, o auditor vai até a área de